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第一條為加強煙花爆竹生產(chǎn)經(jīng)營安全管理，規(guī)范安全生產(chǎn)經(jīng)營行為，強化安全監(jiān)管，保障人民生命財產(chǎn)安全，依據(jù)《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》、國務院《安全生產(chǎn)許可證條例》、《煙花爆竹安全管理條例》，國家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理總局《煙花爆竹生產(chǎn)企業(yè)安全生產(chǎn)許可證實施辦法》、《煙花爆竹經(jīng)營許可實施辦法》等法律、法規(guī)、規(guī)章，結(jié)合本市實際，制定本辦法。
第二條凡在本市行政區(qū)域內(nèi)從事煙花爆竹生產(chǎn)、經(jīng)營活動，適用本辦法。
第三條煙花爆竹安全監(jiān)管實施屬地監(jiān)管的原則，在市、縣（市、區(qū)）政府統(tǒng)一領導下，各級安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門（以下簡稱安監(jiān)部門）依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，負責行政轄區(qū)內(nèi)煙花爆竹生產(chǎn)、經(jīng)營的安全生產(chǎn)監(jiān)督管理工作。
第四條建立煙花爆竹安全監(jiān)管聯(lián)席會議制度。在政府的統(tǒng)一領導下，公安、安監(jiān)、質(zhì)監(jiān)、工商等部門按照《煙花爆竹安全管理條例》規(guī)定履行職責，密切配合，建立健全聯(lián)合執(zhí)法機制。公安部門加強偵查工作，對非法生產(chǎn)、經(jīng)營煙花爆竹的及時移送安監(jiān)部門查處，依法查處非法運輸和違反治安管理的非法生產(chǎn)、經(jīng)營、存儲行為，構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責任；安監(jiān)部門依法查處未經(jīng)許可的生產(chǎn)、經(jīng)營行為并及時向公安部門通報情況；工商部門負責煙花爆竹市場監(jiān)管；質(zhì)監(jiān)部門負責煙花爆竹產(chǎn)品質(zhì)量監(jiān)管。
第二章許可管理
第五條煙花爆竹生產(chǎn)、經(jīng)營依法實施行政許可。煙花爆竹生產(chǎn)、經(jīng)營許可證的頒（換）發(fā)管理工作實行單位申請，安監(jiān)部門分級審核、發(fā)證。
縣（市、區(qū)）安監(jiān)部門負責《煙花爆竹經(jīng)營（零售）許可證》的審查、頒發(fā)工作，并接受市安監(jiān)部門的指導和監(jiān)督。
市安監(jiān)部門受省安監(jiān)部門委托，負責煙花爆竹批發(fā)企業(yè)《煙花爆竹經(jīng)營（批發(fā)）許可證》（不含進出口經(jīng)營）的審查工作，并接受省安監(jiān)部門的指導和監(jiān)督。
煙花爆竹生產(chǎn)企業(yè)《煙花爆竹安全生產(chǎn)許可證》和具有進出口經(jīng)營的批發(fā)企業(yè)和原材料批發(fā)企業(yè)《煙花爆竹經(jīng)營（批發(fā)）許可證》的審查發(fā)證工作，由省安監(jiān)部門負責。
第六條煙花爆竹生產(chǎn)、經(jīng)營單位依法取得《煙花爆竹安全生產(chǎn)許可證》、《煙花爆竹經(jīng)營許可證》方可從事煙花爆竹生產(chǎn)、經(jīng)營活動，未取得安全生產(chǎn)、經(jīng)營許可證的，不得從事生產(chǎn)、經(jīng)營活動。
第七條煙花爆竹生產(chǎn)、經(jīng)營實行統(tǒng)一規(guī)劃、保障安全、合理布局、嚴格控制的原則。根據(jù)本市產(chǎn)業(yè)布局，全市范圍內(nèi)不再新增煙花爆竹生產(chǎn)企業(yè)、煙花爆竹原材料批發(fā)企業(yè)；市區(qū)（含廣陵區(qū)、維揚區(qū)、市經(jīng)濟開發(fā)區(qū)、新城西區(qū)、蜀岡-瘦西湖風景名勝區(qū)）、各縣（市）及邗江區(qū)各設立1家煙花爆竹批發(fā)企業(yè)，煙花爆竹批發(fā)企業(yè)儲存?zhèn)}庫和存有實物的批發(fā)場所不得設在城市建成區(qū)；煙花爆竹零售經(jīng)營布點由各縣（市、區(qū)）安監(jiān)部門編制規(guī)劃并報市安監(jiān)部門備案，按當?shù)爻Ｗ∪丝诿?000人可設1家的原則嚴格控制。
第八條煙花爆竹生產(chǎn)、經(jīng)營企業(yè)應當開展安全標準化達標活動和治安防范達標活動，完善安全管理制度，加大安全生產(chǎn)投入，采用新工藝、新技術(shù)，改善安全生產(chǎn)條件，不斷提高企業(yè)的本質(zhì)安全度。
第九條煙花爆竹生產(chǎn)、批發(fā)企業(yè)的新建、改建、擴建項目的安全設施，必須與主體工程同時設計，同時施工，同時投入生產(chǎn)和使用。建設項目經(jīng)有關(guān)職能部門許可或備案，安全設施設計經(jīng)安監(jiān)部門審查通過后，方可施工。生產(chǎn)企業(yè)的改、擴建和批發(fā)企業(yè)儲存?zhèn)}庫的改、擴建工程由省級安監(jiān)部門批準；批發(fā)企業(yè)其它設施的改、擴建工程由市級安監(jiān)部門批準。施工完成后，經(jīng)竣工驗收合格方可投產(chǎn)或使用。
第三章生產(chǎn)安全管理
第十條煙花爆竹生產(chǎn)企業(yè)應當符合下列安全條件：
（一）建立健全各級安全生產(chǎn)責任制，制定完善各項安全管理制度和操作規(guī)程，并認真執(zhí)行；
（二）設置安全生產(chǎn)管理機構(gòu)或明確安全生產(chǎn)管理部門，配備專、兼職安全生產(chǎn)管理人員。專職安全生產(chǎn)管理人員按企業(yè)從業(yè)人員1%以上配備且至少有1名；
（三）建立安全生產(chǎn)設施的長效投入機制，按國家有關(guān)規(guī)定提取安全生產(chǎn)專項經(jīng)費，并專款專用；
（四）主要負責人、分管負責人、安全生產(chǎn)管理人員應當具備煙花爆竹生產(chǎn)經(jīng)營方面的安全知識和管理能力，并經(jīng)省安監(jiān)部門培訓考核合格，取得資格證書；特種作業(yè)人員經(jīng)有關(guān)部門考核合格，取得特種作業(yè)操作資格證書；從事藥物混合、造粒、裝藥、筑藥、壓藥、切引、搬運等危險工序作業(yè)人員應當接受市安監(jiān)部門組織的煙花爆竹專業(yè)知識培訓，并經(jīng)考核合格；其他從業(yè)人員應當經(jīng)過本單位或有資質(zhì)單位的安全知識教育和培訓，并經(jīng)考核合格；
（五）應采取相應的職業(yè)危害預防措施，為從業(yè)人員配備符合國家標準或者行業(yè)標準的勞動防護用品；
（六）應當依法參加工傷保險，為從業(yè)人員交納工傷保險費，足額繳存安全生產(chǎn)風險抵押金，鼓勵企業(yè)為職工辦理人身意外傷害保險；
（七）企業(yè)的工房、庫房的內(nèi)外部安全距離、布局、建筑結(jié)構(gòu)和材料，生產(chǎn)工藝布置，消防以及防爆、防雷、防靜電等安全設施應符合國家有關(guān)標準規(guī)范的要求。工房、庫房應有明顯的安全警示標志和標識牌；
（八）用于加工藥物或與藥物接觸的設備應符合國家標準的要求，并定期檢驗；
（九）應當依法定期進行安全評價；
（十）應當制訂事故應急預案，建立事故應急救援組織，配備應急救援人員、器材和設備，并定期進行演練；
（十一）法律、法規(guī)規(guī)定的其他條件。
第十一條煙花爆竹生產(chǎn)企業(yè)，應當按照安全生產(chǎn)許可證核定的產(chǎn)品種類進行生產(chǎn)，生產(chǎn)工序和生產(chǎn)作業(yè)應當執(zhí)行有關(guān)國家標準和行業(yè)標準，嚴禁使用含國家明令禁止的藥物生產(chǎn)煙花爆竹產(chǎn)品。
第十二條煙花爆竹生產(chǎn)企業(yè)必須嚴格執(zhí)行各項安全管理制度和操作規(guī)程，嚴禁違章指揮、違章操作和違反勞動紀律；嚴禁超藥量、超人員、超品種生產(chǎn)煙花爆竹；嚴禁私自改變工房、庫房用途。
第十三條煙花爆竹生產(chǎn)企業(yè)應建立黑火藥、煙火藥、引火線采購、使用登記制度，完善采購、使用檔案，并留存3年備查。
第十四條煙花爆竹生產(chǎn)企業(yè)不得將含藥工序委托給未取得《煙花爆竹安全生產(chǎn)許可證》的企業(yè)或個人加工。
第十五條煙花爆竹生產(chǎn)企業(yè)應當加強產(chǎn)品質(zhì)量的安全管理，對出廠的產(chǎn)品進行檢測，確保產(chǎn)品品種、規(guī)格、質(zhì)量符合國家標準，不合格的產(chǎn)品不準出廠。
第十六條煙花爆竹產(chǎn)品包裝應符合國家標準，內(nèi)包裝標志應包括產(chǎn)品名稱、產(chǎn)品級別、產(chǎn)品類別、警示語、燃放說明、含藥量、制造商或出品人名稱及地址和生產(chǎn)日期（或批號），計數(shù)類產(chǎn)品還應標明數(shù)量。無外包裝產(chǎn)品不得出廠銷售。
第十七條煙花爆竹生產(chǎn)企業(yè)應當指定專人負責安全設施的維護保養(yǎng)，及時更換不合格的消防器材，定期組織對防雷、防靜電設施的檢測。
第十八條煙花爆竹生產(chǎn)企業(yè)應向取得《煙花爆竹經(jīng)營（批發(fā)）許可證》的企業(yè)供應煙花爆竹產(chǎn)品。
第四章經(jīng)營安全管理
第十九條煙花爆竹經(jīng)營分為批發(fā)和零售。
第二十條煙花爆竹批發(fā)企業(yè)（含藥物原材料批發(fā)企業(yè)）應符合下列安全條件：
（一）建立健全各級安全生產(chǎn)責任制，制定完善各項安全生產(chǎn)管理制度和操作規(guī)程，并認真執(zhí)行；
（二）設置安全生產(chǎn)管理機構(gòu)或明確安全生產(chǎn)管理部門，配備專、兼職安全生產(chǎn)管理人員。專職安全生產(chǎn)管理人員按企業(yè)從業(yè)人員1%以上配備且至少有1名；
（三）主要負責人、分管負責人、安全管理人員應當具備煙花爆竹經(jīng)營方面的安全知識和管理能力，并經(jīng)省安監(jiān)部門培訓考核合格，取得資格證書；特種作業(yè)人員經(jīng)有關(guān)部門考核合格，取得特種作業(yè)資格證書；倉庫保管員、守護員應當接受市安監(jiān)部門組織的煙花爆竹專業(yè)知識培訓，并經(jīng)考核合格，取得資格證書；其他從業(yè)人員應當經(jīng)過本單位或有資質(zhì)單位的安全知識教育和培訓，并經(jīng)考核合格；
（四）有與其經(jīng)營規(guī)模和產(chǎn)品品種相適應的經(jīng)營場所和倉儲設施；倉庫的內(nèi)外部安全距離、庫房布局、建筑結(jié)構(gòu)和材料、電氣設施、安全疏散條件，消防、防爆、防雷、防靜電等安全設施，符合國家有關(guān)標準和規(guī)范的要求；儲存區(qū)域和倉庫應有明顯的安全警示標志和標識牌；
（五）具備配送服務能力，運輸車輛符合國家相關(guān)標準；
（六）建立安全生產(chǎn)設施的長效投入機制，按國家有關(guān)規(guī)定提取安全生產(chǎn)專項經(jīng)費，并專款專用；
（七）采取相應的職業(yè)危害預防措施，為從業(yè)人員配備符合國家標準或行業(yè)標準的勞動防護用品；
