時(shí)間：2023-03-17 18:08:45
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論文關(guān)鍵詞：非基本生活消費(fèi)，ELES模型，貢獻(xiàn)率，自適應(yīng)預(yù)期模型
問(wèn)題的提出[①]
消費(fèi)是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的動(dòng)力，是拉動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的三駕馬車之一。2008年按支出法計(jì)算，河南省國(guó)民生產(chǎn)總值18473.14億元，居全國(guó)第五位，最終消費(fèi)支出為7759.33億元項(xiàng)目管理論文，占國(guó)民生產(chǎn)總值的42.0%（最終消費(fèi)率），低于全國(guó)最終消費(fèi)率平均水平6.6個(gè)百分點(diǎn)，居全國(guó)第25位。2007年河南省政府消費(fèi)支出2011.27億元，占國(guó)民生產(chǎn)總值的13.4%（政府消費(fèi)率），居民消費(fèi)支出4820.00億元，占國(guó)民生產(chǎn)總值的32.1%（居民消費(fèi)
圖1 河南省消費(fèi)不足的邏輯推理
率），按照著名發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)家H.錢納里等實(shí)證研究，政府消費(fèi)率一般維持在11.9%―15.0%之間，河南省政府消費(fèi)率符合H.錢納里的標(biāo)準(zhǔn)結(jié)構(gòu)（箭頭 1），但是居民消費(fèi)率卻遠(yuǎn)低于標(biāo)準(zhǔn)結(jié)構(gòu)中的居民消費(fèi)率大于60%的水平論文服務(wù)。在居民消費(fèi)支出中，河南省城鎮(zhèn)居民消費(fèi)支出為8837.46元項(xiàng)目管理論文，占城鎮(zhèn)居民收入的66.793%，低于全國(guó)平均水平4.5個(gè)百分點(diǎn)，居全國(guó)倒數(shù)第5位。據(jù)初步統(tǒng)計(jì)2009年河南省城鎮(zhèn)居民家庭恩格爾系數(shù)為34.2%，依據(jù)聯(lián)合國(guó)糧農(nóng)組織提出的恩格爾系數(shù)標(biāo)準(zhǔn)，河南省城鎮(zhèn)居民生活水平自1996年已進(jìn)入小康層次，消費(fèi)方式已經(jīng)開(kāi)始由生存型向享受發(fā)展型轉(zhuǎn)變，基生活消費(fèi)已經(jīng)基本穩(wěn)定且彈性較低（箭頭2），所以非基本生活消費(fèi)低是才是問(wèn)題的根源（如圖1）。
一、基于非基本生活消費(fèi)模型分析
1、非基本生活消費(fèi)的概念及界定
生活消費(fèi)按滿足人們需要的順序，可分為基本生活消費(fèi)和非基本生活消費(fèi)，基本生活消費(fèi)是維持勞動(dòng)力再生產(chǎn)所必須的、最低限度的消費(fèi)。非基本生活消費(fèi)則是基本生活消費(fèi)的對(duì)稱，是超出維持勞動(dòng)力再生產(chǎn)所必需的消費(fèi)。一般而言項(xiàng)目管理論文，人們只有在滿足了基本生活消費(fèi)的條件下，才有可能發(fā)展非基本生活消費(fèi)。本文參考了《消費(fèi)經(jīng)濟(jì)學(xué)大辭典》的合理詞義解釋部分，并對(duì)非基本生活消費(fèi)做了一定的延伸和補(bǔ)充論文服務(wù)。非基本生活消費(fèi)是指在滿足人們維持和延續(xù)其生命的基本生活消費(fèi)的前提下，用于滿足自身發(fā)展和發(fā)揮其體力、智力以及為使生活舒適的物質(zhì)消費(fèi)、精神消費(fèi)和勞務(wù)消費(fèi)的總稱。生活消費(fèi)支出、基本消費(fèi)支出、非基本生活消費(fèi)支出分別用CE(consumption expenditures)、BLC(basic living consumption)、NBLC(non-basic living consumption)表示。
2、擴(kuò)展線性支出系統(tǒng)（ELES）下非基本生活消費(fèi)的模型構(gòu)建
假定某一時(shí)期人們對(duì)各種商品(服務(wù))的需求量取決于人們的收入，而且人們對(duì)各種商品的需求分為基本需求和超過(guò)基本需求之外的需求兩部分，居民在基本需求得到滿足之后才將剩余收入按照某種邊際消費(fèi)傾向安排各種非基本消費(fèi)支出。非基本生活消費(fèi)的ELES模型需求函數(shù)[②]：
參數(shù)是邊際消費(fèi)傾向，滿足：0<βi<1，<1
對(duì)模型的進(jìn)行變形：
令V=；a=；b=
對(duì)方程式進(jìn)行回歸可得a*和b*，進(jìn)一步可求出：
3、非基本生活消費(fèi)的計(jì)量分析
模型采用1993―2008按收入水平分組的河南省城鎮(zhèn)居民消費(fèi)支出的截面數(shù)據(jù)，為了修正和避免數(shù)據(jù)出現(xiàn)異方差，本文采用了加權(quán)最小二乘估計(jì)（WLS）法對(duì)方程參數(shù)進(jìn)行回歸估計(jì)項(xiàng)目管理論文，權(quán)重W=resid^(-2)。顯著水平選取為0.05。t(d)是β*i的t觀測(cè)值，R2為方程的可決系數(shù)論文服務(wù)。
通過(guò)EVIEWS軟件進(jìn)行WLS回歸結(jié)果如下[③]：
2008年河南省城鎮(zhèn)居民消費(fèi)ELES模型的估計(jì)參數(shù)
tβ=598.6320 R2=1.000000 D-W=2.276046 F=358360.2
2007年河南省城鎮(zhèn)居民消費(fèi)ELES模型的估計(jì)參數(shù)
tβ=31.44564 R2=0.999890 D-W=2.310967 F=988.8286
2006年河南省城鎮(zhèn)居民消費(fèi)ELES模型的估計(jì)參數(shù)
tβ=59.77045 R2=1.000000D-W=1.776125 F=3572.506
2005年河南省城鎮(zhèn)居民消費(fèi)ELES模型的回歸估計(jì)參數(shù)
tβ=2019.675R2=1.000000 D-W=1.427389 F=4079087.
2004年河南省城鎮(zhèn)居民消費(fèi)ELES模型的回歸估計(jì)參數(shù)
tβ=239.4272R2=1.000000D-W=1.674908 F=57325.39
2003年河南省城鎮(zhèn)居民消費(fèi)ELES模型的回歸估計(jì)參數(shù)
tβ=128.6925R2=0.999795D-W=1.609279 F=16561.75
2002年河南省城鎮(zhèn)居民消費(fèi)ELES模型的估計(jì)參數(shù)
tβ=180.7875R2=0.999991D-W=1.718861 F=32684.13
2001年河南省城鎮(zhèn)居民消費(fèi)ELES模型的估計(jì)參數(shù)
tβ=175.2843R2=0.999999D-W=1.181300 F=30724.59
2000年河南省城鎮(zhèn)居民消費(fèi)ELES模型的估計(jì)參數(shù)
tβ=30.37496R2=0.999990D-W=1.323353 F=922.6385
1999年河南省城鎮(zhèn)居民消費(fèi)ELES模型的估計(jì)參數(shù)
tβ=445.2760 R2=1.000000 D-W=2.680368 F=198270.7
1998年河南省城鎮(zhèn)居民消費(fèi)ELES模型的估計(jì)參數(shù)
tβ=133.6603R2=0.999997D-W=1.623019 F=17865.07
1997年河南省城鎮(zhèn)居民消費(fèi)ELES模型的估計(jì)參數(shù)
tβ=341.95878R2=0.999954D-W=1.505179 F=1760.539
1996年河南省城鎮(zhèn)居民消費(fèi)ELES模型的估計(jì)參數(shù)
tβ=99.82376R2=0.999999 D-W=1.794003 F=9964.783
1995年河南省城鎮(zhèn)居民消費(fèi)ELES模型的估計(jì)參數(shù)
tβ=1196.196R2=1.000000D-W=1.504203 F=1430885.
1994年河南省城鎮(zhèn)居民消費(fèi)ELES模型的估計(jì)參數(shù)
tβ=3144.5403R2=0.999990D-W=2.396234 F=20891.89
1993年河南省城鎮(zhèn)居民消費(fèi)ELES模型的估計(jì)參數(shù)
tβ=42.16312R2=0.999993D-W=2.142866 F=1777.729
1992年河南省城鎮(zhèn)居民消費(fèi)ELES模型的估計(jì)參數(shù)
tβ=202.8902R2=0.999990 D-W=1.223436 F=41164.42
匯總回歸方程估計(jì)結(jié)果，通過(guò)Excel軟件處理結(jié)果如下：
表1 1993-2008年河南省城鎮(zhèn)居民基本消費(fèi)和非基本消費(fèi)支出情況單位：元
類別
年份
CE
a*
b*（β*i）
BLCi(BLC)
NBLC
2008
8837.46
1475.782
0.562177
3370.727
5466.733
2007
7826.72
1268.192
0.593939
3123.156
4703.564
2006
6685.18
1603.482
0.511453
3282.145
3403.035
2005
6038.02
1209.152
0.541007
2634.358
3403.662
2004
5294.19
1197.215
0.522404
2506.753
2787.437
2003
4941.60
955.1838
0.562634
2183.946
2757.654
2002
4504.68
1417.536
0.480717
2729.795
1774.885
2001
4110.17
676.3441
0.651922
1943.082
2167.088
2000
3830.71
814.1469
0.633153
2219.309
1611.401
1999
3497.53
745.6160
0.607170
1898.063
1599.467
1998
3415.65
882.5848
0.605248
2235.796
1179.854
1997
3378.02
590.5870
0.681768
1855.838
1522.182
1996
3009.35
596.1219
0.635379
1634.908
1374.442
1995
2673.95
622.2854
0.615177
1617.069
1056.881
1994
2155.15
359.2111
0.684511
1138.585
1016.565
1993
1609.26
393.4778
0.608181
1004.234
605.0264
1992
1342.58
260.5322
0.674353
論文關(guān)鍵詞：新型戰(zhàn)略性城市增長(zhǎng)極，難題，發(fā)展方式
一、新型戰(zhàn)略性城市增長(zhǎng)極的內(nèi)涵
培育壯大城市增長(zhǎng)極，對(duì)于區(qū)域經(jīng)濟(jì)的振興，經(jīng)濟(jì)與社會(huì)的協(xié)調(diào)發(fā)展具有重要意義。佩魯（1955）從技術(shù)創(chuàng)新與示范效應(yīng)、資本的集中和輸出及聚集經(jīng)濟(jì)三個(gè)方面分析了增長(zhǎng)極對(duì)區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)產(chǎn)生的重要作用。他認(rèn)為，如果把發(fā)生支配效應(yīng)的經(jīng)濟(jì)空間看作力場(chǎng)，那么位于這個(gè)力場(chǎng)中推進(jìn)性單元就可以描述為增長(zhǎng)極。增長(zhǎng)極是圍繞推進(jìn)性的主導(dǎo)工業(yè)部門而組織的有活力的高度聯(lián)合的一組產(chǎn)業(yè)，它不僅能迅速增長(zhǎng)，而且能通過(guò)乘數(shù)效應(yīng)推動(dòng)其他部門的增長(zhǎng)。因此，增長(zhǎng)并非出現(xiàn)在所有地方，而是以不同強(qiáng)度首先出現(xiàn)在一些增長(zhǎng)點(diǎn)或增長(zhǎng)極上，這些增長(zhǎng)點(diǎn)或增長(zhǎng)極通過(guò)不同的渠道向外擴(kuò)散，并對(duì)整個(gè)經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生不同的最終影響
在此基礎(chǔ)上，布代維爾（1955，1972)又從兩個(gè)方面豐富了增長(zhǎng)極的內(nèi)涵：一是作為經(jīng)濟(jì)空間上的某種推動(dòng)型產(chǎn)業(yè)；二是作為地理空間上產(chǎn)生集聚的城鎮(zhèn)，即增長(zhǎng)中心。并尤其強(qiáng)調(diào)推動(dòng)型產(chǎn)業(yè)在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的作用。因此，他定義：增長(zhǎng)極是指在城市配置不斷擴(kuò)大的工業(yè)綜合體，并在影響范圍內(nèi)引導(dǎo)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的進(jìn)一步發(fā)展。他認(rèn)為，經(jīng)濟(jì)空間是經(jīng)濟(jì)變量在地理空間之中或之上的運(yùn)用，增長(zhǎng)極在擁有推進(jìn)型產(chǎn)業(yè)的復(fù)合體——城鎮(zhèn)中出現(xiàn)。主張通過(guò)“最有效地規(guī)劃配置增長(zhǎng)極并通過(guò)其推進(jìn)工業(yè)的機(jī)制”，來(lái)促進(jìn)區(qū)域經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。
此外項(xiàng)目管理論文，繆爾達(dá)爾(G.Myrdal)、赫爾希曼(A.0.Hirschman)等經(jīng)濟(jì)學(xué)家對(duì)增長(zhǎng)極理論都進(jìn)行了不斷的補(bǔ)充與完善。在繁榮區(qū)域發(fā)展理論的同時(shí)，也為全球經(jīng)濟(jì)的發(fā)展提供了支持。然而，隨著國(guó)際發(fā)展格局的演變，現(xiàn)有的相關(guān)理論在適應(yīng)當(dāng)前日益復(fù)雜多變的經(jīng)濟(jì)發(fā)展形勢(shì)，并對(duì)之提供相關(guān)的指導(dǎo)與借鑒等方面，出現(xiàn)了欠缺。基于此背景，在前人研究的基礎(chǔ)上，本課題提出創(chuàng)新性概念：新型戰(zhàn)略性城市增長(zhǎng)極論文格式模板。
當(dāng)前形勢(shì)下，就產(chǎn)業(yè)的發(fā)展方向而言，世界各國(guó)在不同程度遭受全球金融危機(jī)的沖擊之后，發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)已經(jīng)成為各國(guó)走向經(jīng)濟(jì)復(fù)興的選擇和重點(diǎn)。對(duì)我國(guó)而言，在綜合考慮當(dāng)前世界區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展格局以及我國(guó)當(dāng)前發(fā)展所面臨的國(guó)內(nèi)外形勢(shì)的基礎(chǔ)上，加快培育發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，既是應(yīng)對(duì)國(guó)際金融危機(jī)的需要，更是我國(guó)調(diào)整經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)、轉(zhuǎn)變發(fā)展方式、節(jié)能減排、應(yīng)對(duì)氣候變化，實(shí)現(xiàn)科學(xué)發(fā)展的需要。在此背景下，從區(qū)域發(fā)展的角度出發(fā)，實(shí)現(xiàn)區(qū)域協(xié)調(diào)共進(jìn)、可持續(xù)發(fā)展的方向則是依托新興戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)，培育壯大新型戰(zhàn)略性城市增長(zhǎng)極。
作為本課題提出的創(chuàng)新性概念，“新型戰(zhàn)略性城市增長(zhǎng)極”不同于一般意義上的城市增長(zhǎng)極，它主要指：城市發(fā)展的源動(dòng)力來(lái)自于關(guān)鍵核心技術(shù)，通過(guò)充分利用現(xiàn)有和潛在的優(yōu)勢(shì)，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)學(xué)研的結(jié)合，科技與經(jīng)濟(jì)的結(jié)合，創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)與產(chǎn)業(yè)發(fā)展的結(jié)合，并且能夠有效推動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化與高度化進(jìn)程和經(jīng)濟(jì)社會(huì)協(xié)調(diào)發(fā)展，能夠統(tǒng)籌規(guī)劃產(chǎn)業(yè)布局、城鎮(zhèn)發(fā)展規(guī)模和建設(shè)時(shí)序的、具有廣闊發(fā)展前景的新型城市、城市群或城市帶。它以經(jīng)濟(jì)實(shí)力雄厚、產(chǎn)業(yè)聚集水平高、城市之間的協(xié)作度強(qiáng)、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化、基礎(chǔ)設(shè)施完善、科技實(shí)力強(qiáng)、對(duì)外開(kāi)放程度高、經(jīng)濟(jì)與社會(huì)和諧共進(jìn)等為基本特征；它著眼于經(jīng)濟(jì)與社會(huì)的可持續(xù)發(fā)展，矚目于城市內(nèi)生增長(zhǎng)潛力的培育。它是推動(dòng)重點(diǎn)項(xiàng)目建設(shè)的載體、是利用外資的平臺(tái)、是對(duì)外貿(mào)易的窗口、是加大經(jīng)濟(jì)技術(shù)合作的橋頭堡。因此，通過(guò)新型戰(zhàn)略性城市增長(zhǎng)極的培育，以此來(lái)成為撬動(dòng)區(qū)域經(jīng)濟(jì)崛起的支點(diǎn)，進(jìn)而推動(dòng)我國(guó)經(jīng)濟(jì)社會(huì)的協(xié)調(diào)發(fā)展、社會(huì)和諧度的提高，具有戰(zhàn)略意義。
綜上分析可以看出，新型戰(zhàn)略性城市增長(zhǎng)極在區(qū)域經(jīng)濟(jì)與社會(huì)的可持續(xù)發(fā)展中扮演重要角色。然而，不可否認(rèn)的是，在其培育與發(fā)展過(guò)程中會(huì)遇到諸多難題，對(duì)這些難題的認(rèn)識(shí)深度和解決程度在很大意義上決定著這一事項(xiàng)的進(jìn)程。因此，深入探討這些難題，就具有了尤為突出的現(xiàn)實(shí)意義和戰(zhàn)略意義。
二、培育新型戰(zhàn)略性城市增長(zhǎng)極需要破解的難題
1，新型戰(zhàn)略性城市增長(zhǎng)極不同于一般意義的城市增長(zhǎng)極項(xiàng)目管理論文，準(zhǔn)確把握其內(nèi)涵，擺脫過(guò)去粗放式的發(fā)展模式，是制定科學(xué)的城市發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃的重要前提
新型戰(zhàn)略性城市增長(zhǎng)極不同于一般意義的城市增長(zhǎng)極，它的特點(diǎn)主要體現(xiàn)在以下幾方面：
第一，新型戰(zhàn)略性城市增長(zhǎng)極的核心在于創(chuàng)新的發(fā)展和關(guān)鍵核心技術(shù)的掌握。過(guò)去很長(zhǎng)一段時(shí)間內(nèi)，我國(guó)很多城市的高速增長(zhǎng)是通過(guò)對(duì)大量的能源和原材料的過(guò)度使用與高消耗、對(duì)土地和水等稀缺資源的大量占用與開(kāi)發(fā)、對(duì)廢水、廢氣、廢渣等污染物的高排放來(lái)實(shí)現(xiàn)的。粗放式的發(fā)展道路已經(jīng)給城市的后續(xù)發(fā)展帶來(lái)了嚴(yán)重的后遺癥。例如，造成了嚴(yán)重的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)失衡。從2003年以來(lái)，針對(duì)部分產(chǎn)業(yè)的過(guò)快擴(kuò)張，如鋼鐵、水泥、電解鋁等的盲目發(fā)展，國(guó)務(wù)院相關(guān)部委進(jìn)行了嚴(yán)厲的調(diào)控。事實(shí)上，相關(guān)產(chǎn)業(yè)的結(jié)構(gòu)失衡與城市的粗放發(fā)展直接相關(guān)。房地產(chǎn)業(yè)的過(guò)快發(fā)展，在拉動(dòng)鋼鐵、水泥、建材等行業(yè)快速發(fā)展的同時(shí)，既導(dǎo)致了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的畸形發(fā)展，也直接導(dǎo)致了由于大量的耕地被占用而使得農(nóng)業(yè)等相關(guān)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展受到了一定的損害。再如，城市的粗放式發(fā)展還導(dǎo)致了投資與消費(fèi)的嚴(yán)重失衡。投資的快速增長(zhǎng)與消費(fèi)，尤其是國(guó)內(nèi)消費(fèi)的持續(xù)低迷形成鮮明對(duì)比，既造成了產(chǎn)能的非理性擴(kuò)展，也為國(guó)民經(jīng)濟(jì)可持續(xù)化的發(fā)展埋下了隱患。此外，粗放式的城市發(fā)展，還導(dǎo)致了城鄉(xiāng)差距的日益擴(kuò)大，以及社會(huì)事業(yè)的發(fā)展嚴(yán)重滯后于經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。總之，日益嚴(yán)峻的環(huán)境代價(jià)、高度失衡的城市發(fā)展速度與能源消耗比率、資源的過(guò)度開(kāi)采與利用、土地的大量被占用……無(wú)不彰顯著粗放式城市發(fā)展模式給經(jīng)濟(jì)與社會(huì)發(fā)展帶來(lái)的日益凸顯的弊端。
與此相對(duì)應(yīng)，培育新型戰(zhàn)略性城市增長(zhǎng)極，則是通過(guò)充分利用城市現(xiàn)有和潛在的優(yōu)勢(shì)，以產(chǎn)學(xué)研的結(jié)合、科技與經(jīng)濟(jì)的結(jié)合、創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)與產(chǎn)業(yè)發(fā)展的結(jié)合，在經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí)、產(chǎn)業(yè)發(fā)展模式集約化的演進(jìn)路徑中，推動(dòng)資本與產(chǎn)業(yè)的融合、產(chǎn)業(yè)與創(chuàng)新的融合、創(chuàng)新與發(fā)展的融合，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)城市發(fā)展由要素驅(qū)動(dòng)向資本驅(qū)動(dòng)、創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)的升級(jí)。
