時間：2022-07-08 23:02:12
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1. 生產(chǎn)普通型洗手液需要山東省食品藥品監(jiān)督管理局頒發(fā)的妝字號生產(chǎn)許可證，生產(chǎn)抗、抑菌型洗手液需要消證字號衛(wèi)生許可證。生產(chǎn)消毒液需要消證字號衛(wèi)生許可證。
2. 妝字號生產(chǎn)許可證和消字號衛(wèi)生許可證所需硬件條件基本相同，可用一套潔凈車間進行申請，車間最低為十萬級潔凈車間。
3. 經(jīng)咨詢相關(guān)承接凈化工程,凈化車間工程公司，按我方潔凈車間面積在1000平方米計算，含地面造價大約為每平方米1100元左右。（此價格包含了通風(fēng)和空調(diào)系統(tǒng)）價格受面積及配套影響。
4. 設(shè)備：經(jīng)咨詢了解，如果裝備單次產(chǎn)能為10噸的反應(yīng)釜，并配套一條全自動灌裝線，則1000平方米的潔凈廠車間可安裝兩條連貫生產(chǎn)線，每條生產(chǎn)線的價格大約為**萬元。按單次產(chǎn)能所需時間為兩小時計算，兩條線長白最大產(chǎn)能為80噸成品消毒液。
5. 妝字號生產(chǎn)許可證申請流程及所需材料：
化妝品生產(chǎn)許可證核發(fā)實行“全程網(wǎng)辦”，申請人需通過山東省食品藥品監(jiān)督管理局企業(yè)行政許可服務(wù)平臺提出申請，網(wǎng)上申報、網(wǎng)上受理，網(wǎng)上審批。所需材料包括：
（1）化妝品生產(chǎn)許可證申請表；
（2）廠區(qū)總平面圖(包括廠區(qū)周圍30米范圍內(nèi)環(huán)境衛(wèi)生情況)及生產(chǎn)車間（含各功能車間布局）、檢驗部門、倉庫的建筑平面圖；
（3）生產(chǎn)設(shè)備配置圖；
（4）工商營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件；
（5）生產(chǎn)場所合法使用的證明材料（如土地所有權(quán)證書、房產(chǎn)證書或租賃協(xié)議等）；
（6）法定代表人身份證明復(fù)印件；
（7）委托人辦理的，須遞交申請企業(yè)法定代表人、委托人身份證明復(fù)印件和簽訂的委托書；
（8）企業(yè)質(zhì)量管理相關(guān)文件，至少應(yīng)包括：質(zhì)量安全責(zé)任人、人員管理、供應(yīng)商遴選、物料管理（含進貨查驗記錄、產(chǎn)品銷售記錄制度等）、設(shè)施設(shè)備管理、生產(chǎn)過程及質(zhì)量控制（含不良反應(yīng)監(jiān)測報告制度、產(chǎn)品召回制度等）、產(chǎn)品檢驗及留樣制度、質(zhì)量安全事故處置等；
（9）工藝流程簡述及簡圖（不同類別的產(chǎn)品需分別列出）；
（10）施工裝修說明（包括裝修材料、通風(fēng)、消毒等設(shè)施）；
（11）證明生產(chǎn)環(huán)境條件符合需求的1年內(nèi)的自檢報告，至少應(yīng)包括：
生產(chǎn)用水衛(wèi)生質(zhì)量檢測報告；車間空氣細(xì)菌總數(shù)檢測報告；生產(chǎn)車間和檢驗場所工作面混合照度的檢測報告。
（12）企業(yè)按照《化妝品生產(chǎn)許可檢查要點》開展自查并撰寫的自查報告。
（13）申請材料真實性的自我保證聲明；
（14）提交紙質(zhì)版材料與電子版材料一致性聲明。
6. 消證字號衛(wèi)生許可證申請流程及材料：
消證字號衛(wèi)生許可證核發(fā)實行窗口辦理和網(wǎng)絡(luò)辦理兩種方式，實施機構(gòu)為濰坊市衛(wèi)生和計劃生育委員會衛(wèi)生監(jiān)督處許可科。
（1）《消毒產(chǎn)品生產(chǎn)企業(yè)衛(wèi)生許可證》申請表。（紙質(zhì)原件、復(fù)印件一式一份）
（2）工商營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件或企業(yè)名稱預(yù)先核準(zhǔn)通知書。（紙質(zhì)復(fù)印件一式兩份）
（3）生產(chǎn)場地使用證明（房屋產(chǎn)權(quán)證明或租賃協(xié)議）。（紙質(zhì)復(fù)印件一式兩份）
（4）生產(chǎn)場所廠區(qū)平面圖、生產(chǎn)車間布局平面圖。（紙質(zhì)原件、復(fù)印件一式一份）
（5） 生產(chǎn)工藝流程圖。（紙質(zhì)原件、復(fù)印件一式一份）
（6）生產(chǎn)和檢驗設(shè)備清單。（紙質(zhì)原件、復(fù)印件一式一份）
（7）質(zhì)量保證體系文件。（紙質(zhì)原件、復(fù)印件一式一份）
（8） 擬生產(chǎn)產(chǎn)品目錄。（紙質(zhì)原件、復(fù)印件一式一份）
第一條為進一步深化效能革命，切實改進機關(guān)作風(fēng)，提高工作效率，提升服務(wù)水平，促進我市經(jīng)濟社會又好又快發(fā)展，依據(jù)《中華人民共和國行政監(jiān)察法》、《中華人民共和國行政監(jiān)察法實施條例》等法律、法規(guī)和規(guī)章，結(jié)合本市實際，制定本制度。
第二條本制度所稱服務(wù)環(huán)境建設(shè)督察員（以下簡稱督察員），是指由市紀(jì)委監(jiān)察局聘請的，對本市各鎮(zhèn)各部門及其工作人員服務(wù)環(huán)境建設(shè)情況進行監(jiān)督檢查的專兼！職人員。
第三條督察員主要從人大代表、政協(xié)委員、派人士、企業(yè)負(fù)責(zé)人等社會各界人士中聘請。督察員實行動態(tài)管理，每屆聘期為二年。聘任期滿后，因工作需要，并征得本人同意，可以續(xù)聘，如到期未續(xù)聘即自然解聘。
第四條督察員的基本條件
（一）有較高的政治素質(zhì)，堅定的政治信念，擁護黨的路線、方針、政策；
（二）熱心服務(wù)環(huán)境建設(shè)工作，關(guān)心時政，參政議政能力強，具有較高的政策水平；
（三）有較強的責(zé)任感和事業(yè)心，善于開展監(jiān)督，敢于大膽發(fā)表見解，樂于為群眾和企業(yè)排憂解難；
（四）實事求是，堅持原則，作風(fēng)正派，公正廉潔，具有較為豐富的工作經(jīng)驗；
（五）身體健康，有參加監(jiān)督檢查和評議的時間和精力。
第五條市紀(jì)委監(jiān)察局負(fù)責(zé)督察員的日常聯(lián)系和管理，及時向督察員通報服務(wù)環(huán)境建設(shè)工作推進情況，聽取督察員的意見建議。
第六條督察員的義務(wù)
（一）宣傳市委、市政府有關(guān)服務(wù)環(huán)境建設(shè)的政策、規(guī)定以及各部門加強服務(wù)環(huán)境建設(shè)的情況，讓社會各界全面了解和參與服務(wù)環(huán)境建設(shè)；
（二）對市委、市政府有關(guān)服務(wù)環(huán)境建設(shè)的政策規(guī)定貫徹落實情況進行監(jiān)督檢查；
（三）通過明查暗訪，了解并反饋各鎮(zhèn)各部門及其工作人員在依法行政、勤政廉政、服務(wù)效率、工作作風(fēng)方面的情況；
（四）收集和反映社會各界對服務(wù)環(huán)境建設(shè)的意見建議以及轉(zhuǎn)遞社會各界的投訴；
（五）深入調(diào)查研究，積極為市委、市政府開展服務(wù)環(huán)境建設(shè)工作建言獻策；
（六）積極參加市紀(jì)委監(jiān)察局召集的督察員工作會議以及組織的其它相關(guān)活動；
（七）自覺遵守相關(guān)工作制度和工作紀(jì)律，保守工作秘密，廉潔奉公，不利用督察員身份謀取不正當(dāng)利益。
（八）辦理市紀(jì)委監(jiān)察局委托的其它事項。
第七條督察員的權(quán)利
（一）根據(jù)市紀(jì)委監(jiān)察局的安排對全市服務(wù)環(huán)境建設(shè)情況進行監(jiān)督檢查、開展評議；
（二）對監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)的影響服務(wù)環(huán)境建設(shè)的問題，有權(quán)對相關(guān)責(zé)任人和責(zé)任單位進行詢問、質(zhì)詢并提出整改建議；
（三）對影響服務(wù)環(huán)境建設(shè)的行為，有權(quán)按照規(guī)定對責(zé)任人或責(zé)任部門提出問責(zé)建議；
（四）了解、查閱與服務(wù)環(huán)境建設(shè)有關(guān)的文件資料；
（五）根據(jù)安排參加或列席有關(guān)服務(wù)環(huán)境建設(shè)方面的會議。
第八條督察員工作制度
（一）例會制度。原則上每半年召開一次督察員工作例會，必要時可隨時召開部分或全體督察員工作會議。例會主要通報服務(wù)環(huán)境建設(shè)工作動態(tài)，聽取督察員開展督查工作情況的匯報，提出督查工作要求。督察員開展督查工作，應(yīng)形成書面材料，準(zhǔn)確反映社會各界對服務(wù)環(huán)境建設(shè)的意見建議，并提出糾正服務(wù)環(huán)境建設(shè)中存在問題的措施。
（二）聯(lián)系制度。督察員在市紀(jì)委監(jiān)察局的領(lǐng)導(dǎo)下開展工作，具體由市效能辦負(fù)責(zé)聯(lián)系，組織開展督查活動。
(三)信息反饋制度。督察員提出的意見建議和反映的問題以及轉(zhuǎn)遞的投訴，相關(guān)部門要認(rèn)真辦理，并及時將辦理落實情況向督察員反饋。暫時落實不了的，也要將有關(guān)情況及時告知督察員。
