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第1篇

xxxxx活性炭有限公司成立于2000年6月24日，位于xxx八達(dá)嶺，公司占地面10000平方米，公司總投資1000萬(wàn)元，公司主要從事活性炭生產(chǎn)、加工、銷售。我公司2018年安全職業(yè)健康工作在xxx安監(jiān)局和工業(yè)園安監(jiān)站的正確領(lǐng)導(dǎo)下，始終認(rèn)真貫徹“安全第一、預(yù)防為主、綜合治理”的安全方針，堅(jiān)持以人為本的安全理念，認(rèn)真抓好安全生產(chǎn)工作。主要圍繞安全制度完善、安全體系化管理、安全隱患排查等方面做了以下方面的工作:

一、全面落實(shí)安全生產(chǎn)責(zé)任制

(一)建立、健全公司安全生產(chǎn)責(zé)任制

    明確了安全生產(chǎn)職責(zé)，本著誰(shuí)主管誰(shuí)負(fù)責(zé)，制定了2018年度安全、環(huán)保目標(biāo)，于2018年8月1日與部門、車間責(zé)任人簽定責(zé)任狀，成立了安委會(huì)。

(二)組織制定本公司安全生產(chǎn)規(guī)章制度和安全操作規(guī)程

    為了加強(qiáng)安全生產(chǎn)制度的建設(shè)，確保各項(xiàng)任務(wù)的落實(shí)。我公司嚴(yán)格堅(jiān)持安委會(huì)例會(huì)制度，定期召開(kāi)安全生產(chǎn)委員工作會(huì)議。研究、分析安全生產(chǎn)情況，解決安全生產(chǎn)工作中的突出問(wèn)題。為使安全生產(chǎn)的各項(xiàng)措施得到有效的落實(shí)，公司對(duì)原有的《生產(chǎn)管理細(xì)則》加以了完善。健全了各種安全臺(tái)帳，針對(duì)“三違"現(xiàn)象，公司發(fā)現(xiàn)一起，查處一起強(qiáng)化管理、嚴(yán)格制度、獎(jiǎng)罰分明。 

（三）組織制定并實(shí)施本單位安全生產(chǎn)教育和培訓(xùn)計(jì)劃

制定了培訓(xùn)計(jì)劃，2018年度對(duì)新工進(jìn)行了三級(jí)安全教育，共開(kāi)展了二個(gè)班次的培訓(xùn)，將主要管理人員送到宜春市安全生產(chǎn)科技培訓(xùn)中心進(jìn)行安全教育全面培訓(xùn)，并取得安全管理資格證，安環(huán)部對(duì)員工進(jìn)行安全教育培訓(xùn)。特種作業(yè)人員全持證上崗。

（四）保證公司安全生產(chǎn)投入的有效實(shí)施

2018年度我公司嚴(yán)格按照法律法規(guī)提取安全費(fèi)。安全費(fèi)專款專用主要用于：1、完善、改造和維護(hù)安全設(shè)備；2、配備必要應(yīng)急器材、設(shè)備及現(xiàn)場(chǎng)作業(yè)人員的安全防護(hù)用品；3、安全生產(chǎn)與安全評(píng)價(jià)支出； 4、安全技能培訓(xùn)及應(yīng)急救援演練支出； 5、其他與安全生產(chǎn)直接相關(guān)的支出。2018年度安全投入共計(jì)10萬(wàn)元。

（五）督促、檢查本公司的安全生產(chǎn)工作，及時(shí)消除生產(chǎn)安全事故隱患。

開(kāi)展了安全風(fēng)險(xiǎn)辯識(shí)評(píng)佑、開(kāi)展了全面安全隱患排查，對(duì)查出的隱患下整改通知單、責(zé)任到人，限期完成，并上報(bào)“江西省安全生產(chǎn)監(jiān)管信息系統(tǒng)”“兩個(gè)15天”上報(bào)系統(tǒng)，進(jìn)行隱患閉環(huán)管理。

（六）組織制定并實(shí)施本公司的生產(chǎn)安全事故應(yīng)急救援預(yù)案

按照國(guó)家的有關(guān)規(guī)定，本公司制定了事故應(yīng)急救援預(yù)案，并且針對(duì)重點(diǎn)危險(xiǎn)裝置異常情況建立了應(yīng)急措施。并告知所有員工在緊急情況下應(yīng)當(dāng)采取的措施，2018年8月10日公司開(kāi)展了消防演練，要求管理人員“四懂、四會(huì)”，針對(duì)公司易燃、易爆如何做好安全隱患排查，要求人人都會(huì)用滅火器，強(qiáng)調(diào)火災(zāi)在可控范圍全力搶救，火災(zāi)在不可控范圍做好人員疏散，人的安全放在首位。

(七）及時(shí)、如實(shí)報(bào)告生產(chǎn)安全事故

     公司完善了《重大事故申報(bào)制度》，公司根據(jù)《安全生產(chǎn)法》、《生產(chǎn)安全事故報(bào)告和調(diào)查處理?xiàng)l列》和《關(guān)于特重大安全事故行政責(zé)任追究的規(guī)定》，對(duì)于在生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)和施工過(guò)程中發(fā)生的死亡或重傷以上的生產(chǎn)安全事故，必須在2小時(shí)內(nèi)及時(shí)、如實(shí)的向負(fù)責(zé)安全生產(chǎn)監(jiān)督管理的部門或者其他有關(guān)部門報(bào)告。2018年公司安全零事故。

  二、有關(guān)法律法規(guī)和文件精神的貫徹落實(shí)情況

  (一)安全生產(chǎn)隱患排查治理工作

    公司建立了隱患排查治理責(zé)任制和隱患定期排查、隱患治理、重大隱患報(bào)告制度:并建立健全隱患排查治理檔案。我公司經(jīng)常性開(kāi)展安全檢查，并與隱患排查治理工作相結(jié)合。對(duì)于在檢查過(guò)程中出現(xiàn)的問(wèn)題及隱患嚴(yán)格按照治理責(zé)任、措施、資金、時(shí)間、預(yù)案“五落實(shí)”的要求進(jìn)行整改。

 （二）重大危險(xiǎn)源監(jiān)控管理

   加強(qiáng)安全管理，消除事故苗頭。首先要建立重大危險(xiǎn)源安全管理制度。對(duì)重大危險(xiǎn)源進(jìn)行登記建檔。其次，根據(jù)公司《事故應(yīng)急預(yù)案》對(duì)重大危險(xiǎn)源緊急事故進(jìn)行搶險(xiǎn)救災(zāi)實(shí)施及日常演練。每年不少于-次舉行安全、消防應(yīng)急演習(xí)活動(dòng)。

 （三）安全生產(chǎn)教育和培訓(xùn)

我公司主要負(fù)責(zé)人、安全管理人員、生產(chǎn)部負(fù)責(zé)人、特種作業(yè)人員都按國(guó)家規(guī)定參加培訓(xùn)并持證上崗；相關(guān)從業(yè)人員都具備了國(guó)家規(guī)定的安全生產(chǎn)從業(yè)資質(zhì)條件。制定了詳細(xì)的從業(yè)人員安全生產(chǎn)年度培訓(xùn)計(jì)劃，并嚴(yán)格按照培訓(xùn)計(jì)劃實(shí)施培訓(xùn)。對(duì)新員工、轉(zhuǎn)崗人員和外來(lái)施工人員按規(guī)定在進(jìn)入工作崗位之前進(jìn)行安全教育培訓(xùn)。公建立了從業(yè)人員安全教育培訓(xùn)檔案，建立了“三級(jí)安全教育卡”。從業(yè)人員的教育培訓(xùn)時(shí)間按上級(jí)部門的規(guī)定嚴(yán)格要求，做到人人培訓(xùn)上崗。

（四）各級(jí)政府及其監(jiān)管部門有關(guān)的安全生產(chǎn)文件精神的貫徹落實(shí)     認(rèn)真執(zhí)行上級(jí)政府和安監(jiān)部門有關(guān)安全生產(chǎn)文件精神，進(jìn)一步增強(qiáng)做好安全生產(chǎn)工作的積極性和自覺(jué)性。切實(shí)負(fù)起責(zé)任，加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)。抓好目標(biāo)責(zé)任落實(shí)，做到安全管理縱向到底、橫向到邊不留死角的全面管理,對(duì)各級(jí)政府及安全生產(chǎn)監(jiān)督部門下發(fā)的有關(guān)安全生產(chǎn)方面的文件，積極組織相關(guān)人員開(kāi)展學(xué)習(xí)落實(shí)。切實(shí)把文件精神貫徹落實(shí)到位。

(五)定期檢測(cè)檢驗(yàn)

按照國(guó)家有關(guān)安全生產(chǎn)文件的規(guī)定，對(duì)本公司的安全閥、壓力表等按時(shí)進(jìn)行檢測(cè)檢驗(yàn)、定期校驗(yàn)。特種設(shè)備有專門的管理人員并建立了特種設(shè)備安全設(shè)施臺(tái)帳。

(六)接受各級(jí)安監(jiān)部門監(jiān)督檢查

    積極配合上級(jí)安監(jiān)部門的監(jiān)督檢查。對(duì)檢查過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的安全隱患問(wèn)題及時(shí)上報(bào)。  

xxxxx活性炭有限公司

第2篇

    第一條、根據(jù)商標(biāo)法第五十七條、第五十八條的規(guī)定，商標(biāo)注冊(cè)人或者利害關(guān)系人可以向人民法院提出訴前責(zé)令停止侵犯注冊(cè)商標(biāo)專用權(quán)行為或者保全證據(jù)的申請(qǐng)。

    提出申請(qǐng)的利害關(guān)系人，包括商標(biāo)使用許可合同的被許可人、注冊(cè)商標(biāo)財(cái)產(chǎn)權(quán)利的合法繼承人。注冊(cè)商標(biāo)使用許可合同被許可人中，獨(dú)占使用許可合同的被許可人可以單獨(dú)向人民法院提出申請(qǐng)；排他使用許可合同的被許可人在商標(biāo)注冊(cè)人不申請(qǐng)的情況下，可以提出申請(qǐng)。

    第二條、訴前責(zé)令停止侵犯注冊(cè)商標(biāo)專用權(quán)行為或者保全證據(jù)的申請(qǐng)，應(yīng)當(dāng)向侵權(quán)行為地或者被申請(qǐng)人住所地對(duì)商標(biāo)案件有管轄權(quán)的人民法院提出。

    第三條、商標(biāo)注冊(cè)人或者利害關(guān)系人向人民法院提出訴前停止侵犯注冊(cè)商標(biāo)專用權(quán)行為的申請(qǐng)，應(yīng)當(dāng)遞交書面申請(qǐng)狀。申請(qǐng)狀應(yīng)當(dāng)載明：（一）當(dāng)事人及其基本情況；（二）申請(qǐng)的具體內(nèi)容、范圍；（三）申請(qǐng)的理由，包括有關(guān)行為如不及時(shí)制止，將會(huì)使商標(biāo)注冊(cè)人或者利害關(guān)系人的合法權(quán)益受到難以彌補(bǔ)的損害的具體說(shuō)明。

    商標(biāo)注冊(cè)人或者利害關(guān)系人向人民法院提出訴前保全證據(jù)的申請(qǐng)，應(yīng)當(dāng)遞交書面申請(qǐng)狀。申請(qǐng)狀應(yīng)當(dāng)載明：（一）當(dāng)事人及其基本情況；（二）申請(qǐng)保全證據(jù)的具體內(nèi)容、范圍、所在地點(diǎn)；（三）請(qǐng)求保全的證據(jù)能夠證明的對(duì)象；（四）申請(qǐng)的理由，包括證據(jù)可能滅失或者以后難以取得，且當(dāng)事人及其訴訟人因客觀原因不能自行收集的具體說(shuō)明。

