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【關鍵詞】科研項目 配套資金 管理 建議
在現行的財政管理體制下，要求科研項目依托單位提供一定比例的配套資金，成為這些依托單位獲得上級或同級財政撥入資金的硬性條件，對于以財政資金帶動其他資金，加大對科研的投入起到了重要作用。但從總體看，現行的配套資金管理還存在諸多問題。其主要弊端有四：
一、科研項目依托單位缺乏為項目配套的資金來源，無法滿足硬性配套要求
科研項目依托單位以高校和科研院所為主，大都為全額或差額預算撥款的事業單位，其收入的絕大部分為財政補助收入、撥入專款、科研事業收入等，這些收入來源均規定了資金的使用范圍或要求專款專用，不能作為配套資金使用，所以科研項目依托單位根本無法按要求提供配套資金。加之，某些基礎性科學研究單位所從事研究對象的理論性和探索性較強，離實際應用領域較遠，很難從研究成果中獲取經濟利益，其創收能力、積累能力都很弱，因此，更加沒有能力提供項目配套資金。
二、配套資金到位率低，導致科研項目虛編預算、虛列支出、虛報決算等虛假配套問題
從近年了解的情況看，科研項目依托單位配套資金不到位或到位率低的問題具有一定的普遍性，而科研項目審批單位要求依托單位提供配套資金，并以此作為立項的條件，這些依托單位在無法滿足配套資金要求的情況下，為了申請到科研項目，采取夸大編制預算以致無需使用配套資金的違規做法，變相彌補項目配套資金的不足；為了通過科研項目驗收，采取虛列支出作為配套資金，將不屬于該項目的支出當作是對該項目墊付的資金而視為配套資金，或采取虛報決算等方式，以滿足科研審批單位對項目配套資金驗收的需要。
三、科研項目重復設置，導致不同來源渠道的科研項目間相互配套
我國現行的科研機構體系，條塊分割比較嚴重，研究領域劃分不十分明晰，經費來源存在多個渠道，相互之間缺乏整體規劃和統籌協調，造成科研項目的重復設置，為科研項目的多頭申報提供了便利，同一個人、同一研究內容，可以從不同渠道獲得經費支持，同一科研成果也可以向各方面交賬，導致不同來源渠道的科研項目所獲財政資金相互做配套。
四、配套資金不足，導致項目擠占或挪用依托單位的其他專項經費
在配套資金有限的情況下，依托單位為了順利完成項目任務，采取科研項目之間互相擠占，或者是挪用依托單位其他科研項目專項經費來補充配套資金的不足，被挪用項目發生經費不足時，又會擠占、挪用另外一些專項經費，長此以往，這種互相擠占、挪用的惡性循環，結果很可能導致后續科研項目因為經費不足而影響到項目的進度和質量。
隨著我國自主創新戰略的確立和科技中長期規劃的實施，國家對科研經費的投入將會大幅度增加，而科研項目依托單位由于缺乏項目配套資金來源，配套資金不到位或到位率低的問題也就具有了一定的普遍性，使得科研項目依托單位長期以來只能在“違規”的邊緣從事科研工作，同時也嚴重影響了科研成效。因此，完善項目配套資金管理制度，對于規范科研管理、提高科研效率至關重要。為此，有以下三點建議：
（一）完善國家對科研項目配套資金的管理制度
一是針對科研項目配套資金的管理與落實視不同情況制定有效的、操作靈活的約束制度，以使科研項目配套資金管理規范化、制度化和法制化。二是科研審批單位要對科研項目依托單位和配套資金出資能力進行嚴格審查和慎重選擇。在核定配套資金比例時，要充分考慮依托單位的實際情況，對配套資金的來源和性質提出明確的要求，并要求依托單位提供確保配套資金到位的依據支撐，對于確實沒有配套資金來源但有特殊科研實力的單位，適當降低配套資金比例或者不做配套資金要求。三是建立科研依托單位誠信檔案庫，提高依托單位對配套資金重要性的認識，對于配套資金到位不及時、虛假配套和違規配套等問題，與以后申請科研項目相掛鉤，情節嚴重的給予嚴肅處理。
（二）調整科研經費資源配置，杜絕多頭申報并相互配套
由有關的科技歸口管理部門進一步改革科研項目管理辦法，建立統一的科研項目庫，進一步理順同類科技項目的歸口管理部門，杜絕多頭管理，將國家現有的各項科研項目計劃納入統一的管理框架，統籌規劃、統籌協調和統籌管理。此外，也要同步建立科學民主的決策機制，提高科研管理的公開性、公正性和透明性；合理設置預算科目，建立統一規范的預算制度，完善科研經費預算管理。杜絕不同來源渠道的科研項目間相互配套。
（三）要加強對科研項目經費的后續監管
關鍵詞：教學研究；項目管理；模型設計
一、引言
教學研究項目管理是為了保證教學研究項目的有效開展、提高研究效率的重要手段之一，主要通過管理部門協調好與教學研究項目相關的各種活動，利于項目高效運行并最大限度發揮人、財、物等資源，促進教學研究項目的預期研究目標得以實現。因此，繼續教育機構做好教學研究項目的管理工作尤為重要，其管理科學與否、高效與否直接關系到教學研究工作的整體質量，影響到繼續教育機構教育培訓工作的持續健康發展和科技創新工作的有力推動。
二、現代項目管理理論
項目管理是在全球經濟活動日益頻繁、競爭日益激烈、大型及特大型項目數量逐漸增多的背景下誕生的。現代項目管理理論體系的形成也經歷了從實踐到理論及從理論到實踐反復認證的過程，經多次實踐檢驗，逐漸成熟。所謂項目管理，“就是以項目為對象的系統管理方法，通過一個臨時性的專門的柔性組織，對項目進行高效率計劃、組織、指導和控制，得以實現項目全過程的動態管理和項目目標的綜合協調與優化。”作為一種以項目為對象的科學、先進的管理方式，項目管理能按照客觀規律的要求，在一個確定的時間范圍內和有限的資源條件下，通過特殊形式的臨時組織運行機制，運用系統工程的觀點、理論和方法，對項目涉及的全部工作進行全過程的綜合、動態管理，有效地完成項目總目標，并使得資源利用達到最大化。
三、教學研究項目管理模型設計
本文在分析目前繼續教育機構教學研究項目管理的實況基礎上，引入先進的現代項目管理模式，根據項目生命周期理論，將教學研究項目管理按實施進程不同分為需求建議、申報立項、實施控制、結題驗收、成果應用五個管理階段，建立了教學研究項目管理的整體模型和各個階段的具體管理模型（如圖1）。
（一）項目需求建議階段
項目需求建議階段是教學研究項目管理中的最初階段，其管理模型如圖2所示。現代項目管理理論強調在項目的申請過程中要盡可能多地了解客戶的需求、問題和決策過程。而一份標書最終能否贏得客戶的青睞取決于該申報者能讓客戶確信有能力在期限內完成項目,并為其提供最大的價值。因此，首先教學研究人員應根據各自教學部門或工作需要開展可行性初步研究，深入了解所在繼續教育機構的事業發展規劃和發展戰略，收集整理項目需求的相關資料、調查結果、統計數據和國內外技術文獻資料等，結合自身的事業發展需要、研究能力和條件，對完成項目所需具備的人才、技術和資源等要求開展論證和分析預測，盡量形成創造性和前瞻性的想法。其次，開展對項目所涉及的行業具體業務、學術領域的調查研究，進一步分析項目研究需求的緊迫性和技術方案的可行性、實現項目所需的環境、資源和成果轉化應用前景等。在調研過程中，可采用會議、座談、走訪和問卷采集等方式，讓教學研究人員比較系統地了解擬申報的項目所處的發展狀態、前沿信息等，為后續的項目選題、立項和發展方向等做出正確判斷、評價和優化調整打下良好的基礎。最后，通過組織專家評議等方法，評估項目建議書。
（二）項目申報立項階段
申請立項階段是教學研究項目是否能夠開展的關鍵階段，其管理模型如圖3所示。現代項目管理理論認為幾乎所有的不良計劃都是由于沒有很好地理解項目目標的約束條件造成的。項目負責人應高度重視項目研發的前期策劃和時間、費用控制。在需求建議階段的需求建議書、需求評估報告的基礎上，項目負責人應組織項目組成員繼續查閱和收集項目有關的文獻資料、統計數據進行分類研究，對項目的技術研究路線可行性和項目所需師資、資源、環境作進一步深入調研，明確項目的研究目標、研究范圍、解決問題的技術方案和研究方法，以及項目的預期目標、最終成果形式和驗收考核指標，同時確定研究團隊的構成、不同成員的分工，項目進度安排和前期策劃、項目費用預算編制，最終將這些研究編制成項目申報書。經項目評估人員對項目可行性進行評估、教學管理部門審核后上報本機構。若經本機構批準同意立項，項目申請部門則根據項目申報書和立項意見，形成項目任務書，這是立項程序的最后一個環節，既是項目建議書、申報書評審和項目可行性論證結果的總結，又是為項目實施執行過程管理和驗收管理提供依據。項目任務書應簽訂項目涉及的國內外研究現狀及簡要說明，項目摘要、主要解決的教育培訓問題；主要研究任務、培訓需求調研、關鍵技術及研究和試驗方法；項目預期目標、最終成果形式和驗收考核指標；年、季度、月進度安排；項目參加部門及分工、研究小組成員；經費預算說明、分年度撥款計劃等等。