（四）分組督查制度。督察員根據(jù)服務(wù)環(huán)境建設(shè)工作的需要組成若干個督查小組，每個小組設(shè)正副組長各一名，分組開展工作。
（五）定期報告制度。督察員每季度以書面形式向市紀(jì)委、監(jiān)察局報告一次督查情況。各督查小組定期交流匯總督查情況，并定期向市紀(jì)委監(jiān)察局書面報告工作開展情況。
第九條任何單位和個人不得以任何理由對督察員提出的意見建議以及轉(zhuǎn)遞的投訴置之不理或久拖不決，甚至挾私報復(fù)，違者由市紀(jì)委監(jiān)察局視情進行問責(zé)。
第十條為加強對服務(wù)環(huán)境建設(shè)的督查，市紀(jì)委監(jiān)察局將視工作需要抽調(diào)督察員參與明查暗訪活動，各相關(guān)單位要積極配合并大力支持。
一、指導(dǎo)思想
堅持以“三個代表”重要思想為指導(dǎo)，深入學(xué)習(xí)實踐科學(xué)發(fā)展觀，以國家土地督察南京局在我縣開展土地例行督察工作為契機，提高認(rèn)識，轉(zhuǎn)變觀念，健全制度，促進國家宏觀調(diào)控措施落實，加強土地利用和管理，規(guī)范土地市場秩序，為全縣經(jīng)濟社會健康、有序、快速發(fā)展做出積極貢獻。
二、目標(biāo)任務(wù)
通過對2008年以來新增建設(shè)用地情況進行拉網(wǎng)式排查清理，對新增建設(shè)用地批前、批中和批后情況進行分析對比，檢查國家土地調(diào)控政策和國家產(chǎn)業(yè)政策、當(dāng)年土地利用計劃、土地節(jié)約集約利用以及土地執(zhí)法監(jiān)管等工作在我縣的執(zhí)行情況。
三、組織領(lǐng)導(dǎo)
按照加強領(lǐng)導(dǎo)、統(tǒng)一部署、協(xié)調(diào)配合、及時處理、講求實效、依法行政的原則，有計劃、有步驟的開展工作，縣人民政府決定成立縣土地例行督察工作領(lǐng)導(dǎo)小組，由縣政府縣長擔(dān)任組長，分管副縣長擔(dān)任常務(wù)副組長，縣監(jiān)察局局長、縣政府辦副主任、縣法制辦主任、縣國土資源局局長擔(dān)任副組長，縣發(fā)改委、縣財政局、縣人保局、縣規(guī)劃建設(shè)局、縣房管局、縣交通運輸局、縣農(nóng)業(yè)局、縣水利局、縣統(tǒng)計局、縣公安局、縣法院、縣檢察院等有關(guān)部門負(fù)責(zé)人擔(dān)任領(lǐng)導(dǎo)小組成員，領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，辦公室設(shè)在縣國土資源局，由同志兼任辦公室主任，同志兼任辦公室副主任，辦公室負(fù)責(zé)迎檢日常工作。
四、工作任務(wù)與步驟
（一）做好迎檢準(zhǔn)備工作
做好2008年至2010年度政府工作報告、統(tǒng)計年鑒、統(tǒng)計公報等經(jīng)濟社會發(fā)展數(shù)據(jù)統(tǒng)計資料的收集工作；2008年至2010年度部門國土資源管理工作總結(jié)的收集工作。收集地方政府以及國土資源管理部門出臺的、目前仍然執(zhí)行的土地利用和管理方面規(guī)范性文件及規(guī)章制度。
（二）具體業(yè)務(wù)分工
主要是建好臺賬
（1）對54宗合法用地及2010年供應(yīng)的存量土地，逐宗由發(fā)改委建好立項的建設(shè)項目審批、核準(zhǔn)、備案臺賬，規(guī)劃建設(shè)局的規(guī)劃許可臺賬和建設(shè)施工許可臺賬，房管局的商品房預(yù)售許可臺賬，財政局的土地出讓金收繳以及新增建設(shè)用地有償使用費繳納臺賬。
（2）對32宗違法用地，涉及到大港鎮(zhèn)、蔡嶺鎮(zhèn)、交警大隊、供電公司、移動公司、教育體育局、園區(qū)管委會、房管局等部門和鄉(xiāng)鎮(zhèn)，對此，要求用地單位要提供違法用地的責(zé)任人，監(jiān)察部門要完善違法用地的處理材料，同時要處理到人，處理到事，涉及罰款的，請政府和財政逐宗解決。該項工作時間必須在2-3天內(nèi)完成，要求辦案人和責(zé)任人到國土資源局集中辦公。
（3）對83宗實地偽變化用地，具體涉及到農(nóng)工部、農(nóng)業(yè)局、水利局、衛(wèi)生局、大港鎮(zhèn)、張嶺水庫、汪墩鄉(xiāng)、獅山鄉(xiāng)、春橋鄉(xiāng)、多寶鄉(xiāng)、左里鎮(zhèn)。其中，涉及到農(nóng)村道路的，由鄉(xiāng)鎮(zhèn)、交通局出具證明材料，發(fā)改部門出具立項批文；涉及到水利設(shè)施的，由水利局和所在鄉(xiāng)鎮(zhèn)提出出具證明材料，發(fā)改部門出具立項批文；涉及到養(yǎng)殖業(yè)的，由農(nóng)業(yè)部門和所在鄉(xiāng)鎮(zhèn)出具證明材料，發(fā)改部門出具立項批文；涉及到新村試點的，由農(nóng)工部和所在鄉(xiāng)鎮(zhèn)出具證明材料，發(fā)改部門出具立項批文。
（4）對17宗復(fù)耕復(fù)綠用地，具體涉及到。由所在鄉(xiāng)鎮(zhèn)負(fù)責(zé)組織實施，4月10日前要完成，農(nóng)業(yè)部門、林業(yè)部門要出具驗收材料。
（5）對農(nóng)民建房的，要在4月6日前完善以下手續(xù)，并分類報市、縣政府審批，牽涉到全縣24個鄉(xiāng)鎮(zhèn)：摸清涉及圖斑的戶主，并收集戶主的身份證復(fù)印件（戶口簿）；填寫并上報農(nóng)民建房呈報表，表上要有鄉(xiāng)、村、組簽名蓋章。
鄉(xiāng)村小學(xué)和醫(yī)療所等集體單位用地，要在4月6日前完善以下手續(xù)：摸清涉及圖斑的準(zhǔn)確的用地項目名稱，收集發(fā)改部門的立項批復(fù)文件，法定代表的身份證明材料復(fù)印件。
（三）督察2010年度耕地保護責(zé)任目標(biāo)履行情況
提供2010年度新增建設(shè)用地的土地利用年度計劃下達和執(zhí)行情況資料；提供2010年度耕地保護目標(biāo)責(zé)任制建立和執(zhí)行情況資料。
一、開展檢務(wù)督察工作的必要性
督察工作并非新的名詞，也不是一項全新的工作和制度，各地各部門也早就開始探索過，并取得了明顯的成果，但對檢察機關(guān)而言，檢務(wù)督察工作還是一項新的機制。從調(diào)查表明，在檢察機關(guān)開展這項工作，確有必要，而且條件和時機均已成熟。
一是，從外部看，尚有值得借鑒的經(jīng)驗和做法。如公安機關(guān)，對這項工作開展得比較早已有多年，并制訂了警務(wù)督察條例，各級均成立了警務(wù)監(jiān)察室或督察員，并取得了明顯的成效。地方政府部門，也建立督查室(督察室)，加強對政府官員的督察和各項工作任務(wù)的督查工作，也取得了一定的成效。
二是開展檢務(wù)督察工作是上級院的要求。今年初全國檢察長會議上，最高檢察院檢察長賈春旺在報告中強調(diào)要加強對檢察隊伍的管理和案件質(zhì)量督察工作，同時督察工作是今年全國檢察機關(guān)紀(jì)檢監(jiān)察工作會議提出的一項重要措施。
三是檢察機關(guān)內(nèi)部監(jiān)督制約工作的深化和發(fā)展。__檢察機關(guān)早在三年前，就開展了執(zhí)法辦案內(nèi)部監(jiān)督工作，并制定了《執(zhí)法辦案內(nèi)部監(jiān)督實施辦法》，其監(jiān)督的內(nèi)容、程序、方法就類同現(xiàn)在檢務(wù)督察工作，不過其監(jiān)督的范圍、內(nèi)容、方式略有不同。檢務(wù)督察與內(nèi)部監(jiān)督相比，更具有可操作性和有效性。
四是檢察工作適應(yīng)新形勢，完成新任務(wù)的必然要求。開展檢務(wù)督察是新形勢發(fā)展的需要。__社會經(jīng)濟發(fā)展日新月異，城市人口快速增長，流動人口多，社會治安形勢嚴(yán)峻，各類刑事案件逐年上升，檢察機關(guān)任務(wù)越來越重，同時，我國加入關(guān)貿(mào)總協(xié)定后，司法工作要與國際接軌，這些都對檢察工作提出了新的更高的要求，因此，內(nèi)部督察制約工作，必須同步發(fā)展，否則，在行使檢察職能中會出現(xiàn)偏坡。開展檢察督察是檢察工作現(xiàn)實的要求，當(dāng)前，檢察機關(guān)的法律監(jiān)督工作存在許多薄弱環(huán)節(jié)和問題，執(zhí)法不規(guī)范，辦案隨意性大，案件久拖不決，質(zhì)量不高等問題仍然存在，有的甚至濫用檢察權(quán)，違法辦案。尤其是20__年以前，__檢察系統(tǒng)干警違法違紀(jì)發(fā)案率在全省是最高的地市之一，因此，就如何加強對檢察權(quán)行使的內(nèi)部監(jiān)督，建立科學(xué)的長效機制，從根本上解決問題，促進公正執(zhí)法，開展檢務(wù)監(jiān)督勢在必行。
五是實踐證明開展檢務(wù)監(jiān)督是切實可行，并具有實效性。為了積極穩(wěn)妥、有效地開展這項工作，我們市院兩年前就在三門、溫嶺兩縣市院開展不同模式的檢務(wù)督察試點工作。在三門縣院開展以檢紀(jì)檢風(fēng)，案件質(zhì)量等為主要內(nèi)容的督察工作，在溫嶺市院開展以對案件質(zhì)量實行網(wǎng)上流程監(jiān)督管理的形式進行督察。通過兩個基層院兩年的試點實踐，證明在全市檢察系統(tǒng)開展檢務(wù)督察工作是切實可行，并具有一定的實效。試點結(jié)果表明，該院的干警違法違紀(jì)明顯下降，如三門縣院以前是干警違紀(jì)高發(fā)院，現(xiàn)在連續(xù)三年零違紀(jì)。同時，樹立了檢察機關(guān)廉潔從檢的良好形象，檢紀(jì)、檢風(fēng)明顯好轉(zhuǎn)，執(zhí)法辦案進一步規(guī)范。三門縣院檢務(wù)督察工作還在全省檢察機關(guān)紀(jì)檢監(jiān)察工作會議上作了經(jīng)驗介紹，得到了省院的充分肯定。
