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第1篇

國(guó)際犯罪不是從國(guó)內(nèi)犯罪發(fā)展而來(lái)的,它們是兩個(gè)互不隸屬的并列范疇,是犯罪這一共同上位概念之下的子概念,從淵源上講,兩者基本上分屬國(guó)內(nèi)法與國(guó)際法兩大法律體系。國(guó)際犯罪與國(guó)內(nèi)犯罪之間有明確的界限,主要體現(xiàn)在犯罪危害的性質(zhì)、針對(duì)的法律關(guān)系和法律制定者不同三方面。

國(guó)內(nèi)外學(xué)者對(duì)于到底什么是國(guó)際犯罪這一國(guó)際刑法學(xué)的核心問(wèn)題,雖多有探討,但迄今為止尚無(wú)定論。就國(guó)際犯罪的外延來(lái)說(shuō),有所謂包含說(shuō)、廣義說(shuō)與狹義說(shuō)等觀點(diǎn)。

廣義說(shuō)的實(shí)質(zhì)是將某些涉外犯罪、跨國(guó)犯罪、需要通過(guò)國(guó)際司法協(xié)助的犯罪都納入國(guó)際犯罪的范疇,實(shí)際上該觀點(diǎn)的國(guó)際犯罪包含了某些國(guó)內(nèi)犯罪。例如,有學(xué)者認(rèn)為,國(guó)際犯罪應(yīng)包括國(guó)際性犯罪和跨國(guó)性犯罪兩大類。{1}或者認(rèn)為,國(guó)際犯罪一詞,一般有兩層意思:一是指嚴(yán)重違背具有根本性的國(guó)際義務(wù),侵害了各國(guó)以至全人類共同權(quán)益的行為。二是指犯罪人或其罪行涉及兩個(gè)以上國(guó)家的犯罪行為。{2}外國(guó)不少學(xué)者和國(guó)際組織持這種觀點(diǎn)。[1]狹義說(shuō)則反對(duì)將涉外犯罪、跨國(guó)犯罪、需要刑事司法協(xié)助的國(guó)內(nèi)犯罪納入國(guó)際犯罪,試圖明確劃定國(guó)際犯罪的范圍,并從邏輯上概括出國(guó)際犯罪的本質(zhì),這是大多數(shù)學(xué)者采取的立場(chǎng),但具體表述則又千差萬(wàn)別。包容說(shuō)既使用廣義的國(guó)際犯罪這一概念,又使用狹義的國(guó)際犯罪這一概念,代表性的觀點(diǎn)如:廣義的國(guó)際犯罪指國(guó)際社會(huì)以公約等國(guó)際法律文件規(guī)定的,各締約國(guó)承諾加以預(yù)防和懲治的、有兩個(gè)以上國(guó)家具有管轄權(quán)并相互提供刑事司法協(xié)助的犯罪行為,亦即國(guó)際刑法所涉及的一切犯罪。狹義的國(guó)際犯罪只指國(guó)際刑法所規(guī)定的侵犯整個(gè)國(guó)際社會(huì)利益,而又具有根本重要性的大規(guī)模的嚴(yán)重犯罪。{3}

筆者認(rèn)為,包含說(shuō)將國(guó)際犯罪區(qū)分為廣義的與狹義的兩種情況,并在不同意義上分別加以使用,這種模式本身并不科學(xué),因?yàn)樗鼪](méi)有體現(xiàn)出國(guó)際犯罪這一特定的社會(huì)現(xiàn)象的統(tǒng)一性和確定性。而且,包含說(shuō)與廣義說(shuō)存在一個(gè)共同缺陷,就是將某些具有國(guó)際因素的國(guó)內(nèi)犯罪也視為國(guó)際犯罪,使得國(guó)際犯罪的外延過(guò)寬,混淆了國(guó)際犯罪與國(guó)內(nèi)犯罪的界限。因此,承認(rèn)國(guó)際犯罪與國(guó)內(nèi)犯罪之間有明確界限的狹義說(shuō)是相對(duì)合理的。

許多學(xué)者都將跨國(guó)性視為國(guó)際犯罪的基本屬性,例如美國(guó)學(xué)者巴西奧尼教授認(rèn)為:國(guó)際法尚不存在一個(gè)一般或者特殊的理論基礎(chǔ)作為把某些行為歸為國(guó)際犯罪的標(biāo)準(zhǔn)。不過(guò),有兩個(gè)因素可以作為確定國(guó)際犯罪的參考標(biāo)準(zhǔn):一是某項(xiàng)行為具有國(guó)際或跨國(guó)因素{4}我國(guó)也有學(xué)者認(rèn)為:國(guó)際犯罪,除了明顯具備國(guó)際性因素以外,還部分地包含了跨國(guó)性因素和國(guó)際必要性因素。{5}

筆者不同意這些觀點(diǎn)。首先,跨國(guó)犯罪屬于國(guó)內(nèi)犯罪的范疇,它只是相對(duì)于犯罪的過(guò)程不具有跨國(guó)性的那些國(guó)內(nèi)犯罪而言的。其次,雖然有的國(guó)際犯罪在事實(shí)上的確跨越了相關(guān)國(guó)家的國(guó)境,如跨國(guó)犯罪,但沒(méi)有必要在國(guó)際犯罪中作是否跨國(guó)的區(qū)分。第三,大多數(shù)國(guó)際犯罪都不具有跨國(guó)性。就國(guó)際罪行核心的戰(zhàn)爭(zhēng)罪而言,非國(guó)際武裝沖突中發(fā)生的戰(zhàn)爭(zhēng)罪一般是在一國(guó)領(lǐng)域內(nèi)的不同武裝力量之間發(fā)生的罪行,而國(guó)際性武裝沖突中發(fā)生的戰(zhàn)爭(zhēng)罪也不一定要有跨國(guó)因素,只需要犯罪發(fā)生在國(guó)際性武裝沖突這個(gè)大環(huán)境或者與該沖突相關(guān)就可以了。同樣,種族滅絕罪、危害人類罪等也完全可以只發(fā)生在一國(guó)領(lǐng)域內(nèi),其犯罪行為的實(shí)施和犯罪人、被害人等都不需要跨越國(guó)境。至于一般國(guó)際犯罪,如犯罪、劫持航空器犯罪等等,其成立也不需要跨國(guó)因素的存在。