    第四條、申請(qǐng)人提出訴前停止侵犯注冊(cè)商標(biāo)專用權(quán)行為的申請(qǐng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)提交下列證據(jù)：

    （一）商標(biāo)注冊(cè)人應(yīng)當(dāng)提交商標(biāo)注冊(cè)證，利害關(guān)系人應(yīng)當(dāng)提交商標(biāo)使用許可合同、在商標(biāo)局備案的材料及商標(biāo)注冊(cè)證復(fù)印件；排他使用許可合同的被許可人單獨(dú)提出申請(qǐng)的，應(yīng)當(dāng)提交商標(biāo)注冊(cè)人放棄申請(qǐng)的證據(jù)材料；注冊(cè)商標(biāo)財(cái)產(chǎn)權(quán)利的繼承人應(yīng)當(dāng)提交已經(jīng)繼承或者正在繼承的證據(jù)材料。

    （二）證明被申請(qǐng)人正在實(shí)施或者即將實(shí)施侵犯注冊(cè)商標(biāo)專用權(quán)的行為的證據(jù)，包括被控侵權(quán)商品。

    第五條、人民法院作出訴前停止侵犯注冊(cè)商標(biāo)專用權(quán)行為或者保全證據(jù)的裁定事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)限于商標(biāo)注冊(cè)人或者利害關(guān)系人申請(qǐng)的范圍。

    第六條、申請(qǐng)人提出訴前停止侵犯注冊(cè)商標(biāo)專用權(quán)行為的申請(qǐng)時(shí)應(yīng)當(dāng)提供擔(dān)保。

    申請(qǐng)人申請(qǐng)?jiān)V前保全證據(jù)可能涉及被申請(qǐng)人財(cái)產(chǎn)損失的，人民法院可以責(zé)令申請(qǐng)人提供相應(yīng)的擔(dān)保。

    申請(qǐng)人提供保證、抵押等形式的擔(dān)保合理、有效的，人民法院應(yīng)當(dāng)準(zhǔn)許。

    申請(qǐng)人不提供擔(dān)保的，駁回申請(qǐng)。

    人民法院確定擔(dān)保的范圍時(shí)，應(yīng)當(dāng)考慮責(zé)令停止有關(guān)行為所涉及的商品銷售收益，以及合理的倉(cāng)儲(chǔ)、保管等費(fèi)用，停止有關(guān)行為可能造成的合理?yè)p失等。

    第七條、在執(zhí)行停止有關(guān)行為裁定過(guò)程中，被申請(qǐng)人可能因采取該項(xiàng)措施造成更大損失的，人民法院可以責(zé)令申請(qǐng)人追加相應(yīng)的擔(dān)保。申請(qǐng)人不追加擔(dān)保的，可以解除有關(guān)停止措施。

    第八條、停止侵犯注冊(cè)商標(biāo)專用權(quán)行為裁定所采取的措施，不因被申請(qǐng)人提供擔(dān)保而解除，但申請(qǐng)人同意的除外。

    第九條、人民法院接受商標(biāo)注冊(cè)人或者利害關(guān)系人提出責(zé)令停止侵犯注冊(cè)商標(biāo)專用權(quán)行為的申請(qǐng)后，經(jīng)審查符合本規(guī)定第四條的，應(yīng)當(dāng)在四十八小時(shí)內(nèi)作出書面裁定；裁定責(zé)令被申請(qǐng)人停止侵犯注冊(cè)商標(biāo)專用權(quán)行為的，應(yīng)當(dāng)立即開(kāi)始執(zhí)行。

    人民法院作出訴前責(zé)令停止有關(guān)行為的裁定，應(yīng)當(dāng)及時(shí)通知被申請(qǐng)人，至遲不得超過(guò)五日。

    第十條、當(dāng)事人對(duì)訴前責(zé)令停止侵犯注冊(cè)商標(biāo)專用權(quán)行為裁定不服的，可以在收到裁定之日起十日內(nèi)申請(qǐng)復(fù)議一次。復(fù)議期間不停止裁定的執(zhí)行。

    第十一條、人民法院對(duì)當(dāng)事人提出的復(fù)議申請(qǐng)應(yīng)當(dāng)從以下方面進(jìn)行審查：

    （一）被申請(qǐng)人正在實(shí)施或者即將實(shí)施的行為是否侵犯注冊(cè)商標(biāo)專用權(quán)；

    （二）不采取有關(guān)措施，是否會(huì)給申請(qǐng)人合法權(quán)益造成難以彌補(bǔ)的損害；

    （三）申請(qǐng)人提供擔(dān)保的情況；

    （四）責(zé)令被申請(qǐng)人停止有關(guān)行為是否損害社會(huì)公共利益。

    第十二條、商標(biāo)注冊(cè)人或者利害關(guān)系人在人民法院采取停止有關(guān)行為或者保全證據(jù)的措施后十五日內(nèi)不起訴的，人民法院應(yīng)當(dāng)解除裁定采取的措施。

    第十三條、申請(qǐng)人不起訴或者申請(qǐng)錯(cuò)誤造成被申請(qǐng)人損失的，被申請(qǐng)人可以向有管轄權(quán)的人民法院起訴請(qǐng)求申請(qǐng)人賠償，也可以在商標(biāo)注冊(cè)人或者利害關(guān)系人提起的侵犯注冊(cè)商標(biāo)專用權(quán)的訴訟中提出損害賠償請(qǐng)求，人民法院可以一并處理。

    第十四條、停止侵犯注冊(cè)商標(biāo)專用權(quán)行為裁定的效力，一般應(yīng)維持到終審法律文書生效時(shí)止。

    人民法院也可以根據(jù)案情，確定停止有關(guān)行為的具體期限；期限屆滿時(shí)，根據(jù)當(dāng)事人的請(qǐng)求及追加擔(dān)保的情況，可以作出繼續(xù)停止有關(guān)行為的裁定。

    第十五條、被申請(qǐng)人違反人民法院責(zé)令停止侵犯注冊(cè)商標(biāo)專用權(quán)行為或者保全證據(jù)裁定的，依照民事訴訟法第一百零二條規(guī)定處理。

第3篇

【關(guān)鍵詞】公司管理 出資人

一、董監(jiān)事履職的意義

董監(jiān)事作為母公司委派或推薦的股東方權(quán)益代表，應(yīng)按照法律法規(guī)、公司章程及公司有關(guān)制度規(guī)定，貫徹母公司戰(zhàn)略部署安排，行使法律賦予董監(jiān)事的參會(huì)權(quán)、表決權(quán)、簽字權(quán)、決策或監(jiān)督權(quán)等權(quán)利，勤勉盡職的履行工作職責(zé)。董監(jiān)事的勤勉履職有助于構(gòu)建子公司內(nèi)部權(quán)力制衡的約束機(jī)制，維護(hù)母公司合法權(quán)益，促進(jìn)子公司建立和完善現(xiàn)代企業(yè)制度。

二、董監(jiān)事的工作職責(zé)

母公司外派的董監(jiān)事，必須具備良好的職業(yè)道德素質(zhì)，具備所任職崗位業(yè)務(wù)素質(zhì)，具備把握市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行規(guī)律的前瞻、預(yù)測(cè)能力和決策、判斷水平，同時(shí)還應(yīng)當(dāng)具備比較全面的財(cái)務(wù)、經(jīng)營(yíng)、法律、管理、所從事行業(yè)等專業(yè)知識(shí)。

董監(jiān)事應(yīng)履行以下工作職責(zé)。按章程在所任職公司參加重大事項(xiàng)決策，關(guān)心所任職公司的經(jīng)營(yíng)和發(fā)展，了解掌握重大經(jīng)營(yíng)決策及經(jīng)營(yíng)管理中或可能出現(xiàn)的重大情況，并以適當(dāng)方式提出合理解決方案的意見(jiàn)或建議。維護(hù)股東方權(quán)益，檢查督促相關(guān)股東會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)，即三會(huì)決議的執(zhí)行，及時(shí)掌握子公司的安全生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)管理、資產(chǎn)、財(cái)務(wù)、計(jì)劃、投資等方面的重要情況。在遇重大緊急事項(xiàng)的情況下，應(yīng)按照相關(guān)法律和章程提請(qǐng)公司召開(kāi)董事會(huì)，同時(shí)或事后立即向母公司報(bào)告。在股東會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)的相關(guān)工作中積極與其他股東方代表、董監(jiān)事進(jìn)行溝通。在提交議案、進(jìn)行表決以及實(shí)施其他履職工作行為時(shí)，不得違反法律法規(guī)及集團(tuán)母公司相關(guān)規(guī)章制度。

三、如何加強(qiáng)董監(jiān)事履職行為的管理

（一）加強(qiáng)培訓(xùn)，提升董監(jiān)事的履職意識(shí)和履職能力

董事會(huì)是子公司的經(jīng)營(yíng)決策機(jī)構(gòu)，董事承擔(dān)著大量的經(jīng)營(yíng)管理工作；監(jiān)事負(fù)有對(duì)董事、高級(jí)管理人員履職的監(jiān)督職責(zé)。一些董監(jiān)事缺乏相應(yīng)崗位要求的專業(yè)背景，在公司治理、決策、監(jiān)督等方面的工作經(jīng)驗(yàn)不足，履職能力有待進(jìn)一步提升。母公司應(yīng)加強(qiáng)子公司董監(jiān)事培訓(xùn)，包括政治素質(zhì)、職業(yè)道德的教育，組織對(duì)擔(dān)任股東代表、董監(jiān)事的人員進(jìn)行相關(guān)專業(yè)知識(shí)的業(yè)務(wù)培訓(xùn)和學(xué)習(xí)交流，培訓(xùn)內(nèi)容涵蓋財(cái)務(wù)、經(jīng)濟(jì)、金融、法律、管理等專業(yè)知識(shí)，不斷提升董監(jiān)事的履職意識(shí)和履職能力。

董監(jiān)事應(yīng)于就職開(kāi)始時(shí)制定本人履職工作計(jì)劃，合理確定履職工作任務(wù)與時(shí)間，參加必要的學(xué)習(xí)、調(diào)研或其他相關(guān)工作時(shí)間。董事長(zhǎng)應(yīng)按公司法及公司章程的規(guī)定，定期或臨時(shí)組織（或按公司章程規(guī)定委托他人組織召開(kāi)）股東會(huì)、董事會(huì)，實(shí)施公司的部署和要求，與各股|方及董事溝通協(xié)調(diào)，規(guī)范公司法人治理結(jié)構(gòu)。

（二）明確程序，規(guī)范董監(jiān)事履職的流程

母公司組織相關(guān)業(yè)務(wù)部門、董監(jiān)事對(duì)相關(guān)公司股東會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)議案進(jìn)行審議，形成公司對(duì)相關(guān)議案的表決意見(jiàn)，組織股東代表、董監(jiān)事按照公司意見(jiàn)出席會(huì)議，發(fā)表意見(jiàn)、進(jìn)行表決或簽署相關(guān)文件。

（1）母公司的全資子公司、控股子公司擬召開(kāi)股東會(huì)、董監(jiān)事會(huì)時(shí)應(yīng)提前將議案上報(bào)母公司，同時(shí)發(fā)送公司董監(jiān)事，董監(jiān)事收到議案后應(yīng)針對(duì)有關(guān)具體情況提出本人意見(jiàn)。

（2）收到會(huì)議議案和董監(jiān)事意見(jiàn)后，母公司審批并研究確定母公司意見(jiàn)，并將最終意反饋至各董監(jiān)事。董監(jiān)事需根據(jù)母公司意見(jiàn)出席會(huì)議，審議、表決或簽署相關(guān)議案。董監(jiān)事出席會(huì)議時(shí)出現(xiàn)臨時(shí)情況，致使未按母公司進(jìn)行表決，相關(guān)董監(jiān)事應(yīng)及時(shí)向母公司報(bào)告，必要時(shí)提交書面報(bào)告進(jìn)行說(shuō)明。

