時間：2023-07-14 16:33:05
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關鍵詞：建設工程；工程監理；風險防范
1 引言
在建設工程監理過程中，難免會有這樣或那樣的風險，總的來說，存在的風險主要有監理企業內部、施工單位、氣候條件、社會風險四類。這些或大或小的風險都會在一定程度上對監理企業的經濟利益造成不利影響，嚴重時甚至會導致工程質量的降低，極大的損害監理企業的經濟利益和社會效益。
想要避免或最大程度的減少監理風險和風險事件的發生，就必須要預先按照風險因素的來源建立并執行相應的風險防范和應對機制。對于那些在工程容易發生監理風險和風險事件的部分和環節，應該采取監察為主，預防為輔，防治結合的處理辦法，從而在最大程度上降低或避免風險可能帶來的損失。
對于損失的控制可分為損失預防和抑制兩大類，這兩種類型在實際工作中是相輔相成，相互補充的，其原則都是用最小的成本換取最大的安全保障。對于損失的控制通常會采用以下具體措施：（1）將可能發生的風險與重點保護對象隔離開來。（2）減少或消除風險源，從源頭上抑制各類風險事故的發生。（3）對于那些已經發生的風險事故，應盡快切斷其擴散路徑，避免事故的進一步擴大。（4）進一步增強重點防護對象的抗風險和風險應對能力。（5）對于發生的風險事件應在第一時間內進行處理，最大程度的降低所造成的損失。（6）加強對施工人員的教育和培訓，盡可能避免因人為因素造成的損失。例如，人工挖孔樁的施工過程中，由于地層、孔深等因素的影響，井底空氣質量較差，如果沒有及時送風，那么施工人員就有可能出現昏迷和窒息，嚴重時甚至會導致死亡。如果監理工程師能夠對施工人員進行有關安全教育，并在井口位置設置通風機進行送風，那么就能夠完全避免此類事故的發生。
2 如何做好建設工程監理過程中風險的防范工作
2.1 做好監理企業的內部控制工作
筆者認為，監理工作的社會性要多于它的經濟性，因此，監理工程師在日常工作中應該注意實現監理工作經濟性和社會性的有機結合，在確保監理工作社會效益的前提下再完成經濟效益的實現，使其更加符合人民群眾的根本利益。但是在實際工作中，有些監理企業卻置社會責任于不顧，為了實現自身經濟效益的最大化，不惜以損害國家、人民和環境利益為代價，那些對周邊生態環境造成嚴重破壞的工程就是這方面最好的例子。
因此，雖然建設工程的監理工作是建立在業主的委托和授權的基礎之上，但是監理工程師還是應該嚴格履行國家有關法律法規和標準提出的要求，樹立牢固的責任意識，做到既對業主負責，也對國家和社會負責，既符合業主的利益，也符合國家和社會的利益，只有在取得最佳綜合利益的基礎上，業主和監理企業的微觀利益才能得到更加充分的實現。
監理企業在簽訂監理合同時，應該首先對業主以往的信譽度進行調查，并注意對合同條款進行認真的分析和研究，確保己方的合法利益不受侵犯。在監理過程中，監理企業一方面要確保自己嚴格遵守合同的有關規定，另一方面對于業主單位的違規行為也要及時的提出和制止，使雙方的合作能夠在愉快、和諧的環境中進行。如果業主單位對監理工作提出了新的要求，監理企業應及時提出合同變更，不可因各種原因只作口頭協定，實踐證明，合同的及時更新是防范業主風險最為有效的手段。
最后，就是要注意做好監理企業的內部培訓工作，使內部的從業人員能夠更加及時、全面的了解到日常工作中可能存在的各類風險以及相應的預防和應對措施，要求他們要定期學習員工手冊中有關工作要求、溝通技巧、員工責任等內容，并通過定期考核等方式促使他們能夠真正掌握相關內容，使其在日常工作中能夠更好的履行自身職責。
2.2 做好對施工單位的風險防范工作
在開展監理工作的過程中，監理工程師應該堅持客觀、公證的原則，使自己的每一項指令和每一次判斷都有相應的事實依據、檢測數據和材料證明，這樣才能提升自己的說服力，讓施工方心服口服。由于利益的實現方式以及價值觀等方面的差異，監理企業和施工企業在很多問題的認識上都存在著不小的差異，當出現分歧時，監理工程師應注意以理服人，而不是擺出一副監督者的架勢，避免將問題復雜化。在絕大多數情況下，只要監理方能夠以理解、寬容的心態來對待施工方，那么施工方是不會將自己擺在與監理企業相對立的位置上的，因此對于施工過程中出現的錯誤，監理方的處理方式應該以及時糾正和要求改進為主，不要動不動就對其進行經濟處罰，以便使雙方能夠在一個和諧、友好的氣氛中解決當前發生的問題。
就筆者的實踐經驗來看，如果監理方一味咄咄逼人，那么施工方也絕不會任其宰割，對立的結果往往是施工方借業主單位之手將監理方擠走，或者將各類施工風險轉移到監理方身上，拒不承認接受過監理方的指導意見，那么在這種時候，監理方空口無憑，就極易陷入被動的局面。所以筆者認為，除了要保質保量的完成監理工作外，搞好與施工單位的關系也是防范施工方風險的重要手段之一。
2.3 做好對氣候條件變化的風險防范工作
在簽訂建設工程監理合同之前，監理企業就應對施工地的氣象信息、氣候災害種類及高發時段、氣候災害可能造成的損失等情況進行深入細致的了解，以便在此基礎上計算出可能追加的營養費、醫藥費、由于災害而導致的工程維護費、保險費、工程延期等有關費用的大致數值，最終得出與之相適應的監理收費標準。
在監理人員進場后，監理企業就應該為其購買相應的意外傷害保險，并注意為工地內的貴重施工設備購買工地現場財產保險，這些有利于確保財產和人身安全的保險要續約到工程全部結束為止。
由于建設工程的施工周期一般都很長，因此在整個項目的監理過程中，國家的有關法律法規和政策可能會發生變化，并且監理工作的內容在此期間也會想著繁多、廣泛的方向發展。對于有關法規和政策的變化，監理企業應盡快對其進行整理并在第一時間發放到監理工程師手中，如果變化程度較大，則應派專人到工地進行現場培訓，以便監理工程師能夠根據法規的變化和工程的實際情況制定出相應的工作辦法，使管理工作實效化、規范化。同時，監理企業也要注意做好與同行的溝通和交流，學習他們的先進管理經驗，不斷完善自身的制度和規范，在業務擴展到一定程度時，應該招收或培養一批復合型的監理工作者。例如，在《建設工程安全生產管理條件》施行之后，監理工程師的日常工作中就增加了對于安全生產進行管理的內容，結果不少監理工程師對于安全生產的有關內容了解甚少，直接造成了監理工作質量的大幅下降。
就目前的實際情況來看，我國的監理市場還是比較混亂的，暗箱操作、行業保護、地方保護主義盛行，雖然我們相信這些不合理、不合法的情況會隨著社會的進步、制度的完善而逐漸消失，但就現階段的工作來說，監理企業想要獲得更好的發展，還是要立足誠信、立足實力、立足市場、立足發展，不斷提高自身的市場競爭力和適應性。前些年政府部門對于重點工程的干預一直都是讓監理企業非常頭痛的問題，不過隨著科學發展觀的落實，政府部門的工作人員也開始轉變工作作風，按照客觀規律對工程建設和安全生產的有關問題進行指導。不過，在個別地區仍然存在著通過行政手段干預建設工程監理工作的現象，針對這種情況，監理企業應該首先聯合參建各方共同講道理，爭取通過說服的手段來解決問題，如果由此引發了巨大的監理風險，那么筆者建議監理企業應該及時放棄，避免給自己帶來不必要的麻煩和損失。
2.4 做好對勘察設計單位的風險防范工作
對于勘察單位所遞交的勘察報告，應在交由第三方專業施工圖紙審查機構審核通過后方可用于施工的指導，如果在施工過程中發現勘察報告存在著與實際情況不符的情況，監理工程師應要求施工單位立即停止施工，并將有關情況及時上報，由監理企業聯系勘察、設計、業主單位共同對如何解決進行探討，以便及時提出相應的補救措施，避免給工程留下質量隱患。如果需要進行補充勘察，則應將勘察單位所出具的新版勘察報告遞交第三方專業施工圖紙審查機構進行重新審核。同時，工程設計圖紙也必須在經過專業機構審核后方可使用，監理工程師和施工人員手中的圖紙必須要有設計單位和第三方機構的雙重印章，避免未審核的圖紙流入施工人員手中而導致一項工程、兩種圖紙的情況發生。另外，在進行項目施工監理時，對于施工單位為獲得更多利益而按照業主要求違法違規施工的情況，監理人員應該及時上報，以便監理企業及時進行有關合同和文書的變更，將可能發生的監理風險向外轉移。
幾年來，鞍鋼從企業實際出發進行積極探索，把法律風險的預防、管理、控制三項重要內容有機融入企業管理，逐步形成和運行企業法律風險的“防―管―控”一體化管理模式。
