時(shí)間：2022-11-02 22:52:02
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【關(guān)鍵詞】提高；管理；體系；審核；有效性
目前，許多企業(yè)都建立了質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系（以下簡稱“管理體系”），并通過認(rèn)證機(jī)構(gòu)的認(rèn)證取得了管理體系的認(rèn)證注冊資格。內(nèi)部審核（以下簡稱“內(nèi)審”）作為管理體系運(yùn)行的重要評價(jià)手段，對管理體系運(yùn)行的有效性、適宜性，起到了至關(guān)重要的作用。只有內(nèi)審達(dá)到一定的深度，才能提出深層的改進(jìn)要求，持續(xù)改進(jìn)企業(yè)產(chǎn)品質(zhì)量，提高顧客和相關(guān)方滿意程度，提升環(huán)境和職業(yè)健康安全管理水平。現(xiàn)就如何提高管理體系內(nèi)審的有效性，結(jié)合實(shí)際工作談些體會(huì)。
1、領(lǐng)導(dǎo)層重視內(nèi)審
管理體系貫標(biāo)工作是否能成功，是否能有效運(yùn)行并持續(xù)改進(jìn)，領(lǐng)導(dǎo)的作用尤為重要。內(nèi)審即第一方審核，是企業(yè)對其自身的產(chǎn)品、過程、服務(wù)、活動(dòng)進(jìn)行的審核，涉及管理體系的所有職能部門和所有過程。內(nèi)審是對管理體系業(yè)績進(jìn)行監(jiān)測，為管理評審提供輸入信息，即尋找改進(jìn)內(nèi)容以便實(shí)施改進(jìn)，確保管理方針和目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。只有領(lǐng)導(dǎo)層思想重視，將貫標(biāo)工作作為企業(yè)一項(xiàng)長期的重要工作來抓，給予人力、物力、財(cái)力、時(shí)間等方面大力支持，內(nèi)審工作才能順利開展，才能有效推動(dòng)管理體系不斷改進(jìn)。首先，企業(yè)的最高管理層要親自參與內(nèi)審的組織安排，監(jiān)督內(nèi)審不符合項(xiàng)按要求關(guān)閉。其次，各職能部門負(fù)責(zé)人要認(rèn)真正確對待內(nèi)審，積極配合，不要怕暴露問題，及時(shí)提供所檢查內(nèi)容的相關(guān)事實(shí)證據(jù)。第三，當(dāng)出現(xiàn)不符合項(xiàng)時(shí)，部門負(fù)責(zé)人應(yīng)及時(shí)組織員工召開專題會(huì)議，通報(bào)內(nèi)審情況，分析產(chǎn)生問題的原因，采取糾正/糾正措施，進(jìn)行整改。
2、加強(qiáng)審核員培訓(xùn)
審核員的文化素質(zhì)和業(yè)務(wù)水平直接影響內(nèi)審結(jié)果及對管理體系的客觀評價(jià)。企業(yè)應(yīng)選拔具有一定生產(chǎn)和管理經(jīng)驗(yàn)，交流溝通能力和協(xié)調(diào)能力較強(qiáng)，且有責(zé)任心的員工，通過參加培訓(xùn)具備內(nèi)部審核員資格。審核員在取得了資格證書后，企業(yè)仍不能放松對審核員的繼續(xù)教育培訓(xùn)工作。當(dāng)國家相關(guān)新標(biāo)準(zhǔn)頒布時(shí)，應(yīng)及時(shí)組織對審核員進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)宣貫；當(dāng)管理體系文件修訂、換版，或管理體系在執(zhí)行過程中的關(guān)鍵過程存在問題，應(yīng)舉辦審核員培訓(xùn)講座，使審核員對管理體系文件有更深的理解并達(dá)到共識。與此同時(shí)，還應(yīng)抓住內(nèi)審的機(jī)會(huì)實(shí)施培訓(xùn)。內(nèi)審前召開審核組會(huì)議，強(qiáng)調(diào)各部門的審核重點(diǎn)、可能出現(xiàn)問題的解決方法及注意事項(xiàng)等，便于審核時(shí)獲取確鑿的證據(jù)，為內(nèi)審報(bào)告提拱充分的材料支撐。內(nèi)審結(jié)束召集審核員進(jìn)行匯報(bào)交流，點(diǎn)評內(nèi)審工作，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，從而有效提高審核員的整體素質(zhì)。
3、做好審核策劃
為了促進(jìn)管理體系貫標(biāo)工作扎實(shí)有效進(jìn)行，結(jié)合企業(yè)特點(diǎn)和外審的時(shí)間，制定年度內(nèi)審計(jì)劃，確定審核頻次和時(shí)機(jī)。內(nèi)審分為集中內(nèi)審和滾動(dòng)內(nèi)審：集中內(nèi)審?fù)ǔＲ荒暌淮危才旁诠芾碓u審之前，覆蓋管理體系的所有活動(dòng)、過程和所有部門、場所。滾動(dòng)內(nèi)審?fù)ǔ０丛逻M(jìn)行（除集中內(nèi)審、管理評審和外審月份），可按部門審核，也可按過程審核，或按問題審核。按部門審核根據(jù)部門職責(zé)進(jìn)行，按過程審核是根據(jù)“過程方法”概念抽查勘測、設(shè)計(jì)及總包項(xiàng)目等過程管理，按問題審核則是專門針對貫標(biāo)過程中出現(xiàn)的關(guān)鍵問題進(jìn)行審核。審核計(jì)劃，應(yīng)明確審核目的、范圍、依據(jù)、內(nèi)容、日程安排及不符合關(guān)閉時(shí)間。需強(qiáng)調(diào)兩點(diǎn)，一是除負(fù)責(zé)管理體系的職能部門參加審核外，應(yīng)增加其它各部門具備審核員資格的人員參加審核，以便帶動(dòng)所在部門的貫標(biāo)工作；其次在內(nèi)審計(jì)劃中應(yīng)明確受審核部門的審核條款，避免造成內(nèi)審不全面、漏條款及深度不夠現(xiàn)象。
4、注意現(xiàn)場審核方法和技巧
現(xiàn)場審核是獲得充分客觀事實(shí)證據(jù)的唯一方法。現(xiàn)場審核前，審核員應(yīng)按照審核計(jì)劃思路清晰和明確地編制檢查表，要保持審核內(nèi)容的周密和完整，保持審核節(jié)奏和連續(xù)性，減少偏見和隨意性。面談是獲取審核證據(jù)的重要手段之一，應(yīng)考慮面談選擇對象的層次和職能，以便收集來自審核范圍內(nèi)實(shí)施活動(dòng)和任務(wù)的信息。查閱資料時(shí)，可查管理手冊、程序文件、作業(yè)文件、規(guī)程規(guī)范、項(xiàng)目計(jì)劃、方案、指導(dǎo)書、大綱、計(jì)算書、報(bào)告、圖紙、清單、記錄、臺帳及電子版資料等。善于觀察各種設(shè)備狀態(tài)、產(chǎn)品標(biāo)識、工作環(huán)境、貯存環(huán)境以及文件和記錄的保管及檢索情況等。按部門進(jìn)行審核時(shí)，依據(jù)管理手冊中職責(zé)分配表所列的職責(zé)重要程度，對重要部門進(jìn)行重點(diǎn)審核。按過程進(jìn)行審核時(shí)，應(yīng)將勘測、設(shè)計(jì)、采購、檢驗(yàn)、試驗(yàn)、施工等過程作為主要過程進(jìn)行重點(diǎn)審核。審核員應(yīng)對現(xiàn)場審核情況做詳細(xì)準(zhǔn)確的記錄，避免因不符合項(xiàng)事實(shí)描述不清或未真正反映客觀事實(shí)，造成不符合項(xiàng)整改對象不明的現(xiàn)象。
5、客觀評價(jià)審核結(jié)果
末次會(huì)議之前，開審核組會(huì)議，對審核發(fā)現(xiàn)及收集到的綜合信息進(jìn)行認(rèn)真統(tǒng)計(jì)、分析、歸納、總結(jié)，確定不符合項(xiàng)，最終客觀評價(jià)審核結(jié)果形成內(nèi)審報(bào)告。審核組長編制內(nèi)審報(bào)告，對其準(zhǔn)確性和完整性負(fù)責(zé)。內(nèi)審報(bào)告要簡明扼要，用事實(shí)和數(shù)據(jù)說話，說明不符合項(xiàng)分別按部門、管理體系、文件分布的情況，充分反映管理體系運(yùn)行中存在的問題和薄弱環(huán)節(jié)，進(jìn)一步提出整改要求。內(nèi)審報(bào)告經(jīng)管理者代表審批后，應(yīng)盡快下發(fā)各部門實(shí)施整改。
6、強(qiáng)化內(nèi)審后續(xù)整改
受審部門應(yīng)按內(nèi)審報(bào)告的要求，在規(guī)定時(shí)間完成整改。一定要落實(shí)責(zé)任人，認(rèn)真分析產(chǎn)生不符合的原因，針對原因采取行之有效的糾正措施，防止問題再次發(fā)生。若產(chǎn)生不符合的深層次根源涉及到其它部門，所涉及的部門、負(fù)責(zé)管理體系的職能部門及審核員均應(yīng)參與糾正措施的制定，這樣才能取得較好的整改效果。審核組長是糾正措施及有效性的跟蹤驗(yàn)證責(zé)任人，對所有不符合項(xiàng)的整改進(jìn)行嚴(yán)格把關(guān)，個(gè)別的整改可能要經(jīng)過多次反復(fù)方能通過。出現(xiàn)不符合項(xiàng)的部門貫標(biāo)工作未必做得不好，未出現(xiàn)不符合項(xiàng)的部門未必貫標(biāo)工作就做得到位不存在不符合項(xiàng)。為更好的做好舉一反三，在企業(yè)內(nèi)部公開以部門為統(tǒng)計(jì)單位的不符合項(xiàng)臺帳，包括審核時(shí)間、審核員、不符合事實(shí)描述、違反條款等內(nèi)容。對部門重復(fù)發(fā)生類似不符合項(xiàng)的現(xiàn)象，按有關(guān)規(guī)定給予部門、項(xiàng)目組或個(gè)人一定的考核處罰。
7、結(jié)束語
內(nèi)審是發(fā)現(xiàn)管理體系運(yùn)行問題和解決問題的最好途徑，是最高管理者對管理體系做出準(zhǔn)確評價(jià)并采取決策的重要依據(jù)，是確保管理體系有效運(yùn)行并持續(xù)改進(jìn)的根本保障，為企業(yè)發(fā)展起到保駕護(hù)航的作用。
參考文獻(xiàn)
[1] GB/T 19001-2008質(zhì)量管理體系 要求
[2] GB/T 24001-2004 環(huán)境管理體系 要求及使用指南
［關(guān)鍵詞］ 音視頻設(shè)備；流程管理；工廠監(jiān)督檢查
［作者簡介］ 鐘浩，深圳市計(jì)量質(zhì)量檢測研究院工程師，中國質(zhì)量認(rèn)證中心深圳分中心工廠檢查員，研究方向： 電子產(chǎn)品檢測、認(rèn)證技術(shù)和項(xiàng)目管理，廣東 深圳，518055