（3）董監(jiān)事應(yīng)按時(shí)出席所任職公司的會(huì)議，不得無(wú)故缺席。因故不能出席時(shí)，應(yīng)按規(guī)定向所任職公司辦理請(qǐng)假、委托他人出席等手續(xù)，受托人出席會(huì)議時(shí)應(yīng)出具授權(quán)委托書，所出具的授權(quán)委托書中載明委托人、受托人、委托事項(xiàng)、是否委托表決及表決意見(jiàn)，以及公司要求說(shuō)明的其他事項(xiàng)等。

（4）母公司派到所出資公司的股東代表出席股東會(huì)需要持有母公司法定代表人簽署的授權(quán)委托書，股東代表應(yīng)依據(jù)相關(guān)授權(quán)書所列示內(nèi)容審議并表決或簽署相關(guān)文件。股東會(huì)現(xiàn)場(chǎng)臨時(shí)增加或減少股東會(huì)議案時(shí)，股東代表未經(jīng)授權(quán)不得予以表決，因特殊原因?qū)ξ唇?jīng)授權(quán)的議案進(jìn)行表決，應(yīng)及時(shí)向母公司報(bào)告有關(guān)情況。出席參股公司股東會(huì)的股東代表應(yīng)妥善保存會(huì)議資料，并在會(huì)議結(jié)束后及時(shí)將當(dāng)次會(huì)議的文件或文件副本報(bào)送母公司。

（5）董監(jiān)事應(yīng)對(duì)會(huì)議通過(guò)決議的實(shí)施情況進(jìn)行跟蹤檢查，在檢查中發(fā)現(xiàn)有違反決議事項(xiàng)，應(yīng)及時(shí)對(duì)公司提出質(zhì)詢，予以制止或要求糾正，必要時(shí)報(bào)告母公司。

（三）完善機(jī)制，加強(qiáng)對(duì)董監(jiān)事的考核激勵(lì)

母公司需要不斷完善機(jī)制，加強(qiáng)對(duì)外派董監(jiān)事的考核與激勵(lì)。將薪酬與所派駐子公司利益增減情況相掛鉤，同派駐公司的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)相掛鉤，充分調(diào)動(dòng)外派董監(jiān)事履職的積極性。

董監(jiān)事應(yīng)于每年一季度之前，報(bào)送本人上年度履職工作報(bào)告，報(bào)告包括以下內(nèi)容：①所履職公司名稱、本人職務(wù)、專職或兼職；②所任職公司重大事項(xiàng)（包括股東方變動(dòng)、股權(quán)比例調(diào)整、董監(jiān)更、經(jīng)營(yíng)層變更、利潤(rùn)分配、重大投資、重大并購(gòu)重組等事項(xiàng)）；③本人擔(dān)任董監(jiān)事的具體工作情況：董監(jiān)事年度工作計(jì)劃完成情況、所在公司實(shí)際履職的工作時(shí)間及主要工作，如參加會(huì)議、聽(tīng)取匯報(bào)、考察調(diào)研等；④審議通過(guò)議案的情況及議案的執(zhí)行情況；⑤對(duì)公司規(guī)范治理，發(fā)展戰(zhàn)略、重大經(jīng)營(yíng)決策等提出意見(jiàn)或建議；⑥公司經(jīng)營(yíng)管理層盡職盡責(zé)情況。

第4篇

【關(guān)鍵詞】 獨(dú)立董事； 履職評(píng)價(jià)； 履職行為； 履職效果； 沃爾評(píng)分法

我國(guó)上市公司治理結(jié)構(gòu)存在缺陷，是獨(dú)立董事產(chǎn)生最直接的動(dòng)因。監(jiān)管機(jī)構(gòu)引入獨(dú)立董事制度的初衷是形成有效制衡力量，限制控制性股東權(quán)力，進(jìn)而完善公司治理結(jié)構(gòu)。然而，獨(dú)立董事制度在我國(guó)實(shí)施十余年來(lái)，大量事實(shí)和理論研究證明，獨(dú)立董事并未發(fā)揮預(yù)期的作用。該怎樣破解上市公司獨(dú)立董事制度困局，本文試圖從獨(dú)立董事履職評(píng)價(jià)角度尋找突破。

一、上市公司獨(dú)立董事履職評(píng)價(jià)的必要性

證監(jiān)會(huì)的《關(guān)于在上市公司建立獨(dú)立董事制度的指導(dǎo)意見(jiàn)》（以下簡(jiǎn)稱《意見(jiàn)》）中明確指出，獨(dú)立董事對(duì)上市公司及全體股東負(fù)有誠(chéng)信與勤勉義務(wù)。獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法規(guī)、《意見(jiàn)》和公司章程的要求，認(rèn)真履行職責(zé)，維護(hù)公司整體利益，尤其要關(guān)注中小股東的合法權(quán)益不受損害。《意見(jiàn)》中還明確提出了獨(dú)立董事在擁有普通董事的職權(quán)之外還擁有一些特別職權(quán)以保障其作用的發(fā)揮。上市公司制定的獨(dú)立董事工作制度也從工作時(shí)間、工作內(nèi)容、工作態(tài)度等方面對(duì)獨(dú)立董事提出要求。但是，問(wèn)題在于，如何確保獨(dú)立董事盡心盡力、勤勉盡責(zé)地履行職責(zé)呢？他為什么要花那么多時(shí)間對(duì)公司進(jìn)行調(diào)查？為什么要代表全體股東或者一部分股東謀取利益？公司的發(fā)展與他有什么關(guān)系？這些問(wèn)題不是靠獨(dú)立董事的社會(huì)聲譽(yù)來(lái)保證就能得到解決的，從某種意義上說(shuō)，這些問(wèn)題的解決決定了獨(dú)立董事制度作用的發(fā)揮。

隨著現(xiàn)代企業(yè)制度的實(shí)踐發(fā)展，委托關(guān)系普遍存在于上市公司當(dāng)中。根據(jù)經(jīng)典的委托理論，只要存在委托關(guān)系，即委托人與人之間信息分布不對(duì)稱和目標(biāo)不一致，就需要建立激勵(lì)約束機(jī)制，而對(duì)人的業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)是設(shè)計(jì)激勵(lì)約束機(jī)制的一個(gè)基礎(chǔ)環(huán)節(jié)。“業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)不僅影響到激勵(lì)機(jī)制的構(gòu)建，而且影響到激勵(lì)機(jī)制所帶來(lái)的后果，影響資源配置”（支曉強(qiáng)，2000）。作為公司人的獨(dú)立董事，受全體股東的委托履行“維護(hù)公司整體利益，尤其要關(guān)注中小股東的合法權(quán)益不受損害”的責(zé)任，責(zé)任的履行如果脫離了考評(píng)約束，獨(dú)立董事也只能成為看上去很美的“花瓶董事”而失去本身存在的價(jià)值。

二、上市公司獨(dú)立董事履職評(píng)價(jià)現(xiàn)狀

獨(dú)立董事制度是一種發(fā)端于西方成熟資本市場(chǎng)的制度創(chuàng)新，西方市場(chǎng)目前對(duì)獨(dú)立董事履職評(píng)估按照評(píng)估主體劃分有兩種類型。一種是來(lái)自公司內(nèi)部的考評(píng)，由公司按照一定標(biāo)準(zhǔn)制定評(píng)估指標(biāo)，對(duì)董事會(huì)包括每個(gè)董事和獨(dú)立董事業(yè)績(jī)進(jìn)行評(píng)價(jià)。但是事實(shí)上，這種考評(píng)并未真正全面實(shí)施并發(fā)揮效力。Neal（1995）調(diào)查美國(guó)32個(gè)行業(yè)36家公司的首席執(zhí)行官和董事長(zhǎng)發(fā)現(xiàn)，公司對(duì)董事的業(yè)績(jī)?cè)u(píng)估非常不正式，不少公司事實(shí)上“根本沒(méi)有”對(duì)董事業(yè)績(jī)進(jìn)行評(píng)估。另一種是來(lái)自社會(huì)獨(dú)立機(jī)構(gòu)的評(píng)估。如美國(guó)標(biāo)準(zhǔn)普爾評(píng)價(jià)系統(tǒng)對(duì)外部董事的職能和獨(dú)立性的評(píng)價(jià)；歐洲戴米諾的評(píng)價(jià)系統(tǒng)對(duì)獨(dú)立董事的評(píng)價(jià)；亞洲里昂證券的公司治理評(píng)價(jià)體系對(duì)董事會(huì)行為的評(píng)價(jià)等。

國(guó)內(nèi)的董事會(huì)評(píng)價(jià)還處于起步階段，對(duì)獨(dú)立董事的評(píng)價(jià)尚未引起上市公司的重視。2006年，中國(guó)網(wǎng)通制定了《中國(guó)網(wǎng)通集團(tuán)（香港）有限公司董事績(jī)效評(píng)估辦法》，并實(shí)施了董事年度績(jī)效評(píng)估，從履職情況、參與董事會(huì)工作程度、客觀公正性、團(tuán)隊(duì)合作及專業(yè)知識(shí)和能力等方面采用董事互評(píng)方式對(duì)董事進(jìn)行評(píng)價(jià)，評(píng)價(jià)結(jié)果分優(yōu)秀、良好、欠佳三個(gè)等級(jí)。但是評(píng)估指標(biāo)概念模糊，等級(jí)之間界限欠清晰，評(píng)估缺少客觀性，導(dǎo)致最終評(píng)估結(jié)果粗略，價(jià)值不高。目前上市公司定期公布獨(dú)立董事述職報(bào)告，這是一種自我評(píng)價(jià)方式，但自我評(píng)價(jià)缺少客觀公正性，從述職報(bào)告內(nèi)容上看，評(píng)價(jià)項(xiàng)目并不完整。

從社會(huì)評(píng)價(jià)來(lái)看，2004年北京連城國(guó)際研究咨詢集團(tuán)和《董事會(huì)》雜志聯(lián)合推出了中國(guó)上市公司董事會(huì)綜合價(jià)值排名體系，體系中包括了對(duì)獨(dú)立董事制度的考核。謝永珍（2003）和李斌、張耀南（2004）從獨(dú)立董事的規(guī)模、獨(dú)立性、職權(quán)行使和激勵(lì)機(jī)制等幾個(gè)方面對(duì)中國(guó)上市公司的獨(dú)立董事制度進(jìn)行了評(píng)價(jià)。上述評(píng)價(jià)大都是對(duì)上市公司獨(dú)立董事制度運(yùn)行整體情況的評(píng)價(jià)，側(cè)重于對(duì)制度設(shè)計(jì)上的考量，并不涉及對(duì)獨(dú)立董事個(gè)人履職情況的考評(píng)。

上述現(xiàn)狀表明，當(dāng)前對(duì)獨(dú)立董事履職評(píng)價(jià)的研究和實(shí)踐還相當(dāng)薄弱，急需理論探索和實(shí)踐檢驗(yàn)。

三、上市公司獨(dú)立董事職責(zé)解析

（一）基于委托理論的分析

在現(xiàn)代股份制公司中，股東會(huì)、董事會(huì)與經(jīng)理層三者之間存在著兩層委托關(guān)系，其一存在于股東與董事之間，其二存在于董事與經(jīng)理之間。就股東與董事之間委托關(guān)系的本質(zhì)而言，董事作為股東的人，應(yīng)當(dāng)維護(hù)公司和全體股東的利益，包括中小股東的利益。但由于歷史原因，目前我國(guó)上市公司的股權(quán)設(shè)置極不合理，“一股獨(dú)大”現(xiàn)象突出，一些大股東通過(guò)操縱股東大會(huì)和董事會(huì)，損害廣大中小股東利益。另外，國(guó)有股權(quán)主體虛置和公司治理結(jié)構(gòu)不合理導(dǎo)致作為人的經(jīng)理層掌握了企業(yè)實(shí)際控制權(quán)，在公司戰(zhàn)略決策中充分體現(xiàn)自身利益，甚至內(nèi)部各方面聯(lián)手謀取各自的利益，從而架空股東的控制和監(jiān)督，使股東的權(quán)益受到侵害。這種內(nèi)部人控制現(xiàn)象不僅損害中小股東利益，甚至大股東的利益都無(wú)法得到保護(hù)。