有的學(xué)者認(rèn)為,含有涉外因素的犯罪就是國(guó)際犯罪。{6}這種觀點(diǎn)將國(guó)際犯罪與涉外犯罪看作是一種包容關(guān)系。也有學(xué)者認(rèn)為國(guó)際犯罪需要具有涉外因素:如果一個(gè)犯罪沒(méi)有任何涉外因素,即使它與國(guó)際刑法公約所禁止的犯罪行為完全相同,通常也只是國(guó)內(nèi)刑法中的犯罪,只能由有關(guān)的主權(quán)國(guó)家自行處罰,而不能對(duì)之實(shí)行普遍管轄,更不能由別國(guó)干涉其處罰結(jié)果。{7}

第2篇

1.1作為北歐國(guó)家的丹麥

北歐國(guó)家在地理、文化、語(yǔ)言、政治、經(jīng)濟(jì)等方面具有很多的相似性和趨同性，歷史上這一地區(qū)的政治單元分分合合，相互交融，經(jīng)過(guò)數(shù)世紀(jì)的演變才逐步形成現(xiàn)在這樣五個(gè)獨(dú)立的國(guó)家。作為其中一員的丹麥在各個(gè)方面表現(xiàn)出許多北歐特質(zhì)，這些也深深地影響著丹麥的設(shè)計(jì)風(fēng)格。

北歐國(guó)家地處偏遠(yuǎn)的歐洲大陸北部，多屬高緯度國(guó)家，受海陸位置和西風(fēng)環(huán)流的影響，這里比同緯度地區(qū)氣溫明顯偏高，但溫和的夏季仍然短促，冬季依舊寒冷而漫長(zhǎng)。北歐地區(qū)屬于多云的地區(qū)，降雨量大，充沛雨水滋養(yǎng)了這里廣闊的森林。由于北歐地區(qū)的冰蓋消退的時(shí)間晚，這里的森林林木種類比較少，生態(tài)環(huán)境比較單一。除木材外，其他的天然資源比較缺乏，特別是礦產(chǎn)資源比較稀缺。

受地域環(huán)境的影響，北歐國(guó)家在歷史上較為遠(yuǎn)離歐洲主體的成熟文化，但也形成了自身濃重的地域文化色彩。寒冷的氣候不適宜長(zhǎng)時(shí)間的戶外活動(dòng)，這使得北歐人不得不棲居于室內(nèi)，也導(dǎo)致他們非常重視家庭的溫暖生活，講求舒適性和人情味。而久居室內(nèi)的行為也形成他們較為平和、寧?kù)o和細(xì)致的氣質(zhì)特征。這亦影響到他們對(duì)材質(zhì)的特殊關(guān)注和對(duì)精制細(xì)膩的細(xì)部追求。

在農(nóng)業(yè)社會(huì)和早期的工業(yè)社會(huì)中，經(jīng)濟(jì)社會(huì)的發(fā)展對(duì)資源和環(huán)境的依賴性很強(qiáng)。惡劣的自然環(huán)境和貧乏的資源使得北歐國(guó)家相較于歐洲大陸其他國(guó)家是貧窮和落后的，并一度產(chǎn)生了令人生畏的“北歐海盜”。能商則商，不商則盜，北歐海盜們無(wú)形中促進(jìn)了歐洲大陸先進(jìn)文明在北歐國(guó)家的傳播。然而落后卻不屈的民族往往能在吸收外來(lái)文化的同時(shí)保持著對(duì)自身文化的強(qiáng)烈認(rèn)同。在十九世紀(jì)末興起的北歐民族主義運(yùn)動(dòng)中這種精神特別得到了充分體現(xiàn)，各國(guó)都不遺余力地挖掘和恢復(fù)自身的文化傳統(tǒng)，并將民族文化振興和國(guó)家經(jīng)濟(jì)振興聯(lián)系在一起。

同樣，落后也無(wú)法阻擋北歐人對(duì)民主、富裕生活的向往和追求。19世紀(jì)以來(lái)，北歐國(guó)家為擺脫貧窮落后的國(guó)家狀況而做了堅(jiān)持不懈的努力，并終于在20世紀(jì)60年代擺脫了經(jīng)濟(jì)上的貧窮，并建立起為世界所矚目的國(guó)家福利體制和社會(huì)民主制度，形成一個(gè)全民的、完善的社會(huì)保障體系。高收入、高稅收、高福利，成為北歐國(guó)家的代名詞，而這也導(dǎo)致了北歐國(guó)家以中產(chǎn)階級(jí)為主體的民主社會(huì)結(jié)構(gòu)，各階層經(jīng)濟(jì)收入和社會(huì)地位差距較小。人數(shù)眾多的中產(chǎn)階級(jí)有著一種務(wù)實(shí)、平和、理性的工作和生活態(tài)度，講求工作的效率和資源的合理配置。他們要求一種穩(wěn)定安寧的生活狀態(tài)并追求良好的生活質(zhì)量和生活情趣，節(jié)儉經(jīng)濟(jì)的同時(shí)又要優(yōu)雅體面。而國(guó)家的藝術(shù)領(lǐng)域的審美情趣也正是由這些社會(huì)的主體來(lái)決定和影響著，于是設(shè)計(jì)沒(méi)有朝著貴族化和奢侈品的方向發(fā)展，而是體現(xiàn)出一種理性的大眾化和平民化傾向。

1.2作為北歐國(guó)家的丹麥

丹麥處在歐洲大陸的一角，與其他北歐國(guó)家相比，丹麥與歐洲大陸的聯(lián)系更加緊密。它的文化中既包含著北歐國(guó)家的共同特點(diǎn)，又相對(duì)更多地受惠于歐洲大陸的成熟文明，展現(xiàn)出更為優(yōu)雅的一面。

丹麥面向英國(guó)和西歐的海岸線漫長(zhǎng)，交流方便。歷史上丹麥皇室與英國(guó)皇室之間有著密切的通婚關(guān)系，貿(mào)易關(guān)系源遠(yuǎn)流長(zhǎng)，這使得英國(guó)的設(shè)計(jì)風(fēng)格也對(duì)丹麥產(chǎn)生了一定的影響。相較于北歐的其他國(guó)家，丹麥的設(shè)計(jì)透露出更多的優(yōu)雅、從容之感。