［中圖分類號］ F273.2 ［文獻(xiàn)標(biāo)識碼］ A ［文章編號］ 1007-7723（2012）04-0017-0003 音視頻設(shè)備（AV）類產(chǎn)品包括DVD、MP3、MP4、有源音響和為音視頻設(shè)備配套的電源適配器等CCC認(rèn)證產(chǎn)品。近兩年來，AV類產(chǎn)品的質(zhì)量事故報(bào)道時(shí)有發(fā)生，有源音響的泄漏電流測試指標(biāo)超標(biāo)，導(dǎo)致消費(fèi)者人身傷害的事件；有關(guān)市場購置的AV類產(chǎn)品，內(nèi)部結(jié)構(gòu)和非金屬關(guān)鍵零部件與型式試驗(yàn)樣品不一致，導(dǎo)致過熱，引起火災(zāi)的報(bào)道。CQC加強(qiáng)了該類產(chǎn)品制造工廠的監(jiān)督檢查工作力度，工廠監(jiān)督檢查要求“與時(shí)俱進(jìn)”。據(jù)了解，2011年，某CQC分中心該類產(chǎn)品工廠檢查結(jié)論為第2項(xiàng)的工廠監(jiān)督檢查任務(wù)約占該類產(chǎn)品監(jiān)督任務(wù)總量的70%以上。
目前CQC的工廠檢查資料遞交流程要求：檢查組組長或其委托的檢查組成員負(fù)責(zé)查廠資料順利遞交到CQC分中心檢查部，確保遞交的查廠資料的完整，使用的表單為最新版本，尤其關(guān)鍵的是要保證做到遞交的紙質(zhì)查廠資料的時(shí)效性（即資料遞交準(zhǔn)時(shí)，內(nèi)容有效）。某CQC分中心的AV類CCC認(rèn)證產(chǎn)品監(jiān)督檢查結(jié)論第2項(xiàng)的查廠資料遞交流程如圖1所示。
一、目前流程存在的弊端
1． 受查工廠在40個(gè)工作日整改不符合項(xiàng)，檢查組在收到工廠整改資料的10個(gè)工作日內(nèi)遞交查廠資料。每個(gè)工廠檢查任務(wù)完成時(shí)間的長短取決于檢查組（主要是檢查組組長）和工廠，同時(shí)受所查工廠的規(guī)模、申請人數(shù)量、管理水平、配合程度和檢查組全體組員的工作效率等諸多因素影響。檢查組組長的工作量大時(shí)，查廠資料積壓在檢查組組長的待處理時(shí)間就較長。面對CQC要求的查廠資料上報(bào)時(shí)效性要求，工廠檢查組組長肩負(fù)著不小的壓力。
2． 受查認(rèn)證工廠的認(rèn)證相關(guān)人員變動(dòng)大，影響不符合項(xiàng)的整改時(shí)間。受查認(rèn)證工廠被開具了不符合項(xiàng)，必須40個(gè)工作日內(nèi)整改。在經(jīng)濟(jì)危機(jī)期間，中小企業(yè)的聯(lián)絡(luò)人和或質(zhì)量負(fù)責(zé)人變動(dòng)頻繁，40個(gè)工作日可能已發(fā)生變動(dòng)（人員離職或休產(chǎn)假等）。工廠的人事更替變動(dòng)造成檢查組與工廠聯(lián)絡(luò)困難。同樣地，檢查組與工廠新認(rèn)證相關(guān)人員溝通，往往由于新認(rèn)證相關(guān)人員剛接手，不了解查廠情況和整改要求，導(dǎo)致工廠不符合項(xiàng)整改時(shí)間超期現(xiàn)象的發(fā)生。
3. 查廠資料存在問題，一般由CQC分中心快遞退回檢查組長或其委托的檢查組成員整改。但整改問題嚴(yán)重時(shí)，檢查組組長或其委托的檢查組成員需要聯(lián)系受檢查工廠處理查廠資料的“疑難雜癥”，有時(shí)需要工廠補(bǔ)充相關(guān)客觀記錄。查廠資料補(bǔ)充整改后，檢查組長或其委托的檢查組成員確認(rèn)無誤，快遞回CQC分中心。該環(huán)節(jié)存在資料遞交缺失風(fēng)險(xiǎn)。在上述的查廠資料郵寄流程的過程中，涉及到CQC分中心工作人員、檢查組、快遞人員、工廠認(rèn)證相關(guān)人員等，某分中心已發(fā)生過查廠資料的部分文件記錄遺漏，甚至出現(xiàn)查廠資料丟失的嚴(yán)重事件。
4. CCC認(rèn)證查廠報(bào)告規(guī)定查廠的當(dāng)天出具。當(dāng)工廠檢查組離開受檢查工廠時(shí)，檢查組會(huì)將工廠檢查報(bào)告和有關(guān)查廠資料當(dāng)面交給受檢查工廠聯(lián)絡(luò)人留存工廠。當(dāng)查廠資料退回工廠檢查組整改，涉及到查廠報(bào)告頁內(nèi)容更改，必須替換留存工廠對應(yīng)報(bào)告頁，檢查組就必須聯(lián)絡(luò)工廠的認(rèn)證聯(lián)絡(luò)人/認(rèn)證質(zhì)量負(fù)責(zé)人，郵寄正確的工廠檢查報(bào)告頁給工廠，并落實(shí)工廠是否收到。受查工廠更替了原來的報(bào)告頁，同一份報(bào)告的報(bào)告頁紙質(zhì)有新舊不同之分。如此的查廠報(bào)告以及行為，有損CQC的“質(zhì)量權(quán)威”形象。
5. 國際認(rèn)證的查廠，一般不會(huì)在工廠的現(xiàn)場提供查廠報(bào)告。3C認(rèn)證在工廠現(xiàn)場提供查廠報(bào)告，和國際上通行的做法不一致。
二、改良的措施與建議
1. 建議制定責(zé)任事故負(fù)責(zé)分配制度，檢查組和分中心技術(shù)委員會(huì)專業(yè)小組或臨時(shí)的專家評審組負(fù)責(zé)比例如下：
工廠檢查組70%，分中心技術(shù)委員會(huì)專業(yè)小組或臨時(shí)的專家評審組30%；
工廠檢查組（70%）：非專業(yè)檢查條款的責(zé)任事故：組長60%，組員40%；
專業(yè)條款的責(zé)任事故：組長40%，組員60%。
（注：組長可授權(quán)組員共同申訴責(zé)任事故，以上相關(guān)方的百分比可調(diào)整）。
2. 維護(hù)CQC的“質(zhì)量權(quán)威”形象，提高為企業(yè)服務(wù)的意識。查廠資料必須經(jīng)過分中心技術(shù)委員會(huì)專業(yè)小組或臨時(shí)的專家評審組的評審后，統(tǒng)一由分中心專人打印紙質(zhì)資料，并追蹤確認(rèn)受查工廠收到相關(guān)查廠資料，告知工廠資料必須備存。
3. 減少監(jiān)督查廠資料遞交流程的環(huán)節(jié)。工廠檢查組負(fù)責(zé)在工廠現(xiàn)場完成查廠記錄，包括受查工廠的不符合項(xiàng)，給出查廠預(yù)結(jié)論。建議2個(gè)工作日內(nèi)將電子文檔發(fā)郵件至CQC分中心留存。待受查工廠的不符合項(xiàng)整改資料電子文檔也在40個(gè)工作日內(nèi)發(fā)郵件至CQC分中心。分中心檢查部專職人員審核電子文檔的查廠記錄，判斷工廠的不符合項(xiàng)整改措施是否符合要求。電子文檔的查廠資料通過后，再經(jīng)技術(shù)委員會(huì)專業(yè)小組（臨時(shí)專家組）定期評審查廠結(jié)論。通過后， CQC分中心主任審批后，專人負(fù)責(zé)網(wǎng)上填報(bào)最終的查廠結(jié)論，并打印工廠檢查資料，落實(shí)查廠資料的后續(xù)工作。如此，可降低查廠資料在傳遞過程中的缺失風(fēng)險(xiǎn)，提供查廠報(bào)告的做法和國際認(rèn)證查廠事后提供查廠報(bào)告的做法一致。
4． 減少工廠檢查組的工作量，減輕檢查組組長的工作壓力。工廠檢查組在工廠檢查現(xiàn)場，只需要完成查廠記錄，給出工廠檢查組的查廠預(yù)結(jié)論，簽署一份告知書，內(nèi)容包括工廠如不及時(shí)通知CQC人員變動(dòng)，后果自負(fù)；工廠的整改措施證明資料電子文檔Email至CQC分中心郵箱；日常事務(wù)及時(shí)聯(lián)絡(luò)CQC等要求。告知書雙方留存，工廠掃描Email發(fā)至CQC分中心郵箱。建議檢查組在查廠后2個(gè)工作日Email查廠資料。查廠資料的電子文檔由分中心檢查部專職人員審核把關(guān)，查廠預(yù)結(jié)論由技術(shù)委員會(huì)專業(yè)小組（臨時(shí)專家組）評審。如此，較好地統(tǒng)一了AV類3C認(rèn)證產(chǎn)品監(jiān)督查廠的評審尺度，更好地提高監(jiān)督查廠質(zhì)量，促進(jìn)環(huán)保。
第一章 總則
第一條 為實(shí)施動(dòng)物疫病區(qū)域化管理，規(guī)范無規(guī)定動(dòng)物疫病區(qū)評估活動(dòng)，有效控制和消滅動(dòng)物疫病，提高動(dòng)物衛(wèi)生及動(dòng)物產(chǎn)品安全水平，促進(jìn)動(dòng)物及動(dòng)物產(chǎn)品貿(mào)易，根據(jù)《中華人民共和國動(dòng)物防疫法》，制定本辦法。
第二條 本辦法適用于中華人民共和國境內(nèi)無規(guī)定動(dòng)物疫病區(qū)的評估管理。
第三條 本辦法所稱無規(guī)定動(dòng)物疫病區(qū)，是指具有天然屏障或者采用人工措施，在一定期限內(nèi)沒有發(fā)生規(guī)定的一種或者幾種動(dòng)物疫病，并經(jīng)評估驗(yàn)收合格的區(qū)域。
無規(guī)定動(dòng)物疫病區(qū)的范圍，可以是以下區(qū)域：
(一)省、自治區(qū)、直轄市的部分或全部地理區(qū)域;
(二)毗鄰省份連片的地理區(qū)域。
無規(guī)定動(dòng)物疫病區(qū)分為免疫無規(guī)定動(dòng)物疫病區(qū)和非免疫無規(guī)定動(dòng)物疫病區(qū)。
第四條 本辦法所稱無規(guī)定動(dòng)物疫病區(qū)評估，是指按照《無規(guī)定動(dòng)物疫病區(qū)管理技術(shù)規(guī)范》，對某一特定區(qū)域動(dòng)物疫病狀況及防控能力進(jìn)行的綜合評價(jià)。
第五條 農(nóng)業(yè)部負(fù)責(zé)無規(guī)定動(dòng)物疫病區(qū)評估管理工作，制定《無規(guī)定動(dòng)物疫病區(qū)管理技術(shù)規(guī)范》和無規(guī)定動(dòng)物疫病區(qū)評審細(xì)則。
農(nóng)業(yè)部設(shè)立的全國動(dòng)物衛(wèi)生風(fēng)險(xiǎn)評估專家委員會(huì)，承擔(dān)無規(guī)定動(dòng)物疫病區(qū)評估工作。
第六條 無規(guī)定動(dòng)物疫病區(qū)建設(shè)、評估應(yīng)當(dāng)符合有關(guān)國際組織確定的區(qū)域控制及風(fēng)險(xiǎn)評估的原則要求。
第二章 申請
第七條 無規(guī)定動(dòng)物疫病區(qū)建成并符合《無規(guī)定動(dòng)物疫病區(qū)管理技術(shù)規(guī)范》要求的，由省級人民政府獸醫(yī)主管部門向農(nóng)業(yè)部申請?jiān)u估。跨省的無規(guī)定動(dòng)物疫病區(qū)，由區(qū)域涉及的省級人民政府獸醫(yī)主管部門共同申請。
第八條 申請無規(guī)定動(dòng)物疫病區(qū)評估應(yīng)當(dāng)提交申請書和自我評估報(bào)告。
申請書包括以下主要內(nèi)容：
(一)無規(guī)定動(dòng)物疫病區(qū)概況;
(二)獸醫(yī)體系建設(shè)情況;
(三)動(dòng)物疫情報(bào)告體系情況;
(四)動(dòng)物疫病流行情況;
(五)控制、消滅策略和措施情況;
(六)免疫措施情況;
(七)規(guī)定動(dòng)物疫病的監(jiān)測情況;
(八)實(shí)驗(yàn)室建設(shè)情況;
(九)屏障及邊界控制措施情況;
(十)應(yīng)急體系建設(shè)及應(yīng)急反應(yīng)情況;
(十一)其他需要說明的事項(xiàng)。
自我評估報(bào)告包括以下主要內(nèi)容：
(一)評估計(jì)劃和評估專家組成情況;
(二)評估程序及主要內(nèi)容，評估的組織和實(shí)施情況;