（二）上市公司獨(dú)立董事角色定位

傳統(tǒng)的認(rèn)識(shí)是，獨(dú)立董事應(yīng)該至少具備以下三種角色定位：其一，降低執(zhí)行董事和管理層合謀的可能性，并作為專職的調(diào)停人和監(jiān)督人有效地降低管理層對(duì)剩余要求人權(quán)益的侵害，從而解決企業(yè)中存在的最基本的問(wèn)題，這就是監(jiān)督者角色；其二，獨(dú)立董事利用自身豐富的商業(yè)經(jīng)驗(yàn)與專業(yè)知識(shí)，幫助企業(yè)經(jīng)理層解決經(jīng)營(yíng)上的難題，構(gòu)建重要的商業(yè)戰(zhàn)略，這就是戰(zhàn)略指導(dǎo)者角色；其三，獨(dú)立董事利用自身的社會(huì)關(guān)系為企業(yè)解決實(shí)際困難，充當(dāng)資源提供者角色。

但是，因?yàn)楠?dú)立董事與上市公司之間不存在除報(bào)酬之外的其他利益關(guān)系，所以既要保證獨(dú)立董事的獨(dú)立性，又要寄希望于獨(dú)立董事充當(dāng)戰(zhàn)略指導(dǎo)者和資源提供者角色，讓獨(dú)立董事為上市公司未來(lái)發(fā)展出謀劃策甚至貢獻(xiàn)力量，這兩者本身就存在矛盾。從這個(gè)角度而言，獨(dú)立董事的角色定位應(yīng)該強(qiáng)化監(jiān)督者角色而弱化戰(zhàn)略指導(dǎo)者和資源提供者角色。

（三）上市公司獨(dú)立董事職責(zé)

作為主要是監(jiān)督者的獨(dú)立董事，其職責(zé)應(yīng)該有三個(gè)方面：第一，保護(hù)中小股東利益。基于上述委托理論的分析，獨(dú)立董事應(yīng)該成為中小股東的人，在董事會(huì)結(jié)構(gòu)中體現(xiàn)中小股東的立場(chǎng)，制約大股東、保護(hù)中小股東的合法權(quán)益。第二，抵制內(nèi)部人控制。獨(dú)立董事超脫于公司利益之外的獨(dú)立性使我們有理由相信其能夠比其他董事更好地承擔(dān)起判斷公司事務(wù)、抵制內(nèi)部人控制這一任務(wù)。第三，提高公司決策質(zhì)量。審查控股股東關(guān)聯(lián)交易，就公司戰(zhàn)略、人員任免聘用、管理層的業(yè)績(jī)發(fā)表意見(jiàn)，以避免錯(cuò)誤決策，并在公司經(jīng)營(yíng)異常或違規(guī)時(shí)進(jìn)行信息披露等。

四、上市公司獨(dú)立董事履職評(píng)價(jià)指標(biāo)設(shè)計(jì)

基于對(duì)上市公司獨(dú)立董事職責(zé)的分析，本著邏輯性、現(xiàn)實(shí)性、可操作性的原則，本文將定量與定性指標(biāo)相結(jié)合，設(shè)計(jì)了包括個(gè)人情況、履職行為、履職效果、社會(huì)評(píng)價(jià)在內(nèi)的四大類指標(biāo)，對(duì)上市公司獨(dú)立董事進(jìn)行履職評(píng)價(jià)。

（一）個(gè)人情況指標(biāo)

獨(dú)立董事的獨(dú)立性是保障獨(dú)立董事發(fā)揮作用的根本，是獨(dú)立董事制度的核心和靈魂；獨(dú)立董事的個(gè)人品質(zhì)是影響其職責(zé)履行的主觀因素；獨(dú)立董事本身具備的專業(yè)能力是其履行職責(zé)的客觀條件。因此，評(píng)價(jià)獨(dú)立董事個(gè)人情況的指標(biāo)包括獨(dú)立董事的獨(dú)立性、個(gè)人品質(zhì)和任職能力三個(gè)方向。

（二）履職行為指標(biāo)

履職行為是獨(dú)立董事監(jiān)督企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理的手段，是獨(dú)立董事發(fā)揮作用的方式體現(xiàn)。獨(dú)立董事通過(guò)在專業(yè)委員會(huì)任職、參加董事會(huì)會(huì)議，對(duì)關(guān)聯(lián)交易、借款擔(dān)保、大額資金往來(lái)、重大投資、利潤(rùn)分配、企業(yè)并購(gòu)等事項(xiàng)進(jìn)行監(jiān)督并發(fā)表獨(dú)立意見(jiàn)來(lái)體現(xiàn)自身存在的價(jià)值。因此，評(píng)價(jià)獨(dú)立董事履職行為的指標(biāo)包括獨(dú)立董事的職權(quán)行使和獨(dú)立董事監(jiān)督作用的發(fā)揮兩個(gè)方向。

（三）履職效果指標(biāo)

獨(dú)立董事的履職效果直觀地體現(xiàn)在公司的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)中。獨(dú)立董事通過(guò)執(zhí)行其監(jiān)督職責(zé)，引導(dǎo)公司采取正確的戰(zhàn)略、執(zhí)行科學(xué)完善的內(nèi)部業(yè)務(wù)流程，從而改善公司財(cái)務(wù)狀況，維護(hù)股東利益，提高財(cái)務(wù)報(bào)告質(zhì)量。因此，評(píng)價(jià)獨(dú)立董事履職效果的指標(biāo)以財(cái)務(wù)指標(biāo)為主，主要有上市公司財(cái)務(wù)狀況、股東利益維護(hù)情況、財(cái)務(wù)報(bào)告質(zhì)量三個(gè)方向。

（四）社會(huì)評(píng)價(jià)指標(biāo)

獨(dú)立董事是股東特別是中小股東的人，作為股東的“耳目”履行監(jiān)督者角色，這要求股東對(duì)獨(dú)立董事進(jìn)行考評(píng)。同時(shí)，獨(dú)立董事還提供戰(zhàn)略指導(dǎo)和服務(wù)，勢(shì)必要求企業(yè)管理層對(duì)獨(dú)立董事進(jìn)行考評(píng)。因此，社會(huì)評(píng)價(jià)指標(biāo)主要有股東對(duì)獨(dú)立董事工作的滿意程度和管理層對(duì)獨(dú)立董事工作的滿意程度兩個(gè)方向。

以上四大類指標(biāo)十個(gè)評(píng)價(jià)方向的具體指標(biāo)選擇如表1所示。

五、上市公司獨(dú)立董事履職評(píng)價(jià)體系構(gòu)建

在運(yùn)用上述指標(biāo)對(duì)獨(dú)立董事進(jìn)行履職評(píng)價(jià)時(shí)，可以按照總分為100分進(jìn)行評(píng)分，根據(jù)對(duì)獨(dú)立董事履職情況的影響程度、反映程度以及指標(biāo)的公信度對(duì)各指標(biāo)賦予分值。評(píng)分時(shí)，對(duì)定性指標(biāo)，以優(yōu)秀、良好、稱職和不稱職劃分等級(jí)（審計(jì)意見(jiàn)類型根據(jù)無(wú)保留意見(jiàn)、保留意見(jiàn)、無(wú)法表示意見(jiàn)和否定意見(jiàn)劃分等級(jí)），并賦予每個(gè)等級(jí)相應(yīng)的分值，如100、80、60、40，根據(jù)每個(gè)定性指標(biāo)實(shí)際得分乘以各指標(biāo)分值所占總分值比重，換算出各指標(biāo)實(shí)際得分。對(duì)于定量指標(biāo)，借鑒沃爾評(píng)分法的思想，與行業(yè)比率進(jìn)行對(duì)比換算，計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)評(píng)分和調(diào)整分，得到相應(yīng)指標(biāo)實(shí)際得分。最后將所有定性和定量指標(biāo)得分匯總，得到對(duì)獨(dú)立董事履職評(píng)價(jià)的最終評(píng)分。以某上市公司為例，對(duì)某獨(dú)立董事進(jìn)行履職評(píng)價(jià)如表2所示。

從四類指標(biāo)的重要性來(lái)講，獨(dú)立董事履職行為是發(fā)揮作用的根本途徑，而履職行為會(huì)帶來(lái)良好的履職效果期望，但由于履職效果指標(biāo)還受其他多種因素影響，兩者之間并不存在必然的因果關(guān)系，因此，履職行為應(yīng)該比履職效果賦予更多的標(biāo)準(zhǔn)評(píng)分。社會(huì)評(píng)價(jià)有其存在的意義，但評(píng)價(jià)主體由于信息不對(duì)稱或出于自利的選擇，有可能作出并不準(zhǔn)確的判斷，所以賦予分值相對(duì)較低。而獨(dú)立董事個(gè)人情況是履職的基礎(chǔ)，受證監(jiān)會(huì)約束和上市公司選擇，主觀性并不強(qiáng)，不能賦予重要的評(píng)分權(quán)重。依據(jù)這一排序，表2對(duì)四類指標(biāo)分別賦予40、25、20、15的分值。

需要特別說(shuō)明的是，定性指標(biāo)的每一個(gè)評(píng)價(jià)等級(jí)要有嚴(yán)格清晰的劃分標(biāo)準(zhǔn)，社會(huì)評(píng)價(jià)部分應(yīng)該通過(guò)具有一定統(tǒng)計(jì)意義的調(diào)研得出等級(jí)，力求形成更為客觀公正的評(píng)價(jià)結(jié)論。對(duì)定量指標(biāo)而言，各指標(biāo)的“標(biāo)準(zhǔn)評(píng)分”和“標(biāo)準(zhǔn)比率”的確定必須以行業(yè)平均數(shù)為基礎(chǔ)在實(shí)踐中不斷積累和修正，行業(yè)最優(yōu)和最高評(píng)分也應(yīng)該及時(shí)根據(jù)情況調(diào)整，才能取得較為理想的評(píng)價(jià)效果。

從評(píng)價(jià)主體來(lái)看，無(wú)論是現(xiàn)行的自評(píng)方式，還是由股東或董事會(huì)中的薪酬委員負(fù)責(zé)考評(píng)，都很難保證評(píng)價(jià)的獨(dú)立客觀性，導(dǎo)致考評(píng)的實(shí)際權(quán)力仍掌握在大股東或“內(nèi)部人”手中。只有保證獨(dú)立性，評(píng)價(jià)結(jié)果才具有實(shí)際意義并發(fā)揮約束作用。所以，可以參考會(huì)計(jì)師事務(wù)所、信用評(píng)估公司等行業(yè)中介評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)的設(shè)置辦法，成立類似的獨(dú)立董事中介評(píng)價(jià)體系，承擔(dān)對(duì)上市公司獨(dú)立董事履職情況的評(píng)價(jià)工作，并出具獨(dú)立董事履職評(píng)價(jià)報(bào)告，提供給上市公司并向社會(huì)公眾公布，以此激勵(lì)和約束獨(dú)立董事更好地發(fā)揮作用。

【參考文獻(xiàn)】

[1] 李斌，張耀南.上市公司獨(dú)立董事評(píng)價(jià)指標(biāo)體系和評(píng)價(jià)指數(shù)設(shè)置[J].世界經(jīng)濟(jì)，2004（10）：66-72.

