引言：易發(fā)表網(wǎng)憑借豐富的文秘實(shí)踐，為您精心挑選了九篇發(fā)明專利申請書范例。如需獲取更多原創(chuàng)內(nèi)容，可隨時(shí)聯(lián)系我們的客服老師。

第1篇

申請發(fā)明專利的，申請文件應(yīng)當(dāng)包括：發(fā)明專利請求書、摘要、摘要附圖（適用時(shí)）、說明書、權(quán)利要求書、說明書附圖（適用時(shí)），各一式兩份，允許使用復(fù)印件，但申請人或者機(jī)構(gòu)簽章不得復(fù)印；填寫申請書必須使用中文，外國人名、地方如無統(tǒng)一中文譯文時(shí)應(yīng)注明原文：表填寫不下時(shí)，可以另附白紙?zhí)顚懀仨毰c表規(guī)格大小、質(zhì)量相同，續(xù)寫時(shí)，應(yīng)當(dāng)注明欄號；其他注意事項(xiàng)按照專利局的要求辦理。

為保證申請的成功率，避免被駁回的情況發(fā)生，在申請專利之前，應(yīng)該進(jìn)行專利檢索。

發(fā)明專利申請書的內(nèi)容和注意事項(xiàng)主要是：

1. 申請書中寫明此發(fā)明專利的發(fā)明名稱、發(fā)明人姓名、申請人的姓名和地址、聯(lián)系方式等。如果是委托機(jī)構(gòu)進(jìn)行申請，則要寫明專利機(jī)構(gòu)以及人。

2. 說明書摘要文字部分應(yīng)當(dāng)寫明發(fā)明的名稱和所屬的技術(shù)領(lǐng)域，清楚反映所要解決的技術(shù)問題，解決該問題的技術(shù)方案的要點(diǎn)及主要用途。說明書摘要文字部分不得加標(biāo)題，文字部分（包括標(biāo)點(diǎn)符號）不得超過300個(gè)字。

3. 權(quán)利要求書應(yīng)當(dāng)以說明書為依據(jù)，說明要求專利保護(hù)的范圍。所申請專利的發(fā)明目的、特征即是權(quán)利要求有哪些，用文字以及附圖詳細(xì)描述實(shí)現(xiàn)所申請項(xiàng)目發(fā)明目的的技術(shù)措施、技術(shù)特征。也就是產(chǎn)品的結(jié)構(gòu)、組成、零件連接、相互關(guān)系以及相互所起的作用。所提供的圖紙應(yīng)當(dāng)用碳素筆繪制于A4紙上，圖面上不應(yīng)有文字、圖框線和尺寸線、尺寸標(biāo)注，各零件及部件可用數(shù)字（1、2、3……）標(biāo)出，并在另一張紙上寫出各標(biāo)號所代表的零件名稱。

4. 說明書應(yīng)當(dāng)對發(fā)明作出清楚、完整的說明，以所屬技術(shù)領(lǐng)域的技術(shù)人員能夠?qū)崿F(xiàn)為準(zhǔn)；必要的時(shí)候，應(yīng)當(dāng)有附圖。包括技術(shù)領(lǐng)域、背景技術(shù)、發(fā)明內(nèi)容、附圖說明、具體實(shí)施方式五個(gè)部分。對所申請的發(fā)明專利所屬的技術(shù)領(lǐng)域和應(yīng)用范圍進(jìn)行說明， 以及現(xiàn)有技術(shù)中實(shí)現(xiàn)與申請項(xiàng)目相同或相似效果的技術(shù)措施、技術(shù)手段，方法或方式；說明所申請專利的發(fā)明內(nèi)容；所申請的項(xiàng)目與現(xiàn)有的技術(shù)有什么不同之處或者重要改進(jìn)之處。對所申請項(xiàng)目的具體實(shí)施方式是什么進(jìn)行詳細(xì)解釋。

第2篇

本文以中國專利文獻(xiàn)檢索系統(tǒng)中公布的專利申請量為基礎(chǔ)，分析了湖南省的專利申請總量及其在全國的排名、近幾年的專利申請量及其在全國的排名以及專利申請文獻(xiàn)的領(lǐng)域分布，從中可以看出湖南省專利申請的總體概況，有助于全面認(rèn)識湖南省的專利申請現(xiàn)狀，從而有針對性地指導(dǎo)全省的專利申請。

筆者對2007至2011年期間湖南省各年度的專利申請量進(jìn)行了統(tǒng)計(jì)。統(tǒng)計(jì)結(jié)果顯示，從2008年之后，隨著科技創(chuàng)新程度的明顯提高、知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識的明顯增強(qiáng)以及政府對專利申請的扶持和資助的加大，湖南省的專利申請總量和發(fā)明專利申請量都在顯著增加。如2011年，全年的專利申請量幾近1999年之前的15年的專利申請量之和。同時(shí)，與1999年之前的15年相比，后續(xù)發(fā)明專利申請量在專利申請總量中所占的比重也在降低。

在2008和2009年，湖南省專利申請總量都排在全國第十位，在天津市和安徽省之后；在2010和2011年，湖南省專利申請總量都排在全國第九位，排在天津市之前，但是仍然排在安徽省之后。

此外在2008年，湖南省發(fā)明專利申請量排在全國第八位，在2009年和2010年，湖南省發(fā)明專利申請量都排在全國第十位，在2011年，湖南省發(fā)明專利申請量排在全國第九位，發(fā)明專利申請量在全國的排名與專利申請總量在全國的排名基本相當(dāng)。

自中國專利法實(shí)施以來，湖南省共計(jì)申請專利134373件，其中發(fā)明、實(shí)用新型和外觀設(shè)計(jì)三種專利的比例如圖1所示。

從圖1可以看出，能夠反映科技創(chuàng)新程度的發(fā)明專利和實(shí)用新型專利申請量占到了專利申請總量的80%，最能反映科技創(chuàng)新程度的發(fā)明專利申請量占到了31%，顯示出湖南省的專利申請質(zhì)量較高，也表明湖南省的科技創(chuàng)新程度較高。

通過一個(gè)地區(qū)的專利申請總量在全國的排名情況可以看出該地區(qū)的發(fā)明創(chuàng)造在全國的地位，筆者對自中國專利法實(shí)施以來專利申請總量排名全國前12名省份的專利申請量進(jìn)行了統(tǒng)計(jì)。

統(tǒng)計(jì)結(jié)果顯示，湖南省的專利申請總量排名全國第八位，但是與排名第七位的河南省的差距很小，只有不到七千件，同樣，與排名第九位的安徽省和排名第十位的天津市的差距也不大，都不足一萬件；但是，與排名前幾位的省份，尤其是排名首位的江蘇省的差距比較大。因此，應(yīng)該加大專利申請的扶持和資助力度，爭取在專利申請總量上趕超河南省并防止被安徽省和天津市超越。

其中，湖南省的發(fā)明專利申請總量依然排在全國第八位，但是與排名第四到七位的省份的差距并不大，但與排名前三名的北京市、江蘇省和上海市的差距較大。同時(shí)，在經(jīng)濟(jì)和科技較為發(fā)達(dá)的地區(qū)，例如北京市、上海市等地，更注重發(fā)明專利的申請，諸如，北京市的專利申請總量在全國排名第四位，但是其發(fā)明專利申請量卻排名全國第一，并且其發(fā)明專利申請量占到專利申請總量的一半以上。因此，從鼓勵(lì)發(fā)明創(chuàng)造、激勵(lì)創(chuàng)新的角度出發(fā)，更應(yīng)當(dāng)加大技術(shù)含量較高的發(fā)明專利申請的扶持和資助力度。

通過對一個(gè)地區(qū)的專利申請?jiān)趪H專利分類表中各部中的分布情況進(jìn)行分析，可以簡單地看出在該地區(qū)在各領(lǐng)域中的發(fā)明創(chuàng)造的活躍程度。對湖南省專利申請?jiān)趪H專利分類表的A-G部中各部中的分布情況進(jìn)行了統(tǒng)計(jì)，得到其分布情況如圖2所示。

其中：A部代表人類生活必須領(lǐng)域；B部代表作業(yè)、運(yùn)輸領(lǐng)域；C部代表化學(xué)、冶金領(lǐng)域；D部代表紡織、造紙領(lǐng)域；E部代表固定建筑物領(lǐng)域；F部代表機(jī)械工程、照明、加熱、武器、爆破領(lǐng)域；G部代表物理領(lǐng)域。

從圖2可以看出，除了專利申請量本來就較少的D部之外，湖南省專利申請?jiān)趪H專利分類表中各部中的分布相對比較均衡，說明湖南省在國際專利分類表的各部所涉及的領(lǐng)域方面的創(chuàng)新能力都比較強(qiáng)，沒有明顯的弱項(xiàng)。

通過對湖南省的專利申請按照技術(shù)領(lǐng)域進(jìn)行統(tǒng)計(jì)，得出其分布情況如圖3所示。

從圖3可以看出，湖南省專利申請量排名前三位的技術(shù)領(lǐng)域分別是建筑工程、交通運(yùn)輸和儀器技術(shù)，這表明湖南省在這幾個(gè)技術(shù)領(lǐng)域的技術(shù)創(chuàng)新程度較高，發(fā)展水平也比較高，與湖南省在這幾個(gè)技術(shù)領(lǐng)域中有相關(guān)領(lǐng)頭企業(yè)有關(guān)，也反映出領(lǐng)頭企業(yè)對于一個(gè)地區(qū)的專利申請量的帶動作用。

依據(jù)本文的專利統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)以及分析結(jié)果，結(jié)合湖南省的專利申請情況以及國內(nèi)其他省份的專利申請發(fā)展趨勢，提出以下幾點(diǎn)關(guān)于湖南省專利申請的建議。

加大專利申請的扶持和資助力度。近些年，全國各地都在加大對專利申請的扶持和資助力度，這也使得各地的專利申請量在近些年呈現(xiàn)爆發(fā)式的增長。從前面的分析可知，目前湖南省的專利申請總量雖然排名全國第八位，但是，與前后幾位的差距并不明顯，如果加大扶持和資助力度，很可能使得排名進(jìn)一步靠前，否則，很可能被排名靠后些的天津市和安徽省超越。

第3篇

蘇州申請專利有幾種類型，需要時(shí)間分別是：

1、外觀設(shè)計(jì)專利申請（6個(gè)月-8個(gè)月）。外觀設(shè)計(jì)專利申請，需準(zhǔn)備好產(chǎn)品的六個(gè)面的外觀視圖，并填寫《外觀設(shè)計(jì)專利申請書》連同外觀設(shè)計(jì)簡要說明，向國家知識產(chǎn)權(quán)局提交申請文件。

2、實(shí)用新型專利（10個(gè)月-1年）。實(shí)用新型專利和發(fā)明專利都需要撰寫好請求書、權(quán)利要求書、說明書等專利申請文件一同向?qū)＠痔峤唬渲邪l(fā)明專利申請過程最復(fù)雜。

3、發(fā)明專利申請授權(quán)期間一般是3到5年左右，法律上沒有明確的審批期限限制。提交申請后，一個(gè)星期左右可以拿到《專利受理通知書》；進(jìn)行初步審查階段，審查合格，如果按照提前公開聲明公開所申請專利的說明書，即進(jìn)入實(shí)質(zhì)審查階段；實(shí)審合格即發(fā)出《授予發(fā)明專利權(quán)通知書》及《辦理登記手續(xù)通知書》；及時(shí)繳納費(fèi)用后，兩個(gè)月左右即發(fā)證，這樣發(fā)明專利申請流程順利一般需要三年左右。

（來源：文章屋網(wǎng) ）

第4篇

1.審查人員及待辦案件數(shù)量

臺灣地區(qū)“智慧財(cái)產(chǎn)局”負(fù)責(zé)發(fā)明專利審查的共有兩個(gè)組，其中專利一組共有99人，包括4名“高級審查官”、26名“審查官”、58名“助理審查官”和11名“約聘審查委員”；審查二組共有172人，包括4名“高級審查官”、39名“審查官”、121名“助理審查官”和8名“約聘審查委員”。專利三組負(fù)責(zé)再審查工作，有4名“高級審查官”、33名“審查官”、4名“助理審查官”和20名“約聘審查委員”。

從近十年發(fā)明、新型和新式樣專利申請數(shù)量和審結(jié)數(shù)量的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)來看，臺灣地區(qū)專利審查案件積壓數(shù)量逐年增加。造成該結(jié)果的原因主要有4個(gè)：一是申請案件數(shù)量逐年增加，審查人員的數(shù)量卻未能相應(yīng)增加，目前審查人員數(shù)量嚴(yán)重不足，每年的審結(jié)案件數(shù)量小于申請量；二是近年來陸續(xù)采取核駁理由先行通知書、依申請專利范圍逐項(xiàng)審查、審查結(jié)果附具檢索報(bào)告以及擴(kuò)大面詢等提升審查品質(zhì)的措施，加重了審查人員的負(fù)擔(dān)；三是逐年縮減外聘兼職專利“審查委員”，使得其數(shù)量由原來的780名縮減至2007年的80名至今；四是隨著科技的發(fā)展，專利申請日益復(fù)雜，相對增加了審查的困難程度。

2.清理積壓案件的計(jì)劃及預(yù)期效果

為了解決案件積壓問題，“智慧財(cái)產(chǎn)局”已經(jīng)采取的措施有：一是增加審查人員的年結(jié)案量，2009年平均每人審結(jié)89件，2010年增加到105件，2011年則要求再增加到100件；二是引入撤回專利申請退費(fèi)制度，以促使申請人撤回專利申請，從而減少待審案件的數(shù)量；三是采取專利規(guī)費(fèi)逐項(xiàng)收費(fèi)制度，以降低提出實(shí)質(zhì)審查案件的數(shù)量和權(quán)利要求的項(xiàng)數(shù)；四是擴(kuò)大參考其他地區(qū)的專利檢索和審查結(jié)果，以減輕審查員的負(fù)擔(dān)。將要采取的措施包括：一是運(yùn)用100名研發(fā)人員進(jìn)行檢索；二是盡快補(bǔ)足“智慧財(cái)產(chǎn)局”空余的39名編制；三是增加外聘兼職“審查委員”進(jìn)行檢索；四是專案增聘170名5年固定任期的審查人員；五是輔導(dǎo)現(xiàn)有的財(cái)團(tuán)法人承擔(dān)專利分類檢索業(yè)務(wù)。