一、“防―管―控”一體化法律風險管理模式的內涵
“防―管―控”一體化法律風險管理模式就是以企業合法合規經營為核心，以全局計劃部署、整體有序推進、業務無縫鏈接為原則，以防范先行、管理跟進、控制把關為工作鏈條，形成組織保障有力、制度完備可循、工作聯動有序、防范嚴密有效，能夠高效運行全面防范企業經營管理各類法律風險，可應對大型企業集團多基地、跨區域管理的法律風險管理模式。
“防―管―控”一體化法律風險管理的核心是防范法律風險，以此為引領實現對企業法律風險的有效控制。法律風險有很強的伴生性，在企業經營中無處不在、無時不在，企業的所有經營風險最終往往轉化為法律風險。法律風險的這種特性決定了對法律風險實施預防、管理和控制無法由任何一個獨立的業務單元單獨完成，也無法以常規的法律事務管理為手段和依托得到有效解決。一體化法律風險管理強調法律管理部門借助“專業力量”，形成“法律＋專業”工作團隊，全面識別、分析、評估企業生產經營管理及重要涉法事項中蘊含的各類法律風險，制定法律風險防范預案，對法律風險源點逐一拆分細化到崗位。一體化法律風險管理強調各專業管理部門借助“法律工具”，引入法律風險的識別、分析、評估機制，制定專業領域法律風險防范措施，形成“專業＋法律”的專業管理體系，作為防范企業法律風險的第一道防線。涉及重大法律風險和復雜疑難問題，由法律事務管理部門及相關部門共同研究制定防范措施，切實做到事前防范得法、事中控制有力、事后補救及時。一體化法律風險管理強調集團與子公司之間建立從上到下，從下到上，上下結合統一聯動的法律風險識別、分析、評估、排除機制，形成集團公司與子公司的“集中統管＋執行反饋”的全方位共同防范各類法律風險的整體管理模式。
二、“防―管―控”一體化法律風險管理模式的構成
“防”是指法律風險防范工作前置，做好防范意識培養、規章制度約束、工作流程規范、風險預先辨識、措施制定實施等工作。“管”是指做好法律風險計劃安排、工作運行指導、效果檢查考核、總結研究提高等管理工作。“控”是對日常生產經營管理全過程，特別是對重要決策、經濟合同、規章制度及法律糾紛案件的法律風險實施重點控制，輔之以事后補救。“防”、“管”、“控”三者既相對獨立，又是一個相互融合的整體。這種一體化法律風險管理模式具有橫向協調和縱向貫通的整體特性，需要建立和完善三個支撐體系。
第一，建立和完善以企業總法律顧問制度為核心的組織體系。設立從集團到各子公司的企業總法律顧問和獨立于其他業務管理部門的法律事務部門，明確總法律顧問和法律事務機構各項職責，通過總法律顧問、法律事務機構、總法律顧問職責“三到位”實現法律風險集中管理的組織保證。
第二，建立以系統控制為支撐的法律風險管理體系。應當包括三個控制系統：一是制度流程管控系統。全面構建規章制度管理體系，充分體現“專業＋法律”管理體系的第一道防線作用。二是動態跟蹤防控系統。通過識別、分析、評估現實和潛在的法律風險，制定防范措施、發出風險預警等工作，實行動態跟蹤管理。組建“法律＋專業”團隊，對法律風險的多發區域和部位，組織采集法律風險信息，進行分析研究，確定法律風險。結合企業內部的生產經營情況和外部環境的變化，對重點區域、部位可能發生的重大法律風險進行預測，提前制定應對措施。三是信息化監控系統。為實現法律風險全過程控制，最大限度地保證法律風險無遺漏、無縫隙，建立以防范合同法律風險為中心的企業法律事務管理信息化平臺，發揮事前防范、事中控制、事后補救的不可替代的保障作用。
第三，建立網絡式聯合防范工作體系。形成各職能部門橫向專業防范和從集團公司到各子公司縱向逐級防范的網絡式法律風險聯合防范工作體系。橫向專業防范以集團法律事務部門為主，其他職能部門配合。各部門從其專業職能出發，負責對本專業領域中的法律風險進行信息采集、識別評估、確認及制定措施進行防范，集團法律事務部門組織從整體上研究、把握法律風險的變化情況、特點和趨勢，總結規律，掌握風險的多發區、高發期，從全局角度提出法律風險防范的指導意見和具體防范措施。縱向逐級防范以集團總部專業主管部門為主，子公司專業部門配合，接受集團法律事務部門的指導，層層負責，逐級延伸。
三、鞍鋼的實踐及研討的問題
一是通過制度流程體系建設，發揮法律風險事前防范功能。建立和完善三級核心管理制度體系和三層核心業務流程體系，整理核心管理制度156項、核心業務流程210項，編制核心管理制度及核心業務流程匯編電子版下發部門、單位實施，并通過檢查督促落實；實行法律風險計劃預警和隨機預警制度，制定階段性法律風險防范工作規劃，從2005年起每3年制定一個法律風險防范工作規劃，2011年還與規劃配套制定下發了《鞍鋼法律風險防范重點指引》，對全公司范圍內的法律風險重新識別、分析、評估，兩大類21大項80個子項，涵蓋企業合規運營所涉及的270個重點區塊，輻射近千個法律風險點，分別制定了防范措施，指引各單位貫徹實施。對日常管理中發現的現實或潛在的法律風險進行研判并發出預警。二是介入重要決策和日常經營管理活動，發揮事中管控功能。在實行法律事務集中管理的同時，向下屬22家重要子企業派駐兼職總法律顧問，為企業重要決策及日常經營管理提供法律支持；集團公司法律事務人員按照分塊介入全程跟蹤、分類進入整體審核、分項研究風險排查、分責承辦履職把關相組合的重大項目法律保障工作模式，全程介入公司重大項目，參與盡職調查、可行性研究、股權模式設計、風險評估和商務談判等工作，起草和審查合作意向書、合資合同、公司章程等各類法律文件，分析論證法律風險，提出法律意見或建議，提供法律服務，為多個重大項目順利推進提供法律支持。三是有效化解法律風險，發揮事后補救功能。采取集中管理與分級授權管理相結合的法律糾紛案件管理模式，一般案件由涉案單位自行處理，重大、疑難案件由集團公司統一組織處理，全公司歷史遺留的法律糾紛案件已全部處理完畢，新發生的重大法律糾紛案件基本杜絕，企業合法權益得到有效維護。
關鍵詞：隧道工程；風險管理；分析
1安全風險管理
隧道施工前應經過風險評估，確定風險等級。由于隧道修建為地下工程，地質條件非常復雜，因此隧道施工過程之中必須要強化地質預報工作，同時采取多種手段并行的方式進行施工，如進一步增強超前支護手段、利用超前預注灌漿模式、豐富監控測量管理方式等，共同做好隧道在防坍塌、突泥涌水等方面的施工保證措施。因此在施工前將會結合設計單位所給的各種相關資料及參考當地居民所提供的水文等其他相關信息，編制科學合理的施工安全技術方案尤為重要，并經批復后實施。
1.1安全管理體系與責任落實
（1）建立健全安全生產管理體系。應成立安全生產領導小組，由項目負責人任組長，安全總監為任副組長，各職能部門主要負責人為組員，設置安全質量監督部，負責安全生產的日常工作，并應配置專職的安全質量管理人員。（2）逐級落實安全生產責任制。在嚴格遵循相關法律法規的條件下，根據工程施工需求，貫徹落實逐級安全生產崗位責任制，并運用程序化管理模式，重點突出安全管理核心點，對安全管理責任區進行細化，進一步明確崗位職責，實現橫向到邊、縱向到底的效果，采取多元化的方式充分激發各級員工的積極性，為順利實現安全生產的總體目標而努力。
1.2風險評估
進一步強化隧道施工中的風險防控管理工作，針對不同的風險類型，制定合理、完善的風險防范措施，并根據施工需求貫徹落實各項措施。對于一些地質較為特殊的施工地段或者不良地質，在正式開工之前必須要開展專項風險評估工作，并參照評估結論對具體實施方案進行優化、完善。同時，還必須要在施工過程之中及時調整安全風險防控措施以及各項技術要求，選取恰當、合理的施工工藝，并結合實際需求制定完善、合理的風險防范與突發事故應急預案，以便產生意外事故，對整個隧道工程的施工造成重大不良影響。隧道風險評估主要運用定性、半定量相結合的評估方式，根據目前已有統計數據以及行業要求，采取工程類比的模式進行比對。通常情況下，評估方式主要運用專家調查的模式，參照目前已經掌握的勘測技術、設計設計分析結果等對風險產生的概率進行評估，并確定后果嚴重程度等級，以便采取相應的處理方法。
1.3隧道風險分析
隧道工程高度風險源主要有：生產、生活區不良地質，涉爆活動、作業，當在一些不良地質段進行作業的過程之中，必須要采取相應的安全措施，并制定完善、合理的施工方案之后才可以正式開工。針對隧道施工主要風險源嚴格按照相關規定進行高風險隧道安全風險評估，通過分析、制訂、落實科學的措施。