第5篇

時(shí)至2017年，獨(dú)立董事制度在中國(guó)上市公司已實(shí)施16載。獨(dú)立性是獨(dú)董的靈魂。專業(yè)知識(shí)與經(jīng)驗(yàn)以及獨(dú)立于股東與管理者的身份，使獨(dú)董能站在客觀公正的立場(chǎng)服務(wù)于全體股東的利益、公司的長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展。獨(dú)立性所a生的良好治理效果，是以勤勉盡責(zé)為前提的。如果獨(dú)董不具有應(yīng)有的勤勉，將自己獨(dú)立于任職公司的治理之外而成為不聞不問(wèn)的“花瓶”董事，獨(dú)董機(jī)制無(wú)法產(chǎn)生預(yù)期的效果。

盡管獨(dú)董承擔(dān)著巨大的責(zé)任，但由于“兼職”性質(zhì)，對(duì)其履職過(guò)程勤勉性的監(jiān)管存在著較大的難度。雖然能夠?qū)κ欠裼H自出席董事會(huì)、缺席現(xiàn)場(chǎng)董事會(huì)次數(shù)、董事會(huì)上是否投反對(duì)票等關(guān)鍵點(diǎn)考察獨(dú)董的勤勉履職狀況，但大多數(shù)行為是無(wú)法考察和判斷的。例如，是否主動(dòng)掌握任職公司行業(yè)特色及行業(yè)監(jiān)管方面的知識(shí)、是否在參會(huì)前認(rèn)真閱讀董事會(huì)會(huì)議資料、是否就決策中的重大事項(xiàng)事前與有關(guān)人員溝通等。對(duì)獨(dú)董而言，勤勉是憑良心，而不是靠監(jiān)管。作為勤勉盡責(zé)的獨(dú)董，必須同時(shí)服務(wù)于公司治理的合規(guī)性和效益性，缺一不可：必須在把好合規(guī)關(guān)的基礎(chǔ)上，花費(fèi)更多的時(shí)間和精力貢獻(xiàn)于公司的效益性。

如何把握合規(guī)性更加重要

什么是獨(dú)董的合規(guī)性職責(zé)？保證董事會(huì)在決策過(guò)程中遵循現(xiàn)行法律、法規(guī)或?qū)I(yè)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，保護(hù)股東尤其是中小股東的利益不受侵害。客觀地說(shuō)，絕大多數(shù)獨(dú)董在公司運(yùn)行的合規(guī)性方面投入的時(shí)間與精力不少。他們對(duì)年報(bào)、關(guān)聯(lián)交易、擔(dān)保等交易和事項(xiàng)的關(guān)注度非常高，在合規(guī)性把握上做出的努力和成效有目共睹。獨(dú)董基于合規(guī)性的盡責(zé)履職主要原因有：合規(guī)方面的監(jiān)管規(guī)定明確、并具有很強(qiáng)的可操作性；上市公司風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)總體上講比較強(qiáng)，愿意利用獨(dú)董的知識(shí)與經(jīng)驗(yàn)共同把好合規(guī)關(guān)；獨(dú)董本人自身的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)與自我保護(hù)意識(shí)。在董事會(huì)這一群體中，獨(dú)董與其他董事不是對(duì)立關(guān)系，也不是監(jiān)督與被監(jiān)督的關(guān)系，而是與其他董事一道，共同把好合規(guī)關(guān)、最大限度降低違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。

對(duì)獨(dú)董而言，如何把握合規(guī)性比把握合規(guī)性本身更重要。理論界和實(shí)務(wù)界流行一種看法，將獨(dú)董投反對(duì)票理解為對(duì)合規(guī)盡責(zé)，而把長(zhǎng)期未投棄權(quán)票、反對(duì)票的行為當(dāng)成“花瓶”的證據(jù)。事實(shí)上，這是一種簡(jiǎn)單的、形而上學(xué)的看法。我認(rèn)為，作為獨(dú)董，不能簡(jiǎn)單地通過(guò)行使否決權(quán)來(lái)達(dá)到合規(guī)的目的，而應(yīng)該在董事會(huì)就有爭(zhēng)議事項(xiàng)投票形成決議之前，通過(guò)與其他董事、管理層溝通、共同商量，找出具有合規(guī)性的解決辦法。例如，本人曾任職獨(dú)董的一家上市公司，其一家下屬三級(jí)企業(yè)需獲得一筆銀行貸款，但銀行要求上市公司擔(dān)保，按持股比例計(jì)算，上市公司在該三級(jí)公司中的權(quán)益不到30%。在該方案上董事會(huì)之前，我們獨(dú)董通過(guò)與其他董事、高管多次溝通，提出應(yīng)該由下屬二級(jí)公司與該三級(jí)公司的其他股東共同按出資比例擔(dān)保，而上市公司本身不應(yīng)該參與該筆貸款的擔(dān)保，最后我們的建議得到各方的讓可，公司撤銷了該項(xiàng)議案。

事實(shí)上，獨(dú)董投棄權(quán)票和反對(duì)票是迫不得已的做法，不是最佳的履職方式。不能將獨(dú)董是否投棄權(quán)票、反對(duì)票作為衡量是否勤勉盡責(zé)的標(biāo)準(zhǔn)，中國(guó)的協(xié)商制民主的文化決定著決議之前充分溝通和協(xié)商、達(dá)成一致意見(jiàn)后形成決議，是最佳的決策方式。

價(jià)值創(chuàng)造需重效益性履職

效益性指的是，獨(dú)董確保董事會(huì)在決策中有效地使用企業(yè)資源以滿足企業(yè)運(yùn)行和發(fā)展的需要，在給定的戰(zhàn)略框架下，使得企業(yè)在中長(zhǎng)期發(fā)展中作出資源配置最優(yōu)化的決策。《上市公司獨(dú)立董事履職指引》有兩點(diǎn)涉及對(duì)獨(dú)董提高企業(yè)經(jīng)營(yíng)效益方面的要求：獨(dú)董對(duì)募集資金的使用應(yīng)當(dāng)要求相關(guān)人員就新投資項(xiàng)目的可行性、項(xiàng)目收益及風(fēng)險(xiǎn)預(yù)測(cè)等進(jìn)行分析論證，并發(fā)表獨(dú)立意見(jiàn)；獨(dú)董應(yīng)對(duì)授權(quán)、重大融資和資產(chǎn)重組及相關(guān)資產(chǎn)評(píng)估事項(xiàng)的合理性進(jìn)行考慮并提出建議。

勤勉盡責(zé)要求獨(dú)董同時(shí)為合規(guī)性和效益性而努力。合規(guī)性和效益性的區(qū)別表現(xiàn)為：獨(dú)董在合規(guī)性職責(zé)方面不作為意味著跌破了履職底線，將會(huì)產(chǎn)生個(gè)人法律風(fēng)險(xiǎn)，而在效益性職責(zé)方面不作為通常只會(huì)對(duì)獨(dú)董的聲譽(yù)和能力產(chǎn)生損害；合規(guī)性職責(zé)的履行能夠保證企業(yè)建立基本的制度和正常運(yùn)作，只有在此基礎(chǔ)上履行好效益性職責(zé)才能發(fā)揮提升企業(yè)價(jià)值的作用。有的獨(dú)董認(rèn)為對(duì)效益的追求是股東董事的責(zé)任，置身于企業(yè)經(jīng)營(yíng)外部、與企業(yè)無(wú)利益關(guān)系的獨(dú)董必須關(guān)注的是企業(yè)在追效益過(guò)程中不得損害中小股東的合法權(quán)益，而不是企業(yè)追求經(jīng)濟(jì)效益本身。

上市公司聘請(qǐng)獨(dú)董通常會(huì)考慮獨(dú)董的知識(shí)結(jié)構(gòu)，獨(dú)董中通常有財(cái)會(huì)、法律、行業(yè)方面的專家。某一上市公司的獨(dú)董群體中，既講求分工，也講求合作。獨(dú)董的效益性方面的履職，主要體現(xiàn)在投資決策參與度和籌資決策參與度。盡管提交議案的同時(shí)管理層會(huì)提交內(nèi)容詳細(xì)的可行性報(bào)告，然而獨(dú)董事前不僅需要詳細(xì)研讀方案和相關(guān)可行性報(bào)告，還需要重點(diǎn)關(guān)注可行性報(bào)告形成過(guò)程中基礎(chǔ)數(shù)據(jù)的客觀性。例如，對(duì)于項(xiàng)目投資方案，獨(dú)董要更多地關(guān)注投資方案的行業(yè)前景、政策現(xiàn)狀與趨勢(shì)、方案可能面臨的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，同時(shí)對(duì)投資回報(bào)測(cè)算中所采用的產(chǎn)能、銷量、價(jià)格、市場(chǎng)占有率、貼現(xiàn)率等基礎(chǔ)數(shù)據(jù)的可靠性進(jìn)行驗(yàn)證，必要時(shí)需要查閱相關(guān)資料、實(shí)地調(diào)研、與管理層溝通，避免因過(guò)于樂(lè)觀、盲目決策造成重大投資損失。

上市公司需正確對(duì)待獨(dú)董

勤勉履職、追求合規(guī)與效益雙目標(biāo)是獨(dú)董應(yīng)盡的義務(wù)。獨(dú)董履職過(guò)程與作用發(fā)揮程度呈正相關(guān)關(guān)系。但不可否認(rèn)，獨(dú)董履職過(guò)程關(guān)鍵點(diǎn)并非獨(dú)董自身所能完全把握的。獨(dú)董勤勉履職的程度，以及履職的最終效果，與任職公司對(duì)獨(dú)董機(jī)制的認(rèn)識(shí)、上市公司規(guī)范運(yùn)作狀況，以及為獨(dú)董提供履職條件有著密切的關(guān)系。本人曾對(duì)獨(dú)董參加董事會(huì)會(huì)議情況進(jìn)行過(guò)調(diào)研，發(fā)現(xiàn)同時(shí)做若干家上市公司獨(dú)董的人士，在有的公司任職兩屆從未缺席現(xiàn)場(chǎng)董事會(huì)，而在另一家公司則每年都有缺席董事會(huì)的情況，原因是有的公司會(huì)就董事會(huì)的開(kāi)會(huì)時(shí)間與獨(dú)董充分溝通，從而保證全體獨(dú)董均能參加會(huì)議，而有的公司未進(jìn)行充分溝通的情況下下達(dá)會(huì)議通知，致使有的獨(dú)董因時(shí)間沖突未能參加會(huì)議。

為了使獨(dú)董勤勉履職能夠產(chǎn)生合規(guī)性和效益性雙重效果，上市公司應(yīng)該做到以下幾點(diǎn)：

一是端正認(rèn)識(shí)。聘請(qǐng)獨(dú)董不僅是從形式上滿足外界監(jiān)管要求，更重要的是運(yùn)用獨(dú)董的知識(shí)、經(jīng)驗(yàn)優(yōu)化公司決策，為公司創(chuàng)造最大化的價(jià)值。

第6篇

一、實(shí)施綜合監(jiān)管給基層工商所帶來(lái)的機(jī)遇與挑戰(zhàn)

(一)實(shí)行綜合監(jiān)管的現(xiàn)實(shí)意義與要求

面對(duì)新的形勢(shì)和任務(wù)，工商所通過(guò)實(shí)施綜合監(jiān)管。實(shí)現(xiàn)了由靜態(tài)管理向動(dòng)態(tài)管理、由被動(dòng)管理向主動(dòng)管理、由履行單一職能向履行綜合職能的轉(zhuǎn)變。通過(guò)整合監(jiān)管力量和資源，最大限度減少了管理與執(zhí)法的疏漏或重疊，優(yōu)化管理職能，拓寬監(jiān)管領(lǐng)域和權(quán)限，有效解決了上下分離、登管脫節(jié)、各自為政的問(wèn)題，實(shí)現(xiàn)工商監(jiān)管職能全面有效到位。工商綜合監(jiān)管職能和管理權(quán)限重心逐漸下移，也對(duì)工商所提出了更高的要求。