（八）依法參加工傷保險，為從業(yè)人員交納工傷保險費，足額繳存安全生產(chǎn)風險抵押金，鼓勵企業(yè)為職工辦理人身意外傷害保險；
（九）應當依法定期進行安全評價；
（十）應當制訂事故應急預案，建立事故應急救援組織，配備應急救援人員、援器材和設備，并定期進行演練；
（十一）法律、法規(guī)規(guī)定的其他條件。
第二十一條煙花爆竹批發(fā)企業(yè)應當向取得《煙花爆竹安全生產(chǎn)許可證》的生產(chǎn)企業(yè)采購煙花爆竹，向取得《煙花爆竹經(jīng)營（零售）許可證》的零售單位供應煙花爆竹。禁止向未取得《煙花爆竹安全生產(chǎn)許可證》的生產(chǎn)企業(yè)或個人訂貨、進貨。不得采購無外包裝的產(chǎn)品
第二十二條煙花爆竹批發(fā)企業(yè)應當具備配送條件，有完善的配送制度，向零售經(jīng)營者送貨上門。
第二十三條煙花爆竹批發(fā)企業(yè)應當建立并嚴格執(zhí)行產(chǎn)品采購、銷售流向登記制度，定期向當?shù)匕脖O(jiān)部門報送備案，健全購銷檔案，并留存2年備查。
黑火藥、煙火藥、引火線批發(fā)企業(yè)的采購、銷售記錄應當在購買或者銷售后3日內(nèi)報所在地安監(jiān)部門備案。
丟失黑火藥、煙火藥、引火線的企業(yè)應當立即向所在地安監(jiān)部門和公安機關(guān)報告，接受相關(guān)部門的調(diào)查處理。
第二十四條煙花爆竹批發(fā)企業(yè)購進煙花爆竹時，應當與供貨單位簽訂由江蘇省工商行政部門監(jiān)制的《江蘇省煙花爆竹購銷合同》。采購市外煙花爆竹生產(chǎn)企業(yè)的產(chǎn)品，每年初將購銷合同和生產(chǎn)企業(yè)許可證的復印件報市安監(jiān)部門和市公安部門備案，新增簽訂購銷合同的應及時備案，由市安監(jiān)部門印發(fā)備案通知書并抄送當?shù)匕脖O(jiān)部門。
第二十五條煙花爆竹零售經(jīng)營者應當符合下列安全條件：
（一）負責人和銷售人員應當經(jīng)過縣（市、區(qū)）安監(jiān)部門組織的安全知識培訓，并經(jīng)考核合格；
（二）實行專店或者專柜、專人銷售，設專人負責安全管理；專柜銷售時，專柜應當相對獨立，并與其他柜臺保持一定的距離，保證安全通道暢通；
（三）零售場所的面積不小于10平方米，其周邊50米范圍內(nèi)沒有其他煙花爆竹零售點，并與學校、幼兒園、醫(yī)院等人員聚集場所和加油站等易燃易爆物質(zhì)生產(chǎn)、儲存設施保持足夠的安全距離；
（四）零售場所必須有健全的責任制度和管理制度，包括：負責人、銷售人員崗位責任制，購銷管理、儲存保管等制度；
（五）按規(guī)定要求配備消防設備和器材，經(jīng)營場所符合消防安全的相關(guān)規(guī)定，并張貼明顯的安全警示標志；
（六）法律、法規(guī)規(guī)定的其他條件。
第二十六條煙花爆竹零售經(jīng)營者應向煙花爆竹批發(fā)企業(yè)采購煙花爆竹，不得采購和銷售非法生產(chǎn)、經(jīng)營的煙花爆竹；不得經(jīng)營和儲存黑火藥、煙火藥、引火線等原材料。零售場所存放的煙花爆竹品種和數(shù)量不得超過規(guī)定的儲存量。
[關(guān)鍵詞]知識產(chǎn)權(quán)保護；經(jīng)濟發(fā)展
[中圖分類號]F743.1；F061.2 [文獻標識碼]A [文章編號]1003-3890(2007)11-0005-05
一、引言
TRIPS協(xié)議的產(chǎn)生使知識產(chǎn)權(quán)和國際貿(mào)易緊密結(jié)合起來，既體現(xiàn)了國際貿(mào)易在知識經(jīng)濟時代的發(fā)展，又加強了知識產(chǎn)權(quán)保護的國際化，對知識產(chǎn)權(quán)的保護產(chǎn)生了深遠的影響。它使知識產(chǎn)權(quán)保護的高標準在WTO成員國中確定下來；使國際知識產(chǎn)權(quán)公約的實施力度增強，WTO后來居上，成為知識產(chǎn)權(quán)保護的主要國際組織；同時也會使發(fā)達國家和發(fā)展中國家在較長的時間內(nèi)維持技術(shù)和經(jīng)濟發(fā)展的不平衡。發(fā)展中國家在制定自己的知識產(chǎn)權(quán)保護法時，既要注重與TRIPS的協(xié)調(diào)，也要充分考慮自身的經(jīng)濟發(fā)展水平和技術(shù)狀況，只有這樣才能保證本國的知識產(chǎn)權(quán)保護與經(jīng)濟發(fā)展相協(xié)調(diào)。因而，研究知識產(chǎn)權(quán)保護和經(jīng)濟增長之間的關(guān)系以及知識產(chǎn)權(quán)保護的決定因素可以為中國的知識產(chǎn)權(quán)政策提供有意義的參考。
二、知識產(chǎn)權(quán)保護與經(jīng)濟增長之間的關(guān)系
(一)熊彼特關(guān)于創(chuàng)新與經(jīng)濟增長的理論
熊彼特對企業(yè)家精神的重視和對市場結(jié)構(gòu)和企業(yè)創(chuàng)新關(guān)系的開創(chuàng)性研究是內(nèi)生經(jīng)濟增長模型中與知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)理論的源頭和基礎，熊彼特(Sehumpeter(1942))首次提出：企業(yè)家通過控制和調(diào)整生產(chǎn)資料(土地，勞動和資本)來實現(xiàn)最有效率的生產(chǎn)，在現(xiàn)代經(jīng)濟發(fā)展中發(fā)揮著核心作用；企業(yè)家投入大量成本研發(fā)新產(chǎn)品，但他人的模仿侵蝕了企業(yè)的利潤，削弱了企業(yè)家創(chuàng)新的動力。因此知識產(chǎn)權(quán)制度尤為重要：通過專利等制度賦予成功的創(chuàng)新者對創(chuàng)新思想(產(chǎn)品)的專有控制權(quán)，使企業(yè)擁有一定程度的“市場權(quán)利”(Market Power)，從而能夠在不完全競爭市場上獲得足夠的經(jīng)濟租金，為其研究開發(fā)活動提供激勵。雖然不能運用“市場權(quán)利”直接解釋現(xiàn)實的企業(yè)創(chuàng)新和經(jīng)濟增長，但這并不意味著熊彼特的觀點已經(jīng)過時。熊彼特的創(chuàng)新理論的精髓表現(xiàn)在以下兩個方面：第一，經(jīng)濟的靜態(tài)資源配置效率與長期增長之間存在沖突；第二，技術(shù)創(chuàng)新的積極性取決于在短期壟斷條件下對回報的期望。因而從這個角度可以明確地解釋知識產(chǎn)權(quán)作用于經(jīng)濟增長的關(guān)鍵機制――為企業(yè)提供短期的壟斷地位，短期壟斷利潤的存在使創(chuàng)新企業(yè)對新技術(shù)的投資變得合算，而隨著時間的推移，新技術(shù)將逐漸普及，此時企業(yè)家又創(chuàng)造了更新的技術(shù)并形成了新的壟斷，因而推動經(jīng)濟不斷向前發(fā)展。
(二)馬斯庫思(Maskus)關(guān)于知識產(chǎn)權(quán)保護與創(chuàng)新的實證研究
馬斯庫思的研究(1998)指出：即使是在創(chuàng)新能力比較落后的發(fā)展中國家，也應當通過適當?shù)闹R產(chǎn)權(quán)保護促進市場深化，避免過度競爭，激勵本國企業(yè)的創(chuàng)新和成長，實現(xiàn)經(jīng)濟的持續(xù)增長；貧窮國家經(jīng)濟發(fā)展難以為繼的一個重要原因是缺乏支持市場擴展和深化的必要制度安排，而漠視知識產(chǎn)權(quán)正是市場發(fā)育不良的核心原因之一。這些分析實際上從側(cè)面印證了熊彼特(1942)對市場結(jié)構(gòu)與企業(yè)創(chuàng)新行為的研究。
(三)開放條件下知識產(chǎn)權(quán)保護與經(jīng)濟增長的關(guān)系
在封閉經(jīng)濟中，一國可通過加強知識產(chǎn)權(quán)保護，以犧牲當前經(jīng)濟效率為代價來提高經(jīng)濟長期增長率，但在開放經(jīng)濟條件下，國際經(jīng)濟活動可能使一國難以收獲加強本國知識產(chǎn)權(quán)保護的全部動態(tài)收益。由于在技術(shù)水平和創(chuàng)新能力上具有顯著優(yōu)勢，少數(shù)發(fā)達國家成為國際知識產(chǎn)權(quán)的主要所有者和國際技術(shù)貿(mào)易的主要出口國；而發(fā)展中國家的自主創(chuàng)新能力較弱，對國外技術(shù)轉(zhuǎn)移有較強的依賴性。南―北技術(shù)實力的巨大差距，使發(fā)展中國家在國際經(jīng)濟中主要處于技術(shù)進口國和消費國的地位。因此，對發(fā)展中國家而言，TRIPS協(xié)議的實施和國際知識產(chǎn)權(quán)保護的加強意味著發(fā)達國家企業(yè)在本地市場的壟斷權(quán)利將進一步加強，這必然會降低本國的短期福利水平。
總的來說，在其他條件不變的情況下，加強知識產(chǎn)權(quán)保護會使更多的發(fā)達國家的企業(yè)進入發(fā)展中國家的市場，從而鼓勵了市場化的有償技術(shù)轉(zhuǎn)移，提高了轉(zhuǎn)移技術(shù)的水平，同時，更強的知識產(chǎn)權(quán)保護會提高技術(shù)創(chuàng)新者所能獲得的短期壟斷利潤而促進發(fā)展中國家的自主技術(shù)創(chuàng)新。但是從技術(shù)接收方來看，加強知識產(chǎn)權(quán)保護水平同時也會提高發(fā)展中國家的模仿成本，減少技術(shù)對本地企業(yè)的非市場化溢出，這會阻礙發(fā)展中國家的企業(yè)對發(fā)達國家的企業(yè)的創(chuàng)新技術(shù)的消化和吸收，可能減少他們通過技術(shù)擴散而達到國際技術(shù)前沿的機會。因而，總的看來，加強知識產(chǎn)權(quán)保護對發(fā)展中國家的福利的影響依然是不確定的；發(fā)展中國家在進行知識產(chǎn)權(quán)制度建設時，總會在本國自主創(chuàng)新和國際專業(yè)分工之間發(fā)生難以調(diào)和的矛盾。
三、中國知識產(chǎn)權(quán)的保護程度的測量
按照吉納特和帕克的計算方法來計算中國知識產(chǎn)權(quán)保護強度的GP指數(shù)，采用考察專利法令的五個方面的指標，即：保護的范圍；加入相關(guān)國際協(xié)議的情況；有關(guān)專利權(quán)喪失的條例；實施機制；保護期限。除了保護期限這個指標以外，其他的四個指標都又各自包括幾個分指標，如果某項分指標得到滿足則代表著較強的知識產(chǎn)權(quán)保護程度。各項分指標都采取一種二元選擇的形式，而且給所有的分指標都賦予了相等的權(quán)重；如果該項分指標滿足則得1分，不滿足得0分，然后依據(jù)這些分指標的平均得分算出上一級指標的得分，最后，把五項指標的得分相加得到GP指數(shù)。中國目前的各項指標的得分情況見表1。
依據(jù)表1計算中國在1990年與2005年的GP指數(shù)分別為：2.10，3.248。可以看出中國自從頒布第一部專利法律以后，法律條款得到了很大的完善，知識產(chǎn)權(quán)的保護強度相應也得到了很大的提高，只是法律實施方面沒有太大的改進。為了驗證本測量是否與吉納特和帕克的計算方法具有一致性，本文也按照上面的方法測量了美國在1990年的GP指數(shù)。美國1990年GP指數(shù)在上面的所有分指標中除了兩個分指標――舉證責任的反轉(zhuǎn)和保護期限以外都得1分，其中舉證責任的反轉(zhuǎn)得0分，保護期限得分為0.859，美國在1990年的CP指數(shù)按照上面的方法計算為：4.526。而吉納特和帕克所計算的美國在1990的GP指數(shù)為4.52，所以上面的測量方法與吉納特和帕克的測量方法具有高度的一致性。