（三）項目實施控制階段
實施控制階段是指教學研究項目立項后組織實施直至教學研究成果驗收這一階段，該階段是項目控制的核心，其管理模型如圖4所示。教學研究項目實施控制階段管理是以實施過程為基礎進行質量管理和控制，可把質量控制從事后監測轉變為事前預防；進行成本管理，節省項目費用；縮短項目周期。教學研究項目實施控制階段管理主要包括編制項目計劃、項目跟蹤管理、項目中期評估等三個方面。項目立項后，項目負責人應依據項目合同書的實施初步計劃，對項目任務進行深入分解和細化，主要包括項目目標、資源、進度、成本及風險等五大方面的計劃分解和落實，編制項目計劃，確立各分解計劃實施指標和控制標準。現代項目管理理論認為項目計劃只是根據預測而對未來做出的安排。由于編制計劃時事先難以預見的問題很多,在計劃執行過程中往往會發生或大或小的偏差,這就要求項目經理及其它管理人員對計劃做出調整,使預定目標按時實現。因此，教學研究項目管理更強調一種動態管理，強調柔性管理和適度控制。在項目實施執行過程中，教學主管部門和專家小組要定期檢查，建立相適應的年檢、中期檢查等制度，通過項目小組的定期總結匯報和全方位的溝通，及時掌握項目最新情況和進展，分析出現的問題及產生原因，迅速準確提出改進意見，及時整改，規避研究風險的產生和擴大，確保項目研發目標全面實現。
（四）項目結題驗收階段
結題驗收階段主要是依據項目任務書的內容做最終的結題檢查，它是對整個教學研究工作的一次全面考核，其管理模型如圖5所示。教學研究項目的成果產出是項目征集方、項目承擔者、項目管理者共同關心的問題，因此項目結題驗收階段中，如何科學合理地衡量項目的產出和績效分配是驗收管理的重點。項目結題驗收階段主要是做好項目相關的全方面的總結、整理及驗收評估、績效評估等工作，項目組成員整理項目資料、撰寫項目驗收書、成果總結報告及歸檔等提交項目評估人員進行驗收評估和績效評估，最后由教學管理部門出具驗收意見提交項目征集方。其中，驗收評估主要是檢查項目任務考核指標達標情況，評估項目的組織與管理、確認和評價項目的研究成果。績效評估主要是對通過驗收評估，達到結題條件的項目的研究成果的學術水平、創新性、人才培養、應用效益、獲獎情況以及投入產出率等內容進行逐項考核和綜合評定。
（五）項目成果應用階段
成果應用階段主要是將通過結題驗收的項目進行成果中試和追蹤評估，制定推廣方案，完成成果的轉化應用。其管理模型如圖6所示。現代項目管理的理念強調，項目的完成并不代表項目生命周期的完結，也就是說教學研究項目在完成結題后并不代表著整個項目的結束，而是另一個嶄新的開始，即怎樣促進教學研究成果的進一步轉化，從而真正體現教學研究項目的真正價值。為做好教學研究成果管理工作，教學管理部門還應進行成果中試考察，成果鑒定和成果推廣應用培訓等后續工作。
作者:盧冰 單位:中國氣象局氣象干部培訓學院
參考文獻
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關鍵字：科技管理；項目管理；科技項目管理體系
中圖分類號：G642.0 文獻標識碼：A 文章編號：1674-9324（2012）08-0149-02
建國以來，我國大型能化企業盡管在科技管理方面取得了較大發展，但仍普遍存在方法不當、理念落后、體系不健全等問題。這些問題的存在致使國內大型能化企業科技研發能力差、創新能力不足，使企業的發展遇到了“瓶頸”。開展陜西大型能化企業科技管理模式與科技管理體系研究，對提升集團企業科技管理水平和科技創新能力、科技管理制度改革和創新、完善功能定位設計和配套制度建設、強化激勵約束機制建設等方面具有重大的理論和現實意義。
一、科技項目管理體系研究
項目管理是一個完整的管理體系，從項目選擇與確定開始，項目負責人的任命、計劃的擬訂和實施、項目的跟蹤與控制、項目完成的總結與評價，是一套完整的流程。大型能化企業科技項目的管理也應該遵循這個流程，以保證項目的順利完成。由于項目規模的大小、重要性、時限性等不同，相應的管理流程側重點可能不同，但管理流程的總體內容不變。大型能化企業科技項目管理流程如圖1-1所示。
圖1-2 科技項目存檔管理
1.科技項目的立項管理。包括：（1）科技項目題目征集，要求題目有一定的創新性，符合所在單位生產技術發展的實際，有利于提高單位的技術創新能力。具體情況，從理論和實踐兩方面予以論證。（2）編寫與項目申報指南，科技項目指南明確了申報主體、申報應該提交的材料、申報的期限、項目的專業類別、項目負責人的資格、項目團隊的構成、項目的選擇范圍及領域。（3）申請者提交項目建議書。項目申請者本著科學合理、實事求是的原則向申請者所在單位提科技計劃項目建議表、科技計劃項目申請書、科技計劃項目建議書、科技計劃項目資金預算申報書和科技計劃項目匯總表。（4）科技項目立項評審。科技項目立項評審是集團科技部對科技項目申請書組織審查、批準的過程。（5）科技計劃項目責任書的簽訂。科技計劃項目責任書的簽訂是立項程序完成的標志，并且為項目實施過程管理驗收管理和后評估提供依據。
2.科技項目過程管理。科技項目的計劃管理：科技項目計劃的目的是為了確定整個項目在時間、資金、人員等方面的安排，從各方面保證項目在執行過程中的效率和效益。科技項目的對外技術協作管理：對于需要合作進行研究的項目，可以選擇國內外專業技術水平較高、協作技術內容承擔能力強的科研院所與高等院校。中期檢查與評估：及時了解項目進展情況，監督、規范項目經費的使用，對實施期限超過3年的項目一般要進行中期檢查或中期評估。科技項目的中止與變更管理：科技項目在實施過程中，出現情況時，集團科技部或項目組織單位可以對科技項目進行及時調整、中止或撤銷。
3.科技項目管理的驗收管理。項目的驗收是指科技管理部門對項目承擔者是否完成項目合同書或計劃任務書所規定的考核目標以及對任務的認定。科技項目結項驗收的組織：科技項目的驗收一般成立驗收委員會。驗收委員會由熟悉項目的科技、財務和管理專家組成，一般為7～13人（人數應為單數）。科技項目驗收的內容和方式：根據已獲得批準的項目的可行性報告、合同文本或計劃任務書約定的內容和確定的考核目標為依據。科技項目驗收采取專家現場驗收、專家函審、會議驗收、權威機構檢測驗收等方式。科技部根據項目具體情況，有針對性地采其中一種或取多種驗收方式進行。項目驗收的結果分類：（1）通過驗收并有重大突破；（2）通過驗收；（3）需要復議；（4）不通過驗收。
4.科技項目的結題后管理。成果的凝練與企業知識產權的管理：項目研發過程成果的審核與凝練，由科技部會同項目組共同進行。盡管每個項目是獨立的，但科研技術的發展是連續的，而項目的成果則是這個連續發展過程中的一個個技術的結晶。科研成果的凝練與整合，不僅保障了項目的順利實施與驗收，更保證了技術的積累，促進了技術演進過程的迭代與提高。項目產生科技成果后，應當按照科學技術保密、科技成果登記、知識產權保護、科學技術獎勵等有關規定和辦法執行。任何單位和個人不得在未獲得集團企業允許的情況下使用或將科技成果轉讓給第三方。科技項目的存檔管理：科研項目檔案歸檔的管理流程如圖1-2所示。科技成果的推廣及轉移：科技成果的推廣及轉移是科技轉化為生產力、提高企業生產效率、推進企業技術競爭力提升的關鍵環節，也是大型能化企業內部各單位之間以及企業與外部單位技術交流的重要工作。科技成果的推廣主要包括兩個層次。首先是在大型能化企業內部相似生產單位進行技術推廣，其次是將企業的技術推廣到企業外部行業內的其他企業。
［關鍵詞］重大科技項目；研究述評；界面管理
［中圖分類號］C93 ［文獻標識碼］A ［文章編號］1005-6432（2011）13-0129-02
1 引 言