(三)評估結(jié)論。
第九條 農(nóng)業(yè)部自收到申請之日起10個(gè)工作日內(nèi)作出是否受理的決定，并書面通知申請單位和全國動(dòng)物衛(wèi)生風(fēng)險(xiǎn)評估專家委員會(huì)。
第三章 評估
第十條 全國動(dòng)物衛(wèi)生風(fēng)險(xiǎn)評估專家委員會(huì)收到農(nóng)業(yè)部通知后，應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)成立評估專家組并指定組長。評估專家組由5人以上單數(shù)組成，實(shí)行組長負(fù)責(zé)制。
第十一條 評估專家組按照《無規(guī)定動(dòng)物疫病區(qū)管理技術(shù)規(guī)范》和評審細(xì)則等要求，開展評估工作。
無規(guī)定動(dòng)物疫病區(qū)評估應(yīng)當(dāng)遵循科學(xué)、公平、公正的原則，采取書面評審和現(xiàn)場評審相結(jié)合的方式進(jìn)行。
第十二條 評估專家組應(yīng)當(dāng)在10個(gè)工作日內(nèi)完成書面評審。書面評審包括以下內(nèi)容：
(一)申請書和自我評估報(bào)告格式是否符合規(guī)定，有無缺項(xiàng)、漏項(xiàng);
(二)申報(bào)材料內(nèi)容是否符合《無規(guī)定動(dòng)物疫病區(qū)管理技術(shù)規(guī)范》的相關(guān)要求。
第十三條 書面評審不合格的，由全國動(dòng)物衛(wèi)生風(fēng)險(xiǎn)評估專家委員會(huì)報(bào)請農(nóng)業(yè)部書面通知申請單位在規(guī)定期限內(nèi)補(bǔ)充有關(guān)材料。逾期未報(bào)送的，按撤回申請?zhí)幚怼?/p>
第十四條 書面評審合格的，評估專家組應(yīng)當(dāng)制定現(xiàn)場評審方案，并在15個(gè)工作日內(nèi)完成現(xiàn)場評審。
第十五條 現(xiàn)場評審應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容：
(一)評估專家組組長主持召開會(huì)議，宣布現(xiàn)場評審方案和評估紀(jì)律等;
(二)聽取申請單位關(guān)于無規(guī)定動(dòng)物疫病區(qū)建設(shè)及管理情況的介紹;
(三)實(shí)地核查有關(guān)資料、檔案和建設(shè)情況。
第十六條 評估專家組組長可以根據(jù)評審需要，召集臨時(shí)會(huì)議，對評審中發(fā)現(xiàn)的問題進(jìn)行討論。必要時(shí)可以要求申請單位陳述有關(guān)情況。
申請單位應(yīng)當(dāng)如實(shí)提供評估專家組所要求的有關(guān)資料，并配合專家組開展評估。
第十七條 評估專家組應(yīng)當(dāng)根據(jù)評審細(xì)則確定的評審指標(biāo)逐項(xiàng)核查，對核查結(jié)果進(jìn)行綜合評價(jià)，形成現(xiàn)場評審結(jié)果。
現(xiàn)場評審結(jié)果分為建議通過建議整改后通過 建議不予通過。
現(xiàn)場評審結(jié)果為建議通過的，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：
(一)現(xiàn)場評審指標(biāo)中的關(guān)鍵項(xiàng)全部為符合，重點(diǎn)項(xiàng)沒有不符合
(二)符合項(xiàng)占總項(xiàng)數(shù)80%以上(含)。其中：重點(diǎn)項(xiàng)中基本符合項(xiàng)數(shù)不超過重點(diǎn)項(xiàng)總項(xiàng)數(shù)的15%;普通項(xiàng)中不符合項(xiàng)總項(xiàng)數(shù)不超過普通項(xiàng)總項(xiàng)數(shù)的10%。
現(xiàn)場評審結(jié)果為建議整改后通過的，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：
(一)關(guān)鍵項(xiàng)中沒有不符合
(二)符合項(xiàng)總項(xiàng)數(shù)達(dá)到60%以上(含)但不足80%;
(三)通過限期整改可以達(dá)到建議通過條件。
有下列情形之一的，現(xiàn)場評審結(jié)果為建議不予通過：
(一)關(guān)鍵項(xiàng)中有不符合
(二)符合項(xiàng)總項(xiàng)數(shù)不足60%;
(三)申請單位隱瞞有關(guān)情況或者有其他欺騙行為。
第十八條 需要整改的，由全國動(dòng)物衛(wèi)生風(fēng)險(xiǎn)評估專家委員會(huì)辦公室根據(jù)評估專家組建議，書面通知申請單位在規(guī)定期限內(nèi)進(jìn)行整改。
第十九條 申請單位在規(guī)定期限內(nèi)完成整改后，將整改報(bào)告及相關(guān)證明材料報(bào)評估專家組審核，必要時(shí)進(jìn)行現(xiàn)場核查，形成評審結(jié)果。
申請單位未在規(guī)定期限內(nèi)提交整改報(bào)告及相關(guān)證明材料的，按撤回申請?zhí)幚怼?/p>
第二十條 評估專家組應(yīng)當(dāng)在現(xiàn)場評審或整改審核結(jié)束后20個(gè)工作日內(nèi)向全國動(dòng)物衛(wèi)生風(fēng)險(xiǎn)評估專家委員會(huì)提交評估報(bào)告，全國動(dòng)物衛(wèi)生風(fēng)險(xiǎn)評估專家委員會(huì)組織召開全體委員會(huì)議或?qū)ｎ}會(huì)議審核后報(bào)農(nóng)業(yè)部。
第二十一條 評估專家組在評審過程中，應(yīng)當(dāng)遵守有關(guān)法律法規(guī)和工作制度，堅(jiān)持原則，認(rèn)真負(fù)責(zé)，廉潔自律，客觀公正，對被評估單位提供的信息資料保密。評估專家組成員不得有下列行為：
(一)接受被評估單位或與被評估單位有關(guān)的中介機(jī)構(gòu)或人員的饋贈(zèng);
(二)私下與上述單位或人員進(jìn)行不當(dāng)接觸;
(三)評估結(jié)果未公布前，泄露評估結(jié)果及相關(guān)信息;
(四)其他可能影響公正評估的行為。
第四章 公布
第二十二條 農(nóng)業(yè)部自收到評估報(bào)告后20個(gè)工作日內(nèi)完成審核，并作出無規(guī)定動(dòng)物疫病區(qū)是否合格的決定。
第二十三條 農(nóng)業(yè)部將審核合格的無規(guī)定動(dòng)物疫病區(qū)列入國家無規(guī)定動(dòng)物疫病區(qū)名錄，并對外公布。不合格的,書面通知申請單位并說明理由。
第二十四條 農(nóng)業(yè)部根據(jù)需要向有關(guān)國際組織、國家和地區(qū)通報(bào)評估情況，并根據(jù)無規(guī)定動(dòng)物疫病區(qū)所在地省級人民政府獸醫(yī)主管部門的意見，申請國際評估認(rèn)可。
第五章 監(jiān)督管理
第二十五條 農(nóng)業(yè)部對已公布無規(guī)定動(dòng)物疫病區(qū)的建設(shè)維持情況開展監(jiān)督檢查，發(fā)現(xiàn)問題的，通知所在地省級人民政府獸醫(yī)主管部門限期整改。
第二十六條 有下列情形之一的，農(nóng)業(yè)部暫停無規(guī)定動(dòng)物疫病區(qū)資格：
(一)在無規(guī)定動(dòng)物疫病區(qū)內(nèi)發(fā)生有限疫情，按照《無規(guī)定動(dòng)物疫病區(qū)管理技術(shù)規(guī)范》在規(guī)定時(shí)間內(nèi)可以建立感染控制區(qū)的;
(二)區(qū)域區(qū)劃發(fā)生變化，且屏障體系不能滿足區(qū)域管理要求的;
(三)獸醫(yī)機(jī)構(gòu)體系及財(cái)政保障能力發(fā)生重大變化，不能支持無規(guī)定動(dòng)物疫病區(qū)管理、維持和運(yùn)行的;
(四)監(jiān)測證據(jù)不能證明規(guī)定動(dòng)物疫病無疫狀況的;
(五)其他不符合《無規(guī)定動(dòng)物疫病區(qū)管理技術(shù)規(guī)范》要求，需要暫停的情形。
第二十七條 出現(xiàn)第二十六條第一項(xiàng)規(guī)定情形的，省級人民政府獸醫(yī)主管部門應(yīng)當(dāng)在規(guī)定動(dòng)物疫病發(fā)生后24小時(shí)內(nèi)開始建設(shè)感染控制區(qū)。
有限疫情控制后，感染控制區(qū)在規(guī)定動(dòng)物疫病的2個(gè)潛伏期內(nèi)未再發(fā)生規(guī)定動(dòng)物疫病，且符合《無規(guī)定動(dòng)物疫病區(qū)管理技術(shù)規(guī)范》要求的，全國動(dòng)物衛(wèi)生風(fēng)險(xiǎn)評估專家委員會(huì)根據(jù)省級人民政府獸醫(yī)主管部門的申請，按照《無規(guī)定動(dòng)物疫病區(qū)管理技術(shù)規(guī)范》對感染控制區(qū)建設(shè)情況組織開展評估。評估合格的，農(nóng)業(yè)部對外宣布建成感染控制區(qū)，并恢復(fù)感染控制區(qū)外的無規(guī)定動(dòng)物疫病區(qū)資格。
感染控制區(qū)建成后，在規(guī)定時(shí)間內(nèi)未發(fā)生規(guī)定動(dòng)物疫病的，全國動(dòng)物衛(wèi)生風(fēng)險(xiǎn)評估專家委員會(huì)根據(jù)省級人民政府獸醫(yī)主管部門的申請，按照《無規(guī)定動(dòng)物疫病區(qū)管理技術(shù)規(guī)范》進(jìn)行評估。評估合格的，農(nóng)業(yè)部恢復(fù)其無規(guī)定動(dòng)物疫病區(qū)資格。
第二十八條 出現(xiàn)第二十六條第二項(xiàng)至第五項(xiàng)規(guī)定情形的，省級人民政府獸醫(yī)主管部門應(yīng)當(dāng)根據(jù)農(nóng)業(yè)部要求限期整改，經(jīng)全國動(dòng)物衛(wèi)生風(fēng)險(xiǎn)評估專家委員會(huì)對整改情況評估合格的，農(nóng)業(yè)部恢復(fù)其無規(guī)定動(dòng)物疫病區(qū)資格。
第二十九條 有下列情形之一的，農(nóng)業(yè)部撤銷無規(guī)定動(dòng)物疫病區(qū)資格：
(一)發(fā)生規(guī)定動(dòng)物疫病，且未在規(guī)定時(shí)間內(nèi)建成感染控制區(qū)的;
(二)出現(xiàn)第二十六條第二項(xiàng)至第五項(xiàng)規(guī)定情形，且未能在規(guī)定時(shí)間內(nèi)完成整改的;
(三)偽造、隱藏、毀滅有關(guān)證據(jù)或者提供虛假證明材料，妨礙無規(guī)定動(dòng)物疫病區(qū)檢查評估的;
(四)其他不符合《無規(guī)定動(dòng)物疫病區(qū)管理技術(shù)規(guī)范》要求，需要撤銷的情形。