四、適合中國經(jīng)濟發(fā)展水平的知識產(chǎn)權(quán)的保護程度
(一)知識產(chǎn)權(quán)保護強度與經(jīng)濟發(fā)展水平之間的關(guān)系
吉納特和帕克1997年的研究表明世界上不同的國家采取了不同的知識產(chǎn)權(quán)保護水平，即使同一
個國家在不同的發(fā)展階段也采取了不同的知識產(chǎn)權(quán)保護水平，因而，知識產(chǎn)權(quán)的保護程度與該國的經(jīng)濟發(fā)展水平是緊密相關(guān)的。中國從1990-2005年隨著經(jīng)濟水平的迅速提高，中國的知識產(chǎn)權(quán)保護程度也有了大幅度的提高，但是，中國的知識產(chǎn)權(quán)保護程度是否與中國目前的經(jīng)濟發(fā)展水平和技術(shù)狀況相適應呢?因而有必要研究知識產(chǎn)權(quán)保護程度與各個經(jīng)濟變量之間的內(nèi)在聯(lián)系。本文選取了世界上12個發(fā)達國家與14個發(fā)展中國家共26個國家的樣本作為研究對象。被解釋變量為X1：GP指數(shù)，解釋變量分別為x2：人均GDP的對數(shù)；X3人均GDP的對數(shù)的平方；X4：公共教育經(jīng)費占GDP的比重；X5：出口依存度；X6；大學生入學率；同時還設置了D1975，D1980，D1985，D1990等四個虛擬變量來檢驗知識產(chǎn)權(quán)在五個不同的時間里是否存在顯明的截距變化，運用這6個變量、四個虛擬變量與1970年，1975年，1980年，1985年和1990年五期的數(shù)據(jù)，以X1：GP指數(shù)作為被解釋變量進行面板估計，結(jié)果發(fā)現(xiàn)只有X2：人均GDP的對數(shù)；X3：人均GDP的對數(shù)的平方和X5：出口依存度通過了顯著性檢驗，其他變量對GP指數(shù)的影響并不顯著。剔除不顯著的解釋變量，重新做面板估計，所得到的結(jié)果如下：
面板估計的方程式為：
X1=5.787704-1229058X210783522+1.276234X5-0.295374D1975-0.400700D1980-0.306730D1985-0.573305D1990
對面板估計的結(jié)果作三點說明：
1．知識產(chǎn)權(quán)保護強度的GP指數(shù)與人均收入水平之間存在類似“U”形的二次函數(shù)的關(guān)系。由于最不發(fā)達國家沒有能力投入任何資源用于創(chuàng)新，因而該國也沒有知識產(chǎn)權(quán)需要保護，同時保護政策容易被外界(外國)力量所左右，保護水平較為隨機；當人均收入有所提高時，國家通常處在工業(yè)化的初期，這時企業(yè)之間的學習和模仿活動加強了，消費者因收入水平的限制偏好于購買價格低廉的產(chǎn)品，社會上對高品質(zhì)產(chǎn)品的需求并不多，因而質(zhì)量較次的復制品大行其道，這時國內(nèi)的技術(shù)擴散和經(jīng)濟發(fā)展都十分迅速，主要的政治和經(jīng)濟利益都偏向于低保護；當經(jīng)濟發(fā)展較為成熟時，一國的技術(shù)能力也逐漸提高，一些企業(yè)開始從事微小的、邊際性的創(chuàng)新活動，同時消費者收入的增長導致經(jīng)濟中對更高質(zhì)量和差異化的產(chǎn)品的需求也在增加，這導致社會開始要求和關(guān)注對商標和版權(quán)等知識產(chǎn)權(quán)的保護；最后當收入達到最高水平，企業(yè)具備了在技術(shù)前沿領域的研發(fā)和創(chuàng)新能力，新產(chǎn)品和新工藝不斷出現(xiàn)，而社會富裕程度為高新技術(shù)產(chǎn)品的消費提供了旺盛的需求，這時知識產(chǎn)權(quán)保護水平隨經(jīng)濟發(fā)展急劇上升。
2．外貿(mào)盈余是一國GDP的重要構(gòu)成部分。隨著該國出口比重的增加，為了保護這些出口企業(yè)積極性，政府要求和關(guān)注對這些出口企業(yè)的商標和版權(quán)等知識產(chǎn)權(quán)的保護以免它們因受到別的企業(yè)的復制性模仿而損失利益；同時，隨著該國貿(mào)易比重的上升，因貿(mào)易而牽連的國際知識產(chǎn)權(quán)糾紛也會越來越多，加強知識產(chǎn)權(quán)的保護水平也是國際壓力所驅(qū)；最后，隨著該國出口比重的加大，該國在國外就會有越來越多的知識產(chǎn)權(quán)需要保護，這個因素也驅(qū)使著其采取更強的知識產(chǎn)權(quán)保護水平。
3．從面板估計的結(jié)果來看，知識產(chǎn)權(quán)對收入和外貿(mào)依存度的回歸函數(shù)在不同的時間點并不存在明顯的變化，說明估計表達式隨著時間的變化也具有較好的穩(wěn)定性，因而以此做預測具有較好的精度。在做預測時虛擬變量D可以取均值：
D=(D1975+D1980+D1985+D1990)/4=0.3940
2005年中國的人均GDP為1 703美元，外貿(mào)依存度為0.34，那么中國按照上面的方程所算得的應有的知識產(chǎn)權(quán)保護指數(shù)：
X1=5.787704-1.229058×7.44+0.107835×7.44＾2+1.276234×0.34-0.394=2.6525
1990年中國人均GDP為320，外貿(mào)依存度為0.175，中國按照上面方程所算得的應有的知識產(chǎn)權(quán)保護指數(shù)：X1=5.787704-1.229058×5.7683+0.107835×5.7683＾2+1，…276234×0.175-0.394=2.1155
從上面的分析計算結(jié)果可以看出，中國1990年的知識產(chǎn)權(quán)保護強度與中國當時的經(jīng)濟發(fā)展水平和對外貿(mào)易依存度是基本適合的，或者說是稍微偏低；但是中國目前知識產(chǎn)權(quán)保護強度相對于中國目前的經(jīng)濟發(fā)展水平和技術(shù)水平而言有些偏高了，其主要原因一方面在于隨著中國進出口貿(mào)易的急劇上升中國涉及的國際知識產(chǎn)權(quán)糾紛也急劇增加了，來自各種利益集團的壓力迫使中國增強知識產(chǎn)權(quán)保護水平；另一方面的原因在于以美國為首的發(fā)達國家將知識產(chǎn)權(quán)保護作為取消關(guān)稅壁壘以后的另外一種最重要的壁壘來保護自己國家的產(chǎn)品和技術(shù)在全球的利益，他們積極推動全球的知識產(chǎn)權(quán)保護的高水平，而不管該水平是否與有些國家尤其是大多數(shù)的發(fā)展中國家的經(jīng)濟發(fā)展水平和技術(shù)水平是否相適應，TRIPS協(xié)議的強制實施就是一個重要的例子。
(二)過高知識產(chǎn)權(quán)保護水平的危害
雖然高強度的知識產(chǎn)權(quán)保護會有利于中國向國外的技術(shù)引進以及發(fā)達國家向中國的投資，在中長期甚至可以增加國際資本的流入，加強中國的自主創(chuàng)新能力，改善中國在國際貿(mào)易和投資中的地位，但是，過強的知識產(chǎn)權(quán)保護會給中國帶來許多的弊端，可能會導致中國內(nèi)生技術(shù)能力發(fā)展的減緩或停滯，主要表現(xiàn)在下面幾個方面：第一，中國的專利法已經(jīng)非常完善，進一步強化知識產(chǎn)權(quán)保護只能體現(xiàn)在加強執(zhí)行力度上，而執(zhí)行力度的進一步加強將擴大知識產(chǎn)權(quán)在本國的有效覆蓋面，使許多原來免費使用的國外技術(shù)置于知識產(chǎn)權(quán)的保護范圍內(nèi)。技術(shù)使用者不得不支付專利許可費用，這會造成本地企業(yè)的生產(chǎn)成本上升，從而導致國內(nèi)供給曲線的上移以及市場均衡價格的上升。第二，對已受保護的專利技術(shù)而言，進一步加強知識產(chǎn)權(quán)保護會提高專利的價值，由于本地企業(yè)是潛在的模仿者，因而國外發(fā)明者會針對本地模仿成本的大小，選擇一個專利許可費率恰好使本地企業(yè)放棄模仿而選擇技術(shù)許可，從而中國向國外技術(shù)擁有者所必須支付的許可費用將會提高很多。第三，中國的技術(shù)創(chuàng)新能力還不高，雖然有部分企業(yè)從事邊際性創(chuàng)新，但是，大多數(shù)企業(yè)的技術(shù)能力還處在對國外成熟產(chǎn)品進行逆向工程和復制性模仿階段；國外專利，尤其是發(fā)明專利占據(jù)了相當大的份額，進一步加強知識產(chǎn)
權(quán)保護肯定會強化國外企業(yè)的壟斷權(quán)利，減少從發(fā)達國家的知識溢出，并嚴重阻礙中國本地企業(yè)逆向工程的努力。其中第三點對于中國尤其重要，可以從亞洲四小龍的工業(yè)化進程中得到啟示。在20K紀六七十年代，韓國和中國臺灣首先進入了獲得和吸收成熟技術(shù)的階段。當時的國際知識產(chǎn)權(quán)保護環(huán)境相對比較寬松：盡管某些國外的成熟技術(shù)已經(jīng)獲得專利，但本地政府并未嚴格執(zhí)行；而且國外專利擁有者輕視了當?shù)貜椭菩阅７聦Ρ酒髽I(yè)跨國競爭力的影響，對類似的侵權(quán)行為采取了較為寬容的態(tài)度。在這種情況下，一方面國外企業(yè)的進入和經(jīng)濟活動導致了一定的技術(shù)溢出；另一方面本地企業(yè)對外國標準化的成熟產(chǎn)品進行了積極的逆向工程。而逆向工程和學習研究也強化了本地企業(yè)的技術(shù)基礎，改善了它們在技術(shù)引進時的談判地位，從而使核心專利許可費率大幅度下降。由于不斷開發(fā)本地熟練而便宜的勞動力資源進行復制性模仿，本地企業(yè)在“干中學’：過程中積累了寶貴的經(jīng)驗，同時政府的教育改革提高了本國(地區(qū))的人力資源素質(zhì)，具備了從事創(chuàng)新模仿的技術(shù)能力，從而進入中級技術(shù)階段。知識產(chǎn)權(quán)對技術(shù)轉(zhuǎn)移和本地創(chuàng)新的影響取決于發(fā)展中國家的經(jīng)濟發(fā)展水平和技術(shù)活動狀況。當產(chǎn)業(yè)技術(shù)能力處在對國外成熟產(chǎn)品進行逆向工程和復制性模仿階段時，過高的知識產(chǎn)權(quán)保護會阻礙國際技術(shù)轉(zhuǎn)移和國內(nèi)技術(shù)進步。第四，赫爾普曼(Helpman)(1993)的研究發(fā)現(xiàn)，當模仿是技術(shù)轉(zhuǎn)移的惟一手段時，更強的知識產(chǎn)權(quán)一方面會降低發(fā)達國家的創(chuàng)新頻率，另一方面也會損害發(fā)展中國家的社會福利。雖然，模仿不是中國向發(fā)達國家學習先進技術(shù)的惟一手段，但在中國它絕對是中國本地企業(yè)學習國外先進技術(shù)的一個主要手段，因而，更強的知識產(chǎn)權(quán)保護對中國的社會福利會產(chǎn)生較大的負面影響。
五、政策建議
0.引言
自20世紀八九十年代以來，我國政府就提出了“科教興國”的戰(zhàn)略，自此，我國的科技發(fā)展在光明大道上遠航，科技創(chuàng)新由此步入正軌，進入飛速發(fā)展的快車道，特別是近些年來，我國政府加大對科技創(chuàng)新的重視和支持力度，提出了“走中國特色的自主創(chuàng)新道路”，各類創(chuàng)新企業(yè)也不斷取得喜人的科技成果，我國的科技發(fā)展正在迅速成長。