科學技術的發展以及科學技術對經濟、社會、文化的影響,歸根結底是通過科技項目實現的,特別是重大科技項目正逐漸成為解決重大科學研究和社會生產難題、推動經濟發展和社會進步的重中之重。一般認為,“973”計劃、“863”計劃、國家科技支撐計劃、國家科技基礎條件平臺建設、國家自然科學基金重大項目等國家財政穩定持續支持,以提供公共科技產品為主的國家科技主體計劃,都屬于重大科技項目。經檢索發現,目前對于重大科技項目的研究并不多見,僅有的文獻主要是對重大科技項目的概念、特征、項目管理模式以及存在問題/對策方面的研究。下面將從上述三個方面對重大科技項目的相關研究進行述評,以期能為我國重大科技項目的管理提供有益的借鑒。
2 關于概念和特征的研究
對于重大科技項目的概念,蘭勁松已經給出了較為完善的定義,而對于重大科技項目的特征則不同的學者卻有著不同的看法。蘭勁松在參考美國佛羅里達國際大學公共管理學院院長阿威克教授提出的大項目(Megaprojects)概念的基礎上對重大科技項目進行了定義,將其界定為國家科學研究計劃中意義重大、規模龐大、耗資巨大、內容涉及廣、研究周期長的科技項目。同時他也分析指出了重大科技項目具有重、大、難、深四個特征,其中，“重”是指重大科技項目對國民經濟和社會發展具有重要的理論價值或實踐意義；“大”是指項目規模龐大、耗資巨大；“難”是指項目研究往往存在著不少困難,是科學研究中的難題；“深”是指重大科技項目研究過程的深入尤其是其研究結果的精深。張智文、申金升提出重大科技項目具有先導性和前瞻性、綜合性、影響或效益的廣泛性、長期性、高投入與高風險性、組織管理的復雜性等特點。倪健在繼承蘭勁松成果的基礎上從管理視角分析了重大科技項目的基本特征即體現政府意志、整合科技資源、高投入與高風險性、組織管理的復雜性、影響或效益的廣泛性。綜合上述分析,我們認為重大科技項目的特征可以概括為高創新性、高風險性、高整合性、高投入與高影響性。
3 關于項目管理模式的研究
項目管理模式是重大科技項目研究的重點,是通過對重大科技項目管理實踐的分析而總結出來的經驗性管理運作方法論。張智文、申金升針對重大科技項目組織實施面臨的新問題從提高體制效率(即因采用某種組織管理體制后而增加的收益與成本之比)視角對重大科技項目組織管理運作模式進行了探討,并提出建立全過程閉環控制與項目協調管理兩方面建議。蘭勁松在分析構建重大科技項目組織結構設計應遵循的基本原則即目標一致原則、分工協作原則、信息溝通原則和機構精簡原則的基礎上,提出了重大科技項目的權變制矩陣結構與合同制組織結構的管理模式。王化蘭、王長峰在分析出重大科技項目實施過程中存在資源配置效率低下、過程管理模式落后等問題后,基于整體一致性原則、先進可行性原則、數量適中性原則、突出關鍵性原則和動態協調性原則提出了節點控制、接口管理、監督管理等建議。陳省平、鄭湘峙、羅軼、劉濤以國家“863”計劃“深海抗風浪網箱的研制”項目為例,對重大科技項目組織實施的模式進行了探討,從中總結出“強調以企業為主的技術創新行為、實行‘產學研’聯合模式、加強重大項目的過程管理等項目組織實施模式”的經驗。蔣玉濤、招富剛、朱星華在分析了重大科技專項組織管理中存在的需求調研分析不足、過程管理比較落后、成果轉化比較薄弱、經費支持缺乏穩定性和連續性、管理部門缺乏協調五個問題的基礎上,構建了一個基于全生命周期的具有主體層次多元化、資金管理、行政管理、技術管理三足鼎立、凸顯過程管理的完整性和連續性特征的重大科技專項管理模式。王芳、趙蘭香通過對美國國防采辦創新管理過程、技術方法的研究,分別從工作分解結構方法、并行決策技術、階段門方法等方面分析并提出了重大科技項目模塊化資源配置管理技術模式。陳強、鮑悅華、程妤以國家“863”計劃――電動汽車重大科技專項的管理實踐為分析對象,對重大科技項目管理中的資源配置模式、內部協同機制、組織管理等問題進行了研究,提出了重大科技項目管理模式變革路徑設計的基本思路與保障措施。不難發現,上述研究可以概括為對重大科技項目管理過程類、項目組織結構類以及項目投入產出類問題的研究,也就是說,有關重大科技項目管理模式的研究都能被劃歸到上述三個類別之中。
4 關于問題與對策的研究
現有研究分別從法律法規制度、項目監控機制與項目評估機制分析并給出了重大科技項目中存在的問題與改進對策。倪健針對重大科技項目管理機制中存在的過程管理模式落后、缺乏風險防范意識、投資管理體制存在弊端三項問題,提出了對治的五條建議即引入監理機制、實施過程創新管理、實施風險管理、規范資金管理、加強成果的社會化評估評價。胡寶民、王婷、李子彪對從表現形式、實施過程、行為分布、發展趨勢等視角對重大科技專項的特征進行了全面分析,并對新時期區域重大科技專項科技計劃的制訂提出建立重大科技專項長效機制、加強專項成果的示范推廣、健全評價和監督約束機制等建議。李春好、杜元偉在分析現行科技項目管理機制中存在著法律法規不健全和監控、評估機制不完善等缺陷的基礎上,從項目管理全過程視角提出了對科技項目合作實施科學管理和提高管理效率的對策。現有研究對重大科技項目管理所提出的改進對策可以歸納為健全項目監控機制、健全項目評估機制以及提高科技管理部門管理效率三個方面。
5 結 論
雖然已經學者開展了對重大科技項目的概念、特征、管理模式以及存在問題與對策方面的研究,但是現有研究仍處于前期探索階段,研究思路與研究方法仍存在眾多有待完善之處,特別是有關重大科技項目合作管理方面的研究成果還未見報道。考慮到界面管理作為一種消除界面障礙的協調理論,已被應用于合作管理領域并被認為是能夠有效解決合作沖突、提高合作效率的重要管理模式。但令人遺憾的是,界面管理理論目前尚未被應用于重大科技項目合作管理領域。從界面管理視角來看,現有成果因為都是直接地或間接地針對重大科技項目中人力、財力、物力等資源配置問題而展開的沖突協調,所以都可以被抽象為是對重大科技項目中的人才類、實物類或者資金類等界面問題(資源優化配置)進行管理的研究。從研究方法的基本假設和研究問題的具體類型上看,現有成果主要存在以下三方面問題。其一,只是簡單地以項目管理過程中的一個或者幾個界面問題為研究對象,并未考慮重大科技項目中界面問題具有類型多樣性的特征,從而使其研究結論僅是資源配置問題的局部最優解而非全局最優解。其二,沒有考慮界面與界面之間的相互影響關系,或者說都隱含著一個共同假設前提即界面與界面之間是相互獨立的,因此無法解決現實項目管理中更為普遍存在的界面與界面之間具有復雜影響關系的資源優化配置問題。其三,僅考慮了存在單一實施主體的重大科技項目界面管理問題,故并不適用于解決存在多個實施主體的項目合作界面管理問題即容易引起合作主體之間為之沖突的人力、財力、物力等資源優化配置問題。
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關鍵詞：國際科技合作 項目管理 問題 建議
中圖分類號：G30 文獻標識碼：A 文章編號：1007-3973（2012）001-190-02
改革開放以來，我國與其它國家之間的國際科技合作日趨密切，日漸成熟的國際科技合作在推動科技進步、促進社會經濟發展以及提高我國綜合國力等方面發揮著重大作用。德陽市的國際科技合作項目順應了國際科技發展趨勢和我國國際科技合作計劃的發展，為充分利用國際科技資源，建立高層次、高水平的對外科技合作平臺以及我市社會經濟發展做出了巨大貢獻。本文通過對德陽市國際科技合作項目管理現狀進行分析，針對目前項目管理中存在的問題，提出相應的意見和建議，以進一步加強本市國際科技合作項目的管理。
1 德陽市國際科技合作項目管理現狀研究
1.1 德陽市國際科技合作項目的特點
德陽市的國際科技合作項目主要涉及的是裝備制造領域。德陽是四川乃至中國西部重要的工業城市，擁有二重、東汽、東電等國家級重大裝備制造業企業和宏達、劍南春、什邡煙廠、金路、宏華等一大批全國知名企業，形成了以重大裝備產業、磷化工產業、煙酒食品產業三大特色優勢產業為支柱產業和新材料產業、中醫藥產業等新興產業迅猛發展地比較完整的工業體系。做為中國的重大技術裝備制造業基地之一，德陽的國際科技合作項目主要涉及的領域為高端裝備制造領域，其中又以“東電”、“東汽”和“二重”與國外合作的項目為主。根據統計，近5年來，德陽市成功申報了14項國際科技合作項目，其中“東汽”成功申報了包括“1.5MW風力發電機組葉片聯合設計和制造技術引進”、“ 2.5MW海洋/陸上型風力發電機聯合開發”和“5MW海上風機聯合研發”等項目在內的5項國際科技合作項目，另外“東電”也成功申報了3項國際科技合作項目，“二重”也成功申報3項國際科技合作項目，這些項目涉及的領域均為高端裝備制造領域。相比之下，涉及其它領域的國際科技合作項目較少。