1、樹(shù)立科學(xué)的監(jiān)管理念。只有這樣，才能按照工商行政管理的客觀需要，建立有效的制度管理體系，合理劃分工作職責(zé)和權(quán)限，明確工作程序和標(biāo)準(zhǔn)。整合系統(tǒng)執(zhí)法資源，在履行職能的過(guò)程中不越位、不錯(cuò)位、不缺位。

2、實(shí)現(xiàn)職能的準(zhǔn)確定位。只有準(zhǔn)確定位管理職能，明確工作任務(wù)，才能建立合理的監(jiān)管機(jī)制，有效配置各項(xiàng)資源，才能保證忠于職守，勇于負(fù)責(zé)，圍繞自身職能不斷研究新的工作思路和方法，探索科學(xué)監(jiān)管的途徑和模式。

3、采取先進(jìn)的監(jiān)管手段，提高工商所的綜合監(jiān)管效能。隨著市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。工商部門監(jiān)管的對(duì)象已經(jīng)發(fā)生了深刻的變化。市場(chǎng)監(jiān)管的手段也必須不斷更新，實(shí)現(xiàn)現(xiàn)代化、信息化和科技化，才能適應(yīng)形勢(shì)發(fā)展的需要。真正按照市場(chǎng)運(yùn)行和發(fā)展的客觀規(guī)律實(shí)現(xiàn)科學(xué)監(jiān)管。

4、提高人員綜合監(jiān)管素質(zhì)。增強(qiáng)工商所的綜合監(jiān)管效能，關(guān)鍵在于人員素質(zhì)的提高。工商部門尤其是處在一線的工商所干部，必須加強(qiáng)學(xué)習(xí)，切實(shí)掌握工商法規(guī)，提高自身素質(zhì)，不斷提高管理能力。適應(yīng)科學(xué)監(jiān)管需要。

(二)實(shí)施綜合監(jiān)管遇到的困難及主要原因

實(shí)際困難有以下幾個(gè)方面：

1、基層工作能力不足，機(jī)構(gòu)運(yùn)轉(zhuǎn)不順暢。工商所內(nèi)部機(jī)構(gòu)沒(méi)有完全按照“小局大所”的監(jiān)管模式設(shè)置，基層單打獨(dú)斗、各自為戰(zhàn)的局面時(shí)有存在。形成應(yīng)對(duì)執(zhí)法環(huán)境的能力、適應(yīng)市場(chǎng)形勢(shì)的能力、調(diào)控市場(chǎng)秩序的能力不足等等。

2、基層執(zhí)法裝備不足。工商所的巡查執(zhí)法裝備少且差，計(jì)算機(jī)、照相機(jī)、攝像機(jī)、執(zhí)法車輛和各種檢測(cè)設(shè)備等現(xiàn)代化監(jiān)管技術(shù)設(shè)備不能配備齊全，且有的設(shè)備破舊，性能低下，不能滿足辦公和監(jiān)管執(zhí)法的需要。

3、目前基層工商所實(shí)際承擔(dān)的任務(wù)和職責(zé)已超出了《工商行政管理所條例》規(guī)定的范圍。但是工商所還要受到《條例》的約束。另外在地方政府干預(yù)下，工商所承擔(dān)了過(guò)多的法定職責(zé)以外的工作，如創(chuàng)建文明衛(wèi)生城市、市場(chǎng)建設(shè)規(guī)劃等。工商所不能專心有效地履行市場(chǎng)監(jiān)管的法定職能。

形成上述困難的原因主要有：

1、基層人員能力不適應(yīng)綜合監(jiān)管的要求

由于長(zhǎng)期以來(lái)形成基層人員固有定勢(shì)，基層工商所存在隊(duì)伍素質(zhì)不高、執(zhí)法能力低下、監(jiān)管手段單一現(xiàn)象。不能適應(yīng)綜合監(jiān)管的要求，不能借助現(xiàn)代化管理平臺(tái)進(jìn)行巡查監(jiān)管，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題和解決問(wèn)題。對(duì)待許多新形勢(shì)下出現(xiàn)的問(wèn)題，往往無(wú)所適從，監(jiān)管存在缺位。

2、基層監(jiān)管力量不適應(yīng)綜合監(jiān)管的要求

經(jīng)濟(jì)戶口管理體制推動(dòng)了“小局大所”的模式初步形成，工商所承擔(dān)了大量的監(jiān)管工作。但是，工商所人員配備并沒(méi)有隨著監(jiān)管工作量的增加而相應(yīng)增加，加上基層一線監(jiān)管人員普遍年齡老化，工商所不能很好地適應(yīng)監(jiān)管維護(hù)好市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序的要求，監(jiān)管不能實(shí)現(xiàn)全面盡職。

3、基層工商所職能定位不適應(yīng)綜合監(jiān)管的要求

綜合監(jiān)管要求工商所基層建設(shè)實(shí)現(xiàn)規(guī)范化，整體工作向?qū)崿F(xiàn)“制度化、程序化、規(guī)范化、法治化”轉(zhuǎn)變。目前工商所法律地位及職責(zé)定位不夠明確。基層工商所對(duì)職能的認(rèn)識(shí)和定位與省市局存在上下錯(cuò)位的現(xiàn)象，上級(jí)局更多地強(qiáng)調(diào)監(jiān)管職責(zé)，要求全面落實(shí)監(jiān)管與發(fā)展、服務(wù)、執(zhí)法、維權(quán)的四個(gè)統(tǒng)一，而現(xiàn)實(shí)中基層工商所則更多地偏重收費(fèi)，強(qiáng)調(diào)經(jīng)費(fèi)保障，在多數(shù)時(shí)候存在以經(jīng)費(fèi)多少?zèng)Q定巡查監(jiān)管工作量多少的現(xiàn)象。

4、協(xié)作機(jī)制不適應(yīng)綜合監(jiān)管的要求

一是內(nèi)部運(yùn)行機(jī)制不完善，工商所現(xiàn)行執(zhí)法監(jiān)督機(jī)制仍不夠完善，綜合崗位和巡查監(jiān)管崗位銜接不好。登記與管理脫節(jié)，內(nèi)部監(jiān)督制約差，缺乏有效監(jiān)督。二是聯(lián)合執(zhí)法機(jī)制不完善，沒(méi)有形成相應(yīng)的制度約束，各部門聯(lián)合執(zhí)法處于松散狀態(tài)，日常工作中不能做到信息互通，各自為戰(zhàn)現(xiàn)象普遍存在。

二、綜合監(jiān)管困難報(bào)告制度的基本做法

綜合監(jiān)管困難報(bào)告制度，是指基層工商所在實(shí)施綜合監(jiān)管職能時(shí)，對(duì)超越自身權(quán)限和能力范圍內(nèi)的管理問(wèn)題，盡全力仍然解決不了的前提下。通過(guò)及時(shí)填寫綜合監(jiān)管履職困難報(bào)告單向上級(jí)主管部門或地方政府相關(guān)部門報(bào)告，借助上級(jí)權(quán)能實(shí)現(xiàn)對(duì)轄區(qū)經(jīng)濟(jì)秩序的有效管理的一種形式。其主要做法是：

(一)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及時(shí)填寫困難報(bào)告單。基層監(jiān)管人員發(fā)現(xiàn)問(wèn)題后，在盡全力履職情況下不能解決的，或發(fā)現(xiàn)不屬于工商行政管理范疇，在規(guī)定時(shí)間內(nèi)填寫綜合監(jiān)管困難報(bào)告單，向工商所分管領(lǐng)導(dǎo)報(bào)送。分管領(lǐng)導(dǎo)審查后發(fā)現(xiàn)問(wèn)題超出自己職權(quán)范圍的，在報(bào)告上簽署意見(jiàn)后，報(bào)工商所長(zhǎng)。

(二)工商所組織力量解決問(wèn)題。解決不了的及時(shí)向上一層級(jí)報(bào)告。工商所長(zhǎng)對(duì)下一層級(jí)遞交的履職困難報(bào)告事項(xiàng)，提出處理意見(jiàn)并統(tǒng)籌力量解決；如果是工商所層級(jí)解決不了需報(bào)告分局或同級(jí)政府部門的，由工商所提出處理建議。需報(bào)告上一級(jí)政府的，由工商所報(bào)告分局后，以分局的名義報(bào)送。同時(shí)在報(bào)告單上注明工商所的處理情況和建議。

(三)上級(jí)部門整合監(jiān)管資源，集中力量解決問(wèn)題。報(bào)告單上報(bào)后，在規(guī)定時(shí)間內(nèi)，上級(jí)部門組織相關(guān)力量，進(jìn)行綜合整治。工商所此時(shí)仍然要做好配合工作，便于上級(jí)部門及時(shí)了解情況，使整治工作在短期內(nèi)取得較好效果。

為了促使工商所各個(gè)崗位環(huán)節(jié)都能各負(fù)其責(zé)，保證在每一層面都能圍繞綜合監(jiān)管目的，盡全力進(jìn)行監(jiān)管，我局在實(shí)際工作中，還具體明確綜合監(jiān)管困難報(bào)告的范圍，明確綜合監(jiān)管困難報(bào)告的原則、層級(jí)和時(shí)限，明確綜合監(jiān)管困難報(bào)告的程序及要求，明確綜合監(jiān)管困難報(bào)告的內(nèi)容、登記及責(zé)任追究方式。

三、全面實(shí)行綜合監(jiān)管困難報(bào)告制度取得的成效

綜合監(jiān)管困難報(bào)告以履職盡責(zé)為目標(biāo)，提高基層監(jiān)管工作質(zhì)量和監(jiān)管效能，建立暢通的工作渠道，實(shí)現(xiàn)有效監(jiān)管。我局自實(shí)行綜合監(jiān)管困難報(bào)告以來(lái)，在多方面取得了明顯成效。

(一)整合監(jiān)管資源，實(shí)現(xiàn)有效監(jiān)管

綜合困難報(bào)告的實(shí)行。有效地實(shí)現(xiàn)監(jiān)管資源整合，工商所內(nèi)部和上級(jí)相關(guān)職能部門在工作中能有效銜接，實(shí)現(xiàn)履職盡責(zé)的綜合監(jiān)管目的。分局錦屏工商所在查處

取締一例無(wú)照經(jīng)營(yíng)加油站過(guò)程中，監(jiān)管人員采取限期辦照、責(zé)令停業(yè)、下達(dá)處罰決定等措施，仍然未能達(dá)到預(yù)期管理目的。鑒于該無(wú)照經(jīng)營(yíng)涉及危險(xiǎn)品，隨時(shí)可能引發(fā)安全責(zé)任事故，監(jiān)管人員及時(shí)果斷地作出綜合監(jiān)管困難報(bào)告，上級(jí)有關(guān)部門按照市、區(qū)兩級(jí)政府關(guān)于查處取締無(wú)照經(jīng)營(yíng)責(zé)任的分工，組織聯(lián)合執(zhí)法，落實(shí)關(guān)停措施，實(shí)現(xiàn)了初期監(jiān)管目的――停業(yè)整頓。

(二)提升了基層工商所解決難題的能力

實(shí)施綜合監(jiān)管，就是為了提升監(jiān)管效能。在實(shí)施綜合監(jiān)管困難報(bào)告前，工商所現(xiàn)有的力量很難解決監(jiān)管中出現(xiàn)的難題。面對(duì)嚴(yán)峻現(xiàn)實(shí)。基層監(jiān)管人員容易產(chǎn)生畏難情緒，對(duì)待困難不是想方設(shè)法去解決，而是簡(jiǎn)單地采取逃避方式，以至于難題越來(lái)越多，監(jiān)管工作不能取得好的效果。實(shí)施綜合監(jiān)管困難報(bào)告后，在自身能力不足的情況下。基層可以借助上級(jí)部門的力量。很容易地解決監(jiān)管過(guò)程中產(chǎn)生的難題，不僅提升了監(jiān)管效能，還提高了基層人員工作的積極性。