丹麥與德國(guó)國(guó)土緊密相連，德國(guó)的設(shè)計(jì)思想也深深地影響著丹麥的設(shè)計(jì)領(lǐng)域。簡(jiǎn)潔而嚴(yán)謹(jǐn)?shù)男问健?duì)功能的重視也突出地體現(xiàn)在丹麥的設(shè)計(jì)中。

現(xiàn)代主義設(shè)計(jì)思想也是從歐洲大陸傳播到丹麥以及北歐其他國(guó)家。然而由于地理位置相對(duì)偏遠(yuǎn)，運(yùn)動(dòng)傳入丹麥時(shí)已沒(méi)有初期的氣勢(shì)，卻帶給了丹麥更多的思考緩沖時(shí)間，新思想與國(guó)家和民族的既有傳統(tǒng)相結(jié)合。于是丹麥的現(xiàn)代主義保留了功能主義與簡(jiǎn)潔的形式，同時(shí)又軟化了過(guò)于冷漠生硬的線條，從而產(chǎn)生了更為柔和、更富于人情味和地域特色的現(xiàn)代主義。

2.丹麥現(xiàn)代景觀特點(diǎn)

2.1功能完善，形式簡(jiǎn)潔平和，富有人情味

丹麥的景觀沒(méi)有華麗的裝飾，也不追求磅礴的氣勢(shì)，景觀的構(gòu)成總是出于對(duì)功能的分析研究，這無(wú)疑是現(xiàn)代主義的設(shè)計(jì)思想。然而，丹麥的設(shè)計(jì)卻很少出現(xiàn)冰冷的直線，筆直堅(jiān)挺的棱角總是被溫和的曲線所代替。正是這“讓線條帶一點(diǎn)點(diǎn)微笑”，使得丹麥的設(shè)計(jì)更帶給人一種溫情。而這其實(shí)是基于對(duì)功能的更廣泛的理解，是一種人文功能主義的手法。正如芬蘭著名建筑大師阿爾托所說(shuō)，“技術(shù)功能主義只有擴(kuò)展到心理學(xué)領(lǐng)域才是正確的。”形式服從于功能，形式也能夠完善功能。于是我們看到的是簡(jiǎn)潔、平和、優(yōu)雅和更具人情味的景觀。

位于哥本哈根博物館島的BertelThorvaldsensPlads就是一例。這是一個(gè)博物館前的廣場(chǎng)，南邊緊鄰丹麥國(guó)會(huì)大樓。在這里沒(méi)有復(fù)雜的活動(dòng)要求，場(chǎng)地最大的功能要求就是對(duì)周圍古老建筑的烘托。于是設(shè)計(jì)師用了一個(gè)幾乎與地面平齊的淺淺的水池，池中是之字型的花崗巖條帶裝飾。沒(méi)有過(guò)多的元素，也沒(méi)有突出的標(biāo)志物，景觀只是謙遜地融在建筑的氛圍中。但一個(gè)薄薄的水面，一個(gè)甚至?xí)捎诖中亩缓鲆暤舻乃囆g(shù)品，卻把丹麥設(shè)計(jì)的簡(jiǎn)潔、優(yōu)雅、精致、平和表現(xiàn)得淋漓盡致。陽(yáng)光下，水池閃著濯濯的光，倒映著天空和周圍的建筑，歷史和現(xiàn)代在這里共榮。

Havnegade庭院則是一個(gè)居住區(qū)環(huán)境設(shè)計(jì)的實(shí)例。作為一個(gè)被建筑圍起來(lái)的三角形地塊，庭院完全是屬于這個(gè)組團(tuán)建筑的居民的，更像是一個(gè)擴(kuò)大了的私家庭院。從功能上講，這里要求的是可供不同人使用的豐富的空間。而從人文功能上講，則更強(qiáng)調(diào)一種生機(jī)和情感。于是設(shè)計(jì)師在這片庭院中只留下了一個(gè)重要特征——草坪上一道迂回曲折的山毛櫸綠籬。柔和而蜿蜒的曲線充滿溫情，而層層疊疊的綠色則圍合出一個(gè)個(gè)不同的使用空間，也將院子點(diǎn)染得生機(jī)勃勃。

而Christinansbro是哥本哈根Nordea銀行的新總部庭院，面向碼頭。由于建筑的安全私密性要求，這些庭院并不與辦公樓貫通。庭院的主要作用就是滿足公司職員視覺(jué)放松和思維放松的要求。設(shè)計(jì)師Sven-IngvarAndersson采用了兩種處理方式。一些庭院中鋪滿白沙，矮籬和三年一換的小柳樹(shù)在其上組成地毯般的圖案，筆直的石板條穿插其中。白色與綠色的搭配加強(qiáng)了視覺(jué)刺激，而小柳樹(shù)則增加了豎向上的變化和綠色感受，同時(shí)又不會(huì)過(guò)多遮擋來(lái)自建筑的視線；而另一些庭院則設(shè)計(jì)了極緩的水臺(tái)階，向碼頭方向緩慢跌落。建筑像從水中升起，而水又似乎流向大海，既加強(qiáng)了建筑與周圍環(huán)境的聯(lián)系，也暗示著曾經(jīng)在這里出現(xiàn)的碼頭水面兩種庭院都沒(méi)有追求很強(qiáng)的視覺(jué)沖擊力，但十分簡(jiǎn)單的處理手法卻使環(huán)境無(wú)比純潔，充滿禪意，也帶給銀行職員心靈和視覺(jué)的雙重享受。

2.2關(guān)注場(chǎng)地歷史

對(duì)歷史的關(guān)注和重視是一種態(tài)度，大到國(guó)家和民族而小到場(chǎng)地。在丹麥的景觀作品中，如果說(shuō)國(guó)家歷史傳承和民族傳統(tǒng)是一個(gè)設(shè)計(jì)的背景、產(chǎn)生的是一種潛在影響，那么場(chǎng)地歷史則常常作為具體設(shè)計(jì)的一個(gè)契入點(diǎn)。景觀設(shè)計(jì)師總是探索用不同的方式將場(chǎng)地的歷史展現(xiàn)出來(lái)，并與現(xiàn)在的功能、形態(tài)等相結(jié)合，創(chuàng)造符合自身結(jié)構(gòu)的新的景觀。