1.2德陽市國際科技合作項目當前管理辦法及其存在的問題
根據科技部的解釋，國際科技合作項目管理一般包括項目申報、項目評審、項目實施和項目驗收4個階段。德陽市的國際科技合作項目管理也遵循該規定，包括這四個階段。
1.2.1項目申報
德陽市國際科技合作項目申報又包括兩個步驟：(1)申報單位通過相關網頁，在線填報項目申報材料，進行網上申報；(2)項目在網上申報后，經申報單位和歸口部門審核并加蓋公章后，將紙質材料報送至相關項目管理部門。在這個階段，存在以下問題：項目申報信息渠道較少，的時間也比較短，主要在相關行政管理部門的網站上，以行政管理系統為主。這就導致一些本身擁有好技術，與國外有合作且需要資金支持的企業由于信息獲得不及時、甚至根本不知道該項目申報信息，以致于無法通過申報項目得到更好的資金支持和發展。
1.2.2項目評審
在國際科技合作項目評審中，已建立了國際科技合作項目專家庫，通過在專家庫中隨機抽取涉及項目相關領域的專家對申報項目進行評審。歸口管理部門的行政工作人員主要依靠專家對申報項目的打分情況，對項目進行最終評審。專家的參與避免了由于行政工作人員對申報項目涉及領域不專甚至于不懂而做出不當甚至錯誤的評審結果，但同時也出現了一個新的問題，即專家在評審項目時，不可以避免的會依靠自己的主觀經驗和判斷，這就可能造成評審的結果不一定完全公正。
1.2.3項目實施
對德陽市行政管理機構來說，普遍情況是一旦項目申報成功，列入計劃，該項目管理就基本算是大功告成，之后項目的具體實施就是項目申報單位的事，而相關的行政管理機構很少去監督管理該項目的具體實施過程，對項目的實施缺乏系統性、全面性、周期性的管理和指導。因此，當有些項目承擔單位在項目實施過程中遇到困難、不能按期結題時，未主動和行政管理機構聯系，申請推遲結題時間，而行政管理機構也因為缺乏對項目實施的系統管理，未及時發現該情況，最終導致立項項目不能按照任務書規定的時間進行驗收。
1.2.4項目驗收
項目驗收即項目結題，它主要是核查立項項目的各項工作或活動是否已經按照項目任務書中的規定順利完成。目前，我市部分項目承擔單位不是很重視該環節，有的單位過了項目驗收時間還遲遲不結題，也未曾向相關行政管理機構說明情況。在項目驗收的時候，相關行政管理機構有時也未嚴格按照項目任務書中說明的技術指標、預期的經濟效益和社會效益進行驗收，偶爾存在草草了事，“走過場”的情況。
2 加強德陽市國際科技合作項目管理的幾點建議
國際科技合作有助于我國實現自主創新，提高了我過現有的科技水平，縮小了同其它國家先進技術的距離。而以上存在的問題，增大了國家對我市國際科技合作項目資金投入的風險，也影響了我市國際科技合作的健康發展。為解決以上問題，特提出以下幾點建議，以進一步加強我市國際科技合作項目的管理，促進我市國際科技合作健康發展，為我市相關企業單位進一步開展研發、改進和創新提供可能性。
2.1 建立和完善國際科技合作項目信息管理系統
目前，我省的科技項目管理網絡平臺已經建成，我市的科技管理網絡平臺也依附于市科學技術和知識產權局網站上，但其內容較為貧乏，應進一步完善我市的科技管理網絡平臺，及時更新有關項目管理的相關信息，推進項目信息共享，提供項目申報培訓信息，對項目申報書和預算數等的填寫進行培訓。在長期的調研工作中，發現本市很多企業和單位對國際科技合作項目并不了解、甚至不知道該項目的申報，使得自身一些很好的項目錯過了申報時期，一些很好的項目甚至因為資金不足而不得不停止研發。因此，我市相關工作人員還應加大對國際科技合作項目的宣傳，使得更多的企業和單位了解、知道該項目的申報，能根據自身情況充分利用國家支持，促進企業的發展。相關工作人員還可以主動和一些重點龍頭公司和單位長期保持聯系，主動告知其相關工作負責人員項目申報信息，以避免錯過項目申報時間。
2.2 建立和健全項目評審和評估體系
建立和健全相應的國際科技合作項目評審和評估體系，完善同行專家評審機制，建立評審專家信用制度，建立國際同行專家參與評議的機制，加強對評審過程的監督，使得評審結果更加公開、公平、公正。同時，針對當前存在的“重立項，輕管理”的現象，建立國際科技合作績效管理系統，嚴格監督立項項目的經費使用過程，完善信用檔案機制，制定與信用檔案管理相配套的管理制度。比如規定如果超過任務書規定的項目驗收時間且未成功申請推遲結題，以后將不再受理該項目承擔單位進行相關項目的申報，以督促項目承擔單位按時結題。
2.3 加強國際科技合作相關工作人員的素質培養
筆者在長期的工作中發現，很多項目申報單位的相關工作人員對項目申報書的填寫并不了解，申報書的填寫不規范，經常出現多次反復修改，或者申報材料準備不當的情況，從而耽誤了項目的申報。因此，負責國際科技合作項目管理的相關行政工作人員應加強對企業和單位相關工作人員的培訓，指導其按申報要求填寫項目申報書以及正確準備項目申報的相關材料。
同時，負責國際科技合作項目管理的相關行政工作人員也應不斷加強自身業務水平的學習，提高自身綜合素質素質，以適應新形式下對科技管理工作的需要。這些管理者應熟悉掌握國家對科技工作的方針政策，了解相關技術和經濟法律法規，了解有關專業知識和專業發展動態，具有較強的行政組織協調能力，懂得科技研究的自身規律和特點并且了解與項目有關的產業結構和產業發展政策。
總之，當前我市的國際科技合作正處于一個新的發展機遇，公平、公正、公開、高效的對我市的國際科技合作項目進行管理對促進我市企業和單位的自主創新能力，發展我市的經濟具有重大作用。
參考文獻:
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關鍵詞：項目管理；收尾；研發
項目管理（Project Management）是近年來發展迅速的一門管理科學，在工程建設、產品研發等行業得到了越來越廣泛的應用，其重要性也得到了廣泛重視。但作為項目管理的重要組成部分和企業項目管理能力提升的關鍵過程，項目收尾工作卻沒有得到應有的重視。特別是在大多數以產品研發為主業的企業中，項目團隊往往在產品研發成功后就解散了，項目收尾工作難以得到開展，其重要意義也難以體現。本文從項目收尾的內容、作用和開展出發，簡述項目收尾的工作的現狀及對產品研發企業的重要意義。
1 項目收尾的內容
項目收尾（Project Conclusion）：根據PMI（美國項目管理協會）的概念，項目收尾包括合同收尾和管理收尾兩部分。
其中，合同收尾是對項目的合同收尾就是根據合同，和客戶一項項的核對，是否完成了合同所有的要求，是否可以把項目結束掉，也就是我們通常所講的驗收。由于客戶的要求，合同收尾工作在絕大多數項目中都得到了比較良好的開展。
管理收尾是指項目團隊在整個項目基本完成后，對整個項目的過程進行分析、總結，對項目進行過程的得失進行總結，進而對整個企業的管理體系提出完善建議。具體工作包括：
（1）項目分析，即將實際情況與基準方案進行比較。從成本、進度、技術參數等方面分析項目實際情況與初期基線的出入；分析項目范圍及其變化對成本和進度的影響；分析項目質量的好壞；分析項目滿足要求的情況；總結經驗教訓及對未來項目的建議。
（2）向顧客學習，包括顧客對項目的最終接收；收集顧客對項目的評價及對未來項目的建議。
（3）項目移交，包括圖樣技術文件的移交、處置租用和購買的設備、將項目責任移交給運營維護單位、安置項目人員。
（4）項目信息歸檔，包括建立項目記錄的歷史資料庫及按國家有關規定安排存儲有關資料，包括項目的進展情況、質量記錄、合同記錄等。
在情況允許時，還應在項目策劃中安排項目階段收尾工作，即隨著項目的進展，在重要的節點之后開展階段性的收尾工作，通過數據分析和收集顧客建議，對項目管理的績效進行分析，對項目管理進行完善。
2 項目收尾的作用和意義