通過采取上述措施，預(yù)計(jì)達(dá)到以下目標(biāo)：2011年結(jié)案量超過請求進(jìn)行實(shí)質(zhì)審查的案件數(shù)量；自2012年起，待辦案件數(shù)量將大幅度減少；2014年前，待辦案件將進(jìn)一步減少到94746件，平均審查周期降到24個(gè)月。

臺灣地區(qū)2010年有關(guān)專利的各項(xiàng)措施

1.擴(kuò)大發(fā)明專利加速審查范圍

2010年1月1日之前，臺灣地區(qū)發(fā)明專利加速審查事由只有“其他地區(qū)對應(yīng)申請案經(jīng)其他地區(qū)專利局實(shí)質(zhì)審查后核準(zhǔn)”一項(xiàng)，自2010年1月1日起，發(fā)明專利加速審查的事由又增加了以下兩項(xiàng)：一是其他地區(qū)對應(yīng)申請案經(jīng)美日歐專利局核發(fā)審查意見通知書及檢索報(bào)告但尚未審定；二是為商業(yè)上實(shí)施所必要。根據(jù)臺灣地區(qū)“智慧財(cái)產(chǎn)局”的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，截止到2010年11月底，利用新增事由二的申請案共有128件，申請人大多是臺灣地區(qū)的單位或者個(gè)人；但事由一的申請案只有26件，其原因可能在于美日歐專利局核發(fā)的審查意見通知書及檢索報(bào)告對申請人不利。

2.發(fā)明專利實(shí)質(zhì)審查改為逐項(xiàng)收費(fèi)

在修改之前，發(fā)明專利實(shí)質(zhì)審查收費(fèi)僅對說明書超過50頁的情形進(jìn)行收費(fèi)，并規(guī)定說明書每增加50頁加收500新臺幣。本次費(fèi)改并沒有改變原有的針對說明書頁數(shù)增加的收費(fèi)方式，而是增加了權(quán)利要求項(xiàng)數(shù)計(jì)費(fèi)方式。修改之后，發(fā)明專利實(shí)質(zhì)審查收費(fèi)將隨著發(fā)明專利請求保護(hù)的權(quán)利要求項(xiàng)數(shù)的增加而增加，具體標(biāo)準(zhǔn)為：權(quán)利要求在10項(xiàng)以內(nèi)者，每件申請為7000新臺幣；超過10項(xiàng)者，每項(xiàng)加收800新臺幣。根據(jù)臺灣地區(qū)“智慧財(cái)產(chǎn)局”的統(tǒng)計(jì)，在新的實(shí)質(zhì)審查收費(fèi)方式實(shí)施之后，雖然請求實(shí)質(zhì)審查的發(fā)明專利比例有所下降，但此項(xiàng)規(guī)費(fèi)的收入?yún)s有所增加，并且權(quán)利要求的項(xiàng)數(shù)明顯降低。

3.撤回發(fā)明專利申請案退還實(shí)質(zhì)審查費(fèi)

該項(xiàng)措施的目的在于鼓勵(lì)申請人撤回已無保護(hù)必要的發(fā)明專利申請，其具體措施為：在發(fā)明專利申請審查過程中，在收到第一次審查意見通知書之前，申請人撤回申請并同時(shí)請求退還發(fā)明專利實(shí)質(zhì)審查費(fèi)的，可以退還全部的實(shí)質(zhì)審查請求費(fèi)；申請人于再審查階段申請的，可以退還再審查申請費(fèi)；對于主張臺灣地區(qū)優(yōu)先權(quán)的發(fā)明專利申請，自2010年1月1日起視為撤回的，申請人可以請求退還實(shí)質(zhì)審查費(fèi)。根據(jù)臺灣地區(qū)“智慧財(cái)產(chǎn)局”的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，2010年1～11月期間，發(fā)明專利申請撤回量總計(jì)為2639件。

4.依職權(quán)電話通知申請人補(bǔ)充修正

依據(jù)臺灣地區(qū)“專利法”第49條第2項(xiàng)的規(guī)定，申請人主動申請修正的，必須受自發(fā)明專利申請日起15個(gè)月內(nèi)進(jìn)行的限制。為了便于申請人對申請文件進(jìn)行修正，自2010年6月10日起，對于進(jìn)入實(shí)質(zhì)審查或者再審查階段的發(fā)明專利申請案，申請人只要以書面形式提出修正意愿或者提出愿意依據(jù)其他地區(qū)授權(quán)的專利申請范圍進(jìn)行修正的意愿，“智慧財(cái)產(chǎn)局”可以通過電話通知申請人以其書面意見中的內(nèi)容在指定的期限內(nèi)提出修改文本。并且，對于說明書或者說明書附圖明顯違反臺灣地區(qū)“專利法”第26條第4項(xiàng)規(guī)定的，也可以一并電話通知。從實(shí)踐來看，該項(xiàng)措施對于提出加速審查的申請人最為有利。

5.舉發(fā)程序中通知專利權(quán)人答復(fù)更正

2010年9月3日之前，對于專利權(quán)人在舉發(fā)階段的更正，如果準(zhǔn)許則通知舉發(fā)人補(bǔ)充理由，并同時(shí)抄送專利權(quán)人。對于不予準(zhǔn)許的情形，并不先通知專利權(quán)人答復(fù)，而是徑行在審定書中予以說明。2010年9月3日之后，為了給專利權(quán)人提供更加完整的程序保障，對于專利權(quán)人在舉發(fā)程序中的更正不予允許的情形，將以通知書的方式說明不予準(zhǔn)許的理由，并要求專利權(quán)人限期答復(fù)。通知以一次為原則，如果專利權(quán)人陳述的理由或者更正事項(xiàng)仍未克服通知書所指出的缺陷，則不再進(jìn)一步通知。由于臺灣地區(qū)“智慧財(cái)產(chǎn)法院”認(rèn)為“智慧財(cái)產(chǎn)局”就專利權(quán)人的更正作出是否允許的決定將影響舉發(fā)案的審查范圍以及舉發(fā)是否成立的結(jié)論，該認(rèn)定已發(fā)生法律效力，因此應(yīng)當(dāng)為行政訴訟的對象。因此，“智慧財(cái)產(chǎn)局”目前正在討論更正通知書如何撰寫的問題，以防止出現(xiàn)被認(rèn)定為終局行政處分的情形。

6.調(diào)整實(shí)用新型專利技術(shù)報(bào)告制度

繼2003年通過修改“專利法”將實(shí)用新型的審查制度由實(shí)質(zhì)審查制度改為形式審查授權(quán)公告制度之后，在2010年的新舉措中，臺灣地區(qū)還對實(shí)用新型專利技術(shù)報(bào)告制度進(jìn)行了調(diào)整，規(guī)定：對于已撤銷的實(shí)用新型專利權(quán)，將不受理技術(shù)報(bào)告申請；對于專利權(quán)人之外其他人提出的實(shí)用新型專利技術(shù)報(bào)告申請，如果提出申請時(shí)附有涉及專利侵權(quán)糾紛的相關(guān)文件，則可以在6個(gè)月內(nèi)優(yōu)先完成；如果專利權(quán)人在收到實(shí)用新型技術(shù)報(bào)告引用文獻(xiàn)通知書之后提出更正，則在不影響技術(shù)報(bào)告處理期限的原則下，“智慧財(cái)產(chǎn)局”會優(yōu)先處理更正案之后再制作技術(shù)報(bào)告；為了節(jié)省制作技術(shù)報(bào)告的時(shí)間以及簡化技術(shù)報(bào)告的比對結(jié)果，對于相

同比對代碼的連續(xù)請求項(xiàng)，將采取群組合并方式；對實(shí)用新型技術(shù)報(bào)告的封面予以精簡。上述新舉措預(yù)計(jì)在2011年施行。

此外，臺灣地區(qū)還根據(jù)其自身產(chǎn)業(yè)的發(fā)展?fàn)顩r以及歐美日等專利局的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，調(diào)整了發(fā)明、實(shí)用新型和新式樣3種專利年費(fèi)。其中最為明顯的是大幅度降低了實(shí)用新型專利第十年和新式樣專利第十年以上的年費(fèi)。并且，由于近年來臺灣地區(qū)工業(yè)設(shè)計(jì)發(fā)展較快，為了進(jìn)一步鼓勵(lì)工業(yè)設(shè)計(jì)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，“智慧財(cái)產(chǎn)局”考慮2011年將繼續(xù)下調(diào)新式樣專利的年費(fèi)。

臺灣地區(qū)“專利程序?qū)彶榛鶞?zhǔn)”的修正

2010年9月7日，臺灣經(jīng)濟(jì)主管部門授權(quán)“智慧財(cái)產(chǎn)局”對修正的“程序?qū)彶榛鶞?zhǔn)”進(jìn)行了公布，相關(guān)內(nèi)容如下。

1.關(guān)于申請日的認(rèn)定

認(rèn)定申請日需要具備以下要件：一是申請書有明確的申請人且有申請專利的意思表示；二是說明書(附圖說明)、必要附圖完整地記載了申請專利的技術(shù)內(nèi)容；三是發(fā)明(實(shí)用新型)專利說明書和權(quán)利要求書；四是新式樣要有圖。如果缺少上述任一要件，則以補(bǔ)正日為申請日。

如果申請時(shí)在申請書的申請人一欄中記載“容后補(bǔ)呈”，此后再補(bǔ)正申請人的，不影響申請日；申請時(shí)申請書中載明申請人為A，此后變更為B的，可以主張“誤記”而更正申請人，不影響申請日。如果說明書已記載發(fā)明內(nèi)容和要求保護(hù)的范圍，附圖說明已載明圖，雖然有部分缺頁，經(jīng)申請人補(bǔ)正，不影響申請日；但是如果發(fā)明專利申請?jiān)谏暾垥r(shí)完全缺少附圖，申請人請求補(bǔ)正的，則補(bǔ)正之日為申請日，或者申請人通過明確其為非必要附圖保留申請日。

2.申請書未載明申請人的處理原則

由于申請人確定后方取得申請日，所以未記載申請人姓名或者名稱的申請由于無法確認(rèn)申請人和申請書中意思表示的主體，申請將不予受理，但在處分前補(bǔ)正的，以補(bǔ)正日為申請日。申請的申請人以首次提交的申請書為準(zhǔn)，申請后申請人的變動應(yīng)當(dāng)依法辦理申請權(quán)讓與登記，而不能通過主張誤記而變更。專利申請權(quán)為共有的，應(yīng)由全體共有人提出申請。但是，如果申請是由部分申請人提出其在程序?qū)彶橹疤峤蛔屌c證明文件的，則申請權(quán)讓與全體共有人且保持原申請日。上述規(guī)定自2011年1月1日起施行。

3.說明書部分缺頁、附圖部分缺漏處理原則

自2010年9月7日起，對于說明書部分缺頁、附圖部分缺漏的情形，申請人要求補(bǔ)正的，以補(bǔ)正之日為申請日。如果申請人主張補(bǔ)正部分已記載在優(yōu)先權(quán)文件中的，則以原申請日為申請日。如果申請人答復(fù)不補(bǔ)正的，以原提交文件日為申請日。如果申請人撤回全部補(bǔ)正文件的，也應(yīng)當(dāng)以原文件提交日為申請日。如果申請人既沒有答復(fù)也沒有補(bǔ)正，則申請不予受理。

4.必要附圖處理原則

自2010年9月7日起，發(fā)明申請沒有必要附圖和非必要附圖的區(qū)分，所有附圖皆為必要附圖。如果補(bǔ)正附圖，則以補(bǔ)正之目為申請日；如果申請人主張其申請無需附圖的，并申請不補(bǔ)正的，則保留申請日；如果申請人既不補(bǔ)正也不答復(fù)，則申請不予受理。

臺灣地區(qū)新式樣專利審查實(shí)務(wù)與發(fā)展

臺灣地區(qū)的新式樣專利一直采取實(shí)質(zhì)審查制度。就審查實(shí)務(wù)而言，臺灣地區(qū)新式樣專利的客體為物品的形狀、花紋、色彩或者其結(jié)合的視覺上的創(chuàng)作，并要求其具有產(chǎn)業(yè)利用性、新穎性和創(chuàng)作性。但不同于其他一些采取外觀設(shè)計(jì)專利實(shí)質(zhì)審查制度的地區(qū)，臺灣地區(qū)的“專利法”并不保護(hù)部分的外觀設(shè)計(jì)。

在臺灣行政主管部門于2009年12月3日通過并送請審議的“專利法修正案”中，涉及新式樣專利的修改主要包括以下幾個(gè)方面：一是將新式樣改為設(shè)計(jì)，以迎合臺灣地區(qū)工業(yè)設(shè)計(jì)產(chǎn)業(yè)的需要并與國際接軌；二是擴(kuò)展保護(hù)客體，將部分設(shè)計(jì)、電腦圖像與圖形化使用者界面及成組物品設(shè)計(jì)納入設(shè)計(jì)專利的保護(hù)客體范圍之內(nèi)；三是修正申請制度和申請方式，將聯(lián)合新式樣改為衍生設(shè)計(jì)，將圖說改為說明書和附圖。

臺灣地區(qū)專利師管理制度的發(fā)展

自1953年7月18日通過“專利人規(guī)則”之后，歷經(jīng)五十個(gè)春秋，2003年3月19日才將其修改為“專利人管理規(guī)則”。2008年1月11日，臺灣地區(qū)通過了“專利師法”，標(biāo)志著其專利師管理制度有了進(jìn)一步的發(fā)展。

1.專利師資格的取得

根據(jù)“專利師法”的規(guī)定，專利師資格的取得有考試及格和免試兩個(gè)途徑。其中，免試及格的人員可分為3類，一是律師、技師及會計(jì)師，二是具有公務(wù)人員任職資格的人員，三是專利專責(zé)機(jī)關(guān)約聘專任專利審查的人員。3類人員都必須領(lǐng)有專利人證書，并且，對于第一類人員而言，還需要在2008年1月11日之前具名從事專利師業(yè)務(wù)1年以上；第二類人員需要曾經(jīng)從事專利實(shí)質(zhì)審查工作2年以上且2008年1月11日之前具名從事專利師業(yè)務(wù)1年以上；第三類人員則需要曾經(jīng)從事專利實(shí)質(zhì)審查工作2年以上且2008年1月11日之前具名從事專利師業(yè)務(wù)3年以上。

專利師資格考試分為專利法規(guī)、專利實(shí)務(wù)和專利說明書撰寫3項(xiàng)，2008～2010年通過率分別為4.95％、8.15％和3.69％。3年通過總?cè)藬?shù)為88人。加上免試取得資格的232人，目前臺灣地區(qū)共有專利師320人。