第二，新型戰(zhàn)略性城市增長(zhǎng)極的關(guān)鍵在于戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的培育與發(fā)展。金融危機(jī)爆發(fā)以來(lái)，各國(guó)都把搶占經(jīng)濟(jì)科技制高點(diǎn)作為戰(zhàn)略重點(diǎn)，把推動(dòng)科技創(chuàng)新作為重要的戰(zhàn)略投資，把發(fā)展高新技術(shù)及產(chǎn)業(yè)作為帶動(dòng)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的戰(zhàn)略突破口。新興戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)，作為各區(qū)域推動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整，優(yōu)化產(chǎn)業(yè)布局，提高產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的重要選擇，已經(jīng)逐步被納入各地的發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃之中。事實(shí)上，加快培育戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，不僅是應(yīng)對(duì)國(guó)際金融危機(jī)的有效舉措，而且對(duì)于調(diào)整經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)、轉(zhuǎn)變發(fā)展方式、培育城市新的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)點(diǎn)、推動(dòng)節(jié)能減排、應(yīng)對(duì)氣候變化項(xiàng)目管理論文，實(shí)現(xiàn)科學(xué)發(fā)展，都具有重要意義，其將會(huì)成為推動(dòng)區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展乃至世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展的主導(dǎo)力量。
鑒于此，新型戰(zhàn)略性城市增長(zhǎng)極的培育與發(fā)展，亟需以戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展為契機(jī)，充分發(fā)揮其所特有的：長(zhǎng)期穩(wěn)定并廣闊的市場(chǎng)前景；關(guān)鍵核心技術(shù)的掌握，良好的經(jīng)濟(jì)技術(shù)與社會(huì)效益；產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)度高，帶動(dòng)系數(shù)大、就業(yè)機(jī)會(huì)多、產(chǎn)業(yè)鏈條長(zhǎng)；以及能有效兼顧一、二、三產(chǎn)業(yè)和經(jīng)濟(jì)社會(huì)協(xié)調(diào)發(fā)展、資源消耗低、環(huán)境污染少等諸多特點(diǎn)，推動(dòng)傳統(tǒng)的高投入、高排放、高耗能和高污染的粗放型產(chǎn)業(yè)發(fā)展模式向集約式、低碳型、高附加值和高效率型產(chǎn)業(yè)發(fā)展模式轉(zhuǎn)換，實(shí)現(xiàn)統(tǒng)籌規(guī)劃產(chǎn)業(yè)布局、結(jié)構(gòu)調(diào)整、發(fā)展規(guī)模和建設(shè)時(shí)序，提高發(fā)展效率和創(chuàng)新能力，培育區(qū)域經(jīng)濟(jì)的新增長(zhǎng)點(diǎn)，在全球新一輪的利益分配格局和國(guó)際分工中提升區(qū)域的主導(dǎo)權(quán)與話語(yǔ)權(quán)論文格式模板。
第三，新型戰(zhàn)略性城市增長(zhǎng)極的重點(diǎn)在于經(jīng)濟(jì)發(fā)展與社會(huì)事業(yè)的協(xié)調(diào)共進(jìn)。無(wú)論是佩魯，還是布代維爾，亦或其他的經(jīng)濟(jì)學(xué)者，在增長(zhǎng)極相關(guān)理論中，都矚目于主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，強(qiáng)調(diào)產(chǎn)業(yè)的關(guān)聯(lián)效應(yīng)，對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展過(guò)程中的社會(huì)事業(yè)、公共事業(yè)，給予的關(guān)注度較少。當(dāng)前我國(guó)的區(qū)域發(fā)展，也在很大程度上側(cè)重于經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)，對(duì)于社會(huì)事業(yè)、環(huán)保事業(yè)等公共事業(yè)則重視不足，從而導(dǎo)致我國(guó)形成了經(jīng)濟(jì)發(fā)展與社會(huì)發(fā)展“一條腿長(zhǎng)、一條腿短”的尷尬局面。社會(huì)事業(yè)的發(fā)展滯后于經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的制約作用正在日益顯現(xiàn)，并在一定程度上成為構(gòu)建和諧社會(huì)的“不和諧”音符。
而新型戰(zhàn)略性城市增長(zhǎng)極，它既著眼于經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展，也著眼于社會(huì)的和諧發(fā)展；既著眼于產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的提升，也著眼于對(duì)資源的保護(hù)和環(huán)境承載力的提升；既著眼于城市實(shí)力的提高，也著眼于城鄉(xiāng)之間統(tǒng)籌力的提升；既著眼于區(qū)域物質(zhì)文明的建設(shè)，也著眼于精神文明與文化軟實(shí)力的提升。總之，新型戰(zhàn)略性城市增長(zhǎng)極，是一個(gè)融合了城市競(jìng)爭(zhēng)力、產(chǎn)業(yè)支撐力、城鄉(xiāng)統(tǒng)籌力、環(huán)境承載力、文化軟實(shí)力等多元因素的有機(jī)體系。因此，通過(guò)新型戰(zhàn)略性城市增長(zhǎng)極的培育與發(fā)展，一方面，可以有效加快城市周邊的中小城鎮(zhèn)、縣域經(jīng)濟(jì)以及新農(nóng)村的建設(shè)步伐，增強(qiáng)城市對(duì)周邊區(qū)域的輻射力與帶動(dòng)力，擴(kuò)大城市發(fā)展的外溢效應(yīng)，縮小城鄉(xiāng)差距。另一方面項(xiàng)目管理論文，還可以推進(jìn)城鄉(xiāng)社會(huì)公共服務(wù)網(wǎng)絡(luò)體系的建設(shè)，加快形成和諧、平等的城鄉(xiāng)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展一體化的新格局；同時(shí)，還有利于開(kāi)發(fā)、弘揚(yáng)當(dāng)?shù)氐奈幕Y源，通過(guò)相關(guān)文化產(chǎn)業(yè)的發(fā)展彰顯地域民俗風(fēng)情，突出城市發(fā)展的個(gè)性化與特色化，增強(qiáng)文化對(duì)城市發(fā)展的影響力；此外，也有利于生態(tài)功能區(qū)的建設(shè)，完善生態(tài)涵養(yǎng)，保障生態(tài)安全，通過(guò)對(duì)重點(diǎn)領(lǐng)域關(guān)鍵技術(shù)的研發(fā)，達(dá)到對(duì)資源的合理開(kāi)發(fā)、有效治理、科學(xué)利用，實(shí)現(xiàn)自然生態(tài)系統(tǒng)、社會(huì)發(fā)展系統(tǒng)與經(jīng)濟(jì)運(yùn)行系統(tǒng)，三大體系的良性循環(huán)，進(jìn)而增強(qiáng)城市發(fā)展的生命力和可持續(xù)力。
2，新型戰(zhàn)略性城市增長(zhǎng)極兼具新型性、戰(zhàn)略性與增長(zhǎng)性等多元化特點(diǎn)，在動(dòng)態(tài)中把握均衡，是實(shí)現(xiàn)城市科學(xué)發(fā)展、可持續(xù)發(fā)展的關(guān)鍵環(huán)節(jié)
新型戰(zhàn)略性城市增長(zhǎng)極的新型性，主要體現(xiàn)在：其區(qū)別于過(guò)去一般意義上的粗放型城市增長(zhǎng)極。它強(qiáng)調(diào)科學(xué)技術(shù)對(duì)城市發(fā)展的支撐力，矚目于社會(huì)事業(yè)的協(xié)調(diào)共進(jìn)，通過(guò)創(chuàng)新的發(fā)展與產(chǎn)業(yè)的升級(jí)演進(jìn)，有效推動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化升級(jí)與經(jīng)濟(jì)社會(huì)的和諧發(fā)展，從而使城市發(fā)展具有旺盛生命力和廣闊發(fā)展前景的若干新型城市、城市群或城市帶。
新型戰(zhàn)略性城市增長(zhǎng)極的戰(zhàn)略性，主要體現(xiàn)在：新型戰(zhàn)略性城市增長(zhǎng)極的培育與發(fā)展，無(wú)論是從產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整與升級(jí)，還是從經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式的轉(zhuǎn)變等領(lǐng)域，都是對(duì)過(guò)去長(zhǎng)期沿襲的發(fā)展路徑的重大變革。這一變革的長(zhǎng)期性、歷史性與艱巨性決定了其發(fā)展道路不是一帆風(fēng)順的，也不是一蹴而就的。但作為城市發(fā)展的方向，其所有具有的戰(zhàn)略意義與時(shí)代價(jià)值則是不可忽視的。因此，要將新型戰(zhàn)略性城市增長(zhǎng)極的培育與發(fā)展，作為一項(xiàng)長(zhǎng)期的歷史戰(zhàn)略任務(wù)加以統(tǒng)籌規(guī)劃，既不能急于求成、急功近利，也不可半途而廢。
新型戰(zhàn)略性城市增長(zhǎng)極的增長(zhǎng)性，則主要體現(xiàn)在：新型戰(zhàn)略性城市增長(zhǎng)極，其出發(fā)點(diǎn)和落腳點(diǎn)依然是城市的發(fā)展與增長(zhǎng)。而城市的發(fā)展與增長(zhǎng)則主要體現(xiàn)在：經(jīng)濟(jì)的發(fā)展度、對(duì)外的開(kāi)放度、人民生活的滿意度、社會(huì)的和諧度、發(fā)展路徑的可持續(xù)度等諸多領(lǐng)域。因此，新型戰(zhàn)略性城市增長(zhǎng)極的培育，離不開(kāi)城市的發(fā)展，并且與城市的科學(xué)發(fā)展、可持續(xù)發(fā)展、和諧發(fā)展密切相關(guān)。
總之，兼具新型性、戰(zhàn)略性與增長(zhǎng)性三者于一體的新型戰(zhàn)略性城市增長(zhǎng)極的培育與發(fā)展，有利于提升產(chǎn)業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力、提高城市發(fā)展的可持續(xù)力項(xiàng)目管理論文，增強(qiáng)區(qū)域發(fā)展的生命力，對(duì)于加快建設(shè)發(fā)達(dá)城市、生態(tài)城市、和諧城市具有重要意義。
3，新型戰(zhàn)略性城市增長(zhǎng)極的培育與發(fā)展是一個(gè)長(zhǎng)期的歷史過(guò)程，改革當(dāng)前對(duì)地方政府官員的政績(jī)考核體制，實(shí)現(xiàn)考核標(biāo)準(zhǔn)的動(dòng)態(tài)化、科學(xué)化，是實(shí)現(xiàn)城市和諧發(fā)展的重要保障
公共選擇學(xué)派將政府看作為追求自身利益最大化的理性人。地方政府作為整個(gè)政府系統(tǒng)的重要組成部分，同樣也有其自身利益，包括地方公共利益、地方政府內(nèi)部的部門利益和地方政府官員的個(gè)人利益等。
而新型戰(zhàn)略性城市增長(zhǎng)極的培育與發(fā)展，是一個(gè)長(zhǎng)期的、系統(tǒng)的歷史過(guò)程，不可能取得立竿見(jiàn)影的效果。甚至在一定的發(fā)展歷史階段，受財(cái)政預(yù)算、產(chǎn)業(yè)成長(zhǎng)歷程、治理成本等因素約束，財(cái)政收入、稅收等凸顯地方政府政績(jī)的一些指標(biāo)還會(huì)出現(xiàn)增長(zhǎng)放緩甚至停滯。而地方政府作為中央政府在一定轄區(qū)的者，二者之間的委托——關(guān)系使得地方政府官員既面臨政績(jī)考核壓力又面臨一定的財(cái)政壓力；地方政府作為地方利益的代表者和具有自身獨(dú)立利益的主體者，還面臨著同層級(jí)的地方政府之間激烈的競(jìng)爭(zhēng)博弈關(guān)系。積累足夠政治資本的愿望，競(jìng)爭(zhēng)的壓力、政治晉升的動(dòng)力以及實(shí)現(xiàn)增長(zhǎng)的執(zhí)行力，這些都強(qiáng)化了任期有限的地方政府在一定時(shí)期內(nèi)實(shí)現(xiàn)轄區(qū)發(fā)展的各種政策與行為的期限性、時(shí)效性和功利性。而這些政策和行為與培育戰(zhàn)略性城市增長(zhǎng)極的政策和行為并非總是呈一致性，甚至在一定的情況下，還會(huì)呈現(xiàn)相逆性，從而不利于城市戰(zhàn)略性增長(zhǎng)極的培育與可持續(xù)發(fā)展。例如：培育新型戰(zhàn)略性城市增長(zhǎng)極，需要不斷完善創(chuàng)新體系建設(shè)，加快科技與研發(fā)進(jìn)程，推動(dòng)城市發(fā)展向創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)型、科技驅(qū)動(dòng)型轉(zhuǎn)變。而這是件耗時(shí)、耗財(cái)、耗力、風(fēng)險(xiǎn)大、見(jiàn)效慢的長(zhǎng)期工程論文格式模板。一屆政府任期最多只有五年，地方政府官員作為“理性人”，不會(huì)去從事“自己耕耘，他人收獲”的行為。這是直接導(dǎo)致目前我國(guó)諸多城市創(chuàng)新發(fā)展緩慢的重要原因。再如，培育新型戰(zhàn)略性城市增長(zhǎng)極，就需要對(duì)現(xiàn)有產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)進(jìn)行調(diào)整與優(yōu)化，培育一批具有科技含量高、產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)度強(qiáng)、高附加值、低污染、低資源消耗等特征的主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)。這種情形下，一方面，這些產(chǎn)業(yè)的發(fā)展需要一個(gè)長(zhǎng)期過(guò)程，見(jiàn)效緩慢；另一方面，需要對(duì)現(xiàn)有產(chǎn)業(yè)發(fā)展格局進(jìn)行有進(jìn)有退、有保有控的調(diào)整。在“退與控”的過(guò)程中就會(huì)有財(cái)政的損失、就業(yè)的下降。在“指標(biāo)決定政績(jī)”、“提拔干部看數(shù)字”的習(xí)慣思維影響下，地方政府缺乏主動(dòng)“退”、甘心“控”的積極性，也缺乏積極“進(jìn)”、盡心“保”的主動(dòng)性。因此，在過(guò)多突出城市經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的規(guī)模，而忽略城市運(yùn)行的內(nèi)涵與質(zhì)量的地方政府政績(jī)?cè)u(píng)估指標(biāo)體系和考核制度帶來(lái)的弊端日益突出的情況下，構(gòu)建全面的、科學(xué)的、系統(tǒng)的區(qū)域發(fā)展評(píng)價(jià)指標(biāo)系統(tǒng)，迫在眉睫。
鑒于此，就需要改革當(dāng)前地方政府績(jī)效考核過(guò)程中對(duì)地方年度國(guó)內(nèi)增加值和增長(zhǎng)幅度、財(cái)政收入和增長(zhǎng)幅度、吸引內(nèi)外資額和增長(zhǎng)幅度、外貿(mào)出口完成額和增長(zhǎng)幅度等一系列剛性指標(biāo)的過(guò)度重視項(xiàng)目管理論文，建立并完善科學(xué)、客觀、合理的地方政府績(jī)效考核機(jī)制。例如，考核地方政府官員，既要看GDP和增速等經(jīng)濟(jì)指標(biāo)，也要看城鎮(zhèn)失業(yè)率、人均收入水平、產(chǎn)業(yè)附加值、投入產(chǎn)出回報(bào)率、資源利用效率、科技創(chuàng)新成果、品牌數(shù)量、集群效益、市場(chǎng)秩序、環(huán)境保護(hù)力度、企業(yè)污染度、社會(huì)保障事業(yè)的支出等反映國(guó)計(jì)民生、社會(huì)進(jìn)步、生態(tài)建設(shè)的指標(biāo)。并且還要“善于用全面、歷史、客觀的眼光評(píng)價(jià)政府的工作成果。不僅要肯定政府的“顯績(jī)”，也要考察政府的“潛績(jī)”。評(píng)估政府工作得失，不僅要觀察當(dāng)前的效益，也要分析長(zhǎng)遠(yuǎn)的影響……淡化預(yù)期性指標(biāo)，強(qiáng)化約束性指標(biāo)，為地方政府推進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展、社會(huì)進(jìn)步樹(shù)立正確航標(biāo)。”[2]從而為新型戰(zhàn)略性城市增長(zhǎng)極的培育營(yíng)造寬松、寬容、寬廣的發(fā)展環(huán)境。
三、結(jié)語(yǔ)
總之，新型戰(zhàn)略性城市增長(zhǎng)極的“新型性”、“戰(zhàn)略性”和“增長(zhǎng)性”，對(duì)于我國(guó)區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要意義是不言而喻的。充分重視并發(fā)揮其所具有的發(fā)展模式的新型性、發(fā)展期限的戰(zhàn)略性以及發(fā)展目標(biāo)的增長(zhǎng)性，以戰(zhàn)略眼光，進(jìn)行戰(zhàn)略思維，作出戰(zhàn)略規(guī)劃，實(shí)施戰(zhàn)略舉措，創(chuàng)新工作模式，借助強(qiáng)勢(shì)城市（城市群、城市帶）的出現(xiàn)、優(yōu)勢(shì)區(qū)域的形成，多措并舉的推動(dòng)新型戰(zhàn)略性城市增長(zhǎng)極的培育與發(fā)展，以此來(lái)實(shí)現(xiàn)區(qū)域資源的共享、城市之間優(yōu)勢(shì)的互補(bǔ)，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)區(qū)域互惠雙贏、協(xié)同發(fā)展的目標(biāo)，為城市經(jīng)濟(jì)的發(fā)展培植內(nèi)生驅(qū)動(dòng)力。
參考文獻(xiàn)
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論文關(guān)鍵詞：城鎮(zhèn)化，新農(nóng)村建設(shè)，村莊規(guī)劃，豫東平原，周口市
一、周口市的基本情況
周口市地處豫東黃淮平原，屬暖溫帶大陸性季風(fēng)氣候，區(qū)內(nèi)地勢(shì)平坦，土壤肥沃，水熱條件適中，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的自然條件較好。因本區(qū)開(kāi)發(fā)歷史悠久，人口稠密，人均耕地占有量較少。據(jù)周口市統(tǒng)計(jì)局2009年資料，全市總?cè)丝?090.57萬(wàn)人，耕地面積1251.2萬(wàn)畝，城鎮(zhèn)化率29.4％。當(dāng)年，全市糧食播種面積1683.44萬(wàn)畝，總產(chǎn)量716.71萬(wàn)噸，兩項(xiàng)數(shù)據(jù)分別占河南省總量的11.59％和13.3％[1]，均居河南17個(gè)地市榜首之位。
二、周口市農(nóng)村村莊規(guī)劃建設(shè)的現(xiàn)狀
通過(guò)對(duì)周口市轄區(qū)內(nèi)部分縣（市、區(qū)）的農(nóng)村調(diào)查，我們認(rèn)為目前該地區(qū)在村莊規(guī)劃建設(shè)方面存在以下幾點(diǎn)問(wèn)題，第一、部分村莊居民房屋建設(shè)布局零散，農(nóng)民在村頭或路邊的責(zé)任田及自留地里亂搭亂建小飯店、小超市、小加工廠、田間宅院等現(xiàn)象普遍存在；第二、單戶宅基地占地面積較大。通過(guò)實(shí)地調(diào)查發(fā)現(xiàn)，幾乎所有農(nóng)村住戶宅基地面積都超出了河南省政府規(guī)定的167平方米的最高標(biāo)準(zhǔn)[2]，不少住戶宅基地面積超過(guò)300平方米，有的甚至超過(guò)400平方米；第三，農(nóng)村基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)水平較低，教育、醫(yī)療、文化等公共服務(wù)質(zhì)量較差；第四，耕地資源浪費(fèi)現(xiàn)象嚴(yán)重；第五，土地使用中的違法現(xiàn)象普遍存在。
三、農(nóng)村新建居民點(diǎn)的情況調(diào)查
（一）新建居民點(diǎn)的基本情況
通過(guò)走訪有關(guān)部門，我們了解到該市所轄區(qū)域近5年來(lái)搬遷新建的村莊數(shù)量不多，總體來(lái)看，因工程建設(shè)或城市開(kāi)發(fā)搬遷的村莊數(shù)量多于新農(nóng)村建設(shè)試點(diǎn)村的數(shù)量。根據(jù)調(diào)研分析需要，我們選取了H縣和S縣有代表性的5個(gè)新村建設(shè)案例，這5個(gè)案例中，因高速公路建設(shè)、河道防汛整治及城區(qū)開(kāi)發(fā)而搬遷新建的村莊各一個(gè)，新農(nóng)村建設(shè)試點(diǎn)兩個(gè)。5個(gè)遷建點(diǎn)的建設(shè)資金來(lái)源分兩種情況，一種情況是因工程建設(shè)、城區(qū)開(kāi)發(fā)搬遷的三個(gè)村莊，村民的房屋建設(shè)資金主要來(lái)自相關(guān)部門和開(kāi)發(fā)商給予的拆遷補(bǔ)償，差額部分由村民自己籌集，搬遷責(zé)任方對(duì)新村基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的投資相對(duì)較少；另一種情況是兩個(gè)新農(nóng)村建設(shè)試點(diǎn)村，村民房屋建設(shè)資金全由自己籌集，村中基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)資金主要由政府一方幫助解決，新村規(guī)劃基礎(chǔ)設(shè)施齊全項(xiàng)目管理論文，需投入的建設(shè)資金較多。