GammelDok曾經(jīng)是一個(gè)船塢碼頭，但在20世紀(jì)20年代這里干涸了，并被覆蓋成為一塊陸地。現(xiàn)在這塊陸地周圍是建筑展覽中心、丹麥藝術(shù)工藝品中心以及政府外事部門的辦公樓。面對(duì)這樣一個(gè)曾經(jīng)的碼頭，設(shè)計(jì)師JeppeAagaardAndersen努力挖掘場(chǎng)地歷史中“水”的特性，用一個(gè)切合原有水面形式的水池來(lái)暗示曾經(jīng)的船塢，并用一個(gè)“半島”強(qiáng)化這種感覺(jué)。在曾經(jīng)的木甲板的位置，設(shè)計(jì)師用枕木沙石鋪地，重塑歷史的路徑。而靠近水邊的地方則完全采用木平臺(tái)，仍舊與場(chǎng)地的歷史感受相呼應(yīng)。整個(gè)形態(tài)處理簡(jiǎn)潔、材料選擇古樸，設(shè)計(jì)沒(méi)有過(guò)多的處理手法，卻將場(chǎng)地的歷史特性展現(xiàn)得淋漓盡致。

2.3挖掘材料特性

丹麥的設(shè)計(jì)總是深入研究材料的內(nèi)在特性，使材料以最佳的表現(xiàn)形式出現(xiàn)。地方石材的使用就是一個(gè)鮮明而生動(dòng)的實(shí)例。

丹麥的景觀設(shè)計(jì)師喜歡使用產(chǎn)自北歐的花崗巖。在哥本哈根城市步行街的一系列廣場(chǎng)項(xiàng)目中，設(shè)計(jì)師沒(méi)有做過(guò)多的裝飾改造，許多廣場(chǎng)只是簡(jiǎn)單地用花崗巖對(duì)場(chǎng)地進(jìn)行重新鋪裝。這些花崗巖鋪地與城市的建筑協(xié)調(diào)統(tǒng)一，以一種謙和的姿態(tài)把主角的位置讓給建筑和空間，而又從豐富的細(xì)節(jié)中展現(xiàn)自己的精彩。

天然石材的豐富紋理、色彩和結(jié)構(gòu)也帶給了設(shè)計(jì)師多樣的設(shè)計(jì)可能性。設(shè)計(jì)師抓住丹麥多雨的氣候特點(diǎn)，通過(guò)石材的使用使簡(jiǎn)單的設(shè)計(jì)變得豐富，耐人尋味。雨中，天然石材（如花崗巖）的花色紋理比干燥時(shí)更加清晰、更加突出也更加美麗。丹麥的一些設(shè)計(jì)師選擇不同紋理和色彩的花崗巖來(lái)拼合場(chǎng)地鋪裝，并構(gòu)筑小品，使場(chǎng)地更加生動(dòng)有趣。

Vejle交通站廣場(chǎng)（trafficterminal）就是這樣一個(gè)生動(dòng)的例子。場(chǎng)地面積3000平方米。廣場(chǎng)上，一個(gè)橢圓形的淺淺的溢水池上立有一個(gè)名為“天梯”的淺浮雕柱，這似乎形成了廣場(chǎng)的全部。而其實(shí)，這個(gè)廣場(chǎng)最有特色的是石材鋪地。廣場(chǎng)的地面是由6種不同規(guī)格和顏色的石材組成，他們以不同的組合方式連接，形成了45種不同的圖案。特別是在雨中，各種色彩、紋理的相互穿插，清晰而明確，形成強(qiáng)烈的動(dòng)感，好象水波在蕩漾，生動(dòng)而有趣（圖9）

2.4關(guān)注細(xì)部、工藝精細(xì)

丹麥設(shè)計(jì)簡(jiǎn)單，但卻絲毫沒(méi)有簡(jiǎn)陋之感，反而處處體現(xiàn)出優(yōu)雅和品味，一個(gè)非常重要的原因就是精致的細(xì)部處理和近乎完美的工藝丹麥有著悠久而聞名于世界的手工藝傳統(tǒng)，而資源的缺乏又使得丹麥選擇了以工藝作為國(guó)家發(fā)展策略。正如彭妮。斯帕克（PennySparke）在她的《設(shè)計(jì)顧問(wèn)》一書(shū)中所說(shuō)：“德國(guó)以科學(xué)之名銷售設(shè)計(jì)，意大利以藝術(shù)之名，斯堪的那維亞以工藝之名，而美國(guó)則以商業(yè)之名。”

丹麥的景觀設(shè)計(jì)中，作為景觀細(xì)部構(gòu)成要素的燈具、座椅等設(shè)施常常是針對(duì)每個(gè)具體項(xiàng)目而單獨(dú)設(shè)計(jì)的。

JarmersPlads是一個(gè)很好的例子。這個(gè)廣場(chǎng)位于哥本哈根市中心的保險(xiǎn)公司總部大樓前。廣場(chǎng)采用了和保險(xiǎn)公司大樓立面相似的材質(zhì)、一致的比例關(guān)系，創(chuàng)造出一個(gè)完全的建筑室外客廳。灰色的挪威花崗巖板升起于地面，形成一個(gè)與建筑呈精確垂直關(guān)系的平臺(tái)。與建筑立面呼應(yīng)的地面鋪裝劃分亦將座椅和燈具納入體系。簡(jiǎn)潔的條形座椅與燈結(jié)合，使得每一個(gè)元素的位置都嚴(yán)謹(jǐn)而理性。而嵌于座椅內(nèi)的燈不但散發(fā)出低于膝蓋的燈光，同時(shí)也將座椅的方向性、結(jié)構(gòu)性突現(xiàn)，帶來(lái)場(chǎng)地與建筑的統(tǒng)一感除了燈具和座椅的細(xì)致，連接街道和廣場(chǎng)的花崗巖平臺(tái)的金屬樓梯如同一件高品質(zhì)的工業(yè)產(chǎn)品，簡(jiǎn)潔而精致為此項(xiàng)目而特意設(shè)計(jì)定制的產(chǎn)品與場(chǎng)地形成了一種相互依存的細(xì)部關(guān)系，展現(xiàn)了一種整體的統(tǒng)一。正是依靠這些精心處理的細(xì)部和極其精湛的工藝，才使得簡(jiǎn)潔的要素和簡(jiǎn)單的結(jié)構(gòu)卻能顯示出優(yōu)雅和品位。