第5篇

[關(guān)鍵詞]專利權(quán)；侵權(quán)認(rèn)定；特征變異

[中圖分類號]D923.42 [文獻(xiàn)標(biāo)識碼]A [文章編號]1006-5024（2013）06-0189-04

市場上一種新的產(chǎn)品問世，往往假冒產(chǎn)品便接踵而至。假冒的技術(shù)信息被帶入市場卻無需向技術(shù)的擁有人或發(fā)明人支付費(fèi)用，無成本或低成本使假冒產(chǎn)品的生產(chǎn)者變本加厲。耶魯大學(xué)教授曼斯菲爾德等人（Mansfieldet al.）在研究假冒技術(shù)進(jìn)入市場時(shí)發(fā)現(xiàn)：利用48個(gè)專利產(chǎn)品計(jì)算出假冒產(chǎn)品生產(chǎn)時(shí)間占專利產(chǎn)品生產(chǎn)時(shí)間的70%，假冒產(chǎn)品成本大約占專利產(chǎn)品成本的65%。曼斯菲爾德初步計(jì)算了專利信息被泄露的速度，他發(fā)現(xiàn)關(guān)于開發(fā)戰(zhàn)略的專利技術(shù)信息落入了競爭對手手中只須12-18個(gè)月，而關(guān)于專利技術(shù)工藝操作方法或新專利技術(shù)特性信息泄露時(shí)間大約在1年內(nèi)。為了保護(hù)新產(chǎn)品，特別是新專利技術(shù)，我們必須加大對專利侵權(quán)的打擊力度。可是，認(rèn)定專利侵權(quán)涉及復(fù)雜的法律問題，具有很強(qiáng)的技術(shù)要求。筆者在多年實(shí)踐的基礎(chǔ)上，依據(jù)現(xiàn)行的法律、法規(guī)及司法解釋，提出發(fā)明專利侵權(quán)認(rèn)定方法，即特征變異排除法，這是一種全新的研究視角，希望對司法實(shí)踐有所裨益。

一、前言

任何一項(xiàng)專利它所具有的核心權(quán)都是“禁止權(quán)”、“壟斷權(quán)”，而專利侵權(quán)就是打破壟斷進(jìn)入的一種違法行為，如何認(rèn)定專利侵權(quán)是整個(gè)專利法的核心部分。傳統(tǒng)的判斷專利侵權(quán)有如下幾個(gè)方面：

第一，是否在國家授予專利的有效時(shí)間內(nèi)——時(shí)間性。專利權(quán)不具有所有權(quán)的絕對性，專利權(quán)人獲得某項(xiàng)專利后，不會無限期地受到國家保護(hù)。在國際上發(fā)明專利保護(hù)期通常為15-20年，自授權(quán)之日起計(jì)算。我國發(fā)明專利保護(hù)期是20年，從專利申請之日起計(jì)算。

第二，未經(jīng)專利權(quán)人許可——壟斷性。由于專利權(quán)是一定的人所擁有的，所以侵犯權(quán)利的行為肯定是未經(jīng)專利權(quán)人許可的。凡經(jīng)專利權(quán)人許可的實(shí)施行為，如書面許可、口頭許可或默示許可等都不構(gòu)成侵權(quán)。我國專利法規(guī)定，如果一項(xiàng)發(fā)明專利權(quán)是新產(chǎn)品授予的，任何以經(jīng)營為目的制造、使用、許諾銷售、銷售進(jìn)口專利產(chǎn)品必須經(jīng)專利權(quán)人許可。創(chuàng)新方法被授予專利的，如果以經(jīng)營目的使用專利方法，或者許諾銷售、使用、銷售進(jìn)口用專利方法直接獲得的產(chǎn)品就必須經(jīng)專利權(quán)人許可。

第三，以生產(chǎn)經(jīng)營為目的——營利性。侵權(quán)行為人在專利權(quán)人所具有的專利有效時(shí)間內(nèi)未經(jīng)專利權(quán)人許可，以生產(chǎn)經(jīng)營為目的擅自實(shí)施專利權(quán)人的排他性權(quán)利的行為。這種行為必須是以生產(chǎn)經(jīng)營為目的，即以獲得經(jīng)濟(jì)利益為目的才構(gòu)成侵犯專利權(quán)行為。如為了科學(xué)研究和試驗(yàn)使用專利技術(shù)以及為課堂教學(xué)而使用專利技術(shù)行為則不屬侵權(quán)行為。

第四，專利權(quán)的有效地域發(fā)生——地域性。由于專利權(quán)具有地域性的特征，所以行為必須發(fā)生在專利權(quán)的有效地域范圍內(nèi)，才能被認(rèn)為侵犯專利權(quán)的有效地域，它是以專利申請國的管理范圍為標(biāo)準(zhǔn)加以劃定的。因此，如果一項(xiàng)發(fā)明創(chuàng)造沒有在我國申請專利而在外國申請了專利，即使專利權(quán)人是中國國籍，該發(fā)明創(chuàng)造也不受我國法律保護(hù)。

第五，保護(hù)的范圍屬于專利授權(quán)范圍——保全性。關(guān)于專利的保護(hù)范圍，我國專利法及其實(shí)施細(xì)則都規(guī)定：發(fā)明專利權(quán)的保護(hù)范圍以權(quán)利要求的內(nèi)容為準(zhǔn)，說明書和附圖可以用于解釋要求，發(fā)明專利的技術(shù)特征應(yīng)當(dāng)在權(quán)利要求書中加以清楚并簡要地表明。專利權(quán)保護(hù)范圍是確定某一行為是否構(gòu)成專利侵權(quán)的法律依據(jù)，某一行為只有侵犯了這一保護(hù)范圍才構(gòu)成專利侵權(quán)行為。

在構(gòu)成侵權(quán)要件中，專利權(quán)的保護(hù)范圍是關(guān)鍵。侵權(quán)行為人往往通過產(chǎn)品的特征變異使產(chǎn)品的技術(shù)方案跳出專利的保護(hù)范圍。專利產(chǎn)品的技術(shù)特征是專業(yè)性極強(qiáng)的技術(shù)問題，為幫助非專業(yè)人士，特別是參與專利侵權(quán)案件審理的法律工作人員或當(dāng)事人有效排除變異的專利產(chǎn)品技術(shù)特征，正確認(rèn)定侵權(quán)，筆者提出了一種適用于發(fā)明專利的專利侵權(quán)認(rèn)定方法——特征變異排除法。

二、特征變異排除法的內(nèi)涵及價(jià)值

（一）特征變異排除法的內(nèi)涵

特征變異排除法是指在發(fā)明專利中找出構(gòu)成完整技術(shù)方案的權(quán)利要求的技術(shù)特征，或?qū)⒓夹g(shù)方案分解成各個(gè)組成部分；再分別找出被訴侵權(quán)技術(shù)方案的全部技術(shù)特征，將這兩組技術(shù)特征按照最相類似的原則找出對應(yīng)關(guān)系，并逐一排列進(jìn)行比較，如果發(fā)現(xiàn)被訴侵權(quán)技術(shù)方案技術(shù)特征與權(quán)利要求存在對應(yīng)關(guān)系，但是部分技術(shù)特征發(fā)生變異，如果變異技術(shù)特征存在法定排除是由，即可認(rèn)定被訴侵權(quán)技術(shù)方案侵權(quán)。

這一認(rèn)定方法的重點(diǎn)是對專利必要技術(shù)特征的判斷，必要技術(shù)特征應(yīng)當(dāng)從專利整體的技術(shù)方案認(rèn)定，如果某項(xiàng)被控侵權(quán)物的技術(shù)特征是實(shí)現(xiàn)某項(xiàng)專利目的、達(dá)到預(yù)設(shè)效果和功能的必要技術(shù)措施，那么它就是必要技術(shù)特征。在認(rèn)定必要技術(shù)特征的時(shí)候，應(yīng)當(dāng)以專利權(quán)利要求書為準(zhǔn)，參考附圖及說明書，最終確定必要技術(shù)特征，不要簡單地依靠權(quán)利要求進(jìn)行認(rèn)定。

專利權(quán)人在申請專利時(shí)必須在專利申請書中提出權(quán)利要求。對該權(quán)利要求的保護(hù)范圍產(chǎn)生一定限制作用的是記載在權(quán)利要求中的每一技術(shù)特征。權(quán)利要求中寫入一個(gè)技術(shù)特征就表明該權(quán)利要求保護(hù)的技術(shù)方案中應(yīng)當(dāng)包括該技術(shù)特征。在授權(quán)之后，如果他人未經(jīng)專利權(quán)人許可而實(shí)施的技術(shù)方案包括了權(quán)利要求的全部技術(shù)特征，就構(gòu)成了專利侵權(quán)。

技術(shù)特征反映在權(quán)利要求上，則表現(xiàn)為獨(dú)立權(quán)利要求和從屬權(quán)利要求。根據(jù)專利實(shí)施細(xì)則第21條規(guī)定，權(quán)利要求書應(yīng)當(dāng)有獨(dú)立的權(quán)利要求，也可以有從屬權(quán)利要求。就是說，一份權(quán)利要求書可以沒有從屬權(quán)利要求，也可以有一項(xiàng)或者多項(xiàng)從屬權(quán)利要求，但至少應(yīng)當(dāng)有一項(xiàng)獨(dú)立權(quán)利要求，在獨(dú)立權(quán)利要求中至少應(yīng)當(dāng)記載該發(fā)明的全部必要技術(shù)特征，從整體上反映發(fā)明的技術(shù)方案。

從屬權(quán)利要求是在所引用的權(quán)利要求基礎(chǔ)上加限定特征，其核心在于用附加技術(shù)特征來限定所引用的權(quán)利要求。其不僅記載必要技術(shù)特征，還記載附加技術(shù)特征。因此，判斷是否侵犯專利權(quán)是由獨(dú)立權(quán)利要求來確定的，從屬權(quán)利要求是在獨(dú)立權(quán)利要求基礎(chǔ)上對專利的范圍作了明確的進(jìn)一步限定。專利權(quán)人將其希望得到保護(hù)的內(nèi)容全部寫在要求書上，這樣，在審查時(shí)或者公眾規(guī)避時(shí)都能明白其權(quán)利的界限。權(quán)利要求書是各國法律都承認(rèn)的，是界定專利權(quán)范圍的法律文件。發(fā)明專利權(quán)的保護(hù)范圍以我國專利法規(guī)定應(yīng)當(dāng)以其權(quán)利要求的內(nèi)容為準(zhǔn)，其中專利文獻(xiàn)中的說明書及其附圖可以用于解釋專利權(quán)利要求。權(quán)利要求的依據(jù)是說明書和附圖，得到說明書和附圖支持的是權(quán)利要求內(nèi)容。如果附圖和說明書與權(quán)利要求書中記載的內(nèi)容一致，專利權(quán)利要求取得了附圖及說明書的支持，就說明權(quán)利要求是確切的；當(dāng)專利權(quán)利要求書和附圖中及說明書記載的內(nèi)容有差異，說明專利要求保護(hù)的內(nèi)容不能被其附圖及說明書準(zhǔn)確或清楚地反映。可見，說明書和附圖對權(quán)利要求發(fā)揮支持和解釋作用。

此外，在專利侵權(quán)訴訟中專利說明書及附圖亦發(fā)揮一定的作用。

1 當(dāng)權(quán)利要求書中的技術(shù)特征不容易理解時(shí)，為了權(quán)利要求書能夠得到說明書的支持，往往可以根據(jù)說明書和附圖對權(quán)利要求作出適當(dāng)?shù)南拗啤?/p>

2 當(dāng)權(quán)利要求書中的保護(hù)范圍過大時(shí)，可以根據(jù)說明書和附圖對權(quán)利要求做出適當(dāng)?shù)南拗疲员銠?quán)利要求書能夠得到說明書的支持。

3 當(dāng)權(quán)利要求的保護(hù)范圍較小時(shí)，能夠進(jìn)行擴(kuò)大理解，在我國的司法實(shí)踐中一直存在爭議。在我國的司法實(shí)踐中存在根據(jù)說明書和附圖對權(quán)利要求書進(jìn)行從寬理解的案例。對此，筆者認(rèn)為雖然這種從寬解釋的行為只是在訴訟中發(fā)揮作用，但是會對以后的案件發(fā)生影響，所以應(yīng)當(dāng)慎用。它只能用來限制權(quán)利要求，而不能擴(kuò)大權(quán)利要求。

（二）特征變異排除法的價(jià)值

筆者曾經(jīng)對發(fā)生在廣東的50起專利侵權(quán)糾紛案件進(jìn)行調(diào)查，結(jié)果發(fā)現(xiàn)只有5.6%的被訴侵權(quán)方案與專利申請的權(quán)利要求在技術(shù)特征上完全相同，有68.2%的被訴侵權(quán)方案與專利申請的權(quán)利要求在技術(shù)特征上發(fā)生改變。采用特征變異排除法認(rèn)定專利侵權(quán)，可以把復(fù)雜的專業(yè)性與法律性極強(qiáng)的案件簡單化，易于理解和掌握。以《中華人民共和國專利法》（下稱《專利法》）及相關(guān)司法解釋為依據(jù)，解決復(fù)雜的專利技術(shù)侵權(quán)問題；將零散的法律條文集中和條理化，復(fù)雜的技術(shù)問題簡單和明確化。它改變了以往依據(jù)法條純粹地一一對應(yīng)法律適用的做法，是專利侵權(quán)認(rèn)定的有效方法。其作用是為專利侵權(quán)案件的審判人員及涉案人員提供一個(gè)規(guī)范而簡潔的《專利法》及相關(guān)法律、法規(guī)、司法解釋的認(rèn)知平臺，從而提高我國司法部門對專利侵權(quán)認(rèn)定的績效，對于專利所有者及侵權(quán)人都有一個(gè)提防及警示的作用，進(jìn)而可以預(yù)防專利侵權(quán)案件的發(fā)生，減少糾紛。