（二）群眾反映
訪談中我們發(fā)現(xiàn)，由于各個(gè)村莊、各個(gè)家庭的情況不同，群眾對(duì)村莊遷建的反映態(tài)度有所不同。因工程建設(shè)和城區(qū)開(kāi)發(fā)搬遷的村莊，由于搬遷戶得到了一定數(shù)額的經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償，且居住環(huán)境有了明顯改善，總體來(lái)看，他們對(duì)村莊搬遷的反映意見(jiàn)不大，但對(duì)政府低價(jià)征收土地表現(xiàn)出的是更多的無(wú)奈。兩個(gè)新農(nóng)村建設(shè)試點(diǎn)村由于采取的政策不同，群眾的反映意見(jiàn)也有所不同。正在建設(shè)的L村由于不存在強(qiáng)制搬遷和限期搬遷問(wèn)題，目前尚未發(fā)現(xiàn)群眾有不滿情緒。已經(jīng)建成的Z村，由于經(jīng)歷了村莊的整體拆遷和重建過(guò)程，完成了地塊的調(diào)整工作，村民的反映意見(jiàn)則有明顯的不同，那些搬遷前在老村建了新房的農(nóng)戶因房屋拆遷損失較大，對(duì)村莊搬遷抵觸情緒明顯，尤其對(duì)村委會(huì)拆了樓房蓋瓦房的決策更為不滿；部分計(jì)劃建房的農(nóng)戶，因新村宅基地面積沒(méi)有減小（有的還略有增加），舊房正常拆除不存在經(jīng)濟(jì)損失，居住環(huán)境和出行條件有了明顯改善，感覺(jué)相對(duì)比較滿意。從Z村和L村村民的普遍反映看，他們對(duì)新村基礎(chǔ)設(shè)施和環(huán)境條件的改變比較認(rèn)可，但又認(rèn)為新村各項(xiàng)建設(shè)占地面積較大，搬遷并沒(méi)有節(jié)省出土地。
（三）新村規(guī)劃建設(shè)中存在的問(wèn)題
1．地方財(cái)力難以包攬更多村莊基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的大規(guī)模投入
調(diào)查中我們發(fā)現(xiàn)，地方黨政部門為推進(jìn)新農(nóng)村建設(shè)工作，鼓勵(lì)農(nóng)民遷村并居，一般都會(huì)采取一些積極有效的措施。為支持Z村的建設(shè)，H縣委、縣政府通過(guò)行政手段“動(dòng)員”縣里條件較好的職能部門對(duì)該村的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)進(jìn)行對(duì)口援建。據(jù)Z村村委干部介紹，H縣教育局、財(cái)政局、民政局、衛(wèi)生局、公用事業(yè)局、交通局、電業(yè)局等單位為該村小學(xué)、村文化大園、村委會(huì)辦公樓、敬老院、衛(wèi)生所、自來(lái)水廠、村內(nèi)外道路、供電及照明等項(xiàng)目建設(shè)共計(jì)投資3000多萬(wàn)元。新農(nóng)村試點(diǎn)可以在政府的主導(dǎo)下大手腳投資建一兩個(gè)形象工程，如果更多村莊趁機(jī)跟風(fēng)，地方財(cái)政根本無(wú)力應(yīng)對(duì)核心期刊目錄。
2．關(guān)聯(lián)部門對(duì)試點(diǎn)區(qū)的農(nóng)村現(xiàn)狀缺乏深入調(diào)查研究
根據(jù)對(duì)本文調(diào)查的兩個(gè)試點(diǎn)村有關(guān)負(fù)責(zé)人的走訪，我們了解到，在新村規(guī)劃建設(shè)方案實(shí)施前關(guān)聯(lián)單位（主要是建設(shè)規(guī)劃部門）沒(méi)有對(duì)當(dāng)?shù)剞r(nóng)村及農(nóng)民的情況進(jìn)行調(diào)查研究，舊村該不該拆遷，新村如何建設(shè)，完全是基層政府部門的領(lǐng)導(dǎo)說(shuō)了算，規(guī)劃部門只負(fù)責(zé)村莊布局和居民房屋建設(shè)方案設(shè)計(jì)，至于試點(diǎn)村建設(shè)涉及的農(nóng)戶有多個(gè)家庭有建造新房的經(jīng)濟(jì)能力，村莊整合后能騰出多少土地，沒(méi)有單位和個(gè)人為此提供相關(guān)的調(diào)研報(bào)告。由于對(duì)上述基本信息缺乏全面掌握，結(jié)果在實(shí)踐操作中出現(xiàn)了諸多尷尬局面。如Z村在遷建規(guī)劃中本打算全行政村6個(gè)自然村全部集中到新村居住，但其中兩個(gè)自然村因新建樓房住戶較多村民拒絕搬遷，結(jié)果只有四個(gè)自然村的村民遷進(jìn)了新村。表面上看，村莊整合騰出了一部分土地，但實(shí)際上由于新村建設(shè)宅基地?cái)?shù)量增加，村內(nèi)主干道、環(huán)村路及單戶宅基地占地面積較大，加上臨街門面房、自來(lái)水廠、文化大院、敬老院、衛(wèi)生室等新增基礎(chǔ)設(shè)施用地，騰出的土地與新增加的建設(shè)用地基本持平。而對(duì)于該村的搬遷農(nóng)戶來(lái)說(shuō)，由于沒(méi)有分到老村騰出的土地，又要公攤新村的基礎(chǔ)設(shè)施用地，結(jié)果凡得到一處宅基地的住戶責(zé)任田差不多減少了1畝左右。如此新農(nóng)村建設(shè)，的確讓人覺(jué)得尷尬。
3．村莊規(guī)劃脫離地方實(shí)際
理論上講，新農(nóng)村規(guī)劃建設(shè)應(yīng)具有一定的前瞻性和超前意識(shí)，但也應(yīng)注意與本地實(shí)際結(jié)合，不可盲目照搬縣城或鄉(xiāng)鎮(zhèn)經(jīng)濟(jì)點(diǎn)的規(guī)劃模式。這里仍以Z為例，一個(gè)總?cè)丝诓蛔?600人、常住人口不足1000人、距鄉(xiāng)政府所在地不到兩公里、對(duì)外聯(lián)系并不通暢的村莊，村中卻規(guī)劃了一縱一橫寬30米的主干道，主干道兩側(cè)規(guī)劃建設(shè)了近450間門面房（占地面積至少相當(dāng)于110處住宅），由于本地勞動(dòng)力素質(zhì)較低，加之發(fā)展項(xiàng)目缺乏，目前已建成的門面房用于加工或其它經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的不及總數(shù)的3％，這樣不切實(shí)際的規(guī)劃建設(shè)，不僅浪費(fèi)了寶貴的土地資源，也造成了建設(shè)資金的極大浪費(fèi)。
4．農(nóng)村經(jīng)濟(jì)發(fā)展缺乏產(chǎn)業(yè)支撐
通過(guò)對(duì)5個(gè)新建村莊的調(diào)查了解，我們感覺(jué)地方政府官員對(duì)中央新農(nóng)村建設(shè)文件精神的理解存在一定的偏差，具體表現(xiàn)是，在落實(shí)《十一五規(guī)劃綱要建議》文件精神的過(guò)程中把新農(nóng)村規(guī)劃建設(shè)的實(shí)踐任務(wù)幾乎全部交給了市、縣級(jí)規(guī)劃建設(shè)局，同級(jí)農(nóng)技推廣部門、能源部門及其他相關(guān)部門則很少參與。從目前的實(shí)際看，所謂的新農(nóng)村建設(shè)只是房屋、道路及社區(qū)附屬設(shè)施的建設(shè)，規(guī)劃設(shè)計(jì)者并沒(méi)有把發(fā)展現(xiàn)代農(nóng)業(yè)、農(nóng)村經(jīng)濟(jì)和農(nóng)村富裕勞動(dòng)轉(zhuǎn)移就業(yè)放在重要地位。除此之外，新村建設(shè)在太陽(yáng)能、沼氣等新能源的開(kāi)發(fā)利用方面做的還遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠，5個(gè)建設(shè)點(diǎn)在規(guī)劃建設(shè)方案中根本沒(méi)有體現(xiàn)出這一發(fā)展理念。
四、對(duì)策建議
1．做好農(nóng)村居民點(diǎn)規(guī)劃建設(shè)的編制指導(dǎo)工作
目前，從全國(guó)范圍看，新農(nóng)村建設(shè)尚處在試驗(yàn)探索階段，個(gè)別地方雖然積累了一些成功的經(jīng)驗(yàn)，但由于各地情況不同，難以在全國(guó)普遍推廣，如四川成都的“拆院并院”改革試驗(yàn)，浙江嘉興的“兩分兩換”試驗(yàn)項(xiàng)目管理論文，天津的“宅基地?fù)Q房”改革以及重慶的“地票交易”改革試驗(yàn)等[3]都是靠城市周邊高昂的土地出讓金收入補(bǔ)償給農(nóng)民實(shí)施搬遷的。周口經(jīng)濟(jì)發(fā)展落后，城市化水平較低，近期城市發(fā)展用地少，農(nóng)村可以整合的土地多，如果政府方面在農(nóng)村住房建設(shè)管理問(wèn)題上不采取一定措施的話，新的一輪建房很快會(huì)掀起，以后再進(jìn)行村莊布局規(guī)劃需要考慮的問(wèn)題會(huì)更多，拆遷的難度會(huì)更大。眼下對(duì)于政府部門來(lái)講，關(guān)鍵是做好縣（市）域、鄉(xiāng)（鎮(zhèn)）域村莊布點(diǎn)規(guī)劃工作，無(wú)論建設(shè)新村還是整治舊村，都應(yīng)盡快給群眾有個(gè)明確的表態(tài)。
2．堅(jiān)持依法管理土地，剎住農(nóng)村亂搭亂建亂占耕地的歪風(fēng)
前已述及，目前該市農(nóng)村住房建設(shè)混亂狀況的形成，主要是政府有關(guān)部門在前期對(duì)土地使用中的違規(guī)違法行為監(jiān)管和處理不力造成的，如果繼續(xù)放任自流，后期治理整改的難度或?qū)⒏蟆ａ槍?duì)目前的現(xiàn)狀，我們認(rèn)為最有效、最可行的辦法是認(rèn)真貫徹落實(shí)國(guó)務(wù)院及河南省政府有關(guān)土地管理和村鎮(zhèn)規(guī)劃的法律、法規(guī)文件精神，用法律手段制約亂占、濫建現(xiàn)象的發(fā)生。
3．抓好試點(diǎn)示范工程建設(shè)
綜合對(duì)周口市5個(gè)農(nóng)村建設(shè)點(diǎn)的情況調(diào)查，我們認(rèn)為，該市新農(nóng)村建設(shè)工作進(jìn)展緩慢的主要原因之一是前期試點(diǎn)示范工程建設(shè)不夠成功，群眾參與的意愿不強(qiáng)，積極性不高，甚至有的試點(diǎn)建設(shè)對(duì)新農(nóng)村建設(shè)工作的進(jìn)一步開(kāi)展產(chǎn)生了負(fù)面影響，如不切實(shí)際的規(guī)劃造成的土地資源浪費(fèi)，強(qiáng)行遷建使農(nóng)民造成了嚴(yán)重的損失等。因此，我們建議，基層政府在以后的工作中對(duì)農(nóng)村試點(diǎn)工程建設(shè)一定要給予高度重視，在政策措施的制定、規(guī)劃建設(shè)方案的實(shí)施、建設(shè)資金的籌集等方面多做調(diào)查研究，根據(jù)各自發(fā)展?fàn)顩r和各類村莊的不同特點(diǎn)，積極探索不同的村莊建設(shè)和治理途徑。根據(jù)我們的調(diào)查體驗(yàn)，我們認(rèn)為試點(diǎn)示范工程的建設(shè)應(yīng)該做好以下幾點(diǎn)：第一、對(duì)那些規(guī)模較大、基礎(chǔ)條件較好、布局較為合理的村莊，或雖然規(guī)模不大但區(qū)位優(yōu)越、生產(chǎn)生活便利的村莊，要注意基本保持村莊整體布局結(jié)構(gòu)和農(nóng)民住房現(xiàn)狀，重點(diǎn)做好公共設(shè)施建設(shè)和人居環(huán)境治理工作，著力發(fā)展教育、文化、醫(yī)療等社會(huì)事業(yè)；第二、對(duì)那些因城市擴(kuò)展、重大工程建設(shè)等需要整體搬遷的村莊，可采取土地置換等方式另選新址遷建新村或直接遷建到小城鎮(zhèn)、中心村；第三、對(duì)那些村莊規(guī)模偏小、位置偏遠(yuǎn)、基礎(chǔ)設(shè)施配置困難的村莊，可就近集中向基礎(chǔ)設(shè)施條件好的中心村遷建；第四、調(diào)整充實(shí)舊村中的“空心”部位，合理安排公共基礎(chǔ)設(shè)施或住宅建設(shè)。第五、拓展農(nóng)村建設(shè)資金的來(lái)源渠道，通過(guò)制定切實(shí)可行的政策，廣泛吸納社會(huì)各方面資金支持本區(qū)的農(nóng)村經(jīng)濟(jì)發(fā)展和農(nóng)村基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)。
[參考文獻(xiàn)]
[1]周口市統(tǒng)計(jì)局.2009年周口市國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展統(tǒng)計(jì)公報(bào)[Z].
論文摘要：隨著國(guó)家電網(wǎng)公司SG186營(yíng)銷系統(tǒng)的全面應(yīng)
用，電力企業(yè)售電量、電價(jià)執(zhí)行、線損管理以及電費(fèi)管理等
營(yíng)銷業(yè)務(wù)已全面實(shí)現(xiàn)信息化，對(duì)大量繁雜的營(yíng)銷數(shù)據(jù)進(jìn)行核
查分析已成為營(yíng)銷稽查工作必須面對(duì)的課題，同時(shí)SG186營(yíng)
銷系統(tǒng)是一套以實(shí)際營(yíng)銷業(yè)務(wù)應(yīng)用為基礎(chǔ)的面向工作流的
系統(tǒng)，導(dǎo)致很多營(yíng)銷稽查人員無(wú)法找到準(zhǔn)確的工作切入點(diǎn)，
給數(shù)據(jù)分析和稽查管控帶來(lái)不便。電力營(yíng)銷稽查監(jiān)控系統(tǒng)在
電力營(yíng)銷中的作用突顯而出。
論文關(guān)鍵詞：電力營(yíng)銷；營(yíng)銷稽查信息；稽查監(jiān)控；
電力營(yíng)銷工作具有點(diǎn)多面廣、業(yè)務(wù)量大、作業(yè)分散、流
程復(fù)雜、時(shí)效性高、與客戶接觸點(diǎn)多等特點(diǎn)，容易發(fā)生因人
員業(yè)務(wù)素質(zhì)、政策理解、工作態(tài)度等差異，導(dǎo)致政策或標(biāo)準(zhǔn)
執(zhí)行不到位的情況。為了保證營(yíng)銷稽查工作的順利開(kāi)展，電
力營(yíng)銷稽查監(jiān)控系統(tǒng)作為一種集中、統(tǒng)一的實(shí)時(shí)稽查監(jiān)控手
段應(yīng)運(yùn)而生,該系統(tǒng)對(duì)營(yíng)銷關(guān)鍵指標(biāo)、工作質(zhì)量、服務(wù)質(zhì)量
進(jìn)行集中監(jiān)控與稽查,規(guī)范員工營(yíng)銷服務(wù)行為,規(guī)避違規(guī)用
電情況,凈化供用電環(huán)境,塑造品牌形象,實(shí)施成效分析顯示,
稽查監(jiān)控系統(tǒng)的應(yīng)用是減少差錯(cuò)、降低風(fēng)險(xiǎn)的有效手段,是
一個(gè)能有效提高營(yíng)銷業(yè)務(wù)的管控力、加強(qiáng)日常業(yè)務(wù)的執(zhí)行力,
提升客戶服務(wù)的監(jiān)督力的有力武器。同時(shí)也可以促進(jìn)營(yíng)銷整
體工作質(zhì)量和管理水平的進(jìn)一步提升。
一、營(yíng)銷信息稽查系統(tǒng)概述
營(yíng)銷稽查監(jiān)控系統(tǒng)具體業(yè)務(wù)是通過(guò)稽查主題管理，完善
稽查監(jiān)控主題庫(kù)，利用稽查主題庫(kù)所提供的主題，對(duì)供電應(yīng)
急處置、經(jīng)營(yíng)成果、營(yíng)銷工作質(zhì)量、營(yíng)銷服務(wù)資源中不正常
現(xiàn)象以及應(yīng)用系統(tǒng)產(chǎn)生矛盾數(shù)據(jù)進(jìn)行監(jiān)控與稽查，提交可疑
問(wèn)題;利用發(fā)現(xiàn)的可疑問(wèn)題，通過(guò)稽查任務(wù)管理，實(shí)現(xiàn)檔案
修正、營(yíng)銷制度完善。最終對(duì)電力營(yíng)銷工作產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)效益
和管理效益進(jìn)行評(píng)價(jià)。營(yíng)銷稽查監(jiān)控系統(tǒng)既實(shí)現(xiàn)了與SG186
營(yíng)銷業(yè)務(wù)應(yīng)用系統(tǒng)的緊合，又與用電采集系統(tǒng)、數(shù)據(jù)中心數(shù)
據(jù)、收費(fèi)平臺(tái)進(jìn)行了連接，實(shí)現(xiàn)了各部門、各專業(yè)營(yíng)銷數(shù)據(jù)
的全面集成。從而可以對(duì)營(yíng)銷經(jīng)營(yíng)指標(biāo)、工作流程關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)、
數(shù)據(jù)質(zhì)量、服務(wù)資源等營(yíng)銷工作內(nèi)容進(jìn)行全面的稽查監(jiān)控。
系統(tǒng)可以根據(jù)管理者不同時(shí)期的管理要求靈活設(shè)置各項(xiàng)監(jiān)
控指標(biāo)閥值，還可以按照月、周、日的監(jiān)控頻度對(duì)不同營(yíng)銷
業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)控，可滿足不同營(yíng)銷業(yè)務(wù)的管理要求。通過(guò)監(jiān)控
對(duì)供電質(zhì)量、保障能力存在異常的供電單位、線路、臺(tái)區(qū)、
客戶，以及重大服務(wù)事件進(jìn)行稽查監(jiān)控，查找異常原因，采
取措施，提高保障能力和應(yīng)急處置能力，包括供電質(zhì)量及停
復(fù)電情況、重大事件及緊急情況處理，對(duì)新裝增容及變更用
電、供電合同管理、抄表管理、核算管理、電費(fèi)收繳及賬務(wù)、
用電檢查管理、95598業(yè)務(wù)處理、資產(chǎn)管理、計(jì)量點(diǎn)管理、
計(jì)量體系管理、電能信息采集、市場(chǎng)管理、檔案信息管理(信
息管理論文)、報(bào)表管理監(jiān)控等業(yè)務(wù)主題的工作質(zhì)量進(jìn)行監(jiān)
控。系統(tǒng)包括10個(gè)業(yè)務(wù)類，抽象出7個(gè)功能域、39個(gè)功能項(xiàng)、
146個(gè)功能子項(xiàng)、5類非功能需求、5個(gè)監(jiān)控主題類、27個(gè)監(jiān)
控主題子類、126個(gè)監(jiān)控主題、187個(gè)監(jiān)控指標(biāo)，。
二、部分功能在營(yíng)銷體系中具體的應(yīng)用
1、居民大電量：依我縣2013年統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)為例，2013年
全縣居民生活售電量167803萬(wàn)千瓦時(shí)，其中城鎮(zhèn)居民生活
售電量為10223萬(wàn)千瓦時(shí)，農(nóng)村居民生活售電量為157580
萬(wàn)千瓦時(shí)，城鎮(zhèn)居民戶月均用電量202千瓦時(shí)，農(nóng)村居民生
活戶月均用電量122千瓦時(shí)，冬夏空調(diào)及取暖用電高峰時(shí)期，
城鎮(zhèn)城鎮(zhèn)居民戶月均用電量317千瓦時(shí)，農(nóng)村居民生活戶月
均用電量188千瓦時(shí)，依據(jù)我縣居民生活用電實(shí)際狀況，我
公司在營(yíng)銷稽查監(jiān)控系統(tǒng)居民大電量主題中設(shè)置監(jiān)控閥值
600千瓦時(shí)，對(duì)于每月戶用電量超過(guò)600千瓦時(shí)的用戶開(kāi)展
現(xiàn)場(chǎng)稽查或派發(fā)異常稽查工作單，自2013年5月份我公司
開(kāi)展此項(xiàng)業(yè)務(wù)稽查以來(lái)，共計(jì)查處違約用電及定比定量不合
理的用戶389戶，追補(bǔ)違約用電費(fèi)38.88萬(wàn)元，更改定比定
量不合理用戶149戶，有效的堵塞了營(yíng)銷中的管理漏洞，提
高了公司的經(jīng)濟(jì)效益。
2、農(nóng)排大電量稽查主題，我縣為農(nóng)業(yè)排灌大縣，農(nóng)民
自留地較為分散，排灌呈季節(jié)性較強(qiáng)，排灌主要集中在每年
的春冬兩季，主要為一變一井，或一變雙井，每臺(tái)機(jī)井平均
負(fù)荷為32KW，排灌高峰用電時(shí)期月均機(jī)井用電量達(dá)到8500
千瓦時(shí)以上，處于農(nóng)排低谷時(shí)期，89%用戶用電量為0千瓦
時(shí)，根據(jù)我縣農(nóng)排的實(shí)際狀況，我公司在營(yíng)銷稽查監(jiān)控系統(tǒng)
在農(nóng)排低谷時(shí)期設(shè)置監(jiān)控閥值為1000千瓦時(shí)，在農(nóng)排低谷
時(shí)期閥值超過(guò)1000千瓦時(shí)的用戶開(kāi)展現(xiàn)場(chǎng)稽查，自營(yíng)銷稽
查監(jiān)控系統(tǒng)上線以來(lái)，共計(jì)查處農(nóng)排用戶違約用電現(xiàn)象37
起，共計(jì)追補(bǔ)電費(fèi)及違約使用電費(fèi)85.34萬(wàn)元。
3、超容用電主題，該系統(tǒng)設(shè)置超容用電量閥值為用戶
的配變?nèi)萘俊劣脩羰褂锰鞌?shù)×24小時(shí)。某大工業(yè)用戶配變?nèi)?/p>
量為315+315，配變總?cè)萘繛?30千伏安，計(jì)量方式為高供
高計(jì)，兩臺(tái)配變合并用電，2013年1月該用戶報(bào)停一臺(tái)配變，
SG186中使用配變?nèi)萘繛?15千伏安。2013年4月?tīng)I(yíng)銷監(jiān)控
系統(tǒng)中顯示該用戶4月份用電量為315500千瓦時(shí)，該用戶4
月份理論用電量為315千伏安×24小時(shí)×30天=226800千瓦
時(shí)，，超容用電39.1%。公司稽查人員迅速對(duì)該用戶展開(kāi)現(xiàn)場(chǎng)
檢查，經(jīng)現(xiàn)場(chǎng)核實(shí)，該用戶擅自將報(bào)停的配變啟封用電。屬
違約用電行為，追補(bǔ)基本電費(fèi)315千伏安×23.3元=7339.5
元，追補(bǔ)違約使用電費(fèi)14679元，共計(jì)追補(bǔ)電費(fèi)22018.5元。
三、結(jié)束語(yǔ)
通過(guò)營(yíng)銷稽查監(jiān)控系統(tǒng)的推廣應(yīng)用，我縣供電公司在營(yíng)
銷稽查工作建立了事前有預(yù)測(cè)、事中有監(jiān)控、事后有跟蹤的
新型營(yíng)銷稽查監(jiān)控體系。營(yíng)銷稽查監(jiān)控系統(tǒng)全過(guò)程、實(shí)時(shí)的
在線監(jiān)控和稽查各營(yíng)銷系統(tǒng)的數(shù)據(jù)質(zhì)量，實(shí)現(xiàn)了營(yíng)銷稽查監(jiān)
控的閉環(huán)管理，營(yíng)銷管控工作達(dá)到了“橫向到邊，縱向到底”，
全面提高了營(yíng)銷業(yè)務(wù)管控力、日常業(yè)務(wù)執(zhí)行力和客戶服務(wù)監(jiān)
督力。為電力企業(yè)“三集五大”改革和城鄉(xiāng)營(yíng)銷一體化運(yùn)作
提供了有力的保障措施。
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論文關(guān)鍵詞：中小企業(yè)，國(guó)際化經(jīng)營(yíng)，戰(zhàn)略