(三)有效地分流監(jiān)管責(zé)任，降低風(fēng)險(xiǎn)

在現(xiàn)行體制機(jī)制下，工商所原則上了解干什么，怎么干，困難如何解決，責(zé)任如何分流。綜合監(jiān)管困難報(bào)告制度的推行，使本職以外的管理事項(xiàng)得到落實(shí)。為達(dá)到管理目的奠定了基礎(chǔ)，也使部分責(zé)任流轉(zhuǎn)到了上級(jí)或其他職能部門，從而降低了基層監(jiān)管崗位的履職風(fēng)險(xiǎn)。緩解了基層人員對(duì)履職風(fēng)險(xiǎn)盲目恐懼的心理，主動(dòng)履職、全力盡職的意識(shí)強(qiáng)了。

(四)促進(jìn)了基層職能的準(zhǔn)確定位和內(nèi)部運(yùn)行機(jī)制的完善

由于困難報(bào)告制度從多方面對(duì)監(jiān)管行為作了規(guī)定，所以在各個(gè)環(huán)節(jié)都要求監(jiān)管人員始終堅(jiān)持依法履行監(jiān)管執(zhí)法行為。通過(guò)綜合崗位和巡查監(jiān)管崗位有機(jī)銜接，實(shí)現(xiàn)登記與管理相聯(lián)結(jié)，加上內(nèi)部監(jiān)督制約。基層監(jiān)管人員對(duì)職能定位有了準(zhǔn)確的認(rèn)識(shí)。各個(gè)環(huán)節(jié)在日常工作中能做到相互暢通，內(nèi)部運(yùn)行機(jī)制日趨完善，基層監(jiān)管工作基本實(shí)現(xiàn)系統(tǒng)性。

四、實(shí)行困難報(bào)告必須把握的幾個(gè)具體問(wèn)題

(一)正確認(rèn)識(shí)困難報(bào)告，不能將報(bào)告效力擴(kuò)大化，把監(jiān)管責(zé)任無(wú)限上交

困難報(bào)告的執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)是局、所兩級(jí)的爭(zhēng)論焦點(diǎn)，客觀依據(jù)很難把握。無(wú)論是網(wǎng)格監(jiān)管人員，還是巡查組、工商所，都要對(duì)綜合監(jiān)管困難報(bào)告制度有一個(gè)正確的認(rèn)識(shí)。困難報(bào)告制度的實(shí)行，的確對(duì)基層綜合監(jiān)管起到了積極的推進(jìn)作用，可以防止實(shí)際工作中監(jiān)管困難問(wèn)題擴(kuò)大化或出現(xiàn)意外情況，通過(guò)上級(jí)的權(quán)力和有效管理，將監(jiān)管問(wèn)題縮小或消除，從而分擔(dān)基層的監(jiān)管責(zé)任，化解監(jiān)管工作中的問(wèn)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)。但是，在工商所也容易形成一個(gè)誤區(qū)，就是將困難報(bào)告的效力擴(kuò)大化，認(rèn)為凡是綜合監(jiān)管中存在的問(wèn)題，只要打一個(gè)報(bào)告就萬(wàn)事大吉，該監(jiān)管不去監(jiān)管，該盡全力不盡全力。通過(guò)一紙形式的制度，將監(jiān)管責(zé)任無(wú)限上交，造成上一級(jí)部門被牽扯大量的精力，監(jiān)管效能被大大地制約。

(二)困難報(bào)告要一事一報(bào)、一報(bào)一結(jié)、一報(bào)一回復(fù)，規(guī)范化運(yùn)作

綜合監(jiān)管困難報(bào)告是一種請(qǐng)求報(bào)告，將監(jiān)管工作中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題在規(guī)定的時(shí)限內(nèi)通過(guò)規(guī)定的形式上報(bào)，只有實(shí)行一事一報(bào)工作制度，才能使上報(bào)的問(wèn)題得到及時(shí)的解決。如果進(jìn)行多事一報(bào)，往往讓上一級(jí)不知道哪一個(gè)輕重緩急，反而不利于問(wèn)題的解決，有時(shí)甚至干擾監(jiān)管工作的正常開(kāi)展。上級(jí)部門，也要認(rèn)真對(duì)待下級(jí)上報(bào)的履職困難報(bào)告，做到一報(bào)一研究、一報(bào)一了結(jié)，在自身層面解決不了的要及時(shí)向自己的上級(jí)報(bào)告，并將情況及時(shí)回復(fù)給下級(jí)。這樣上下才能及時(shí)有效溝通，有利于綜合監(jiān)管工作中的困難問(wèn)題得到順利解決。

第7篇

一、積極參加學(xué)習(xí)，努力提高素質(zhì)

為了使自己能更好地履職，我積極參加縣人大組織的代表培訓(xùn)學(xué)習(xí)，學(xué)習(xí)黨的xx大精神，學(xué)習(xí)人大依法履職的相關(guān)法律和規(guī)范性文件，了解人大基本制度理論，掌握人大的議事規(guī)則和工作程序。通過(guò)學(xué)習(xí)，增強(qiáng)了我的政治敏銳能力和政治鑒別能力，提高了思想理論水平，對(duì)如何審議各項(xiàng)工作報(bào)告、如何審議計(jì)劃、預(yù)算報(bào)告，如何提出代表議案和建議，如何參加閉會(huì)期間的活動(dòng)等代表履職所需要掌握的基本知識(shí)和技能有了系統(tǒng)的了解，提高了自身的綜合素質(zhì)，依法履職的責(zé)任感、使命感增強(qiáng)了，群眾意識(shí)、權(quán)力意識(shí)、法制意識(shí)、服務(wù)意識(shí)、代表意識(shí)、監(jiān)督意識(shí)增強(qiáng)了，為履行好代表職責(zé)打下了良好的基礎(chǔ)。

二、積極參加活動(dòng)，依法行使權(quán)利

作為一名人大代表，既要積極參加人代會(huì)，認(rèn)真審議人大和“一府兩院”的工作報(bào)告，投好每一張“神圣的一票”，更要參加閉會(huì)期間的代表活動(dòng)。當(dāng)人大代表以來(lái)，我參加閉會(huì)期間的代表活動(dòng)有：視察檢查、執(zhí)法檢查、小組活動(dòng)、學(xué)習(xí)培訓(xùn)、監(jiān)督評(píng)議，評(píng)議派出所等，做到人到、心到、口到，即堅(jiān)持不作不發(fā)言不提建議意見(jiàn)的“掛名代表”；傾聽(tīng)群眾呼聲，不閉目塞聽(tīng)；審議討論發(fā)言積極；會(huì)議表決嚴(yán)肅認(rèn)真。在依法履職中，努力做到工作有能量，發(fā)言有質(zhì)量，建議有份量。

三、積極提出建議，反映群眾呼聲

在履行代表職務(wù)中，我堅(jiān)持做到勤寫建議。為了收集各種寫建議的素材，為了掌握民情，廣泛集中民智，準(zhǔn)確反映民意，提交的建議具有前瞻性、代表性、針對(duì)性、準(zhǔn)確性、可操作性，我堅(jiān)持做到“四個(gè)勤”：勤于動(dòng)腦、勤于動(dòng)腿、勤于動(dòng)耳、勤于動(dòng)手。總之，只要有“用心、留心、細(xì)心”這3個(gè)“心”，就會(huì)掌握寫建議的第一手資料，就會(huì)有可說(shuō)、可寫、可議之處。參加人代會(huì)前，為了提出一個(gè)切實(shí)可行的建議，我都要花近兩個(gè)多月的時(shí)間和精力把平時(shí)調(diào)研、視察，深入社區(qū)征詢?nèi)罕娨庖?jiàn)所收集掌握到的各種資料、信息進(jìn)行認(rèn)真思考、梳理歸納、分門別類、去虛留實(shí)，力求提出有價(jià)值的建議。每次在提建議時(shí)，我總是既指出問(wèn)題，這些問(wèn)題必須有根有據(jù)，并解剖分析問(wèn)題，做到言之有理，使人信服，但更重視提出對(duì)策，而且對(duì)策要有一定的高度和深度，讓有關(guān)部門可操作，增強(qiáng)議政的準(zhǔn)確性、實(shí)效性。對(duì)于群眾關(guān)注的熱點(diǎn)、難點(diǎn)問(wèn)題，即使是人代會(huì)閉會(huì)期間，我也是不厭其煩認(rèn)真寫好建議，及時(shí)向有關(guān)部門反映群眾的呼聲，為他們辦實(shí)事。

四、積極調(diào)查研究，做人民代言人

第8篇

我自從當(dāng)選為區(qū)第十六屆人大代表以來(lái)，我自覺(jué)履行國(guó)家權(quán)力機(jī)關(guān)組成人員的職責(zé)，盡心盡力竭力去實(shí)現(xiàn)自己“人大代表為人民”的心愿，現(xiàn)我把自當(dāng)選以來(lái)的工作、學(xué)習(xí)和履職情況在這里匯報(bào)一下。

一、積極參加學(xué)習(xí)，努力提高素質(zhì)

為了使自己能更好地履職，我積極參加區(qū)人大常委會(huì)組織的代表培訓(xùn)學(xué)習(xí)，學(xué)習(xí)黨的十七大精神，學(xué)習(xí)人大依法履職的相關(guān)法律和規(guī)范性文件，了解人大基本制度理論，掌握人大的議事規(guī)則和工作程序。通過(guò)學(xué)習(xí)，增強(qiáng)了我的政治敏銳能力和政治鑒別能力，提高了思想理論水平，對(duì)如何審議各項(xiàng)工作報(bào)告、如何審議計(jì)劃、預(yù)算報(bào)告，如何提出代表議案和建議，如何參加閉會(huì)期間的活動(dòng)等代表履職所需要掌握的基本知識(shí)和技能有了系統(tǒng)的了解，提高了自身的綜合素質(zhì)，依法履職的責(zé)任感、使命感增強(qiáng)了，群眾意識(shí)、權(quán)力意識(shí)、法制意識(shí)、服務(wù)意識(shí)、代表意識(shí)、監(jiān)督意識(shí)增強(qiáng)了，為履行好代表職責(zé)打下了良好的基礎(chǔ)。

二、積極參加活動(dòng)，依法行使權(quán)利

作為一名人大代表，既要積極參加人代會(huì)，認(rèn)真審議人大常委會(huì)和“一府兩院”的工作報(bào)告，投好每一張“神圣的一票”，更要參加閉會(huì)期間的代表活動(dòng)。當(dāng)人大代表以來(lái)，每次街道組織的代表活動(dòng)我都幾乎參加。視察了板橋新城區(qū)域內(nèi)“金地公司”、“古雄新居”的建設(shè)情況：板橋路西經(jīng)濟(jì)適用房、春江新城151畝經(jīng)濟(jì)適用房的建設(shè)情況，以及郁金香12號(hào)大院小區(qū)出新情況等等，并分別到區(qū)檢察院、區(qū)國(guó)稅局、區(qū)房產(chǎn)局等聽(tīng)取工作匯報(bào)等等。合理調(diào)節(jié)工作時(shí)間，積極參加人大組織的各項(xiàng)活動(dòng)，依法行使自己的權(quán)利。