二、如何開展檢務(wù)督察工作
檢務(wù)督察是檢察機關(guān)設(shè)立的一種內(nèi)部監(jiān)督制約機制，目的是要確保檢察權(quán)的依法正確行駛，樹立法律監(jiān)督權(quán)威，維護檢察機關(guān)的良好形象。因此，檢務(wù)督察工作必須堅持實事求是，重證據(jù)、重調(diào)查研究，在適用法律和紀(jì)律上人人平等，實行監(jiān)督檢查與改進工作，教育與懲處相結(jié)合的原則。
1、正確界定督察范圍。確定一個科學(xué)合理的督察范圍是做好檢務(wù)督察工作的基礎(chǔ)，因此，督察的內(nèi)容應(yīng)相對統(tǒng)一。從目前全國檢察系統(tǒng)搞的幾個試點情況看，對督察的內(nèi)容的定位不盡一致。如河南省鄭州市對檢務(wù)督察工作開展也比較早，最高檢有關(guān)文章刊登過他們的做法。就鄭州市來說，主要是對檢紀(jì)、檢風(fēng)作為督察的主要內(nèi)容，但鄭州有的縣、市院還另外設(shè)立案件管理中心，對案件的質(zhì)量監(jiān)督管理為主題的督察工作。又如福州市檢察院的督察工作，主要由研究室承擔(dān)，其主要內(nèi)容是以案件質(zhì)量評查為主要內(nèi)容的督察工作。本人認(rèn)為，根據(jù)__檢察機關(guān)的實際情況，督察工作主要以監(jiān)督各部門和檢察干警執(zhí)行國家法律、法規(guī)和上級院決議、決定情況，對檢察干警檢容、檢紀(jì)情況和依法、規(guī)范、文明辦案情況，以及執(zhí)行扣押凍結(jié)款規(guī)定情況，檢察長交辦的事項完成情況開展督察。同時，也可根據(jù)情況開展專項督察活動和個案督察。
2、督察的方式要靈活多樣、講求實效。一是參加或到席有關(guān)會議。如參加院務(wù)、檢委會、重大基建工程招投標(biāo)會議和大宗物資采購等會議，必要時可列席檢察長辦公會議等開展督察。二是聽取匯報、調(diào)閱文件、案卷材料，并開展調(diào)查。檢務(wù)督察部門根據(jù)情況，要求被督察部門和人員匯報有關(guān)情況，必要時調(diào)閱案卷等材料，并有權(quán)決定對督察事項進行調(diào)查。三是組織檢務(wù)專項檢查，跟蹤監(jiān)督、回訪、聽取有關(guān)部門和人員的意見等。如對“三不一撤案件”、扣押凍結(jié)款物、警車、槍支彈藥使用等情況進行專項檢查，對業(yè)務(wù)部門辦理的案件實行跟蹤監(jiān)督(案件質(zhì)量和辦案人員廉潔自律、規(guī)范文明辦案情況)；同時還可以不定期地到黨委、人大、政協(xié)、政府等有關(guān)部門聽取對檢察人員的依法文明規(guī)范辦案、檢容、檢紀(jì)情況的意見。總之，采取不同的方式對督察的內(nèi)容開展調(diào)查、暗訪，根據(jù)問題的大小，采取督察措施，提出督察意見予以糾正。
3、賦予督察部門一定的權(quán)力和督察措施：一是有權(quán)要求被督察部門和人員提供有關(guān)材料，必要時扣留、封存。二是對違反法律、法規(guī)、紀(jì)律、規(guī)章制度，不依法、規(guī)范、文明、安全辦案和違反檢容、檢紀(jì)的可當(dāng)場責(zé)令立即糾正。三是扣留權(quán)。對違反槍支、警械、警車使用規(guī)定的，可以當(dāng)場予以扣留。四是對正在實施 嚴(yán)重違法紀(jì)律行為、嚴(yán)重影響檢察機關(guān)形象或拒絕和阻礙督察人員執(zhí)行任務(wù)的，有權(quán)制止或帶離現(xiàn)場，按干部管理權(quán)限交相應(yīng)檢察院處理。五是可采取調(diào)查、收集有關(guān)證據(jù)，并作出相應(yīng)的督察處理權(quán)。如責(zé)令糾正、限期改進；通報批語、責(zé)令檢討；對有關(guān)人員停職、追究紀(jì)律、刑事責(zé)任的建議權(quán)。
4、建立檢務(wù)督察保障機制：各級檢察院應(yīng)設(shè)立檢務(wù)督察室，并配備專職督察人員2名。督察室可與紀(jì)檢監(jiān)察室合署辦公，督察室主任由紀(jì)檢監(jiān)察室主任兼任。督察部門必要的車輛經(jīng)費使用應(yīng)予保障。執(zhí)行督察任務(wù)時，必須出示督察證件。督察證件可由市院或省院統(tǒng)一制發(fā)。
三、推行檢務(wù)督察制度中值得思考的問題
對于宏觀環(huán)境督察信息獲取機制研究，只有做好信息來源分析，即明確相關(guān)信息的存在形式，確定數(shù)據(jù)和信息的搜尋范圍，從而達到減少重復(fù)、冗余的信息搜尋、定位工作，快速確定信息資源獲取方式的目標(biāo)。信息來源分析需要對宏觀環(huán)境督察信息進行信息來源歸類，對不同信息的信息來源歸類，可以快速確定不同類信息的相似信息來源，明確同種信息來源的常見信息儲存方式，通過儲存方式的分類進行快速信息定位。以宏觀環(huán)境督察政策信息為例，將宏觀環(huán)境督察政策信息的信息來源歸類為辦公室文檔、網(wǎng)絡(luò)文件，就可以對應(yīng)檢索政府網(wǎng)站或咨詢政府部門取用相關(guān)的辦公文件，這樣就可以避免在報紙、書籍、多媒體等途徑進行漫無邊際的尋找。通過對宏觀環(huán)境督察數(shù)據(jù)來源進行分析，分析結(jié)果詳見表1。通過以上信息來源分析，宏觀環(huán)境督察的所有信息來源都被合理的歸類，這樣既可以實現(xiàn)宏觀環(huán)境督察信息獲取地點的明確化，又可以實現(xiàn)宏觀環(huán)境督察信息信息獲取方式明確化，為快速的信息資源獲取建立基礎(chǔ)。
宏觀環(huán)境督察信息采集
信息快速定位后，通過信息獲取的方法將最合理的信息數(shù)據(jù)進行采集，并將采集的數(shù)據(jù)、文檔等采用錄入、上傳等方式將可用的宏觀環(huán)境督察信息獲取進入數(shù)據(jù)庫中。宏觀環(huán)境督察信息獲取機制中的信息獲取方式既包括通過各種信息獲取手段獲取也包括獲取一般信息后對于信息資源的評價和加工過程。以宏觀環(huán)境督察在水污染防治法督察過程中需要的各種手段舉例：（1）在宏觀環(huán)境督察水污染防治法過程中，需要調(diào)閱相關(guān)的水污染防治法的法律內(nèi)容、地區(qū)相關(guān)政策內(nèi)容等，這部分信息獲取是通過檢索法和閱讀法獲得；在現(xiàn)場督察階段中，需要跟地方政府交流，實際考察相關(guān)的政策落實情況，這部分信息獲取是通過座談法和現(xiàn)場觀察法；另外，在獲取民意和調(diào)查事實情況時，主要采用的是問卷調(diào)查法。（2）通過以上各個方法可以將信息匯總到宏觀環(huán)境督察工作組人員手中，但是以上信息的信息來源有很大不同，必須通過信息的分類匯總和二次獲取才能將以上信息順利轉(zhuǎn)化為信息過程中所需要的信息內(nèi)容，其中二次信息獲取主要的信息獲取手段就是信息化的文檔上傳、基本信息的填報和錄入等功能。對宏觀環(huán)境督察數(shù)據(jù)獲取方式進行詳細(xì)分析，分析結(jié)果見表2。通過多種不同類的信息獲取功能，將宏觀環(huán)境督察外部的數(shù)據(jù)獲取到宏觀環(huán)境督察工作中來，在宏觀環(huán)境督察內(nèi)部將信息進行二次獲取，將存在形式多樣、存儲形式多樣的數(shù)據(jù)輸入為同一種信息來源格式，方便后續(xù)的信息過程。
宏觀環(huán)境督察信息加工
宏觀環(huán)境督察內(nèi)部數(shù)據(jù)庫信息獲取是一種信息加工、管理的過程，通過內(nèi)部數(shù)據(jù)的整理將數(shù)據(jù)由內(nèi)而外的傳輸，可以更好的在移動端等位置形成對宏觀環(huán)境督察的業(yè)務(wù)支持。宏觀環(huán)境督察工作機制中需要多種信息獲取手段相互結(jié)合，信息的獲取方式必須有機的整合在一起，完成宏觀環(huán)境督察信息準(zhǔn)確獲取的任務(wù)。宏觀環(huán)境督察信息加工分為2個主要環(huán)節(jié)，第一個環(huán)節(jié)是加工出宏觀督察所需的各類督察內(nèi)容，形成督察調(diào)研表；第二個環(huán)節(jié)是對督察結(jié)果進行分析，形成督察意見，督察報告。督察內(nèi)容根據(jù)具體的政策、法律、規(guī)劃、標(biāo)準(zhǔn)的不同，具體督察內(nèi)容有所差異，督察內(nèi)容加工是在宏觀督察工作方案的指導(dǎo)下，對具體法律（或規(guī)劃、政策、標(biāo)準(zhǔn)）條款進行深入分析，總結(jié)出細(xì)致的、具有可操作性的督察指標(biāo)，形成督察表格，詳見表3。通過網(wǎng)上問卷調(diào)查系統(tǒng)，可以快速生成督察調(diào)研問卷，實現(xiàn)網(wǎng)上數(shù)據(jù)填報，材料收集等工作。督察結(jié)果分析包括將督察反饋的信息進行整理，通過數(shù)據(jù)庫進行集中管理，利用信息庫中存放的不同來源、不同方面的環(huán)境數(shù)據(jù)，對督察結(jié)果進行質(zhì)量校驗，通過數(shù)據(jù)比對，邏輯判斷方法發(fā)現(xiàn)可能存在問題的數(shù)據(jù)，協(xié)助督察人員發(fā)現(xiàn)問題，為進一步督察提供支持。