中小企業(yè)是我國(guó)國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展的重要力量，截止2009年9月底，全國(guó)工商登記企業(yè)1023.1萬(wàn)戶(不含3130萬(wàn)戶個(gè)體工商戶)，超過(guò)企業(yè)總數(shù)的99%以上。目前，中小企業(yè)創(chuàng)造的最終產(chǎn)品和服務(wù)價(jià)值相當(dāng)于國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值的60%左右，納稅額為國(guó)家稅收總額的50%左右，提供了近 80%以上的城鎮(zhèn)就業(yè)崗位。在2008年底和2009年上半的金融危機(jī)中，中國(guó)的中小企業(yè)遭受了較大沖擊，特別是對(duì)于外向度較高和勞動(dòng)密集型的中小企業(yè)影響尤其嚴(yán)重。金融危機(jī)對(duì)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的影響正在消退，全球經(jīng)濟(jì)正在逐漸恢復(fù)，但在危機(jī)中投入的大量貨幣正在形成通脹的壓力，各國(guó)企業(yè)面臨重新調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和商業(yè)模式，中國(guó)的中小企業(yè)在2010年將會(huì)面臨怎樣的挑戰(zhàn)，中國(guó)中小企業(yè)如何發(fā)現(xiàn)并把握國(guó)際市場(chǎng)的機(jī)遇與挑戰(zhàn)，如何借助自身的優(yōu)勢(shì)，在新的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)形勢(shì)下獲得高速的發(fā)展，這已成為當(dāng)前巫待解決的問(wèn)題。筆者正是基于這種背景和考慮，圍繞我國(guó)中小企業(yè)國(guó)際化經(jīng)營(yíng)中所面臨的機(jī)遇與挑戰(zhàn)，根據(jù)中小企業(yè)自身的優(yōu)勢(shì)和劣勢(shì)，對(duì)中小企業(yè)進(jìn)行國(guó)際化經(jīng)營(yíng)的戰(zhàn)略選擇提出了一些建議。
一、中小企業(yè)國(guó)際化經(jīng)營(yíng)面臨的內(nèi)部環(huán)境和外部環(huán)境分析
本文采用SWOT分析法，對(duì)我國(guó)中小企業(yè)開(kāi)展國(guó)際化經(jīng)營(yíng)的內(nèi)外部環(huán)境進(jìn)行分析。SWOT分析把環(huán)境分析分成“機(jī)會(huì)和威脅”，資源分析分為“優(yōu)勢(shì)和劣勢(shì)”。本節(jié)針對(duì)中小企業(yè)所面臨的環(huán)境的動(dòng)態(tài)變化，分析中小企業(yè)所面臨的機(jī)會(huì)與威脅，并明確自身現(xiàn)在和將來(lái)具有哪些優(yōu)勢(shì)與劣勢(shì)。
（一）中小企業(yè)所面臨的機(jī)會(huì)
1、知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代為中小企業(yè)國(guó)際化經(jīng)營(yíng)提供了新的動(dòng)力
隨著知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代的到來(lái)，經(jīng)濟(jì)的全球化有了新的內(nèi)涵，主要是知識(shí)產(chǎn)業(yè)的崛起，計(jì)算機(jī)技術(shù)與通訊技術(shù)的結(jié)合，使得世界更加開(kāi)放，全球競(jìng)爭(zhēng)日益激烈。一國(guó)的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)主要表現(xiàn)為效率的競(jìng)爭(zhēng)、質(zhì)量的競(jìng)爭(zhēng)，勝敗關(guān)鍵取決于智力資源及國(guó)家的創(chuàng)新能力，取決于企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力，而不在于企業(yè)規(guī)模的大小。現(xiàn)代社會(huì)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展表明，中小企業(yè)由于具有產(chǎn)業(yè)規(guī)模小、資本和技術(shù)構(gòu)成低、數(shù)量眾多、分布面廣、經(jīng)營(yíng)靈活、形式多樣等特點(diǎn)，使它在保護(hù)充分競(jìng)爭(zhēng)、活躍市場(chǎng)、進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新和組織創(chuàng)新、以及增加就業(yè)機(jī)會(huì)等方面都發(fā)揮著大企業(yè)所不可替代的作用，是一國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的重要支持力量。
2、電子商務(wù)的興起和發(fā)展為中小企業(yè)注入了新的活力
電子商務(wù)和計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)改變了信息的傳遞方式，減少了信息傳遞的層次，使高層決策者與基層執(zhí)行者面對(duì)面，更容易從實(shí)際出發(fā)及時(shí)進(jìn)行決策，提高企業(yè)管理的效率。企業(yè)充分利用網(wǎng)絡(luò)的虛擬信息技術(shù)，從信息管理的各個(gè)方面把小企業(yè)做大、做強(qiáng)，使中小企業(yè)在競(jìng)爭(zhēng)激烈的市場(chǎng)中脫穎而出。另外，企業(yè)還可以通過(guò)網(wǎng)絡(luò)信息及時(shí)宣傳自己的產(chǎn)品信息，將產(chǎn)品在第一時(shí)間投放市場(chǎng)，開(kāi)拓國(guó)際市場(chǎng)。
3、我國(guó)政府對(duì)中小企業(yè)國(guó)際化經(jīng)營(yíng)提供的配套扶持
我國(guó)政府己意識(shí)到中小企業(yè)對(duì)于擴(kuò)大就業(yè)、發(fā)展外貿(mào)、加快經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的重要作用，建立健全了一系列促進(jìn)中小企業(yè)的法律法規(guī)。我國(guó)政府制定了一系列鼓勵(lì)和支持中小企業(yè)發(fā)展的政策，尤其鼓勵(lì)外向型中小企業(yè)的發(fā)展，對(duì)中小企業(yè)的外貿(mào)出口、海外投資，在資金、外匯管理、出口退稅等方面給予優(yōu)惠；進(jìn)一步深化外經(jīng)貿(mào)體制改革，使更多的中小企業(yè)獲得了進(jìn)出口經(jīng)營(yíng)權(quán)；又實(shí)施了一系列完善外經(jīng)貿(mào)調(diào)控體系的政策。
（二）中小企業(yè)所面臨的威脅
國(guó)際市場(chǎng)的經(jīng)營(yíng)環(huán)境詭譎多變，當(dāng)企業(yè)在選擇最適當(dāng)?shù)膰?guó)際化經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略時(shí)現(xiàn)代企業(yè)管理論文，必須考慮到進(jìn)入國(guó)際市場(chǎng)必須承擔(dān)的外在環(huán)境如政治、經(jīng)濟(jì)、文化等風(fēng)險(xiǎn)。
1、政治風(fēng)險(xiǎn)
區(qū)域性社會(huì)動(dòng)亂、國(guó)際禁運(yùn)、種族歧視、貿(mào)易保護(hù)主義、政府的限制性政策(如外匯管制)等都對(duì)企業(yè)的跨國(guó)經(jīng)營(yíng)構(gòu)成風(fēng)險(xiǎn)。其中國(guó)際貿(mào)易保護(hù)主義近些年正以技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、綠色環(huán)保、食品安全、反傾銷、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)等多種壁壘形式日漸猖獗[1]。金融危機(jī)以來(lái)，美國(guó)等個(gè)別西方國(guó)家甚至有政客明確要求本國(guó)政府鼓勵(lì)國(guó)民優(yōu)先購(gòu)買國(guó)貨的極端現(xiàn)象。這些情況雖然難以阻礙全球經(jīng)濟(jì)一體化的大趨勢(shì)，卻不能不為國(guó)際化經(jīng)營(yíng)的企業(yè)所顧忌。
2、經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)
一個(gè)國(guó)家或地區(qū)的經(jīng)濟(jì)狀況勢(shì)必影響與其有貿(mào)易、投資關(guān)系的他國(guó)企業(yè)的經(jīng)營(yíng)。當(dāng)前的全球性經(jīng)濟(jì)衰退對(duì)依賴外部市場(chǎng)的我國(guó)眾多企業(yè)所造成的巨大沖擊就是一個(gè)現(xiàn)實(shí)事例。常見(jiàn)的經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)有國(guó)際市場(chǎng)原材料供求發(fā)生巨幅震蕩以及由此導(dǎo)致的價(jià)格波動(dòng)，國(guó)家的貨幣和財(cái)政等經(jīng)濟(jì)政策的變動(dòng)等，都會(huì)直接或間接地影響外向型企業(yè)的經(jīng)營(yíng)。
3、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的風(fēng)險(xiǎn)
國(guó)際市場(chǎng)的橫向競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境和縱向供求關(guān)系遠(yuǎn)比國(guó)內(nèi)市場(chǎng)情況復(fù)雜和嚴(yán)峻。除了在數(shù)量上存在更多強(qiáng)有力的競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手，市場(chǎng)對(duì)企業(yè)的行為規(guī)范亦有更多限制，對(duì)產(chǎn)品、服務(wù)的質(zhì)量和價(jià)格要求更加苛刻。在某些情況下，質(zhì)量引發(fā)的問(wèn)題也許會(huì)招致企業(yè)承擔(dān)巨大的連帶賠償責(zé)任；而簡(jiǎn)單的低價(jià)讓利行為也可能因涉嫌傾銷引發(fā)制裁。
4、法律風(fēng)險(xiǎn)
從事國(guó)際貿(mào)易需要對(duì)本國(guó)和目標(biāo)國(guó)相關(guān)法律以及世貿(mào)規(guī)則有所了解，確保自身的依法經(jīng)營(yíng)并得到法律的保護(hù)。在正常的國(guó)際經(jīng)貿(mào)活動(dòng)中難免有時(shí)與合作方發(fā)生業(yè)務(wù)糾紛。當(dāng)糾紛需要通過(guò)法律手段來(lái)解決時(shí)，法律的適用、裁決的執(zhí)行等都將因當(dāng)事各方的不同國(guó)籍而變得復(fù)雜，自身權(quán)益的有效維護(hù)難度很大，相關(guān)的費(fèi)用成本亦是不可忽視。
（三）中小企業(yè)國(guó)際化經(jīng)營(yíng)的優(yōu)勢(shì)
1、產(chǎn)權(quán)優(yōu)勢(shì)
國(guó)有資產(chǎn)流失是中國(guó)當(dāng)今經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域內(nèi)一個(gè)比較突出的問(wèn)題。國(guó)有企業(yè)的海外經(jīng)營(yíng)狀況也很不理想，相比較而言，中小企業(yè)的產(chǎn)權(quán)要明晰得多，經(jīng)營(yíng)者的利益與企業(yè)的經(jīng)濟(jì)效益直接掛鉤，保證了企業(yè)經(jīng)營(yíng)者的積極性，有利于中小企業(yè)跨國(guó)經(jīng)營(yíng)的順利進(jìn)行[2]。
2、技術(shù)優(yōu)勢(shì)
在中國(guó)，中小企業(yè)在家電、紡織、輕工、電訊設(shè)備制造等產(chǎn)業(yè)的小批量制造技術(shù)和多功能的機(jī)器設(shè)備就較為適合發(fā)展中國(guó)家市場(chǎng)的需要。同其他發(fā)展中國(guó)家的中小企業(yè)相比，中國(guó)中小企業(yè)具有適應(yīng)當(dāng)?shù)貤l件的技術(shù)和成熟的工藝等方面的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。因此，中小企業(yè)對(duì)外投資更能適應(yīng)國(guó)際市場(chǎng)上日益凸顯的市場(chǎng)多樣化需求趨勢(shì)。
3、經(jīng)營(yíng)機(jī)制和規(guī)模的優(yōu)勢(shì)
中小企業(yè)規(guī)模小，進(jìn)退市場(chǎng)的成本與大企業(yè)相比要小得多，當(dāng)發(fā)現(xiàn)有的市場(chǎng)有利可圖時(shí)，就快速進(jìn)入；當(dāng)所處的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)激烈，企業(yè)生存困難時(shí)，就迅速退出該市場(chǎng)。大企業(yè)決策所需的信息往往要層層傳遞，這樣容易導(dǎo)致信息失真。中小企業(yè)內(nèi)部的環(huán)節(jié)相對(duì)較少，有利于提高管理效率，占得競(jìng)爭(zhēng)的先機(jī)。
4、集群企業(yè)的內(nèi)部化優(yōu)勢(shì)
我國(guó)中小企業(yè)規(guī)模較小，資金資源有限，其內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟(jì)性并不明顯。但各中小企業(yè)如果組成“企業(yè)群”，進(jìn)行“集群式”對(duì)外投資，就可充分共享經(jīng)營(yíng)資源，形成規(guī)模優(yōu)勢(shì)。
（四）中小企業(yè)國(guó)際化經(jīng)營(yíng)的劣勢(shì)
1、開(kāi)拓國(guó)際市場(chǎng)的能力差，經(jīng)營(yíng)管理水平低
中小企業(yè)開(kāi)拓國(guó)際市場(chǎng)的綜合能力還存在諸多欠缺，產(chǎn)品層次低、技術(shù)水平不高、缺乏自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)、國(guó)際化觀念淡薄、自律性和網(wǎng)絡(luò)化組織欠缺、對(duì)外投資項(xiàng)目的可行性研究重視不夠等，都嚴(yán)重地制約了中小企業(yè)走向國(guó)際市場(chǎng)的經(jīng)濟(jì)效益水平的提高。中小企業(yè)在成長(zhǎng)中不協(xié)調(diào)現(xiàn)象之一，就是企業(yè)的規(guī)模呈現(xiàn)高速增長(zhǎng)，企業(yè)的制度呈現(xiàn)創(chuàng)新型成長(zhǎng)，企業(yè)的整體素質(zhì)呈現(xiàn)漸進(jìn)式成長(zhǎng)，而企業(yè)家隊(duì)伍建設(shè)只是呈現(xiàn)適應(yīng)性成長(zhǎng)。也就是說(shuō)，企業(yè)的管理水平跟不上迅速發(fā)展的形式，應(yīng)對(duì)不了不斷出現(xiàn)的問(wèn)題。
2、產(chǎn)品科技含量低，缺乏國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力。
產(chǎn)品的核心競(jìng)爭(zhēng)力源于科技創(chuàng)新，與發(fā)達(dá)國(guó)家的企業(yè)相比，我國(guó)企業(yè)大多先進(jìn)設(shè)備較少、技術(shù)創(chuàng)新能力差、產(chǎn)品科技含量低、附加值低[3]。正因如此，我國(guó)中小企業(yè)在國(guó)際市場(chǎng)上主要以低價(jià)取勝，導(dǎo)致了市場(chǎng)所在國(guó)、地區(qū)的反傾銷行為，甚至一些產(chǎn)品的許多海外市場(chǎng)喪失殆盡。因此，科技的提升已成為我國(guó)企業(yè)國(guó)際化戰(zhàn)略的最大障礙。
3、缺乏有經(jīng)驗(yàn)的對(duì)外貿(mào)易經(jīng)營(yíng)管理人才
外貿(mào)經(jīng)營(yíng)是項(xiàng)復(fù)雜的工作，需要具備深遠(yuǎn)的戰(zhàn)略視野和敏銳的市場(chǎng)眼光、豐富的操作實(shí)務(wù)知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)、通曉國(guó)際管理的復(fù)合型經(jīng)營(yíng)管理人才，相對(duì)大型企業(yè)來(lái)說(shuō)，中小企業(yè)實(shí)力薄弱，社會(huì)影響力較小，更是難以吸引高素質(zhì)國(guó)際型人才，普遍存在缺少對(duì)外經(jīng)貿(mào)業(yè)務(wù)、管理、技術(shù)人才的情況[4]。
4、缺乏融資渠道，籌資困難
中小企業(yè)國(guó)際化經(jīng)營(yíng)需要資金的支持，在自有資金十分有限的情況下，必須尋求外部資金來(lái)彌補(bǔ)缺口。但是由于中小企業(yè)可抵押資本實(shí)力較弱，信用等級(jí)偏低，經(jīng)營(yíng)管理水平不高，取得銀行貸款的難度相對(duì)較大。據(jù)中國(guó)中小企業(yè)協(xié)會(huì)提供的一項(xiàng)數(shù)據(jù)顯示，我國(guó)每年都有35%左右的中小企業(yè)關(guān)門倒閉，其中的60%多是由于融資困難所致。
二、中小企業(yè)國(guó)際化經(jīng)營(yíng)的戰(zhàn)略選擇
（一）品牌戰(zhàn)略
品牌是企業(yè)無(wú)形資產(chǎn)的重要組成部分，尤其在產(chǎn)品技術(shù)與質(zhì)量差異性較小的企業(yè)之間的競(jìng)爭(zhēng)中，品牌形象甚至?xí)髟资袌?chǎng)的成敗。中小企業(yè)產(chǎn)品在國(guó)外時(shí)會(huì)直接受到本土產(chǎn)品的沖擊，在價(jià)格和質(zhì)量相同的情況下，消費(fèi)者更鐘情于本土產(chǎn)品。因此，塑造和培養(yǎng)一批高附加值的國(guó)際品牌，就成為中國(guó)企業(yè)在激烈的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)中成功搏殺的關(guān)鍵。
1、貼牌生產(chǎn)
貼牌生產(chǎn)（OEM），即一些大企業(yè)不直接從事產(chǎn)品生產(chǎn)制造，而是利用自己掌握的核心技術(shù)負(fù)責(zé)設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)新產(chǎn)品，控制銷售渠道，具體的生產(chǎn)制造流程交由別的中小企業(yè)完成，承接生產(chǎn)業(yè)務(wù)的中小企業(yè)就被稱為OEM廠商，生產(chǎn)出來(lái)的產(chǎn)品被稱作OEM產(chǎn)品，產(chǎn)品上不加注制造企業(yè)的任何標(biāo)識(shí)，而是按照品牌所有方的要求加注指定的品牌。我國(guó)中小企業(yè)應(yīng)借OEM使產(chǎn)品走出國(guó)門之機(jī)搜集海外市場(chǎng)的信息，了解對(duì)方國(guó)家消費(fèi)者的消費(fèi)習(xí)慣，熟悉國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)規(guī)則和相關(guān)法律法規(guī)。通過(guò)貼牌生產(chǎn)，提高國(guó)際市場(chǎng)上的營(yíng)銷能力，促使企業(yè)自身改進(jìn)生產(chǎn)質(zhì)量、管理體系，可以了解世界市場(chǎng)最新產(chǎn)品的情況，根據(jù)這些最新的市場(chǎng)信息及時(shí)對(duì)自主業(yè)務(wù)進(jìn)行調(diào)整。
2、創(chuàng)立品牌
創(chuàng)立品牌并非一蹴而就的事，需要投入大量的人力、物力、財(cái)力，是一項(xiàng)花費(fèi)大、時(shí)間長(zhǎng)、風(fēng)險(xiǎn)高的投資項(xiàng)目。在品牌創(chuàng)立和推廣上，作為中小企業(yè)在品牌國(guó)際化創(chuàng)立和推廣的初始階段，可以通過(guò)商品輸出，利用外國(guó)商家的營(yíng)銷渠道來(lái)創(chuàng)建和擴(kuò)大品牌的影響力，企業(yè)可充分利用外商長(zhǎng)期建立起來(lái)的銷售網(wǎng)絡(luò)和信譽(yù)，幫助自己的產(chǎn)品迅速進(jìn)入國(guó)際市場(chǎng)[5]。核心品牌形象的樹(shù)立不只是做廣告，還應(yīng)該包括國(guó)際公共關(guān)系的建立。通過(guò)雙向的信息交流，在企業(yè)組織與公眾之間建立相互了解和信賴的關(guān)系，樹(shù)立起良好的信譽(yù)和形象，從而促進(jìn)企業(yè)本身目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。
（二）利基戰(zhàn)略
所謂利基戰(zhàn)略是一種以專業(yè)化為基礎(chǔ)的復(fù)合戰(zhàn)略，指企業(yè)選定一個(gè)很小的產(chǎn)品或服務(wù)領(lǐng)域，集中力量進(jìn)入成為領(lǐng)先者，從當(dāng)?shù)厥袌?chǎng)到全國(guó)，再到全球，同時(shí)建立各種進(jìn)入壁壘，形成持久的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)[6]。
1、特色產(chǎn)品的選擇
產(chǎn)品是企業(yè)進(jìn)行國(guó)際化經(jīng)營(yíng)的核心和物質(zhì)載體，為避免和大企業(yè)正面交鋒，我國(guó)中小企業(yè)在選擇產(chǎn)品策略時(shí)，應(yīng)緊緊圍繞是否能發(fā)揮企業(yè)特長(zhǎng)、形成優(yōu)勢(shì)來(lái)進(jìn)行。由于我國(guó)中小企業(yè)本身規(guī)模小，無(wú)法達(dá)到規(guī)模經(jīng)濟(jì)，成本難以大幅度下降現(xiàn)代企業(yè)管理論文，因此，我國(guó)中小企業(yè)可以從特色經(jīng)營(yíng)下功夫，生產(chǎn)和經(jīng)營(yíng)與眾不同的產(chǎn)品，實(shí)現(xiàn)以特色取勝。在產(chǎn)品的開(kāi)發(fā)方面愿意設(shè)計(jì)和生產(chǎn)適合當(dāng)?shù)貤l件的產(chǎn)品，開(kāi)拓大的企業(yè)不屑一顧的市場(chǎng)縫隙，使其產(chǎn)品具有相當(dāng)高的專業(yè)性和獨(dú)特性。
2、投資區(qū)域的選擇