第三十條 被撤銷資格的無規(guī)定動(dòng)物疫病區(qū)，重新達(dá)到《無規(guī)定動(dòng)物疫病區(qū)管理技術(shù)規(guī)范》要求的，由所在地省級人民政府獸醫(yī)主管部門提出申請，申請材料應(yīng)包括與資格撤銷原因有關(guān)的整改說明、規(guī)定動(dòng)物疫病狀況、疫病防控措施等。經(jīng)全國動(dòng)物衛(wèi)生風(fēng)險(xiǎn)評估專家委員會(huì)評估通過的，農(nóng)業(yè)部重新認(rèn)定其無規(guī)定動(dòng)物疫病區(qū)資格。
第六章 附則
第三十一條 境外無規(guī)定動(dòng)物疫病區(qū)的無疫等效評估，參照本辦法執(zhí)行。
序號
材料名稱
評價(jià)內(nèi)容
評價(jià)記錄
1
申請材料
1
擅自更改申請產(chǎn)品、單元及規(guī)格型號
2
偏離《行政許可受理決定書》所界定的實(shí)地核查范圍（企業(yè)名稱、住所、生產(chǎn)地址）
3
申請書中任意一處與企業(yè)提供的資質(zhì)證書、證明材料不一致
4
對企業(yè)申請中填寫的必備生產(chǎn)和檢測設(shè)備進(jìn)行核對后，其記錄中反映的內(nèi)容不符合要求
5
對企業(yè)填寫的錯(cuò)誤進(jìn)行更正時(shí)，企業(yè)未加蓋企業(yè)公章，審查組長未簽字、未明確更改幾處
6
材料不齊全、完整
2
首/末次會(huì)議簽到表
1
應(yīng)到會(huì)人員簽署不齊全
2
無觀察員簽字
3
實(shí)地核查記錄
1
核查項(xiàng)目漏判、錯(cuò)判
2
核查條款——核查記錄內(nèi)容——核查結(jié)論不一致、不協(xié)調(diào)
3
對重點(diǎn)條款、否決項(xiàng)和輕微不符合、不符合條款描述不詳，不符合事實(shí)描述不能體現(xiàn)可追溯性
4
實(shí)施細(xì)則中對人員資質(zhì)有要求的行業(yè)，記錄中未體現(xiàn)對有關(guān)人員的能力和資質(zhì)進(jìn)行核查的內(nèi)容
4
證明性材料
1
未提取實(shí)施細(xì)則中必被檢測設(shè)備的檢定證書復(fù)印件，復(fù)印件未加蓋企業(yè)公章
2
檢定證書與申請書中企業(yè)基本信息不一致
3
未提取實(shí)施細(xì)則中對人員資質(zhì)有要求的人員資質(zhì)的證明復(fù)印件，復(fù)印件未加蓋企業(yè)公章
4
人員資質(zhì)證明內(nèi)容、協(xié)議不能滿足細(xì)則或行業(yè)特殊要求
5
還應(yīng)提取的材料未提交或不符合要求（如型式試驗(yàn)報(bào)告等）
2
必備檢測設(shè)備不全或精度等級不夠，但實(shí)地核查記錄中結(jié)論為合格
3
該記錄與申請書、實(shí)地核查記錄中涉及到的檢測設(shè)備信息不一致
5
企業(yè)實(shí)地核查不符合項(xiàng)匯總表
1
不符合事實(shí)描述不清楚、不符合性質(zhì)界定不準(zhǔn)確，不利于企業(yè)整改和區(qū)縣局檢查
6
核查報(bào)告
1
企業(yè)名稱、生產(chǎn)地址與申請書、抽樣單及其他相關(guān)信息不一致
2
實(shí)地核查報(bào)告中對不符合項(xiàng)統(tǒng)計(jì)不準(zhǔn)確，核查結(jié)論與細(xì)則的判定原則不相符
3
核查分工、審查員證書編號/有效期、日期未填寫、審查員未簽字并與《實(shí)地核查計(jì)劃》中的審查員不一致，觀察員沒簽字
4
綜合評價(jià)結(jié)果與實(shí)地核查記錄存在矛盾
5
未反映出對營業(yè)執(zhí)照信息真實(shí)性以及營業(yè)執(zhí)照與其他相關(guān)證照信息一致性進(jìn)行了現(xiàn)場核對的內(nèi)容
7
抽樣單
1
企業(yè)名稱、地址、產(chǎn)品單元與經(jīng)核對的申請書信息不一致
2
生產(chǎn)地址、產(chǎn)品單元、產(chǎn)品名稱、規(guī)格型號填寫不齊全/錯(cuò)誤
3
抽取品種不符合細(xì)則的抽樣規(guī)則，樣品基數(shù)不符合要求。
4
抽樣人員、企業(yè)代表未簽字、企業(yè)未加蓋公章
8
核查中其他情況的處理
1
擅自處理實(shí)地核查中發(fā)生的特殊情況，但未造成嚴(yán)重后果
2
實(shí)地核查過程中發(fā)生特殊情況，但未及時(shí)請示有關(guān)部門，擅自處理且造成嚴(yán)重后果。
9
上報(bào)材料
及時(shí)性
1
實(shí)地核查結(jié)束后三日內(nèi)提交材料
2
實(shí)地核查結(jié)束后三日以上提交材料
10
材料審核意見的處理、落實(shí)情況
1
申報(bào)材料中存在的問題已按要求整改
2
對材料中的問題不負(fù)責(zé)任，不積極配合
3
審核意見處理不及時(shí)，導(dǎo)致申報(bào)材料報(bào)送超時(shí)限
14
實(shí)地核查結(jié)論的審核意見
15
生產(chǎn)許可證檢驗(yàn)報(bào)告的審核意見
審核人：
根據(jù)《**縣衛(wèi)生健康委員會(huì)關(guān)于開展基本公共衛(wèi)生服務(wù)項(xiàng)目存在問題自查整改活動(dòng)的通知》（杞衛(wèi)字2020.168號）文件要求，我院結(jié)合公衛(wèi)各科室人員對醫(yī)院公衛(wèi)各科室及村衛(wèi)生室最近一周（8月28日-9月3日）的工作實(shí)際，現(xiàn)將自查中存在問題、整改措施及整改時(shí)限匯報(bào)如下：
一、居民健康檔案存在問題和整改措施
1、存在問題：建檔率虛高、接診記錄錄入偏少、電子檔案存在空項(xiàng)、漏項(xiàng)和部分檔案填寫不符合邏輯。
2、整改措施：
建檔率虛高：我院公衛(wèi)辦將各村室的項(xiàng)目人數(shù)和應(yīng)建檔人數(shù)發(fā)給各村室負(fù)責(zé)人，然后醫(yī)院公衛(wèi)各科室人員對全鎮(zhèn)32各村室逐一檢查村室的建檔率，發(fā)現(xiàn)建檔率虛高的村室要求務(wù)必在10天內(nèi)把長期在外務(wù)工人員超過半年以上的人員全部遷出同時(shí)將已經(jīng)外嫁人員全部遷出，將建檔人數(shù)減少到項(xiàng)目人數(shù)。
‚接診記錄錄入電子檔案偏少、電子檔案空項(xiàng)、漏項(xiàng)及部分不符合邏輯現(xiàn)象：要求各村室按照城鄉(xiāng)醫(yī)保報(bào)補(bǔ)記錄人數(shù)和日期錄入電子檔案接診記錄；對于空項(xiàng)、漏項(xiàng)部分檔案不符合邏輯現(xiàn)象督促各村室務(wù)必更新電子檔案和紙質(zhì)檔案，公衛(wèi)辦安排專人每天對電子檔案進(jìn)行檢查，對于拒不錄入接診記錄和對電子檔案和紙質(zhì)檔案未更新的村室納入績效考核并給于通報(bào)批評。
整改完成情況：最近一周院公衛(wèi)辦督促相關(guān)工作落后的村室進(jìn)行了檔案更新和修改，錄入電子接診記錄。檔案動(dòng)態(tài)使用率由之前有所提高。電子健康檔案建檔率穩(wěn)步下降。電子健康檔案完整率較前期有所提高。
④整改時(shí)限：2020年9月12日。
二、健康教育存在問題和整改措施
1、存在問題：播放記錄不夠、播放影像資料照片不清晰，健康知識講座記錄存在手寫現(xiàn)象、資料不齊。
2、整改措施：我院統(tǒng)一為各村室配備U盤并將影像播放內(nèi)容拷貝，要求各村室務(wù)必播放夠次數(shù)、時(shí)間，同時(shí)留好清晰的播放時(shí)的照片，并要求各村室健康知識講座不能手寫，醫(yī)院健康教育管理人員教會(huì)各村室健康教育管理員。
3、整改時(shí)限：已整改完畢。
三、老年人管理存在問題和整改措施
1、存在問題:老年人管理人數(shù)不夠，體檢人數(shù)偏少、健康評價(jià)存在錯(cuò)誤；部分村室老年人中醫(yī)藥管理處方填寫不規(guī)范。
2、整改措施：目前我鎮(zhèn)老年人管理人數(shù)為5592人，距目標(biāo)任務(wù)數(shù)還差47人，目前正在整改中；要求各村室務(wù)必將體檢已完成未錄入電子檔案的老年人在10天完成，同時(shí)將老年人中醫(yī)藥管理資料整理完畢并歸檔。
3、整改完成情況：大部分村室已完成整改，存在部分村室正在完善。
4、整改時(shí)限：2020年9月12日。
四、慢性病管理存在問題和整改措施
1、存在問題：體檢表未歸檔、電子檔案或紙質(zhì)檔案填寫存在空項(xiàng)、隨訪記錄填寫不符合邏輯，慢性病高危篩查登記本填寫不規(guī)范。
2、整改措施：我院要求各村室負(fù)責(zé)人增強(qiáng)責(zé)任感，填寫資料是要細(xì)心，紙質(zhì)檔案和電子檔案必須保持一致，各村室務(wù)必在2周內(nèi)將電子檔案按照紙質(zhì)檔案進(jìn)行更新一遍，同時(shí)要求醫(yī)院公衛(wèi)各科室加強(qiáng)對電子檔案管理，經(jīng)常化、不定時(shí)進(jìn)行督導(dǎo)檢查，發(fā)現(xiàn)問題，立即給村室人員打電話要求整改，并給予整改期限，對于達(dá)到整改期限仍不整改的村室和問題，各科室管理人員記錄在冊并報(bào)主管領(lǐng)導(dǎo)知曉后，并在公衛(wèi)月例會(huì)時(shí)由院長現(xiàn)場交辦，同時(shí)納入績效考核計(jì)入成績。
3、整改完成情況：通過督導(dǎo)和現(xiàn)場交辦等措施，目前大部分村室都有很大的改善和及時(shí)修改錯(cuò)誤檔案，確保如期完成工作任務(wù)。
4、整改時(shí)限：2020年9月12日。
五、0-6歲兒童及孕產(chǎn)婦管理存在問題和整改措施
1、存在問題：0--6歲兒童及孕產(chǎn)婦管理出現(xiàn)登記本填寫不規(guī)范，管理率（規(guī)范管理率、訪視率）偏低，體檢率偏低、早孕建冊率低；初次產(chǎn)檢檢查不完善。
2、整改措施：我院要求各村室按照《國家基本公共衛(wèi)生服務(wù)規(guī)范（第三版）》培訓(xùn)內(nèi)容規(guī)范填寫各項(xiàng)表冊，并要求各村室負(fù)責(zé)人督促本村孕婦和0--6歲兒童來醫(yī)院參加體檢；同時(shí)我院兒保門診和預(yù)防接種門診相結(jié)合，實(shí)行先體檢在接種的方式，有效提高兒童的體檢率和孕產(chǎn)婦的管理率早孕建冊率，并及時(shí)建立兒童、婦女人群的電子化健康檔案和完善相關(guān)記錄。
3、整改完成情況：通過月例會(huì)現(xiàn)場交辦措施，目前婦保和0-6歲兒童管理存在的問題改善進(jìn)度很快，對存在問題較大的村室給予重點(diǎn)跟蹤督導(dǎo)。
4、整改時(shí)限：2020年9月12日
六、傳染病及突發(fā)公共衛(wèi)生事件管理和結(jié)核病管理
1、存在問題：
①傳染病管理登記本填寫不規(guī)范、存在門診登記本和傳染病登記本內(nèi)容填寫不一致。信息報(bào)告卡片填寫不完善。
②結(jié)核病轉(zhuǎn)診率低，未按要求次數(shù)開展隨訪。第一次入戶隨訪不及時(shí)。
2、整改措施：加強(qiáng)傳染病培訓(xùn)工作，督導(dǎo)村醫(yī)規(guī)范填寫登記本。
3、整改完成情況：正在進(jìn)行督導(dǎo)各村進(jìn)行規(guī)范管理。
4、整改時(shí)限：2020年9月12日前。
七、嚴(yán)重精神障礙患者管理
1、存在問題：體檢率低，隨訪表存在空項(xiàng)和錯(cuò)項(xiàng)，家屬健康教育開展次數(shù)不夠。