1.4生產、生活區不良地質處置措施
（1）臨建避開滑坡體、泥石流易發生地段，修建在滿足防汛地段；便道做好安全防護及警示標志，加強車輛、駕駛員管理，確保交通安全；加強生產、生活區防火管理。（2）在工點駐地靠山側修建擋泥石流擋墻及導流墻，確保在泥石流突發時有一定的緩沖期。同時，修建通往安全地帶的逃生通道，至少半年演練一次。（3）對便道、生產區、生活區附近不穩定山體進行監測，有異常時向相關方匯報的同時加以防范或將人員設備撤至安全地帶。
1.5涉爆活動、作業處置措施
（1）在進行爆破作業的過程之中，應當委托專業的技術人員進行指揮，結合現場施工條件，確定每天的放炮次數、放炮時間等參數，并制定合理的爆破計劃；起爆過程之中，起爆順序應當遵循由里向外的原則，當里面的人員沒有全部撤出之前，外面禁止放炮。（2）在進行爆破的過程之中，全體人員應當撤離到安全地段范圍之內，必須確保施工人員不會受到飛石、有害氣體等物質的傷害。（3）加工爆破器材的過程之中，必須要在離洞口50cm之外的位置進行加工，同時還必須建設專業的加工房、加工臺等。一般情況下，洞外土石方運用電雷管之外，而對于洞內，主要運用非電雷管。裝配起爆管的過程之中，必須要首先進行試驗，試驗結論無誤之后才可以正式施工。同時，還要求出引線長度，并分批、分卷施工。如果導爆管的直徑比較粗或者被壓扁、存在銹蝕等，均不可以應用，必須進行更換。對于加工完成的起爆管，分段、分批裝進木箱之內，同時還要注意不可混段，避免出現差錯。（4）運送炸藥的過程之中，單次運送量必須要滿足當地管理規定與相關要求；同時，運送爆破器材的過程之中，還必須委托專業進行監護，切不可中途停留，以便發生意外事故。（5）利用汽車運輸爆破器材的過程之中，必須要嚴格遵循相關規定與要求：炸藥、雷管不可同時送入洞內，必須要分批次運輸，并且車廂底部應當鋪設膠皮，只可以堆放一層，不可堆積。同時，還要由專業的車輛、專業的人員進行運送，無關人員不可乘坐運輸車輛。運輸過程之中，要時時顯示紅燈，并且要鳴笛，對于汽車排氣孔，必須要加裝防火罩，以便產生火花等。另外，炸藥、雷管不可以由同一輛車運輸。（6）在進行裝藥的過程之中，所有在場人員均不可攜帶火種，一些無關人員、其他無用的機械設備等均必須要轉移至安全區之內。（7）如果洞內為大斷面開挖，雷管段數量比較多，并且裝藥量相對較大時，爆破人員應當將工作任務細化，明確不同人員的工作，并遵循自上而下的基本原則，分段裝藥，避免出現混段、漏裝等狀況，同時嚴禁出現超量裝藥的狀況。（8）如果作業面比較暗，照明不足，或者工作面巖面嚴重損壞，并且沒有進行支護，再或者可能會涌現大量水的地段，切不可進行裝藥作業。（9）裝藥工作結束之后，工作面上所有用到的材料、機械設備等均應當全部撤出，同時還要對炸藥進行檢查，確認是否存在漏裝、混亂的狀況，炮口堵住之后還應當進行網絡連接，全部連接完成之后，還必須委派專業進行檢查，確保其是否合格，所有檢查全部結束之后，并且無任何異常狀況，所有人員撤離至安全區域之內后才可以進行起爆作業。
1.6隧道不良地質施工風險處置措施
（1）超前地質預報工作應納入工序化管理。在富水、斷層破碎帶等不良地質段，必須要嚴格遵循“物探先行、鉆探驗證、有崛必探、先探后掘”的基本準則。（2）富水區超前探水措施。在隧道可能遇到斷層富水帶突泥突水，隧道施工時應結合超前地質預報對富水段進行探水。若遇高壓水或涌泥時可采取全斷面帷幕注漿堵水和固結圍巖。
2質量風險管理
全面貫徹質量ISO9001:2000質量管理體系，整個項目實行三級聯動管理模式，即項目部到分部，分部到作業隊，作業隊到作業工班。施工中的每道工序都實行“三檢”制度，從源頭把好質量關口，過程當中嚴格控制，細節上狠抓落實，保證整個項目質量管理體系良好運行。同時，采取標準化作業，實施動態管理準則，對每一道工序、每一個部位進行嚴格審查，確保均是“精品”，制定合理的質量目標，降低質量風險。
3環境風險保護管理
3.1臨時道路施工的環保管理
定對于樹木、植被等綠化場地，應在確保施工有序進行的前提下保持原狀，避免出現水土流失的狀況，如果施工過程之中確實需要砍伐樹木，那么必須要辦理有關手續，經審批之后才可以砍伐。施工過程之中，所有施工通道、施工場地等均要定期灑水，如果運輸石水泥、沙等材料，必須要及時清理。同時，還要在固定地點取土，切不可亂挖、亂填，對于棄渣場，應當及時進行綠化，避免廢渣對附近環境產生污染，具體措施包括修建下水通道、分級棄土等。如果在居民區進行施工，對于一些噪聲比較大的機械設備或者工序，要采取消聲措施，或者分時段工作，降低噪聲對周圍居民的影響。
3.2隧道施工的環保管理
隧道進口臨建設施，必須要與附近地形地貌、環境保持一致，盡可能的降低對周圍環境的影響。隧道施工過程之中，要確保洞內具有良好的通風，并且還要利用高效的防塵措施，所有施工人員均需要佩戴防塵用品。同時，根據設計要求，在制定地點之內拋棄廢渣，并運用合理化的方式進行處理，以免將河道堵塞。施工完成之后，還應當對廢渣拋棄的地方進行綠化處理。
關鍵詞：安全責任；安全生產監理管理；風險規避；培訓
自從《建設工程安全生產管理條例》實施以來，從國家到地方各相關部門相繼頒布了若干一系列法律法規和通知等安全生產管理方面法規性文件，上至行政機關下至部門機構到人掀起大家齊抓安全的熱潮，充分說明安全工作的重要性和必要性。現在法律法規賦予的監理安全生產管理社會責任非常大，全國監理企業、監理人員被處罰的很多，監理安全生產管理風險越來越大，所以必須認清形勢切實承擔起監理安全生產管理的責任，監理承擔安全管理責任不可逆轉，監理作為工程建設過程的參與者與管理者，有責任、有義務承擔起監理應承擔安全管理的監理責任，我們監理企業在建筑安全生產工作中理應承擔起自己的一份責任。
那么監理企業應怎樣才能做好自己的安全管理工作呢？那我們監理企業和現場監理機構在工程建設過程中應該注意、做些什么工作值得深思的，來規避監理安全生產管理風險。筆者就從事總監理工程師崗位項目管理的心得體會對安全生產管理工作提出一些看法，供同仁共同探討。
1.解決監理企業自身方面的問題
1.1大部分監理企業對監理安全生產責任的認識不足，完全放縱于項目監理機構自行管理，公司不聞不問，若出了安全事故公司才來處理已晚矣，監理企業缺乏安全責任防范機制
大多數監理工程師和監理員對自身賦予的安全生產管理責任認識嚴重不夠，責任心不強，忽視施工過程中的安全生產巡查和管理，認為現場安全生產監理管理工作全是總監理工程師的事，出了安全事故亦是總監理工程師的責任，但近5年來，監理工程師、監理員被處罰和刑事處罰的案例甚多，個人對安全生產監督管理的責任認識不清，不學習國家及地方法規法律及部門規章賦予我們的責任和業務，未認清“安全生產管理監理責任”形勢。安全生產管理是每個監理人員的應盡的責任，不分人員、不分階層，只要參與就有責任。
雖然監理單位及個人很難承擔過多安全責任，但《建設工程安全生產管理條例》中對監理單位賦予一定的安全管理責任和義務。事實上政府、司法機關對已發生的多起安全事故，就安全責任對監理處罰力度越來越大。打開“中國工程建設信息網”查看建設部行政處罰決定書，不難發現建設部對監理處罰數量逐漸多于施工單位。對監理的處罰較多的是監理單位停業整頓、監理人員限定執業年限，監理單位資質降級、監理人員吊銷執業資格證書，監理人員刑事處罰均有之。所以監理企業必須認真重視安全管理工作，加強監理人員安全意識教育，建立安全責任防范機制，這是監理發展趨勢所向。
1.2監理企業及項目監理機構安全管理組織不健全，安全責任制度不完善，監理安全措施不到位、不落實
企業應建立監理安全生產管理組織機構，完善安全管理制度，制定安全崗位責任，安全責任落實到項目，落實到人（專人負責）。完善安全管理流程、方法、措施，做到安全工作規范化，程序化。目前大多數監理企業未成立專門安全生產管理督查機構，監理企業對所承攬的監理項目做不到安全定期檢查，技術服務跟不上，完全依賴現場監理機構進行安全生產管理，現場監理機構的安全管理擔子十分的負重，作為總監理工程師對安全管理壓力很大，風險也特別大。
1.3嚴重缺乏專業安全管理方面的監理人員，普遍安全管理水平較低，監理企業內部對監理人員安全培訓工作缺乏，未建立安全知識培訓制度
安全工作涉及到許多專業知識，只有組織學習安全生產法律法規、標準及地方建設行政部門頒發的標準和通知，并熟悉安全操作規程，才能提高安全管理水平。