三、特征變異排除法的適用

（一）實(shí)施例（或?qū)＠a(chǎn)品，下同）特征變異

侵權(quán)人抗辯事由為：專利實(shí)施例必要技術(shù)特征與被訴侵權(quán)技術(shù)方案比對不構(gòu)成侵權(quán)。

這是專利實(shí)施例的技術(shù)特征變異，我們應(yīng)當(dāng)適用特征變異排除法認(rèn)定其侵權(quán)，即排除實(shí)施例，以專利權(quán)利要求書中記載的全部必要特征為依據(jù)進(jìn)行侵權(quán)判斷。發(fā)明專利權(quán)的保護(hù)范圍依據(jù)專利法規(guī)定是“以其權(quán)利要求的內(nèi)容為準(zhǔn)，說明書及附圖可以用于解釋權(quán)利要求的內(nèi)容”。專利實(shí)施例是專利權(quán)人生產(chǎn)專利的產(chǎn)品或?qū)Πl(fā)明專利的實(shí)施方式的具體舉例說明，它反映的產(chǎn)品技術(shù)特征不一定是專利權(quán)利人在其權(quán)利要求書中要求的必要組成部分，這種技術(shù)特征源于實(shí)施例沒有公開在說明書的解決技術(shù)方案中更沒有在專利權(quán)利要求書中有所提及，不是專利保護(hù)的有效范圍。

（二）專利技術(shù)特征被部分變異

侵權(quán)人抗辯事由為：被訴侵權(quán)技術(shù)方案某一技術(shù)特征與專利權(quán)利要求的某一技術(shù)特征部分相同，不構(gòu)成侵權(quán)。

這是技術(shù)特征部分變異，是指被訴侵權(quán)技術(shù)方案的某一技術(shù)特征是發(fā)明專利權(quán)利要求書中記載的某一技術(shù)特征的部分刪減，這一技術(shù)特征對該產(chǎn)品來說沒有實(shí)質(zhì)性的改變。如我們將專利申請書中的權(quán)利要求假設(shè)為四個(gè)（其中一個(gè)可以被拆分為兩個(gè)概念M與N），那末被訴侵權(quán)技術(shù)方案技術(shù)特征除了包含專利申請書中的權(quán)利要求三個(gè)技術(shù)特征外，還包括第四個(gè)技術(shù)特征的部分特征M。這種類型的專利侵權(quán)行為有一定的隱蔽性，從表面上看其不符合與技術(shù)特征完全逐一對應(yīng)的要求，專利權(quán)利申請人在權(quán)利要求書中記載的全部必要技術(shù)特征與被訴侵權(quán)技術(shù)方案的特征逐一對應(yīng)并且相同。這實(shí)質(zhì)上是對專利的某一技術(shù)特征的某一部分的刪減，這種經(jīng)過刪減變異后的沒有新的技術(shù)發(fā)明與創(chuàng)造的侵權(quán)技術(shù)方案其技術(shù)特征涵蓋在專利申請權(quán)利要求書的全面技術(shù)特征中，這是一種故意規(guī)避專利技術(shù)特征行為。“被訴侵權(quán)技術(shù)方案包含與權(quán)利要求記載的全部技術(shù)特征相同或者等同的技術(shù)特征的，人民法院應(yīng)當(dāng)認(rèn)定其落入專利權(quán)的保護(hù)范圍”，這是《最高人民法院關(guān)于審理侵犯專利權(quán)糾紛案件應(yīng)用法律若干問題的解釋》（下稱《解釋》）第七條第二款規(guī)定的內(nèi)容，以此判斷上述情況，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定侵權(quán)產(chǎn)品構(gòu)成侵權(quán)。

（三）某一項(xiàng)或多項(xiàng)現(xiàn)有技術(shù)變異

侵權(quán)人抗辯事由為：被訴侵權(quán)技術(shù)方案的技術(shù)特征雖然具備權(quán)利要求的全部技術(shù)特征，但在此基礎(chǔ)上又增加了一項(xiàng)或多項(xiàng)技術(shù)特征，不構(gòu)成侵權(quán)。

這里首先應(yīng)當(dāng)認(rèn)定被訴侵權(quán)技術(shù)方案的技術(shù)特征增加的一項(xiàng)或多項(xiàng)技術(shù)特征是否為現(xiàn)有技術(shù)，如以現(xiàn)有技術(shù)使被訴侵權(quán)技術(shù)方案發(fā)生特征變異，則應(yīng)當(dāng)認(rèn)定侵權(quán)。所謂現(xiàn)有技術(shù)是指：專利申請日以前該技術(shù)已經(jīng)出現(xiàn)在國內(nèi)外出版物上，或該技術(shù)已經(jīng)在國內(nèi)公開使用過或者以其他方式為公眾所知。如專利申請的權(quán)利要求的必要技術(shù)特征假設(shè)為四個(gè)特征，被訴侵權(quán)技術(shù)方案在此基礎(chǔ)上又增加了一項(xiàng)或多項(xiàng)技術(shù)特征P等，即為4+P技術(shù)特征。無論此時(shí)被訴侵權(quán)技術(shù)方案的技術(shù)與專利技術(shù)是否相同，由于其仍具備了專利權(quán)利要求中的全部必要技術(shù)特征，而且新增加部分是現(xiàn)有技術(shù)，這些都是在未經(jīng)在先專利權(quán)利人許可的情況下實(shí)施的行為，也必然是對在先專利權(quán)人的侵犯，依據(jù)《解釋》第十四條：應(yīng)當(dāng)認(rèn)定被訴侵權(quán)人實(shí)施的技術(shù)屬于現(xiàn)有技術(shù)的應(yīng)當(dāng)是被訴侵權(quán)技術(shù)方案的全部技術(shù)特征與現(xiàn)有技術(shù)方案中的相應(yīng)技術(shù)特征無實(shí)質(zhì)性差異或完全相同。“現(xiàn)有技術(shù)抗辯”在世界各國專利侵權(quán)判定中沒有形成相對統(tǒng)一的認(rèn)識及做法，但是在國內(nèi)外的專利侵權(quán)訴訟中已得到普遍認(rèn)同并應(yīng)用，我國的司法實(shí)踐也將其作為正式的專利侵權(quán)判定和處理原則。故此種情況也應(yīng)當(dāng)判定構(gòu)成侵權(quán)。

（四）排除從屬權(quán)利特征變異

專利侵權(quán)人抗辯事由為：權(quán)利要求的全部技術(shù)特征在被訴侵權(quán)技術(shù)方案出現(xiàn)，而且在此基礎(chǔ)上發(fā)現(xiàn)了新的方法或新的用途，不應(yīng)當(dāng)構(gòu)成侵權(quán)。

侵權(quán)人在原有專利申請書提出的權(quán)利要求基礎(chǔ)上，發(fā)現(xiàn)了原專利權(quán)人未曾發(fā)現(xiàn)的產(chǎn)品新的用途，在原有方法專利方案的基礎(chǔ)上，發(fā)現(xiàn)了新的原專利權(quán)人未曾發(fā)現(xiàn)的方法，這些新的用途和方法的技術(shù)特征完全具備了原專利權(quán)人在專利申請書中提出的技術(shù)特征。這些新的用途和方法是原專利權(quán)人的從屬權(quán)，根據(jù)《解釋》第十三條和《專利法》第十一條規(guī)定的依照專利方法直接獲得的產(chǎn)品或使用依照該專利方法直接獲得的產(chǎn)品，專利權(quán)人在專利申請中的從屬權(quán)的技術(shù)特征總是完全具備在先專利權(quán)利要求中的技術(shù)特征，實(shí)施從屬權(quán)利的行為如果未經(jīng)在先專利權(quán)人許可，就必然是對在先專利權(quán)人的侵犯。但是，如果某項(xiàng)技術(shù)方案減少了專利權(quán)利要求書中的一個(gè)或幾個(gè)必要技術(shù)特征，同時(shí)又利用了專利權(quán)人在專利申請中的其他技術(shù)特征，該技術(shù)方案便不構(gòu)成侵權(quán)。

四、特征變異排除法的適用依據(jù)

特征變異排除法是否符合我國現(xiàn)行法律規(guī)定，是這一方法能否成立的關(guān)鍵，也是本文論證的重點(diǎn)內(nèi)容。筆者經(jīng)過考察發(fā)現(xiàn)，這種方法不僅在我國司法實(shí)踐中予以應(yīng)用，而且也表明我國立法機(jī)關(guān)已經(jīng)默許這種方法在我國判定專利侵權(quán)案件中的適用。下面筆者從這種認(rèn)定方法的法律依據(jù)入手，探討其合法性。

我們從特征變異排除法的內(nèi)涵中看出，該方法是以判斷專利申請人主張的權(quán)利要求所記載的全部技術(shù)特征為要件，這一命題利用假設(shè)侵權(quán)成立一定會有專利權(quán)利要求的全部必要技術(shù)特征與被訴侵權(quán)技術(shù)方案的全部技術(shù)特征與存在逐一對應(yīng)關(guān)系。

（一）特征變異排除法認(rèn)定專利侵權(quán)是以專利保護(hù)范圍為準(zhǔn)

侵犯專利權(quán)實(shí)質(zhì)上是專利法所保護(hù)的社會關(guān)系受到破壞，那么特征變異排除法認(rèn)定專利侵權(quán)就應(yīng)當(dāng)以專利保護(hù)范圍為準(zhǔn)。“發(fā)明專利權(quán)的保護(hù)范圍以其權(quán)利要求的內(nèi)容為準(zhǔn)，說明書及附圖可以用于解釋權(quán)利要求”，這是我國《專利法》第五十九條規(guī)定的，這說明專利的保護(hù)范圍以專利權(quán)利要求的內(nèi)容為準(zhǔn)。因此，我們在判斷某一被訴侵權(quán)方案是否構(gòu)成侵權(quán)時(shí)，要以專利權(quán)人在權(quán)利要求書中記載的內(nèi)容為準(zhǔn)。權(quán)利要求書記載的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)是專利權(quán)人申請保護(hù)的專利技術(shù)的全部必要技術(shù)特征，附圖及說明書只能用于解釋權(quán)利要求，而不能替代專利權(quán)利要求。

（二）特征變異排除法判斷專利侵權(quán)以被訴侵權(quán)產(chǎn)品的全部技術(shù)特征與專利保護(hù)范圍的全部技術(shù)特征以字面侵權(quán)或全部技術(shù)特征覆蓋即構(gòu)成侵權(quán)為原則

第6篇

[關(guān)鍵詞] 高技術(shù)產(chǎn)業(yè) 發(fā)明專利 灰色關(guān)聯(lián)度

一、引言

20世紀(jì)80年代末以來,以知識經(jīng)濟(jì)為特征的科技革命和新經(jīng)濟(jì)在世界范圍內(nèi)興起,高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)成為國際經(jīng)濟(jì)競爭的重要領(lǐng)域,成為世界經(jīng)濟(jì)最富有活力的增長點(diǎn),高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)已是知識經(jīng)濟(jì)時(shí)代的支柱產(chǎn)業(yè)。而自1989年江蘇省開始實(shí)施“科技興省”戰(zhàn)略以來,高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化工作取得了顯著進(jìn)展,確立了以高新技術(shù)為主導(dǎo)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展方針,高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)已經(jīng)成為江蘇省經(jīng)濟(jì)的新增長點(diǎn)。

同時(shí)，伴隨著市場經(jīng)濟(jì)和高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的的快速發(fā)展，自1985年我國開始實(shí)施專利法開始，我國建立知識產(chǎn)權(quán)制度也已經(jīng)二十多年，知識產(chǎn)權(quán)工作取得了偉大成就。江蘇和全國一樣，特別在“十五”以來，知識產(chǎn)權(quán)事業(yè)步入快速發(fā)展期，截止2006年底，江蘇專利申請量和授權(quán)量累計(jì)已達(dá)214873件和106062件，均居全國第三位；全省注冊商標(biāo)累計(jì)達(dá) 14.75萬件，擁有“中國馳名商標(biāo)”46件，省“著名商標(biāo)”817件，列全國第二位和第三位；各類作品自愿登記量累計(jì)達(dá)47740件，位居全國第二位。

二、江蘇省專利申請及高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀

總體來說，江蘇高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的快速發(fā)展并同知識產(chǎn)權(quán)工作的迅速發(fā)展有效的結(jié)合起來，在高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展中也存在著一些問題，突出表現(xiàn)為自主創(chuàng)新能力不足、能夠體現(xiàn)高技術(shù)特色的專利產(chǎn)出水平較低。綜合來看，目前江蘇高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)專利面臨的問題主要有以下幾個(gè)：

1.缺乏自主創(chuàng)新

創(chuàng)新是高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的核心，而創(chuàng)新能力弱也正是江蘇高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)快速發(fā)展進(jìn)程中的隱患。江蘇高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)總體上技術(shù)引進(jìn)多、消化吸收少，跟蹤模仿多、原始創(chuàng)新少，原始創(chuàng)新能力不足使江蘇高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)缺乏強(qiáng)競爭實(shí)力。比如數(shù)碼相機(jī)，江蘇數(shù)碼相機(jī)產(chǎn)量占全國的90%，但沒有自己的核心技術(shù)。對研究與開發(fā)（R&D）重視不夠是制約江蘇高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力的重要因素之一。盡管江蘇R&D經(jīng)費(fèi)占GDP的比重從1996年的0.41%上升到了2003年的1.21%，但也一直低于全國平均水平，與1.6%的世界平均水平、發(fā)達(dá)國家2.2%的平均水平相比，更是差距明顯。

2.與高技術(shù)產(chǎn)業(yè)相關(guān)的專利產(chǎn)出量較少

制造一般是指把原材料制造成為機(jī)械裝備或社會需求產(chǎn)品的過程。在這過程中會產(chǎn)生很多新工藝、新技術(shù)、新配方、新產(chǎn)品，而專利是反映發(fā)明創(chuàng)造產(chǎn)出的重要標(biāo)志。發(fā)達(dá)國家依靠計(jì)算機(jī)、通訊、航空航天、醫(yī)藥等高技術(shù)制造業(yè)創(chuàng)新拉動經(jīng)濟(jì)發(fā)展的實(shí)踐表明，專利數(shù)量的多少直接反映制造工業(yè)的技術(shù)儲備和競爭能力,江蘇制造業(yè)經(jīng)濟(jì)總量和市場份額均居全國第二位。2002年末，全省規(guī)模以上制造業(yè)經(jīng)濟(jì)總量僅次于廣東(3721.12億元)，在全國各省市中居第二位;在全國的市場占有率達(dá)到13.44%，僅次于廣東(15.42%)。而當(dāng)年江蘇企業(yè)的專利申請量為4937件，占全國7.16%，列全國第3名，僅占第1名上海的34.50%，第2名廣東的42%，專利授權(quán)量為3240件，占全國8.75%，列全國第3，僅占第1名廣東的37.62%，占第2名上海的81.9%。由此可見,江蘇制造業(yè)盡管有經(jīng)濟(jì)總量和市場份額的優(yōu)勢。但沒有知識產(chǎn)權(quán)的優(yōu)勢。