（二）明確責(zé)任。農(nóng)村危房改造工作由保合少鎮(zhèn)政府、成吉思汗街道辦事處負(fù)責(zé)，按屬地進行管理，進一步建立健全領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任制和工作責(zé)任制，層層簽訂責(zé)任書，嚴(yán)格執(zhí)行有關(guān)政策，作為農(nóng)村危房改造工程實施主體，負(fù)責(zé)對本地農(nóng)村危房改造實施全過程的組織與實施，要組織編制本地區(qū)農(nóng)村危房改造規(guī)劃、年度計劃、調(diào)整財政支出結(jié)構(gòu)，落實本級配套資金和有關(guān)優(yōu)惠政策，管好、用好專項資金，整合利用各方資源，組織項目實施并跟蹤監(jiān)督工程進度及質(zhì)量，建立項目資料檔案，及時協(xié)調(diào)處理項目實施過程中的矛盾和問題，按時上報項目進展情況。
區(qū)危改辦負(fù)責(zé)制定本地區(qū)農(nóng)村危房改造實施方案、改造規(guī)劃并審定下達農(nóng)村危房改造任務(wù)，組織專項監(jiān)督，及時掌握并通報工作進展情況；區(qū)發(fā)改局負(fù)責(zé)將農(nóng)村危房改造納入本級國民經(jīng)濟和社會發(fā)展計劃，并作為本地區(qū)重點工程進行管理，協(xié)調(diào)落實有關(guān)政策；區(qū)財政局負(fù)責(zé)管好用好專項資金；區(qū)民政部門負(fù)責(zé)核實危房改造對象（住在危房的分散供養(yǎng)的五保戶、低保戶和其他貧困農(nóng)戶）的身份。其它有關(guān)部門也應(yīng)按職責(zé)分工做好農(nóng)村危房改造的相關(guān)工作。
（三）資金保證。要按照自治區(qū)和市政府確定的分擔(dān)比例，結(jié)合本地區(qū)改造任務(wù)，確保資金及時足額到位。將上級補助資金和本級補助資金統(tǒng)籌使用，確保專款專用，嚴(yán)禁擠占挪用，要合理安排日常工作經(jīng)費。
（四）技術(shù)服務(wù)。區(qū)建設(shè)局要組織技術(shù)人員深入農(nóng)村了解情況，編制安全、經(jīng)濟、適用的農(nóng)房設(shè)計圖集和施工方案，免費發(fā)放給農(nóng)戶參考。要組織技術(shù)力量，對申請改造的危房進行鑒定，對危房改造施工現(xiàn)場開展質(zhì)量安全巡查與指導(dǎo)監(jiān)督。要組織協(xié)調(diào)主要建筑材料的生產(chǎn)、采購與運輸，并免費為農(nóng)牧戶提供建筑材料質(zhì)量檢測服務(wù)，開設(shè)危房改造咨詢窗口，面向農(nóng)戶提供危房改造技術(shù)服務(wù)和工程糾紛調(diào)解服務(wù)。對改造完成的危房戶進行驗收。鄉(xiāng)鎮(zhèn)建設(shè)管理機構(gòu)，要加強農(nóng)村建筑工匠培訓(xùn)和管理。
（五）檔案與產(chǎn)權(quán)登記。農(nóng)村危房改造要一戶一檔，規(guī)范管理。區(qū)建設(shè)局要嚴(yán)格按照住房和城鄉(xiāng)建設(shè)部«關(guān)于建設(shè)全國擴大農(nóng)村危房改造試點農(nóng)戶檔案管理信息系統(tǒng)的通知»，要將農(nóng)戶危房改造申請、政府補助審批表、改造前后住房資料等收集齊全，按照權(quán)證、基建和管理等類別整理歸檔，做到項目完工，資料立卷歸檔到位，要推進農(nóng)村危房改造信息化建設(shè)，不斷提高規(guī)范化、制度化、科學(xué)化管理水平。主要由政府出資改造的，改造后的住房產(chǎn)權(quán)要集體所有，其他改造戶的住房產(chǎn)權(quán)歸農(nóng)戶所有。要根據(jù)實際做好產(chǎn)權(quán)登記。
（六）信息報告。區(qū)建設(shè)局、區(qū)發(fā)改局、區(qū)財政局，要將改造計劃、改造進度、資金安排等情況盡快上報，并于年底前將年度總結(jié)報告報市建委、發(fā)展改革委、財政局。組織編印農(nóng)村危房改造工作信息，將建設(shè)成效、存在問題和有關(guān)建議等以簡報、通報等形式，定期或不定期報送上述三部門。
（七）監(jiān)督檢查。建立農(nóng)村危房改造工作分級督察機制，定期和不定期的對農(nóng)村危房改造工作進行實地督察，督察的重點主要是領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任落實、機構(gòu)人員到位、資金籌措及使用、優(yōu)惠政策的制定與執(zhí)行、項目管理及安全質(zhì)量、檔案資料管理等情況。對督察中發(fā)現(xiàn)的問題，要及時糾正，嚴(yán)肅處理。限期整改并予通報。
為了廣泛接受社會監(jiān)督，真正把農(nóng)村危房改造工程建成“陽光工程”、“民心工程”，將農(nóng)村危房改造全過程在當(dāng)?shù)赜嘘P(guān)媒體上進行公示、報道，同時設(shè)立舉報電話，舉報電話：0471-6201242，設(shè)置舉報信箱，舉報信箱設(shè)在區(qū)建設(shè)局，主動接受人民群眾的監(jiān)督。利用多種形式，廣泛宣傳農(nóng)村危房改造工作的重要性，宣傳農(nóng)村危房改造工作中涌現(xiàn)的先進事跡和典型經(jīng)驗，努力營造良好的輿論氛圍。
第一條為了規(guī)范證券投資基金行業(yè)高級管理人員的任職管理，保護投資人及相關(guān)當(dāng)事人的合法權(quán)益和社會公共利益，根據(jù)《證券投資基金法》、《公司法》和其他法律、行政法規(guī)，制定本辦法。
第二條本辦法所稱證券投資基金行業(yè)高級管理人員（以下簡稱高級管理人員），是指基金管理公司的董事長、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、督察長以及實際履行上述職務(wù)的其他人員，基金托管銀行基金托管部門的總經(jīng)理、副總經(jīng)理以及實際履行上述職務(wù)的其他人員。
第三條高級管理人員的選任或者改任，應(yīng)當(dāng)報經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱中國證監(jiān)會）審核。
未經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)，基金管理公司、基金托管銀行不得選任或者改任高級管理人員，不得違反規(guī)定決定代為履行高級管理人員職務(wù)的人員。
第四條高級管理人員應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，遵守公司章程和行業(yè)規(guī)范，恪守誠信，審慎勤勉，忠實盡責(zé)，維護基金份額持有人的合法權(quán)益。
第五條中國證監(jiān)會依法對高級管理人員進行監(jiān)督管理，制定高級管理人員、董事、基金經(jīng)理等人員管理的具體規(guī)定。
基金管理公司的董事和基金經(jīng)理的任免，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會報告。
第二章任職條件和審核程序
第六條申請高級管理人員任職資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：
（一）取得基金從業(yè)資格；
（二）通過中國證監(jiān)會或者其授權(quán)機構(gòu)組織的高級管理人員證券投資法律知識考試；
（三）具有3年以上基金、證券、銀行等金融相關(guān)領(lǐng)域的工作經(jīng)歷及與擬任職務(wù)相適應(yīng)的管理經(jīng)歷，督察長還應(yīng)當(dāng)具有法律、會計、監(jiān)察、稽核等工作經(jīng)歷；
（四）沒有《公司法》、《證券投資基金法》等法律、行政法規(guī)規(guī)定的不得擔(dān)任公司董事、監(jiān)事、經(jīng)理和基金從業(yè)人員的情形；
（五）最近3年沒有受到證券、銀行、工商和稅務(wù)等行政管理部門的行政處罰。
第七條申請基金管理公司高級管理人員任職資格，應(yīng)當(dāng)由基金管理公司向中國證監(jiān)會報送下列申請材料：
（一）對擬任高級管理人員（以下簡稱擬任人）任職資格進行審核的申請及任職資格申請表；
（二）相關(guān)會議的決議；
（三）前條第（三）項規(guī)定的從業(yè)經(jīng)歷證明；
（四）最近3年工作單位出具的離任審計報告、離任審查報告或者鑒定意見；
（五）對擬任人的考察意見；
（六）擬任人身份、學(xué)歷、學(xué)位證明復(fù)印件；
（七）擬任人基金從業(yè)資格證明復(fù)印件；
（八）擬任人高級管理人員證券投資法律知識考試合格證明復(fù)印件；
（九）任職條件、任職程序符合法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會規(guī)定和公司章程的法律意見書；
（十）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。
申請基金托管部門高級管理人員任職資格，應(yīng)當(dāng)由基金托管銀行向中國證監(jiān)會報送前款除第（二）項、第（九）項以外的申請材料。
上述申請材料應(yīng)當(dāng)是中文文本，一式3份。原件是外文的，應(yīng)當(dāng)附中文譯本。
第八條中國證監(jiān)會依法對申請材料進行受理和審查。
中國證監(jiān)會可以通過考察、談話等方式對擬任人進行審查。考察、談話應(yīng)當(dāng)由兩名工作人員進行，談話應(yīng)當(dāng)作出記錄并經(jīng)考察人和擬任人簽字。
第九條申報機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自收到中國證監(jiān)會核準(zhǔn)文件之日起20個工作日內(nèi)，按照本機構(gòu)的章程等規(guī)定作出選任或者改任的決定，并辦理相關(guān)手續(xù)。