自“科教興國”，“863計劃”等施行以來，我國先后建立了53個國家級高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)區(qū)，高校科技教育水平也不斷提高，但是，雖然創(chuàng)新數(shù)量不斷增加，創(chuàng)新質(zhì)量卻不高，發(fā)明專利申請數(shù)量遠低于韓國日本等國家，而且，大量的創(chuàng)新單位和產(chǎn)業(yè)區(qū)創(chuàng)新實力不夠，只是空有其表，無法最大的發(fā)揮我國人力資源優(yōu)勢。盡管國家對此大力支持，然而現(xiàn)實情況仍不容樂觀，因此，我們應當時刻保持清醒的頭腦，認真發(fā)現(xiàn)問題，解決問題。
二、我國企業(yè)科技創(chuàng)新現(xiàn)狀
盡管我國的科技發(fā)展速度較快，但與發(fā)達國家相比仍有較大差距，某些領域十分落后，甚至有空白，由于起步較晚，國家經(jīng)濟實力有限，科技基礎薄弱，創(chuàng)新機制不夠完善，企業(yè)規(guī)模多數(shù)不大，缺乏足夠的創(chuàng)新人才，國家投入力度缺乏后勁，知識產(chǎn)權(quán)管理經(jīng)驗不足，高校及研究機構(gòu)等對于人才的培養(yǎng)水平不高，科技對于國家經(jīng)濟增長的貢獻率低。
三、增強企業(yè)科技創(chuàng)新實力的途徑
1.企業(yè)應當增強企業(yè)的創(chuàng)新投入。增加研發(fā)經(jīng)費就是給企業(yè)的創(chuàng)新“加油”，投入越大，創(chuàng)新后勁就越大，實踐證明，大多數(shù)科技創(chuàng)新實力強大的企業(yè)，對于創(chuàng)新的投入是驚人的，因此，企業(yè)的創(chuàng)新活動，都要保證科技創(chuàng)新經(jīng)費的絕對充足，否則，多么好的科技項目也只能落個“流產(chǎn)”的下場。
2.引進國外先進的科學技術(shù)。隨著改革開放的不斷深入，越多的國外先進科研技術(shù)為我所知，企業(yè)可以確立“洋為中用”的原則，堅持引進，消化，吸收，再創(chuàng)新，突破國外的技術(shù)封鎖，研究自己的科技創(chuàng)新成果。
3.國家政策扶持。 國家的支持，對于科技創(chuàng)新企業(yè)來說，無疑是堅強的后盾，創(chuàng)新的重要保障，對于一些規(guī)模較大，科技創(chuàng)新成果顯著的企業(yè)，國家應當加以保護和鼓勵，推廣其成功經(jīng)驗，由點及面，培養(yǎng)大批的優(yōu)秀創(chuàng)新企業(yè)管理者，獲得優(yōu)秀人才的培養(yǎng)經(jīng)驗，提高高校及科研機構(gòu)的創(chuàng)新人才培養(yǎng)水平。為創(chuàng)新人才提供良好的發(fā)展環(huán)境。政府應當加強對市場的管理和規(guī)范，建立并完善關(guān)于知識產(chǎn)權(quán)保護的法律法規(guī)，各級政府嚴格執(zhí)法，凈化市場環(huán)境，加強知識產(chǎn)權(quán)管理，保護好知識產(chǎn)權(quán)，增強創(chuàng)新人才的信心。
4.提高創(chuàng)新教育水平。國家應當提高高校的教育水平，加大對高校科技創(chuàng)新科目的重視力度，完善對高校科研創(chuàng)新的獎勵機制，促進高校，科研機構(gòu)同創(chuàng)新企業(yè)之間的合作，為企業(yè)的科技創(chuàng)新提供源源不斷的人才資源的支持。
5.加大R&D資金的投入。以此來調(diào)整企業(yè)創(chuàng)新經(jīng)費的支出的結(jié)構(gòu)問題，使之趨向于合理，向發(fā)達國家看齊，使得企業(yè)創(chuàng)新技術(shù)支出達到其主營業(yè)務比例的3%～4%。與此同時，可以建立企業(yè)的風險應對政策，減輕企業(yè)面對風險較大的科技創(chuàng)新項目時的壓力。
6.充分發(fā)揮中小企業(yè)的優(yōu)勢。 中小創(chuàng)新企業(yè)是創(chuàng)新主體的弱勢力量，他們受到自身規(guī)模小，科技實力弱，經(jīng)濟基礎差，競爭實力差等方面的限制，發(fā)展受到嚴重的制約，面臨著極大的困難，國家應當加大對中小企業(yè)的支持力度，給予其政策優(yōu)惠，提供優(yōu)惠貸款等措施促進中小創(chuàng)新企業(yè)的發(fā)展。
7.確立科學有效的人才管理機制。對于企業(yè)來說，人才的缺乏是制約企業(yè)科技創(chuàng)新的關(guān)鍵因素，因此，企業(yè)應當確保“發(fā)掘得了人才”，“留得住人才”，學習應用好“一捆繩子”，“一條鞭子”的管理制度，例如華為，他們通過給予人才充分的獎金，股份話語權(quán)，上升空間的支持，又建立了“末位淘汰制度”，促使企業(yè)人才不斷地學習和進步。
伴隨著科技創(chuàng)新的不斷發(fā)展，創(chuàng)新知識產(chǎn)權(quán)的管理問題的解決就是一個不得不面臨的嚴正課題，是直接關(guān)系到企業(yè)科技創(chuàng)新的健康長遠可持續(xù)發(fā)展的重要問題。自20個世紀80年代，我國頒布了第一部專利法以來，我國在知識產(chǎn)權(quán)管理的思考和探索道路上一路風雨兼程，我們緊隨世界發(fā)展潮流，努力與國際接軌，同時根據(jù)本國的實際發(fā)展情況，借鑒??外管理經(jīng)驗，不斷修改和完善知識產(chǎn)權(quán)管理的法律條例，在這個問題上取得了一定的成就，但仍然存在著一些弊端和問題。
四、當前我國企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理的問題
由于我國發(fā)展時間較短，人民群眾及企業(yè)管理者對于知識產(chǎn)權(quán)的意識淡薄，法律意識不全，導致很多專利成果申請不及時，甚至導致一些專利成果流傳到國外，造成了很大的損失。由于對知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的不了解，缺乏全局觀，無法維護自己的合法權(quán)益。對于知識產(chǎn)權(quán)的管理制度缺失，不完善，漏洞太多，無法有效的對知識產(chǎn)權(quán)進行管理。
五、企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理問題的解決辦法
1.企業(yè)應當增強知識產(chǎn)權(quán)意識。與世界接軌，努力了解世界上關(guān)于知識產(chǎn)權(quán)問題的信息，進行綜合的分析和掌握，切莫片面的追求企業(yè)的效益和規(guī)模等問題，所謂細節(jié)決定成敗，對于知識產(chǎn)權(quán)管理上的細節(jié)問題的忽略恰恰是導致企業(yè)損失的重要原因。企業(yè)領導者及企業(yè)創(chuàng)新人員都要認真的學習和宣傳知識產(chǎn)權(quán)方面的信息知識，增強知識產(chǎn)權(quán)意識。
2.企業(yè)應當快速全面地建立知識產(chǎn)權(quán)管理制度。認真學習外國的知識產(chǎn)權(quán)管理制度的經(jīng)驗，國外常見的管理體制有，集中式管理體制，分散式管理體制，行列管理體制等，企業(yè)在認真學寫這些管理經(jīng)驗的同時，應當根據(jù)企業(yè)自身的實際情況，制定有利于自身發(fā)展的知識產(chǎn)權(quán)管理制度。
3.引進一批具備豐富知識產(chǎn)權(quán)知識的人才，以此來為知識產(chǎn)權(quán)的管理提供智力支持，增強知識產(chǎn)權(quán)方面的競爭優(yōu)勢，使得知識產(chǎn)權(quán)的管理更加科學有效，避免在知識產(chǎn)權(quán)問題上出現(xiàn)手忙腳亂的局面。
4.企業(yè)應當有大格局，具備戰(zhàn)略意識。應當充分意識到知識產(chǎn)權(quán)背后隱藏的巨大利益，應當把知識產(chǎn)權(quán)利用好，發(fā)展好，具有全局意識和超前的眼光。
總結(jié)我國企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)法律風險管理所顯現(xiàn)的基本問題以及通過發(fā)達國家成熟企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)管理經(jīng)驗可以看出，我國應當積極借鑒國外成熟企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)法律風險管理的成功經(jīng)驗，并針對我國企業(yè)自身的發(fā)展特點和產(chǎn)業(yè)需要，應盡快構(gòu)建一套企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)法律風險管理體系，特別是國有大型企業(yè)具有十分重要的戰(zhàn)略意義。
1.整合企業(yè)內(nèi)外部資源
在國際競爭日趨激烈的背景下，企業(yè)要想保持自身發(fā)展的核心競爭力，應對有限的企業(yè)資源進行有效的資源配置，保證企業(yè)具有比較優(yōu)勢的業(yè)務方面保持足夠的資源。因此，有效的整合企業(yè)的資源，將企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)的法律風險管理問題交給具備相關(guān)專業(yè)技能和資質(zhì)的機構(gòu)，在規(guī)定的法律專業(yè)活動范圍內(nèi)，針對企業(yè)的委托，提供專業(yè)的法律技術(shù)服務，為企業(yè)制定有效的法律風險管理制度。
2.樹立正確的法律風險意識
企業(yè)作為法律風險的管理主體，企業(yè)自身以及機構(gòu)都應樹立良好的法律風險意識，主要做好以下幾個方面。首先，委托服務機構(gòu)必須加強自身的知識體系，逐漸提高機構(gòu)總體的業(yè)務水平，對企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)法律風險體系制定嚴格的審核制度，避免由于機構(gòu)的原因給企業(yè)帶來嚴重的損失。同時，應當盡快完善法律機構(gòu)的評估標準，由仲裁機構(gòu)給予正確嚴謹?shù)姆梢庖姾徒ㄗh。
二、結(jié)語
成為生產(chǎn)要素
知識是人類對客觀世界認識和改造過程中的經(jīng)驗總結(jié),可以物化為制度、資本品、文字載體,成為相對靜態(tài)的東西,也可以內(nèi)含于人身上,從而隨人力資源流動而流動。
知識可以分為普通知識和專業(yè)知識。普通知識,如常識、對企業(yè)價值創(chuàng)造沒有幫助的一般知識。天氣預報的相關(guān)原理就是知識,但對于一般企業(yè)就沒有用處。專業(yè)知識指的是對企業(yè)價值創(chuàng)造有幫助的專門知識,如某種管理經(jīng)驗、某個知識產(chǎn)權(quán)等等。我們在企業(yè)的框架范圍內(nèi)探討知識,指的是“專業(yè)知識”。