2、整改措施：對于無法接受健康體檢的嚴(yán)重精神障礙患者，務(wù)必有家屬拒絕體檢的簽字，對于可以參加體檢的人員要求村室負(fù)責(zé)人及時(shí)通知家屬陪同體檢；同時(shí)要求各村室務(wù)必按照《國家基本公共衛(wèi)生服務(wù)規(guī)范（第三版）》培訓(xùn)內(nèi)容規(guī)范填寫體檢表和隨訪表不得空項(xiàng)缺項(xiàng)和開展家屬健康教育，醫(yī)院嚴(yán)重精神障礙管理人員定期、不定期督導(dǎo)檢查。
3、整改完成情況：目前各村室已基本整改完畢。
XXX消防救援大隊(duì)：
我校自開展消防安全隱患大排查大整治工作以來，積極進(jìn)行自查自糾，現(xiàn)將具體情況匯報(bào)如下：
一、自查自糾情況
1、消防安全責(zé)任制落實(shí)方面
我校以提高消防安全意識為主線，建立和健全了以校長為組長的學(xué)校消防安全領(lǐng)導(dǎo)小組，強(qiáng)化層層管理。為更好地發(fā)揮消防安全領(lǐng)導(dǎo)小組的職能作用，我校堅(jiān)持做到消防安全工作校長親自抓，分管領(lǐng)導(dǎo)重點(diǎn)抓，各科室、系負(fù)責(zé)人具體抓的管理機(jī)制，實(shí)行安全工作責(zé)任制，簽訂消防安全責(zé)任承諾書，層層落實(shí)、責(zé)任到人，實(shí)現(xiàn)消防工作群防群治，把火災(zāi)事故消滅在萌芽狀態(tài)。定期每月中旬對校園消防安全排查，對查出的安全問題，及時(shí)整改。
2、強(qiáng)化消防安全教育，樹立消防安全意識
有針對性地開展內(nèi)容豐富、形式多樣的消防安全教育，不斷提高全體師生的消防安全意識。
①利用升旗儀式和班會(huì)，班主任教師對學(xué)生進(jìn)行深入細(xì)致的安全知識講解和學(xué)習(xí)；
②利用學(xué)校黑板報(bào)、宣傳欄、校園櫥窗、社團(tuán)活動(dòng)等途徑，大力宣傳消防方面的知識。
③全校師生9.21日開展了消防宣傳車進(jìn)校園活動(dòng)，10.16日開展一次消防安全主體責(zé)任培訓(xùn)和消防知識講座、演練活動(dòng)。切實(shí)增強(qiáng)了師生消防意識和自防自救能力。
3、消防設(shè)施維護(hù)管理方面
我單位主要消防設(shè)施為干粉滅火器和室內(nèi)消火栓，平時(shí)的維護(hù)保養(yǎng)是由XXXX消防工程有限公司負(fù)責(zé)，維護(hù)保養(yǎng)期限自2020年8月8日起至2021年8月7日，為期一年，按照維護(hù)保養(yǎng)合同要求：
①每天對消防系統(tǒng)進(jìn)行巡查，登記巡查記錄冊；
②每月檢查消防水泵的控制功能，并試運(yùn)行；檢查室內(nèi)消火栓、水槍水帶的完好性；對消防水箱進(jìn)行檢查；對各種閥門的開閉及鉛封進(jìn)行檢查；對應(yīng)急照明裝置及指示標(biāo)志進(jìn)行放電檢查。
③每季度對室外井中控制閥門進(jìn)行檢查；對滅火器內(nèi)壓力是否達(dá)標(biāo)是否過期檢查；對樓內(nèi)最不利點(diǎn)水壓是否滿足消防的檢查。
二、消防安全工作開展情況
1、定期開展消防演練。每年開展一次師生消防安全演練，邀請消防維保公司或?qū)I(yè)消防機(jī)構(gòu)專業(yè)講解人員來校進(jìn)行了消防安全知識講座，實(shí)地操作、講解消防器材的使用及安全注意事項(xiàng)。
通過演練，增強(qiáng)了全體師生應(yīng)對突發(fā)事件的意識，提高師生在發(fā)生火災(zāi)時(shí)自救互救的能力，學(xué)會(huì)正確使用滅火器以及掌握消防逃生的方法，切實(shí)樹立起消防意識，真正掌握好消防安全知識，使全體師生在演習(xí)中受到鍛煉和教育，使預(yù)防為主，防消結(jié)合的方針在校園內(nèi)得到更好的貫徹落實(shí)。
2、檢修校園消防設(shè)施
目前校園各棟樓消防設(shè)施完好有效，防火、滅火和輔助安全疏散功能正常，符合消防技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和要求。消防系統(tǒng)在維護(hù)保養(yǎng)公司的定期維護(hù)下，消防設(shè)施完好，消防系統(tǒng)工作正常，水源充足，水壓達(dá)標(biāo)。建立完善微型消防站，設(shè)施設(shè)備齊全；建立應(yīng)急小分隊(duì)，配備人防器材，保障出現(xiàn)事故能拉得出，用得上。對個(gè)別存在消防柜門鎖、開關(guān)等小問題進(jìn)行了立整立改。
3、工作、實(shí)訓(xùn)、住宿場所：相關(guān)負(fù)責(zé)人應(yīng)及時(shí)清除陳舊過時(shí)、功耗高、發(fā)熱嚴(yán)重、運(yùn)行狀況不良的電氣設(shè)備；盡量減少使用大功率電器。使用前仔細(xì)檢查電氣線路有無打結(jié)、破損、裸露、老化現(xiàn)象；使用時(shí)現(xiàn)場應(yīng)有人監(jiān)護(hù)；離開時(shí)做到人走、斷電、熄燈；用電場所設(shè)置均漏電保護(hù)開關(guān)，清理私拉亂接電源電器。
4、安全疏散設(shè)施
校內(nèi)人員密集場所的疏散通道、樓梯和安全出口，相關(guān)警示標(biāo)識醒目，暢通無阻，更無占用的情況，樓梯扶手，教學(xué)樓欄桿等部位設(shè)施良好。安全出口指示、標(biāo)識明確；應(yīng)急照明齊全并工作正常；疏散通過暢通，符合疏散要求。
5、電氣燃?xì)夤芾?/p>
在自查中，對個(gè)別不符合要求的電氣線路亂接或鋪設(shè)不符合規(guī)范的要求馬上整改；教室、辦公室、實(shí)訓(xùn)場無私拉亂接電線以及違章用火用電等消防違法行為。各專業(yè)實(shí)訓(xùn)場無易燃、易爆物品，無聚氨酯泡沫塑料的裝修，無違章建筑。學(xué)生宿舍用電統(tǒng)一管理，無亂使用電暖氣、明火照明、無私自亂拉亂接插線板、無使用電爐、熱得快、電熱杯、電熱毯等違規(guī)現(xiàn)象。
6、日常消防安全管理
認(rèn)真落實(shí)和傳達(dá)消防安全知識和培訓(xùn)內(nèi)容，定期積極組織師生參加消防安全知識講座，利用班會(huì)、板報(bào)、校園廣播等各種形式、各種手段進(jìn)行消防安全的宣傳教育，提高師生的消防安全知識培訓(xùn)和火災(zāi)消防自救的能力。充分發(fā)動(dòng)大家，積極參與到消防安全工作中，努力做到防微杜漸，防患于未然，“早發(fā)現(xiàn)、早處置”，從而預(yù)防和避免重特大火災(zāi)事故的發(fā)生。
7、定期進(jìn)行防火設(shè)施檢查，及時(shí)更換滅火器藥劑和檢查消防栓的有效性。
消防安全校領(lǐng)導(dǎo)高度重視，消防安全責(zé)任明確，校長為消防安全第一責(zé)任人，分管領(lǐng)導(dǎo)親自抓，分管科室具體抓，逐級抓落實(shí)。消防管理制度完善，和專業(yè)消防維保公司簽訂維護(hù)保養(yǎng)合同，消防安全管理員持證上崗，保障管理人員消防安全素質(zhì)。逐步建立和完善了學(xué)校消防安全管理長效機(jī)制。
序號
區(qū)域名稱
需立行立改的安全隱患問題
整改情況
整改時(shí)限
1
教學(xué)樓
1．六層測試消火栓、消防水帶破損
更換水帶一條；
已整改
2
2．六層消火栓箱開啟裝置損壞
維修更換消火栓開啟裝置一套；
已整改
3
3．一層兩側(cè)安全出口疏散門開啟方向錯(cuò)誤
兩側(cè)門因整改會(huì)產(chǎn)生更大安全隱患，經(jīng)請示未整改，正門已整改朝外開；
部分整改
到位
4
培訓(xùn)樓
1．疏散通道一側(cè)封閉
經(jīng)校領(lǐng)導(dǎo)會(huì)議研究，在住人期間采取常開措施；無人時(shí)常閉；
已采取措
施
5
2．疏散指示標(biāo)志設(shè)置不符合標(biāo)準(zhǔn)
已補(bǔ)充更換18個(gè)指示標(biāo)識
已整改
6
3．樓梯間內(nèi)堆放雜物
由管理員進(jìn)行清理
已整改
7
男公寓樓
1．疏散指示標(biāo)志設(shè)置不符合標(biāo)準(zhǔn)
已補(bǔ)充更換20個(gè)指示標(biāo)識
已整改
8
2．樓梯間內(nèi)堆放雜物
由公寓管理員進(jìn)行清理
已整改
6
餐廳
1．疏散指示標(biāo)志設(shè)置不符合標(biāo)準(zhǔn)
已補(bǔ)充更換4個(gè)指示標(biāo)識
已整改
10
2．未配置滅火毯
食堂已采購滅火毯2條，安裝到位；
已整改
11
水泵房
1．水泵房門不符合標(biāo)準(zhǔn)
已訂做正規(guī)乙級防火門
11月15日
安裝到位
12
2．水泵房未設(shè)置應(yīng)急照明燈
加裝應(yīng)急照明燈3個(gè)
已整改
13
3．水泵房內(nèi)堆放雜物
由消防安全管理員已清理
已整改
14
鍋爐房
1．電氣線路布置雜亂
按線路安裝標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行整改穿管
已整改
15
汽修車間
1．一處疏散指示標(biāo)志損壞
更換帶電疏散指示標(biāo)識牌一個(gè)，其它層增加4個(gè)指示標(biāo)識
已整改
16
門房
1．校園南門門房彩鋼板房夾芯為易燃材料
南門房屬于西趙村委會(huì)建設(shè)管理，學(xué)生不在南門進(jìn)出，為安全起見，建議西趙村委會(huì)進(jìn)行更換。
已建議
三、隱患排查情況
四、今后工作
下一步，我單位將加強(qiáng)責(zé)任管理制度，要求各級安全責(zé)任人高度重視，并持之以恒，定期進(jìn)行安全檢查工作。“隱患勝于明火，責(zé)任重于泰山”。消防安全工作是一項(xiàng)常抓不懈的工作，我們將本著“一切為了學(xué)習(xí)，為了學(xué)生一切，為了一切學(xué)生”的服務(wù)宗旨，繼續(xù)努力工作，為全面奪取消防安全專項(xiàng)整治工作的勝利而奮斗。
一、問題整改基本情況
我局迅速成立了由局長為組長、班子成員為副組長，股室負(fù)責(zé)人為成員的整改工作領(lǐng)導(dǎo)小組，制定了詳細(xì)的整改方案，把工作任務(wù)細(xì)化到隊(duì)室和責(zé)任人，全面落實(shí)責(zé)任制，切實(shí)把抓好反饋問題整改作為中心工作，逐條落實(shí)、全面整改，確保高標(biāo)準(zhǔn)、高質(zhì)量、嚴(yán)要求完成整改任務(wù)。制定了《縣質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局貫徹落實(shí)縣2017年度大氣污染防治工作實(shí)施方案》，根據(jù)《市質(zhì)監(jiān)局關(guān)于印發(fā)2017年煤炭質(zhì)量監(jiān)督性抽查實(shí)施方案的通知》（質(zhì)監(jiān)發(fā)[2017]49號），制定了《縣質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局關(guān)于開展2017年-2018年煤質(zhì)抽檢“冬防”工作的通知》，切實(shí)履行質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督環(huán)境保護(hù)和大氣污染職責(zé)。