一個項目的收尾，不僅是項目管理過程結束的標志，更是企業項目管理能力積累提升的基礎。通過項目管理收尾工作，收集項目的信息和數據，并將這些數據與項目計劃進行比較，來判定項目的策劃是否完善，對風險的預估是否全面，對資金和人力的預先安排是否合理，還能從頂層策劃、人員權限、組織結構等方面對項目進展的得失進行分析，從而系統全面的分析項目的經驗教訓。同時，將經驗教訓固化存檔，也是將個人、項目組的經驗沉淀為企業經驗的重要途徑。
對企業內部而言，項目收尾的意義在于對項目管理過程進行客觀評價、沉淀管理過程經驗。對企業外部而言，是收集客戶意見建議的重要途徑。通過收集客戶對整個項目過程的意見建議，可以系統的將客戶需求轉換為企業追求，從而提升企業滿足客戶需求的能力與水平。
根據項目收尾的成果，企業可以將項目管理中總結的經驗教訓固化為制度流程，從而提升企業項目管理能力。項目收尾是打造企業核心能力、提高企業項目管理成熟度的重要手段。
3 項目收尾過程開展的現狀
目前，在大多數項目管理過程中，合同收尾一般都由客戶主導進行，基本都開展了合同收尾工作，按照合同要求進行了核對、驗收。
但是，在產品研發項目，特別是大型產品如汽車、航空產品等的開發過程中，管理收尾過程仍未得到足夠的重視。無論是國家重點型號等復雜大型項目，還是元器件開發等小型項目，由于大多數采取的是項目組形式或項目組與行政矩陣式結構，在項目完成后，項目管理人員和技術人員大多數都重新整合到其他項目組中。同時，在項目的策劃中也缺失項目收尾的安排，導致開展了項目管理收尾過程的微乎其微。即使在少數開展了項目收尾的項目中，也沒有系統化的開展工作，造成收尾工作流于表面甚至流于形式。
尤其是項目分析過程，在各項目管理過程中存在嚴重的缺失。在大多數項目的收尾過程中，基本上僅針對項目的符合合同要求情況進行了檢查，對項目計劃的符合性、執行性，項目范圍變更，需要進行的機構、資源優化等內容均沒有進行分析回顧。
在各項目管理過程中，無論是大型復雜產品總體研制過程，還是分部件的研發過程，均存在大量可供借鑒參考的共性問題，項目管理過程也存在大量重復或類似過程。因此，適時參考其他項目經驗是節省項目時間、成本的有效途徑。
總之，在目前各項目管理過程中，對項目管理過程中管理收尾過程的缺失，嚴重影響了項目管理經驗的積累，在之前項目中出現的問題，如成部件交貨延期影響項目進度；研制試驗出現反復造成項目進度與成本超出計劃；項目資源與人力不足造成進度拖延；項目方案不足造成成本超標等在后續的項目研制中反復出現。同時，在前期項目研制中形成的臨時制度、組織結構等促進了項目管理過程，有利于提升企業效率，但項目結束之后，未能固化到企業的制度與機構中。類似問題，造成項目經驗無法轉換為企業經驗，企業項目管理能力無法得到提升。
4 收尾過程改進建議
為解決企業項目經驗沉淀的問題，必須重視和實施管理收尾工作。因此，在項目管理過程中，應采取以下措施進行改善：
（1）在各項目研制策劃中，明確增加管理收尾的工作安排，同時安排相應的資源及人員。在可能時，還應將收尾工作納入項目或個人的考核評價中，督促項目管理人員認真組織開展相關工作。
（2）在企業的管理制度中，增加管理收尾對制度的持續改進要求。明確每個項目完成收尾后，必須對企業的相應制度進行管理評審，根據項目收尾總結報告，完善企業管理制度。
（3）在企業中增加項目管理經驗庫。將各項目管理收尾總結報告收錄到企業項目管理經驗庫中，通過收尾工作，總結項目經驗教訓，同時，提升企業管理水平。
參考文獻
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長期以來，通過各級科技管理部門的共同努力，以及評估評審機制在項目立項、檢查、驗收等各個環節的實施。專家和中介機構在科技活動中的作用日益突出，有力地推動了科技計劃項目管理監控的科學化進程。然而，由于科技管理體制和監督制約機制還不夠健全和完善，科技計劃項目的管理活動中仍存在一些問題，缺乏規范的項目監督和實時信息反饋機制，在一定的程度上制約了我國科技管理工作的發展。
1 我國科技計劃項目管理監控的發展過程和現狀
對于科技計劃項目管理監控的工作，我們歷來十分重視，為不斷完善對項目實施的監控。保證科技資源的合理配置和計劃項目的成功，監控研究也在與時俱進，不斷發展了新的模式和方法。
“八·五” 以來，各級科委在科技立法和規章制度建設工作中取得了很大的成績，起草并頒布了一大批行政法規和部門規章，標志著我國科技法制建設跨入了一個新的時期。特別是“十·五”期間，隨著政治經濟體制改革的進一步發展，推動了科技體制改革的深入，特別是科技管理的法規建設有了大的發展。在項目管理上，以《國家科技計劃項目管理規范》為基本規范，制訂了《國家科技計劃項目管理暫行辦法》、《科技項目招標投標管理暫行辦法》、《科技型中小企業技術創新基金項目監督管理實施方案》和《國家科研計劃課題評估評審管理暫行辦法》等一系列規章制度；進一步規定了對項目活動中進行監督檢查，對違反規定的單位和個人分別情況進行責任追究，具有較強的可操作性，加強了各方面的監督作用，推動了監管工作的發展。主要表現為：建立了多層次、全方位的監督制約機制。計劃管理部門、經費管理部門、項目管理部門和項目實施管理單位在加強管理和協調的同時，在不同層次上加強監督制約；充分發揮監察部門、社會中介機構、社會輿論等外部監督作用，實現對科技項目申報、審批、管理、驗收和科技經費的配置、管理、使用等全過程的監督，并使之制度化。
各省市科技管理部門除進一步規范和完善為各類科技計劃相配套的管理辦法之外，還依據當地實際，制定了專門的對項目實施過程的管理辦法。為實施對科技計劃項目的監理制提供了可操作的規章制度，對項目的監控發展了新的監控管理辦法。
2 我國科技計劃項目管理監控的運行機制、主要特點和監控內容
從我國科技計劃、項目管理的監控機制上分析，目前大致可分為以下三種機制：
2.1 行政監控機制。這種監控機制適用于各省市科技廳。其主要特點是：按科技管理職能的相應部門負責對項目實施過程進行監控。各職能部門根據科技計劃項目管理辦法開展監控工作。在監控組織形式上有：(1)科技部門和財政部門聯合組成的專項資金監管小組。(2)科技部門相關處室組成的聯合檢查組。(3)科技部門相關處室獨立與行業專家組成的檢查組。
監控的具體職能和內容為：對項目的實施情況每年不少于一次進行檢查。項目檢查以面上檢查為主，重點抽查為輔。重點跟蹤項目的開發進度和階段成果情況；監督檢查項目資金匹配落實和專項資金經費使用情況；了解項目實施中存在的重大問題，并監督落實相應處理措施。
2.2 受行政主管部門委托的專家小組監管機制。其主要特點是：結合科技計劃管理體制改革，設立了專家組，以及計劃項目管理中心。在管理上形成了由政府負責宏觀目標的決策、政策和措施的制定，領域專家委員會負責咨詢、監督和評價，主題專家組負責技術決策和項目管理中心負責過程管理的體制。這個行政、專家和管理中心三方各負其責相互支持、相互制約的管理體制。監控的具體職能和內容基本上與第(1)點相似。監督委員會實行任期制，每屆3年。
2.3 行政主管部門委托的專業管理機構監管機制。由行政主管部門委托有資格的管理機構進行監督管理，管理機構對項目實施負責全過程監督管理，定期向科技主管部門報告項目進展情況和管理建議。其主要特點是：按照運作市場化、管理規范化、人員專業化的原則，建立專業化的管理機構，對受委托的項目管理范圍和領域進行監管。管理機構作為中介機構堅持獨立、客觀、公正、及時的原則進行項目的跟蹤管理，且不干擾或干預項目的正常實施。監控的具體職能和內容為：以目標管理和過程管理相結合的方式承擔各類計劃項目跟蹤管理的日常工作，實施各類計劃項目的追蹤和績效考評，跟蹤項目進展及經費使用情況，組織專家對項目資助和研究開況進行考評，對項目實施過程中的風險進行評估，根據項目任務節點的完成情況，提出項目繼續執行、調整執行、終止執行的建議。
轉貼于 3 我國科技計劃項目管理監控的績效與問題
3.1 監控績效。上述各種監督控制的運行模式，都不同程度地獲得較好的管理效果。如國家科技部根據“九·五” 期間對863計劃項目的實施情況，于2002年8月正式成立了由9名院士組成的863計劃監督委員會，負責受理對863計劃課題評審和計劃執行中發生問題的投訴、舉報，并對863計劃管理過程進行監督檢查，未發現重大管理問題，表明管理機制創新取得良好效果。