第3篇

關(guān)鍵詞：因果關(guān)系原因和條件內(nèi)外因關(guān)系邏輯

破壞分子發(fā)現(xiàn)炸藥倉(cāng)庫(kù)的守護(hù)衛(wèi)兵在后半夜兩次交接班時(shí)警惕性較差，遂利用這一疏漏，接近倉(cāng)庫(kù)點(diǎn)燃引爆物引發(fā)倉(cāng)庫(kù)爆炸，使國(guó)家財(cái)產(chǎn)遭受重大損失。

破壞分子“點(diǎn)燃”引爆物的行為無(wú)疑是倉(cāng)庫(kù)“爆炸”的原因。有人認(rèn)為，保衛(wèi)工作的“疏漏”也是“爆炸”事件發(fā)生的重要原因。還有人根據(jù)內(nèi)外因原理認(rèn)為，“炸藥能夠爆炸”（具有爆炸的性能）是內(nèi)因，破壞分子“點(diǎn)燃”引爆物是外因。內(nèi)因是根本的、決定性的原因。如果倉(cāng)庫(kù)內(nèi)存放的只是一堆石子而沒(méi)有炸藥，就不會(huì)出現(xiàn)爆炸的結(jié)果。這一說(shuō)法看似可笑，但與所說(shuō)的“溫度不能使石頭變成小雞”的例子是頗為類似的。

人們普遍認(rèn)識(shí)到，現(xiàn)實(shí)中的因果關(guān)系是復(fù)雜的，存在“一因一果、一因多果、多因一果、多因多果”等情況。人們還從不同的角度把原因分為“直接—間接、主要—次要、重要—一般、偶然—必然”等等。但由于這些劃分標(biāo)準(zhǔn)沒(méi)有給予嚴(yán)格界定，這就引起許多不必要的爭(zhēng)議。本文試圖通過(guò)對(duì)概念進(jìn)行嚴(yán)格定義，建立起“基本因果關(guān)系模型”，并以此為基礎(chǔ)對(duì)復(fù)雜因果關(guān)系作出解釋。

一、基本因果關(guān)系模型

哲學(xué)上把現(xiàn)象和現(xiàn)象之間那種“引起和被引起”的關(guān)系，叫做因果關(guān)系，其中引起某種現(xiàn)象產(chǎn)生的現(xiàn)象叫做原因，被某種現(xiàn)象引起的現(xiàn)象叫做結(jié)果。但在現(xiàn)實(shí)生活中，人們對(duì)“引起”和“被引起”卻有大不相同的看法，結(jié)果出現(xiàn)了許多復(fù)雜的因果關(guān)系表述形式。但是表述越是復(fù)雜，越容易出現(xiàn)模糊和混亂，給地認(rèn)識(shí)因果關(guān)系造成困難。所以對(duì)因果關(guān)系，學(xué)界至今還沒(méi)有建構(gòu)起比較完整的框架。

筆者以為，要想在因果關(guān)系上有所突破，應(yīng)當(dāng)借用數(shù)理邏輯的思想，從基本假設(shè)和定義出發(fā)，建構(gòu)起“基本因果關(guān)系模型”（理論），以此為基礎(chǔ)對(duì)復(fù)雜因果關(guān)系給予解釋。

作為建構(gòu)模型基礎(chǔ)的基本假設(shè)和定義，都必須從現(xiàn)實(shí)世界中歸納出來(lái)。模型本身，也應(yīng)當(dāng)反映日常生活中最基本的因果關(guān)系。學(xué)研究的主體（基本單位）是個(gè)人，研究的是人的活動(dòng)（體現(xiàn)了與外界的關(guān)系）。筆者從經(jīng)濟(jì)學(xué)得到啟發(fā)，把通常所說(shuō)的“事物”分解為動(dòng)態(tài)的“事”和靜態(tài)“物”兩類。“物”是哲學(xué)研究的主體，“事”則是“物”的動(dòng)態(tài)變化過(guò)程，它體現(xiàn)了主體“物”之間的關(guān)系。所以，“事”是由“物”參與產(chǎn)生的，而靜態(tài)的“物”則可以獨(dú)立存在。

但是為了利用人們熟知的哲學(xué)術(shù)語(yǔ)，我們做如下定義：

靜態(tài)的“物”叫做“事物”，是哲學(xué)研究的主體，用A、B、C等表示；“事物”的變化叫做“現(xiàn)象”，是哲學(xué)研究的內(nèi)容，用A、B等表示；“引起”用“”表示；A現(xiàn)象“引起”B現(xiàn)象，即現(xiàn)象A是結(jié)果B的原因，用“AB”表示。

日常生活中最基本的因果關(guān)系可以用開(kāi)關(guān)的“開(kāi)、關(guān)”與燈泡的“亮、滅”來(lái)表示。我們用導(dǎo)線把電池、開(kāi)關(guān)、燈泡三個(gè)元件串聯(lián)起來(lái)，構(gòu)成一個(gè)簡(jiǎn)單電路，靜態(tài)的開(kāi)關(guān)、燈泡、電池、導(dǎo)線就是“事物”，開(kāi)關(guān)狀態(tài)的變化（開(kāi)和關(guān)互變）與燈泡狀態(tài)的變化（滅和亮互變）就是“現(xiàn)象”。“開(kāi)關(guān)由關(guān)到開(kāi)”與“燈泡由滅到亮”兩個(gè)現(xiàn)象之間就具有“因果關(guān)系”。

“開(kāi)關(guān)開(kāi)”與“燈泡亮”（或“開(kāi)關(guān)關(guān)與燈泡滅”）就存在“引起”和“被引起”的關(guān)系，可以用符號(hào)“AB”。我們把它作為“基本因果關(guān)系”的模型。下面就以“基本因果關(guān)系”為基礎(chǔ)，討論現(xiàn)實(shí)世界中復(fù)雜的因果關(guān)系。

二、區(qū)分原因和條件

我們把與結(jié)果發(fā)生有關(guān)的所有先前情況統(tǒng)稱為“先前因素”，探索因果關(guān)系就是要確定哪些（個(gè)）先前因素是原因，哪些先前因素是條件。

與因果現(xiàn)象實(shí)際發(fā)生的過(guò)程正好相反，人們?cè)谔接懸蚬P(guān)系時(shí)往往是先知道結(jié)果，而后才去探討其原因，這一過(guò)程稱為“執(zhí)果索因”。“執(zhí)果索因”中必須利用“邏輯推理”，推斷哪些現(xiàn)象可能引起結(jié)果的出現(xiàn)。