2.做好程序性資料編寫與審查工作，切實起到指導工作作用
（1）編好監理規劃，規劃中對監理安全工作作指導性要求。（2）編寫安全監理細則及危險性較大的分部分項工程監理細則，這是監理安全管理的具體措施和指導工作思路。（3）對承建方所報的施工組織設計中安全內容認真審查，審查安全組織保障體系是否完善，管理人員是否配置齊全，分工是否明確，責任是否落實，安全管理內容是否全面，切實可行。（4）對承建方安全應急救援預案進行審查。（5）督促承建單位申報安全專項施工方案，并對專項安全方案審查，尤其是對深基坑支護開挖降水、腳手架搭設方案、高架支模、幕墻和吊籃、拆除爆破、大噸位吊裝等安全措施審查，對超過一定規模的危險性較大的分部分項工程還應要求承建方組織召開專家論證會。
3.對施工過程中承建單位的安保體系是否有效運行情況進行督查，尤其是檢查各種安全措施的落實情況
（1）監理檢查承建方現場安全布置落實沒有，如平面布置、“七圖一牌”、各警示標志等是否規范。（2）檢查承建方安全保證體系是否健全，檢查項目經理、專職安全員到崗情況，安全員配備數量是否符合規定要求。（3）進場施工人員、機具、各種施工設備及施工臨時用電是否符合安全施工要求。（4）施工人員是否遵守各項安全規定，安全管理人員是否正常巡查，對發現安全隱患是否及時提出整改，或停工并給予責任人相應處罰等等。
4.監理利用各種手段督查施工方行為，努力創造施工過程的安全環境
4.1加強巡檢，定期、不定期組織檢查，嚴格按約定的處罰條款處罰
（1）認真做好監理本職工作，每天對現場不定時巡查和檢查，有無不按規范及專項方案施工問題，檢查現場存在的安全隱患。定期組織各參建單位安全大檢查（宜每周一次），如安全隱患頻繁發生，采取不定期、突擊組織參建單位對工地現場進行檢查，起到防范和提醒作用，始終將安全生產管理工作提到最高度，安全無小事，長抓不懈，警鐘長鳴。（2）發現安全隱患及時以書面形式要求整改，如未按要求進行整改及時簽發停工令，并按約定或例會上制定的處罰制度進行處罰，仍未整改的及時上報建設單位，根據安全隱患嚴重程度及時上報建設行政主管部門。監理任何的巡查和檢查均要留下記錄痕跡，以及安全隱患及安全生產監理管理工作處理均要及時做好工作記錄，安全臺賬，這是規避監理安全管理責任風險重要舉措。
4.2制定報驗程序和制度，行使工序驗收權
對于出現安全隱患（包括質量安全）或承建方不整改行為，監理拒絕驗收并上報建設單位，視情況報告建設行政主管部門。監理檢查和驗收均要留下書面記錄痕跡。
（1）大部分承建及監理單位往往重視工程上的施工工序質量報驗，但忽視了安全施工報驗和驗收。譬如落地腳手架基礎、懸挑腳手架鋼構及每完成一步架的報驗和驗收，大型設備（塔吊、人貨電梯等）及幕墻吊籃安裝每一步的報驗和驗收，等。（2）用于安全施工的材料和設備必須履行報驗程序，材料和設備必須按有關強制標準規定請有資質的檢測單位進行檢測，這方面往往承建方弄虛作假，監理把關不嚴，各方嚴重忽視這方面的控制。譬如腳手架鋼管、扣件及安全網取樣檢測，往往與現場所用材料不相符。
4.3監理進行安全生產管理要采取適當手段和措施
（1）及時下發監理通知單，明確指出存在的問題，要求限期整改并作書面回復，監理及時對回復內容進行復查。（2）提出的問題未在限期內整改或存在嚴重的安全問題總監理工程師要及時簽發停工令并進行相應處罰。（3）停工令下發了仍未整改，上報建設單位和建設行政主管部門。（4）組織召開工程例會或安全專題會議，并形成有約束力會議決定。（5）獲得業主支持，利用工程進度款支付手段進行約束。
監理無論下發通知單、停工令還是向業主、政府建設行政主管部門匯報均要把握好分寸，適可而止，達到效果即可。監理要注意工作方法，表現出極大誠意和耐心，積極主動協調溝通盡量轉化矛盾，在不違反原則情況下，復雜問題簡單化。因為工程總是在承建方自己組織下完成，監理如與承建方出現矛盾公開化、復雜化，監理也無法很好實現自己的工作目標。
【關鍵詞】安全 風險 管理 鐵路 運輸
中圖分類號： TU714 文獻標識碼： A
前言
鐵路運輸安全，不僅關系到鐵路自身的效率和效益，而且與社會生產、社會生活和社會安全密切相關。“安全第一，預防為主”一直是中國鐵路運輸的永恒主題。面對激烈的市場競爭、新的發展機遇，回顧人民鐵道運輸安全工作所走過的曲折歷程，總結經驗，吸取教訓，嘗試和探索新世紀中國鐵路運輸安全工作的新思路、新途徑，無疑是一件值得去做且十分有意義的事情。
一、我國鐵路運輸風險管理的現狀
近年來，我國鐵路運輸事業總的來講取的了舉世矚目的成績，但是與此同時存在的問題也是巨大的，相關部門必須認清我國鐵路運輸風險管理中存在的問題，對癥下藥。總的來講，我國鐵路運輸風險管理存在著眾多薄弱環節，具體表現在如下諸多方面。
1、鐵路運輸安全管理體制不夠完善
我國鐵路運輸部門對運輸監管不到位，而且也沒有行之有效的風險控制方法以及管理機制，與此同時，鐵路運輸風險管理部門的執行力不強，且在實際的管理工作中，相關管理機制和政策落實不到位等；另外，某些運輸安全管理部門在實際的管理工作中缺乏長效的管理機制，而且干部職工專業素養低、工作方式既簡單又粗放等。
2、鐵路運輸安全成本投入經費不足
近年來，我國鐵路運輸場站的現代化水平有了明顯提高，雖然建立了綜合性更高的貨場以及物流中心，但是鐵路運輸事業的發展仍然受到設施設備嚴重老化的制約 。另外，我國鐵路運輸還存在計量設備短缺，計量手段落后等問題，因此造成的安全隱患也是巨大的，并且很難得到根治。總的來講，鐵路運輸經費投入無法滿足安全管理的需要。
3、安全隱患多
鐵路運輸風險管理的安全隱患主要體現在超載運輸上。由于近年來我國鐵路運輸遭受金融危機的影響，鐵路運輸量下滑嚴重，某些裝載車站為了彌補金融危機造成的損失而放松對超載問題的監管，因此造成眾多安全隱患以及安全事故。
二、鐵路運輸安全風險管理體系的建立與建設
1、組織機構的建立建設
鐵路部門的安全監察機構雖然由來已久，但大多以人海戰術、事后分析的方法進行安全管理，理念陳舊，方法和技術單一，效果不佳，引入風險管理的理論和方法技術可使鐵路運輸安全管理注入新的動力，打破傳統的思維理念，使鐵路運輸安全管理更加科學、有效、合理地進行，開發建立現代計算機技術的運營安全管理信息系統，使鐵路運輸安全管理走出一條新路，以適應高速、重載、大密度運輸的安全管理需要。
2、風險管理過程
風險管理就是一個識別、確定和度量風險，并制訂、選擇和實施風險處理方案的過程。包括風險識別、風險評價、風險對策規劃、風險控制、風險監督五方面內容。識別風險事件并加以歸類，對風險事件后果作出定性的估計，將風險事件的發生可能性和損失后果進行定量化的過程，確定各種風險事件發生的概率及其對安全生產的影響程度，選定行動方案，制訂執行計劃，選擇適合的風險對策，這些都是進行風險管理必須進行的過程和步驟。
3、風險分析
風險分析包括風險辨識、風險衡量和風險評價。風險辨鐵路運輸安全風險的認知馬國治識的過程是對所有可能的風險事件來源和結果進行調查的過程，工作中包括：確認不確定性的客觀存在；建立風險清單；確立各種風險事件并推測其結果; 制訂風險預測圖;進行風險分類；建立風險目錄摘要等六個步驟。風險防范首先要做好風險規劃，制定風險防范策略以及具體實施措施和手段，把風險事故的后果盡量限制在可接受的水平上。
三、把握安全風險管理的重點
1、增強廣大干部職工的責任心
由于鐵路運輸行業的特殊性，要求我們廣大干部職工必須從思想上將安全放在首位，不斷強化安全意識，盡心盡力地去完成自己的工作。各單位在日常工作中始終不渝地大力開展安全風險意識教育，將開展安全風險過程控制工作的理念、目的和意義灌輸到每一名干部職工的心中，使廣大干部職工做到恪盡職守，切實提高安全責任心，將安全理念裝進心中。同時結合分公司實際，認真開展以“嚴管厚愛”為主題的安全生產的教育，不斷通過多種形式和手段，來進一步增強廣大干部職工的責任心。
2、加強安全管理，提高管理水平
安全生產來不得半點疏忽大意，不能有任何紕漏。7?23動車事故的教訓告訴我們，要不斷加強安全管理，把風險管理過程控制作為一個重要的環節抓好，只有這樣，才能將安全風險因素和發生事故的概率降到最低點，才能牢牢抓住安全生產的主動權，切實保證鐵路運輸生產的長治久安，讓人民滿意，讓國家放心。要本著高標準、嚴要求、安全問題不過夜的精神，做好本職工作，確保國家的安全穩定。