三、積極提出建議，反映群眾呼聲

在履行代表職務(wù)中，我堅(jiān)持做到勤寫建議。為了收集各種寫建議的素材，為了掌握民情，廣泛集中民智，準(zhǔn)確反映民意，提交的建議具有前瞻性、代表性、針對(duì)性、準(zhǔn)確性、可操作性，我堅(jiān)持做到“四個(gè)勤”：勤于動(dòng)腦、勤于動(dòng)腿、勤于動(dòng)耳、勤于動(dòng)手。總之，只要有“用心、留心、細(xì)心”這3個(gè)“心”，就會(huì)掌握寫建議的第一手資料，就會(huì)有可說(shuō)、可寫、可議之處。每次參加人代會(huì)前，為了提出一個(gè)切實(shí)可行的建議，我都要花一定的時(shí)間和精力把平時(shí)調(diào)研、視察，深入社區(qū)征詢?nèi)罕娨庖?jiàn)所收集每一份建議，體現(xiàn)了我對(duì)民生、民情的重視，是人大代表為民履職的真實(shí)記錄。每次在提建議時(shí)，我總是既指出問(wèn)題，這些問(wèn)題必須有根有據(jù)，并解剖分析問(wèn)題，做到言之有理，使人信服，對(duì)于群眾關(guān)注的熱點(diǎn)、難點(diǎn)問(wèn)題，即使是人代會(huì)閉會(huì)期間，我也是不厭其煩認(rèn)真寫好建議，及時(shí)向有關(guān)部門反映群眾的呼聲，為他們辦實(shí)事。

四、積極調(diào)查研究，做人民代言人

兩年來(lái)，我始終堅(jiān)持深入基層，努力做人民群眾的代言人。一是及時(shí)了解原選舉單位急需解決的民生問(wèn)題。在每年人代會(huì)召開(kāi)之前，我都要深入到群眾之中了解群眾的意見(jiàn)和要求，了解群眾最需要解決的哪些問(wèn)題。通過(guò)調(diào)查研究，了解民情，掌握到第一手的資料，為出席人代會(huì)審議各項(xiàng)議案和報(bào)告，，為在人代會(huì)上充分反映原選舉單位人民群眾的呼聲和要求做好準(zhǔn)備。二是在人代會(huì)上提出建議。共提出了《關(guān)天解決失地農(nóng)民再就業(yè)的建議》《關(guān)于完善古雄經(jīng)濟(jì)適用房配套設(shè)施與生活管理》的建議，目前小區(qū)已經(jīng)建好了垃圾中轉(zhuǎn)站一座、菜場(chǎng)和車站已經(jīng)在建之中有望在年底可能完工；《關(guān)于把板橋新城范圍內(nèi)住戶學(xué)生納入本學(xué)區(qū)的建議》，目前還沒(méi)有被通過(guò)，我準(zhǔn)備下一次將繼續(xù)建議此議案；

我始終認(rèn)為，在人代會(huì)上真實(shí)地反映人民群眾的愿望，為人民群眾代言，是體現(xiàn)我人生價(jià)值的一個(gè)難得的機(jī)遇。

第9篇

一、規(guī)范實(shí)地檢查行為 將屬地管轄權(quán)落到實(shí)處

近年來(lái)，海州工商分局在充分調(diào)研的基礎(chǔ)上，先后出臺(tái)了《經(jīng)濟(jì)戶口實(shí)地檢查工作規(guī)范》及配套的《無(wú)照經(jīng)營(yíng)查處取締工作規(guī)范》、《經(jīng)濟(jì)戶口書式監(jiān)管檔案工作規(guī)范》，在全局推行經(jīng)濟(jì)戶口實(shí)地檢查試點(diǎn)工作。

1.檢查情形明確。《規(guī)范》列舉了十二種必須實(shí)施實(shí)地檢查的情形，規(guī)定除此之外不得對(duì)任何市場(chǎng)主體實(shí)施無(wú)檢查目的的檢查。大體可以分為經(jīng)常性檢查、提示性檢查、案源性檢查三類，其中前兩類為責(zé)任性檢查，不按要求落實(shí)檢查的要承擔(dān)不作為責(zé)任；第三類是非責(zé)任性檢查，屬于主動(dòng)性檢查，具有明顯的針對(duì)性。

2.檢查事項(xiàng)明確。《規(guī)范》針對(duì)十二種檢查情形分別明確了檢查事項(xiàng)，總的原則是反映什么問(wèn)題、規(guī)定檢查什么，實(shí)地檢查時(shí)就檢查什么，目的在于檢查責(zé)任見(jiàn)底、履職風(fēng)險(xiǎn)可控，檢查人員僅對(duì)檢查情況負(fù)責(zé)。

3.檢查時(shí)間明確。為避免檢查拖拉現(xiàn)象的發(fā)生，《規(guī)范》針對(duì)各種檢查明確了實(shí)施實(shí)地檢查的時(shí)間，除無(wú)照經(jīng)營(yíng)為經(jīng)常性工作外，其他各種檢查都根據(jù)規(guī)定的要求明確了實(shí)施檢查的截止時(shí)間，并提出了實(shí)施檢查后五個(gè)工作日內(nèi)錄入檢查結(jié)果的要求。

4.問(wèn)題處理方法明確。對(duì)檢查過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的違法行為，《規(guī)范》統(tǒng)一了處置方法。根據(jù)違法行為不同，增加了檢查人員提出處理建議和分管所長(zhǎng)審查檢查結(jié)果、決定后續(xù)監(jiān)管措施的環(huán)節(jié)。

二、實(shí)施監(jiān)管困難報(bào)告制度，有效解決難點(diǎn)問(wèn)題

監(jiān)管困難報(bào)告制度，是基層工商所借助上級(jí)權(quán)能實(shí)現(xiàn)對(duì)轄區(qū)經(jīng)濟(jì)秩序的有效管理的一種形式。海州分局從實(shí)際出發(fā)，以解決內(nèi)部運(yùn)行機(jī)制、外部聯(lián)合執(zhí)法機(jī)制不完善造成基層存在許多監(jiān)管難點(diǎn)問(wèn)題的現(xiàn)狀，全面推行綜合監(jiān)管困難報(bào)告制度，其主要做法是：

1.發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及時(shí)填寫困難報(bào)告單。基層監(jiān)管人員發(fā)現(xiàn)問(wèn)題后，在規(guī)定時(shí)間內(nèi)填寫監(jiān)管困難報(bào)告單，向工商所分管領(lǐng)導(dǎo)報(bào)送。分管領(lǐng)導(dǎo)審查后發(fā)現(xiàn)問(wèn)題超出自己職權(quán)范圍的，簽署意見(jiàn)后報(bào)工商所長(zhǎng)。

2.工商所組織力量解決問(wèn)題，解決不了的及時(shí)向上級(jí)報(bào)告。工商所長(zhǎng)對(duì)履職困難報(bào)告事項(xiàng)，提出處理意見(jiàn)并統(tǒng)籌力量解決；如果是工商所層級(jí)解決不了的，由所長(zhǎng)提出上報(bào)分局或同級(jí)政府處理建議。需報(bào)告上級(jí)政府的，由分局的名義統(tǒng)一報(bào)送，同時(shí)在報(bào)告單上注明先行處理情況和建議。

3.上級(jí)部門整合監(jiān)管資源，集中力量解決問(wèn)題。報(bào)告單上報(bào)后，在規(guī)定時(shí)間內(nèi)，上級(jí)部門組織相關(guān)力量，進(jìn)行綜合整治，工商所此時(shí)仍然要做好配合工作，便于上級(jí)部門及時(shí)了解情況，使整治工作在短期內(nèi)取得較好效果。

三、建立數(shù)據(jù)質(zhì)量控制體系，科學(xué)提升監(jiān)管效能

利用信息化平臺(tái)從事監(jiān)管，可以有效提升監(jiān)管效能，加快工作效率。但在實(shí)踐中往往會(huì)出現(xiàn)許多問(wèn)題。為了解決這些問(wèn)題，分局建立了數(shù)據(jù)質(zhì)量控制體系，其核心內(nèi)容有四個(gè)環(huán)節(jié)：

1.采集控制。采集控制貫徹三個(gè)原則，即依照規(guī)范原則、審核原件原則、分工負(fù)責(zé)原則。收集、整理數(shù)據(jù)嚴(yán)格依照業(yè)務(wù)規(guī)范和軟件要求。登記事項(xiàng)只要存在違反規(guī)律、不合常理或前后矛盾等可疑情況的，應(yīng)當(dāng)核對(duì)原件或證明。

2.錄入控制。錄入控制有三個(gè)規(guī)定，即本人工號(hào)錄入、流水線集體錄入、規(guī)定期限錄入。數(shù)據(jù)錄入人員一律以自己用戶名登錄軟件系統(tǒng)錄入數(shù)據(jù)。對(duì)委托授權(quán)他人辦理的流程，必須進(jìn)行事后審核，并對(duì)數(shù)據(jù)質(zhì)量承擔(dān)連帶責(zé)任。任何一個(gè)數(shù)據(jù)產(chǎn)生至少實(shí)行一人錄入一人核審，保證最大限度地防范錯(cuò)誤。

3.檢查控制。數(shù)據(jù)質(zhì)量管理制度明確規(guī)定了檢查主體、檢查方法和檢查標(biāo)準(zhǔn)。在規(guī)定業(yè)務(wù)部門、數(shù)據(jù)使用人等檢查主體外，局所兩級(jí)還分別設(shè)立“數(shù)據(jù)質(zhì)量首席管理員”，組織、督促、檢查、考核數(shù)據(jù)質(zhì)量管理工作。

4.獎(jiǎng)懲控制。分局實(shí)施考核獎(jiǎng)懲制度、責(zé)任追究制度、勘誤修改制度等三項(xiàng)措施對(duì)數(shù)據(jù)質(zhì)量問(wèn)題進(jìn)行底線控制，在控制問(wèn)題出現(xiàn)的同時(shí)也保證出現(xiàn)的問(wèn)題得到及時(shí)勘誤修訂，不破壞原有數(shù)據(jù)的關(guān)聯(lián)性。

四、實(shí)施層級(jí)化監(jiān)管模式，推進(jìn)崗位責(zé)任落實(shí)

2009年以來(lái)，分局針對(duì)實(shí)施網(wǎng)格化管理出現(xiàn)的各種問(wèn)題，結(jié)合實(shí)際，開(kāi)展實(shí)施層級(jí)化監(jiān)管模式，在內(nèi)部機(jī)構(gòu)設(shè)置、職責(zé)分工、崗位目標(biāo)責(zé)任以及工作協(xié)作制度等方面進(jìn)行了探索，并在工商所試點(diǎn)。

1.突出層級(jí)管理，合理調(diào)整工商所內(nèi)部機(jī)構(gòu)設(shè)置和職責(zé)分工。工商所將原有的網(wǎng)格監(jiān)管組、行政執(zhí)法組進(jìn)行重新設(shè)置，分為巡查巡訪組和監(jiān)管執(zhí)法組和經(jīng)檢中隊(duì)三個(gè)層級(jí)。巡查巡訪組以“戶口清、狀態(tài)明”為標(biāo)準(zhǔn)，突出抓好《經(jīng)濟(jì)戶口辦法》規(guī)定的基礎(chǔ)工作。監(jiān)管執(zhí)法組以重?zé)狳c(diǎn)行業(yè)為管理重點(diǎn)，突出抓好提升監(jiān)管履職效能。經(jīng)檢中隊(duì)主要職責(zé)查處大要案，指導(dǎo)全所執(zhí)法工作。

2.規(guī)范內(nèi)部管理，明確工作職責(zé)。工商所制定《層級(jí)化管理工作制度》、《目標(biāo)考核辦法》和《崗位說(shuō)明書》，明確和量化了監(jiān)管具體工作流程和責(zé)任分工，對(duì)巡查巡訪組、監(jiān)管執(zhí)法組和經(jīng)檢中隊(duì)定崗定責(zé)，重點(diǎn)圍繞經(jīng)濟(jì)戶口管理的各項(xiàng)指標(biāo)和要求，加大督查考核力度，強(qiáng)化組織推動(dòng)，切實(shí)做到目標(biāo)清晰、職責(zé)明確、落實(shí)到位。