如果幾個(gè)現(xiàn)象必須全部出現(xiàn)，結(jié)果才出現(xiàn)，即對(duì)于結(jié)果來(lái)說(shuō)（注意，是對(duì)于特定結(jié)果來(lái)說(shuō)的），這些現(xiàn)象缺一不可，那么這些現(xiàn)象就稱為“串聯(lián)現(xiàn)象”；如果幾個(gè)現(xiàn)象中只要有一個(gè)出現(xiàn)，結(jié)果就必然出現(xiàn)，那么這些現(xiàn)象就稱為“并聯(lián)現(xiàn)象”。“串聯(lián)現(xiàn)象”和“并聯(lián)現(xiàn)象”是相關(guān)現(xiàn)象的兩類基本關(guān)系。串聯(lián)和并聯(lián)“混合”的現(xiàn)象，可在此基礎(chǔ)上，本文從略）。在一個(gè)電路中，串聯(lián)開(kāi)關(guān)的每一個(gè)都必須“由關(guān)到開(kāi)”，才會(huì)出現(xiàn)燈泡“由滅到亮”的結(jié)果，所以對(duì)于燈泡“由滅到亮”來(lái)說(shuō)，每一個(gè)串聯(lián)開(kāi)關(guān)“由關(guān)到開(kāi)”的現(xiàn)象就屬于“串聯(lián)現(xiàn)象”；類似地，并聯(lián)開(kāi)關(guān)只要有一個(gè)“由關(guān)到開(kāi)”，即可出現(xiàn)燈泡“由滅到亮”的結(jié)果，所以對(duì)于燈泡“由滅到亮”的結(jié)果來(lái)說(shuō)，并聯(lián)開(kāi)關(guān)的每一個(gè)“由關(guān)到開(kāi)”的現(xiàn)象，就屬于并聯(lián)現(xiàn)象。

我們之所以強(qiáng)調(diào)“對(duì)于特定的結(jié)果來(lái)說(shuō)……”，是由于對(duì)于不同的結(jié)果來(lái)說(shuō)，現(xiàn)象之間的關(guān)系就根本不同。例如對(duì)于燈泡“由亮到滅”來(lái)說(shuō)，任何一個(gè)串聯(lián)開(kāi)關(guān)“由開(kāi)到關(guān)”都可以引起這一結(jié)果，所以對(duì)于燈泡“由亮到滅”來(lái)說(shuō)，每一個(gè)串聯(lián)開(kāi)關(guān)“由開(kāi)到關(guān)”的現(xiàn)象，正好屬于“并聯(lián)現(xiàn)象”。同理還可以得出，對(duì)于燈泡“由亮到滅”來(lái)說(shuō)，每一個(gè)并聯(lián)開(kāi)關(guān)“由開(kāi)到關(guān)”的現(xiàn)象，正好屬于“串聯(lián)現(xiàn)象”。

在強(qiáng)調(diào)一遍，“串聯(lián)現(xiàn)象”和“并聯(lián)現(xiàn)象”的劃分，是在“執(zhí)果索因”過(guò)程中對(duì)“可能引起”結(jié)果的現(xiàn)象從上進(jìn)行的劃分，而現(xiàn)實(shí)中究竟是哪個(gè)現(xiàn)象“引起”了結(jié)果的發(fā)生，則必須從其它方面入手解決。為此，我們必須引入時(shí)間因素（參數(shù)）。

我們先研究“串聯(lián)現(xiàn)象”。假設(shè)有n個(gè)“串聯(lián)現(xiàn)象”，我們對(duì)它們發(fā)生（成就）的時(shí)間次序進(jìn)行排列，分別為第1、2、3……n個(gè)現(xiàn)象。由于對(duì)結(jié)果現(xiàn)象來(lái)說(shuō)，它們中的每一個(gè)都是必要的，缺一不可。而直到第n-1個(gè)現(xiàn)象出現(xiàn)，結(jié)果都沒(méi)有發(fā)生，即它們都沒(méi)有“引起”結(jié)果發(fā)生，所以都不是結(jié)果發(fā)生的原因。而第n個(gè)現(xiàn)象一出現(xiàn)，結(jié)果就發(fā)生了，根據(jù)“因果關(guān)系定義”，它就應(yīng)當(dāng)是結(jié)果發(fā)生的“原因”，其它n-1個(gè)現(xiàn)象則只是因果關(guān)系發(fā)生的相關(guān)“條件”。同理，“并聯(lián)現(xiàn)象”中任何一個(gè)現(xiàn)象的出現(xiàn)都足以引起結(jié)果的出現(xiàn)，所以并聯(lián)現(xiàn)象中最先出現(xiàn)的那個(gè)現(xiàn)象就“引起”了結(jié)果現(xiàn)象的出現(xiàn)，所以它就是結(jié)果發(fā)生的“原因”。

可見(jiàn)，時(shí)間因素對(duì)于因果關(guān)系具有重要意義。可以認(rèn)為，從邏輯上說(shuō)，原因和條件并無(wú)區(qū)別（因?yàn)檫壿嫴豢紤]時(shí)間因素）。只是由于它們出現(xiàn)的時(shí)間次序不同，才區(qū)分出“原因”和“條件”。

三、邏輯推理與因果關(guān)系的區(qū)別

邏輯推理與因果關(guān)系的區(qū)別主要有以下幾點(diǎn)：

1、如前所述，邏輯推理與因果關(guān)系的最根本的區(qū)別是，邏輯推理不考慮時(shí)間因素，而因果關(guān)系卻必須考慮時(shí)間因素。例如“父母結(jié)合”后“生出兒子”，在因果關(guān)系中，“父母結(jié)合”是原因，“生出兒子”是結(jié)果，二者不能顛倒。但從邏輯推理上說(shuō)，男女結(jié)合卻不一定能夠生出兒子；反過(guò)來(lái)說(shuō)，只要有“兒子出生”這一“條件”，則必然能夠推出“父母結(jié)合”這一結(jié)論。寫(xiě)成邏輯推理形式，就是“因?yàn)閮鹤樱愿改浮薄Ｓ捎谟腥税选耙驗(yàn)椤浴笨蚣芟碌倪壿嬐评矶伎醋觥耙蚬P(guān)系”，結(jié)果兒子倒成了父母的原因，鬧出大笑話。從這一情況可以看出，用“因?yàn)椤浴毙问奖硎龅年P(guān)系，也可能不是因果關(guān)系。