3.研發(fā)人才缺乏

江蘇科教文化發(fā)達(dá)，是人才大省，但是江蘇高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)研發(fā)人才并不占優(yōu)勢，低于全國的平均水平。2003年，全國平均每個(gè)高新技術(shù)企業(yè)擁有科技活動人員 22.56人,江蘇只有19.94人,全國每個(gè)高新技術(shù)企業(yè)科技活動人員中有科學(xué)家和工程師 14.80 人，而江蘇只有11.30人，比廣東（17.56 人）、上海（17.00人）低得多。

作為一個(gè)東部地區(qū)的科研人才大省，江蘇高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)研發(fā)人才缺乏確實(shí)出乎了很多人的意料。但是仔細(xì)考察江蘇省人力資源的素質(zhì)結(jié)構(gòu)、能力結(jié)構(gòu)、學(xué)科結(jié)構(gòu)等方面之后我們也確實(shí)發(fā)現(xiàn)存在著諸多不合理之處，突出表現(xiàn)在：江蘇省的科研歷史悠久，但是也造成了當(dāng)前繼承型人才多，創(chuàng)新型人才少的局面；同時(shí)，盡管江蘇省內(nèi)聚集了11所包括綜合性、理工科、師范類等各種不同類型的國家重點(diǎn)建設(shè)的“211”工程建設(shè)大學(xué)，但是這些學(xué)校及科研院所往往在學(xué)科設(shè)置方面也較為保守，造成了省內(nèi)傳統(tǒng)學(xué)科的專業(yè)人才多，而新興學(xué)科而專業(yè)人才少，以及理論型人才多，實(shí)用型人才少；再者，在某一單一領(lǐng)域、行業(yè)、學(xué)科的專一性人才多，而跨領(lǐng)域、跨行業(yè)、跨學(xué)科的復(fù)合型人才少。研發(fā)人才缺乏和人才結(jié)構(gòu)的問題嚴(yán)重制約了江蘇高新技術(shù)創(chuàng)新能力的提高，削弱了專利產(chǎn)出的水平。

三、數(shù)據(jù)采集及實(shí)證分析

根據(jù)以上分析得出的結(jié)論，本文從中國統(tǒng)計(jì)年鑒、中國科技統(tǒng)計(jì)年鑒以及江蘇省統(tǒng)計(jì)年鑒中搜集了自2002年至2005年江蘇發(fā)明專利申請量和各個(gè)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值，并運(yùn)用灰色相關(guān)技術(shù)進(jìn)行分析。具體數(shù)據(jù)見表1：

灰色關(guān)聯(lián)分析作為一種技術(shù)方法，是分析系統(tǒng)中各因素關(guān)聯(lián)程度的方法。作為一種數(shù)學(xué)理論，這種方法實(shí)質(zhì)上是將無限收斂問題轉(zhuǎn)化為近似收斂問題來研究;將無限空間的問題轉(zhuǎn)化為有限數(shù)列的問題來解決;將連續(xù)的概念用離散的數(shù)據(jù)而取代的一種分析方法。它是一種用來分析系統(tǒng)中主因素與子因素的關(guān)系密切程度,從而判斷引起該系統(tǒng)發(fā)展的主要因素和次要因素的計(jì)量分析方法，其基本思想是根據(jù)序列曲線幾何形狀的相似程度來判斷其聯(lián)系是否緊密，與數(shù)理統(tǒng)計(jì)方法相比,由于對樣本量的大小沒有特殊要求,分析時(shí)也不需要典型的分布,因而具有廣泛的適用性，灰色關(guān)聯(lián)分析的主要步驟如下:

第一步:給出原始數(shù)據(jù)序列，主因素?cái)?shù)據(jù)序列為:

M個(gè)比較序列為:

第二步:求絕對關(guān)聯(lián)度,令參考數(shù)列和比較數(shù)列的差序列為且

則絕對關(guān)聯(lián)度為:

第三步：求相對關(guān)聯(lián)度，令

再假設(shè)：

則相對關(guān)聯(lián)度為：

根據(jù)數(shù)據(jù)分析結(jié)果的適用性，本文將選取相對關(guān)聯(lián)度作為分析的依據(jù)。

在數(shù)據(jù)的具體計(jì)算過程中，本文借助于南京航空航天大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院劉思峰教授、黨耀國教授及劉斌博士開發(fā)的《灰色系統(tǒng)理論及其應(yīng)用》第3版的配套建模軟件，對東部各地區(qū)大中型企業(yè)發(fā)明專利申請量,以及東部各地區(qū)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)增加值進(jìn)行灰色關(guān)聯(lián)分析，可以得到如下結(jié)論：

四、結(jié)論及對策

從上述分析結(jié)果可以看出，以2002年～2005年的數(shù)據(jù)為例，在江蘇省的幾個(gè)高科技產(chǎn)業(yè)當(dāng)中，電子及通信設(shè)備制造業(yè)、專用科學(xué)儀器設(shè)備制造業(yè)和電氣機(jī)械及設(shè)備制造業(yè)與本省發(fā)明專利申請量之間的關(guān)聯(lián)度較強(qiáng)，均已經(jīng)超過了0.90，在一定程度上說明了江蘇省在知識產(chǎn)權(quán)方面的投入對于上述三個(gè)行業(yè)的發(fā)展提供了較強(qiáng)的發(fā)展動力；同時(shí)，計(jì)算機(jī)及辦公設(shè)備制造業(yè)和醫(yī)藥制造業(yè)與江蘇省發(fā)明專利申請量之間的關(guān)聯(lián)度也達(dá)到了0.80以上，相對來說，在六個(gè)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)當(dāng)中，只有航空航天制造業(yè)與發(fā)明專利申請量之間的關(guān)聯(lián)度較低，僅僅有0.5374，這說明了由于歷史及國家的產(chǎn)業(yè)布局等多方面的原因，江蘇省在航空航天制造業(yè)方面的發(fā)展顯得有些滯后。因此，為加快江蘇高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)專利產(chǎn)出的發(fā)展，并促進(jìn)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的戰(zhàn)略性調(diào)整,需采取以下措施:

首先，增加政府投入,對發(fā)展相對的滯后的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)如航空航天產(chǎn)業(yè)進(jìn)行扶持，促進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)投資和在法律允許范圍的民營資金的準(zhǔn)入。風(fēng)險(xiǎn)投資和高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)是相伴而生的,沒有足夠的風(fēng)險(xiǎn)投資基金作保障,就不會有高新技術(shù)發(fā)展與繁榮。同時(shí)鼓勵(lì)、引導(dǎo)民間投資和金融機(jī)構(gòu)資金投向風(fēng)險(xiǎn)投資或高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)。使科技企業(yè)在創(chuàng)業(yè)過程中,克服資金的瓶頸,加快具有自主知識產(chǎn)權(quán)的發(fā)明專利的產(chǎn)出和科技產(chǎn)業(yè)化的進(jìn)程。

其次，加強(qiáng)科技成果轉(zhuǎn)化力度,建立技術(shù)入股制科技人員持股經(jīng)營制。技術(shù)開發(fā)獎(jiǎng)勵(lì)制,促進(jìn)專利成果的快速轉(zhuǎn)化。由于具有明顯的外部經(jīng)濟(jì)效應(yīng)，僅依靠市場力量來自發(fā)地推動科技成果的商業(yè)化應(yīng)用是不夠的,政府應(yīng)該采取必要的政策支持以促進(jìn)發(fā)明專利成果從潛在生產(chǎn)力向現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化。

再次，強(qiáng)化行業(yè)優(yōu)勢,重點(diǎn)發(fā)展醫(yī)藥設(shè)備及儀器電子計(jì)算機(jī)及辦公設(shè)備等具有明顯發(fā)展?jié)摿Φ壳翱偭窟€不夠大的行業(yè)。充分發(fā)揮區(qū)位優(yōu)勢,加快高新技術(shù)園區(qū)和沿江高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)帶建設(shè),增強(qiáng)區(qū)域經(jīng)濟(jì)的整體競爭力和協(xié)作分工,加快經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的調(diào)整優(yōu)化,推動江蘇高技術(shù)產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)和知識產(chǎn)權(quán)工作的良性協(xié)調(diào)發(fā)展。

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第7篇

關(guān)鍵詞:專利文獻(xiàn);著作權(quán);專利權(quán)

中圖分類號:G306.7

文獻(xiàn)標(biāo)識碼:A

專利文獻(xiàn)的著作權(quán)問題在上個(gè)世紀(jì)九十年代是知識產(chǎn)權(quán)界爭論的熱點(diǎn)問題之一,爭論的焦點(diǎn)是專利文獻(xiàn)是否能夠成為著作權(quán)的客體。爭論的結(jié)果現(xiàn)在幾乎已成定論,即專利文獻(xiàn)屬于官方的法律文件,不存在著作權(quán)問題Ⅲ。然后在實(shí)踐中,又出現(xiàn)大量的剽竊,歪曲等非法使用專利權(quán)人或者專利申請人的專利說明書等文件的行為,如果全然認(rèn)定專利文獻(xiàn)不存在著作權(quán)的話,必然會導(dǎo)致社會的利益不平衡,不利于保護(hù)發(fā)明創(chuàng)造,有違知識產(chǎn)權(quán)的立法本旨。在司法實(shí)踐中,法院的裁判中并不一致,而且該類案件出現(xiàn)新的類型,使得該問題又重新被關(guān)注,筆者在此做出分析。

在我國,專利文獻(xiàn)主要包括專利公告,專利索引,專利分類資料等等。有一個(gè)問題是專利申請文件是否屬于專利文獻(xiàn)。世界知識產(chǎn)權(quán)組織1 988年編寫的《知識產(chǎn)權(quán)教程》定義現(xiàn)代專利文獻(xiàn):“專利文獻(xiàn)是包含已經(jīng)申請或被確認(rèn)為發(fā)現(xiàn)、發(fā)明、實(shí)用新型和工業(yè)品外觀設(shè)計(jì)的研究、設(shè)計(jì)、開發(fā)和試驗(yàn)成果的有關(guān)資料,以及保護(hù)發(fā)明人、專利所有人及工業(yè)品外觀設(shè)計(jì)和實(shí)用新型注冊證書持有人權(quán)利的有關(guān)資料的已出版或未出版的文件(或其摘要)的總稱”。由此可知,專利文獻(xiàn)包括正在申請中的專利申請文件。各類專利文獻(xiàn),因?yàn)槠浞尚再|(zhì)不同,所以是否具有著作權(quán)也不同,下面逐一分析。

專利申請文件是申請人必須向國務(wù)院專利行政部門提交的各類文件,如果申請發(fā)明或者實(shí)用新型專利,則是專利請求書,權(quán)利要求書以及說明書,如果是外觀設(shè)計(jì),則是外觀設(shè)計(jì)專利請求書,圖片或者照片等。專利申請文件中的專利請求書首先被排除在著作權(quán)客體外,因?yàn)樗菍＠謱Ｓ〉谋砀瘛６鴻?quán)利要求書,說明書等,都可以是著作權(quán)客體中的文字作品,而外觀設(shè)計(jì)圖片或者照片則是美術(shù)作品或者攝影作品。

專利說明書是具體闡述發(fā)明創(chuàng)造內(nèi)容的書面文件。很多專利申請被授予之后,專利說明書一般都有專利局官方匯編出版,很久以來被認(rèn)為是著作權(quán)法第五條規(guī)定的法律、法規(guī),國家機(jī)關(guān)的決議、決定、命令和其他具有立法、行政、司法性質(zhì)的文件。筆者認(rèn)為國家專利局出版的專利說明書,與其他規(guī)范性法律文件不同。從行政法角度而言,國家機(jī)關(guān)規(guī)范性法律文件屬于抽象行政行為,該法律文件一經(jīng)做出,可以被反復(fù)使用,包括復(fù)制,而專利局出版專利說明書是為了社會大眾特別是利害關(guān)系人查閱,并不適宜復(fù)制,因?yàn)榭赡軙回飧`,歪曲,損害權(quán)利人的利益。所以,筆者認(rèn)為國家專利局出版的專利說明書,不是法律文件,它的功能如同字典,可以被反復(fù)查閱,但是存在著作權(quán)。認(rèn)為專利文獻(xiàn)不存在著作人身權(quán)和著作財(cái)產(chǎn)權(quán),因而認(rèn)定專利文獻(xiàn)不存在著作權(quán)。筆者認(rèn)為,由于專利文獻(xiàn)的特殊性,專利文獻(xiàn)的著作權(quán)內(nèi)容沒有清晰的呈現(xiàn)在人面前,但是其著作人身權(quán)和著作財(cái)產(chǎn)權(quán)依然存在。筆者認(rèn)為,專利權(quán)利人為取得專利權(quán),將著作權(quán)的部分內(nèi)容讓渡于專利局與社會大眾。首先,發(fā)表權(quán)。專利說明書一般在公告前不會向外透露,一般作為技術(shù)秘密,如果未經(jīng)專利說明書作者同意而發(fā)表專利說明書,專利申請人可以提出泄露技術(shù)秘密,專利說明書作者也可以提出侵害著作權(quán)。作者向?qū)＠稚暾埞嫫鋵＠?使之公布于眾,可以視為專利說明書的發(fā)表。其次,署名權(quán)。專利申請如果在申請中專利申請文件被引用時(shí),應(yīng)當(dāng)注明是申請人的姓名。其他專利文獻(xiàn)在被引用時(shí),應(yīng)當(dāng)注明專利號,這也是形式署名權(quán)的體現(xiàn)。再次,保護(hù)作品完整權(quán)。筆者認(rèn)為,專利權(quán)人將保護(hù)作品完整權(quán)部分讓渡于專利局。專利局作為國家專利行政部門,有權(quán)保護(hù)專利文獻(xiàn)免受被歪曲等非法引用。同時(shí),專利權(quán)人也有權(quán)保護(hù)其專利文獻(xiàn)完整。這是保護(hù)智力成果創(chuàng)造者的需要,也符合知識產(chǎn)權(quán)法的立法本意。最后,著作財(cái)產(chǎn)權(quán)。筆者認(rèn)為,由于專利文獻(xiàn)著作權(quán)依附于專利權(quán)而存在,所以專利文獻(xiàn)的著作財(cái)產(chǎn)權(quán)不是沒有獨(dú)立的財(cái)產(chǎn)權(quán),包含于專利權(quán)的財(cái)產(chǎn)權(quán)內(nèi)。有以上分析可知,專利文獻(xiàn)存在著作人身權(quán)與著作財(cái)產(chǎn)權(quán)。