第十條自取得任職資格之日起20個工作日內(nèi)，擬任人未按照擬任機構(gòu)的規(guī)定履行擬任職務(wù)的，除有正當(dāng)理由的外，其任職資格自動失效。
高級管理人員離任的，其任職資格自離任之日起自動失效。
第十一條基金管理公司免去高級管理人員職務(wù)、任免董事和基金經(jīng)理，基金托管銀行免去基金托管部門高級管理人員職務(wù)的，應(yīng)當(dāng)在作出決定之日起3個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告，報送任職、免職報告材料。
第十二條基金管理公司董事應(yīng)當(dāng)具備本辦法第六條第（四）項、第（五）項規(guī)定的條件。
獨立董事還應(yīng)當(dāng)具備下列條件：
（一）具有5年以上金融、法律或者財務(wù)的工作經(jīng)歷；
（二）有履行職責(zé)所需要的時間；
（三）最近3年沒有在擬任職的基金管理公司及其股東單位、與擬任職的基金管理公司存在業(yè)務(wù)聯(lián)系或者利益關(guān)系的機構(gòu)任職；
（四）與擬任職的基金管理公司的高級管理人員、其他董事、監(jiān)事、基金經(jīng)理、財務(wù)負(fù)責(zé)人沒有利害關(guān)系；
（五）直系親屬不在擬任職的基金管理公司任職。
第十三條基金管理公司董事任職報告材料應(yīng)當(dāng)包括：
（一）董事任職報告和任職登記表；
（二）相關(guān)會議的決議；
（三）本辦法第七條第（四）項至第（六）項、第（九）項所列材料。
獨立董事任職報告材料還應(yīng)當(dāng)包括獨立董事具有5年以上金融、法律或者財務(wù)工作經(jīng)歷的證明，以及獨立董事作出的本人符合前條第二款第（二）項至第（五）項規(guī)定的書面承諾。
第十四條基金管理公司基金經(jīng)理應(yīng)當(dāng)具有3年以上證券投資管理經(jīng)歷，并符合本辦法第六條第（一）項、第（二）項、第（四）項和第（五）項規(guī)定的條件。
第十五條基金經(jīng)理任職報告材料應(yīng)當(dāng)包括：
（一）基金經(jīng)理任職報告和任職登記表；
（二）相關(guān)會議的決議；
（三）具有3年以上證券投資管理經(jīng)歷的證明；
（四）本辦法第七條第（四）項至第（七）項所列材料。
第十六條基金管理公司免去高級管理人員、董事職務(wù)，基金托管銀行免去基金托管部門高級管理人員職務(wù)的，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交下列免職報告材料：
（一）免職報告；
（二）相關(guān)會議的決議；
（三）免職程序符合法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會規(guī)定和公司章程等規(guī)定的法律意見書。
基金管理公司免去基金經(jīng)理職務(wù)的，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交前款第（一）項和第（二）項規(guī)定的免職報告材料。
第十七條中國證監(jiān)會依法對高級管理人員免職報告材料進行審查。免職程序不符合規(guī)定的，中國證監(jiān)會責(zé)令其任職機構(gòu)改正。
第十八條中國證監(jiān)會依法對基金管理公司董事、基金經(jīng)理的任職和免職報告材料進行審查。
董事、基金經(jīng)理不符合法定任職條件的，中國證監(jiān)會責(zé)令其任職的基金管理公司按照規(guī)定予以更換。任免程序不符合規(guī)定的，中國證監(jiān)會責(zé)令改正。
第三章基本行為規(guī)范
第十九條高級管理人員、基金管理公司基金經(jīng)理應(yīng)當(dāng)維護所管理基金的合法利益，在基金份額持有人的利益與基金管理公司、基金托管銀行的利益發(fā)生沖突時，應(yīng)當(dāng)堅持基金份額持有人利益優(yōu)先的原則。
高級管理人員、基金管理公司基金經(jīng)理不得從事或者配合他人從事?lián)p害基金份額持有人利益的活動，不得從事與所服務(wù)的基金管理公司或者基金托管銀行的合法利益相沖突的活動。
第二十條高級管理人員、基金管理公司基金經(jīng)理應(yīng)當(dāng)具有良好的職業(yè)道德，勤勉盡責(zé)，切實履行基金合同、公司章程和公司制度規(guī)定的職責(zé)，不得，不得違反規(guī)定授權(quán)他人代為履行職務(wù)，不得利用職務(wù)之便謀取私利，未經(jīng)規(guī)定程序不得離職。
第二十一條基金管理公司董事應(yīng)當(dāng)按照公司章程的規(guī)定出席董事會會議、參加公司的活動，切實履行職責(zé)。
獨立董事應(yīng)當(dāng)審慎和客觀地發(fā)表獨立意見，切實保護基金份額持有人的合法權(quán)益。
第二十二條基金管理公司總經(jīng)理應(yīng)當(dāng)認(rèn)真執(zhí)行董事會決議，有效執(zhí)行公司制度，防范和化解經(jīng)營風(fēng)險，提高經(jīng)營管理效率，確保經(jīng)營業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運行和所管理的基金財產(chǎn)安全完整，促進公司持續(xù)、穩(wěn)定、健康發(fā)展。
基金管理公司副總經(jīng)理應(yīng)當(dāng)協(xié)助總經(jīng)理工作，忠實履行職責(zé)。
第二十三條基金管理公司督察長應(yīng)當(dāng)認(rèn)真履行職責(zé)，對公司各項制度、業(yè)務(wù)的合法合規(guī)性及公司內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況進行監(jiān)察、稽核。
第二十四條基金管理公司基金經(jīng)理應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守基金合同及公司有關(guān)投資制度的規(guī)定，審慎勤勉，充分發(fā)揮專業(yè)判斷能力，不受他人干預(yù)，在授權(quán)范圍內(nèi)獨立行使投資決策權(quán)。
第二十五條基金托管銀行基金托管部門的總經(jīng)理、副總經(jīng)理應(yīng)當(dāng)建立、健全本部門的各項業(yè)務(wù)制度和管理制度，確保本部門切實履行托管人職責(zé)，監(jiān)督基金管理人的投資運作，保障基金財產(chǎn)的獨立與完整。
第二十六條高級管理人員和基金管理公司董事、基金經(jīng)理應(yīng)當(dāng)加強業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)，跟蹤行業(yè)發(fā)展動態(tài)，按照中國證監(jiān)會的規(guī)定參加業(yè)務(wù)培訓(xùn)，不斷提高管理水平和專業(yè)技能。
第四章監(jiān)督管理
第二十七條擬任人在高級管理人員證券投資法律知識考試中作弊，或者提交虛假任職資格申請材料的，中國證監(jiān)會3年內(nèi)不受理其任職資格申請。
第二十八條基金管理公司和基金托管銀行應(yīng)當(dāng)建立高級管理人員考核制度，定期對高級管理人員進行考核，建立考核檔案。
中國證監(jiān)會定期或者不定期對高級管理人員考核檔案進行檢查，對高級管理人員守法合規(guī)情況等進行考核。
第二十九條中國證監(jiān)會建立高級管理人員管理信息系統(tǒng)，記錄高級管理人員從事基金業(yè)務(wù)的相關(guān)情況。
基金管理公司和基金托管銀行應(yīng)當(dāng)依法對高級管理人員的變動情況予以披露。
第三十條基金管理公司董事長兼任其他職務(wù)的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)董事會批準(zhǔn)，并自批準(zhǔn)之日起3個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告。其他高級管理人員不得在經(jīng)營性機構(gòu)兼職。
基金管理公司董事不得擔(dān)任基金托管銀行或者其他基金管理公司的任何職務(wù)。董事兼職的，基金管理公司應(yīng)當(dāng)自其兼職之日起3個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告。
第三十一條基金管理公司高級管理人員有下列情形之一的，督察長應(yīng)當(dāng)在知悉該信息之日起3個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會報告：
（一）因涉嫌違法違紀(jì)被有關(guān)機關(guān)調(diào)查或者處理；
（二）辭職、離職、喪失民事行為能力或者因其他原因不能履行職務(wù)；
（三）擬因私出境1個月以上或者出境逾期未歸；
（四）直系親屬擬移居境外或者已在境外定居；
（五）在非經(jīng)營性機構(gòu)兼職；
（六）其他可能影響高級管理人員正常履行職務(wù)的情形。
督察長發(fā)生以上情形時，公司總經(jīng)理、其他高級管理人員應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會報告。
第三十二條基金管理公司被行業(yè)協(xié)會、證券交易所等自律組織紀(jì)律處分，或者被工商、稅務(wù)和審計等行政管理部門立案調(diào)查、行政處罰的，公司應(yīng)當(dāng)自知悉之日起3個工作日內(nèi)，將相關(guān)情況及負(fù)有責(zé)任的高級管理人員名單向中國證監(jiān)會報告。