鑒于中小企業(yè)的小批量制造技術(shù)和多功能的機(jī)器設(shè)備較適合發(fā)展中國(guó)家市場(chǎng)的需要以及勞動(dòng)密集型技術(shù)等低成本的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，因而，中小企業(yè)可選擇經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平與中國(guó)相似的國(guó)家和地區(qū)投資，著力挖掘市場(chǎng)優(yōu)勢(shì)。近年來(lái)，拉美地區(qū)實(shí)施開(kāi)放政策，經(jīng)濟(jì)保持適度的增長(zhǎng)率，各國(guó)對(duì)該地區(qū)的跨國(guó)投資額也有較大幅度的增長(zhǎng)，中國(guó)中小企業(yè)可借該地區(qū)引進(jìn)資金并實(shí)施各種優(yōu)惠政策的有利時(shí)機(jī)進(jìn)行跨國(guó)經(jīng)營(yíng)；同時(shí)，東歐、中亞等作為中國(guó)的近鄰與傳統(tǒng)友好國(guó)家，我們也可以發(fā)揮其擁有的小規(guī)模技術(shù)優(yōu)勢(shì)，積極滲透東歐等國(guó)的市場(chǎng)，增強(qiáng)其自身的競(jìng)爭(zhēng)實(shí)力，進(jìn)一步開(kāi)拓新的市場(chǎng)。
（三）地域集群化戰(zhàn)略
邁克爾·波特在他的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)理論基礎(chǔ)上對(duì)中小企業(yè)集群的定義是:某一特定產(chǎn)業(yè)的中小企業(yè)和機(jī)構(gòu)大量聚集于某一特定地區(qū)，形成一個(gè)穩(wěn)定、持續(xù)的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)集合體。由于中國(guó)所特有的文化和人文情結(jié)，各行各業(yè)的中小企業(yè)通過(guò)地域、血緣構(gòu)成一個(gè)較完整的分工網(wǎng)絡(luò)，形成大大小小的企業(yè)地域集群，每個(gè)企業(yè)只專業(yè)化生產(chǎn)一、兩種成本最低的零部件，產(chǎn)生規(guī)模效益。中小企業(yè)通過(guò)集群形式，可以依靠“集體”的力量在國(guó)際化經(jīng)營(yíng)中謀求比單個(gè)小企業(yè)更強(qiáng)的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，中小企業(yè)通過(guò)統(tǒng)一對(duì)外促銷、規(guī)范品質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)、推廣共同商標(biāo)、共享集群信譽(yù)等“集群效應(yīng)”，獲取單個(gè)中小企業(yè)很難具有的差異化優(yōu)勢(shì)。這既可以增強(qiáng)產(chǎn)品的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力，又可以避免中小企業(yè)各自為政所造成的惡性價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)。
（四）人才戰(zhàn)略
發(fā)展國(guó)際化經(jīng)營(yíng)管理，不僅需要金融、法律、財(cái)務(wù)、技術(shù)、營(yíng)銷等方面的專業(yè)人才，更需要有戰(zhàn)略思想和熟悉現(xiàn)代企業(yè)管理的經(jīng)理人才。在目前國(guó)內(nèi)比較缺乏熟悉國(guó)際規(guī)則和東道國(guó)的市場(chǎng)法律的人才的情況下，可以通過(guò)招聘優(yōu)秀的國(guó)際人才來(lái)彌補(bǔ)靠自身培養(yǎng)之不足。另外，企業(yè)必須重視對(duì)東道國(guó)本土人才的利用，這一方面是由于我國(guó)企業(yè)在產(chǎn)品研發(fā)人才和市場(chǎng)營(yíng)銷人才方面的相對(duì)短缺，另一方面是由于東道國(guó)本土人才更加熟悉本土市場(chǎng)，能更快地對(duì)本國(guó)市場(chǎng)需求的變化做出反應(yīng)。
（五）借力戰(zhàn)略
在國(guó)際化經(jīng)營(yíng)過(guò)程中，中小企業(yè)孤軍奮戰(zhàn)、依靠自己的力量獲得成功的幾率是低的，必須適當(dāng)?shù)谩敖枇Α保簿褪墙柚饨绲牧α俊Ｎ覈?guó)中小企業(yè)應(yīng)抓住契機(jī)，主動(dòng)自覺(jué)、有選擇地通過(guò)參與各種形式的戰(zhàn)略聯(lián)盟來(lái)“借力”[7]。通過(guò)政府制定一定的信貸優(yōu)惠政策來(lái)借力，政府應(yīng)制定一定的信貸優(yōu)惠政策，建立多渠道的籌融資體系，解決中小企業(yè)的跨國(guó)經(jīng)營(yíng)的融資困難。許多國(guó)家政府通過(guò)國(guó)有銀行向本國(guó)境外投資者提供優(yōu)惠貸款，中國(guó)政府首先應(yīng)對(duì)有市場(chǎng)前景的產(chǎn)業(yè)或地區(qū)投資項(xiàng)目，通過(guò)財(cái)政貼息、稅收優(yōu)惠等措施，以優(yōu)惠的利率為中小企業(yè)項(xiàng)目提供長(zhǎng)期信貸，并建立健全的中小企業(yè)融資信用擔(dān)保體系，積極發(fā)展中小企業(yè)信用擔(dān)保機(jī)構(gòu)，可建立專門的中小企業(yè)融資機(jī)構(gòu)，更好地為中小企業(yè)融資提供資金支持其跨國(guó)經(jīng)營(yíng)的正常發(fā)展；其次，建立境外投資保險(xiǎn)制度，為中小企業(yè)的國(guó)際化發(fā)展提供必要的安全保障；最后，要加快發(fā)展資本市場(chǎng)，培植科技、創(chuàng)新型中小企業(yè)的融資能力。股票與債券發(fā)行應(yīng)適當(dāng)向科技、創(chuàng)新型中小企業(yè)傾斜，鼓勵(lì)與支持有經(jīng)營(yíng)實(shí)力的中小企業(yè)向境外發(fā)行股票或債券。
1.1問(wèn)題提出
中國(guó)在由二元經(jīng)濟(jì)社會(huì)跨入現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)社會(huì)的過(guò)程中，農(nóng)村人口向城市轉(zhuǎn)移和城市化發(fā)展是一個(gè)長(zhǎng)期的必然的趨勢(shì)。改革開(kāi)放20多年來(lái)，已有大量農(nóng)村勞動(dòng)力流入城市，成為城市中“事實(shí)上的遷移人口”，在中國(guó)城市中已出現(xiàn)諸如“浙江村”之類的移民自發(fā)安置形式[1,2]，無(wú)論是數(shù)量巨大的流動(dòng)人口還是采取自發(fā)安置的“移民”，都已經(jīng)給中國(guó)社會(huì)和城市發(fā)展帶來(lái)嚴(yán)重的影響。進(jìn)入90年代，農(nóng)村剩余勞動(dòng)力的轉(zhuǎn)移已從“離土不離鄉(xiāng)”[3]的就地轉(zhuǎn)移進(jìn)入全分離的異地轉(zhuǎn)移階段，并主要以流入城市地區(qū)和發(fā)達(dá)地區(qū)的城鎮(zhèn)為主流[4-8]。目前和今后，在中國(guó)城市中將面臨嚴(yán)重的移民安置問(wèn)題。
數(shù)量巨大的農(nóng)村剩余勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移去何處？在城市中如何吸收安置移民并讓他們能夠融入城市社會(huì)？其次還有文化的適應(yīng)和社會(huì)的穩(wěn)定發(fā)展問(wèn)題。但目前國(guó)內(nèi)的研究集中于勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移的原因機(jī)制和影響分析，對(duì)城市外來(lái)移民的吸收安置研究薄弱。
1.2城市外來(lái)低收入移民
本文界定研究對(duì)象為城市外來(lái)低收入移民，主要是指從農(nóng)村來(lái)的、在城市中生活了較長(zhǎng)時(shí)間、戶籍沒(méi)有遷移的、素質(zhì)和收入水平較低但存在預(yù)期收益的、待遷移和有長(zhǎng)期定居意向的“準(zhǔn)移民”。“城市外來(lái)低收入移民安置”是從“人類安置”的主要含義出發(fā)，主要是期望從解決移民最基本的住房問(wèn)題角度，來(lái)達(dá)到在城市安置移民的目的。
1.3城市外來(lái)低收入移民的調(diào)查特征
本文采取觀察訪談和問(wèn)卷調(diào)查的方式，通過(guò)對(duì)廣州市和東莞市的一般抽樣調(diào)查和50個(gè)鎮(zhèn)村的重點(diǎn)調(diào)查，獲得合格問(wèn)卷459份，（占95.8%）。調(diào)查發(fā)現(xiàn)：近10～20年來(lái)，城市外來(lái)人口增長(zhǎng)速度很快，已接近并超出當(dāng)?shù)爻Ｗ∪丝凇Ｔ诒徽{(diào)查的外來(lái)人口當(dāng)中，男性多于女性，71.1%的人在30歲以下、年齡結(jié)構(gòu)（特別是女性）偏向年輕，70.4%的外來(lái)人口接受初中或高中教育，56.8%的外來(lái)人口來(lái)自農(nóng)村地區(qū)，66.1%的外來(lái)人口在城市滯留超過(guò)1年以上并且有延長(zhǎng)的趨勢(shì)，主要就業(yè)于第三和第二產(chǎn)業(yè)的非正式部門，目前仍屬城市中收入不穩(wěn)定的中低收入階層。
2城市外來(lái)人口現(xiàn)狀居住特征分析
2.1外來(lái)人口現(xiàn)狀居住類型
調(diào)查表明，目前外來(lái)人口在城市中居住類型主要有如下8種（表1），其中住出租屋、住單位集體宿舍、擅自占住和寄（借）住4種主要類型分別占49.45%、25.27%、15.60%和4.84%，合計(jì)占95.16%。
表1外來(lái)人口的現(xiàn)狀居住類型
Table1Actualoccupancytypeofnon-nativebornlow-incomemigrants
居住類型人數(shù)（人）比例(%)
A寄（借）住224.84
B擅自占住7115.60
b1露宿34.23
b2廢棄房屋57.04
Bb3水上船只11.41
b4建筑工棚4563.38
b5自建窩棚1115.49
b6其它68.45
C住旅館招待所20.44
D住出租屋22549.45
d1租公房94.00
d2租私房15167.11
Dd3經(jīng)營(yíng)用房125.33
d4租臨時(shí)房屋10.44
d5集體出租屋167.11
d6其它3616.00
E住單位集體宿舍11525.27
F住自己購(gòu)買房屋91.98
G住自建房屋71.54
H其它40.88
*24人沒(méi)有回答。
A、寄（借）住。外來(lái)人口寄（借）住在親戚、朋友、熟人和主人家，其居住條件相對(duì)較好，但易激發(fā)寄住家庭的矛盾，居住既不長(zhǎng)久也不安穩(wěn)。
B、擅自占住。外來(lái)人口在城市中露宿、占住廢棄的房屋、居住水上船只、在建筑工地搭建工棚、自建窩棚等。擅自占住實(shí)質(zhì)是對(duì)土地的“非法入侵”，易受到政府的整治，是一種臨時(shí)暫時(shí)的居住方式。
C住旅館招待所。在被調(diào)查的人中所占比例最小。
D住出租屋。外來(lái)人口在城市中租住單位公房、城鎮(zhèn)和農(nóng)民私房、臨時(shí)房屋以及集體出租屋，這已成為外來(lái)人口的主要居住方式。由于外來(lái)人口的急劇增加，在需求刺激下城市中非正式的租賃市場(chǎng)已經(jīng)形成。住出租屋已經(jīng)使外來(lái)人口的居住條件略有改善，但常常是盡可能多的人擠住在一間房子里，居住條件仍非常艱苦。
E住單位集體宿舍。比例上僅次于住出租屋的方式。一般工廠均為工人提供集體宿舍，特別是在珠江三角洲的三資企業(yè)，在一些私人企業(yè)則可能是在工場(chǎng)旁邊隨意搭建一些臨時(shí)窩棚供工人居住。集體宿舍一般只允許個(gè)人居住，當(dāng)家屬隨來(lái)時(shí)只好外出尋找出租屋居住。
F自己購(gòu)買住房和G自建住房。這兩種方式目前所占比例較小。
2.2外來(lái)人口現(xiàn)狀居住特征
2.2.1居住行為特征
目前外來(lái)人口短期安置行為趨向明顯。雖居住條件較差，但都表現(xiàn)出極強(qiáng)的忍耐性。實(shí)質(zhì)上多數(shù)外來(lái)人口在對(duì)待住房上只是無(wú)可奈何的采取一種暫時(shí)的、對(duì)付式的辦法來(lái)解決。
2.2.2居住狀況
①74.4%的人采取同住方式以分擔(dān)租金。②69.7%的外來(lái)人口人均實(shí)際居住面積低于8m[,2]／人。③多數(shù)缺乏基本的設(shè)施條件。79.5%的人住房缺乏成套設(shè)施，40.4%的人其住房有最基本的獨(dú)立廚廁，其他為根本沒(méi)有任何設(shè)施的工棚、窩棚和水上船只。
2.2.3居住空間分布與景觀特征
外來(lái)人口在城市中可分為聚居式和散居式兩種類型，具體又可分為“村莊”聚居型、單位聚居型和遍在散居型。在珠江三角洲的三資和外資企業(yè)，單位宿舍的提供只是保證再生產(chǎn)連續(xù)進(jìn)行的一個(gè)中間管理環(huán)節(jié)，居住行為被作為生產(chǎn)行為的一個(gè)部分得到集中管理，就象一只只“口袋”將外來(lái)人口裝了起來(lái)；而在外來(lái)人口聚居的“都市村莊”，建筑密度一般在70%以上，“接吻樓”、“握手樓”隨處可見(jiàn)、布局雜亂；村莊基礎(chǔ)設(shè)施不完善，通風(fēng)不暢、采光不足，而由擅自占住和租住形成的窩棚區(qū)，垃圾遍地，污水橫流。
外來(lái)人口不僅本身居住條件惡化，而且刺激城市非正式的住房租賃市場(chǎng)形成，促使“都市村莊”滿目擴(kuò)建；而暫時(shí)性短期安置則使城市出現(xiàn)二元結(jié)構(gòu)、形成社區(qū)分割，已給社會(huì)和城市發(fā)展帶來(lái)嚴(yán)重的影響。外來(lái)人口在城市中的短期安置行為，應(yīng)源于中國(guó)傳統(tǒng)戶籍管理制度所帶來(lái)的移民在身份認(rèn)同上的障礙；安置問(wèn)題所以產(chǎn)生在于現(xiàn)有住房制度中，面向中低收入階層的社會(huì)住房資源配置不足，或根本沒(méi)有意識(shí)到外來(lái)人口巨大的住房需求。
3自下而上的外來(lái)移民自助安置
3.1自助安置的內(nèi)涵與理論應(yīng)用
自助(Self-help)安置起源于20世紀(jì)初，作為一種理論形式則起源于60年代，后由于世界銀行的肯定和參與，使其成為一種解決低收入階層住房問(wèn)題的世界性計(jì)劃[9,10]。
自助是一種與其它建設(shè)系統(tǒng)不同的建設(shè)方式。住在這種自助式住房中的個(gè)人和家庭必須通過(guò)自財(cái)政、自勞動(dòng)和自管理等等參與住房建設(shè)過(guò)程，這可能是完全自發(fā)的、也可以由機(jī)構(gòu)組織發(fā)起的。自助安置理論其核心是期望通過(guò)解決城市低收入移民階層最基本住房問(wèn)題來(lái)達(dá)到在城市安置他們的目的[11～19]。在發(fā)展中的拉丁美洲等地區(qū)城市化過(guò)程中，農(nóng)村人口盲目流向城市，移民首先面對(duì)的是最基本的居住問(wèn)題；其次由于受教育程度低、難于就業(yè)而普遍收入低，更進(jìn)一步加重了移民安置問(wèn)題。完全自發(fā)的城市“擅自占住”因而成為必然，并嚴(yán)重影響城市發(fā)展。有組織的自助安置期望通過(guò)移民和機(jī)構(gòu)的努力，在解決最基本的住房問(wèn)題同時(shí)，通過(guò)提高文化和社會(huì)意識(shí)，最終在城市安置[10]。
在中國(guó)，目前對(duì)城市化過(guò)程中的農(nóng)村勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移和流動(dòng)人口安置，理論上主要有兩種解決問(wèn)題的方式：一是“自上而下”的方式。通過(guò)建立國(guó)家和地方的宏觀調(diào)控體系，使流動(dòng)人口“合理有序”的流動(dòng)[20,21]。這是一個(gè)調(diào)控過(guò)程沒(méi)有到達(dá)安置的層次；一是“自下而上”的方式。80年代以后，中小城鎮(zhèn)的發(fā)展作為農(nóng)村剩余勞動(dòng)力的“蓄水池”發(fā)揮了重要的“截流”作用[22]，改革開(kāi)放15年以來(lái)小城鎮(zhèn)累計(jì)吸收了3000多萬(wàn)的勞動(dòng)力就業(yè)[23]。這是宏觀層面上自下而上的問(wèn)題解決方式；McGee的Desakota模式描述了在較發(fā)達(dá)的核心區(qū)域以自下而上為主的城市化過(guò)程[24]。由于非農(nóng)經(jīng)濟(jì)的迅速發(fā)展，這些區(qū)域不僅吸收了本地大量農(nóng)村剩余勞動(dòng)力，而且吸引了數(shù)以百萬(wàn)計(jì)的內(nèi)地民工[25～28]。這是中觀層面上自下而上的問(wèn)題解決方式；在這里，試圖構(gòu)建一種微觀層面上自下而上的方式，主要以外來(lái)低收入移民自我依賴為主的安置方式。
3.2交叉分析
對(duì)城市外來(lái)人口基本特征與現(xiàn)狀居住類型作交叉分析，結(jié)果表明：
(1)在現(xiàn)狀三種主要的居住類型中，住出租屋的和住單位集體宿舍的文化程度略高、滯留時(shí)間略長(zhǎng)，一般主要從事第三產(chǎn)業(yè)但住集體宿舍的有更多從事第二產(chǎn)業(yè)；擅自占住者以來(lái)自湖南和四川的為多，住出租屋的主要來(lái)自湖南、廣東、江西和四川，其他來(lái)源分散；雖然多數(shù)來(lái)源于農(nóng)村地區(qū)，但住出租屋和住集體宿舍的有更多來(lái)自城鎮(zhèn)甚至城市地區(qū)。
(2)在外來(lái)人口中，文化程度越低的現(xiàn)狀主要采取方式B和A，初高中及大專以上主要采取E、F和G；滯留時(shí)間越短的（1年以下）主要采取B和A，滯留時(shí)間較長(zhǎng)的（1～3年）主要采取F，滯留時(shí)間更長(zhǎng)的主要采取E和G；從事第一產(chǎn)業(yè)的主要采取G，從事第二產(chǎn)業(yè)的以E比例最高，而從事第三產(chǎn)業(yè)的則以F和G比例較高；目前儲(chǔ)蓄水平越低的（1萬(wàn)元以下）主要只能A寄（借）住，儲(chǔ)蓄水平相對(duì)較高的主要采取G、F和E；來(lái)自湖南、廣西和貴州等省的以B和A比例最高，來(lái)自距離較遠(yuǎn)的四川、湖北、江西和河南等省的則以E、F和G比例最高，而來(lái)自距離更近的廣東其他地區(qū)的主要是F和G、或者可能是依靠近親采取A寄（借）住。
顯然，A寄（借）住、B擅自占住和C住旅館招待所更接近暫時(shí)性短期安置行為，而D住出租屋和E住單位集體宿舍屬過(guò)渡性安置行為，F(xiàn)自己購(gòu)買房屋和G自建房屋則表達(dá)較長(zhǎng)期的遷移安置傾向。
3.3解決移民安置問(wèn)題的一個(gè)基本框架
目前采取D住出租屋、E住單位集體宿舍、F住自己購(gòu)買的房屋和G住自建房屋等居住類型的外來(lái)人口可能導(dǎo)向自助安置，以下是一個(gè)解決問(wèn)題的基本框架：
(1)首先要開(kāi)展自助安置試驗(yàn)。有兩種結(jié)果：其一是導(dǎo)向移民永久城市安置，其二可能因?yàn)橐泼袷杖敕e累、家庭牽制和城市適應(yīng)等問(wèn)題失敗返回來(lái)源地城鎮(zhèn)安置或農(nóng)村；(2)自助試驗(yàn)主要有個(gè)人和機(jī)構(gòu)兩種啟動(dòng)方式。由于外來(lái)移民收入兩極分化，一些可在一定政策條件下購(gòu)房安置，一些開(kāi)展個(gè)人自助建房安置；機(jī)構(gòu)自助的發(fā)動(dòng)者可以是企業(yè)、地方和社會(huì)組織，國(guó)內(nèi)的或國(guó)外的；機(jī)構(gòu)自助是解決問(wèn)題的主體。(3)在空間層面上，合適的自助安置試驗(yàn)應(yīng)從發(fā)達(dá)地區(qū)的城市（鎮(zhèn)）和大城市的中間及圈層開(kāi)始。在試驗(yàn)過(guò)程中，無(wú)論是儲(chǔ)蓄收入、文化素質(zhì)還是城市適應(yīng)性，移民通過(guò)自身積累都會(huì)得到提高，其結(jié)果：一部分外來(lái)移民融入當(dāng)?shù)爻鞘校ㄦ?zhèn)），一部分可能由于收入提高以購(gòu)房安置形式進(jìn)入大城市，一部分可能由于適應(yīng)問(wèn)題回返來(lái)源地城鎮(zhèn)安置，當(dāng)然仍有部分返回農(nóng)村。
適合自助安置的城市外來(lái)人口基本特征如下：年齡在19～29歲或以上，有一定的文化程度（至少具有初高中或大專以上），目前在該地區(qū)已滯留一個(gè)較長(zhǎng)的時(shí)間如1～3年或以上，有一定的儲(chǔ)蓄水平（或者接受家庭援助的可能性）如有1～3萬(wàn)元以上，來(lái)自距離最近的地區(qū)和反而來(lái)自距離相對(duì)較遠(yuǎn)的省份的外來(lái)人口。
3.4住房發(fā)展與自助教育
在中國(guó)社會(huì)經(jīng)濟(jì)條件下，如果政府給予政策上的支持，自助住房生產(chǎn)計(jì)劃將是可行的。但同時(shí)要使自助超出單純的自助住房生產(chǎn)，關(guān)鍵是在自助住房發(fā)展計(jì)劃中開(kāi)展自助教育。
通過(guò)教育和培訓(xùn)，不僅希望為成員提供住房和服務(wù)設(shè)施，而且在于促進(jìn)一個(gè)民主的自管理的整合的城市社會(huì)的形成。一般自助教育和自助住房建設(shè)如影相隨同時(shí)進(jìn)行（表2）：
表2一般的自助教育－住房發(fā)展時(shí)間表
附圖
a-A介紹自助合作的規(guī)則、組織和功能，介紹機(jī)構(gòu)和自助組織法，討論成員地位和職責(zé)；b-B了解住房規(guī)劃設(shè)計(jì)、財(cái)政和資助、建設(shè)和建筑、組織和管理，討論并參與規(guī)劃設(shè)計(jì)；c-C小規(guī)模住房建設(shè)的方法、設(shè)備和工具使用、建筑技術(shù)和合作技巧的理論與實(shí)踐培訓(xùn)；d-D住房擴(kuò)張、環(huán)境和住房維護(hù)、住房資源利用的技術(shù)培訓(xùn)，參與成員管理會(huì)議；e-貸款償還、會(huì)計(jì)知識(shí)培訓(xùn)，溝通技巧和職業(yè)培訓(xùn)，社會(huì)責(zé)任教育等等。
通過(guò)自助和自助教育，首先可以解決最基本的住房問(wèn)題，其次學(xué)習(xí)與建筑相關(guān)的技術(shù)知識(shí)，提高資金運(yùn)用和相關(guān)的組織管理能力；表達(dá)自己的動(dòng)機(jī)期望，認(rèn)識(shí)個(gè)人
權(quán)利和社會(huì)責(zé)任，形成一定的社會(huì)意識(shí)并激發(fā)個(gè)人潛能；增加與社會(huì)的聯(lián)系，提高移民對(duì)城市生活的適應(yīng)能力。自助住房建設(shè)的過(guò)程因此成為自下而上的開(kāi)發(fā)性移民安置過(guò)程，自助住房生產(chǎn)模式是自下而上的外來(lái)移民安置模式。
4外來(lái)移民安置與自下而上的城市化發(fā)展
4.1自下而上的城市化內(nèi)涵
自下而上的城市化，是指發(fā)生在農(nóng)村地域，由基層社區(qū)政府發(fā)動(dòng)和農(nóng)民自主推動(dòng)的、以農(nóng)村人口在農(nóng)村內(nèi)就地轉(zhuǎn)移，建立小城鎮(zhèn)為中心的城市化過(guò)程[6]。