公告文獻(xiàn)在我國主要有《發(fā)明專利公報(bào)》、《實(shí)用新型專利公報(bào)》和《外觀設(shè)計(jì)專利公報(bào)》等三種周刊,筆者認(rèn)為,專利公告刊物如果是國家專利局的關(guān)于專利審定方面的公告,如專利權(quán)的授予公告,終止公告,則屬于著作權(quán)法第五條規(guī)定的法律文件,不具有著作權(quán),如果是專利說明書等資料,則不屬于著作權(quán)法第五條,具有著作權(quán)。文獻(xiàn)專利分類資料,專利索引都是專利局為檢索專利文獻(xiàn)而制定的工具,是不具有著作權(quán)的。

由以上分析可知,專利文獻(xiàn)除專利分類資料、專利索引,專利申請書等之外,一般存在著作權(quán)。那么專利文獻(xiàn)著作權(quán)與專利權(quán)之間存在什么關(guān)系呢?專利文獻(xiàn)是發(fā)明、實(shí)用新型或外觀設(shè)計(jì)的附屬材料,所以專利文獻(xiàn)著作權(quán)附屬于專利權(quán)存在。專利文獻(xiàn)著作權(quán)與專利權(quán)的關(guān)系一定程度上應(yīng)當(dāng)認(rèn)為是利與從權(quán)利的關(guān)系,專利權(quán)轉(zhuǎn)讓時(shí),專利文獻(xiàn)著作權(quán)應(yīng)當(dāng)一并轉(zhuǎn)讓。但是專利文獻(xiàn)著作權(quán)并不是專利權(quán)的衍生權(quán)利,因?yàn)閷＠墨I(xiàn)著作權(quán)可以獨(dú)立存在,如專利申請未被批準(zhǔn)時(shí),申請人沒有取得專利權(quán),但是申請人可以取得專利說明書的著作權(quán);專利權(quán)因沒有繳納費(fèi)用等事項(xiàng)終止、被撤銷后,專利文獻(xiàn)著作權(quán)并不當(dāng)然滅失。等等。

由專利權(quán)與專利文獻(xiàn)著作權(quán)的關(guān)系,我們可以知道主要有以下侵權(quán)類型:第一種,假冒他人專利,又剽竊專利文獻(xiàn)的,根據(jù)專利權(quán)與專利文獻(xiàn)著作權(quán)的主從關(guān)系,這種行為應(yīng)當(dāng)只以侵犯專利權(quán)論處,而不宜另行論處侵犯著作權(quán)。第二種,沒有侵犯他人專利權(quán),但是有剽竊專利文獻(xiàn)等侵犯著作權(quán)的行為,前不久北京市豐臺區(qū)人民法院知產(chǎn)庭受理的要求確認(rèn)《寬槽形多晶硅連柵晶體管》發(fā)明專利說明書著作權(quán)的案件便是屬于這種情況,筆者認(rèn)為應(yīng)當(dāng)確認(rèn)專利文獻(xiàn)的著作權(quán)。第三種,冒充專利產(chǎn)品,又在冒充專利產(chǎn)品過程中剽竊專利文獻(xiàn),筆者認(rèn)為這種情況應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為既侵犯專利權(quán),又侵犯文獻(xiàn)著作權(quán),但是只以侵犯專利權(quán)確定賠償數(shù)額時(shí),因?yàn)槿缜八?專利文獻(xiàn)著作財(cái)產(chǎn)權(quán)全部包含于專利權(quán)的財(cái)產(chǎn)部分內(nèi)。

參考文獻(xiàn):

[1]岳亞.專利文獻(xiàn)的著作權(quán)問題芻議.情報(bào)理論與實(shí)踐,1999-03-22

第8篇

摘要：本文論證了科技成果知識產(chǎn)權(quán)化的意義，揭示我這國科技成果知識產(chǎn)權(quán)化程度低及其原因，強(qiáng)調(diào)應(yīng)當(dāng)將成果知識產(chǎn)權(quán)化作為項(xiàng)目立項(xiàng)、驗(yàn)收的評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)、增加其在成果完成人獲得利益方面的作用，減少成果知識產(chǎn)權(quán)化申請、維持費(fèi)用。

知識產(chǎn)權(quán)是基于創(chuàng)造性智力成果和工商業(yè)標(biāo)記依法產(chǎn)生的權(quán)利的統(tǒng)稱。就科技成果為客體的知識產(chǎn)權(quán)而言，它是專利權(quán)、植物新品種權(quán)、集成電路布圖設(shè)計(jì)權(quán)、計(jì)算機(jī)軟件版權(quán)和技術(shù)秘密權(quán)的統(tǒng)稱，其實(shí)質(zhì)是法律賦予權(quán)利人對科技成果在一定期間內(nèi)（技術(shù)秘密權(quán)除外）獨(dú)占支配，禁止他人擅自利用的壟斷權(quán)利。所謂科技成果的知識產(chǎn)權(quán)化，是指科研項(xiàng)目在立項(xiàng)、實(shí)施的過程中應(yīng)當(dāng)明確項(xiàng)目成果是否適用知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)，對于適用知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的科技成果，在完成的同時(shí)應(yīng)當(dāng)明確采取何種知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)形式并給予相應(yīng)的落實(shí)；它不僅關(guān)注科技成果向知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化的結(jié)果，而且關(guān)注科技成果向知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化的過程。

1.科技成果知識產(chǎn)權(quán)化及其研究的意義

長期以來，無論是政府還是科技人員都十分重視科技成果的應(yīng)用轉(zhuǎn)化，1996年國家頒布了《中華人民共和國促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》預(yù)以支持，相關(guān)的理論研究也比較多，在農(nóng)業(yè)領(lǐng)域，國家甚至制定了專門的法律——《中華人民共和國農(nóng)業(yè)技術(shù)推廣法》、并設(shè)有專門培養(yǎng)碩士研究生的農(nóng)技推廣專業(yè)。相對而言，科技成果的知識產(chǎn)權(quán)化問題，尚未引起特別的重視。

科技成果知識產(chǎn)權(quán)化的意義主要表現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：

1）是自主創(chuàng)新發(fā)揮積極作用的必要條件。“自主創(chuàng)新”是科技發(fā)展十六字方針的核心，在科學(xué)意義上，旨在強(qiáng)調(diào)國家有能力持續(xù)不斷地造出新的科技成果；在經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展意義上，旨在強(qiáng)調(diào)這些科技成果能夠支撐經(jīng)濟(jì)社會全面協(xié)調(diào)可持續(xù)發(fā)展，有助于我國綜合國力的提高并領(lǐng)先世界，這既是我國科技進(jìn)步的根本任務(wù)，也是自主創(chuàng)新發(fā)揮積極作用的本質(zhì)所在；但從法律意義上看，自主創(chuàng)新的積極作用，有賴于這些科技成果的內(nèi)容僅為我所掌控，或他人雖知曉但我有排他使用權(quán)，前者是技術(shù)秘密權(quán)的特征，后者是專利權(quán)等知識產(chǎn)權(quán)特征。

2）是一切科技投資獲得回報(bào)的基本保障。科技研究一般分為基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究和試驗(yàn)發(fā)展三部分。基礎(chǔ)研究在戰(zhàn)略上屬于引領(lǐng)未來，但在科學(xué)上僅服務(wù)于應(yīng)用研究和試驗(yàn)發(fā)展；能直接應(yīng)用于生產(chǎn)的只能是后兩類研究的成果。包括基礎(chǔ)研究在內(nèi)的一切科技投資，獲得回報(bào)的最終源泉，都是后兩類研究成果在生產(chǎn)上壟斷應(yīng)用所產(chǎn)生的高額利潤。也正如此，受利益驅(qū)動我國每年全社會投入的R&D經(jīng)費(fèi)，后兩類研究占絕大部分，比如2004年應(yīng)用研究和試驗(yàn)發(fā)展經(jīng)費(fèi)所占比重分別為20.4%和73.4%，而基礎(chǔ)研究僅占6.0%，這也是歷年來達(dá)到的最高比例。但應(yīng)該看到，科技成果的壟斷應(yīng)用須以這些成果已取得知識產(chǎn)權(quán)為基本保障。我們這方面有過深刻教訓(xùn)，萬燕VCD事件和近幾年DVD專利費(fèi)事件從正反兩個(gè)方面充分說明了，科技投資欲取到經(jīng)濟(jì)上的回報(bào)，最終成果必須知識產(chǎn)權(quán)化。

3）是提高科技投資效益和科技成果創(chuàng)新高度的有力措施。應(yīng)用研究和試驗(yàn)發(fā)展的投資效益及其成果的創(chuàng)新高度，以發(fā)明專利授予量及其比例最有指標(biāo)意義。

據(jù)國家公布的科技統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)顯示，2004年全年共取得省部級以上科技成果31720項(xiàng)（基礎(chǔ)理論成果2839項(xiàng)，應(yīng)用技術(shù)成果27363項(xiàng)，(基礎(chǔ)理論成果2839項(xiàng)，應(yīng)用技術(shù)成果27363項(xiàng)，軟科學(xué)成果1518項(xiàng)）。其中，發(fā)明專利授權(quán)量為2865項(xiàng)，僅占登記成果總數(shù)的9.0%，占應(yīng)用技術(shù)成果也不到10.5%。由于為這些登記成果計(jì)投入累計(jì)投入資金達(dá)11253.4億元，相當(dāng)于平均投入3.93億元才能產(chǎn)生一件發(fā)明專利。加之我國R&D經(jīng)費(fèi)歷年來94.0%以上被用于應(yīng)用研究和試驗(yàn)發(fā)展，可見我國科技投資的效益不高，成果的知識產(chǎn)權(quán)化程度低。

2004年國家知識產(chǎn)權(quán)局全年授予的專利為190238件，國內(nèi)和國外的授予量分別為151382件和38910件，所占比例程度高的發(fā)明專利只有18241件，不到12.1%，而在國外的專利中發(fā)明件，比例高達(dá)80.0%。從全年總的發(fā)明專利授予量看，國內(nèi)也只占37.0%，國外高達(dá)63.0%。而且國內(nèi)與國外的這種差距，多年來一直如此。這些數(shù)據(jù)充分顯示了我國科技成果創(chuàng)新程度不高。

知識產(chǎn)權(quán)的取得均須具備一定的條件，不同種類的知識產(chǎn)權(quán)還存在一定的差別，比如專利均以實(shí)用性、創(chuàng)造性、新穎性為實(shí)質(zhì)要件。實(shí)用性意味著獲得專利的發(fā)明創(chuàng)造不能是一種純理論的方案，它必須能夠在實(shí)際中得到應(yīng)用，并能生產(chǎn)積極的效果，而這正是一切科學(xué)研究的最終目的；在創(chuàng)造性上發(fā)明專利比實(shí)用新型專利要求更高，須“突出的實(shí)質(zhì)性特點(diǎn)和顯著的進(jìn)步”；新穎性要求申請專利的技術(shù)不能與已有技術(shù)中的內(nèi)容一模一樣，它以技術(shù)是否已經(jīng)公開為判斷標(biāo)準(zhǔn)，但又以技術(shù)完全公開為獲得專利的前提。因此，在應(yīng)用研究和試驗(yàn)發(fā)展項(xiàng)目的立項(xiàng)之初，將科研成果是否采用知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)措施、采用何種知識產(chǎn)權(quán)等，作為評判是否給與立項(xiàng)、資助科研經(jīng)費(fèi)數(shù)額的參考標(biāo)準(zhǔn)之一，并可以通過強(qiáng)行專利檢索制度，排除內(nèi)容雷同項(xiàng)目的立項(xiàng)，避免不必要的投資浪費(fèi)；課題完成后，可直接借用成果實(shí)際采用的知識產(chǎn)權(quán)形式，作為成果創(chuàng)新高度的衡量標(biāo)準(zhǔn)之一。促使科研成果的知識產(chǎn)權(quán)化，無疑有助于科技投資效益和科技成果創(chuàng)新高度的提高。

值得注意的是，促使科技成果的知識產(chǎn)權(quán)化，并對此進(jìn)行研究，不意味任何科研項(xiàng)目的成果，包括應(yīng)用研究和試驗(yàn)發(fā)展的成果，都必須有知識產(chǎn)權(quán)化的結(jié)果，其目的旨在通過促使科技成果知識產(chǎn)權(quán)化的過程，提高科技投資的效益和科技成果的創(chuàng)新高度，辨別科技意義上的成果與法律意義上成果的區(qū)別，為科技投資獲得回報(bào)，自主創(chuàng)新發(fā)揮積極作用創(chuàng)造必要條件。

2．造成科技成果知識產(chǎn)權(quán)化程度低的原因

造成科技成果知識產(chǎn)權(quán)化程度低的原因有很多，人們可以從不同的角度加以分析，但根本原因還在于制度上的缺陷。

1）科技成果知識產(chǎn)權(quán)化未成為應(yīng)用研究和試驗(yàn)發(fā)展項(xiàng)目立項(xiàng)、驗(yàn)收、評價(jià)的強(qiáng)制標(biāo)準(zhǔn)。

不將成果知識產(chǎn)權(quán)化作為科研立項(xiàng)的強(qiáng)制評審標(biāo)準(zhǔn)，在我國由來已久。比如，從2003年5月1日開始執(zhí)行的教育部科學(xué)技術(shù)研究項(xiàng)目管理辦法》及所附的《教育科學(xué)技術(shù)研究項(xiàng)目申請書》，就沒有將項(xiàng)目成果知識產(chǎn)權(quán)化列為教育部立項(xiàng)的評審標(biāo)準(zhǔn)，自然它也不會成為項(xiàng)目驗(yàn)收、評價(jià)的強(qiáng)制標(biāo)準(zhǔn)。

根據(jù)教育部制定的《教育部科學(xué)技術(shù)研究項(xiàng)目結(jié)題（驗(yàn)收）報(bào)告》標(biāo)準(zhǔn)格式，教育部科學(xué)技術(shù)研究項(xiàng)目結(jié)題驗(yàn)收及評估標(biāo)準(zhǔn)主要體現(xiàn)在以下三個(gè)方面：①研究取得的成果（受資助項(xiàng)目數(shù)、被引用次數(shù)、收錄論文期刊的影響因子分別是多少、專利申報(bào)和獲獎(jiǎng)情況）；②成果轉(zhuǎn)化情況，取得的經(jīng)濟(jì)、社會效益、（附證明材料）；③該項(xiàng)目的人才培養(yǎng)情況。將“成果轉(zhuǎn)化取得的經(jīng)濟(jì)、社會效益”作為項(xiàng)目驗(yàn)收的評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，無疑是正確的，因?yàn)樗且磺锌茖W(xué)研究的根本目的。在教育界，“項(xiàng)目的人才培養(yǎng)情況”比“成果轉(zhuǎn)化情況”相對容易得分，實(shí)務(wù)中最核心的標(biāo)準(zhǔn)還是“研究取得的成果”，但其中“受資助項(xiàng)目數(shù)、被引用次數(shù)、收錄論文期刊的影響因子”最為重要。這就是人們?yōu)槭裁礋嶂杂诘脑蛑弧?/p>