2、邏輯推理的條件是有限的，而在任何一個(gè)因果關(guān)系中，“條件”實(shí)際上是無(wú)限的。在邏輯推理中，有時(shí)一個(gè)條件即可推出一個(gè)結(jié)論，有時(shí)多個(gè)條件才能推出一個(gè)結(jié)論。但即使多個(gè)條件推出一個(gè)結(jié)論，這些條件的個(gè)數(shù)也都是有限的。但現(xiàn)實(shí)中的因果關(guān)系卻大不相同，與結(jié)果現(xiàn)象有關(guān)的條件實(shí)際上是無(wú)限（多）的，無(wú)法把它們窮舉出來(lái)。例如在我們的簡(jiǎn)單電路中，導(dǎo)線的性能，元件的材料，以及是誰(shuí)拉動(dòng)了開(kāi)關(guān)，他為什么要拉動(dòng)等等，都是因果關(guān)系發(fā)生的相關(guān)情況。在研究中，我們只能夠限定范圍，對(duì)那些“不言而喻”的條件也只能“略而不提”，對(duì)那些超出界限的情況也不再研究。總之，現(xiàn)實(shí)中“原因和結(jié)果的關(guān)系”，要比邏輯推理中的“條件和結(jié)論的關(guān)系”復(fù)雜許多倍。

3、邏輯推理中（主要指演義推理），條件必然蘊(yùn)涵結(jié)論；但在因果關(guān)系中，原因并不必然蘊(yùn)涵結(jié)論，而只有在“條件”都已經(jīng)具備的情況下，原因的出現(xiàn)才引起了結(jié)果的發(fā)生。例如在電路中，n個(gè)串聯(lián)開(kāi)關(guān)中，只有在前n-1個(gè)開(kāi)關(guān)都發(fā)生了“由關(guān)到開(kāi)”的變化之后，即在特定條件都已經(jīng)“成就”之后，第n個(gè)開(kāi)關(guān)“由關(guān)到開(kāi)”才能夠成為燈泡由滅變亮的“原因”。如果我們預(yù)先把n個(gè)開(kāi)關(guān)進(jìn)行編號(hào)，或者設(shè)想它們的顏色各不相同但功能完全相同，最后一個(gè)發(fā)生“由關(guān)到開(kāi)”變化的那個(gè)開(kāi)關(guān)是紅色的，那么只要前面n-1個(gè)開(kāi)關(guān)中只要有一個(gè)沒(méi)有發(fā)生“由關(guān)到開(kāi)”的變化，那么紅色開(kāi)關(guān)“由關(guān)到開(kāi)”的變化就并不能“引起”燈泡由滅變亮的結(jié)果。所以現(xiàn)實(shí)生活中發(fā)生的每一個(gè)因果關(guān)系都是具體的，都是特定的原因引起了特定的結(jié)果。也許只有在實(shí)驗(yàn)室條件下（在實(shí)驗(yàn)室中可以嚴(yán)格限定條件），原因和結(jié)果的關(guān)系才是確定不變的：相同的原因必然引起相同的結(jié)果，不同的原因引起不同的結(jié)果，就象人們?cè)诎组_(kāi)水中加入砂糖則必然使白開(kāi)水變甜，而加入食鹽則會(huì)使白開(kāi)水變咸一樣起清楚明確。通常人們認(rèn)為，“同果必然有同因”，“異果必然有異因”，這一原理也只有在實(shí)驗(yàn)室條件下才是有效的。

4、因果關(guān)系是“現(xiàn)實(shí)”關(guān)系，只有在原因現(xiàn)象和結(jié)果現(xiàn)象已經(jīng)發(fā)生之后，我們才說(shuō)，原因A和結(jié)果B之間存在“因果關(guān)系”。而“邏輯推理”是一種“理論”推導(dǎo)，它不需要任何現(xiàn)實(shí)性做支撐，條件就必然蘊(yùn)涵結(jié)論。演繹推理的邏輯結(jié)構(gòu)是：

若A包含于B，并且B包含于C，則A包含于C。就象初等數(shù)學(xué)中A＜B并且B＜C，那么A＜C一樣。

但是因果關(guān)系卻不具有這種傳遞性。即A是B的原因，并且B是C的原因，卻不能得出A是C的原因。即結(jié)果原因的原因，不是結(jié)果的原因，就象西歐封建中的等級(jí)關(guān)系那樣：我的附庸的附庸，不是我的附庸。

當(dāng)然，也有人把原因的原因看作結(jié)果的原因，就象我的祖先的祖先，也是我的祖先一樣。但如果這樣理解因果關(guān)系，那么秦始皇統(tǒng)一也許就是兩千多年來(lái)一切社會(huì)事件的原因，一切事物的最終原因就都是界本身。這樣理解因果關(guān)系，就喪失了研究的意義。如果嚴(yán)格套用因果關(guān)系定義，可以看到這些理解并不符合因果關(guān)系定義。

不過(guò)，從另一個(gè)角度看，正是由于理論必須符合現(xiàn)實(shí)，它才能夠解釋和預(yù)測(cè)現(xiàn)實(shí)。邏輯推理盡管是理論上的，也許正是由于它是理論上的，所以可以用于推測(cè)因果關(guān)系的可能性，并由現(xiàn)實(shí)予以證實(shí)和證偽。實(shí)際上人們也正是這樣利用邏輯推理來(lái)探索因果關(guān)系的。結(jié)果在日常生活中，人們往往經(jīng)常把因果關(guān)系中的“結(jié)果”與邏輯推理中的“結(jié)論”相混淆，例如有人把公安機(jī)關(guān)偵破刑事案件的結(jié)論稱為“結(jié)果”。問(wèn)“殺人案有結(jié)果了嗎？”答曰“有，是張三謀財(cái)殺人！”這里的所謂“結(jié)果”，實(shí)際上是指找到了“殺人結(jié)果”的“原因”，它應(yīng)當(dāng)屬于邏輯推理的“結(jié)論”而不是現(xiàn)實(shí)中因果關(guān)系的“結(jié)果”。再如我看到李四到就診，由于就診人都是因?yàn)橛胁。晕揖涂梢愿鶕?jù)李四就診推斷他患了病，既由“就診”這一條件得出了“有病”這一結(jié)論。但在平時(shí)，我們會(huì)說(shuō)“因?yàn)槲铱匆?jiàn)李四就診，所以李四有病”。這樣的表述，“就診”好象成了“有病”的原因，正好顛倒了其中的因果關(guān)系。所以我們?cè)诜治觥耙驗(yàn)椤浴边@樣的表述時(shí)，一定要搞清它是邏輯推理，還是因果關(guān)系。