第三十三條基金管理公司董事長、總經(jīng)理或者督察長因故不能履行職務(wù)的，公司董事會應(yīng)當(dāng)在15個工作日內(nèi)決定由符合高級管理人員任職條件的人員代為履行職務(wù)，并在作出決定之日起3個工作日內(nèi)報中國證監(jiān)會報告。
董事會決定的人員不符合高級管理人員任職條件的，中國證監(jiān)會責(zé)令董事會限期另行決定代為履行職務(wù)的人員。
代為履行職務(wù)的時間不得超過90日，但法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。
第三十四條基金管理公司董事長和總經(jīng)理因故同時不能履行職務(wù)，董事會不能按照前條規(guī)定決定代為履行職務(wù)人員的，主要股東應(yīng)當(dāng)召開臨時股東會議，作出決定。
第三十五條基金管理公司、基金托管銀行基金托管部門或者高級管理人員有下列情形之一的，中國證監(jiān)會依法對相關(guān)高級管理人員出具警示函、進行監(jiān)管談話：
（一）業(yè)務(wù)活動可能嚴(yán)重?fù)p害基金財產(chǎn)或者基金份額持有人的利益；
（二）基金管理公司的治理結(jié)構(gòu)、內(nèi)部控制制度或者基金托管銀行基金托管部門的內(nèi)部控制制度不健全、執(zhí)行不力，導(dǎo)致出現(xiàn)或者可能出現(xiàn)重大隱患，可能影響其正常履行基金管理人、基金托管人職責(zé)；
（三）違反誠信、審慎、勤勉、忠實義務(wù)；
（四）中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他情形。
第三十六條高級管理人員有下列情形之一的，中國證監(jiān)會可以建議任職機構(gòu)暫停或者免除其職務(wù)：
（一）最近1年內(nèi)中國證監(jiān)會出具警示函、進行監(jiān)管談話兩次以上，或者在收到警示函、被監(jiān)管談話后不按照規(guī)定整改；
（二）最近1年內(nèi)受到行業(yè)協(xié)會紀(jì)律處分、證券交易所公開譴責(zé)兩次以上；
（三）擅離職守；
（四）向中國證監(jiān)會提供虛假信息、隱瞞重大事項，或者拒絕配合中國證監(jiān)會履行監(jiān)管職責(zé)；
（五）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情形。
第三十七條中國證監(jiān)會按照前條規(guī)定作出建議之前，應(yīng)當(dāng)事先告知相關(guān)高級管理人員的任職機構(gòu)。相關(guān)高級管理人員可以在3個工作日內(nèi)向任職機構(gòu)作出說明，任職機構(gòu)對中國證監(jiān)會擬作出的建議有異議的，應(yīng)當(dāng)在10個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告。
任職機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自收到中國證監(jiān)會建議之日起20個工作日內(nèi)，作出是否暫停或者免除相關(guān)高級管理人員職務(wù)的決定，并在作出決定之日起3個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告。
基金管理公司及基金托管銀行不得聘用被按照前款規(guī)定免職未滿兩年的人員擔(dān)任高級管理人員。
第三十八條基金管理公司應(yīng)當(dāng)建立高級管理人員、董事和基金經(jīng)理的離任制度，對離任審查等事項作出規(guī)定。
基金托管銀行應(yīng)當(dāng)建立基金托管部門高級管理人員的離任制度，對離任審計、離任審查等事項作出規(guī)定。
第三十九條基金管理公司董事長、總經(jīng)理離任的，公司應(yīng)當(dāng)立即聘請具有從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所進行離任審計，并自離任之日起30個工作日內(nèi)將審計報告報送中國證監(jiān)會。
審計報告應(yīng)當(dāng)附有被審計人的書面意見；被審計人員拒絕對審計報告發(fā)表意見的，應(yīng)當(dāng)注明。
第四十條基金管理公司副總經(jīng)理、督察長、基金經(jīng)理離任的，公司應(yīng)當(dāng)立即對其進行離任審查，并自離任之日起30個工作日內(nèi)將審查報告報送中國證監(jiān)會。
基金托管部門高級管理人員離任的，基金托管銀行應(yīng)當(dāng)立即對其進行離任審查，并自離任之日起30個工作日內(nèi)將審查報告報送中國證監(jiān)會。
審查報告應(yīng)當(dāng)附有被審查人的書面意見；被審查人員拒絕對審查報告發(fā)表意見的，應(yīng)當(dāng)注明。
第四十一條高級管理人員、基金經(jīng)理離開任職機構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)配合原任職機構(gòu)完成工作移交，并接受離任審計或者離任審查；在離任審計或者離任審查期間，不得到其他基金管理公司、基金托管銀行基金托管部門任職。
第四十二條高級管理人員、基金經(jīng)理離開任職機構(gòu)后，不得泄漏原任職機構(gòu)的非公開信息，不得利用非公開信息為本人或者他人謀取利益。
基金管理公司不得聘用離任未滿3個月的高級管理人員、基金經(jīng)理從事證券投資業(yè)務(wù)。
第五章法律責(zé)任
第四十三條高級管理人員、基金管理公司的董事或者基金經(jīng)理違反法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，依法應(yīng)予行政處罰的，依照有關(guān)規(guī)定進行處罰；涉嫌犯罪的，依法移送司法機關(guān)，追究刑事責(zé)任。
第四十四條未經(jīng)中國證監(jiān)會審核批準(zhǔn)，基金管理公司、基金托管銀行擅自選任或者改任高級管理人員的，責(zé)令改正；對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處罰款。
基金管理公司違反本辦法的規(guī)定，決定代為履行高級管理人員職務(wù)人員的，責(zé)令改正；對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處罰款。
第四十五條基金管理公司、基金托管銀行有下列情形之一的，責(zé)令改正，給予警告，并處罰款；對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處罰款：
（一）未按照本辦法的規(guī)定履行報告義務(wù)，或者報送的報告材料存在虛假內(nèi)容；
（二）違反程序免去高級管理人員職務(wù)或者任免基金管理公司董事、基金經(jīng)理；
（三）對中國證監(jiān)會作出的暫停或者免除高級管理人員職務(wù)的建議，未按照規(guī)定作出相應(yīng)處理；
（四）違反本辦法第四十二條第二款的規(guī)定，聘用從事投資業(yè)務(wù)的人員；
（五）不按照本辦法規(guī)定對離任人員進行離任審計、離任審查。
第四十六條高級管理人員和基金管理公司董事違反本辦法的規(guī)定兼任其他職務(wù)的，責(zé)令改正，給予警告，并處罰款。
第四十七條高級管理人員違反法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，依法暫停或者吊銷高級管理人員任職資格。
基金管理人、基金托管人違反《證券投資基金法》和其他有關(guān)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，依法暫停或者吊銷直接負(fù)責(zé)的高級管理人員任職資格。
第六章附則
組織機構(gòu)
區(qū)環(huán)保局成立環(huán)保專項行動領(lǐng)導(dǎo)小組。
職責(zé)分工
根據(jù)市、區(qū)有關(guān)文件精神和各科室單位職責(zé)，專項行動職責(zé)分工如下：污管科負(fù)責(zé)組織制定我區(qū)專項行動實施方案和工作分工方案；負(fù)責(zé)制定專項行動督查工作方案，牽頭組織開展全區(qū)督查工作；負(fù)責(zé)與區(qū)有關(guān)部門的聯(lián)系協(xié)調(diào)，負(fù)責(zé)與區(qū)政府辦公室聯(lián)系，建立專項行動聯(lián)席會議制度，分階段組織召開專項行動聯(lián)席會議，準(zhǔn)備相關(guān)會議材料，協(xié)調(diào)解決難點問題，撰寫會議紀(jì)要；負(fù)責(zé)專項行動相關(guān)法制工作；組織審核修改專項檢查報告，工作總結(jié)草稿以及掛牌督辦名單。
環(huán)境監(jiān)理所、監(jiān)察中隊負(fù)責(zé)專項行動工作的具體實施和全區(qū)信息匯總報送工作，負(fù)責(zé)與各鄉(xiāng)鎮(zhèn)街環(huán)保辦的協(xié)調(diào)聯(lián)系，似定掛牌督辦名單的基本情況，轄區(qū)內(nèi)環(huán)境安全隱患督查專項工作，9月18日前完成污水處理廠、垃圾填埋場存在的環(huán)境問題，負(fù)責(zé)撰寫專項檢查報告、工作總結(jié)初稿，準(zhǔn)備提交專項行動聯(lián)度會議討論的有關(guān)材料，負(fù)責(zé)收集并建立專項行動檔案。開發(fā)科負(fù)責(zé)“敖江”飲用水地表水源一、二級保護區(qū)內(nèi)的環(huán)境違法問題進行集中整治，加強對山仔水庫、柯坪水庫、南口水庫環(huán)境檢查及轄區(qū)尾礦庫專項整治工作。局辦公室負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)、組織新聞單位參與環(huán)保專項行動，及時報道進展情況，適時組織召開新聞會，通報查處情況。