如果在自下而上的開(kāi)發(fā)性移民安置模式作用下，另一種形式的自下而上的城市化將會(huì)出現(xiàn)，與以上對(duì)自下而上的城市化的理解不同的是：在地域上，城市化發(fā)生發(fā)展的地域在城市而非農(nóng)村；城市化人口來(lái)源非來(lái)自農(nóng)村的就地轉(zhuǎn)移而是異地轉(zhuǎn)移。但理解大致相同的是：城市化發(fā)動(dòng)的主體來(lái)自“下”，即城市化發(fā)展投資主體主要來(lái)自地方社區(qū)和農(nóng)民群體及個(gè)人，以自有和自籌資金為主。
4.2外來(lái)移民安置對(duì)農(nóng)村和城市發(fā)展的影響
4.2.1外來(lái)移民安置與城鄉(xiāng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展
在開(kāi)發(fā)性移民安置模式作用下，試圖建立一種促進(jìn)農(nóng)村社會(huì)經(jīng)濟(jì)持續(xù)發(fā)展的機(jī)制：在國(guó)家鼓勵(lì)自助安置的政策和減少農(nóng)村土地對(duì)外來(lái)人口的牽制作用下，通過(guò)自助提高外來(lái)人口的城市適應(yīng)能力，實(shí)現(xiàn)勞動(dòng)力的空間異地轉(zhuǎn)化，農(nóng)村規(guī)模經(jīng)營(yíng)和規(guī)模經(jīng)濟(jì)發(fā)展。外來(lái)人口在城市就業(yè)將大大促進(jìn)城市非正式經(jīng)濟(jì)發(fā)展。由于開(kāi)發(fā)性移民安置中自助教育的作用，外來(lái)移民的文化和社會(huì)意識(shí)及移民素質(zhì)等都會(huì)得到提高，移民在就業(yè)中逐步從就業(yè)于非正式經(jīng)濟(jì)部門轉(zhuǎn)向就業(yè)于正式經(jīng)濟(jì)部門的可能性，顯然要大于沒(méi)有實(shí)施開(kāi)發(fā)性移民安置模式以前，從這個(gè)角度看則長(zhǎng)期有利于城市正式經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。
4.2.2外來(lái)移民安置與城市空間的有序評(píng)價(jià)
在開(kāi)發(fā)性移民自助安置中，人口集中和產(chǎn)業(yè)集聚是在同一地點(diǎn)同時(shí)發(fā)生的，這將意味著實(shí)質(zhì)性的城市空間擴(kuò)張。如果空間位置選擇得當(dāng)、組織合理、整個(gè)開(kāi)發(fā)過(guò)程在非完全商業(yè)化的前提下來(lái)進(jìn)行，將實(shí)現(xiàn)城市空間的有序發(fā)展。由于在自助過(guò)程中鼓勵(lì)自助組內(nèi)密切的家庭聯(lián)系和住房合作建設(shè)的開(kāi)展，通過(guò)自助教育提高移民的質(zhì)素加強(qiáng)移民與社會(huì)的聯(lián)系，等等，將使所形成的安置“空間連接度”[29]提高，如果通過(guò)諸如自助教育、自助規(guī)劃和計(jì)劃、政府和操作者的作用等組織過(guò)程，對(duì)內(nèi)部連接度已較高的住房活動(dòng)［D=D（資金、土地、設(shè)施等）］、產(chǎn)業(yè)活動(dòng)［I=I（非正式的、正式的）］和衍生活動(dòng)［S=S（教育文化、社會(huì)意識(shí)等）等按不同的功能屬性和類型結(jié)構(gòu)進(jìn)行組織，將實(shí)現(xiàn)空間的有序發(fā)展，形成等級(jí)的移民安置空間（圖1）。
附圖
圖1對(duì)自助安置模式空間有序發(fā)展的認(rèn)識(shí)
Fig.1Knowledgefororderlyspacedevelopmentofself-helpsettlement
4.2.3移民安置與城市社會(huì)空間整合
由于在開(kāi)發(fā)性移民自助安置中，鼓勵(lì)團(tuán)結(jié)的自助來(lái)進(jìn)行住房建設(shè)和相應(yīng)的活動(dòng)，可以預(yù)見(jiàn)地緣、血緣、人緣和業(yè)緣關(guān)系將再次成為移民在自助中的聯(lián)系紐帶，移民文化將在異地得到發(fā)展。自助安置必須充分考慮與移民文化相關(guān)的問(wèn)題，另一方面如果引導(dǎo)不當(dāng)，在自助中發(fā)展的移民文化現(xiàn)象將對(duì)城市社會(huì)發(fā)展帶來(lái)不利的影響。
在自助教育下發(fā)展的移民文化與在自發(fā)的地緣、血緣、人緣和業(yè)緣關(guān)系基礎(chǔ)上發(fā)展的移民文化相比，將可能發(fā)生一些質(zhì)的變化：自助教育使移民無(wú)論在與職業(yè)、收入相關(guān)的經(jīng)濟(jì)層面上，還是在觀念、城市文化認(rèn)同和心理的歸屬感等文化層面上，其城市適應(yīng)性將得到大大增強(qiáng)。結(jié)果將首先使外來(lái)移民在“精神”上實(shí)現(xiàn)城市化，其次，移民在文化和社會(huì)意識(shí)上的質(zhì)的變化，將最終促進(jìn)移民與城市的整合，由社會(huì)隔膜和社會(huì)分割所引起的社會(huì)沖突和相應(yīng)的社會(huì)問(wèn)題將大大緩和。
4.3移民安置與城市化發(fā)展
在國(guó)家相關(guān)政策作用下，經(jīng)過(guò)內(nèi)外力的交互作用，城市外來(lái)移民為發(fā)動(dòng)的主體。資金來(lái)源于國(guó)際援助、國(guó)家長(zhǎng)期貸款，并以自助機(jī)構(gòu)獲得的信用貸款和自財(cái)政為主要的資金來(lái)源。在自助住房建設(shè)中同時(shí)必須開(kāi)展自助教育和培訓(xùn)，從而使自助模式超出一般的住房建設(shè)成為一種自下而上的開(kāi)發(fā)性移民安置。三種有利于城市化發(fā)展的結(jié)果出現(xiàn)（圖2）：
附圖
圖2自下而上的開(kāi)發(fā)性移民安置與自下而上的城市化發(fā)展
Fig.2Below-updevelopingmigrantssettlementandbelow-upurbanization
其一，在相應(yīng)的戶籍制度和農(nóng)村土地使用制度改革配合下，農(nóng)村剩余勞動(dòng)力將通過(guò)自助住房建設(shè)脫離農(nóng)村、居住城市，在發(fā)達(dá)地區(qū)的村鎮(zhèn)、城鎮(zhèn)和城市三個(gè)層面實(shí)現(xiàn)勞動(dòng)力空間轉(zhuǎn)化；其二，城鄉(xiāng)社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展互動(dòng)反饋。城市非正式經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，一方面在城市地域通過(guò)人口集中和產(chǎn)業(yè)集聚使城市空間擴(kuò)張，另一方面城市正式和非正式經(jīng)濟(jì)的發(fā)展將改變城市的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)；其三，在自助教育過(guò)程中，移民城市適應(yīng)性增強(qiáng)、觀眾轉(zhuǎn)變、文化和社會(huì)意識(shí)提高，在“精神”上成為城市化的人。城市空間擴(kuò)張、經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)化和移民精神城市化構(gòu)成自下而上的城市化發(fā)展。
收稿日期：2001-04-28；修訂日期：2001-05-31
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關(guān)鍵詞：居民儲(chǔ)蓄率；劉易斯拐點(diǎn)；VAR模型；脈沖相應(yīng)分析
中圖分類號(hào)：F830.5 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：B 文章編號(hào)：1674-0017-2016（9）-0026-06
一、選題背景及研究意義
據(jù)國(guó)際貨幣基金組織數(shù)據(jù)顯示，20世紀(jì)70年代至今我國(guó)國(guó)民儲(chǔ)蓄率一直遠(yuǎn)高于世界平均水平，且居民儲(chǔ)蓄率仍處于上升趨勢(shì)。2005年全球平均儲(chǔ)蓄率為19.7%，我國(guó)儲(chǔ)蓄率則高達(dá)51%。2014年12月，我國(guó)居民儲(chǔ)蓄達(dá)到了49.9萬(wàn)億元，人均儲(chǔ)蓄超過(guò)3.5萬(wàn)元，為全球儲(chǔ)蓄金額最多的國(guó)家。
同時(shí)，我國(guó)在2000年老齡人口占總?cè)丝诒壤蛣趧?dòng)人口與老齡人口的贍養(yǎng)比分別達(dá)到7%和10：1，已進(jìn)入老齡社會(huì)；2013年底我國(guó)老年人口已達(dá)到2.02億，老齡化水平達(dá)到14.8%，據(jù)預(yù)測(cè)，約在2025年老齡人口占總?cè)丝诒壤蛣趧?dòng)人口與老齡人口的贍養(yǎng)比將分別達(dá)到14%和5：1，進(jìn)入深度老齡社會(huì)；約在2040年將分別達(dá)到21%和2：1，進(jìn)入超級(jí)老齡社會(huì)。
中國(guó)經(jīng)濟(jì)的高速發(fā)展優(yōu)勢(shì)，源于中國(guó)改革開(kāi)放的制度紅利和人口結(jié)構(gòu)變化特有的人口紅利帶來(lái)的高儲(chǔ)蓄，以及高儲(chǔ)蓄支撐下的高投資造就的經(jīng)濟(jì)高增長(zhǎng)奇跡，形成了中國(guó)特有的“三高優(yōu)勢(shì)”。中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的優(yōu)勢(shì)并未消失，中國(guó)經(jīng)濟(jì)仍有較快增長(zhǎng)的潛力。一是體制紅利仍有潛力可挖掘，二是人口紅利仍有從總量轉(zhuǎn)向結(jié)構(gòu)和質(zhì)量的空間，三是中國(guó)經(jīng)濟(jì)的市場(chǎng)潛力巨大，四是目前還有相當(dāng)部分的儲(chǔ)蓄資源在閑置或低效使用的狀態(tài)。
因此，我國(guó)的人口數(shù)量紅利可能已經(jīng)結(jié)束，已經(jīng)出了“劉易斯拐點(diǎn)”。人口結(jié)構(gòu)的變化將通過(guò)勞動(dòng)力供應(yīng)、儲(chǔ)蓄和技術(shù)進(jìn)步三條渠道對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)產(chǎn)生直接或間接的影響。研究人口結(jié)構(gòu)變化對(duì)居民儲(chǔ)蓄的影響，可以盡早掌握儲(chǔ)蓄變化趨勢(shì)及可能的影響，為經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變提供依據(jù)。
本文在對(duì)劉易斯拐點(diǎn)和影響居民儲(chǔ)蓄率的因素分析基礎(chǔ)上，對(duì)居民儲(chǔ)蓄率的影響因素進(jìn)行綜述，在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度、人口年齡結(jié)構(gòu)、宏觀經(jīng)濟(jì)制度（養(yǎng)老保險(xiǎn)制度）等影響因素基礎(chǔ)上，結(jié)合劉易斯拐點(diǎn)理論，加入人口紅利（農(nóng)業(yè)從業(yè)人員數(shù)量大）因素，進(jìn)行定量分析，并提出政策建議。
二、文獻(xiàn)綜述及理論依據(jù)
（一）關(guān)于劉易斯拐點(diǎn)與人口紅利
1.劉易斯拐點(diǎn)概念的提出
經(jīng)濟(jì)學(xué)家阿瑟?jiǎng)⒁姿梗╳.Arthur Lewis）于1954年在題為《勞動(dòng)無(wú)限供給條件下的經(jīng)濟(jì)發(fā)展》中提出了“二元經(jīng)濟(jì)發(fā)展”模式。這個(gè)模式分為兩個(gè)階段：一是勞動(dòng)力無(wú)限供給階段，此時(shí)勞動(dòng)力過(guò)剩，工資取決于維持生活所需的生活資料的價(jià)值；二是勞動(dòng)力短缺階段，此時(shí)傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)部門中的剩余勞動(dòng)力被現(xiàn)代工業(yè)部門吸收完畢，工資取決于勞動(dòng)的邊際生產(chǎn)力。由第一階段轉(zhuǎn)變到第二階段，勞動(dòng)力由剩余變槎倘保相應(yīng)的勞動(dòng)力供給曲線開(kāi)始向上傾斜，勞動(dòng)力工資水平也開(kāi)始不斷提高。經(jīng)濟(jì)學(xué)把聯(lián)接第一階段與第二階段的交點(diǎn)稱為“劉易斯轉(zhuǎn)折點(diǎn)”。
1972年，劉易斯又發(fā)表了題為《對(duì)無(wú)限勞動(dòng)力的反思》的論文。在這篇論文中，劉易斯提出了兩個(gè)轉(zhuǎn)折點(diǎn)的論述。當(dāng)二元經(jīng)濟(jì)發(fā)展由第一階段轉(zhuǎn)變到第二階段，勞動(dòng)力由無(wú)限供給變?yōu)槎倘保藭r(shí)由于傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)部門的壓力，現(xiàn)代工業(yè)部門的工資開(kāi)始上升，第一個(gè)轉(zhuǎn)折點(diǎn)，即“劉易斯第一拐點(diǎn)”開(kāi)始到來(lái)；在“劉易斯第一拐點(diǎn)”開(kāi)始到來(lái)，二元經(jīng)濟(jì)發(fā)展到勞動(dòng)力開(kāi)始出現(xiàn)短缺的第二階段后，隨著農(nóng)業(yè)的勞動(dòng)生產(chǎn)率不斷提高，農(nóng)業(yè)剩余進(jìn)一步增加，農(nóng)村剩余勞動(dòng)力得到進(jìn)一步釋放，現(xiàn)代工業(yè)部門的迅速發(fā)展足以超過(guò)人口的增長(zhǎng)，該部門的工資最終將會(huì)上升。
當(dāng)傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)部門與現(xiàn)代工業(yè)部門的邊際產(chǎn)品相等時(shí)，也就是說(shuō)傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)部門與現(xiàn)代工業(yè)部門的工資水平大體相當(dāng)時(shí)，意味著一個(gè)城鄉(xiāng)一體化的勞動(dòng)力市場(chǎng)已經(jīng)形成，整個(gè)經(jīng)濟(jì)――包括勞動(dòng)力的配置――完全商品化了，經(jīng)濟(jì)發(fā)展將結(jié)束二元經(jīng)濟(jì)的勞動(dòng)力剩余狀態(tài)，開(kāi)始轉(zhuǎn)化為新古典學(xué)派所說(shuō)的一元經(jīng)濟(jì)狀態(tài)，此時(shí)，第二個(gè)轉(zhuǎn)折點(diǎn)，即“劉易斯第二拐點(diǎn)”開(kāi)始到來(lái)。關(guān)于我國(guó)劉易斯拐點(diǎn)的界定，據(jù)蔡P（2007）估計(jì)，我國(guó)大約在2009年達(dá)到“第一個(gè)劉易斯拐點(diǎn)”，在2015年達(dá)到“第二個(gè)劉易斯拐點(diǎn)”，日本學(xué)者田島俊雄（2008）同意蔡P的“第一拐點(diǎn)”的判斷，但其估計(jì)2013年左右達(dá)到“第二個(gè)劉易斯拐點(diǎn)”。
2.人口紅利
與“劉易斯拐點(diǎn)”相對(duì)應(yīng)的是“人口紅利”，由于年輕人口數(shù)量增多形成的廉價(jià)勞動(dòng)力，提供給經(jīng)濟(jì)發(fā)展相對(duì)便宜的要素價(jià)格。對(duì)于很多發(fā)展中國(guó)家而言，廉價(jià)勞動(dòng)力是發(fā)展的一個(gè)重要要素，這一點(diǎn)，在我國(guó)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模式中也表現(xiàn)得較為明顯。而“劉易斯拐點(diǎn)”與“人口紅利”之間似乎有一種正相關(guān)的關(guān)系，前者的顯現(xiàn)，往往是“人口紅利”逐漸消失的一個(gè)前兆。
3.人口紅利與儲(chǔ)蓄
人口結(jié)構(gòu)影響儲(chǔ)蓄率是人口轉(zhuǎn)變影響經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的重要渠道，撫養(yǎng)負(fù)擔(dān)低的人口結(jié)構(gòu)通過(guò)提高儲(chǔ)蓄率來(lái)促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。高路易（2005）用固定資產(chǎn)形成額占國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值的比重計(jì)算得出，改革開(kāi)放24年，我國(guó)人口紅利期的儲(chǔ)蓄率始終在30%以上。王德文等（2004）采用列夫模型進(jìn)行研究，得出少兒撫養(yǎng)比、老年撫養(yǎng)比上升將減少儲(chǔ)蓄率，且結(jié)果均較顯著。
（二）我國(guó)高儲(chǔ)蓄率成因
目前對(duì)我國(guó)高儲(chǔ)蓄率成因分析，除了從高經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率、高人口增長(zhǎng)率外，學(xué)者們也從人均收入因素、收入分配因素、人口年齡結(jié)構(gòu)、預(yù)防性儲(chǔ)蓄動(dòng)機(jī)和宏觀經(jīng)濟(jì)政策等因素進(jìn)行了分析。
經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度。汪偉（2008）考慮到我國(guó)特殊的二元經(jīng)濟(jì)環(huán)境，利用1952-2006年省級(jí)動(dòng)態(tài)面板樣本數(shù)據(jù)，通過(guò)向量自回歸模型，分析了經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率、投資率和儲(chǔ)蓄率之間的動(dòng)態(tài)相關(guān)性。結(jié)果顯示：經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率對(duì)儲(chǔ)蓄率存在顯著的正向影響，但反向因果關(guān)系不成立。
目前對(duì)我國(guó)高儲(chǔ)蓄率成因分析，除了從高經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率、高人口增長(zhǎng)率外，學(xué)者們也從人均收入因素、收入分配因素、人口年齡結(jié)構(gòu)、預(yù)防性儲(chǔ)蓄動(dòng)機(jī)和宏觀經(jīng)濟(jì)政策等因素進(jìn)行了分析。
人均收入因素。殷興由、孫景德和張超群（2007）對(duì)1978年以來(lái)我國(guó)居民高儲(chǔ)蓄率成因進(jìn)行研究時(shí)，采用了寧波市400戶家庭數(shù)據(jù)，在分析出居民不斷上升主要原因的基礎(chǔ)上，給出了量化比例。結(jié)果顯示：不確定因子、制度因子與收入因子中，收入因子是影響居民總儲(chǔ)蓄率上升的主要推動(dòng)力。杭斌、郭香俊（2009）認(rèn)為，收入不確定性是我國(guó)城鎮(zhèn)居民高儲(chǔ)蓄率現(xiàn)象的主要推動(dòng)力。
收入分配因素。有些學(xué)者從我國(guó)總儲(chǔ)蓄結(jié)構(gòu)特征出發(fā)，運(yùn)用國(guó)家統(tǒng)計(jì)局公布的中國(guó)資金流量表進(jìn)行分析。李揚(yáng)、殷劍峰（2007），翁媛媛、饒文軍、高汝熹（2010），徐忠、張雪春、丁志杰、唐天（2010）等通過(guò)建立計(jì)量模型對(duì)儲(chǔ)蓄率變化的原因分部門做了實(shí)證檢驗(yàn)。一致認(rèn)為，造成我國(guó)高儲(chǔ)蓄率的兩個(gè)重要原因是政府部門和企業(yè)部門儲(chǔ)蓄的不斷增加。汪偉、郭興強(qiáng)（2011）認(rèn)為，目標(biāo)性儲(chǔ)蓄可能是連接儲(chǔ)蓄率與收入不平等之間的一個(gè)重要理論渠道，收入不平等和居民的目標(biāo)性儲(chǔ)蓄可能是造成我國(guó)居民高儲(chǔ)蓄率的重要原因。
人口年齡結(jié)構(gòu)。袁志剛、宋錚（2000）分析表明，人口老齡化會(huì)激勵(lì)居民增加儲(chǔ)蓄，我國(guó)居民高儲(chǔ)蓄率的一個(gè)主要推動(dòng)力可能是人口老齡化。鄭長(zhǎng)德（2007），鐘水映、李魁（2009）基于生命周期理論，運(yùn)用我國(guó)省級(jí)動(dòng)態(tài)面板數(shù)據(jù)，對(duì)各地區(qū)人口轉(zhuǎn)變及撫養(yǎng)負(fù)擔(dān)變化對(duì)儲(chǔ)蓄率的影響進(jìn)行了估計(jì)，結(jié)果均認(rèn)為少兒撫養(yǎng)比下降會(huì)導(dǎo)致居民儲(chǔ)蓄率的上升。
宏觀經(jīng)濟(jì)政策。何立進(jìn)、封進(jìn)、佐藤宏（2008）采用中國(guó)社科院經(jīng)濟(jì)研究所城鎮(zhèn)住戶調(diào)查數(shù)據(jù)，基于生命周期模型分析了中國(guó)養(yǎng)老保險(xiǎn)制度改革對(duì)居民對(duì)家庭儲(chǔ)蓄率的影響。養(yǎng)老金財(cái)富變化的外生性，可以作為財(cái)政因素來(lái)分析其對(duì)家庭儲(chǔ)蓄率的影響。研究認(rèn)為，養(yǎng)老金財(cái)富對(duì)于家庭儲(chǔ)蓄率存在不同的替代性，但不同的家庭替代效應(yīng)有明顯差異。
以上研究居民儲(chǔ)蓄率的影響因素，大部分都是從單方面進(jìn)行分析的，很少考慮綜合因素，本文將在綜合以上影響因素的基礎(chǔ)上，結(jié)合劉易斯拐點(diǎn)理論，加入勞動(dòng)力變化因素，提出以下假設(shè)：
假設(shè)一：人口撫養(yǎng)比上升會(huì)導(dǎo)致居民儲(chǔ)蓄率上升。
假設(shè)二：農(nóng)村勞動(dòng)力比重減少將導(dǎo)致儲(chǔ)蓄率上升。
三、人口結(jié)構(gòu)效應(yīng)的實(shí)證分析
（一）變量定義及來(lái)源
對(duì)于影響居民儲(chǔ)蓄率的因素，本文結(jié)合以前研究以及數(shù)據(jù)的可得性，考慮了經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)（人均國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值GDP增長(zhǎng)率）、人口撫養(yǎng)比、農(nóng)業(yè)就業(yè)人口比重、養(yǎng)老保險(xiǎn)人口比重。人均國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值GDP增長(zhǎng)率視為宏觀經(jīng)濟(jì)因素，用GDP表示；養(yǎng)老保險(xiǎn)人口比重視為宏觀經(jīng)濟(jì)政策因素，用EI表示；撫養(yǎng)比視為人口年齡結(jié)構(gòu)因素，用TR表示；農(nóng)業(yè)就業(yè)人口比重視為勞動(dòng)力結(jié)構(gòu)變化（人口紅利）因素，用RP表示；儲(chǔ)蓄率用RS表示。數(shù)據(jù)均為年度數(shù)據(jù)，考慮到養(yǎng)老保險(xiǎn)制度從1989年才開(kāi)始，故樣本數(shù)據(jù)區(qū)間為1989年到2014年共26個(gè)樣本。居民儲(chǔ)蓄率、撫養(yǎng)比數(shù)據(jù)來(lái)源于“世界銀行”網(wǎng)站、農(nóng)業(yè)就業(yè)人口比重、養(yǎng)老保險(xiǎn)人口比重來(lái)源于“中國(guó)人民共和國(guó)國(guó)家統(tǒng)計(jì)局”網(wǎng)站。