湖北省科技廳針對長期以來重立項、輕管理的科技管理部門的通病，2003年委托武漢市科技咨詢評估中心對l6個“十·五”科技攻關重大項目的128個課題進行了中期評估，結果有l3個課題評為一般，被亮黃牌，有3個課題定為較差被停止執行。這一做法在全省科技管理部門和科研人員中引起了較大的震動，此舉對項目承擔單位是一種督促，可以更有效地促進項目合同的執行。
實踐證明，加強對項目的監督檢查，使科技管理部門了解計劃項目運行的狀態、地方資金結構的問題，為項目調整和滾動支持提供了科學依據，使科技計劃項目管理逐步做到科學化和高效率。
3.2 監控工作中目前存在的主要問題和主要原因。中國科技項目管理總體上是嚴格的，總體狀況是好的。但由于在機制、制度、管理等方面還不盡科學和完善，因而不同程度地影響了科技管理工作的質量和效率。
3.2.1 主要存在問題為：
(1)管理分散。由于科技計劃項目監督管理主要由計劃部門和相關處室共同負責，因而在實施監督中缺少真正的負責部門，加之相關處室分別對項目進行監督，有關項目實施進展情況和實施變化的信息系統不夠完備，互通情況不夠，使計劃管理部門不能及時掌握項目實施過程。
(2)重立項、輕管理。科技管理部門重在資金分配，輕過程管理。由于受人力和時間的多種因素限制，只能對重大項目進行監督，項目檢查容易走過場，監管不到位，多為短期行為，缺乏全過程的動態監督。
(3)監督管理辦法簡單。項目實施監控信息的采集依靠兩種方法，一是項目承擔方填報年度項目執行情況統計表，二是管理部門的抽查。檢查的對象、時間、內容沒有制度化，監督缺乏體系，往往很難全面、深入地了解項目實施過程的真實情況。
(4)管理觀念落后。缺乏有效的監督控制機制和辦法，辦法生硬，缺乏適當的及時的調控能力，監管的工具和技術相對落后。
3.2.2 產生問題的原因。從項目監控存在的問題上分析，可以認為產生的原因主要是兩個方面，首先反映為認識缺陷和技術缺陷。
(1)監管法規和制度不健全。大多數省市科技廳把對項目的監督作為一項內容，歸入科技計劃項目管理辦法之中，操作性不強，對監督的職能、職責、要求、措施、內容、辦法、標準缺乏嚴格的確認和規范，管理分散，管理者可監可不監，可多監可少監。
(2)監管觀念落后，管理方法生硬，對管理的功能認識不清。管理者往往認為是一種管與被管和的關系。然而，現代監管的觀念是，項目監管的職能實質上是為項目相關各方提供多方面的支持，項目監管將不僅僅是監管，應該是監管加咨詢，也許更多的是以咨詢和服務的身份參與項目的實施中去。而目前的監管觀念還未充分認識到這些。
(3)項目監管缺乏科學性。長期以來，科技部門對項目的監督檢查多是根據當年的工作忙閑情況，在年內的某一時段集中多部門進行一次大檢查。這種檢查違背了項目運行的科學規律。每一個項目均有自身的運行周期，每個階段的控制節點才是有效監管的關鍵點，集中大檢查的作法，是對項目運行缺乏理解，浪費監督資源。
(4)監管缺乏明確的程序和方法論，缺乏信息化、網絡化管理方法。對進度控制、質量控制、風險控制等科學方法得不到應用，在遇到問題時，缺乏規范的科學的方法來處理。
3.2.3 運行機制缺陷。目前我國各級科技管理部門對項目的監控，主要采用的是行政監控方式及專家小組監控方式，其利弊也是明顯的：
(1)關于行政監控機制的利弊。有利方面：管理人員直接進行監督，對管理工作比較熟悉，容易發現項目實施中的問題；監督與控制相結合，管理效率高，管理成本低。不利方面：立項和管理合一，立查不分，容易出現管理的偏差和腐敗；由于行政管理部門的工作較多，對項目的監管往往是臨時性的，短期行為，監管不到位，難以實現全過程管理；不利于政府職能轉變和宏觀管理。
(2)關于受行政主管部門委托的專家小組監管機制的利弊。有利方面：由具有專業知識的專家進行監管，利于發現項目問題；專家小組相對公平、公正，評價較為客觀；行政部門可以擺脫過多的日常管理事務，有利于宏觀管理。不利方面：專家也是項目承擔者，有利益相關性，影響評價的公正性；專家監管也非本職工作，往往也是臨時性的短期行為，難以實現全過程管理；專家監管缺乏專業化、規范化。
4 新時期科技計劃項目監控管理的改革建議
新時期科技計劃管理體制改革，推動了科技體制的創新，隨著政府職能的轉變，社會中介機構的發展和逐步成熟，對科技計劃項目的監管工作獲得了明顯的發展和進步，科學監督的認識也已有了較大的提高。
首先，科技計劃項目管理監控應是開放的、多元組織的共同協作，是政府、機構和公眾的共同監督。其次，科技計劃項目的監控應屬于過程型監控，需要在項目的實施過程中進行動態的監控。再之，應從監控法規、協作團隊、監控標準、信息體系和監控方法、監控對象等方面建設完備的監控系統。
為進一步使項目監控管理的科學化、制度化和規范化。提出如下改革建議：
4.1 完善政策法規和監控責任制，依法管理。計劃項目的實施應有相應的管理辦法作保證，嚴格的管理制度、管理程序以及明確的各管理主體的職能、職責、權利和義務，是確保科技計劃目標得以實現的基礎，項目監控系統應以這些法定文件為依據，從項目立項至驗收的全過程都應遵守管理法規，依法管理和監控，因此，建立健全計劃項目的管理辦法有利于科學規范管理。
對于項目的監控，可以認為監控的責任不是由一個監管單位獨立承擔的，而是由項目的實施關聯者共同承擔的。因此，在設立項目的初期就應該明確各工作流程、各工作層面的有關單位、人員應負的監控責任，這其中包括行政管理部門、項目委托管理者、項目實施者和社會中介機構。為了避免監控缺位和糾紛，應建立硬約束的監管責任制，保證監管工作的有效性。
4.2 建立科學的運行機制， 實行委托的專業機構監管模式，保障項目監控的有效運行。項目監控活動應置于動態全過程的監控范圍，改變目前主要依靠臨時檢查和專家小組監管的方式，由人員監控變為系統監控。
近年來政府科技投資出現不斷增長趨勢，政府要管的重大項目也日趨復雜，因而，政府對項目的監管難以到位。為了提高監管工作的質量，不應提倡政府內部建立龐大的監管機構，具體的監管工作可以通過由政府向社會中介機構訂立合同的方式開展，中介機構在履行合同的基礎上實施項目監管，保證監管工作的質量。
科技中介組織具有不可替代的功能和作用，科技中介組織作為科技宏觀調控的中間環節，能替代政府延伸行使部分社會職能，其所具有的溝通作用、調節作用、監督作用、作用、服務作用、組織協調作用，可使政府的意圖體現在微觀的科技運行過程之中。科技計劃項目的實施周期一般為1—3年，通過引入中介機構參與管理，可加強對項目實施全過程的動態監督，并根據國家和地方的需求、市場變化和執行情況，適當調整計劃內容，項目目標和經費配置。
因此，充分利用科技中介組織的作用，加強和完善科技計劃項目的監督與控制，已成為主要的發展方向，其項目監管的主要職能為：
(1)對行政管理者負責。對正在實施的項目進行監督，幫助行政管理者正確的完成項目，主要起到咨詢、服務和建議的作用。
(2)對項目承擔者進行監督和咨詢。對項目實施過程進行全程的監督，同時對項目承擔者的一些問題能夠提供咨詢，對重大問題能進行協調和解決。
(3)充當行政管理者和承擔者的溝通橋梁。對項目中出現的問題，應主動與行政管理者和承擔者進行溝通以解決問題，特別從一個公平公正的第三方的立場來闡述問題的本質。
科技計劃的監控，涉及項目評估評審、項目進展調查、財務管理核算、組織協調、信息資料統計分析、決策建議等，有大量的日常事務性工作。因此，建立受行政委托的監管機構，將項目監督工作從行政管理中分離出來，發揮市場作用，以經濟杠桿和適當的行政措施進行指導性開放性管理，有所為，有所不為，既有利于監控工作的正常進行，又有利于行政宏觀管理。可有效地改變重立項、輕管理，管種不管收，監管不到位的現象，使對項目的跟蹤管理、全過程管理得以實現。
從科技管理工作的發展趨勢和管理規律分析，應用市場化方法，由受委托的專業化規范化的第三方機構實施對項目的監督管理，是一種較為科學的監管運行機制，效果也最好。
4.3 建設科學的項目風險監控體系，提高監管的科學性。由于項目實施過程的不確定性，因而導致項目管理過程中存在著各種各樣的風險，如果不能管理和控制這些風險，就會給項目帶來很大的損失，同時也給政府的科技計劃及經濟發展帶來損失。
應用風險監控的科學方法，采用節點檢查制度，通過跟蹤項目的實施過程，可以識別項目的風險，即識別剩余的風險和出現的風險。預測未來風險，評估風險級別，修改風險管理計劃，提出風險控制決策，評估風險控制效果等一系列風險管理過程。