二、中央環(huán)境保護(hù)督察組反饋意見整改進(jìn)展情況
一是加強(qiáng)對燃煤鍋爐的監(jiān)管。嚴(yán)把新裝燃煤鍋爐準(zhǔn)入關(guān)。認(rèn)真貫徹執(zhí)行《省人民政府關(guān)于貫徹落實(shí)國務(wù)院大氣污染防治行動(dòng)計(jì)劃的實(shí)施意見》及有關(guān)環(huán)境保護(hù)法律法規(guī)和規(guī)章，禁止新建每小時(shí)10蒸噸及以下的燃煤鍋爐，嚴(yán)把鍋爐使用準(zhǔn)入關(guān)，嚴(yán)格落實(shí)“三個(gè)不得”監(jiān)管措施,對不符合要求的燃煤鍋爐，不予受理安裝告知，不予實(shí)施安裝監(jiān)督檢驗(yàn)，不予辦理使用登記”，
二是全面排查，摸清底數(shù)。組織相關(guān)股室和業(yè)務(wù)人員對全縣轄區(qū)在用生活燃煤小鍋爐10蒸噸/小時(shí)及以下的承壓燃煤鍋爐（特種設(shè)備）開展深入排查，全面掌握城鎮(zhèn)建成區(qū)范圍內(nèi)屬于特種設(shè)備目錄的燃煤鍋爐企業(yè)數(shù)量、鍋爐型號、鍋爐蒸噸數(shù)及鍋爐設(shè)施情況，建立燃煤鍋爐臺賬，做到底子清、情況明。
三是嚴(yán)把新裝燃煤鍋爐準(zhǔn)入關(guān)。認(rèn)真貫徹執(zhí)行《省人民政府關(guān)于貫徹落實(shí)國務(wù)院大氣污染防治行動(dòng)計(jì)劃的實(shí)施意見》及有關(guān)環(huán)境保護(hù)法律法規(guī)和規(guī)章，禁止新建每小時(shí)10蒸噸及以下的燃煤鍋爐，對不符合上述要求的燃煤鍋爐，不予受理安裝告知，不予實(shí)施安裝監(jiān)督檢驗(yàn)，不予辦理使用登記，2017年3月20日以后，再未受理辦理每小時(shí)10蒸噸及以下的燃煤鍋爐登記使用手續(xù)。并不斷強(qiáng)化全縣鍋爐監(jiān)督管理，確保鍋爐安全規(guī)范使用。
四是加強(qiáng)部門聯(lián)動(dòng)。加強(qiáng)與工信、發(fā)改、建設(shè)、環(huán)保等有關(guān)部門的協(xié)調(diào)和溝通，積極配合相關(guān)部門做好燃煤鍋爐整治、淘汰落后燃煤鍋爐工作，對違反法律法規(guī)的行為依法進(jìn)行查處，確保燃煤鍋爐整治到位。大力推廣發(fā)展清潔能源，結(jié)合轄區(qū)內(nèi)供氣管網(wǎng)覆蓋情況，推廣使用天然氣、電、生物質(zhì)成型燃料或其他清潔能源替代原有燃料。
五是加大煤炭產(chǎn)品質(zhì)量監(jiān)管。積極協(xié)調(diào)環(huán)保、工信、商務(wù)、工商部門對縣內(nèi)所有用煤單位和煤炭經(jīng)營網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行摸排，核實(shí)煤炭銷售企業(yè)和常年用煤單位的數(shù)量和基本信息，建立臺賬，分類管理，共排查出煤炭使用單位36家，煤炭經(jīng)營單位82家，煤炭加工單位1戶，尚未投產(chǎn)，建立了相關(guān)臺賬，摸清了全縣煤炭企業(yè)底數(shù)。同時(shí)，進(jìn)一步加大煤炭生產(chǎn)加工企業(yè)、流通領(lǐng)域、使用單位入場煤、爐前煤監(jiān)督檢驗(yàn)頻次，督促煤炭經(jīng)營單位認(rèn)真履行煤炭檢測制度，要求每批購進(jìn)煤炭向供貨商索要檢驗(yàn)報(bào)告，每月組織執(zhí)法人員采取“雙隨機(jī)”工作方式，對全縣重點(diǎn)用煤單位、煤炭經(jīng)銷點(diǎn)進(jìn)行抽樣送檢，共開展煤質(zhì)抽檢130批次，合格113批次，合格率87%，將17家抽檢不合格的煤炭經(jīng)營單位移送縣工商局進(jìn)行處理。推進(jìn)煤炭質(zhì)量安全信用體系建設(shè)，完善行業(yè)禁入和退出機(jī)制，提升煤炭質(zhì)量安全監(jiān)管，對檢測結(jié)果進(jìn)行公開，保障燃煤質(zhì)量。
三、整改取得的成效
根據(jù)《縣貫徹落實(shí)中央環(huán)境保護(hù)督察反饋意見的整改方案》要求，我局對存在的問題進(jìn)行了排查整改，取得了較好的成績。一是加大了全縣用每單位、煤炭經(jīng)營單位抽檢送檢力度，保障燃煤質(zhì)量，煤質(zhì)檢測臺賬進(jìn)一步完善，對抽檢不合格單位依法進(jìn)行了處理，有力的杜絕了不符合標(biāo)準(zhǔn)煤炭的使用、銷售。二是鍋爐使用登記嚴(yán)格落實(shí)“三個(gè)不得”監(jiān)督措施，對不符合要求的燃煤鍋爐，不予受理安裝告知，不予實(shí)施安裝監(jiān)督檢驗(yàn)，不予辦理使用登記手續(xù)。不斷強(qiáng)化了全縣鍋爐監(jiān)督管理，確保了鍋爐安全規(guī)范使用。
四、向社會(huì)公開情況
在政府信息公開網(wǎng)站、單位公示欄及時(shí)公開煤炭質(zhì)量抽樣檢驗(yàn)結(jié)果以及存在問題的整改情況，自覺接受社會(huì)各界和群眾的監(jiān)督。
五、下一步工作措施
下一步，縣質(zhì)監(jiān)局將采取四項(xiàng)措施，進(jìn)一步強(qiáng)化整改工作。
一是嚴(yán)把新裝燃煤鍋爐準(zhǔn)入關(guān)。認(rèn)真貫徹執(zhí)行《市人民政府關(guān)于貫徹落實(shí)國務(wù)院大氣污染防治行動(dòng)計(jì)劃的實(shí)施意見》及有關(guān)環(huán)境保護(hù)法律法規(guī)和規(guī)章，禁止新建每小時(shí)10蒸噸及以下的燃煤鍋爐，對不符合上述要求的燃煤鍋爐，不予受理安裝告知，不予實(shí)施安裝監(jiān)督檢驗(yàn)，不予辦理使用登記。
二是加強(qiáng)部門聯(lián)動(dòng)。積極加強(qiáng)與工信、發(fā)改、建設(shè)、商務(wù)、環(huán)保等有關(guān)部門的協(xié)調(diào)和溝通，積極配合相關(guān)部門做好燃煤鍋爐整治、淘汰落后燃煤鍋爐工作，對違反法律法規(guī)的行為依法進(jìn)行查處，確保燃煤鍋爐整治到位。大力推廣發(fā)展清潔能源，結(jié)合轄區(qū)內(nèi)供氣管網(wǎng)覆蓋情況，推廣使用天然氣、電、生物質(zhì)成型燃料或其他清潔能源替代原有燃料。
關(guān)鍵詞：檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu);質(zhì)量控制;質(zhì)量監(jiān)督
檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)質(zhì)量監(jiān)督的定義是指為了確保滿足規(guī)定的質(zhì)量要求，對檢測活動(dòng)的狀態(tài)進(jìn)行連續(xù)的監(jiān)視和驗(yàn)證，并對記錄進(jìn)行分析。質(zhì)量監(jiān)督是反映和衡量檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)體系要素是否完善、運(yùn)行是否正常有效的一個(gè)重要標(biāo)志，是實(shí)施質(zhì)量管理的重要手段，是確保檢測結(jié)果報(bào)告準(zhǔn)確可靠，提升機(jī)構(gòu)管理水平和客戶滿意度的重要舉措[1]，是對檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)最直接的質(zhì)控手段。
1質(zhì)量監(jiān)督的重要性
建立和運(yùn)行科學(xué)的質(zhì)量管理體系是檢測檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)實(shí)現(xiàn)良好質(zhì)量管理的基礎(chǔ)，而質(zhì)量控制可以通過進(jìn)行內(nèi)部質(zhì)量控制和外部質(zhì)量控制程序來實(shí)現(xiàn)。內(nèi)部質(zhì)量控制有質(zhì)量監(jiān)督、內(nèi)部審核、管理評審、數(shù)據(jù)分析、統(tǒng)計(jì)總結(jié)等；外部質(zhì)量控制包括能力驗(yàn)證、檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)間比對、測量審核等。這些都是保證檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)持續(xù)符合質(zhì)量管理要求的關(guān)鍵。其中，質(zhì)量監(jiān)督是通過質(zhì)量監(jiān)督員對日常檢測活動(dòng)的現(xiàn)場、操作過程、操作人員進(jìn)行監(jiān)督，及時(shí)糾正或制止檢測過程中發(fā)生的偏離，確保檢測結(jié)果的最終準(zhǔn)確性，是管理者對日常檢測工作實(shí)施監(jiān)管的一個(gè)重要渠道，能有效完善檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)的質(zhì)量管理體系。2016年1月1日正式實(shí)施的《檢測檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)資質(zhì)認(rèn)定評審準(zhǔn)則》中第4.2.4條規(guī)定“檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)管理者應(yīng)建立和保持相應(yīng)程序，以確定其檢驗(yàn)檢測人員教育、培訓(xùn)和技能的目標(biāo)，明確培訓(xùn)需求和實(shí)施人員培訓(xùn)。培訓(xùn)計(jì)劃應(yīng)與檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)當(dāng)前和預(yù)期的任務(wù)相適應(yīng)，并評價(jià)這些培訓(xùn)活動(dòng)的有效性。檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)人員應(yīng)擁有與其承擔(dān)任務(wù)相適應(yīng)的教育、培訓(xùn)經(jīng)歷，并有相應(yīng)的技術(shù)知識和經(jīng)驗(yàn)，按照檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)管理體系要求工作。應(yīng)由熟悉檢驗(yàn)檢測方法、程序、目的和結(jié)果評價(jià)的人員，對檢驗(yàn)檢測人員包括在培員工進(jìn)行監(jiān)督”[2]；第4.2.6條規(guī)定“檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)的管理人員和技術(shù)人員，應(yīng)具有所需的權(quán)力和資源，履行實(shí)施、保持、改進(jìn)管理體系的職責(zé)。應(yīng)規(guī)定對檢驗(yàn)檢測質(zhì)量有影響的所有管理、操作和核查人員的職責(zé)、權(quán)力和相互關(guān)系。檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)應(yīng)保留所有技術(shù)人員相關(guān)授權(quán)、能力、教育、資格、培訓(xùn)、技能、經(jīng)驗(yàn)和監(jiān)督的記錄，并包含授權(quán)、能力確認(rèn)的日期”。[2]雖然新版《評審準(zhǔn)則》關(guān)于質(zhì)量監(jiān)督的要求不像舊版的描述詳細(xì)，但隨著資質(zhì)認(rèn)定評審制度的不斷改革完善，對質(zhì)量監(jiān)督工作要求也應(yīng)該是愈加嚴(yán)格、全面，質(zhì)量監(jiān)督在質(zhì)量管理中的作用也將更為重要。