四、鐵路運輸安全風險管理及措施
1、設備風險管理
在設備方面，設備單位要制定嚴格的檢查措施及評估標準，使設備管理標準化、規范化和制度化。建立健全設備臺帳，明確檢查期限，明確管理責任。建立風險數據庫，將各種故障歸納分類，確定風險等級。建立規范的故障列表并能在以后工作中逐漸增加更新，并且在表中加入識別及處理措施，規范檢查制度及落實制度，并加強對檢查人員的專題培訓，提高各項業務素質和能力，使職工能發現問題，解決問題，將設備故障率降到最低。
2、人員風險管理
在人員方面，以身邊的行車事故案例為教材，采取多種形式對職工進行深入的責任意識、安全意識的教育。讓職工牢固樹立“安全責任大如天、安全工作壓倒一切”的安全意識，嚴格遵守規章制度和作業紀律，嚴格落實崗位作業標準，不斷增強確保鐵路運輸安全的責任心和使命感。整頓“兩紀”防止當班精神不振，做與工作無關的事。防止習慣性違章，切實做到自控、互控、他控。制定各種違章作業的風險等級，并進行考核、公示，不達標的懲罰，優秀的獎勵，獎懲分明。對于替班人員不足問題，不一定要增加人員，可以加強預備人員的學習，培養全能型人才。正班人員也要多學習各種崗位并進行認證，這樣可以靈活調配，體現人性化管理。
3、調度指揮控制風險
路局調度要嚴格掌握機車乘務員出勤時間，對于接近或已經超勞的司機要優先放行，這就要求機車調度員與列車調度員緊密聯系，調度臺與調度臺之間緊密聯系，提前預警。建議路局調度所調度臺再進行拆分，盡快解決行車調度臺管轄范圍過大、距離過長的問題，優化行車調度的崗位設置，減輕行車調度工作的繁忙程度，可以有效降低行車調度員行車指揮安全風險。逐步建立起科學、有效的行車調度培養機制，不斷提高行車調度員的業務素質和調度指揮技能，為保障鐵路運輸安全提供高素質的人才支撐。
4、安全風險管理要落在實處
建立一套良好的獎勵及懲罰措施，調動行車人員的積極性、自覺性。比如，每月評分考核與獎金掛鉤，分數高的獎勵，分數低的懲罰。每年可以評選總分數前幾名，并對其進行表彰和獎勵，以充分調動提高行車人員安全意識。
結論
總之，全面推行安全風險管理控制體系，是對于鐵路發展新時期、新趨勢制定的新思路。是強化鐵路實現安全的務實之選，對于實現鐵路的安全、科學、和諧發展具有劃時代的意義。安全風險管理控制體系的建設，需要系統和長期的進行，無論作為鐵路系統的管理者，還是一名普通的職工，都要牢固樹立安全風險意識，做好分工落實，為高效推進安全風險管理控制體系工作貢獻出自己的一份力量。
【參考文獻】
摘 要 隨著煤炭企業資金管理的不斷加強，但由于煤炭企業經濟活動日趨復雜，不僅形成了多渠道籌資和多樣化的資金運作趨勢，而且市場因素的滲透程度也在不斷擴大。
關鍵詞 煤炭企業 資金管理 財務風險 措施
長期以來，煤炭企業在生產經營活動中傾向于只重生產不重管理，只重產量不重效益，而在對企業考核方面，只注重賬面利潤完成情況而很少關注企業生產經營產生的現金流量。在這種考核體系及管理理念的支配下，企業形成一種怪現象:企業賬面反映實現了利潤，而企業的現金流量卻出現枯竭現象，連簡單再生產都無法維持，企業瀕臨破產的邊緣。究其原因，一些煤炭企業受行業生產特點影響，長期實行粗放型管理。因此，有必要從加強企業資金管理入手，規范資金運作，提高資金運管效率，有效盤活資金，合理負債，從而緩解企業資金困難，保證企業走上健康發展的軌道。
一、目前煤炭企業資金管理存在如下幾個問題
1、資金管理方式及手段落后。近年來，一些煤炭企業隨著業務量的加大，現金周轉量隨之增加，財務管理沒有跟上形勢的發展，資金管理存在不少漏洞。企業內部財會管理方式、核算原則、貨幣資金籌資和管理方面沒有嚴格規范。煤炭企業普遍缺乏嚴格的程序和約束機制，從而造成應收、應付款項等沉淀資金膨脹問題，財務預算管理薄弱。
2、信息失真直接影響煤炭企業的科學決策。在實踐中，煤炭企業管理者主要通過及時掌握真實準確的信息來控制公司的資金流動。由于煤炭企業各部門之間出于各自的局部利益，不愿及時提供準確的相關信息，阻滯信息流動，造成信息嚴重不對稱和不集中，或者由于煤炭企業管理技術和手段落后，信息傳遞速度緩慢，導致企業的高層決策者難以獲取及時、準確、完整的財務信息。
3、市場經濟知識匱乏，缺少風險意識。個別煤炭企業經營管理者在經營活動中既不注意考察和研究合作方的資信程度、經營業績及經營行為，也不能采取有效措施把本企業的經營風險化解到最低程度，導致資金的損失。有些煤炭企業不顧自身的能力和發展需要，盲目投資，熱衷于鋪新攤子，投資方向難以把握，投資能力較弱，且缺乏科學性，導致投資失誤多、損失嚴重，使本來就十分緊張的資金狀況雪上加霜。
二、當前煤炭企業面臨的財務風險
1、應收賬款風險。隨著近幾年煤炭供求矛盾的加大，煤炭企業的銷量急劇上升，部分企業在注重銷量的同時未注重貨款回收，造成大量壞賬損失的發生。
2、對外投資風險。目前煤炭企業的對外投資風險主要表現在三方面:一是投資收益率低；二是管理部門不明確，存在職責不清、權限不清、工作程序不清、信息渠道不通暢；三是投資監管不到位，資本投出后，無人或基本無人考慮收益。
3、項目融資風險。一是金融機構為適應股份制改造的需要而采取健全公司治理結構、內控從嚴、規范運作、貸款審批權限上收等措施，都加大了項目融資難度；二是短貸長用，既加大了違約風險，同時也加大了融資工作量。
4、預算控制風險。一是隨著國家對煤礦安全生產等監管力度的加大，煤炭企業大多存在維簡投資超預算的現象；二是項目投資預算不全面，缺少項目資金的年度及分月實施計劃；三是內部資金調控力度不夠，自有資金集中度小，缺少適應礦井客觀需要的發展型、平穩型和退出型等不同類別的資金分配辦法。
三、加強煤炭企業資金管理的具體措施
1、實施資金的集中管理以積極規避財務風險。資金集中統一管理是集團化集中管理中的最重要的一條主線。監控住了資金，也就控制住了企業的財務，也就控制住了企業的大局，也就基本防范了大的財務風險。
2、完善結算中心制度，實施資金集中管理。建立結算中心制度，嚴格控制多頭開戶和資金賬外循環，保證資金管理的集中統一。企業通過建立財務結算中心，實現內部資金的集中管理、統一調度和有效監控。
3、加強現金流量分析預測，嚴格控制現金流出，保證支付能力和償債能力。企業應樹立“錢流到哪里，管理就緊跟到哪里”的觀念，將現金流量管理貫穿于企業管理的各個環節，高度重視企業的支付風險和資產的流動性風險。嚴把現金流量的出入關口，對經營活動、投資活動和籌資活動產生的現金流量進行嚴格管理。
4、推行全面預算管理，嚴格控制事前、事中資金支出，保證資金的有序流動。預算范圍由過去單一的經營資金計劃擴大到生產經營、基建、投資等全面資金預算。計算機網絡技術的廣泛運用，也為資金的全面預算和及時結算提供了可能，從而使資金的集中管理成為可行。預算編制采取逐級編報、逐級審批、滾動管理的辦法，預算一經確定，即成為企業內部組織生產經營的法定依據，不得隨意更改。
5、建立投資回報制度，變“要錢”機制為“掙錢”機制。為扭轉企業向集團總部要錢、花錢，卻不計回報的現象，集團總部要逐步建立投資回報機制，凡集團投入企業的資金，包括項目投資、技改投資、固定資產更新投入、科技投入、安全投入等，都要按規定計算投資回報，計入企業預算利潤指標。
四、煤炭企業財務風險的防范和控制
1．完善財務管理系統，以適應不斷變化的財務管理環境。財務管理的宏觀環境雖然客觀存在于企業之外,企業無法對其施加影響或加以控制,但并不意味著企業面對環境變化就無能為力。首先，企業應對不斷變化的財務管理宏觀環境認真分析，把握其變化趨勢及規律，并制定多種應變措施，適時調整財務管理政策，改變財務管理方法，從而提高企業對財務管理環境變化的適應能力和應變能力，以此降低和規避因環境變化給企業帶來的財務風險。其次，面對不斷變化的財務管理環境，財務管理體系應與時俱進，不斷更新、完善。企業應設置合理、高效的財務管理機構，配備高素質的財務管理人員，健全財務管理規章制度，強化財務管理的各項基礎工作，使企業財務管理系統高效運行，以防范因財務管理系統不適應環境變化而產生的財務風險。
2．強化財務風險防范意識，樹立正確的財務風險觀念。在市場經濟的激烈競爭中，樹立風險意識，勇于承擔并善于分散風險是現代企業成功的關鍵。因此，現代企業必須樹立正確的財務風險觀念，遵守風險收益均衡的原則，不能只顧收益而不考慮發生損失的可能性。企業各部門、各人員，特別是企業的決策管理部門和財務管理人員必須增強風險防范意識，將風險防范意識滲透于財務管理工作的各個環節。