區(qū)別于傳統(tǒng)生產(chǎn)要素,“知識”是企業(yè)生產(chǎn)和交易所必須從市場上獲取的科學文化知識,包含購買知識產(chǎn)權(quán)、引進管理經(jīng)驗、聘請經(jīng)濟咨詢、委托價值評估和購買經(jīng)濟決策等。知識不同于技術(shù),其與技術(shù)的主要區(qū)別在于對生產(chǎn)行為的作用方式不同。技術(shù)是對生產(chǎn)(如制造新產(chǎn)品、改變新工藝)有直接作用的,它的作用直接表現(xiàn)在生產(chǎn)這一具體行為上;而知識對生產(chǎn)的作用則是間接的,它可以通過改進生產(chǎn)管理過程、營造良好的組織文化、改善經(jīng)營流程、制定適合的戰(zhàn)略計劃、進行卓越的制度建設、改善組織結(jié)構(gòu)等方式促進生產(chǎn)。
在現(xiàn)行條件下,知識資源滿足成為生產(chǎn)要素的條件,因為:首先,知識可以在市場上被作為商品進行等價交換,如知識產(chǎn)權(quán)的轉(zhuǎn)讓、購買管理咨詢服務、購買價值評估服務等。其次,基于廣泛的市場需求已形成新的相對獨立的知識產(chǎn)業(yè)。再次,它具有清晰明確的產(chǎn)權(quán)。
成為資本
為謀求未來企業(yè)價值增值目的,知識作為生產(chǎn)要素投入企業(yè)中就成為知識資本。
加爾布雷思是提出“知識資本”概念的第一人,他認為:知識資本是一種知識性的活動,是一種動態(tài)的資本,而不是固定的資本形式。而斯圖爾特作為知識資本的大力推動者則認為:知識資本是企業(yè)、組織和一個國家最有價值的資產(chǎn),員工的技能和知識、顧客忠誠度,以及公司的組織文化、制度和動作中所包含的集體知識都體現(xiàn)著知識資本。埃德文森和沙利文則認為:知識資本是企業(yè)真正的市場價值與賬面價值之間的差距。李心合認為:知識型資本是以知識、信息、技術(shù)等形式存在的資本。
可以看出,在上述專家的觀點中,知識資本是泛化概念,外延很大,不僅包括人力資本,而且包括其他資本。隨著人們對知識資本的認識能力越來越強,有必要理清知識資本的邊界。根據(jù)公司財務管理屬于綜合性價值管理這一本質(zhì)特征,2003年,羅福凱提出了要素資本學說。其核心思想是人力資本、財務資本、實物資產(chǎn)資本、技術(shù)資本、信息資本和知識資本等六種要素資本之和,應是企業(yè)資本總額,各種要素資本的數(shù)量構(gòu)成及其各占資本總額的比例關(guān)系即為資本結(jié)構(gòu)。要素資本的價值及其增值之和就是企業(yè)的財務價值,它是企業(yè)全部生產(chǎn)要素及其生產(chǎn)成果的市場公允價值亦即企業(yè)價值。基于要素資本假說的知識資本是具體化的概念,不包括人力資本和其他資本。
雖然存在看法上的不一致,但學者們對于知識資本是傳統(tǒng)資本的擴充這一點是認同的。知識資本作為一種區(qū)別于傳統(tǒng)要素資本的形式,在企業(yè)尤其是知識密集型企業(yè)中的作用非常突出。
價值創(chuàng)造功能
在不同工業(yè)化時期,每種要素資本被重點需求的程度不同,在工業(yè)化、城鎮(zhèn)化初期,經(jīng)濟發(fā)展、企業(yè)經(jīng)營主要靠財務資本、人力資本和物質(zhì)設備資本;到了知識經(jīng)濟時代,技術(shù)、知識、信息凸顯出非同尋常的重要性。其實,知識資本在任何時期都是重要的,因為無論在哪個時期,知識都能夠提高其他生產(chǎn)要素的生產(chǎn)率,改變各要素在生產(chǎn)過程中的結(jié)合方式,催生更多新的產(chǎn)品和服務,產(chǎn)生價值創(chuàng)造功能。
知識資本的價值創(chuàng)造功能得到了企業(yè)實務界的認可。如《華為公司基本法》第十六條所述“勞動、知識、企業(yè)家和資本創(chuàng)造了公司的全部價值”,這里所描述的“資本”顯然是財務資本和物質(zhì)資本的概念,而描述的“知識”則是知識資本的表達。華為公司把人們在為企業(yè)創(chuàng)造價值的工作中所表現(xiàn)出來的知識效用及其預期,作為可轉(zhuǎn)化為資本的知識來對待。雖然《華為公司基本法》的表述不夠嚴謹,但從中我們還是能看出華為公司對知識的創(chuàng)造價值功能的肯定。
在華為公司的價值創(chuàng)造排序中,普通勞動被排在對價值的創(chuàng)造貢獻的第一位,因此對其回報也同樣放在第一位,但是,它只限于第一次分配的范圍,而且其回報的價值量有上限,要受制于行業(yè)的工資水平和國家政策的允許限度。知識或知識勞動排序第二,實質(zhì)上卻能橫跨第一次分配和第二次分配。也就是說,知識不僅擁有對必要勞動創(chuàng)造價值的索償權(quán),而且擁有對企業(yè)剩余收益的索取權(quán)。可以看出華為對資本的理解是廣義的,已經(jīng)超出了現(xiàn)有財務報表所揭示的資本范疇。
研究的三個難題
目前,由于技術(shù)手段、觀念和研究力量等方面的原因,對知識資本的研究存在以下三個研究難題:
1知識資本的計量困難。與會計上“資本”概念對應,投入企業(yè)的資本會形成企業(yè)資產(chǎn)。無論是資本還是資產(chǎn)都要有合適的計量手段和方法,使其價值保有和增值過程“量化”,將其信息反饋給使用者。但由于知識資本自身的特殊性,如對管理經(jīng)驗、運營流程、企業(yè)文化等的計量估價就很難。
2知識資本結(jié)構(gòu)難辨析。1997年,T?Stewart將人力資本、結(jié)構(gòu)性資本和顧客資本三者稱之為知識資本的“H-S-C”結(jié)構(gòu)。知識資本不像物質(zhì)資本或財務資本等傳統(tǒng)資本,可以歸納出明顯的結(jié)構(gòu)特征,如流動、非流動的特征;由于本身的特殊性,知識資本的資本結(jié)構(gòu)較難辨析。很難從統(tǒng)一的角度對門類繁瑣、形式不一的具體知識進行結(jié)構(gòu)分析,如管理經(jīng)驗、運營流程、企業(yè)文化等。
3知識資本參與企業(yè)價值分享難操作。知識資本的所有者作為產(chǎn)權(quán)主體未必是確定的,或者雖然主體明確,但是將知識資本投入企業(yè)的行為可能是不連續(xù)、沒有規(guī)律的,這樣會給知識資本參與價值分享帶來操作上的困難。譬如企業(yè)文化的產(chǎn)權(quán)主體應該是企業(yè)集體,知識產(chǎn)權(quán)擁有者是具體的個人或組織,這兩類知識資本的價值分享主體容易確定;但管理經(jīng)驗的提供者就很難具體到某個主體,再如經(jīng)濟咨詢和價值評估的提供者,他們投入知識資本的行為往往是間斷的、不連續(xù)的,知識資本帶來的價值增值可能是明確而具體的,但卻很難準確地在這些知識資本所有者之間分配相關(guān)價值創(chuàng)造額。
[關(guān)鍵詞] 高校 知識產(chǎn)權(quán)管理 產(chǎn)學研合作
高校是一個知識、人才、成果密集的地方，涉及到大量的知識產(chǎn)權(quán)問題，我國《知識產(chǎn)權(quán)法》雖已公布實施20余年，但仍存在不少問題，嚴重制約了高校產(chǎn)學研的發(fā)展。
發(fā)達國家知識產(chǎn)權(quán)制度已有上百年歷史，完善的知識產(chǎn)權(quán)體系給高校的科技創(chuàng)新提供了良好的外部條件。特別是上世紀80年代后，面對全球科技、經(jīng)濟的發(fā)展變化形勢，發(fā)達國家的高校紛紛根據(jù)本國政策，調(diào)整、加強了學校的知識產(chǎn)權(quán)管理與保護，對促進高校的產(chǎn)、學、研發(fā)展產(chǎn)生了積極影響。借鑒具有代表性的美、英、日三國高校的知識產(chǎn)權(quán)管理與保護措施，將對我國高校知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的實施，以及產(chǎn)學研合作具有啟發(fā)意義。
一、國外高校知識產(chǎn)權(quán)管理與保護成功經(jīng)驗
1.美國知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略在高校的實施情況
美國知識產(chǎn)權(quán)保護的最大特點是建立了詳細、完備的知識產(chǎn)權(quán)保護及相關(guān)的法律制度，促進美國高校技術(shù)轉(zhuǎn)讓的積極開展。20世紀80年代，美國對知識產(chǎn)權(quán)制度進行了一系列調(diào)整和變革，允許大學對政府資助的研究成果擁有完全控制權(quán)。政府秉承“必須將新技術(shù)以某種方式轉(zhuǎn)移給公眾并加以廣泛應用，同時這種方式必須具有較高的效率”的思路，通過法律規(guī)定必須將技術(shù)轉(zhuǎn)讓列入科研人員的職責并進行績效考核，這極大地促進了大學將創(chuàng)造發(fā)明轉(zhuǎn)移到企業(yè)進行開發(fā)和商業(yè)化。各種以技術(shù)轉(zhuǎn)移為工作內(nèi)容的機構(gòu)紛紛涌現(xiàn)，主要有三類：大學和科研機構(gòu)設立的技術(shù)許可辦公室或技術(shù)轉(zhuǎn)讓基金會，非營利機構(gòu)成立的完全以企業(yè)化方式經(jīng)營的國家技術(shù)轉(zhuǎn)讓中心或技術(shù)轉(zhuǎn)讓顧問公司，大學教授擔任主任、外界人士加盟的類似基金會的技術(shù)轉(zhuǎn)讓組織，它需要會員每年繳納一定費用，自負盈虧。其中，大學中的技術(shù)許可辦公室主要致力于受理員工們的成果申報、專利申請和實施專利許可，通過合理分配技術(shù)許可收益激發(fā)教職員工不斷進取、不斷創(chuàng)新的積極性。值得一提的是，一般只有能夠證明具有潛在商業(yè)價值、能被成功許可的發(fā)明才會申請專利。美國高校這種重視科研效益的理念和其知識產(chǎn)權(quán)機構(gòu)的設置大大加快了技術(shù)轉(zhuǎn)化的速度和步伐。
美國很注重提高國民的知識產(chǎn)權(quán)意識，通過開設有針對性的知識產(chǎn)權(quán)課程和各種培訓培養(yǎng)適應不同部門需要的知識產(chǎn)權(quán)人才。美國高校十分注意保護學校的知識產(chǎn)權(quán)和規(guī)避知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓中的風險。高校一般都與教授事先簽訂書面知識產(chǎn)權(quán)協(xié)議，確定雙方權(quán)責；規(guī)定學校商標和名稱的使用范圍和相關(guān)的審批程序；在知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓合同中注明僅轉(zhuǎn)讓或許可實施知識產(chǎn)權(quán)，概不承擔該技術(shù)的一切風險，以便回避市場風險、安心從事教育科研；同時，高校自身也不創(chuàng)辦或參與創(chuàng)辦企業(yè)。
2.英國高校的技術(shù)轉(zhuǎn)移及知識產(chǎn)權(quán)管理
英國高校技術(shù)轉(zhuǎn)移的實現(xiàn)也主要依靠校內(nèi)的技術(shù)許可辦公室，但除此之外，英國一些研究水平較高的大學（如牛津大學等）還成立獨立的公司開展技術(shù)轉(zhuǎn)移工作。在技術(shù)轉(zhuǎn)移過程中，英國高校很重視知識產(chǎn)權(quán)的歸屬問題。幾乎所有高校都宣布擁有產(chǎn)生于教職員工的知識產(chǎn)權(quán)，對學生的知識產(chǎn)權(quán)也通過簽訂協(xié)議確定其歸屬。政府資助的研究所產(chǎn)生的知識產(chǎn)權(quán)一般屬于高校，其它情況則通過協(xié)商解決。但是，即使知識產(chǎn)權(quán)給予資助者，高校也注意在協(xié)議中明確學校在將來的研究中可以使用知識產(chǎn)權(quán)，以及學校如何獲取知識產(chǎn)權(quán)產(chǎn)業(yè)化中應得的收益、研究產(chǎn)生的知識產(chǎn)權(quán)如何被實施利用等問題。