2質(zhì)量監(jiān)督員的設(shè)立
質(zhì)量監(jiān)督員是實(shí)施質(zhì)量監(jiān)督工作的專業(yè)技術(shù)人員，應(yīng)由檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)最高管理者任命。其業(yè)務(wù)素質(zhì)水平直接決定了監(jiān)督工作的成效，對專業(yè)技術(shù)能力和質(zhì)量管理水平有雙重要求，應(yīng)由檢測工作中專業(yè)技術(shù)水平高、業(yè)務(wù)精通、經(jīng)驗(yàn)豐富并且具備一定管理水平的人員擔(dān)任。一般情況下，監(jiān)督員占檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)檢測人員數(shù)量的10%,左右為宜[3]，也可根據(jù)檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)的專業(yè)范圍、檢測項(xiàng)目以及檢測人員數(shù)量靈活掌握。2.1質(zhì)量監(jiān)督員應(yīng)具備的能力。監(jiān)督員應(yīng)該是本檢測領(lǐng)域內(nèi)相對業(yè)務(wù)能力強(qiáng)、工作經(jīng)驗(yàn)豐富的人員，能夠識別出其他檢測人員檢測工作不符合規(guī)范之處，具備對檢測結(jié)果進(jìn)行評價(jià)的能力和水平。[4]除了技術(shù)上的要求以外，監(jiān)督員還應(yīng)熟悉業(yè)務(wù)相關(guān)的法律法規(guī)、檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)質(zhì)量管理手冊、程序文件等，能夠全面掌握全過程及各階段的質(zhì)量要求。2.2質(zhì)量監(jiān)督員的工作職責(zé)。負(fù)責(zé)制定檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)質(zhì)量監(jiān)督檢查工作的有關(guān)規(guī)定，識別質(zhì)量體系運(yùn)行及檢測工作中的不符合問題，并督促不符合項(xiàng)的整改、糾正和預(yù)防，做好相關(guān)的監(jiān)督記錄。①負(fù)責(zé)對檢測技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的有效性、儀器設(shè)備的正常使用進(jìn)行監(jiān)督檢查；②具有制止違反操作規(guī)程，影響檢測結(jié)果真實(shí)性、有效性、正確性的操作活動(dòng)的職責(zé)。
3質(zhì)量監(jiān)督的實(shí)施
在質(zhì)量監(jiān)督工作的實(shí)施中應(yīng)遵循“工作必須有程序，有程序必須執(zhí)行，執(zhí)行必須有記錄”的體系運(yùn)行要點(diǎn)。[5]檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)質(zhì)量監(jiān)督就是為了滿足質(zhì)量管理的要求，對機(jī)構(gòu)的各種檢測活動(dòng)進(jìn)行連續(xù)的監(jiān)視和驗(yàn)證，并對記錄進(jìn)行分析。它的特點(diǎn)是形式多樣、沒有限定和固定時(shí)間要求，但這并不意味著是隨意的、沒有計(jì)劃性的。“連續(xù)的”即是指它是持續(xù)的并具有一定頻次的。它需要有工作程序(程序文件)、監(jiān)督計(jì)劃、實(shí)施細(xì)則以及監(jiān)督記錄作為執(zhí)行依據(jù)和指導(dǎo)。3.1質(zhì)量監(jiān)督工作的步驟。①工作程序。作為質(zhì)量控制的重要環(huán)節(jié)，質(zhì)量監(jiān)督應(yīng)遵循質(zhì)量控制程序，該程序應(yīng)該收編在檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)的質(zhì)量管理體系文件中。②質(zhì)量計(jì)劃。檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)的質(zhì)量負(fù)責(zé)人制定年度質(zhì)量計(jì)劃并下達(dá)至質(zhì)量監(jiān)督員，確定監(jiān)督內(nèi)容、監(jiān)督方式和監(jiān)督要求等。此外，在做出年度計(jì)劃的同時(shí)，還可根據(jù)檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)檢測工作安排，針對某些具體的檢測工作，下達(dá)專項(xiàng)質(zhì)量監(jiān)督要求。③質(zhì)量監(jiān)督員根據(jù)所監(jiān)督的領(lǐng)域工作特點(diǎn)及重點(diǎn)、要點(diǎn)，將年度工作計(jì)劃進(jìn)行細(xì)化，確定重點(diǎn)監(jiān)督內(nèi)容，保障監(jiān)督工作的可操作性。④在實(shí)施質(zhì)量監(jiān)督過程中，質(zhì)量監(jiān)督員應(yīng)詳實(shí)記錄活動(dòng)的內(nèi)容，監(jiān)督記錄應(yīng)該真實(shí)反映監(jiān)督活動(dòng)。對發(fā)現(xiàn)的不符合和潛在不符合項(xiàng)以及整改過程，按照程序文件要求，采取糾正措施后的驗(yàn)證評論都應(yīng)做好詳細(xì)記錄，以統(tǒng)一規(guī)范的表格形式，記錄備案。⑤質(zhì)量監(jiān)督員應(yīng)對監(jiān)督結(jié)果進(jìn)行匯總、分析、總結(jié)、評價(jià)，并形成質(zhì)量監(jiān)督報(bào)告，作為相關(guān)文件輸入到管理評審中。監(jiān)督過程中發(fā)現(xiàn)的異常情況應(yīng)有向最高管理者、質(zhì)量負(fù)責(zé)人反饋的途徑和由整改、糾正措施以及預(yù)防措施組成的完整措施體系，在管理評審質(zhì)量監(jiān)督匯報(bào)中應(yīng)加以說明。3.2質(zhì)量監(jiān)督工作的環(huán)節(jié)。具體內(nèi)容應(yīng)圍繞“人、機(jī)、料、法、環(huán)”等重要環(huán)節(jié)，如圖1所示。3.2.1人——監(jiān)督對象。主要是檢驗(yàn)檢測人員，重點(diǎn)監(jiān)督新上崗人員、培訓(xùn)人員。監(jiān)督他們是否具備相應(yīng)資格，持證上崗；是否嚴(yán)格執(zhí)行作業(yè)指導(dǎo)書規(guī)定的程序和方法；是否及時(shí)、準(zhǔn)確、清晰、完整地填寫實(shí)驗(yàn)記錄。3.2.2機(jī)——儀器設(shè)備。監(jiān)督檢測活動(dòng)使用的儀器設(shè)備是否正常運(yùn)行，是否在有效檢定、校準(zhǔn)周期內(nèi)，是否按規(guī)范如期保養(yǎng)以及是否進(jìn)行期間核查，儀器的運(yùn)行、維修、檢定、期間核查、保養(yǎng)記錄是否完整。3.2.3料——檢測樣品和實(shí)驗(yàn)所用材料包括標(biāo)準(zhǔn)物質(zhì)、試劑和消耗性材料等。抽樣、委托檢驗(yàn)樣品標(biāo)識清晰，具有唯一可識別性。樣品制備、樣品流轉(zhuǎn)是否符合質(zhì)量體系要求，樣品記錄與管理是否規(guī)范，是否留有備樣，備樣封存是否符合要求。監(jiān)督所使用的標(biāo)準(zhǔn)物質(zhì)、試劑和消耗性材料是否符合實(shí)驗(yàn)要求，保管、領(lǐng)用、登記是否規(guī)范。3.2.4法——檢測標(biāo)準(zhǔn)方法。監(jiān)督檢測標(biāo)準(zhǔn)方法是否適合樣品檢測要求，是否現(xiàn)行有效，是否進(jìn)行受控管理。對于已經(jīng)變更后的檢測標(biāo)準(zhǔn)，是否進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)變更申請，是否還具備檢測能力、驗(yàn)證實(shí)驗(yàn)、作業(yè)指導(dǎo)書等。采用非標(biāo)方法時(shí)，是否經(jīng)客戶同意，是否進(jìn)行過技術(shù)判斷及確認(rèn)等。3.2.5環(huán)——檢測環(huán)境。監(jiān)督檢測環(huán)境溫濕度控制等條件是否符合試驗(yàn)要求，是否按規(guī)定進(jìn)行環(huán)境監(jiān)控記錄。3.2.6其他環(huán)節(jié)。除上述檢驗(yàn)檢測現(xiàn)場操作監(jiān)督以外，還有必要進(jìn)行原始記錄、數(shù)據(jù)處理及檢測報(bào)告等資料信息方面的監(jiān)督。原始記錄書寫格式是否統(tǒng)一，填寫是否規(guī)范，數(shù)據(jù)處理是否準(zhǔn)確，是否使用國際單位；檢測報(bào)告的檢驗(yàn)信息內(nèi)容是否準(zhǔn)確、用語是否規(guī)范、結(jié)論是否正確等。
4質(zhì)量監(jiān)督記錄內(nèi)容
檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)應(yīng)編制統(tǒng)一格式的質(zhì)量監(jiān)督記錄。質(zhì)量監(jiān)督記錄可分為質(zhì)量監(jiān)督記錄、不符合項(xiàng)記錄以及糾正措施實(shí)施及驗(yàn)證記錄。以表格形式記錄從質(zhì)量監(jiān)督實(shí)施至不符合項(xiàng)糾正實(shí)施及驗(yàn)證的全過程，內(nèi)容真實(shí)。
4.1記錄內(nèi)容
質(zhì)量監(jiān)督記錄應(yīng)包含監(jiān)督對象、地點(diǎn)、內(nèi)容、方式，監(jiān)督評價(jià)及處理意見。可對監(jiān)督內(nèi)容進(jìn)行詳細(xì)描述，正確予以評價(jià)。如未發(fā)現(xiàn)問題和異常，可以不做處理意見；如有問題，應(yīng)填寫不符合項(xiàng)登記整改記錄和糾正措施實(shí)施及驗(yàn)證記錄。
4.2不符情況的處理
不符合項(xiàng)登記整改記錄內(nèi)容應(yīng)包括發(fā)生不符合項(xiàng)的時(shí)間、地點(diǎn)及監(jiān)督對象，對于這個(gè)過程應(yīng)詳實(shí)記錄，通過分析過程找出發(fā)生問題的原因及屬性，結(jié)合實(shí)際情況給出糾正措施，并為杜絕此類問題重復(fù)發(fā)生制定預(yù)防措施。