傳統的監控模式多數為結果型監管，一般在問題突現后才開始對項目監督檢查，此時的糾偏，事倍功半，損失較大。合理的監控體系應屬于過程型體系，在項目的實施過程中進行動態的監控，這樣便于及時發現問題和得到糾正，將損失減少到最小，保證項目目標的實現。
4.4 根據科技項目的不同層次和重要性，采取不同的監管形式。從項目的科技經濟關聯度，依據項目的重要性、急迫性、樣板性、復雜性和經費數額等，可將計劃項目分為三個級別：“重大、重要、一般”，對不同的級別，監控關注的程度不同，方式不同，以提高效率降低成本。
對于重大項目(重大計劃、重大專項等)，大多關系到科技經濟結合的大項目，資金投入較大，應作為重點監管的項目。對于重要項目和一般性項目，其監控力度比重大項目降低一定的檔次。委托專業的中介機構進行監管，以保證監督的科學性與實效性。在監控指標體系的建設上，應制定較全面的完備的監控指標、評價方法、評價工具，對項目的實施全過程實行動態的監控，采用節點監控法，使管理層清楚了解項目的實施情況和發展趨勢。
4.5 積極培育項目監管中介機構。監督機構和監督人員是實施監督的主體，也是監督結論的責任者。監督機構的信譽、能力、經驗以及監督人員的素質都是決定監督質量的關鍵因素。同時也必須明確科技監督機構必然是獨立于決策部門或科技管理部門以外的專業機構，其監督結論也是這個機構在科學、客觀、公平、公正原則下獨立做出的，這是從機制上保證監督質量的必要措施。但監督機構的獨立性只是這種保證的必要條件，而不是充分條件，監督機構要通過自身建設的不斷完善來適應監督事業的發展。
項目的監督需要監管團隊具有良好的技術背景，很好的項目風險預警能力，很好的協調解決問題的能力和現代項目管理知識。需要管理規范化、科學化、專業化的監管團隊。
為了達到科學監管的目的，需要政府部門積極、主動地培育項目監管中介機構。
關鍵詞：風險管理；現狀；風險評估；建議
一、研究背景
隨著社會的不斷發展和科技的不斷進步，建筑市場的競爭也越來越激烈，工程項目的利潤空間越來越小，建筑行業已逐步成為微利行業。因此企業要在市場競爭中勝出，必須加強內部管理，增加利潤水平。當工程項目的利潤水平很高時，企業只要追求規模的擴大就會增加盈利。此時項目風險管理所起的作用不大。但是隨著工程項目利潤水平的降低，項目的選擇與控制就舉足輕重，如果選擇與控制不當，很可能拖垮整個企業的經營狀況，此時風險管理所起的重大作用就凸現出來，加強風險管理也就十分必要。
二、研究現狀
（一）國內現狀
我國風險管理起步較晚。“風險”詞由周士富在1980年首次提出。到目前為止，我國有關工程項目風險管理的著作不多。某些高校、計算技術所以及北京夢龍科技開發公司等單位都對工程項目管理的進度管理開發過一些軟件，但不是針對工程項目風險管理方面的。我國在20世紀70年代末、80年代初引進工程項目管理理論與方法，20世紀80年代中期以來，逐漸引入風險管理理論并應用在在一些大型土木工程項目中。我國的三峽工程項目、大亞灣核電站工程項目、上海地鐵建設工程項目等工程項目都曾運用了風險分析。在我國風險管理涉及的設備質量風險、可行性工程問題、采礦、設備維護與更新、自動儀表可行性分析、金融和經濟決策等領域，真正運用工程項目管理方法是近十幾年的事情。到目前來說，我國的研究成果絕大部分只是對某一具體風險的研究，如“三峽工程投資風險分析及其理論與方法研究”、“投資項目中匯率風險分析的理論與方法研究”等，沒有系統研究項目風險的。
（二）國外現狀
《The Handbook of Project-based Management》由英國學者J?R?Turner所著，其中專門討論了工程項目風險管理，英國的《International Journal of Project Management》、《Project Appraisal》，美國的Journal of Risk and Uncertainty、Risk Analysis以及The Engineering Economist等經常刊登有關風險管理的文章。國外開發的風險管理軟件有美國的“Analytical Power Tools”系列軟件、英國的“Risk Net”軟件、挪威的“Dyn-Risk”軟件、芬蘭的“Risk man”軟件等。就風險管理的應用范圍來說，在西方應用范圍很廣，己經從最初的國防、航天和建設部門廣泛應用到醫藥、化工、礦山、石油等部門。另外，西方國家在應用工程項目風險管理的同時，還編寫了工程項目風險管理手冊，來保證工程項目風險管理的科學化、規范化和制度化。
三、風險管理過程
（一）風險管理簡介
工程項目本身具有復雜性、長期性等因素，在激烈的市場競爭中存在各種風險。風險是工程項目的固有因素，它存在于工程項目的各個階段并以不同的形式表現出來。工程項目風險管理就是分析工程項目風險起源，探討降低工程項目風險的方法，為工程項目提供安全保障、促使工程項目順利進行，具體來說，就是項目管理人員對可能導致項目損失的一些因素進行預測、識別、分析、評估和處理，力求用最少的成本來保質保量完成任務。
（二）風險管理程序
通常風險管理可以分為以下步驟：
1、風險預測：根據工程項目的實際情況預測可能存在的風險。一般可能存在的風險包括：（1）技術風險：新技術實施過程中由于不熟練或失誤等出現問題。（2）工期風險：造成局部的（工程活動、分項工程）或整個工程的工期延長，不能及時投入使用。（3）經濟風險：項目所需的建筑材料和設備的供應情況及價格水平；勞動力的供應情況及價格；當地建筑市場情況，如競爭的激烈程度，當地建筑企業的專業配合情況，建材及結構構件的生產、供應和價格等。（4）社會風險：影響社會風險的因素有：政府對本項目提供的服務、政府的辦事效率、政府官員的廉潔程度；與項目有關的政策，特別是對項目有制約的政策，或向項目傾斜的政策。（5）費用風險：包括財務風險、成本超支、投資追加、報價風險、收入減少等。（6）質量風險包括材料、工藝、工程等不能通過驗收，工程試驗使用不合格、經過評價工程質量未達到標準或要求，需要返工。
2、風險識別：分析項目實施情況和周邊環境情況，對工程項目可能存在和客觀存在的風險進行識別和判定，分析風險產生的原因，幫助項目管理人員發現風險，同時為以后類似的工程風險識別提供經驗，為決策減少風險損失。風險識別的方法包括：檢查表法、德爾菲法、事件樹法、流程圖法、頭腦風暴法等等。
3、風險評估：對上一步風險識別所得出的風險發生的可能性和導致的損失進行估計，確定風險等級。根據風險等級，判斷得出是否需要對風險進行處置。風險評價的過程分為：確定風險評價標準、確定工程項目風險水平、確定風險等級及根據風險等級確定風險是否在可控制的范圍內。常用的風險評估方法包括：層次分析法、敏感性分析法、模糊數學法、影響圖法。
4、風險對策研究：選擇合適的風險管理工具，對工程項目風險提出處理的對策，制定出處置風險的方法，盡量減少風險損失，爭取更大的效益。風險對策研究的過程包括：選擇風險管理工具、擬定處理風險的方案、確定最佳處理方案。常用的風險處理方法有：風險回避、風險轉移、風險控制、風險自留。
5、風險監督：隨著工程項目的進展，檢查風險管理的實施情況，評估風險管理的效果，及時對出現的問題進行解決，出現的偏差進行糾正。風險監督的主要內容包括：工程項目風險處理措施是否按計劃實施，是否有效，是否需要制定新的風險處理措施；工程項目風險的發展變化是否與預期的一致；已識別的風險哪些已經發生，哪些正在發生、哪些可能在后面發生；是否出現了新的風險因素和新的風險事件，它們的發展變化趨勢如何。風險監督的方法主要有：審核檢查法、橫道圖法、S曲線法、控制圖法和風險圖表等。
四、對我國工程項目風險管理的建議
我國與西方發達的國家相比，在工程項目風險管理方面存在很大的差距。我國在建筑領域的法律不健全，保險市場尚未形成，風險管理的實施缺乏保障。風險管理理論并不被項目管理者所熟知，風險管理的概念沒有深入人心。在風險識別和風險處置上，我們國家的方法和手段也都不如西方國家先進。我國建筑企業家以及政府對風險管理不重視，風險管理的意識比較淡薄，很多企業不愿意增加風險管理的費用，一旦風險發生，企業的虧損將觸目驚心。因此我國對工程項目風險管理的研究亟待提高。以下是對提高風險管理水平的建議：