主要工作安排
（一）深入開展飲用水源保護區(qū)整治
開發(fā)科組織對“敖江”飲用水地表水源一、二級保護區(qū)內(nèi)的環(huán)境違法問題進行集中整治，加強對山仔水庫、柯坪水庫、南口水庫（日溪鄉(xiāng)環(huán)保辦配合），并于8月18日前將飲用水源保護專項執(zhí)法檢查工作進展情況報送專項辦通過網(wǎng)站，11月10前報送尾礦庫專項整治工作總結(jié)（責(zé)任單位：開發(fā)科）。檢查的主要內(nèi)容：
1、檢查飲用水源地的建設(shè)情況。重點檢查設(shè)立的護欄、界樁、警示牌等，是否損壞。
2、徹底取締飲用水源地一級保護區(qū)內(nèi)的工業(yè)排污口。
3、檢查2010年以來在生活飲用水源地二級保護區(qū)內(nèi)新擴建的建設(shè)項目必須停業(yè)（產(chǎn)）或關(guān)閉，對裝卸垃圾、糞便、油類及其它有毒有害物品的碼頭進行全面清理。4、對影響水質(zhì)安全的各類隱患進行集中整治，完善飲用水源應(yīng)急預(yù)案和重點排污突發(fā)環(huán)境事件應(yīng)急預(yù)案。5、加大農(nóng)村飲用水污染問題的整治力度，切實保障群眾飲用水安全對堆放江河、湖庫最高水位線灘地和岸坡上的生活垃圾和其它固體廢棄物，要進行清理，消除其隱患。
（二）以促進污染減排為目標(biāo)
集中開展對城鎮(zhèn)生活污水處理廠、垃圾填理場專項檢查，環(huán)境監(jiān)理所、監(jiān)察中隊負(fù)責(zé)（各鄉(xiāng)鎮(zhèn)環(huán)保辦配合）對洋里污水處理廠、紅廟嶺垃圾場進行專項檢查，9月18日前報送檢查過程中存在的問題，階段整改情況報告。檢查的主要內(nèi)容：
1、查清城鎮(zhèn)污水處理廠及其配套管網(wǎng)建設(shè)的基本情況，了解進水水質(zhì)、處理水質(zhì)及污染物去除。
2、對污水處理廠建成后是否正常運行，對于不正常運營污水處理設(shè)施，造成污染事數(shù)的且后果嚴(yán)重，要依法追究運營單位和管理部門的行政或刑事責(zé)任。3、檢查已建生活垃圾理填場實際運行情況，包括填埋量、兩污分流情況、防滲措施、過濾處理設(shè)施運行情況，重點是滲濾液的產(chǎn)生和排放情況。4、對不符合規(guī)范要求的生活垃圾填埋場，要責(zé)令限期整改，垃圾滲濾液未經(jīng)過處理直排、處理不達標(biāo)的要依法依規(guī)對運營單位進行處罰，確保環(huán)境污染治理設(shè)施正常運行。
（三）鞏固整治效果
集中開展環(huán)保專項行動后督察環(huán)境，監(jiān)理所、監(jiān)察隊，負(fù)責(zé)2009年以來市、區(qū)政府掛牌督辦的典型環(huán)境違法案件和突出環(huán)境問題整治落實情況，確保重點掛牌督辦的環(huán)境違法案件查處到位、責(zé)任追究到位。負(fù)責(zé)2007年開展的造紙行業(yè)專項措施落實情況，重點檢查被取締關(guān)閉的造紙企業(yè)或生產(chǎn)線是否停產(chǎn)。設(shè)備拆除等措施的落實情況，防止死灰復(fù)燃和落后淘汰工藝設(shè)備的轉(zhuǎn)移，鞏固COD減排成效。各部門要對群眾健康污染嚴(yán)重的重點企業(yè)加大力度嚴(yán)格查處，確保群眾環(huán)境安全。
1、污管科負(fù)責(zé)匯總第一階段百日安全隱患督察專項行動工作、情況報告；負(fù)責(zé)全面檢查產(chǎn)生危險廢物的單位是否按照國家有關(guān)規(guī)定進行申報，查處利用危險廢物經(jīng)營活動的單位是否具有環(huán)保部門頒發(fā)的經(jīng)營許可證，以及轉(zhuǎn)移審批和聯(lián)單制度。
2、監(jiān)理所、監(jiān)察中隊負(fù)責(zé)對影響群眾健康，群眾反映強烈的熱點、難點問題，加大監(jiān)督管理，凡未建成污染防治設(shè)施或治理設(shè)施又不完善的，污染物不能穩(wěn)定達標(biāo)的，一律停產(chǎn)整改。檢查的步驟與內(nèi)容：各科室、直屬單位要集中開展環(huán)保專項行動后督察，重點檢查地表水飲用水源保護區(qū)，污水處理廠及垃圾填埋場，重點流域（水庫）存在的環(huán)境問題進行集中檢查和整治，嚴(yán)厲查處環(huán)境違法企業(yè)，嚴(yán)肅追究有關(guān)責(zé)任人員，對檢查中發(fā)現(xiàn)的環(huán)境污染事故隱患要立即書面責(zé)令整改，限期消除隱患，關(guān)及時向局領(lǐng)導(dǎo)、區(qū)政府上報。各科室、直屬單位要按照以下要求將相關(guān)材料及時報送區(qū)環(huán)保專項行動領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室。
⑴7月30日前報送開展環(huán)保專項行動后督查情況報告和市級掛牌督辦的環(huán)境問題名單及其基本情況；
⑵8月20日前報送地表水飲用水源保護區(qū)存在的環(huán)境問題階段整治情況報告；
⑶9月20日前報送污水處理廠及垃圾填埋場存在的環(huán)境問題階段整治情況報告；
⑷10月20日前報送重點流域（水庫）存在的環(huán)境問題階段整治情況報告和今年掛牌督辦環(huán)境問題的查處、整改情況報告。
督查工作安排
各科室、直屬單位要按照要求及時上報檢查結(jié)果等有關(guān)材料，建立檔案備查，接受市專項行動領(lǐng)導(dǎo)小組的督查。區(qū)專項行動領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室將結(jié)合區(qū)長環(huán)保目標(biāo)責(zé)任書、減排責(zé)任書、績效考評等重點工作，加大對環(huán)保專項行動開展情況進行聯(lián)合督查。
執(zhí)法辦案督察和案件管理是檢察工作的兩項重要內(nèi)容，是檢察機關(guān)開展內(nèi)部監(jiān)督工作的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。近年來，各級檢察機關(guān)對執(zhí)法辦案督察工作高度重視，出臺了很多措施，有效促進了檢察系統(tǒng)機關(guān)效能建設(shè)和廉政建設(shè)。案件管理工作隨著各級檢察機關(guān)案管中心的設(shè)立，進入發(fā)展的快車道，各項規(guī)則制度逐步健全，功能逐步健全，作用逐步顯現(xiàn)。隨之就出現(xiàn)了一個問題，執(zhí)法辦案督察和案件管理工作出現(xiàn)了交叉的內(nèi)容，帶來了一些認(rèn)識的困惑和管理工作的混亂，有必要對這兩項工作進行分析和研究。
執(zhí)法辦案督察是圍繞檢察工作主題和總體要求，著眼于檢察權(quán)運行事前、事中的動態(tài)監(jiān)督，堅持把檢務(wù)督察作為預(yù)警、糾錯、促改的重要手段，加強個案督察，通過對執(zhí)法辦案重點崗位、重點環(huán)節(jié)的督察檢查，規(guī)范辦案程序，提高辦案質(zhì)量和辦案效果，不斷強化檢察機關(guān)和辦案人員公正清廉、文明執(zhí)法的意識，進一步提升社會各界對檢察機關(guān)執(zhí)法辦案的公信力。
案件管理是以管理案件程序為主，兼管部門實體監(jiān)督，如對職務(wù)犯罪偵查部門不立案、撤案，對偵監(jiān)、公訴部門不捕、不訴、撤訴等案件進行復(fù)查；對案件質(zhì)量進行考評，是案件流程管理機制。
二、執(zhí)法辦案督察和案件管理的相同點
執(zhí)法辦案督察和案件管理都是檢察工作的組成部分，都是檢察院自我監(jiān)督的范疇，都屬于組織內(nèi)部的管理控制機能，面對的對象都是檢察辦案工作和辦理案件，具有相似的工作流程和方法。但是，二者也有著明顯的區(qū)別。
三、執(zhí)法辦案督察和案件管理的不同點
第一，負(fù)責(zé)部門不同。
執(zhí)法辦法督察屬于檢務(wù)督察的一部分，職責(zé)功能屬于監(jiān)察部門，由檢察機關(guān)內(nèi)設(shè)的監(jiān)察部門行使；案件管理工作屬于案管中心的工作職責(zé)，由案管部門來負(fù)責(zé)。
第二，工作原則不同。
執(zhí)法辦案監(jiān)督的基本原則大體有：
1、督察授權(quán)原則。對執(zhí)法辦案督察以檢察長授權(quán)為依據(jù)。檢務(wù)督察部門開展督察時，按照檢察長指令或提請檢察長批準(zhǔn)后方可組織實施。督察情況及時呈報檢察長，并按照檢察長指示要求進行處置。
2、循序漸進原則。執(zhí)法辦案督察堅持先易后難、逐步深入，從便于督察的執(zhí)法辦案崗位和環(huán)節(jié)開展，在督察實踐中積累經(jīng)驗、循序漸進、穩(wěn)步推進。
3、程序規(guī)范原則。依據(jù)法律法規(guī)和有關(guān)規(guī)定建立嚴(yán)格的執(zhí)法辦案督察程序，嚴(yán)格按照督察授權(quán)、立項、審批、實施和通報等督察工作流程組織實施，確保督察活動的權(quán)威性、有序性。
4、突出重點原則。對執(zhí)法辦案督察的重點內(nèi)容，涉及偵監(jiān)、公訴、自偵、監(jiān)所、民行、控申等項業(yè)務(wù)工作。重點在于預(yù)防、發(fā)現(xiàn)各種問題、糾正違紀(jì)違法各類行為。