3．提高財務決策的科學化水平。財務決策的正確與否直接關系到財務管理工作的成敗，在決策過程中，應充分考慮影響決策的各種因素，采用定量計算及分析方法，并運用科學的決策模型進行決策。如在籌資決策中，企業應根據生產經營情況合理預測資金需要量，然后通過對資金成本的計算分析及各種籌資方式的風險分析，選擇正確的籌資方式，確定合理的資金結構，并在此基礎上做出正確的籌資決策，以降低籌資成本，減少財務風險。
【關鍵詞】 電力建設項目；風險風險；管理理論；應對措施
電力行業是國民經濟的基礎性行業，對促進經濟的發展和改善人民的生活起著重要的作用。近幾年，隨著科技的發展和項目自身環境的變化，電力建設項目所涉及的不確定因素素越來越多，各種各樣的風險也存在，加強電力建設項目風險管理已成為重要任務。同時，不同類型的風險因素對建設項目的影響程度也有較大差異。因此，加強對電力建設項目風險管理，有利于電力建設項目快速穩定發展。
1 電力建設項目風險管理及其管理理論
廣義的風險泛指一切不確定性。而對于狹義的風險是指未來發生損失的不確定性，是不會以人的意志為轉移。風險意味著發生損失，風險的構成要素由風險因素、風險事故和損失三者共同構成。風險的主要特征有以下幾個方面：第一，風險的不確定性。不確定主要表現為風險發生的時間和地點不確定。這就要求人們運用各種方法盡可能地對風險進行測量，以便于規避風險。第二，風險的客觀性。風險的客觀性，是指風險不會以人的意志為轉移，不會受到人們意識的影響。第三，風險的可變性。風險的可變性是指風險的性質、引發的后果都可能會發生變化，也可能導致新的風險發生。在電力建設項目施工過程中，部分工程項目采取邊勘察、邊施工的方法加快工程進度，就有可能帶來工程質量、安全等方面的風險。第四，風險的相對性。不同的企業由于資產規模、組織結構、管理模式等差異，對風險的承受能力有所不同。第五，風險的可測定性。由于風險具有客觀性，會表現出一定的統計規律，因此可以運用運用計量方法和技術測量方法，將風險發生的頻率和損益的幅度描述出來，這樣有利于避免風險的發生。
風險管理是一套系統而科學的管理技術和方法，其基礎工作是對風險的不確定性、損失大小等因素進行考察和分析，目的是在此基礎上制定出有效處置風險及妥善處理風險所致損失等活動的風險應對措施。風險管理就是經濟單位通過對風險的識別和衡量，采用合理的技術手段，以最小成本獲得最大安全保障的一種管理活動。目前，風險管理模型主要有COSO模型、Charette模型。其中COSO模型由識別內部環境、目標設定、事件辨識、風險評估、風險應對、控制活動、信息與溝通和監督控制等一系列活動構成。而Charette模型分別為風險分析和風險管理兩大階段，每個階段內的過程活動并不能完全分離。Charette為各個過程提供了相應的戰略思路、方法模型和技術手段。針對電力建設項目風險產生和變化的特點，制定了循環風險管理模型供電力建設建設項目的風險管理，該模型包括風險識別、風險分析和評價、風險應對、風險監控四個相關階段。其中，風險識別是風險管理中的首要步驟，風險分析與評價是投資項目風險管理的關鍵步驟，風險應對是風險管理的計劃與決策階段，風險應對的方法一般包括風險預防、風險規避、風險控制、風險轉移和風險承擔。而風險監控是風險管理的有效工具之一，包括監控決策的執行情況與效果。
2 電力建設企業項目風險的來源
項目風險的分了是風險管理的基礎，而電力建設項目投資的風險的主要來源于外部環境風險、項目組織風險和項目本身的風險三個層面。其中，外部環境風險來源于電力建設企業外部，主要有自然環境風險、資源風險、政治風險和行業風險。而項目組織風險來源于電力企業內部，這類風險主要有組織、體制、戰略、管理、財務和技術等風險。對于項目本身的風險而言，主要有資金風險、訴訟風險、合同風險、工期風險以及安全風險和投標風險等。其中，資金風險又包含了工程墊資的風險、資金回收困難和后期損失的風險。除此之外，電力建設企業項目風險還包括了其他風險，如材料供應的風險、工程變更的風險等。而這些風險在實踐過程中，資金回收困難、資金風險、財務風險、市場風險、安全風險、不平等合同條件等被認為是最重要的風險；而體制風險、組織風險、自然環境風險和訴訟風險的重要性水平最低。由此可見，電力建設企業項目經營風險主要來自于項目本身和項目所處的外部環境。
3 電力建設企業項目風險管理的應對措施
3.1風險管理應對的原則
對電力建設企業項目所面臨的各種風險，應綜合運用各種方法進行處理。但不管用何種方法處理電力建設項目風險，都應該堅持以下幾個原則：第一，風險責任和權力平衡。擁有一項權利，就應該承擔相應的風險責任。第二，承擔的可能性和合理性。如要承包商承擔招標文件的理解和報價的風險，就必須給他一個合理的做標時間，及時地回答承包商做標中發現的問題。第三，優化企業自身經營能力，防忠于未然。如對于管理風險和決策風險，將風險事件扼殺在搖籃里。
3.2 電力建設企業項目外部環境風險的防范
部環境風險來源于電力建設企業外部，此類風險大多數很難控制。針對一些可能造成重大損失的風險事件，需要通過一定的手段轉移到企業外部，避免建設項目遭受損失。第一，政治風險的防范。為了有效地避免政治風險，電力建設企業必須根據及時預測國家的宏觀經濟政策，及時做出相應的調整，要因時而變。在我國的特定國情下，電力建設企業政策風險的防范要提高高級管理人員素質和科學決策能力外，同國家或地方政府加強溝通，保持良好關系。第二，市場風險的防范。市場風險對電力建設項目造成的影響很大。因此對于市場風險的防范可以通過提高企業自身經營能力來化解市場風險。第三，行業風險的防范。在整個行業中，防范的辦法關鍵是加強自身的實力，提高企業的核心競爭力，只有這樣才能在市場競爭中處于優勢地位，可防范好行業風險。第四，自然環境風險防范。針對自然環境風險，電力建設企業要熟悉項目所在地的自然條件，確保掌握正確的地質情況，了解當地人文環境，熟悉當地的氣候條件，掌握臺風、暴雨等異常自然環境的基本規律，施工中科學合理安排。
3.3 電力建設企業項目自身風險的防范
第一，資金風險防范。資金風險主要包含資金回收困難、工程款墊資風險和后期損失風險。其中，資金回收困難風險的防范能較好地防范工程款拖欠問題，有選擇地進行工程項目投標，確保工程款的支付平穩。工程款墊資風險的防范要控制工程墊資，要分清工程墊資的性質，盡量實行合約墊資。而后期損失風險的防范方面，加快結算進度，盡早收回工程款，降低最后工程結算的風險。第二，訴訟風險的防范。要加強本企業的法律意識，對于由于合作單位行為不當導致的法律訴訟要敢于用法律維護自己的合法權益，減少經營風險。第三，合同風險的防范。在人員配備上，要派熟悉和知情的專業人員參與商簽合同。在策略安排上，承包商要善于在合同中限制風險和轉移風險，達到風險在雙方中合理分配。在正式合同簽訂前企業應進行嚴格的審查把關。在風險控制方面，對已經簽訂的合同，在施工執行過程中要加強管理，盡量讓不平等的事件不發生，減小風險損失。第四，質量風險的防范。加強施工過程管理，杜絕不合格材料進場；加強對職工的質量意識、質量技能的培訓；對工程施工中遇到的新材料，要組織專題研究。第五，安全風險的防范。加強安全責任制的落實與考核工作，加強企業安全科研和技術開發，要有計劃有步驟地進行安全技術開發，加強安全教育培訓工作，提高安全意識和防護技能。同時，安全統籌基金，為安全生產的動態管理和安全保證體系正常運行提供有力的經濟后盾。
3.4 電力建設企業項目組織風險的防范
項目組織風險是由于企業在管理、組織結構等方面形成的風險，處理此類風險必須通過企業自身的努力。首先，組織及體制風險的防范。電力建設企業選擇合理的組織架構，是保證項目目標完成的基礎。因此，企業為了進一步調動企業新老職工積極性，要優化企業領導班子的組合，完善企業組織和體制，提高企業的凝聚力。同時，以人為本，培養一批精技術、懂經營、善管理、會領導的高素質人才。并完善重大人事任免等事項的決策機制，確保法人到位、制度健全、決策科學和監控嚴格。其次，戰略風險的防范。戰略風險防范可以讓企業成立發展策劃部，主要從事企業動態、發展趨勢的專題分析，適時調整企業戰略，制定科學的發展戰略。再次，管理風險的防范。具體措施主要有以下幾點： (1)縮短管理流程、優化管理結構；(2)按月召開總經理辦公會，各單位必須對上月布置的工作以及完成的情況進行匯報、對下月的工作進行規劃，避免矛盾或者工作積壓；(3)完善企業管理流程，編制了針對所有的崗位職責與部門職能的標準化制度。除此之外，在技術風險的防范方面，加強專家審定制度和加強圖紙內審和會審。