（一）完善企業管理制度和組織形式
健全合理的企業管理制度和組織形式是實行風險管理的基礎。風險管理的實施需要建立專門的風險管理部門，創建有效的組織形式以及配備專門的風險管理人員。在我們國家，很多建筑企業管理制度和組織形式并不合理，或者說是缺乏創新，不利于風險管理的實施。
（二）完善工程項目風險管理的法律法規，健全風險管理制度
我國關于風險管理的制度很多都不健全，不利于風險管理的實施。在我國工程建設的相關法律中，很少有健全詳細的關于風險管理的細則，因此阻礙其發展，也不利于我國工程建設的進步。所以要針對我國工程建設領域存在的問題，依照國際上的慣例，健全我國相關的法律法規。
（三）發展工程項目風險管理中介機構，培育擔保市場
風險管理制度的建立和推行需要國家利用手段對我國建設領域進行引導。建立工程擔保制度，能夠發揮銀行的作用，同時還能培育其他具備條件的機構擔當擔保人，以形成有一定競爭的擔保市場。
（四）將風險管理與目標管理結合起來
風險管理與目標管理是工程項目管理的兩大基礎。風險管理的最終目的是加強對工程項目目標的主動控制，對工程進行過程中遭遇的風險或干擾因素進行防范，以避免和減少損失。因此把風險管理和目標管理結合起來，能夠更好地管理工程項目，提高企業經濟效益。
（五）成立建筑企業內部風險管理體系，提高風險管理技術
建立企業風險管理制度，成立風險管理部門，明確風險管理人員的職責，逐步形成企業風險管理體系。由于風險具有隱蔽性和不確定性，為了提高建筑企業抗風險的能力，首先要提高對風險的預測和識別能力，收集風險信息，掌握不同工程項目的風險規律。
（六）加強信息溝通
當今是一個信息化的時代，良好的信息系統能夠提高企業風險管理內部控制的效率。
（七）培養風險管理相關專業人才
我國在這方面的人才缺乏，要培養既懂得國際風險管理規則，熟悉和掌握建筑市場狀況和動態，又具備風險管理專業知識的人才。
五、結束語
風險管理是項目管理不可缺少的一部分，在我國的很多工程項目中，由于風險問題所帶來的損失是非常巨大的。因此如果想成功搞好一個工程項目，就必須處理好項目風險問題，預測評估項目發展的各個階段可能出現的風險，研究制定防范和處理風險的措施，盡可能地降低風險損失，使項目得以順利實施，以取得最大的經濟效益。
參考文獻：
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5、王家遠,申立銀,郝曉冬.公共建設項目工期延誤風險研究[J].深圳大學學報(理工版),2006(4).
6、石振武.建設項目管理[M].科學出版社,2005.
7、王卓甫.工程項目風險管理[M].中國水利水電出版社,2003.
【關鍵詞】質量管理 科研 項目管理
隨著我國經濟社會的不斷發展，科研院所數量的不斷增加，對于科研院所的科研任務也在不斷加大，這就使得各個科研院所對于自身科研項目的效率要進行不斷優化。在此背景上，如何建立起一個科學、完善、全面的科研院所科研項目管理體制已經成為目前我國學術界所應當必須盡快解決的難題。因此，本文擬通過借鑒全面質量管理的理念來探索科研院所的科研項目管理。
1 科研項目全過程管理優點
對于科研院所來說，實施全過程管理有以下優點：
（1）在科研課題管理中運用全過程項目管理模式能夠促進科研項目成果的轉化。（2）在科研課題管理中運用全過程項目管理模式能夠有效地控制科研項目的成本。（3）在科研課題管理中運用全過程項目管理模式能夠改善科研項目的完成情況。
基于上述優點，本文擬通過借鑒全面質量管理的理念來探索科研院所的科研項目管理。
2 科研項目的全過程管理
對科研項目的全過程質量管理，應當從以下幾個具體的過程出發：
2.1 在立項之前，需要對科研項目中的具體職責進行確定
科研項目實行統一歸口、分級分類管理體制。研發中心是科研項目的管理部門，其主要職責是：負責把握公司產品整體技術的發展軌跡，管理新產品新技術的引進和研發工作；負責新產品的研發和技術管理，新技術的推廣應用，控制研發進度和研發成本，對科研項目全過程管理進行技術指導、監督檢查和協調；負責組織對科研項目經費使用情況的監督檢查和知識產權管理；負責組織對科研項目執行情況的考核；負責組織科研項目成果獎勵申報。各相關職能部門在職責范圍內負責相關工作，為項目的實施提供必要條件，組織項目的過程管理、項目的預驗收或預鑒定，參與成果獎勵申報。項目負責人負責組織科研項目申報、合同簽訂、項目檢查、結題、驗收、成果鑒定、獎勵申報等。
2.2 在立項過程中，應當做到
立項原則是既要講求經濟效益，又要講求社會效益和資源環保效益。研發中心根據公司長期發展規化，調查國內外市場和重要用戶的技術現狀和改進要求，和收集的《科研項目建議表》，提出《科研項目申請表》和項目開發可行性分析報告。研發中心組織有關專家和相關部門根據《科研項目申請表》和項目開發可行性分析報告，結合公司生產經營需要對項目的攻關目標、關鍵技術、創新點、技術路線、技術經濟指標和經費預算等內容的新穎性、先進性、創造性和經濟性進行評審、論證，對申報項目進行篩選，并形成論證意見。申報項目經評議和篩選后，研發中心編制公司年度科研項目計劃書并呈報技術副總經理審核總經理批準后下達實施。年度科研項目計劃的調整由研發中心報請技術副總經理審核總經理批準后方可執行。銷售部門和技術部門可根據調查分析市場和主要競爭對手產品的質量、價格、市場、使用情況和用戶改進要求，不定期向研發中心經理提交《研發項目建議表》。公司員工對提高產品質量和性能、降低產品制造成本的建議，可由所屬部門不定期向研發中心經理提交《科研項目建議表》。若聘請專家參與計劃編制、立項評議、項目管理等有關咨詢工作，所聘專家必須具備符合標準的基本條件。
2.3 在項目實施階段，應當做到
公司技術中心負責組織相關部門進行開題論證并編制《項目計劃任務書》，經相關部門會簽、研發中心經理審核后，報技術副總經理批準實施。開題論證時應確定一名項目組長，組成一個結構精干的項目小組負責項目的開發，中途不得隨意變更。項目組長不得兼任兩個以上（不含兩個）科研項目。同等條件下，項目組長優先由各級技術專家擔任。項目組主要成員一人最多同時參加兩個課題。科研項目實行項目組長負責制。項目組長依據《項目計劃任務書》制定科技項目實施方案，確定工作目標、進度、人員、設備、實（試）驗條件等。各相關部門負責為項目的實施提供必要條件，組織項目的過程管理。研發中心組織專家或相關人員不定期對項目進展情況監督指導和跟蹤檢驗，協調解決實施過程中出現的問題。科研產品應采用國家標準，在充分滿足使用需要的基礎上，做到標準化、系列化和通用化。
2.4 實施過程中的項目檢查
研發中心對科研項目每月進行一次階段檢查，半年進行一次中期評估。項目組長應組織項目成員經常檢查落實計劃實施情況，加強項目管理，建立項目檔案。在切實做好日常管理工作的同時，盡可能為研究工作提供必要的咨詢和條件。外委的科研項目，項目組長還應依據外委合同督促外委單位履行合同義務，定期對外委項目進行監督檢查。科研項目實施過程中遇到問題應及時向項目組長報告，重大問題立即報告。項目組長根據問題的嚴重程度確定解決方案或向研究中心報告。
2.5 最后，在驗收階段應當做到
科研項目完成后3個月內應時進行驗收。研發中心負責依據計劃任務書和批準的計劃任務調整意見組織驗收。科技項目驗收采取會議驗收、現場驗收、權威機構檢測驗收等方式。其中會議驗收、現場驗收由研發中心成立驗收委員會。驗收委員會由相關領域技術專家及科技、財務等具有中級以上職稱的人員組織，人數一般在7人以上。項目小組應在通過驗收一個月內向研發中心提交《科研項目驗收評價報告》及驗收歸檔資料。研發中心對驗收評價報告審核確認報技術副總經理批準后，按照有關規定進行科研成果登記，并完成驗收資料歸檔。
3 結語
目前我國的科研項目管理的實現是一項十分系統的工程，他需要我們從全方位、寬領域、多角度的對這一制度中所有可能存在的不足之處進行挖掘與改善，從而真正能夠為我國科研事業的發展提供出一個十分良好的后勤保障，真正使我國的資源用在激發民族創造力的用途上來。
參考文獻：
[1] 蘭如清.基于全過程視角的高校科研項目質量管理方法研究[J].保山學院學報，2013（6）：47-50.