4.3糾正措施
糾正措施實(shí)施及驗(yàn)證記錄主要是分析不符合項(xiàng)存在的原因，結(jié)合做出的糾正措施及預(yù)防措施進(jìn)行驗(yàn)證，通過實(shí)際驗(yàn)證結(jié)果給出驗(yàn)證結(jié)論，以確保糾正措施和預(yù)防措施得以實(shí)施，并行之有效。
5結(jié)語
檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)質(zhì)量監(jiān)督的總目標(biāo)是糾正和預(yù)防不符合工作。檢測機(jī)構(gòu)的質(zhì)量負(fù)責(zé)人和質(zhì)量監(jiān)督員應(yīng)分解和細(xì)化目標(biāo)、要求，形成階段目標(biāo)和要求(例如：季度目標(biāo)和要求)。切實(shí)做好效果評價(jià)與改進(jìn)，是實(shí)施質(zhì)量監(jiān)督的關(guān)鍵，它能夠促進(jìn)檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)持續(xù)改進(jìn)和自我完善，形成科學(xué)良好的質(zhì)量管理體系。充分有效地實(shí)施質(zhì)量監(jiān)督，還可以確保檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)、檢測檢測工作人員的能力滿足要求并不斷提高，提供的檢測、檢驗(yàn)結(jié)果準(zhǔn)確、可靠。同時(shí)也將提高檢測機(jī)構(gòu)的工作效率，降低風(fēng)險(xiǎn)和運(yùn)作成本。所以檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)應(yīng)重視質(zhì)量監(jiān)督，并督促質(zhì)量監(jiān)督員認(rèn)真做好各項(xiàng)監(jiān)督工作，提高機(jī)構(gòu)整體的管理質(zhì)量和管理水平。
作者:周怡 楊威 劉翠微 單位:石油工業(yè)油井水泥及外加劑質(zhì)量監(jiān)督檢驗(yàn)中心
參考文獻(xiàn)
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【關(guān)健詞】財(cái)務(wù)審計(jì) ；常見問題；整改措施
財(cái)務(wù)內(nèi)部控制審計(jì)就是確認(rèn)、評價(jià)企業(yè)財(cái)務(wù)內(nèi)部控制有效性的過程，包括確認(rèn)和評價(jià)企業(yè)控制設(shè)計(jì)和控制運(yùn)行缺陷和缺陷等級，分析缺陷形成原因，提出改進(jìn)內(nèi)部控制建議的一種現(xiàn)代審計(jì)方法。
一、財(cái)務(wù)內(nèi)部控制審計(jì)的程序
1.評價(jià)內(nèi)部控制的設(shè)計(jì)及運(yùn)行情況
對照地區(qū)公司內(nèi)部控制制度，評價(jià)被審計(jì)單位財(cái)務(wù)內(nèi)部控制制度的健全性。對照被審計(jì)單位財(cái)務(wù)內(nèi)部控制制度，實(shí)施符合性的跟單和關(guān)鍵點(diǎn)測試程序，并做出相應(yīng)的記錄、描述，對財(cái)務(wù)內(nèi)部控制的設(shè)計(jì)及運(yùn)行情況進(jìn)行評價(jià)。
2.在內(nèi)部控制薄弱領(lǐng)域開展延伸審計(jì)
對發(fā)現(xiàn)的例外事項(xiàng)進(jìn)行分析，評價(jià)內(nèi)部控制風(fēng)險(xiǎn)，確定在財(cái)務(wù)內(nèi)部控制薄弱領(lǐng)域開展延伸審計(jì)的范圍、重點(diǎn)以及采取的方法，深層次發(fā)現(xiàn)管理中存在的缺陷。
二、財(cái)務(wù)審計(jì)常見問題及整改措施
1.沒有按照權(quán)責(zé)發(fā)生制的原則列支費(fèi)用
沒有按照權(quán)責(zé)發(fā)生制的原則列支費(fèi)用，影響當(dāng)期損益的準(zhǔn)確性。
整改措施：期末結(jié)賬時(shí)，要將各項(xiàng)費(fèi)用支出進(jìn)行清理和分析，按權(quán)責(zé)發(fā)生制原則進(jìn)行核算，同時(shí)加強(qiáng)稽核和分析性復(fù)核工作。
2.固定資產(chǎn)轉(zhuǎn)資及預(yù)轉(zhuǎn)資不及時(shí)
固定資產(chǎn)轉(zhuǎn)資及預(yù)轉(zhuǎn)資不及時(shí)，將會(huì)導(dǎo)致少計(jì)提折舊，影響利潤的準(zhǔn)確性。
整改措施：嚴(yán)格按照股份公司規(guī)定按期進(jìn)行預(yù)轉(zhuǎn)資和轉(zhuǎn)資，特別是對于達(dá)到“預(yù)定可使用狀態(tài)”的工程項(xiàng)目，要及時(shí)進(jìn)行預(yù)轉(zhuǎn)資，確保按期計(jì)提折舊。
3.預(yù)提費(fèi)用沒有附件資料作依據(jù)
預(yù)提費(fèi)用沒有依據(jù)的計(jì)算資料，不符合權(quán)責(zé)發(fā)生制原則，影響成本、費(fèi)用、利潤的準(zhǔn)確性。
整改措施：嚴(yán)格按程序預(yù)提費(fèi)用，預(yù)提費(fèi)用要有必要的計(jì)算過程和依據(jù)，并經(jīng)財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人審核。
4.應(yīng)收款項(xiàng)的簽認(rèn)沒有回復(fù)
應(yīng)收款項(xiàng)簽認(rèn)沒有回復(fù)也沒有進(jìn)行原因分析，無法判斷應(yīng)收款項(xiàng)是否真實(shí)、準(zhǔn)確，無法判斷是否可能發(fā)生壞賬以及是否需要計(jì)提壞賬準(zhǔn)備，進(jìn)而影響當(dāng)期損益。
整改措施：盡可能地取得債務(wù)方的簽認(rèn)，如果無法取得回復(fù)，應(yīng)進(jìn)一步分析原因，看應(yīng)收款項(xiàng)是否真實(shí)、準(zhǔn)確，是否有發(fā)生壞賬的可能性。
5.更正錯(cuò)賬或賬務(wù)調(diào)整未審核
如果沒有必要的審核或?qū)徟e(cuò)賬或賬務(wù)調(diào)整可能失控，無法保證會(huì)計(jì)核算的質(zhì)量，影響財(cái)務(wù)報(bào)告的準(zhǔn)確性，同時(shí)，可能出現(xiàn)舞弊。
整改措施：所有的更正錯(cuò)賬或賬務(wù)調(diào)整，至少要經(jīng)過財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人的審核或?qū)徟卮蟮馁~務(wù)調(diào)整應(yīng)經(jīng)總會(huì)計(jì)師審批（具體標(biāo)準(zhǔn)由各地區(qū)公司明確）。
6.資金支付審批不符合規(guī)定
資金支付的簽字手續(xù)不完善，無法保證資金安全，可能產(chǎn)生舞弊風(fēng)險(xiǎn)。
整改措施：明確各類資金支付的審批程序和審批權(quán)限，嚴(yán)格按程序辦理支付款項(xiàng)，會(huì)計(jì)稽核人員加強(qiáng)對資金支付情況的審核。
7.庫存現(xiàn)金帳實(shí)不符
出納人員沒有每天對庫存現(xiàn)金進(jìn)行盤點(diǎn)，存在賬實(shí)不符現(xiàn)象，影響資金安全。
整改措施：按規(guī)定出納人員每天對庫存現(xiàn)金進(jìn)行盤點(diǎn)，編制現(xiàn)金盤點(diǎn)表，并由非出納人員監(jiān)盤。
8.編制銀行存款余額調(diào)節(jié)表不及時(shí)
沒有每月對所有銀行賬戶編制銀行存款余額調(diào)節(jié)表，沒有對大額、長期未達(dá)賬項(xiàng)進(jìn)行原因分析并記錄跟蹤情況。可能造成銀行存款賬實(shí)不符，影響資金安全，或者無法發(fā)現(xiàn)未入賬的銀行存款收支業(yè)務(wù)，影響資產(chǎn)、負(fù)債及權(quán)益的準(zhǔn)確性。
整改措施：每月末對所有的銀行存款賬戶，由非辦理本賬戶資金收支業(yè)務(wù)的指定人員進(jìn)行銀行對賬并編制銀行存款余額調(diào)節(jié)表。對于大額的、長期未達(dá)賬項(xiàng)（超過合理期限）進(jìn)行跟蹤分析是否異常，必要時(shí)向財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人報(bào)告。財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人每月對銀行存款余額調(diào)節(jié)表進(jìn)行審核（包括未達(dá)賬項(xiàng)）。
9.進(jìn)銷存數(shù)量核對不正確
期末進(jìn)銷存數(shù)量沒有進(jìn)行核對或者核對不一致時(shí)沒有進(jìn)行原因分析并調(diào)節(jié)一致，可能導(dǎo)致當(dāng)期銷售收入、成本和利潤的準(zhǔn)確性，也會(huì)影響期末存貨數(shù)量的準(zhǔn)確性、真實(shí)性，影響存貨盤點(diǎn)結(jié)果的準(zhǔn)確性。
整改措施：嚴(yán)格按照對賬程序，按照口徑一致、時(shí)間一致的原則，在部門之間（財(cái)務(wù)、業(yè)務(wù)、實(shí)物保管部門）認(rèn)真核對進(jìn)銷存數(shù)量，如果出現(xiàn)不一致的，必須進(jìn)行原因、因素分析并調(diào)節(jié)一致，確保賬賬相符。
10.“貨到單未到”的存貨未進(jìn)行暫估入庫
沒有及時(shí)、完整辦理“貨到單未到”的存貨暫估入庫手續(xù)，影響期末存貨數(shù)量、資產(chǎn)、負(fù)債的準(zhǔn)確性，也會(huì)影響存貨發(fā)出成本的準(zhǔn)確性。
整改措施：對于期末“貨到單未到”的存貨全部進(jìn)行暫估入庫。
11.存貨盤點(diǎn)結(jié)果（賬實(shí)差異）沒有及時(shí)處理
不及時(shí)處理存貨盤點(diǎn)結(jié)果，將會(huì)造成當(dāng)期損益不真實(shí)，也會(huì)影響存貨賬實(shí)相符。
整改措施：對于盤點(diǎn)結(jié)果（賬實(shí)差異），及時(shí)分析原因，在盤點(diǎn)當(dāng)月進(jìn)行賬務(wù)處理。
三、結(jié)束語
財(cái)務(wù)內(nèi)部控制審計(jì)在內(nèi)部控制審計(jì)工作中占據(jù)非常重要的地位，作者通過對日常發(fā)現(xiàn)問題及整改措施的總結(jié)，目的在于確定內(nèi)部控制薄弱領(lǐng)域，增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向?qū)徲?jì)意識，提高審計(jì)效率和效果，促進(jìn)企業(yè)管理水平的提升。
參考文獻(xiàn)：
中華人民共和國財(cái)政部制定，《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則》，經(jīng)濟(jì)科學(xué)出版社，2006年版.