5、嚴(yán)格守紀(jì)原則。檢務(wù)督察人員應(yīng)嚴(yán)格遵守辦案工作紀(jì)律和有關(guān)規(guī)定，嚴(yán)守案情秘密，嚴(yán)禁借督察之機插手辦案。尊重辦案人員的主體地位，不得以督察為借口，干涉辦案人員正常辦案。
案件管理的工作原則主要是：
1、法定原則。各項案件管理工作必須嚴(yán)格按照法律、法規(guī)、司法解釋的規(guī)定執(zhí)行，不能突破規(guī)定。
2、效率原則。案管工作必須注重提高效率，保證辦案期限的合理利用，不能人為拖延文牘流轉(zhuǎn)時間。
3、協(xié)調(diào)原則。案管工作要做好和各科室的協(xié)調(diào)，保證各部門合作協(xié)調(diào)一致，分工明確，權(quán)責(zé)分明。
第三，工作內(nèi)容及重點不同。執(zhí)法辦案督察制度是一種全視角、全方位的執(zhí)法監(jiān)督檢查制度。涉及檢察業(yè)務(wù)督察、隊伍管理。督察的內(nèi)容應(yīng)包括兩個方面。一是程序督察。是對檢察干警在辦案中是否嚴(yán)格執(zhí)行法定程序和檢察機關(guān)的有關(guān)規(guī)定進行同步的監(jiān)督檢查，屬事前和事中的督察。二是實體性督察。實體性督察只針對特定的案件進行，屬于事后督察。主要是對案件進行全面評估。
案件管理旨在提高案件質(zhì)量，是對案件質(zhì)量內(nèi)部監(jiān)督制約機制，形成規(guī)范、長效的案件質(zhì)量監(jiān)督體系。一是收案管理。案件管理中心統(tǒng)一直接對外受理案件，對所有案件在“進口”環(huán)節(jié)實行源頭管理。二是過程監(jiān)督。案件管理中心在統(tǒng)一受理案件后，根據(jù)案件性質(zhì)和所處的環(huán)節(jié)填寫案件登記卡，再按順序號分給相應(yīng)的業(yè)務(wù)部門人員由內(nèi)勤接轉(zhuǎn)。三是數(shù)據(jù)利用。一方面為領(lǐng)導(dǎo)決策提供準(zhǔn)確數(shù)據(jù)。案件管理中心統(tǒng)一收錄案件進出口的數(shù)據(jù)，通過定期分析結(jié)案率、積案率、判決率等指標(biāo)，進行報表分析和質(zhì)量分析，有針對性提出意見建議，為領(lǐng)導(dǎo)決策提供參考。另一方面建立案件公開查詢機制，更好服務(wù)群眾。設(shè)立類似觸摸屏等查詢系統(tǒng)，將適合公開的信息及案件辦理的進度在互聯(lián)網(wǎng)公布等情況錄入到觸摸屏查詢系統(tǒng)，為來訪群眾提供便捷的查詢服務(wù)，最大限度地保障了訴訟參與人對案件辦理情況的知情權(quán)與監(jiān)督權(quán)。
第四，針對對象不同。
執(zhí)法辦案督查的對象是檢察院所有的部門和干警，包括輔助人員。案件管理的工作對象是辦案部門和有辦案資格的檢察人員。
第五，工作結(jié)果不同。執(zhí)法辦案督察查出的問題，要根據(jù)性質(zhì)及嚴(yán)重程度，對當(dāng)事人進行紀(jì)律和法律處理；案件管理對查出的問題，要責(zé)成辦案人及時糾正錯誤，并體現(xiàn)到績效考核成績中。
四、各地檢察院的嘗試和探索
（一）膠州市檢察院：執(zhí)法辦案督察與案件管理共同對案件進行督察評查，當(dāng)好“檢驗員”
從2012年起，山東省膠州市人民檢察院在這一領(lǐng)域開展了新的嘗試。膠州檢察院的管理方案規(guī)定：業(yè)務(wù)部門辦結(jié)后的每一起案件，均要求在辦結(jié)后將決定書或判決書連同相關(guān)案卷材料一并移交案件管理中心進行審查，由案件管理中心依據(jù)法律規(guī)定和上級院有關(guān)案件執(zhí)法狀況考評規(guī)則及本院制定的《執(zhí)法狀況考評辦法》從實體、程序和法律文書制作三方面進行評查。對發(fā)現(xiàn)的不批捕、不、撤案、改變定性、上級交辦、當(dāng)事人投訴、上訪等特殊案件，進行重點評查，對存在問題的案件啟動個案督察程序。對發(fā)現(xiàn)存在執(zhí)法質(zhì)量問題或違法違紀(jì)問題的或由重變輕改變定性的案件，由案件管理中心提出督察通知書或督察意見書，經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后，及時反饋給有關(guān)部門限期進行整改；對構(gòu)成違紀(jì)的交紀(jì)檢監(jiān)察部門根據(jù)相關(guān)規(guī)定進行處理。對雖未違紀(jì)但存在執(zhí)法問題的，進行警示、誡勉談話。同時檢務(wù)督察辦公室被舉報有辦案違法違紀(jì)涉及的案件交由案管辦重新對案件辦理程序進行復(fù)審。
（二）湘潭市雨湖區(qū)檢察院：案管中心的四種角色
一是集中收案，當(dāng)好“管理員”。二是全程監(jiān)控，當(dāng)好“監(jiān)督員”。三是督察評查，當(dāng)好“檢驗員”。四是數(shù)據(jù)利用，當(dāng)好“服務(wù)員”。
五、域外視角
（一）美國的檢察官管理體系[1]
在案件管理方面，美國檢察機構(gòu)內(nèi)部有專業(yè)化的分工。這種分工有兩種模式：第一種是以縱向分工或程序分工為主。第二種是橫向分工或者案件分工為主。縱向分工猶如工廠里的生產(chǎn)流水線上的分工，檢察人員根據(jù)工作程序階段劃分，分別負(fù)責(zé)受案、預(yù)審聽證、大評審團調(diào)查、法庭審判、上訴等工作。這個和我國的檢察機構(gòu)類似。橫向分工的分工有不同的層次：首先，一般檢察官辦事處負(fù)責(zé)的刑事案件可分為輕罪和重罪兩大類，然后又分為侵犯人身和侵犯財產(chǎn)，然后再加以細(xì)分。美國的大中型檢察機構(gòu)多采用橫向分工和縱向分工結(jié)合的形式，具體情況又有所不同。這和美國檢察機構(gòu)的分散性和多樣性是緊密聯(lián)系的。
（二）法國的檢察官管理 [2]
法國對檢察官的約束非常嚴(yán)格。根據(jù)1958年《司法官身法法》，檢察官符合如下條件之一，將會受到紀(jì)律懲戒。任何違反檢察官就職誓言的行為；任何違背對國家所負(fù)義務(wù)、有損司法官榮譽、公正、尊嚴(yán)的行為；任何獲得榮譽稱號的檢察官其行為與稱號不符合的；懲戒措施包括訓(xùn)誡并入檔；調(diào)離；解除職權(quán)；降級；降職；終止職務(wù)。除此之外，檢察長有權(quán)對下級檢察官的違紀(jì)給予警告。第四十八條規(guī)定，司法部部長行使對檢察官的懲戒權(quán)。司法部下設(shè)檢察官懲戒委員會，任何針對檢察官的懲戒措施不經(jīng)過該委員會不得宣布。
（三）德國的檢察官管理[3]
在德國，檢察官的管理主要由司法部負(fù)責(zé)，檢察長對檢察官負(fù)有日常管理的責(zé)任。對檢察官的考核并不嚴(yán)格區(qū)分平時考核與定期考核。定期考核三年進行一次，主要是針對檢察官的工作情況進行考察，并作出考察報告。由于缺乏獎懲制度，因此，考核結(jié)果只有在職務(wù)晉升時才具有實質(zhì)意義。對普通檢察官和主任檢察官的評價主要由本院檢察長作出。為了確保評價的客觀性，對檢察官的評價主要是依據(jù)檢察官履行職務(wù)的情況。在檢察官申請職務(wù)晉升時，評價的內(nèi)容主要是包括本人的所有工作情況。同時為了避免檢察長根據(jù)個人好惡進行推薦，法律規(guī)定，對于檢察長對本人的評價，檢察官本人可以向?qū)ｉT處理公務(wù)員人事問題的法院。但是，任何檢察官都不能對檢察長對別人的評價提出異議。因為評價的內(nèi)容相當(dāng)于隱私，因此任何人只能看到檢察長對自己的評價。
六、思考
案管中心的監(jiān)督工作在實踐中遇到很多問題，在一定程度上阻礙了案管監(jiān)督的效果。[4]部分職責(zé)劃分不清，服務(wù)與監(jiān)督定位不準(zhǔn)。案管部門對案件統(tǒng)一受理、備案登記、文書開具等工作與偵監(jiān)科、公訴科內(nèi)勤工作有交叉重合。這就在實踐中導(dǎo)致互相推諉的現(xiàn)象。案管部門很難吸引到業(yè)務(wù)骨干，人員多為缺乏辦案經(jīng)驗的內(nèi)勤，專業(yè)人員缺乏。監(jiān)督的度難以把握，敢于監(jiān)督和能夠監(jiān)督之間仍然存在矛盾。檢察院辦理案件都經(jīng)過集體負(fù)責(zé)、層層把關(guān)，都有領(lǐng)導(dǎo)審批，對于案管中心想監(jiān)督也有所顧忌。這些現(xiàn)象都要求繼續(xù)推進改革，努力為案管監(jiān)督提供制度保障、平臺保障、人才保障和規(guī)則保障，理順關(guān)系，達到設(shè)立這一機構(gòu)的初衷。
基層院的檢務(wù)督察工作往往存在著人員少、督察力度不夠、督察懲戒措施弱的困難。基層檢察院督察室的工作職能多數(shù)由監(jiān)察科（室）工作人員兼任，往往總共只有一兩個人員，且紀(jì)檢、監(jiān)察、督察工作任務(wù)及考核越來越重，難以對執(zhí)法辦案工作開展全面而有效的督察。如果把這一職能和案件管理工作結(jié)合起來，紀(jì)檢監(jiān)察、督察工作職能分開，尤其是人員的職能分開，效果會更好。另一個思路是構(gòu)建一體化的檢務(wù)督查機制[5]，就是以省院或者市院為核心，建立檢務(wù)督查指揮協(xié)調(diào)中心，專門負(fù)責(zé)對全轄區(qū)內(nèi)的檢察機關(guān)的檢務(wù)督查工作進行組織領(lǐng)導(dǎo)。可以采取上下聯(lián)合督查、同級相互督查、上下互動督查的形式，也有可取之處。
參考文獻：
[1] 參見何家弘：《論美國檢察制度的特色》，載《外國法譯評》1995年第4期。
[2] 參見樊崇義等：《域外檢察制度研究》，人民公安大學(xué)出版社，2008年版。
[3]中國檢察考察團：《德國的檢察制度》，載《人民檢察》1994年第11期。