英國高校制定了完善的知識產(chǎn)權(quán)利用激勵制度。大約三分之二的高校將知識產(chǎn)權(quán)許可和轉(zhuǎn)讓得到的凈收益分為學校、發(fā)明者和其所屬學院三部分，直接給教師獎勵。同時，明確將知識產(chǎn)權(quán)的產(chǎn)生和利用作為晉升的一項指標，并給知識產(chǎn)權(quán)的利用等活動提供時間，特別是在成立新公司時，允許教師在一段時間內(nèi)離開學校或減輕其他工作。英國高校還允許研究人員持有公司一定的股份，使研究人員對公司成功與否的關(guān)注更直接、長久，從而也緩減大學在經(jīng)濟上的風險。
3.日本高校知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略實施情況
日本政府在高校的知識產(chǎn)權(quán)保護和運用中發(fā)揮了至關(guān)重要的作用。根據(jù)政府發(fā)表的《知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略大綱》，各高校設置了統(tǒng)一管理知識創(chuàng)新、知識產(chǎn)權(quán)獲取和利用的知識產(chǎn)權(quán)本部，同時，政府批準建立技術(shù)轉(zhuǎn)移辦公室等中介機構(gòu)，通過它們，使研究成果迅速轉(zhuǎn)移到企業(yè)得到應用。政府還放寬限制和改革稅收政策，促進企業(yè)與高校的合作。積極培育、引導大學風險企業(yè)，通過專利許可及股權(quán)等形式，使大學所擁有的知識產(chǎn)權(quán)最大限度地創(chuàng)造可觀的經(jīng)濟效益。在日本，企業(yè)和大學的科技人員交流頻繁，大學教授在企業(yè)擔當顧問，企業(yè)研究人員也可以到大學實驗室工作，政府還向大學技術(shù)轉(zhuǎn)讓機構(gòu)派遣民間專家和企業(yè)開發(fā)研究人員，通過多種合作方式促進科研成果的產(chǎn)業(yè)化。
日本還很重視知識產(chǎn)權(quán)教育，在大學培養(yǎng)熟知知識產(chǎn)權(quán)的專門人才，在法律大學將知識產(chǎn)權(quán)法設為選修科目，并招收知識產(chǎn)權(quán)方面的研究生。同時，建立相關(guān)人才的培訓制度，并通過多種途徑提高整個國民的知識產(chǎn)權(quán)素質(zhì)。
二、國內(nèi)高校知識產(chǎn)權(quán)管理與保護情況
中國改革開放以來，隨著市場經(jīng)濟的蓬勃發(fā)展，知識產(chǎn)權(quán)的重要性日益突顯。中國在努力構(gòu)建知識產(chǎn)權(quán)法律體系的同時，還針對高校情況，于1999年4月8日了《高等學校知識產(chǎn)權(quán)保護管理規(guī)定》，旨在“有效保護高等學校知識產(chǎn)權(quán)，鼓勵廣大教職員工和學生發(fā)明創(chuàng)造和智力創(chuàng)作的積極性，發(fā)揮高等學校的智力優(yōu)勢，促進科技成果產(chǎn)業(yè)化。”國內(nèi)各高校也在知識產(chǎn)權(quán)管理與保護方面進行了有益探索。如南開大學開展知識產(chǎn)權(quán)啟蒙運動，提高學校師生的知識產(chǎn)權(quán)意識；又如浙江大學，2004年6月30日對與校名有著自然聯(lián)系的45個大類180個商標進行了注冊，并積極邀請知識產(chǎn)權(quán)界權(quán)威人士來校舉辦講座，還采取各種知識產(chǎn)權(quán)鼓勵政策，給予發(fā)明專利的獎勵高過SCI收錄論文；華中科技大學則結(jié)合各個學科領域的特點，創(chuàng)建了一套面向市場經(jīng)濟的科研成果考核機制，將物質(zhì)激勵和精神獎勵結(jié)合，將專利授權(quán)和科技成果獲獎同等看待，并率先實施了知識產(chǎn)權(quán)保證書制度。但是，我國高校仍然存在著諸多知識產(chǎn)權(quán)管理與保護問題，如高校教職員工對知識產(chǎn)權(quán)認識不夠，重成果報獎輕知識產(chǎn)權(quán)運用，不注意保守學校的技術(shù)秘密，人員流動造成學校知識產(chǎn)權(quán)流失等，這些都嚴重影響了學校的科技創(chuàng)新，阻礙了高校產(chǎn)、學、研的發(fā)展。
三、對高校產(chǎn)學研合作中知識產(chǎn)權(quán)管理與保護問題的建議
由于計劃經(jīng)濟的影響，一直以來，我國科研傾向于以榮譽和地位為導向，沒有直接來自市場競爭的壓力，形成了追求是否達到國際水平，而不管科技優(yōu)勢能否通過自主知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化為市場競爭優(yōu)勢的局面。面對全球激烈的經(jīng)濟競爭帶來的科技競爭，我國高校要積極轉(zhuǎn)變認識，積極融入市場經(jīng)濟，針對目前存在的問題，參考國外高校的成功經(jīng)驗，探尋一條產(chǎn)、學、研協(xié)調(diào)、快速發(fā)展的途徑。結(jié)合我國的實際情況，本文提出如下建議，希望有助于加強高校的知識產(chǎn)權(quán)管理與保護:
1.建立科技交流信息平臺，成立技術(shù)轉(zhuǎn)移中介機構(gòu)，培育完善的技術(shù)市場
我國高校科研實力參差不齊，絕大多數(shù)高校很難獨立完成科技成果轉(zhuǎn)化的全部工作。所以，需要拓充多種渠道，通過政府引導，依托市場，大力建設科技信息交流平臺和知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化中介機構(gòu)，架起溝通高校與企業(yè)的橋梁，使技術(shù)能夠成為一大生產(chǎn)要素在市場流通，為知識產(chǎn)權(quán)市場化提供服務。
2.提高高校師生員工的知識產(chǎn)權(quán)意識，調(diào)整科技工作的科研導向
高校要進行知識產(chǎn)權(quán)保護，加快產(chǎn)、學、研的發(fā)展，觀念要先行，不僅科技人員要有知識產(chǎn)權(quán)意識，學校領導和管理人員更應該重視知識產(chǎn)權(quán)的管理和保護。不但要注重專利權(quán)的取得和運用，也要給予著作權(quán)、技術(shù)秘密、商標、學校名稱等知識產(chǎn)權(quán)相當?shù)年P(guān)注，尤其是學校名稱，高校應該制定相應的規(guī)章制度，規(guī)范它的使用，保護學校的無形資產(chǎn)，維護學校的社會聲譽。高校要扭轉(zhuǎn)知識產(chǎn)權(quán)管理和保護意識淡薄的現(xiàn)象，關(guān)鍵是注重科研成果的實用性和科研的市場導向。知識產(chǎn)權(quán)意識的產(chǎn)生和提升是與智力成果的商業(yè)化密不可分的。對于應用技術(shù)類項目，高校要從科研選題出發(fā)，引導科技人員關(guān)注市場需要，盡一切可能實現(xiàn)科研成果的轉(zhuǎn)化，在知識產(chǎn)權(quán)的運用中提高高校師生員工的知識產(chǎn)權(quán)意識，在加強知識產(chǎn)權(quán)保護中促進知識產(chǎn)權(quán)的商業(yè)化運作。
3.建立統(tǒng)一高效的知識產(chǎn)權(quán)管理機構(gòu)
知識產(chǎn)權(quán)的產(chǎn)生、保護和運用牽涉到學校的科研管理部門、人事部門、校產(chǎn)業(yè)辦公室、校出版社、情報檔案部門等多個機構(gòu)，需要這些職能部門的通力合作。因此，非常有必要設置獨立的知識產(chǎn)權(quán)管理機構(gòu)，從學校的整體利益出發(fā)，協(xié)調(diào)各部門工作，加強與企業(yè)界的聯(lián)系，優(yōu)化學校的資源配置。知識產(chǎn)權(quán)管理工作具有綜合性、專業(yè)性、日常性等特點，學科涉及法律、管理、經(jīng)濟等多個領域，對管理人員要求較高，讓學校其他部門人員兼管難以完成。并且，隨著我國高校科研實力不斷壯大，高校面臨的知識產(chǎn)權(quán)問題也不斷增加。這些都要求高校應加強對知識產(chǎn)權(quán)工作的組織和領導，設立一個高效管理機構(gòu)，專人專職，保護和運用好學校的知識產(chǎn)權(quán)。
4.健全知識產(chǎn)權(quán)管理制度
科研人員的創(chuàng)造熱情直接關(guān)系到知識產(chǎn)權(quán)的產(chǎn)生，為此，高校應該采取多種措施，激發(fā)師生員工的創(chuàng)新積極性。如在兼顧學校和院系利益的基礎上，使知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造者從成果轉(zhuǎn)讓或運用中最大限度地得到合法經(jīng)濟收益等。高校還要注重知識產(chǎn)權(quán)保護制度的建立，如完善項目過程管理辦法，項目要單獨立項，獨立核算，要保留研制過程的完整記錄，以證明知識產(chǎn)權(quán)的歸屬；簽訂知識產(chǎn)權(quán)保護保證協(xié)議書，明確師生員工創(chuàng)造的職務成果的歸屬，對于留學、對外學術(shù)交流、離休、退休、調(diào)離、辭職等人員要求其保守技術(shù)秘密；制定成果轉(zhuǎn)化、校名使用及相關(guān)的規(guī)章制度；制定知識產(chǎn)權(quán)糾紛解決辦法等。通過切實有效的管理，規(guī)范高校師生員工與知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)的各種行為，防止高校知識產(chǎn)權(quán)的流失，促進高校產(chǎn)、學、研的發(fā)展。
5.加強知識產(chǎn)權(quán)教育
知識產(chǎn)權(quán)管理和運用都依靠專業(yè)知識和專業(yè)人員。高校作為人才培養(yǎng)的基地，有責任使培養(yǎng)出來的學生既掌握堅實的專業(yè)知識，具備知識創(chuàng)新的能力，又要有知識產(chǎn)權(quán)保護意識，能夠靈活運用知識產(chǎn)權(quán)。高校有必要加強知識產(chǎn)權(quán)教育，在有條件的大學招收知識產(chǎn)權(quán)方面的研究生，還可以對本科生開設知識產(chǎn)權(quán)方面的課程，將知識產(chǎn)權(quán)教育與專業(yè)學習結(jié)合起來，針對不同學科重點講授不同的知識產(chǎn)權(quán)內(nèi)容。高校還需要對教職員工開展知識產(chǎn)權(quán)培訓，尤其是知識產(chǎn)權(quán)管理人員。同時，高校要加強對高新技術(shù)環(huán)境下知識產(chǎn)權(quán)問題的研究，以適應科技發(fā)展的趨勢，提高高校的競爭力。
要做好高校的知識產(chǎn)權(quán)管理與保護工作，并不是高校自己的事情，它與國家的政策法律、經(jīng)濟社會的發(fā)展進步都有緊密聯(lián)系。當前，我國正在積極實施知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，這為高校的發(fā)展提供了大好良機。高校應該抓住這一機會，面向市場，調(diào)整學校的科研定位，充分發(fā)揮高校為社會服務的職能，通過有效的知識產(chǎn)權(quán)管理和保護工作，使學校走上產(chǎn)、學、研和諧發(fā)展之路。