盡管國家科技部《關(guān)于加強(qiáng)國家科技計(jì)劃知識產(chǎn)權(quán)管理工作的規(guī)定》（國科發(fā)政字[2003]94號）第四條明確規(guī)定：“申請國家科技計(jì)劃項(xiàng)目應(yīng)當(dāng)在項(xiàng)目建議書中寫明項(xiàng)目擬達(dá)到的知識產(chǎn)權(quán)目標(biāo)，包括通過研究開發(fā)所能獲取的知識產(chǎn)權(quán)的類型、數(shù)量及其獲得的階段，并附知識產(chǎn)權(quán)檢索分析依據(jù)。”但從國家高技術(shù)研究發(fā)展計(jì)劃（863計(jì)劃）《課題申請書》、很難看出成果知識產(chǎn)權(quán)化已作為立項(xiàng)的強(qiáng)制評審標(biāo)準(zhǔn)，因?yàn)樵摗墩n題申請書》中的“成果提供形式”列舉了9種：發(fā)明專利、新產(chǎn)品（或農(nóng)業(yè)新品種）、新裝置、新材料、新工藝（或新方法、新模式）、計(jì)算機(jī)軟件、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、論文論著和其它，將“發(fā)明專利”與“新產(chǎn)品、新裝置、新材料、新工藝”并列在一起，是否意味著后者的創(chuàng)造性不高，不準(zhǔn)備申請專利或當(dāng)作技術(shù)秘密處理，還是無需明確知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)形式。其實(shí)質(zhì)是混淆了科學(xué)意義上的成果和法律意義上成果的區(qū)別，“成果提供形式”中的成果仍是科學(xué)意義上的概念。另外，也看不出采用不同的知識產(chǎn)權(quán)成果形式在立項(xiàng)、獲得經(jīng)費(fèi)等方面有何不同。更重要的是，倘若申請人在申請書中也明確了將采取某種知識產(chǎn)權(quán)化的成果形式，比如發(fā)明的形式，但科技部制定的〈國家高技術(shù)研究發(fā)展計(jì)劃（863計(jì)劃）課題任務(wù)合同書〉，并未規(guī)定預(yù)期成果目標(biāo)不能實(shí)現(xiàn)時(shí)項(xiàng)目負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)何種責(zé)任。從法律上講，合同以約定各方當(dāng)事人的權(quán)利義務(wù)為主要內(nèi)容，但缺乏違約責(zé)任作保障的合同義務(wù)是無意義的。

863計(jì)劃項(xiàng)目的驗(yàn)收及評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，從〈863計(jì)劃課題驗(yàn)收專家評議表〉可以看出：“技術(shù)指標(biāo)”和“成果水平”是核心，其中前者又以是否達(dá)到合同規(guī)定的技術(shù)指標(biāo)為衡量標(biāo)準(zhǔn)，由于863計(jì)劃“課題申請書”中的“成果提供形式”混淆了科學(xué)技術(shù)意義上的成果形式和法律意義上的成果形式，因此科技成果知識產(chǎn)權(quán)也沒有成為863計(jì)劃項(xiàng)目結(jié)題驗(yàn)收及評價(jià)的標(biāo)準(zhǔn)。

2）在有關(guān)個(gè)人利益的制度設(shè)計(jì)上科研成果知識產(chǎn)權(quán)化幾乎沒有作用。

以現(xiàn)行的〈安徽省高等學(xué)校教授任取資格考評標(biāo)準(zhǔn)〉為例，教授資格評審的三角標(biāo)準(zhǔn)為“學(xué)歷”“科研”、“論文論著”三方面。

“科研”條款設(shè)計(jì)了8項(xiàng)，與科技領(lǐng)域有關(guān)的有6項(xiàng)，須具備其中的一項(xiàng)：“①獲省、部級四等獎(jiǎng)以上的技術(shù)負(fù)責(zé)人或獲廳、局級二等獎(jiǎng)的課題第一二完成人。②作為主要骨干參加1項(xiàng)以上省級科研項(xiàng)目，或獲科研經(jīng)費(fèi)每人年均0.5萬元以上。③完成省、部級以上重點(diǎn)攻關(guān)課題，或是工程項(xiàng)目的主要技術(shù)負(fù)責(zé)人、設(shè)計(jì)人，并且該項(xiàng)目經(jīng)有關(guān)專家鑒定已產(chǎn)生較好社會經(jīng)濟(jì)效益；或科研成果經(jīng)省主管部門組織鑒定達(dá)國內(nèi)先進(jìn)水平。④在科技開發(fā)、科技推廣、科技服務(wù)方面解決了難度較大的技術(shù)問題，經(jīng)省主管部門組織鑒定認(rèn)為有較高水平，并產(chǎn)生較好的社會經(jīng)濟(jì)效益。⑤獲得1項(xiàng)以上國家發(fā)明專利或2項(xiàng)以上實(shí)用新型專利，并產(chǎn)生較好的社會經(jīng)濟(jì)效益。⑥創(chuàng)建新的學(xué)科領(lǐng)域，填補(bǔ)省內(nèi)空白。”在該6項(xiàng)中有1項(xiàng)要求成果獲獎(jiǎng)勵(lì)，有4項(xiàng)要求成果取得良好的社會經(jīng)濟(jì)效益或達(dá)到國內(nèi)先進(jìn)水平或填補(bǔ)省內(nèi)空白，還有1項(xiàng)僅要求作為主要骨干參加了省級科研項(xiàng)目，是否完成或成果如何無關(guān)緊要，此為最低要求。在這6項(xiàng)中有1項(xiàng)涉及到科研成果知識產(chǎn)權(quán)化問題，但它又以“產(chǎn)生較好的社會經(jīng)濟(jì)效益”為必要條件。

“論文論著”條款設(shè)計(jì)了10項(xiàng)，須具備其中的一項(xiàng)。最基本的兩項(xiàng)是①在省級以上學(xué)術(shù)刊物上發(fā)表專題學(xué)術(shù)論文6篇以上，其中在國家級重點(diǎn)期刊上發(fā)表2篇以上。代表作經(jīng)同等專家鑒定達(dá)到教授學(xué)術(shù)水平。②公開出版10萬字以上的學(xué)術(shù)專著1部，如系合著，本人撰寫不少于10萬字，且在國家級重點(diǎn)期刊上發(fā)表專題學(xué)術(shù)論文2篇以上，代表作經(jīng)同行專家鑒定達(dá)到教授學(xué)術(shù)水平。另外，有3項(xiàng)涉及到：成果獲獎(jiǎng)可以降低論文的要求，但無關(guān)成果的知識產(chǎn)權(quán)化問題。

顯然，在安徽省教授資格評審中，獲得省級科研項(xiàng)目或成果獲獎(jiǎng)，并最為重要，為不可缺少的必要條件。這就是現(xiàn)實(shí)中人們?yōu)楹畏e極申報(bào)項(xiàng)目或熱衷于申報(bào)獎(jiǎng)勵(lì)、重視，忽視知識產(chǎn)權(quán)化問題的原因之一。相對而言，企業(yè)出于搶占市場考慮，其科技成果的知識產(chǎn)權(quán)化程度肯定比高校、獨(dú)立科研機(jī)構(gòu)高。如前文提到的2004年全國取得的31720項(xiàng)省部級以上科技成果中，其有發(fā)明專利授權(quán)量2865項(xiàng)，其中企業(yè)（含科研轉(zhuǎn)型企業(yè)）發(fā)明專利授權(quán)量最多，占49.7%（1424件）；大專院校次之，占24.4%（699件）；獨(dú)立科研機(jī)構(gòu)占19.9%（570件）。如果同它們完成的科技成果總數(shù)比較，企業(yè)發(fā)明專利授權(quán)量所占的比例也最高，為13.8%，大專院校和獨(dú)立科研機(jī)構(gòu)分別為10.2%、8.3%，但這還不包括企業(yè)有大量的實(shí)用新型專利。

3）過高的申請和維持知識產(chǎn)權(quán)的費(fèi)用也是科技成果知識產(chǎn)權(quán)化的一大障礙。

在科技成果為客體的知識產(chǎn)權(quán)，從取得的程序看，可以分為4類，一是由特定國家行政機(jī)關(guān)審批而取得，如發(fā)明專利權(quán)、植物新品種權(quán)，二是向特定軍事家行政機(jī)關(guān)申請登記（非審批）而取得，如實(shí)用新型專利權(quán)，集成電路布圖設(shè)計(jì)權(quán)，三是由權(quán)利人自己采取保密措施而取得并維持，如技術(shù)秘密權(quán)，四是自成果完成之日自動取得，如計(jì)算機(jī)軟件版權(quán)。在這些知識產(chǎn)權(quán)中又以發(fā)明專利權(quán)最為常態(tài)。

以發(fā)明專利權(quán)為例，有關(guān)發(fā)明專利申請的費(fèi)用共有17種，其中絕大部分由申請人承擔(dān)。根據(jù)《國家計(jì)委、財(cái)政部關(guān)于調(diào)整專利收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)的通知》（計(jì)價(jià)格[2000]2441號）（以下簡稱《通知》的規(guī)定，該17種費(fèi)用具體為：申請費(fèi)（900元）、文件印刷費(fèi)（（50元）、說明書附加費(fèi)（從第31頁起50元，從第301頁起100元）、權(quán)利要求附加費(fèi)（從第11項(xiàng)起150元）、優(yōu)先權(quán)要求費(fèi)（每項(xiàng)80元）、審查費(fèi)（2500元）、維持費(fèi)（每年300元）、復(fù)審費(fèi)（1000元）、著錄事項(xiàng)變更手續(xù)費(fèi)（發(fā)明人、申請人、專利權(quán)人變更200元，專利機(jī)構(gòu)、人委托關(guān)系變更50元）、恢復(fù)權(quán)利請求費(fèi)（1000元）、無效宣告請示費(fèi)（3000元）、強(qiáng)制許可請求費(fèi)（300元）、強(qiáng)制許可使用裁決請求費(fèi)（300元）、延長費(fèi)（第一次長期請求費(fèi)300元，再次延長期請求費(fèi)2000元）、中止程序請求費(fèi)（600元）、登記印刷費(fèi)（250元）、印花費(fèi)（5元）。在這17種費(fèi)用中，任何一個(gè)申請案都不可少的有6種，高達(dá)5000元。

發(fā)明專利權(quán)取得后，繳納年費(fèi)是權(quán)利人的一項(xiàng)法律義務(wù)，《通知》所確定的年費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)是：第1-3年900元，第4-6年1200元，第7-9年2000元，第10-12年4000元，第13-15年6000元，第16-20年8000元。

3．提高科技成果知識產(chǎn)權(quán)化程度的措施

1）應(yīng)將科技成果知識產(chǎn)權(quán)化納入應(yīng)用研究和試驗(yàn)發(fā)展項(xiàng)目立項(xiàng)、驗(yàn)收的強(qiáng)制評估標(biāo)準(zhǔn)。

首先，應(yīng)當(dāng)樹立科研成果有科學(xué)技術(shù)意義上的成果與法律意義上成果的區(qū)別意識，不能將兩者混為一談。法律意義上的成果就是已知識產(chǎn)權(quán)化的成果。因此，應(yīng)將科技成果知識產(chǎn)權(quán)化作為一項(xiàng)有別于科學(xué)意義上的獨(dú)立指標(biāo)，納入科研項(xiàng)目立項(xiàng)、驗(yàn)收的評審標(biāo)準(zhǔn)。

其次，應(yīng)將科技成果知識產(chǎn)權(quán)化作為一項(xiàng)強(qiáng)制的標(biāo)準(zhǔn)納入基礎(chǔ)研究之外的科研項(xiàng)目立項(xiàng)，驗(yàn)收的評審過程中。這意味著應(yīng)用研究或?qū)嶒?yàn)發(fā)展項(xiàng)目，都不能回避知識產(chǎn)權(quán)化問題。當(dāng)然，強(qiáng)調(diào)科技成果知識產(chǎn)權(quán)化作為一項(xiàng)強(qiáng)制標(biāo)準(zhǔn)，并不是說任何一個(gè)應(yīng)用研究或?qū)嶒?yàn)發(fā)展項(xiàng)目的成果都必須確保知識產(chǎn)權(quán)化。它旨在強(qiáng)調(diào)成果能知識產(chǎn)權(quán)化的項(xiàng)目要明確采用何種知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)形式，項(xiàng)目成果不能知識產(chǎn)權(quán)化的，原因又是什么，另外，由于不同的知識產(chǎn)權(quán)形式對成果的創(chuàng)造性要求不同，投資者應(yīng)當(dāng)將其作為確定科研經(jīng)費(fèi)的標(biāo)準(zhǔn)之一。

再次，應(yīng)采用法律的形式確保成為強(qiáng)制評審標(biāo)準(zhǔn)。這不僅要求項(xiàng)目的“申請書”、“驗(yàn)收報(bào)告”有明確的成果知識產(chǎn)權(quán)化要求，而且要將成果知識產(chǎn)權(quán)化的承諾作為項(xiàng)目完成人的法律義務(wù)，并在合同書或任務(wù)書中明確違反該項(xiàng)義務(wù)應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的法律責(zé)任。

最后，應(yīng)當(dāng)吸納知識產(chǎn)權(quán)法專家參與科研項(xiàng)目的立項(xiàng)、驗(yàn)收的評審工作。《科學(xué)技術(shù)評價(jià)辦法》（國科發(fā)基字[2003]308號）第18條規(guī)定：“建立健全評價(jià)專家?guī)臁Ｔu價(jià)專家?guī)鞈?yīng)包括來自研究與發(fā)展機(jī)構(gòu)、大學(xué)、企業(yè)等單位的科學(xué)技術(shù)專家、經(jīng)濟(jì)學(xué)家和管理專家等。并應(yīng)當(dāng)根據(jù)科學(xué)技術(shù)的發(fā)展趨勢和管理工作的需要及時(shí)更新。”本文認(rèn)為，吸納經(jīng)濟(jì)學(xué)家和管理專家參與項(xiàng)目的評價(jià)是非常正確的，但將法律專家排除在外不恰當(dāng)。