（二）模型的構(gòu)建
理論和學(xué)者的研究均表明，人口結(jié)構(gòu)變化會(huì)對(duì)居民儲(chǔ)蓄率產(chǎn)生影響。這可以初步判斷人口結(jié)構(gòu)與居民儲(chǔ)蓄率之間可能存在相關(guān)關(guān)系，但不能確定兩者是否存在明確的關(guān)系，以及人口結(jié)構(gòu)變化對(duì)居民儲(chǔ)蓄率的影響程度如何。因此，建立以下計(jì)量模型進(jìn)一步研究：
RS=C0+C1*GDP+C2*EI+C3*TR+C4*RP+et
其中，C0為常數(shù)項(xiàng)，et為隨機(jī)誤差項(xiàng)。
在建立上述模型的基礎(chǔ)上，采用向量自回歸模型（VAR模型，是由Smis在1980年提出來(lái)的，目前各內(nèi)部變量的沖擊主要是采用VAR模型）分析人口結(jié)構(gòu)變化對(duì)居民儲(chǔ)蓄率的沖擊影響，模型具體方法不再贅述。
（三）數(shù)據(jù)的檢驗(yàn)及模型的建立
1.數(shù)據(jù)平穩(wěn)性檢驗(yàn)
本文以時(shí)間序列數(shù)據(jù)進(jìn)行實(shí)證分析。在時(shí)間序列關(guān)系檢驗(yàn)前，先要確定時(shí)序是否平穩(wěn)。首先對(duì)各時(shí)間序列數(shù)據(jù)進(jìn)行單位根檢驗(yàn)，來(lái)判斷序列的平穩(wěn)性，本文采用ADF檢驗(yàn)方法檢驗(yàn)時(shí)間序列是否平穩(wěn)，檢驗(yàn)過(guò)程中采用SIC準(zhǔn)則確定滯后項(xiàng)，結(jié)果見(jiàn)表1。其中，D表示變量的差分，ADF檢測(cè)類別為（c，t，f），依次表示截距項(xiàng)、趨勢(shì)項(xiàng)和滯后項(xiàng)。通過(guò)SCI準(zhǔn)則為序列選取合理的滯后階數(shù)進(jìn)行單位根檢驗(yàn)，可選用不帶任何項(xiàng)、截距項(xiàng)和趨勢(shì)項(xiàng)的方式進(jìn)行選擇。
ADF單位根檢驗(yàn)結(jié)果表明，在5%的顯著水平下，RS、GDP、RP、TR和EI都是不平穩(wěn)的，RS、和GDP經(jīng)過(guò)一階差分后是平穩(wěn)的，RP、TR和EI經(jīng)過(guò)二階差分后是平穩(wěn)的。根據(jù)檢驗(yàn)結(jié)果，數(shù)據(jù)不是同階單整的，需要進(jìn)行協(xié)整檢驗(yàn)，檢驗(yàn)顯示可以建立RS、GDP、D（RP）、D（TR）、D（EI）的VAR模型。
2.VAR模型的建立及檢驗(yàn)
通過(guò)平穩(wěn)性檢驗(yàn)，滿足建VAR模型的必要條件。首先，需要確定滯后階數(shù)，考慮到模型的解釋能力和保證模型的解釋能力，根據(jù)SIC準(zhǔn)則，將VAR模型的滯后階數(shù)選擇為2階。參數(shù)估計(jì)結(jié)果如表2所示。
從表2的結(jié)果看，RS方程擬合優(yōu)度較好，R-squared達(dá)到了0.933651，說(shuō)明VAR模型估計(jì)效果較好。
為了更好的分析人口結(jié)構(gòu)對(duì)居民儲(chǔ)蓄率的影響以及影響的貢獻(xiàn)度，需采用脈沖響應(yīng)函數(shù)和方差分解進(jìn)行分析，這需要檢驗(yàn)VAR模型的穩(wěn)定性，圖1表明VAR（2）模型的所有逆根都在單位內(nèi)，說(shuō)明VAR（2）模型是穩(wěn)定的。
（四）脈沖響應(yīng)函數(shù)分析
通過(guò)以上分析和檢驗(yàn)可以得出本文構(gòu)建的VAR模型是一個(gè)穩(wěn)定的向量自回歸模型，在此基礎(chǔ)上可以使用脈沖響應(yīng)函數(shù)分析模型中的變量居民儲(chǔ)蓄率在受到其他變量殘差沖擊時(shí)的短期反應(yīng)。脈沖響應(yīng)結(jié)果見(jiàn)圖2。
通過(guò)圖2，我們可以看出經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、宏觀經(jīng)濟(jì)制度、人口年齡結(jié)構(gòu)和人口勞動(dòng)力結(jié)構(gòu)對(duì)居民儲(chǔ)蓄率的沖擊效果。從圖2的脈沖響應(yīng)函數(shù)的分析結(jié)果看，當(dāng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率GDP產(chǎn)生一個(gè)正向沖擊時(shí)，短期內(nèi)會(huì)產(chǎn)生一個(gè)負(fù)向的反應(yīng)，然后在第3期產(chǎn)生正向反應(yīng)并在第4期達(dá)到最大后一直波動(dòng)，到第12期基本產(chǎn)生負(fù)向影響并在第19期趨于穩(wěn)定，說(shuō)明經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率在中長(zhǎng)期的影響還存在。當(dāng)養(yǎng)老保險(xiǎn)人口比重波動(dòng)EI產(chǎn)生一個(gè)正向沖擊時(shí)，短期內(nèi)會(huì)產(chǎn)生一個(gè)正向沖擊，到第10期轉(zhuǎn)向負(fù)向影響并趨于平衡，說(shuō)明養(yǎng)老保險(xiǎn)人口比重波動(dòng)DEI產(chǎn)生的影響主要是短期的。撫養(yǎng)比TR產(chǎn)生一個(gè)正向沖擊后，在前8期為正向沖擊，轉(zhuǎn)為負(fù)向并在20期趨近于0，說(shuō)明撫養(yǎng)比TR對(duì)儲(chǔ)蓄率的沖擊是短期的。農(nóng)業(yè)從業(yè)人口比重波動(dòng)DRP產(chǎn)生一個(gè)正向沖擊時(shí)，短期內(nèi)由負(fù)向到正向沖擊波動(dòng)，并在負(fù)向沖擊逐漸平穩(wěn)，但中長(zhǎng)期影響較小。
（五）方差分解
榱爍好的分析經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、宏觀經(jīng)濟(jì)制度、人口年齡結(jié)構(gòu)和人口勞動(dòng)力結(jié)構(gòu)對(duì)居民儲(chǔ)蓄率的影響程度，并區(qū)分影響居民儲(chǔ)蓄率的短期、長(zhǎng)期決定因素，本文在VAR（2）模型的基礎(chǔ)上，利用方差分解方法分解出經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、宏觀經(jīng)濟(jì)制度、人口年齡結(jié)構(gòu)和人口勞動(dòng)力結(jié)構(gòu)的波動(dòng)對(duì)居民儲(chǔ)蓄率變化的貢獻(xiàn)度，方差分析結(jié)果見(jiàn)圖3。
從表3可以看出，居民儲(chǔ)蓄率的變化主要受自身、宏觀經(jīng)濟(jì)和人口結(jié)構(gòu)變化的影響。自身影響在前3期仍然比較大，為58.1%，這說(shuō)明居民儲(chǔ)蓄率有慣性特征。同時(shí)，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率對(duì)居儲(chǔ)蓄率的影響一直很明顯，并隨著時(shí)間逐步增加，這說(shuō)明居民儲(chǔ)蓄率受經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率明顯，并且隨著時(shí)間推移會(huì)增加。養(yǎng)老保險(xiǎn)人口比重雖然對(duì)儲(chǔ)蓄率也有影響，但比重一直很小。撫養(yǎng)比對(duì)儲(chǔ)蓄率的影響在第7期增大到最大后，貢獻(xiàn)度在下降，這也說(shuō)明了撫養(yǎng)比的影響是短期的。農(nóng)村人口比重在初期對(duì)儲(chǔ)蓄率的影響貢獻(xiàn)度很小，但也有逐步增加的趨勢(shì)，這說(shuō)明勞動(dòng)力結(jié)構(gòu)的變化將長(zhǎng)期影響儲(chǔ)蓄率。
四、結(jié)果及建議
（一）經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)對(duì)儲(chǔ)蓄率的影響是明顯的
從理論分析看，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)會(huì)增加財(cái)富，在一定程度上增加儲(chǔ)蓄，這與我們?cè)赩AR模型基礎(chǔ)上的脈沖響應(yīng)分析一致。實(shí)證分析表明，在短期內(nèi)，人均GDP增長(zhǎng)率與居民儲(chǔ)蓄率之間存在正相關(guān)關(guān)系，但長(zhǎng)期的關(guān)系是負(fù)相關(guān)，而且影響關(guān)系是長(zhǎng)期的。這與以前研究結(jié)果有所不同，這可能與我國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)長(zhǎng)期以來(lái)是投資帶動(dòng)，但部分投資是無(wú)效的，在一定程度上消耗儲(chǔ)蓄資源。
（二）宏觀經(jīng)濟(jì)因素和人口年齡結(jié)構(gòu)因素的影響是短期的
從分析結(jié)果看，養(yǎng)老保險(xiǎn)的人口比重和撫養(yǎng)比對(duì)居民儲(chǔ)蓄率的影響在短期都是正向的，但有所不同。撫養(yǎng)比對(duì)居民儲(chǔ)蓄率的影響明顯要比養(yǎng)老保險(xiǎn)的人口比重的影響大，這也是符合我國(guó)社會(huì)現(xiàn)實(shí)的，我國(guó)傳統(tǒng)文化的“養(yǎng)兒防老”的觀念根深蒂固，反而對(duì)社會(huì)養(yǎng)老不是很重視。而撫養(yǎng)比對(duì)居民儲(chǔ)蓄率的影響是正向的，也與以前研究成果不一致，主要是因?yàn)榫用裨谏賰簱狃B(yǎng)的觀念改變，更注重教育投資，這需要進(jìn)行儲(chǔ)蓄，少兒撫養(yǎng)比在總撫養(yǎng)比例較大，從而出現(xiàn)在短期內(nèi)對(duì)儲(chǔ)蓄率的影響是正向的。
（三）農(nóng)業(yè)勞動(dòng)人口比重變化對(duì)儲(chǔ)蓄率變動(dòng)的沖擊不容忽視
根據(jù)劉易斯拐點(diǎn)理論，勞動(dòng)力剩余到勞動(dòng)力短缺會(huì)導(dǎo)致工資上升。而我國(guó)農(nóng)業(yè)從業(yè)人口比重一直在下降，隨著我國(guó)勞動(dòng)人口結(jié)構(gòu)的變化，已經(jīng)出現(xiàn)了部分地區(qū)和部門勞動(dòng)力短缺，工資出現(xiàn)上漲。這與我們研究的農(nóng)業(yè)人口比重對(duì)儲(chǔ)蓄率變動(dòng)的影響是負(fù)向的沖擊基本一致，說(shuō)明我國(guó)農(nóng)業(yè)勞動(dòng)力的轉(zhuǎn)移導(dǎo)致工資上漲，從而引起儲(chǔ)蓄率上升。
鑒于此，提出以下建議。一是要保持經(jīng)濟(jì)的合理增長(zhǎng)速度。經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與儲(chǔ)蓄率的關(guān)系是相互的。高儲(chǔ)蓄率伴隨著高投資率，對(duì)我國(guó)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)貢獻(xiàn)巨大，而經(jīng)濟(jì)的快速增長(zhǎng)也推動(dòng)了儲(chǔ)蓄率的上升。在短期內(nèi)，我國(guó)經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)動(dòng)力很難改變，于此同時(shí)儲(chǔ)蓄率上升也是必然的，要形成兩者的良性互動(dòng)，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)需要保持一個(gè)合理的速度，新常態(tài)下7%的增長(zhǎng)率是合理的。二是通過(guò)新型城鎮(zhèn)化促進(jìn)農(nóng)業(yè)人口的轉(zhuǎn)移。我國(guó)新增就業(yè)人口減少的大趨勢(shì)不可避免，于此同時(shí)，農(nóng)業(yè)從業(yè)人口比重過(guò)高還將存在，這將對(duì)我國(guó)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展產(chǎn)生較大影響，需要通過(guò)產(chǎn)業(yè)升級(jí)、加快第三產(chǎn)業(yè)特別是服務(wù)業(yè)等行業(yè)來(lái)吸納大量農(nóng)業(yè)就業(yè)人口的轉(zhuǎn)移。新型城鎮(zhèn)化將是解決農(nóng)業(yè)、農(nóng)村和農(nóng)民問(wèn)題的重要途徑，應(yīng)加快新型城鎮(zhèn)發(fā)展，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)升級(jí)和人口市民化。三是拓展投資渠道，促進(jìn)儲(chǔ)蓄分流。較高的儲(chǔ)蓄率導(dǎo)致高投資率，影響消費(fèi)；同時(shí)也導(dǎo)致我國(guó)銀行等間接融資比例過(guò)高，金融風(fēng)險(xiǎn)集中到銀行體系。因此，應(yīng)通過(guò)金融市場(chǎng)、貨幣市場(chǎng)等多渠道創(chuàng)新，分流高儲(chǔ)蓄，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)持續(xù)健康發(fā)展。
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The Analysis on the Effect of Change of Demographic Structure on the
Residents Savings Rate in China
――Based on the Theory of Lewis Turning Point
Research Group
小城鎮(zhèn)問(wèn)題是20世紀(jì)80年代初期中國(guó)學(xué)術(shù)界的一個(gè)研究熱點(diǎn)，主要的研究成果是通過(guò)發(fā)展小城鎮(zhèn)，用“離土不離鄉(xiāng)”的方式解決中國(guó)農(nóng)村的剩余勞動(dòng)力問(wèn)題。然而在80年代中后期，隨著“民工潮”的出現(xiàn)，“離土不離鄉(xiāng)”的局限顯得突出。近年來(lái)政府對(duì)城鎮(zhèn)化日益重視，希望通過(guò)在小城鎮(zhèn)實(shí)施戶籍制度改革，促進(jìn)中國(guó)的城鎮(zhèn)化。
要了解小城鎮(zhèn)對(duì)周圍農(nóng)村發(fā)展的作用，了解小城鎮(zhèn)的人口容量，就必須研究小城鎮(zhèn)的人口問(wèn)題。也只有對(duì)小城鎮(zhèn)的人口問(wèn)題有比較深入的了解，才可能對(duì)小城鎮(zhèn)的戶籍制度改革有清楚的認(rèn)識(shí)。
一、小城鎮(zhèn)戶籍制度改革進(jìn)程回顧
農(nóng)村改革后大量的農(nóng)民進(jìn)城謀生。因此1984年國(guó)務(wù)院發(fā)出《國(guó)務(wù)院關(guān)于農(nóng)民進(jìn)入集鎮(zhèn)落戶問(wèn)題的通知》，允許農(nóng)民自理口糧到縣城以下的集鎮(zhèn)入戶居住，發(fā)給《自理口糧戶口簿》。這是對(duì)50年代以來(lái)戶口管理體制的一個(gè)重大突破。自理口糧對(duì)農(nóng)民的吸引力不大，1990年全國(guó)自理口糧人口428萬(wàn)人，1993年只上升到470萬(wàn)人[1]，出現(xiàn)這種情況的原因可能是小城鎮(zhèn)的經(jīng)濟(jì)缺乏活力。以1993年為例，在自理口糧就業(yè)人口中，從事工業(yè)的占26.7%、商業(yè)的占23.2%、服務(wù)業(yè)的占17.7%、建筑業(yè)的占10.7%、交通運(yùn)輸業(yè)的占6.1%、其他的占15.6%，從這個(gè)結(jié)構(gòu)可以看出為小城鎮(zhèn)自身經(jīng)濟(jì)服務(wù)的就業(yè)人口占半數(shù)以上。讓農(nóng)民自理口糧到城鎮(zhèn)，而小城鎮(zhèn)給農(nóng)民的機(jī)會(huì)有限，因此吸引力也有限。
1992年公安部出臺(tái)的《關(guān)于實(shí)行當(dāng)?shù)赜行С擎?zhèn)居民戶口制度的通知》，決定實(shí)行當(dāng)?shù)赜行С擎?zhèn)戶口制度，范圍是小城鎮(zhèn)、經(jīng)濟(jì)特區(qū)、經(jīng)濟(jì)開(kāi)發(fā)區(qū)等，對(duì)象是外商親屬、投資者、被征地的農(nóng)民。在這一基礎(chǔ)上，1992年山東省政府出臺(tái)了“山東省地方城鎮(zhèn)戶口”政策，其他大部分地方采取的是“藍(lán)印戶口”這種更加機(jī)動(dòng)的戶籍政策。藍(lán)印戶口是一種介于正式戶口與暫住戶口之間的戶籍，因使用的印章為藍(lán)色而得名。擁有藍(lán)印戶口的人基本上可以享受正式戶口的利益，但是要經(jīng)過(guò)若干年后才能夠轉(zhuǎn)變?yōu)檎綉艨凇Ｗ钤绮捎盟{(lán)印戶口的以中小城市居多，在一些地方的小城鎮(zhèn)也實(shí)行藍(lán)印戶口。藍(lán)印戶口的條件和價(jià)值與城鎮(zhèn)的地位是緊密聯(lián)系在一起的，城鎮(zhèn)地位越高，得到藍(lán)印戶口的條件也越高。
1997年在全國(guó)近400個(gè)小城鎮(zhèn)進(jìn)行戶籍改革試點(diǎn)。從1998年開(kāi)始，各地逐步開(kāi)放小城鎮(zhèn)戶籍。在這方面，中西部地區(qū)開(kāi)放的步伐邁得比較大。例如1998年貴州省在10個(gè)小城鎮(zhèn)進(jìn)行試點(diǎn)，在貴州省公安廳的《小城鎮(zhèn)戶籍改革試點(diǎn)方案》中規(guī)定，在小城鎮(zhèn)中有合法穩(wěn)定的非農(nóng)職業(yè)或者穩(wěn)定的生活來(lái)源，有合法的固定居所后居住滿兩年，就可以辦理小城鎮(zhèn)的常住戶口，并且不允許收取城鎮(zhèn)增容費(fèi)。
2000年中央和國(guó)務(wù)院出臺(tái)了《關(guān)于促進(jìn)小城鎮(zhèn)健康發(fā)展的若干意見(jiàn)》，規(guī)定對(duì)縣級(jí)市市區(qū)及以下的城鎮(zhèn)，只要有合法固定住所、穩(wěn)定職業(yè)或生活來(lái)源的農(nóng)民，均可根據(jù)本人意愿轉(zhuǎn)為城鎮(zhèn)戶口。在這一政策的推動(dòng)下，各地對(duì)小城鎮(zhèn)戶籍的開(kāi)放速度也相應(yīng)加速。2001年國(guó)務(wù)院批轉(zhuǎn)公安部《關(guān)于推進(jìn)小城鎮(zhèn)戶籍管理制度改革的意見(jiàn)》，對(duì)小城鎮(zhèn)的戶籍改革進(jìn)一步放寬，至此絕大多數(shù)小城鎮(zhèn)的戶籍基本上對(duì)農(nóng)民開(kāi)放了。
在開(kāi)放小城鎮(zhèn)戶籍這場(chǎng)改革中，對(duì)開(kāi)放戶籍促進(jìn)城鎮(zhèn)化寄予了太多的希望。其實(shí)從1997年開(kāi)始小城鎮(zhèn)的戶籍試點(diǎn)改革到現(xiàn)在，小城鎮(zhèn)對(duì)農(nóng)民的吸引力并沒(méi)有明顯的增強(qiáng)，沒(méi)有出現(xiàn)大量農(nóng)民遷入小城鎮(zhèn)的情況。例如1999年在安徽渦陽(yáng)縣竟然要把城鎮(zhèn)戶籍以每個(gè)600元的價(jià)格攤派出售[2]。河南省小城鎮(zhèn)的戶籍開(kāi)放后，對(duì)農(nóng)民的吸引力不大，在一些改革試點(diǎn)小城鎮(zhèn)竟然沒(méi)有一個(gè)人申報(bào)[3]。為什么小城鎮(zhèn)的戶籍改革沒(méi)有引起大的反響，這從小城鎮(zhèn)人口狀況可以得到有益的啟示。
二、小城鎮(zhèn)人口狀況
關(guān)于小城鎮(zhèn)的人口統(tǒng)計(jì)比較混亂，不同的資料來(lái)源有出入。資料不一致的一個(gè)重要原因是統(tǒng)計(jì)口徑問(wèn)題，按照中國(guó)的戶籍管理制度，一個(gè)鎮(zhèn)人口的身份至少有兩種類型，農(nóng)業(yè)人口與非農(nóng)業(yè)人口，在一些鎮(zhèn)中則可能還有“自理口糧人口”、“藍(lán)印戶口”、“地方城鎮(zhèn)戶口”等等。按照戶口所在地又可以劃分成本地人和外來(lái)人口，而外來(lái)人口中又可以劃分為辦理了暫住手續(xù)與沒(méi)有辦理的兩類。按行政區(qū)劃來(lái)劃分鎮(zhèn)人口，時(shí)常會(huì)產(chǎn)生誤導(dǎo)。因?yàn)榇蠖鄶?shù)小城鎮(zhèn)的管轄范圍都比較大，包含了大量的農(nóng)村，容易夸大小城鎮(zhèn)的人口規(guī)模。目前小城鎮(zhèn)的范圍界定也有待完善，因?yàn)樵谝恍┑胤剑S著小城鎮(zhèn)的發(fā)展、城鎮(zhèn)人口規(guī)模的擴(kuò)大、農(nóng)村工業(yè)的發(fā)展，鎮(zhèn)與周邊農(nóng)村在地理上已經(jīng)連成一片，如果用原來(lái)的行政區(qū)域來(lái)計(jì)算小城鎮(zhèn)的人口規(guī)模則容易縮小其實(shí)際的人口數(shù)量。鑒于上述情況，在本文中對(duì)小城鎮(zhèn)人口的描述分析存在一定的局限，只能是一種概況性的介紹。
表1與表2是來(lái)自不同資料的全國(guó)性小城鎮(zhèn)人口資料，表1是歷史性的回顧，表2是時(shí)間剖面的狀況。表2的資料并不完整，缺了接近2000個(gè)鎮(zhèn)的數(shù)據(jù)，占當(dāng)年全部城鎮(zhèn)數(shù)量的10%。如果比較兩張表的數(shù)據(jù)，可以看出兩者之間在平均人口規(guī)模上有比較大的差異，而在平均非農(nóng)業(yè)人口規(guī)模上的差異比較小，導(dǎo)致這種差異的原因是統(tǒng)計(jì)范圍的不同，前者是用鎮(zhèn)行政區(qū)劃統(tǒng)計(jì)，因此規(guī)模偏大，后者用建成區(qū)，因此規(guī)模偏小。由于農(nóng)業(yè)人口大部分居住在鎮(zhèn)的建成區(qū)外，用行政區(qū)與建成區(qū)不同口徑統(tǒng)計(jì)導(dǎo)致的差距比較大。又因?yàn)榉寝r(nóng)業(yè)人口主要集中在鎮(zhèn)的建成區(qū)內(nèi)，所以用行政區(qū)與建成區(qū)不同口徑統(tǒng)計(jì)導(dǎo)致的差距相對(duì)比較小。上述的兩個(gè)資料都有缺陷，但是相比之下用建成區(qū)統(tǒng)計(jì)的資料更加符合實(shí)際情況。
表1部分年份小城鎮(zhèn)基本情況
附圖
資料來(lái)源：[1]《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》（相關(guān)年份），中國(guó)統(tǒng)計(jì)出版社.
[2]《中國(guó)人口統(tǒng)計(jì)年鑒》（2000年），中國(guó)統(tǒng)計(jì)出版社，2000年.
[3]《中國(guó)人口年鑒》(1985)，中國(guó)社會(huì)科學(xué)出版社，1985年.