參考文獻
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關鍵詞：鐵路施工；安全風險管理；鐵路建設
中圖分類號：U215 文獻標識碼：A 文章編號：1009-2374（2013）05-0158-03
鐵路是我國重要的交通運輸工具之一，隨著我國鐵路建設的快速發展，鐵路施工安全風險控制上仍然存在一系列問題，鐵路現代化安全管理面臨新的挑戰。把安全風險管理這一理念引入鐵路施工建設，滿足了鐵路現代化建設安全管理的發展需求。改建鐵路漯阜線增建第二線工程LFSG-2標段，起點里程為K99+400，終點里程為K195+700，標段全長106.349公里。安全風險特點：線路里程長、營業線并行地段多、線路站場改造多、橋梁特殊結構物多、平改立多。通過牢固樹立安全風險意識，準確識別和研判安全風險，有效實施風險控制降低工程施工安全風險，積極預防和遏制事故的發生，確保了施工運輸兩不誤。具體做法如下：
1 建立安全風險管理體系
根據現場實際情況，項目部成立以項目經理為組長的風險管理組織機構，其主要職責是：負責制定安全風險管理實施細則、制度；組織對項目工程進行安全風險的危險源辨識、評估，劃分風險等級；組織編制、審查、驗算安全風險分部分項工程安全專項施工方案；編制應急措施方案；組織對施工人員進行安全風險知識的教育培訓；建立動態安全風險管理臺賬，信息管理和現場檢查、監控及督導考核等工作。項目部下屬的各部門或單位同時設立組織，明確職責，從而建立起健全的安全風險管理體系。
2 準確識別和研判安全風險
項目在開工前先做好危險源辨識、分析評估、劃分風險等級等基礎性工作。
2.1 危險源辨識及評估
工程項目的危險源辨識，邀請工程經驗豐富及理論水平較高的工程技術人員、管理人員和研究人員一起參與，其中采用專家對風險辨識的信息特別重要。首先利用風險調研表或檢查表建立初步危險源清單，對現場進行風險勘查，系統分析各種影響因素。清單中明確列出客觀存在的和潛在的各種危險。其次根據危險源辨識的結果對危險進行整理，并篩選與活動直接相關的各項風險，刪除其中與活動無關或影響極小的風險因素及事故，并進一步進行識別分析，確定是否有遺漏或新發現的危險點。在危險識別和篩選的基礎上，以表單形式給出詳細的危險點，列出已辨識的危險因素清單。最后在危險發生的可能性及損失進行估算的基礎上，對危險進行等級評定、風險排序與風險決策。我部就識別出危險因素261條，如表1所示。
2.2 劃分風險等級
根據工程建設項目特點，在危險源辨識、評價的基礎上，按照工程建設控制難度和風險劃分的具體要求（一般各建設管理部門也有自己具體的劃分標準和要求），將各項工程安全風險劃分低度風險、中度風險、高度風險和極高度風險四個等級。風險等級評價為高度風險和極高度風險的工點統稱高風險工點。劃分后的各風險工點以表格的形式列出并公布，以便全面掌握，如表2所示。
3 實施安全風險控制具體措施
3.1 編制安全專項施工方案
對列為風險工點的施工工點，在施工前須編制安全專項施工方案。方案先由項目內部審查，再報相關上級部門審批后實施。一般專項方案的編制包括工程概況、編制依據、施工計劃、施工工藝技術、施工安全保證措施、勞動力計劃、計算書和相關圖紙七個方面。其中安全保證措施包括組織保障、技術措施、應急預案、檢測監控等內容。有涉及結構安全的臨時結構時，對其結構安全性進行驗算確認，一起附在安全專項方案內，作為審查的依據。
3.2 專家論證
對列為高度和極高度風險等級的分部分項工程，還應邀請專家組對方案的完整可行性和科學合理性、計算書和驗算依據是否符合有關標準規范、安全施工的基本條件是否滿足現場實際情況等進行論證審查。評審后按專家意見修改并完善方案。如鋼桁梁的拼裝、拖拉施工的安全技術方案就經過專家三次審查，根據專家意見修改后的方案組織施工，為施工提供了安全保證，確保了施工安全順利的完成。
3.3 人員的管理
組建架子隊，便于人員管理。現場施工基層作業隊按架子隊的模式組建，專職隊長、技術負責人，技術、質量、安全、試驗、材料、領工員、工班長為主要組成人員。主要作業人員為勞務企業的勞務人員和簽訂勞動合同的其他社會勞動者，他們具有相應的作業技能，經過崗位培訓合格后再持證上崗。主要管理人員由具備相應的組織能力和豐富的施工實踐經驗的正式職工擔任。該管理模式有利于現場的施工管理，也保證了安全措施的落實。
3.4 做好安全風險培訓是安全管理的關鍵
安全教育和培訓是安全管理的重要工作，是全面提高施工作業人員安全知識、安全意識的重要手段，也是全面提升施工作業人員業務素質的關鍵。架子隊的安全風險教育培訓從下幾個方面入手：一是根據論證通過后的安全專項方案編制作業指導書和作業標準，印制關鍵工序要點控制卡片，發放至架子隊的作業班組，并進行講解學習，有利于安全專項施工方案的細化實施；二是將有關風險控制措施、工作要求、工作標準，向作業班組、作業人員進行詳細的技術交底和說明，并跟班作業落實；三是對參與風險工點施工的人員進行針對性的崗前安全生產教育和風險防范培訓，未經教育培訓或培訓考核不合格的人員，不得上崗作業；四是教育作業人員，按照勞動防護用品使用規則和防護要求正確使用護品，使作業人員做到“三會”：會檢查護品的可靠性、會正確使用護品、會正確維護保養護品，這樣確保施工生產過程中作業人員免遭或減輕安全風險帶來的危害；五是通過安全座談、板報、事故案例、安全知識競賽、考試等方式使安全意識深入人心。
3.5 危險源公示和包保跟班盯控
危險源的公布和公開，有利于施工作業人員對現場危險加強戒備和預防。在高風險工點明顯處設置危險源安全公示牌，公布存在的危險源、可能產生的事故、明確控制措施和預案、指定責任人等。責任人一是對專項方案實施情況進行現場跟班作業，二是對現場的危險源進行監測。責任人包括現場指揮和包保人員，時刻關注本區域安全動態，危險源若發生變化，尤其是升級時，應及時采取有效防護措施，確保安全。同時在現場設置檢查指導本，記錄各級包保人員檢查風險工點時發現的問題、整改措施及整改復查情況，嚴格落實包保責任制。發現不按照專項方案施工的，應當要求其立即整改；發現有危及行車或人身安全緊急情況的，及時組織作業人員撤離危險區域，并組織應急搶險。危險源的銷號必須在確定無安全隱患時才能實施。通過跟班包保有效地降低了安全風險，減少了事故的發生，避免了人員傷亡和財產損失。
3.6 落實責任、加強考核
安全風險管理的責任按照“逐級負責、專業負責、分工負責、崗位負責”的要求，明晰每個單位、每個部門、每個崗位的安全風險管理職責，責任到人。同時，還加強檢查考核，尤其是表彰獎勵先進，懲罰處理后進。充分發揮和調動了全員安全意識。
在安全考核實施上，采取以下幾種做法：一是制定安全生產風險管理考核管理辦法，作為每月考核的依據；二是將安全風險管理的考核與獎懲制度有機地結合起來，提高員工執行安全風險管理的自覺性；三是獎懲嚴明，在實際考核時不偏不倚、公開公正，確保考核的嚴肅性和權威性；四是多樹立先進個人和安全標兵，發揮“形象激勵”、“內在激勵”、“榮譽激勵”等方式的激勵作用，形成人人爭做安全標兵的良好氛圍，促進了安全風險管理的實施。
3.7 應急管理
“安全第一，預防為主”是安全生產的原則，建立事故應急救援體系、制定應急救援預案并定期演練是保障安全生產的一項重大舉措。如消防、防洪、觸電、高處墜落、坍塌事故等基本應急預案，還有爆炸、食物中毒、營業線事故等重大應急預案。制定預案時，應充分考慮現有物質、人員、危險源的具體條件，針對各風險工點的危險源和危險目標制定具體的應急措施。應急預案的制定對及時、有效地進行安全應急救援提供了保障。
4 結語
目前漯阜增建二線工程施工已接近尾聲，通過推廣安全風險管理，對現場施工采取危險源辨識、風險評估與評價、風險控制及事故應急救援等安全風險管理措施，現場施工基本安全平穩可控，未發生重大安全事故，效果良好，為鐵路建設做出了貢獻。
參考文獻
[1] 漯河工程建設指揮部安全風險管理實施辦法[S].2012.