2）有關(guān)個(gè)人利益的制度應(yīng)當(dāng)充分肯定成果知識產(chǎn)權(quán)化的作用和地位。

大學(xué)和獨(dú)立科研機(jī)構(gòu)中的教師、研究人員，限于自身的觀念、能力以及資金，他們一般不會通過創(chuàng)辦企業(yè)的方式來利用自己的研究成果，并以此獲得個(gè)人的利益。他們中的絕大多數(shù)人承擔(dān)科研項(xiàng)目所獲得的利益，主要表現(xiàn)以下方式：①在科研經(jīng)費(fèi)中能報(bào)銷一部分個(gè)人家庭生活支出，如電話費(fèi)。無論采取多么嚴(yán)格的會計(jì)核算措施，這都是不可避免的。②按項(xiàng)目管理單位內(nèi)部規(guī)定的比例提取一定的科研經(jīng)費(fèi)作為項(xiàng)目承擔(dān)人的獎(jiǎng)勵(lì)。這早已是一個(gè)普遍而公開的秘密。也正如此，科技部為了制止這一現(xiàn)象，了《關(guān)于嚴(yán)肅財(cái)經(jīng)紀(jì)律規(guī)范國家科技計(jì)劃課題經(jīng)費(fèi)使用和加強(qiáng)監(jiān)管的通知》（國科發(fā)財(cái)字（2005）462號）。③科研成果獲得政府或單位獎(jiǎng)勵(lì)。這種獎(jiǎng)勵(lì)包括榮譽(yù)稱號和一定數(shù)額獎(jiǎng)金兩方面的利益。④并因此產(chǎn)生一系列的間接利益。科研成果多表現(xiàn)為論文形式，表述具體科研項(xiàng)目成果的論文也容易發(fā)明。論文的發(fā)表又可進(jìn)一步為科研成果獲獎(jiǎng)、申報(bào)新的科研項(xiàng)目創(chuàng)造良好的基礎(chǔ)。另外，論文的數(shù)量和質(zhì)量也是許多大學(xué)給付年終獎(jiǎng)的重要標(biāo)準(zhǔn)。但論文最重要的間接利益表現(xiàn)在職稱的評定上，職稱的晉升會直接導(dǎo)致工資、津貼的提高，同時(shí)反過來又有助于新科研項(xiàng)目以及碩士、博士導(dǎo)師資格的獲得。相反，根據(jù)現(xiàn)行的制度科研成果知識產(chǎn)權(quán)化并不能為人們帶來明顯的直接或間接利益。總之，有必要修改現(xiàn)行的制度，發(fā)揮成果產(chǎn)權(quán)化在個(gè)人利益，比如職稱的評定、年終獎(jiǎng)等級、科研項(xiàng)目的申報(bào)等方面上有切實(shí)作用。

第9篇

關(guān)鍵詞：大學(xué)生 專利 申請

1.導(dǎo)言

目前，我國對專利越來越重視，但專利的申請往往集中在企、事業(yè)單位或則個(gè)人申請，大學(xué)生對專利存在“三少”：了解少，申請少，授權(quán)少。隨著我國社會經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，中國已經(jīng)成為知識產(chǎn)權(quán)大國，鼓勵(lì)和推動大學(xué)生開展發(fā)明創(chuàng)造和申請專利的活動將是勢在必行。國家以及各省的“大學(xué)生挑戰(zhàn)杯”大賽是我國大學(xué)生課外科技學(xué)術(shù)成果競技與交流的一場盛會，每年有近1500多個(gè)科技項(xiàng)目參與比賽，其中第六屆大賽期間科技成果轉(zhuǎn)讓成交額突破1億元人民幣，為促進(jìn)我國高校科技成果向現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化做出了不可磨滅的貢獻(xiàn)。[1]但是，在歷屆大賽活動中，只有為數(shù)不多的大學(xué)生的發(fā)明創(chuàng)造的作品申請了發(fā)明專利，他們的成果獲得了專家的認(rèn)可，一些項(xiàng)目轉(zhuǎn)讓獲得成功。許多大學(xué)生的參賽作品許多都極具有創(chuàng)新性和實(shí)用性，但多數(shù)大學(xué)生缺乏專利知識，沒有申請發(fā)明專利，沒有讓智慧成果變成經(jīng)濟(jì)效益。

2.大學(xué)生申請專利存在問題原因分析

2.1 社會對大學(xué)生的創(chuàng)造認(rèn)可度不高

我國是一個(gè)制造大國，對于產(chǎn)品的模仿能力極高，但一直沒有形成自主創(chuàng)新能力。一直以來，大到企事業(yè)單位，還是小到社會個(gè)人，都認(rèn)為創(chuàng)造能力，特別是對社會進(jìn)步和企業(yè)發(fā)展有重大貢獻(xiàn)的技術(shù)都是常年從事技術(shù)工作人員、企業(yè)員工甚至是大學(xué)的教師，不可能來自大學(xué)生。普遍認(rèn)為在校大學(xué)生沒有任何社會經(jīng)驗(yàn)，所想的和所創(chuàng)造的東西都是華而不實(shí)，缺陷較多。所以，社會上對于大學(xué)生申請的專利認(rèn)可度不大。這就直接影響到學(xué)校的教育方向和打擊大學(xué)生發(fā)明創(chuàng)造積極性。實(shí)際上，對于普通人的所需所用，絕大多數(shù)都是技術(shù)含量不高的技術(shù)產(chǎn)品，僅僅是質(zhì)量、外形或個(gè)別功能的區(qū)別。

2.2 高校對大學(xué)生專利申請沒有足夠的重視

由于我國大學(xué)教育體制一直以應(yīng)試性教育為主，同時(shí)高校的直屬政府部門對高校的考核體系也傾向與教學(xué)、科研以及社會服務(wù)，所以一般大學(xué)積極在教學(xué)、科研和社會服務(wù)方面加大關(guān)注力度。而對于提高大學(xué)生實(shí)踐能力和創(chuàng)造能力方面，更多地作為學(xué)校考核標(biāo)準(zhǔn)上，不是一個(gè)必要的條件，僅是一個(gè)可有可無的補(bǔ)充。這樣也影響大學(xué)生的創(chuàng)造熱情，直接影響大學(xué)生對專利申請的積極性。

2.3大學(xué)生專利意識淡薄

現(xiàn)在各級政府也定期開展大學(xué)生挑戰(zhàn)杯或者各式各樣的大學(xué)生創(chuàng)造競賽，對大學(xué)生創(chuàng)造能力有較好地促進(jìn)作用。同時(shí)各種大賽的舉行涌現(xiàn)出很多創(chuàng)造性的成果，但是由于這些大學(xué)生專利意識十分淡薄，基本上沒有自我知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)意識。很多大學(xué)生做科研項(xiàng)目或科技競賽，僅僅是為了完成任務(wù)或競賽而作，不注意對自己研究成果的保護(hù)，知識產(chǎn)權(quán)流失嚴(yán)重。同時(shí)由于大學(xué)生專利保護(hù)意識薄弱，導(dǎo)致大學(xué)生每年有許多科技成果因沒有專利保護(hù)，而通過、輔助研究、學(xué)術(shù)研討、公開使用等方式而向社會公開出去，知識產(chǎn)權(quán)的流失令人觸目驚心。

2.4鼓勵(lì)大學(xué)生專利申請的激勵(lì)機(jī)制不完善

經(jīng)過多年發(fā)展，我國大學(xué)不論在教學(xué)、科研和社會服務(wù)的管理和運(yùn)行方面都較有經(jīng)驗(yàn)，制度保障措施也較為完善。但由于我國教育制度自身存在一定問題，多年來一直忽視對大學(xué)生專利申請等方面工作。到目前為止，我國僅有較少的學(xué)校制定大學(xué)生專利申請方面的管理辦法和獎(jiǎng)勵(lì)辦法，或者這些辦法僅僅是在對學(xué)校教師的獎(jiǎng)勵(lì)政策中一筆帶過。對這些政策，沒有幾個(gè)大學(xué)生能看到或者回去好好研究，同時(shí)由于政策宣傳不得力，大學(xué)生一般認(rèn)為這些政策和制度和他們沒有任何關(guān)系，這讓學(xué)校對大學(xué)生的激勵(lì)政策和獎(jiǎng)勵(lì)政策都流于形式。

3.促進(jìn)高校大學(xué)生專利申請的建議

3.1重視大學(xué)生專利工作，規(guī)范大學(xué)生專利管理制度

加強(qiáng)學(xué)生專利管理工作，完善各項(xiàng)專利管理制度，尤其是要結(jié)合大學(xué)生創(chuàng)新能力培養(yǎng)制定相關(guān)的專利激勵(lì)政策。首先，對于大學(xué)生的專利成果，應(yīng)大力給予表彰，并給予一定的精神和物質(zhì)獎(jiǎng)勵(lì)。特別是設(shè)立高校大學(xué)生專利獎(jiǎng)勵(lì)辦法，獎(jiǎng)勵(lì)辦法。學(xué)校應(yīng)該設(shè)立大學(xué)生創(chuàng)新基金類的專項(xiàng)基金項(xiàng)目，大學(xué)生所有申請費(fèi)等基本費(fèi)用可以從學(xué)校專項(xiàng)基金費(fèi)中給予報(bào)銷資助，從而在經(jīng)費(fèi)上保證了學(xué)生申請專利的積極性。其次將大學(xué)生專利申請，知識創(chuàng)新等成果與大學(xué)生的評定獎(jiǎng)學(xué)金、畢業(yè)和工作推薦結(jié)合起來，從根本上鼓勵(lì)大學(xué)生積極發(fā)明創(chuàng)造和專利申請的積極性。第三，大學(xué)生專利轉(zhuǎn)化后，學(xué)校應(yīng)保障大學(xué)生所應(yīng)獲得的經(jīng)濟(jì)利益，并以最快的速度將該經(jīng)濟(jì)效益分發(fā)給專利權(quán)人。

3.2增強(qiáng)大學(xué)生專利基礎(chǔ)知識教育以及專利申請的了解

首先，學(xué)校根據(jù)本校的專業(yè)特點(diǎn)，開設(shè)有利于知識創(chuàng)新、有利于發(fā)明創(chuàng)造的必修課程和選修課。如開設(shè)知識產(chǎn)權(quán)法、發(fā)明創(chuàng)造學(xué)、經(jīng)濟(jì)法等課程，以提高大學(xué)生的競爭意識和發(fā)明創(chuàng)造的積極性。[2]要讓大學(xué)生了解知識產(chǎn)權(quán)的有關(guān)知識，了解申請專利的過程，知道如何去撰寫專利申請書等等。其次，一個(gè)大學(xué)生當(dāng)他申請過發(fā)明專利后，讓他們認(rèn)識到：申請專利是創(chuàng)造發(fā)明的總結(jié)，它說明自己有一定的創(chuàng)新能力，對于所申請專利的專業(yè)領(lǐng)域有一定的研究并有獨(dú)到之處。實(shí)際上，申請專利必須具備的條件并不苛刻，發(fā)明創(chuàng)造也并非如一些人所想象得那么高不可攀和深不可測，只要你具有基礎(chǔ)知識和專業(yè)知識，在日常生活工作中注意觀察，不斷積累和總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，加上有一個(gè)經(jīng)濟(jì)的頭腦，獲得“一項(xiàng)含有意想不到效果的、具有實(shí)用經(jīng)濟(jì)價(jià)值的發(fā)明專利”就并不困難。

3.3加強(qiáng)大學(xué)生專利意識

專利申請文件必須符合技術(shù)上的邏輯關(guān)系和技術(shù)原理及法律規(guī)定的格式和要求[3]，學(xué)校和專利事務(wù)所在幫助大學(xué)生申請專利時(shí)須十分細(xì)致而嚴(yán)謹(jǐn),大學(xué)生也必須了解專利申請知識。在大學(xué)生申請專利前，學(xué)校可以請教專利人,自主地學(xué)習(xí)和教授大學(xué)生專利方面的知識,學(xué)會查閱專利文獻(xiàn)。專利文獻(xiàn)是一個(gè)豐富的專利信息資源庫,大學(xué)生在研究前的文獻(xiàn)調(diào)研階段要利用專利知識進(jìn)行專利文獻(xiàn)檢索,可以學(xué)習(xí)、借鑒世界各國已有的先進(jìn)技術(shù),把握當(dāng)前的科研新動向,讓大學(xué)生確立自己的研究方向,尋找新的構(gòu)想,“可以從中學(xué)習(xí)前人智慧,啟迪自己的創(chuàng)造性思維,判斷、檢驗(yàn)自己的發(fā)明構(gòu)想的新穎性和創(chuàng)造性,少走彎路,節(jié)約經(jīng)費(fèi),縮短研究開發(fā)周期”[4]。

3.4加強(qiáng)高校大學(xué)生專利服務(wù)機(jī)構(gòu)和隊(duì)伍的建設(shè)

首先，為了促進(jìn)大學(xué)生專利申請實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展，高校需成立常駐專利服務(wù)機(jī)構(gòu)。例如沈陽師范大學(xué)專門成立了沈陽師范大學(xué)大學(xué)生專利工作室，對大學(xué)生專利申請工作做的比較好的學(xué)院又分別成立各學(xué)院專利工作室。專利工作室有專門人員和固定活動場地，可以持續(xù)不斷地進(jìn)行大學(xué)生專利申請和創(chuàng)新服務(wù)。其次，提高專利服務(wù)人員的素質(zhì)和業(yè)務(wù)水平。為做好大學(xué)生專利申請工作，學(xué)校最好與專業(yè)的專利公司進(jìn)行合作，每年定期安排時(shí)間組織大學(xué)生進(jìn)行專利申報(bào)前的培訓(xùn)和指導(dǎo)，并就具體典型的專利申報(bào)案例進(jìn)行講解，提高了大學(xué)生專利申請的成功率，也增強(qiáng)高校大學(xué)生對專利申請的信心。

目前，我國經(jīng)濟(jì)已達(dá)到發(fā)展瓶頸，我國正處于經(jīng)濟(jì)發(fā)展轉(zhuǎn)型期。中國內(nèi)需發(fā)展需要各方面的共同發(fā)展，而大學(xué)生作為社會最具有重新獲利的社會體，通過各種方式不斷強(qiáng)化他們的創(chuàng)新意識、知識產(chǎn)權(quán)意識，必將能為我國經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型提供有力的支持和有益的補(bǔ)充。

參考文獻(xiàn)：

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[2]陳翔.重視大學(xué)生專利工作促進(jìn)創(chuàng)新型人才成長.知識產(chǎn)權(quán).2009年第6期