根據(jù)表2中的數(shù)據(jù)，從60年代初期開(kāi)始到改革開(kāi)放前的20年間，全國(guó)小城鎮(zhèn)在數(shù)量和人口規(guī)模上長(zhǎng)期處于停滯狀態(tài)。改革開(kāi)放以后，小城鎮(zhèn)的數(shù)量從1980年不足3000增長(zhǎng)到1999年接近2萬(wàn)個(gè)，平均每年增長(zhǎng)率為10.5%；人口規(guī)模從5693萬(wàn)增加到37637萬(wàn)，平均每年增長(zhǎng)率也為10.5%。雖然近年來(lái)小城鎮(zhèn)有較大的發(fā)展，但是分析一下卻可以看出小城鎮(zhèn)發(fā)展有兩個(gè)問(wèn)題。第一個(gè)是作為小城鎮(zhèn)主體的非農(nóng)業(yè)人口，從1980年到1999年的平均年增長(zhǎng)率只有2.8%，扣除了人口的自然增長(zhǎng)因素，小城鎮(zhèn)的非農(nóng)業(yè)人口遷移增長(zhǎng)率實(shí)際上是很低的。第二個(gè)是在1980年平均每個(gè)小城鎮(zhèn)有1.5萬(wàn)的非農(nóng)業(yè)人口，到1999年平均每個(gè)小城鎮(zhèn)的非農(nóng)業(yè)人口不到4000人。小城鎮(zhèn)非農(nóng)業(yè)人口規(guī)模的縮小主要有三個(gè)原因，一是部分人口規(guī)模大的小城鎮(zhèn)發(fā)展為小城市，二是新增加的小城鎮(zhèn)的人口規(guī)模小，三是因?yàn)閼艏贫鹊南拗疲罅吭谛〕擎?zhèn)從事非農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的“農(nóng)業(yè)人口”沒(méi)有被承認(rèn)是非農(nóng)業(yè)人口。
表21999年各地帶小城鎮(zhèn)人口情況人／個(gè)
地帶平均人口平均非農(nóng)業(yè)人口平均勞動(dòng)力人數(shù)平均企業(yè)人員數(shù)
東部5842241531551516
中部511923782489857
西部331214601676505
全國(guó)5009216926121077
說(shuō)明：①共17260個(gè)鎮(zhèn)資料，根據(jù)這些鎮(zhèn)的資料計(jì)算，下同。
②此表的人口指的是鎮(zhèn)區(qū)的人口。
資料來(lái)源：《中國(guó)農(nóng)村鄉(xiāng)鎮(zhèn)統(tǒng)計(jì)概要2000》，中國(guó)統(tǒng)計(jì)出版社，2000年。
前幾年大量的縣城轉(zhuǎn)變?yōu)槌鞘校瑢?dǎo)致剩下的小城鎮(zhèn)人口規(guī)模普遍不大，全國(guó)大約70%的小城鎮(zhèn)的人口規(guī)模不到5000人，非農(nóng)業(yè)人口規(guī)模不到2000人。小城鎮(zhèn)人口規(guī)模超過(guò)2萬(wàn)，或非農(nóng)業(yè)人口規(guī)模超過(guò)1萬(wàn)的小城鎮(zhèn)，占全部城鎮(zhèn)的比重在3%左右。從空間的角度看，小城鎮(zhèn)的人口規(guī)模以東部地帶為最大，中部次之，西部最低。例如東部地帶小城鎮(zhèn)平均人口規(guī)模比西部高76.4%，東部地帶小城鎮(zhèn)平均非農(nóng)業(yè)人口規(guī)模比西部高65.4%。根據(jù)17260個(gè)鎮(zhèn)的資料，在人口規(guī)模最小的2000個(gè)鎮(zhèn)中，約50%在西部地區(qū)。
表31999年各地帶小城鎮(zhèn)人口規(guī)模分布%
附圖
資料來(lái)源：《中國(guó)農(nóng)村鄉(xiāng)鎮(zhèn)統(tǒng)計(jì)概要2000》，中國(guó)統(tǒng)計(jì)出版社，2000年。
表41999年各地帶小城鎮(zhèn)非農(nóng)業(yè)人口規(guī)模分布%
附圖
資料來(lái)源：《中國(guó)農(nóng)村鄉(xiāng)鎮(zhèn)統(tǒng)計(jì)概要2000》，中國(guó)統(tǒng)計(jì)出版社，2000年。
由于大部分小城鎮(zhèn)人口規(guī)模小，只要增加幾千人就可以讓不少城鎮(zhèn)人口倍增，由此帶來(lái)生活環(huán)境惡化，就業(yè)機(jī)會(huì)減少等問(wèn)題，因此短期內(nèi)大多數(shù)小城鎮(zhèn)人口增長(zhǎng)的空間不大。
三、小城鎮(zhèn)人口中實(shí)際非農(nóng)業(yè)人口估算
在前面談到小城鎮(zhèn)發(fā)展過(guò)程中，大量從事非農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的“農(nóng)業(yè)人口”得不到承認(rèn)為合法的非農(nóng)業(yè)身份，這部分人在目前的城鎮(zhèn)人口中占相當(dāng)大的一部分。同時(shí)在部分小城鎮(zhèn)中存在大量的外來(lái)勞動(dòng)力，在有資料的城鎮(zhèn)中，有1226個(gè)鎮(zhèn)的企業(yè)中的就業(yè)人數(shù)超過(guò)有當(dāng)?shù)貞艏膭趧?dòng)力人數(shù)，表明大量外來(lái)人口存在。這種情況以東部居多，數(shù)量最多的分別是廣東、江蘇和重慶。如果大量實(shí)際從事非農(nóng)業(yè)工作者的身份得到確認(rèn)，對(duì)城鎮(zhèn)戶籍管理有益，這些城鎮(zhèn)將是戶籍制度改革的最大受益者。
表5企業(yè)人數(shù)超過(guò)鎮(zhèn)勞動(dòng)力總數(shù)的城鎮(zhèn)分布
地區(qū)數(shù)量（個(gè)）比重(%)
東部65053.0
其中：江蘇14311.7
廣東14812.1
中部27022.0
西部30625.0
其中：重慶13511.0
全國(guó)1226100.0
資料來(lái)源：《中國(guó)農(nóng)村鄉(xiāng)鎮(zhèn)統(tǒng)計(jì)概要2000》，中國(guó)統(tǒng)計(jì)出版社，2000年。
到底小城鎮(zhèn)中有多少人口應(yīng)該屬于非農(nóng)業(yè)人口，這是無(wú)法準(zhǔn)確回答的問(wèn)題，因?yàn)樵谛〕擎?zhèn)中，有些家庭內(nèi)部的成員可以分別從事農(nóng)業(yè)與非農(nóng)業(yè)工作，也有相當(dāng)一部分人是同時(shí)兼職農(nóng)業(yè)與非農(nóng)業(yè)。不過(guò)還是可以對(duì)目前小城鎮(zhèn)中實(shí)際非農(nóng)業(yè)人口規(guī)模作一大略估計(jì)，下面是估計(jì)的公式：
期望城鎮(zhèn)非農(nóng)業(yè)人口＝1.8×（企業(yè)人員數(shù)＋勞動(dòng)力人數(shù)×0.1）
這一公式的基本思路是：第一，按目前中國(guó)城鎮(zhèn)的實(shí)際情況，每個(gè)非農(nóng)業(yè)勞動(dòng)力供養(yǎng)1.8人（包括勞動(dòng)力本人在內(nèi)）；第二，在一個(gè)鎮(zhèn)內(nèi)部的勞動(dòng)力中至少有10%的人是從事行政管理、文教衛(wèi)生、商業(yè)和服務(wù)業(yè)，應(yīng)該說(shuō)10%這一比重可能偏低。用這一公式計(jì)算出的城鎮(zhèn)非農(nóng)業(yè)人口規(guī)模，本文稱為期望城鎮(zhèn)非農(nóng)業(yè)人口。表6是根據(jù)公式計(jì)算的結(jié)果，從中可知全國(guó)小城鎮(zhèn)中，實(shí)際屬于非農(nóng)業(yè)的人口要比統(tǒng)計(jì)數(shù)多50%左右，其中東部地區(qū)大約多70%，中西部則在30%左右。要強(qiáng)調(diào)的是這些期望可在小城鎮(zhèn)增加的非農(nóng)業(yè)人口中，70%以上在東部地區(qū)。
從期望可增加的小城鎮(zhèn)非農(nóng)業(yè)人口數(shù)量上看，除了局部地區(qū)之外，小城鎮(zhèn)非農(nóng)業(yè)人口的增長(zhǎng)并非是無(wú)限的，它受到小城鎮(zhèn)就業(yè)條件的限制。除了少數(shù)以交通、旅游、集市貿(mào)易為主要產(chǎn)業(yè)的小城鎮(zhèn)之外，大部分小城鎮(zhèn)人口增長(zhǎng)在很大程度上受到其企業(yè)發(fā)展的制約，只要沒(méi)有一定數(shù)量和規(guī)模的企業(yè)存在，讓小城鎮(zhèn)人口大發(fā)展是空中樓閣。根據(jù)表2中的數(shù)據(jù)，全國(guó)平均每個(gè)小城鎮(zhèn)只有大約1000人的企業(yè)員工。東部地區(qū)多些，平均有1500人左右，西部平均只有500人上下。而從表7的數(shù)據(jù)中可知，全國(guó)接近40%的小城鎮(zhèn)中，企業(yè)員工數(shù)量不足250人，在西部地區(qū)這一比重是接近60%。從企業(yè)情況看，目前大部分小城鎮(zhèn)容納大量人口就業(yè)的前景并不樂(lè)觀。
表61999年各地帶小城鎮(zhèn)非農(nóng)業(yè)人口增長(zhǎng)潛力萬(wàn)人，%
地帶實(shí)際非農(nóng)業(yè)人口期望可增加期望可增加非
非農(nóng)業(yè)人口①農(nóng)業(yè)人口比重②
東部1935130967.6
中部118933428.9
西部62017728.5
全國(guó)3744182048.6
注：①期望可增加非農(nóng)業(yè)人口＝A類城鎮(zhèn)的期望非農(nóng)業(yè)人口-A類城鎮(zhèn)的實(shí)際非農(nóng)業(yè)人口
A類城鎮(zhèn)指的是：期望非農(nóng)業(yè)人口＞實(shí)際非農(nóng)業(yè)人口的小城鎮(zhèn)
B類城鎮(zhèn)指的是：期望非農(nóng)業(yè)人口＜實(shí)際非農(nóng)業(yè)人口的小城鎮(zhèn)
②期望可增加非農(nóng)業(yè)人口比重＝期望可增加非農(nóng)業(yè)人口／實(shí)際非農(nóng)業(yè)人口
資料來(lái)源：《中國(guó)農(nóng)村鄉(xiāng)鎮(zhèn)統(tǒng)計(jì)概要2000》，中國(guó)統(tǒng)計(jì)出版社，2000年。
表71999年各地帶小城鎮(zhèn)企業(yè)員工人數(shù)規(guī)模分布%
附圖
資料來(lái)源：《中國(guó)農(nóng)村鄉(xiāng)鎮(zhèn)統(tǒng)計(jì)概要2000》，中國(guó)統(tǒng)計(jì)出版社，2000年。
從期望城鎮(zhèn)非農(nóng)業(yè)人口和小城鎮(zhèn)企業(yè)規(guī)模的分析中可以得知，通過(guò)戶籍制度改革可以讓一些實(shí)際上已經(jīng)在小城鎮(zhèn)工作的人得到戶籍，但是靠這類人口來(lái)增加小城鎮(zhèn)人口的作法在東部地區(qū)可以比較有效，在中西部地區(qū)的效果不大
四、關(guān)于小城鎮(zhèn)人口與小城鎮(zhèn)戶籍制度改革的幾點(diǎn)討論
在對(duì)小城鎮(zhèn)人口狀況有一定了解的基礎(chǔ)上，可以從人口的角度對(duì)小城鎮(zhèn)戶籍制度改革作一點(diǎn)討論。
首先，小城鎮(zhèn)的人口規(guī)模普遍太小，對(duì)大多數(shù)服務(wù)行業(yè)來(lái)說(shuō)，根本達(dá)不到許多服務(wù)業(yè)所能生存的“門檻人口”。在這些城鎮(zhèn)中，要依靠企業(yè)中就業(yè)人口的大量增加，拉動(dòng)服務(wù)業(yè)人口的增加才可能發(fā)展。其實(shí)從“自理口糧”人口對(duì)小城鎮(zhèn)發(fā)展起的作用有限這一事實(shí)，也可以看到開(kāi)放小城鎮(zhèn)戶籍對(duì)大部分小城鎮(zhèn)的發(fā)展幫助有限。
其次，在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制下，人口的流動(dòng)主要是受到勞動(dòng)力市場(chǎng)的影響，從目前小城鎮(zhèn)的人口狀況看，大多數(shù)小城鎮(zhèn)的勞動(dòng)力市場(chǎng)潛力有限。大部分企業(yè)規(guī)模小，容納勞動(dòng)力的能力極有限。根據(jù)《中國(guó)農(nóng)村鄉(xiāng)鎮(zhèn)統(tǒng)計(jì)概要2000》中數(shù)據(jù)計(jì)算，在小城鎮(zhèn)中平均每個(gè)企業(yè)的規(guī)模12人，其中東部地區(qū)平均16人，中部地區(qū)平均9人，西部地區(qū)平均7人，可以說(shuō)相當(dāng)部分企業(yè)是處于小作坊的水平。沒(méi)有就業(yè)機(jī)會(huì)，白給農(nóng)民一個(gè)小城鎮(zhèn)戶籍對(duì)農(nóng)民沒(méi)有實(shí)質(zhì)意義。
第三，目前戶籍制度改革并不限于小城鎮(zhèn)，大多數(shù)小城市的戶籍已經(jīng)相當(dāng)開(kāi)放，甚至于石家莊這樣大城市的戶籍也基本上開(kāi)放，與小城鎮(zhèn)相比，城市的吸引力遠(yuǎn)大得多，而且對(duì)石家莊這樣的城市來(lái)說(shuō)，戶籍開(kāi)放后也沒(méi)有出現(xiàn)大量人口涌入的局面。因此只要小城鎮(zhèn)的就業(yè)機(jī)會(huì)無(wú)法超過(guò)城市，那么小城鎮(zhèn)的戶籍吸引力就有限。
第四，小城鎮(zhèn)戶籍改革的實(shí)質(zhì)是什么，目的是什么。根據(jù)目前小城鎮(zhèn)人口現(xiàn)狀，小城鎮(zhèn)戶籍改革的實(shí)質(zhì)是承認(rèn)大批在小城鎮(zhèn)工作、生活的人口，他們的身份已經(jīng)不是農(nóng)民，其目的應(yīng)該是方便人口管理。如果把小城鎮(zhèn)戶籍制度改革的目的定位在促進(jìn)農(nóng)村城鎮(zhèn)化上，從前面的分析看，很可能要失望的。
第五，小城鎮(zhèn)戶籍改革的效果存在地區(qū)差距。在東部地區(qū)小城鎮(zhèn)的發(fā)展水平比較高，在珠江三角洲地區(qū)、長(zhǎng)江三角洲地區(qū)、特大城市的郊區(qū)，戶籍改革對(duì)小城鎮(zhèn)規(guī)模的發(fā)展會(huì)有相當(dāng)大的促進(jìn)作用。相反在廣大的中西部地區(qū)，簡(jiǎn)單通過(guò)開(kāi)放小城鎮(zhèn)戶籍，甚至是開(kāi)放城市戶籍，對(duì)城鎮(zhèn)化的促進(jìn)作用依然有限。
收稿日期：2002-1-21；修訂日期：2002-4-3
【參考文獻(xiàn)】
[1]中華人民共和國(guó)全國(guó)分縣市人口統(tǒng)計(jì)資料（1990年度與1993年度）.北京：群眾出版社，1991、1993.
相關(guān)熱搜：行政管理 行政管理專業(yè)
隨著世界各國(guó)相繼步入全球化、信息化時(shí)代，傳統(tǒng)的行政管理體制"給西方各國(guó)帶來(lái)了政府機(jī)構(gòu)臃腫膨脹、官僚主義現(xiàn)象嚴(yán)重、管理成本無(wú)限增長(zhǎng)、行政效率越發(fā)低下等諸多問(wèn)題，導(dǎo)致了嚴(yán)重的政府財(cái)政危機(jī)和政府信任赤字。"80年代以來(lái)，無(wú)論是西方發(fā)達(dá)國(guó)家還是發(fā)展中國(guó)家都掀起了政府再造的浪潮。新形勢(shì)下，黨的十六屆三中全會(huì)、四中全會(huì)將深化行政管理體制改革、轉(zhuǎn)變政府職能作為行政改革的方向和任務(wù)，十七大進(jìn)—步提出要"加快行政管理體制改革，建設(shè)服務(wù)型政府"，這要求我們構(gòu)造出適應(yīng)、能驅(qū)動(dòng)社會(huì)發(fā)展的行政管理體制。
一、我國(guó)行政體制改革回顧
行政管理體制是行政組織的一個(gè)重要組成部分，是政治體制與經(jīng)濟(jì)體制的結(jié)合，參考一些學(xué)者的定義，本文這樣定義：行政管理體制是指國(guó)家行政機(jī)關(guān)為推行其政務(wù)所建立的組織結(jié)構(gòu)體系、權(quán)責(zé)體系、運(yùn)行機(jī)制、法規(guī)制度及其相互關(guān)系的總稱。
改革開(kāi)放以來(lái)，我國(guó)分別于1982年、1988年、1993年、1998年和2003年進(jìn)行了五次較大規(guī)模的政府機(jī)構(gòu)改革，并取得了顯著成績(jī)：1.機(jī)構(gòu)改革取得良好成效，機(jī)構(gòu)龐大、人員臃腫的現(xiàn)象得到有效緩解；2.公務(wù)員制度基本建立，干部人事制度改革積極推進(jìn)；3.政務(wù)公開(kāi)的推行，使行政管理活動(dòng)逐步走向公開(kāi)化、法制化;4.行政法制建設(shè)取得很大成績(jī)。
但也存在一些問(wèn)題：機(jī)構(gòu)重疊、職責(zé)交叉、政出多門的現(xiàn)象依然存在；行政審批過(guò)多、不規(guī)范的問(wèn)題比較突出；行政管理成本居高不下，這些問(wèn)題日益成為影響經(jīng)濟(jì)和社會(huì)進(jìn)一步發(fā)展的障礙。因此行政管理體制改革的持續(xù)和深化勢(shì)在必行。
二、行政體制改革存在問(wèn)題
(一)政府職能轉(zhuǎn)變不到位
1.政府與市場(chǎng)關(guān)系不順。在現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中，政府與市場(chǎng)是最基本的手段，市場(chǎng)起著配置資源的基礎(chǔ)性作用，但又必須通過(guò)政府宏觀調(diào)控解決"市場(chǎng)失靈"問(wèn)題。當(dāng)前存在主要問(wèn)題是政府過(guò)度干預(yù)經(jīng)濟(jì)，直接從事或干預(yù)微觀經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，使得企業(yè)和個(gè)人依附于政府，缺乏獨(dú)立性、自主性和創(chuàng)新動(dòng)力，現(xiàn)代企業(yè)制度難以真正建立。
2.政事不分。政府與事業(yè)單位之間職能劃分模糊，政府機(jī)關(guān)通過(guò)多種途徑和手段來(lái)控制事業(yè)單位，包攬本應(yīng)由事業(yè)單位行使的權(quán)力、承擔(dān)的職能；事業(yè)單位承擔(dān)了本屬于政府機(jī)關(guān)行使的行政執(zhí)法、監(jiān)督管理等職能。政事組織不分，政府機(jī)構(gòu)與事業(yè)單位之間沒(méi)有清楚的組織界限，事業(yè)單按照干部管理模式管理事業(yè)單位工作人員，事業(yè)單位領(lǐng)導(dǎo)由政府主管部門委任，事業(yè)單位組織依照行政機(jī)關(guān)的方式運(yùn)行。政事產(chǎn)權(quán)不分，政府是事業(yè)單位的出資人，事業(yè)單位經(jīng)費(fèi)來(lái)源高度依賴政府財(cái)政。
3.政社關(guān)系不暢。一是鄉(xiāng)鎮(zhèn)基層政府與村民組織的關(guān)系不融洽，在建設(shè)社會(huì)主義新農(nóng)村的過(guò)程中不能做到"還權(quán)于民”讓村民自主解決自身的問(wèn)題，由引導(dǎo)、指導(dǎo)變成了直接管理，抑制農(nóng)民的積極性。二是城鎮(zhèn)基層政府與社區(qū)居民自治組織的關(guān)系不是很順。基層政府對(duì)于發(fā)展非政府公共組織的作用不是很重視，政策扶持也不到位，習(xí)慣于政府直接從事社會(huì)服務(wù)或公益性事務(wù)。最后是財(cái)政預(yù)算普遍缺乏公共社會(huì)服務(wù)預(yù)算以及激勵(lì)慈善事業(yè)的稅收政策。對(duì)非政府、非營(yíng)利的社會(huì)服務(wù)團(tuán)體，許多地方政府未能給予必要的資助或"購(gòu)買服務(wù)"。
(二）行政權(quán)力配置不科學(xué)
首先，黨政不分的現(xiàn)象依然突出。在行政權(quán)力的實(shí)際運(yùn)行過(guò)程中，黨委的領(lǐng)導(dǎo)意圖很可能包辦或代替政府行為。其次，行政機(jī)關(guān)上下級(jí)之間分權(quán)不明，職責(zé)不清。由于上下級(jí)政府之間在管理區(qū)域上是重疊的，隨著事情本身重要性的不同，許多屬于下級(jí)政府管理范圍內(nèi)的事情被上級(jí)篡奪。再次，內(nèi)部層次結(jié)構(gòu)疊床架屋。"多頭管理、職責(zé)交叉、權(quán)責(zé)脫節(jié)相互扯皮、效率低下的狀況依然存在[2]，"造成協(xié)調(diào)成本加大。最后，在中央與地方關(guān)系上，權(quán)力過(guò)分集中于中央政府，地方政府缺乏必要的自主權(quán)’"這一矛盾如果處置不當(dāng)，可能會(huì)引發(fā)中央統(tǒng)一的宏觀調(diào)控政策與地方利益的沖突，要么是中央的宏觀調(diào)控失效，要么就會(huì)挫傷地方政府的積極性，不管出現(xiàn)哪種情況，都會(huì)影響我國(guó)改革與發(fā)展的進(jìn)程。"
(三）機(jī)構(gòu)臃腫，人浮于事，國(guó)家財(cái)政壓力大
據(jù)統(tǒng)計(jì)，我國(guó)財(cái)政供養(yǎng)比例50年代為600：1,70年代為155：1，而現(xiàn)在卻為40：1。2000年，全國(guó)財(cái)政供養(yǎng)人口4290萬(wàn)，按該年度黨政機(jī)關(guān)10043元的平均工資計(jì)算，一年的人頭費(fèi)就達(dá)4300多億元，占當(dāng)年財(cái)政收入13380億元的32%。在這樣的情況下，財(cái)政收入的相當(dāng)一部分被用來(lái)供養(yǎng)人員，形成了"吃飯財(cái)政"。在這種情況下政府只能用極小一部分財(cái)政來(lái)發(fā)展公共事業(yè)，造成公用基礎(chǔ)設(shè)備滿足不了人民群眾的需求，這些問(wèn)題嚴(yán)重地影響了我國(guó)改革開(kāi)放的進(jìn)程和效果。
三、推進(jìn)行政體制改革的對(duì)策思路
(一)政府職能轉(zhuǎn)變
政府職能的轉(zhuǎn)變意味著首先要對(duì)政府職能重新進(jìn)行定位，它應(yīng)該以強(qiáng)化和擴(kuò)大政府公共服務(wù)為核心，并把建立公共服務(wù)型政府作為政府職能轉(zhuǎn)變的目標(biāo)。這是因?yàn)椋阂唬癖妼?duì)公共需求的快速增長(zhǎng)在客觀上要求政府必須向公共服務(wù)方向轉(zhuǎn)變。二，政府擔(dān)任公共服務(wù)的角色是我們建設(shè)和諧社會(huì)的應(yīng)有之義。財(cái)政支出應(yīng)逐步向義務(wù)教育、公共醫(yī)療、社會(huì)保障等方向傾斜；擴(kuò)大就業(yè)應(yīng)該作為政府的一項(xiàng)重要工作職責(zé)；實(shí)現(xiàn)公共治理的公眾參與，穩(wěn)妥地培育非政府公共組織，等等。這些都要求必須實(shí)現(xiàn)由傳統(tǒng)管制型政府向服務(wù)型政府的轉(zhuǎn)變。
職能轉(zhuǎn)變的基本途徑是實(shí)行政企分開(kāi)、政事分開(kāi)和政社分開(kāi)，建設(shè)有限政府。"將它們?cè)瓉?lái)承擔(dān)的社會(huì)服務(wù)、社會(huì)保障和社會(huì)管理等職能剝離出來(lái)，使這些職能回歸社會(huì)和社區(qū)。〃職能轉(zhuǎn)變后的政府主要從事宏觀調(diào)控，把政府職能轉(zhuǎn)到經(jīng)濟(jì)調(diào)節(jié)、市場(chǎng)監(jiān)管、社會(huì)管理和公共服務(wù)等方面。
(二）政府機(jī)構(gòu)改革
政府作為制度創(chuàng)新的主體，影響著經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展的軌跡。因此機(jī)構(gòu)改革的目標(biāo)是朝著有限政府和法治政府的方向發(fā)展。因此政府機(jī)構(gòu)改革必須要，建立剛性約束法律制度，實(shí)現(xiàn)機(jī)構(gòu)編制法制化。1982年12月10日頒布的《國(guó)務(wù)院組織法》雖然有效，但內(nèi)容過(guò)于簡(jiǎn)單。現(xiàn)行政府機(jī)構(gòu)和人員編制所遵循的三定方案(1998年）不具有法律約束力。雖然《地方各級(jí)人民政府機(jī)構(gòu)設(shè)置和編制管理?xiàng)l例》已經(jīng)于2007年5月1日起施行，但措施顯得過(guò)于具有原則性，不易操作，編制立法必須盡快進(jìn)行。沒(méi)有剛性的法規(guī)作為機(jī)構(gòu)改革堅(jiān)強(qiáng)有力的后盾，機(jī)構(gòu)改革的成果就難以鞏固。二，嚴(yán)格執(zhí)行財(cái)政制度。在政府財(cái)政的給付制度方面，對(duì)各級(jí)政府、部門預(yù)算進(jìn)行嚴(yán)格的審核，嚴(yán)格按照編制規(guī)定進(jìn)行財(cái)政撥付。三，加強(qiáng)人大的監(jiān)督作用。防止人大及其常委會(huì)尚未對(duì)政府預(yù)算進(jìn)行審議就已經(jīng)執(zhí)行，最后不得不予以追認(rèn)的現(xiàn)象出現(xiàn)。
(三）行政權(quán)力結(jié)構(gòu)的調(diào)整
行政體制改革的重要問(wèn)題之-就是行政權(quán)力關(guān)系的重新調(diào)整。合理界定黨委與政府之間的分工，黨委的領(lǐng)導(dǎo)主要是政治、思想和組織領(lǐng)導(dǎo)，而不是行政領(lǐng)導(dǎo)，要把政府的權(quán)力還給政府。在中央與地方政府權(quán)力劃分上，要在堅(jiān)持中央宏觀調(diào)控權(quán)力、維護(hù)中央權(quán)威的前提下，著重下放權(quán)力，充分發(fā)揮地方政府的積極性、主動(dòng)性和創(chuàng)造性。地方政府之間、部門之間要建立良好的協(xié)調(diào)溝通機(jī)制和合作之間，明確職能，界定責(zé)任。
(四)人事制度的改革
預(yù)計(jì)1個(gè)月內(nèi)審稿 部級(jí)期刊
中國(guó)出版?zhèn)髅焦煞萦邢薰局鬓k
預(yù)計(jì)1個(gè)月內(nèi)審稿 部級(jí)期刊
中華人民共和國(guó)住房和城鄉(xiāng)建設(shè)部主辦
預(yù)計(jì)1個(gè)月內(nèi)審稿 部級(jí)期刊
國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)主辦
預(yù)計(jì)1個(gè)月內(nèi)審稿 省級(jí)期刊
廣西壯族自治區(qū)住房和城鄉(xiāng)建設(shè)廳主辦
預(yù)計(jì)1個(gè)月內(nèi)審稿 部級(jí)期刊
中國(guó)建設(shè)科技集團(tuán)股份有限公司主辦
預(yù)計(jì)1個(gè)月內(nèi)審稿 省級(jí)期刊
成都市工業(yè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展研究中心主辦