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信托制度在英美法系國家比較盛行，在我國知識產(chǎn)權(quán)信托可謂是新興產(chǎn)業(yè)，我國知識產(chǎn)權(quán)信托的實例也是屈指可數(shù)，最具代表性的便是武漢專利信托的嘗試。
武漢國際信托投資公司在2000年率先推出了“專利信托”服務，隨后，湖北省電力調(diào)度通訊局高級工程師郁伯超申請的專利技術(shù)“無逆變器不間斷電源”正式委托給武漢國際信托投資公司，進行“專利信托”服務。華達電子作為受讓方與武漢信托投資公司簽訂了專利轉(zhuǎn)讓合同，但是我國首例“專利信托”服務卻以失敗而告終。武漢信托投資公司的專利信托業(yè)務的經(jīng)營模式為：在不轉(zhuǎn)移專利所有權(quán)的情況下，專利權(quán)人與信托公司建立信托關(guān)系，由信托公司管理或處置其專利權(quán)。信托設立后，信托公司對該項權(quán)利進行技術(shù)分析、價值評估和市場聯(lián)系，確定專利權(quán)的受讓方，實現(xiàn)專利權(quán)的許可轉(zhuǎn)讓，從中獲得收益，該收益由專利權(quán)人、信托公司和受讓方按約定的比例分配。在武漢國際信托公司開展專利信托的兩年間，僅僅簽訂了一項專利轉(zhuǎn)化協(xié)議，且沒有一件專利技術(shù)轉(zhuǎn)化為產(chǎn)品技術(shù)，可以說是以失敗而告終。
一、武漢信托公司“專利信托”服務失敗的原因
（一）知識產(chǎn)權(quán)信托期限不確定
在知識產(chǎn)權(quán)信托過程中，知識產(chǎn)權(quán)的復雜性在于每一項法律權(quán)利法律規(guī)定的使用權(quán)限都不同，這在很大程度上影響著知識產(chǎn)權(quán)信托財產(chǎn)的期間確定，在知識產(chǎn)權(quán)的權(quán)利期間存在著各種法律風險，如專利無效，期限屆滿等，這也可以說是知識產(chǎn)權(quán)信托首當其沖的風險。
（二）無專業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)信托機構(gòu)
隨著我國經(jīng)濟的快速發(fā)展，金融業(yè)的發(fā)展也日益成熟，信托業(yè)也迎來了發(fā)展的春天，特別是《信托法》出臺后的這十幾年間，信托投資公司如雨后春筍般出現(xiàn)。但在我國信托投資公司主要以基金、證券交易或股票信托等為主要業(yè)務，對于知識產(chǎn)權(quán)信托這項業(yè)務僅僅存在于一些大型的信托投資公司。這些大型信托公司對于知識產(chǎn)權(quán)的信托業(yè)務也僅僅是淺嘗輒止，我國尚未出現(xiàn)專業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)信托機構(gòu)。
知識產(chǎn)權(quán)信托作為一種新型信托類型，是以無形財產(chǎn)權(quán)為對象，同時探索解決轉(zhuǎn)化科技成果為現(xiàn)實價值的問題。知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利人想要把手中掌握的知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)變成現(xiàn)實利益，使其充分發(fā)揮作用，就必須交給具備專門知識和管理經(jīng)驗的機構(gòu)。知識產(chǎn)權(quán)作為一種管理財產(chǎn)的手段，不僅要有保值功能，更要充分發(fā)揮知識產(chǎn)權(quán)的作用，所以知識產(chǎn)權(quán)信托的受托人必須要具有良好的管理經(jīng)驗和專業(yè)知識。同時，開展知識產(chǎn)權(quán)信托業(yè)務還需要一些制度和法律法規(guī)的支持，如信托登記制度，信托法律制度等，目前這些制度在我國是極其匱乏的。
（三）知識產(chǎn)權(quán)信托登記制度的缺失
商標權(quán)、專利權(quán)等知識產(chǎn)權(quán)的取得都是以登記為要件，有關(guān)商標權(quán)或者專利權(quán)的交易、轉(zhuǎn)讓行為也必須進行登記才發(fā)生效力，同時我國《信托法》第十條也明確規(guī)定了信托財產(chǎn)必須依法辦理信托登記。只有完成了信托登記后，知識產(chǎn)權(quán)信托關(guān)系才具有法律效力。因此，知識產(chǎn)權(quán)信托要順利開展，必須要有成熟的登記制度才行。但目前我國尚未出臺與知識產(chǎn)權(quán)信托登記有關(guān)的法律法規(guī)，法律制度上的缺失使得知識產(chǎn)權(quán)信托的開展無章可循。
二、完善我國知識產(chǎn)權(quán)信托制度的構(gòu)想
（一）界定知識產(chǎn)權(quán)信托財產(chǎn)的信托期限和范圍
從理論上來說，一般情況下知識產(chǎn)權(quán)信托期間是不能超過知識產(chǎn)權(quán)自身的權(quán)利期限。我國法律對不同的知識產(chǎn)權(quán)有著不同的保護期限，所以知識產(chǎn)權(quán)信托的期限也就受到了相應的限制。在不同的時間段內(nèi)，一項知識產(chǎn)權(quán)所創(chuàng)造的價值也是不同的，若想使知識產(chǎn)權(quán)信托能夠發(fā)揮其最大的效益，信托期間必須要遵守兩條規(guī)則：一是為了使受益人和受托人達到共贏的效果，必須使信托期間的長短與知識產(chǎn)權(quán)的生命周期、技術(shù)價值和技術(shù)壽命直接的關(guān)系進行有效的整合，使其在知識產(chǎn)權(quán)信托期間能夠效益最大化；二是知識產(chǎn)權(quán)信托期間不應該為一個固定的期間，應當根據(jù)不同種類的權(quán)利制定不同類型的知識產(chǎn)權(quán)信托期間。
我國《信托法》規(guī)定，只要不是法律、法規(guī)等明令禁止流通的財產(chǎn)均可以被作為信托財產(chǎn)進行市場運作，但是知識產(chǎn)權(quán)卻包含了很多類型不同、特點分明的權(quán)利，具體到每個上面能否作為信托的客體還需要結(jié)合其各自不同的特點進行知識產(chǎn)權(quán)信托制度的價值分析來確定知識產(chǎn)權(quán)信托的具體范圍。
（二）培育專業(yè)的信托知識產(chǎn)權(quán)的信托機構(gòu)
知識產(chǎn)權(quán)信托業(yè)務雖然在我國的發(fā)展勢頭正在逐年上升，但知識產(chǎn)權(quán)信托在我國尚處于起步階段，社會大眾對這方面的意識還十分淡薄，專業(yè)機構(gòu)少之又少，所以實際上很少有人采取知識產(chǎn)權(quán)信托。因而，培育專業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)信托機構(gòu)，為知識產(chǎn)權(quán)的轉(zhuǎn)化、交易提供一個專業(yè)的平臺十分必要。
筆者認為，應當從以下三個方面來著手。首先，培養(yǎng)專業(yè)人才是發(fā)展知識產(chǎn)權(quán)信托機構(gòu)的關(guān)鍵。我國應培養(yǎng)能夠熟練掌握知識產(chǎn)權(quán)信托的專業(yè)人才，借鑒國際經(jīng)驗，聘請國際專家到我國進行指導，儲備后續(xù)人才。其次，成立專門的知識產(chǎn)權(quán)評估部門。知識產(chǎn)權(quán)信托作為一種新型的知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化手段，知識產(chǎn)權(quán)信托不僅能夠保護知識產(chǎn)權(quán)的現(xiàn)有價值不受損失，同時也有利于保障知識產(chǎn)權(quán)財產(chǎn)權(quán)益和防御知識產(chǎn)權(quán)的現(xiàn)有價值不受損害。只有確定規(guī)范的評估標準和專業(yè)的評估部門，知識產(chǎn)權(quán)信托實踐才能夠順利進行。再次，要廣泛利用信托投資公司的各種資源，建立起一個一體化的智商產(chǎn)權(quán)交易平臺，最大限度地為知識產(chǎn)權(quán)的成功轉(zhuǎn)化提供機會。總之，建立起專門的知識產(chǎn)權(quán)信托機構(gòu)是一個系統(tǒng)而長遠的工作，非一朝一夕能夠完成的，必須循序漸進，既要大膽探索，開拓創(chuàng)新，又要實事求是，積極穩(wěn)妥地推進。
（三）完善知識產(chǎn)權(quán)信托登記制度
我國《信托法》第十條規(guī)定：“設立信托，對于信托財產(chǎn)，有關(guān)法律、行政法規(guī)規(guī)定應當辦理登記手續(xù)的，應當依法辦理信托登記。未依照前款規(guī)定辦理信托登記的，應當補辦登記手續(xù)；不補辦的，該信托不產(chǎn)生效力。”我國法律規(guī)定的商標權(quán)、著作權(quán)、專利權(quán)等知識產(chǎn)權(quán)獲取的生效要件是以登記為標志，與其相關(guān)的交易也是以登記為生效要件。但是有關(guān)信托登記的相關(guān)規(guī)定僅僅限于《信托法》第十條，別無他法。結(jié)合其他大陸法系國家對于信托登記的立法實踐及我國的國情，筆者對于構(gòu)建我國知識產(chǎn)權(quán)信托制度提出如下建議：首先，雖然有許多學者認為建立起專門的信托登記機關(guān)比較合適，但是筆者認為由原來知識產(chǎn)權(quán)各主管部門負責信托登記較為妥當，這不僅能夠體現(xiàn)行政機關(guān)高效便民的政策，而且能夠節(jié)約辦事成本。其次，我國可以借鑒日本和臺灣地區(qū)的一次性統(tǒng)一辦理知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移登記和信托登記的辦法。最后，我們可以將信托協(xié)議作為指引，按照信托協(xié)議內(nèi)容記載信托登記內(nèi)容。這是日本立法實踐中的通常做法。
知識產(chǎn)權(quán)管理實際就是企業(yè)知識資本的優(yōu)化管理。通過技術(shù)層面對企業(yè)知識資本的整合，挖掘企業(yè)固有的隱性知識，吸收和借鑒國際上先進的管理經(jīng)驗，將知識資本更多、更快、更好地轉(zhuǎn)化為企業(yè)效益。其中制訂完整的知識產(chǎn)權(quán)管理制度是知識產(chǎn)權(quán)管理的基礎，是企業(yè)根本制度上的構(gòu)建，也是管理方法、管理理念的全新革命，其通過企業(yè)有系統(tǒng)地實施，而成為現(xiàn)代企業(yè)管理的有機組成部分。
根據(jù)以上綜述，我們對知識產(chǎn)權(quán)及其知識產(chǎn)權(quán)的管理應該有以下認識：
首先，知識產(chǎn)權(quán)是企業(yè)科技創(chuàng)新的一種競爭力。知識產(chǎn)權(quán)表明企業(yè)對技術(shù)及其開發(fā)產(chǎn)品的擁有權(quán)，具有先入為主的性質(zhì)，能提升企業(yè)的價值，因而進一步推動企業(yè)自主創(chuàng)新能力建設，增強企業(yè)競爭力。
其次，知識產(chǎn)權(quán)也是企業(yè)開拓國際市場的一種競爭力。“知識產(chǎn)權(quán)制度是市場經(jīng)濟所遵循的一項國際規(guī)則，對企業(yè)而言，專利制度所保護的不僅是其發(fā)明創(chuàng)造本身，更重要的是給予其發(fā)明創(chuàng)造實施的市場壟斷權(quán)力，直接影響著一個行業(yè)或企業(yè)的市場競爭力。”