[2] 劉鐵民.安全生產管理知識[M].北京：中國大百科全書出版社，2008.
【關鍵詞】鐵路；施工安全；風險管理
長久以來，鐵路一直是我國重要的運輸方式之一，在加強各地的交通聯系，促進經濟和社會的發展方面起著重要的作用。然而，鐵路施工安全風險控制上仍然存在一系列問題，包括安全風險研判制度的不健全、行車人員的專業知識缺乏、安全意識淡薄、對施工中的突發問題處理力度不夠等等問題，這對施工行車組織安全工作構成極大的威脅。只有及時建立有效的施工安全風險管理機制，才能確保施工過程中行車安全、設備安全、人員安全。在施工行車組織過程中，要堅持“安全第一、預防為主”的原則，逐步健立安全施工管理制度，采取必要的安全措施，以安全施工為前提，同時兼顧施工期間的行車組織指揮。我認為應從以下幾方面加強施工安全風險管理。
1.堅持抓安全風險教育，不斷提高施工安全風險的研判質量
（1）結合鐵路設備、作業、人員和環境、管理等特點，全面引入風險管理的理念和方法，把施工安全風險管理與鐵路既有的問題管理、從嚴管理、精細管理、自主管理等有機融合。嚴格落實“作業標準化、管理規范化”，加強安全風險研判和動態控制，牢固樹立安全風險意識，準確識別和研判安全風險，有效實施風險控制。突出對施工計劃審核、施工前培訓、施工例會質量、施工行車組織辦法制定、施工監控及作業人員安排、施工過程控制、施工總結存在的安全風險進行研判，建立職責明確、程序清晰、實用有效、考核到位的安全風險管理制度，積極構建鐵路施工安全風險控制體系，確保安全持續穩定。
（2）利用事故案例警示教育、安全風險研判會、研討會、專題講座、標語、展板等多種手段和形式，廣泛開展施工安全風險意識、安全責任意識、安全是生命線、安全是“飯碗”的理念教育，把風險意識植根于干部職工思想深處，全面提升干部職工安全風險控制的內在動力，筑牢施工安全的思想防線。堅持安全風險教育，組織各級干部學習安全風險管理基本知識、教育引導各崗位作業人員充分認識本職崗位存在的各種安全風險及潛在后果。
（3）實行安全風險管理，要科學的結合本單位發生的各類事故和安全信息以及充分總結吸取全路發生的事故故障教訓，重點圍繞人員、設備、管理、作業、環境等五個方面進行查找。按照“自下而上、自上而下、上下結合”的原則，分層級全面識別研判安全風險。
（4）推行安全風險管理目的是實現過程控制、超前防范。鐵路部門在施工安全風險管理過程中，以施工過程中客車安全、非正常情況下接發車、多方向接發列車、工程車調車作業安全、勞動安全、等風險環節為重點，加強對營業線施工、非正常情況下接發車、突發事件應急處置等現場關鍵作業環節控制。
（5）推行安全風險管理，要根據人員、設備、環境、規章、作業、運輸組織變化等內外部條件的變化適時分析研判安全風險，對安全風險防范控制措施加以改進和優化，每月對全段施工安全風險管理情況進行檢查評價，下發專題通報，考核結果納入月度安全逐級負責制考核之中，最終實現動態管理、閉環管理、良性循環。
2.施工過程中安全風險控制的重點
（1）施工車站要組織學習施工計劃及重點要求，參加施工作業人員必須清楚施工影響范圍和非正常接發列車作業要求。將責任落實到每個班組和個人，安排好施工監控干部及作業人員。
（2）加強施工前的培訓工作，對施工影響正常行車，由站長（副站長）親自負責，講清影響范圍、聯控用語、限速要求、進路準備方式和加鎖方式等關鍵環節。
（3）工程作業車列在站內長期停留，并需要進行搗調作業時，車站必須對作業人員進行二次培訓，重點對《站細》、《站務指導通知》調車作業辦法進行培訓。
（4）組織召開好施工例會。對接發車方式、設備停用、影響范圍、次日施工的時間、地點及施工主體、配合單位，施工中工程機具和人員，對人員準備及培訓情況必須進行介紹，影響接發列車進路及其他相關設備使用等事項重點明確，對影響路基穩定的施工，必須對各單位光、電纜走向、深度進行重點明確，提示各單位參加施工作業的人員必須清楚行車組織辦法。
（5）特定行車必須固定列車進路，車站須將正線進路開通，并對特定行車進路上所有道岔使用勾鎖器加鎖，對正常排列進路區段道岔，要在施工開始前將道岔開通直股位置，室內使用定反位按鈕鎖閉。
（6）施工結束后組織相關單位及作業人員召開施工總結會，并在《施工例會記錄簿》中記錄。由施工主體和配合單位對當日施工的作業過程、關鍵環節控制、施工配合存在的問題等內容逐項說明，站長指出施工中存在的各種問題，由責任單位提出整改意見。站長對次日施工向施工主體和配合單位提出具體要求。
3.施工安全風險教育
（1）由勞人科（職教）、黨辦、安全科負責利用施工事故案例警示教育、宣傳提綱和手冊、標語、展板等多種手段和形式，堅持開展施工安全風險意識、施工安全責任意識和施工安全發展理念教育。
（2）根據人員管理層次不同，分別開展有針對性地教育培訓。在車務段管理層面上，由干部助理、黨辦、安全科、技術科負責突出施工安全風險管理知識的普及和運用，其中段班子成員側重施工安全風險管理知識及有關制度的培訓，段中層及以下干部側重施工安全風險評估標準、危險源和風險點識別方法等的培訓。在職工層面上由勞人科（職教）、技術科、安全科負責，通過集中答疑、應急演練、班前試問、班后總結等方式，側重現場施工安全風險識別和防控措施落實的培訓，尤其要結合崗位作業標準。
（3）由勞人（職教）科負責制定車務段施工培訓計劃和方案，嚴格推進和落實，注重培訓實效。
4.施工安全風險應急處置
（1）建立實施安全問題快速報告、快速響應、快速阻斷制度。建立快速反應機制，保證運輸生產安全發生突發性問題，信息能夠快速傳遞、問題能夠準確定性、人員和工具能夠迅速到位，將安全風險后果降低到最小程度。對故意拖延或隱瞞不報，造成貽誤救援、擴大事態的，要追究站長及相關人員責任。
（2）完善應急指揮中心、遠程視頻監控系統、安全綜合分析系統、行車設備動態管理系統功能，實現對施工期間行車設備、現場作業、外部環境、控制范圍等動靜態監控，提升預警及分析評估能力，全面分析和及時掌握施工中各種情況引發的安全風險，加強動靜態檢測監測監控，根據預警情況，及時采取措施有效處置。
5.強化施工安全風險考核評價
（1）制定施工安全風險管理考核評價制度，對安全風險研判和識別、跟蹤改進、評估考核等內容進一步規范。
（2）根據季節更替、設備更新、工程改造、業務變更、運輸組織變化等新情況、新問題，及時分析研判施工安全風險，制定完善控制措施。施工安全風險控制情況納入月度安全分析會、季度安委會、年度安全工作會議研究、部署內容，其中月度安全生產分析會、季度安委會要總結、分析施工安全風險控制情況，加強對傾向性和突出問題的研判，必要時動態修改施工安全風險控制表。
（3）每月對施工安全風險管理情況進行檢查評價，考核結果納入月度安全逐級負責制考核之中，嚴格兌現獎懲，做好分析講評。
施工安全風險管理是一個系列化的動態過程。隨著技術的提高、設備的更新、運量的增大、人員的變化等等因素的影響，反映在實際運輸過程中的信息也越來越多，原來不確定的因素也逐漸清晰。因此，應及時或定期地進行監控，辨識是否有新的風險因素產生；各類風險的風險發生率、損失程度是否有變化；風險應對措施是否適宜，實施是否有效等。并針對發現的問題，及時采取措施，如變更風險應對的一些措施，這樣才能確保風險管理的充分性、適宜性和實效性。施工安全風險管理要遵循鐵路安全生產規律，循序漸進地提高安全管理的科學化水平，從職工的思想入手，逐步提高職工的安全風險意識，構建安全風險控制體系，實現施工安全穩定的良性循環。
【參考文獻】