第三、建立有效的知識產(chǎn)權(quán)管理體系和管理制度，需要建設企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)文化，培植企業(yè)員工的知識產(chǎn)權(quán)保護理念，使知識產(chǎn)權(quán)工作成為企業(yè)管理中的重要部分。由于每個企業(yè)所在的行業(yè)、企業(yè)規(guī)模、企業(yè)成長階段等因素都存在差異性，因此，應當結(jié)合自己的特點制定一套最適合自己的知識產(chǎn)權(quán)管理制度。
根據(jù)我國目前知識產(chǎn)權(quán)法律體系，企業(yè)通常享有以下幾項知識產(chǎn)權(quán)：1、企業(yè)名稱。2、專利技術(shù)。3、專有技術(shù)。4、注冊商標。5、商業(yè)秘密。為維護好知識產(chǎn)權(quán)，保護好企業(yè)的合法權(quán)益，企業(yè)應當從以下幾個方面來保護自己的知識產(chǎn)權(quán)。
第一、要增強員工的知識產(chǎn)權(quán)保護意識。在企業(yè)范圍內(nèi)大力宣傳知識產(chǎn)權(quán)的重要性。要覆蓋到班組，要通過各種手段讓每一位員工都認識到知識產(chǎn)權(quán)的重要性。如對現(xiàn)場作業(yè)中的發(fā)明創(chuàng)造給予充分肯定，讓職工同志們充分認識這樣的發(fā)明創(chuàng)造就是知識成果，是可以通過申請專利來獲得企業(yè)和國家的肯定的，從而提高職工同志們的知識產(chǎn)權(quán)保護意識。企業(yè)決策者要樹立知識產(chǎn)權(quán)保護的緊迫感、責任感，改變落后的觀念，增強企業(yè)的自我保護意識。
第二，要依據(jù)知識產(chǎn)權(quán)法，及時取得相應的權(quán)利。
知識產(chǎn)權(quán)中除了著作權(quán)、制止不正當競爭權(quán)外，都不是自動產(chǎn)生的。專利權(quán)實行申請在先原則，而商標權(quán)采注冊確認和申請在先原則，企業(yè)只有及時申請并獲得授權(quán)或注冊，才能有效地保護自己的知識產(chǎn)權(quán)不受侵犯。
專利作為知識產(chǎn)權(quán)中的主要內(nèi)容更要得到管理上的重視，即企業(yè)必須建立和完善知識產(chǎn)權(quán)保護和專利申請的制度和體系。對在企業(yè)范圍內(nèi)的合理化建議、技改、科研及其他技術(shù)成果和發(fā)明創(chuàng)造，對具備專利申請條件的要積極申請。在作業(yè)過程中對工藝、設備、技術(shù)進行改造而達到提高生產(chǎn)效率和改善員工勞動強度、改善作業(yè)環(huán)境等的發(fā)明創(chuàng)造視其效果的大小給予不同程度的精神和物質(zhì)上的獎勵。定期或不定期開展知識產(chǎn)權(quán)保護和專利申請的培訓和組織開展相關(guān)的活動。讓廣大企業(yè)員工充分的掌握更多的知識產(chǎn)權(quán)保護和專利申請的知識進一步的了解和深化知識產(chǎn)權(quán)保護和專利申請的實質(zhì)及目的。
第三，要健全內(nèi)部知識產(chǎn)權(quán)規(guī)章制度，設立專門的知識產(chǎn)權(quán)管理機構(gòu)。
企業(yè)內(nèi)部健全的知識產(chǎn)權(quán)規(guī)章制度是十分重要的，一個企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)如技術(shù)秘密和商業(yè)秘密，若沒有健全的規(guī)章制度，極容易泄露，而一旦秘密公開，就得不到法律的保護，特別是在一些高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)，因技術(shù)人員的流動帶走原單位的技術(shù)秘密和商業(yè)秘密，給這些企業(yè)帶來不可估量的損失，鑒于此，企業(yè)應建立以下知識產(chǎn)權(quán)規(guī)章制度：專利申報制度；專有技術(shù)申報制度；計算機軟件購銷審批制度；職工在工作中完成的知識產(chǎn)權(quán)的歸屬及獎勵辦法；職工應承擔的保護企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)的義務，其中包括保護企業(yè)技術(shù)秘密、商業(yè)秘密不受侵犯的義務，以及泄露秘密應承擔的責任。
知識產(chǎn)權(quán)具有知識面廣、專業(yè)性強的特點，對知識產(chǎn)權(quán)的保護是一個長期而艱巨的任務，關(guān)系到企業(yè)的發(fā)展乃至生存，因此，設立專門機構(gòu)或?qū)ｉT管理人員十分必要。
第四，對侵犯知識產(chǎn)權(quán)的行為應采取果斷措施，維護自己的合法權(quán)益。
目前我國對知識產(chǎn)權(quán)保護實行“雙軌制”，即被侵權(quán)人可以向知識產(chǎn)權(quán)行政執(zhí)法部門，如專利局、商標局、版權(quán)局投訴，請求對侵權(quán)行為進行查處，也可直接向人民法院，但無論采取哪種途徑，企業(yè)在發(fā)現(xiàn)他人侵犯自己知識產(chǎn)權(quán)時，應及時收集證據(jù)。
在這樣一個以技術(shù)創(chuàng)新為核心競爭力的企業(yè)中，知識產(chǎn)權(quán)作為技術(shù)創(chuàng)新的法律保護載體，對公司的長遠發(fā)展甚至勝敗存亡有著決定性影響。新奧科技的知識產(chǎn)權(quán)部主管公司所有知識產(chǎn)權(quán)事務，主要涉及無形資產(chǎn)權(quán)利獲得、專利檢索分析以及風險預防、技術(shù)交易等方面。而帶領整個知識產(chǎn)權(quán)團隊直面新時期發(fā)展所帶來的機遇與挑戰(zhàn)的，正是新奧科技知識產(chǎn)權(quán)部主任張德志。
十四載風雨不改
2012年5月，張德志作為知識產(chǎn)權(quán)部主任正式加入新奧科技。對于公司來說，這無疑是新鮮注入的血液，而對于張德志個人而言，他其實已經(jīng)在知識產(chǎn)權(quán)的道路上打拼了十余年。
初識知識產(chǎn)權(quán)是在2001年。彼時供職于聯(lián)想集團的張德志，為順應集團以專利分析指導研發(fā)并進行專利布局的整體發(fā)展思路，開始由專業(yè)研發(fā)逐漸轉(zhuǎn)型，摸索專利檢索分析事務，進入了知識產(chǎn)權(quán)領域。他在接受記者采訪時提到：“2002年以后，一些專利的NPE組織開始跟聯(lián)想談專利許可的事情，我在合理應對過程中，有了很大的成就感，感覺到專利原來可以這么玩，很有意思；另外，我做出了聯(lián)想第一份專利分析報告，對研發(fā)部門有很大的幫助，于是致力于從事知識產(chǎn)權(quán)。”
2005年7月，張德志進入數(shù)據(jù)安全解決方案提供商北京握奇數(shù)據(jù)系統(tǒng)有限公司，任職知識產(chǎn)權(quán)與標準化部部門經(jīng)理。正是在這段時期，他在一點一滴地思考如何充分利用知識產(chǎn)權(quán)支持公司業(yè)務開展的過程中，逐漸建立起了知識產(chǎn)權(quán)經(jīng)理人的意識。他曾指出，走向知識產(chǎn)權(quán)經(jīng)理人的必經(jīng)之路就是“如何從只關(guān)注知識產(chǎn)權(quán)本身到綜合考慮各個業(yè)務，更好地釋放知識產(chǎn)權(quán)價值”。調(diào)整看待知識產(chǎn)權(quán)業(yè)務的角度問題是他在轉(zhuǎn)型蛻變時期領悟到的關(guān)鍵。
到如今，已經(jīng)是張德志進入知識產(chǎn)權(quán)行業(yè)的第十四個年頭了。這十四年的職場磨礪，使當年意氣風發(fā)的少年愈加成熟穩(wěn)健。這十四年以來，張德志也親身體會了中國知識產(chǎn)權(quán)行業(yè)的變化發(fā)展，從原來很少有公司設置知識產(chǎn)權(quán)部門到知識產(chǎn)權(quán)在越來越多的公司體現(xiàn)價值，很多優(yōu)秀的企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)經(jīng)理人更是紛紛涌現(xiàn)。在這十四年的知識產(chǎn)權(quán)風雨路上，張德志陪伴著中國的知識產(chǎn)權(quán)行業(yè)共同成長，起起伏伏間卻從來沒有一刻后悔過自己的選擇。
分階段地感悟知識產(chǎn)權(quán)
張德志將自己對知識產(chǎn)權(quán)的認識發(fā)展分成了三個階段，即把知識產(chǎn)權(quán)當作事情、把知識產(chǎn)權(quán)當作業(yè)務以及關(guān)注知識產(chǎn)權(quán)行業(yè)發(fā)展。不同的認識階段也為他帶來了不同意義上的成就感。
把知識產(chǎn)權(quán)當作事情去做時，只要相關(guān)工作上有了進展，成就感便油然而生。張德志曾提到：“在聯(lián)想時，看到做的專利分析報告對研發(fā)有幫助，有成就感；成功地應對了NPE，感覺有成就感。總的來說，只要看到自己的工作有好的結(jié)果，就覺得驕傲。”這種內(nèi)在的成就感，正是促使他進一步深入知識產(chǎn)權(quán)行業(yè)的重要動力。
而當把知識產(chǎn)權(quán)當作業(yè)務去研究時，在單純做好本職工作的基礎上，還需要展開深層次的思考，以期獲得效果最佳的部署方案。就職于握奇時，張德志就曾積極思考如何推動知識產(chǎn)權(quán)使其更好地支持業(yè)務開展。“在某項產(chǎn)品的市場推廣前，提前預判專利對業(yè)務的影響，作好相關(guān)的預處理，無論是針對專利無效，還是業(yè)務開展中各種專利糾纏，均做了非常有效的準備，有效地保證了產(chǎn)品在全球的銷售。我想，這個事情是我在具體的專利事務處理方面最有成就感的”。進入新奧集團后，張德志開始專注研究不同的技術(shù)交易方式，例如技術(shù)服務、技術(shù)許可、技術(shù)轉(zhuǎn)讓等如何進行知識產(chǎn)權(quán)部署，這些都為相關(guān)工作的開展打下了堅實基礎。
隨著對知識產(chǎn)權(quán)行業(yè)認識的加深，張德志開始嘗試突破自身局限，關(guān)注整個行業(yè)的發(fā)展。正如他說過的“獨厲害，不如眾厲害”，要發(fā)展壯大一個行業(yè)，只依靠少數(shù)精英是不可行的，而是要絕大多數(shù)從業(yè)者共同進步，知識產(chǎn)權(quán)行業(yè)尤其如此。他堅信“隨著越來越多企業(yè)的國際化以及法制中國的推進，中國知識產(chǎn)權(quán)經(jīng)理人必然是眾多企業(yè)的必備良藥”。對于他個人而言，現(xiàn)在所能做的就是憑借自己多年的行業(yè)內(nèi)經(jīng)驗，盡最大努力幫助新一代從業(yè)者更全面地掌握行業(yè)相關(guān)知識以及行業(yè)工作方式，同時更加深刻地理解知識產(chǎn)權(quán)與業(yè)務之前的內(nèi)在關(guān)系。每當他看到自己的同事取得工作上的成就，或者感受到新人的成長壯大，都會倍感驕傲。
謙恭束腰 自信滿滿
張德志在采訪中對記者提到，他的老領導曾贈予他一幅字――“謙恭束腰，自信滿滿”。這句話他尤為欣賞。用謙卑、恭謹?shù)男膽B(tài)考慮每件事情，這就像腰帶一樣，是發(fā)力前進的源推動力；而用滿滿的自信去做事情，又是獲得成功的另一關(guān)鍵。其實，這同樣也是張德志自身的寫照。