四、復(fù)雜因果關(guān)系

現(xiàn)實(shí)生活中人們往往會(huì)說(shuō)，有時(shí)出現(xiàn)“多因一果”，有時(shí)出現(xiàn)“一因多果”，還有時(shí)出現(xiàn)“多因多果”。我們應(yīng)如何看待這些情況呢？

1、“多因一果”關(guān)系分析：

從邏輯上說(shuō)，多個(gè)條件得出一個(gè)結(jié)論的情況很多，但只要引入時(shí)間因素“降到”現(xiàn)實(shí)中來(lái)，可以看到所謂“多因”，實(shí)際上只有一個(gè)是原因，而其它因素都是條件，就象串聯(lián)開(kāi)關(guān)和并聯(lián)開(kāi)關(guān)中只有一個(gè)的變化是原因，而其它都是條件一樣。還有一個(gè)簡(jiǎn)單例子是有人認(rèn)為“父和母都是兒子的原因，并且不分先后次序”，即兩個(gè)原因“引起”一個(gè)結(jié)果。但這是由于沒(méi)有正確概念產(chǎn)生的缺陷。嚴(yán)格說(shuō)來(lái)，原因現(xiàn)象和結(jié)果現(xiàn)象都應(yīng)當(dāng)是動(dòng)態(tài)的，而父、母及兒子都是靜態(tài)的“物”，不符合“原因”和“結(jié)果”的要求。父母的“結(jié)合”與兒子的“出生”才是動(dòng)態(tài)“現(xiàn)象”，它們才符合因果關(guān)系定義的要求。所以正確的因果關(guān)系表述應(yīng)當(dāng)是，“父母結(jié)合是兒子出生的原因”，原因和結(jié)果之間仍然是“一因一果”關(guān)系。

另外，籠統(tǒng)地看待結(jié)果卻具體地探索原因，也會(huì)出現(xiàn)所謂的多因一果。例如，籠統(tǒng)地認(rèn)識(shí)，會(huì)得出“社會(huì)秩序混亂”這一結(jié)果，應(yīng)當(dāng)說(shuō)這是一個(gè)非常宏觀的“現(xiàn)象”。如果在同一層次上分析原因，應(yīng)當(dāng)有一個(gè)宏觀的術(shù)語(yǔ)表示“原因”。但實(shí)際上，到現(xiàn)在人們甚至還沒(méi)有試圖用一個(gè)宏觀術(shù)語(yǔ)來(lái)表述這一宏觀原因，于是只好談?wù)摚ㄔS多）具體原因，由于具體原因很多，實(shí)際上無(wú)法統(tǒng)計(jì)，人們注意到這一情況，所以認(rèn)為“多因一果”情況大量存在。但如果在同一層次上認(rèn)識(shí)，就可以認(rèn)為“社會(huì)秩序混亂是人的活動(dòng)造成的”。只要在同一層次認(rèn)識(shí)問(wèn)題，就仍然是一果一因。

還有一種復(fù)雜的因果關(guān)系“鏈條”（一連串的因果關(guān)系），人們往往把中間環(huán)節(jié)中出現(xiàn)的“結(jié)果”都作為最后結(jié)果的“原因”，于是就出現(xiàn)所謂的“多因一果情況”。例如，人們往往把一個(gè)人所有的“直系祖先”都看作產(chǎn)生這個(gè)人的“原因”。但是如前所述，把一個(gè)人的“出生”作為結(jié)果，父母的“結(jié)合”應(yīng)當(dāng)是原因，而祖父母的結(jié)合則是“父親”出生的原因，外祖父母的結(jié)合則是“母親”出生的原因……

有人認(rèn)為2004年美國(guó)總統(tǒng)大選時(shí)，布什戰(zhàn)勝克里而連任總統(tǒng)，是億萬(wàn)選民投票的結(jié)果，其中每一個(gè)投布什選票的選民都是布什當(dāng)選為總統(tǒng)這一結(jié)果的“原因”。所以是億萬(wàn)原因引起了一個(gè)結(jié)果。但如果我們引入時(shí)間因素，設(shè)想每個(gè)選民在不同的時(shí)刻投票，那么決定選舉結(jié)果的是其中某一個(gè)選民的選票，他的票使克里的支持者再?zèng)]有反敗為勝的可能，他的投票才是布什當(dāng)選總統(tǒng)的“原因”，而此前投票的其他選民則只是這一結(jié)果出現(xiàn)的條件（盡管也是非常必要的條件），此后投布什選票的選民，實(shí)際上在“布什當(dāng)選總統(tǒng)”這一結(jié)果現(xiàn)象中沒(méi)有起到作用（如果把選票總數(shù)作為“結(jié)果”，當(dāng)然每個(gè)選民都起了作用）。但在這一事件中，原因和條件的區(qū)分沒(méi)有多大實(shí)際意義，所以也沒(méi)人進(jìn)行這一分析。

2、“一因多果”關(guān)系分析

“一因多果”的情況與“多因一果”的情況正好相反。首先，現(xiàn)實(shí)世界中存在連續(xù)因果關(guān)系，人們往往把最初因果關(guān)系之后，結(jié)果作為原因又引起的結(jié)果都看做最初原因的結(jié)果。例如一個(gè)（對(duì)）祖先可能有許多直系后裔，如果把每個(gè)后裔都作為“結(jié)果”，就出現(xiàn)“一因多果”的情況。

其次，宏觀地認(rèn)識(shí)原因而微觀地認(rèn)識(shí)結(jié)果，則是“一因多果”的更為普遍的情況。例如把世界上“人口太多”看作原因，它當(dāng)然會(huì)引起許多具體結(jié)果。因?yàn)槿丝谟袔资畠|，每個(gè)人都要活動(dòng)，都會(huì)引起相應(yīng)的結(jié)果，于是也出現(xiàn)一因多果的情況。一因多果可以用宏觀模型“總電閘斷開(kāi)”與“每個(gè)用電器停電”之間的關(guān)系表示。這顯然是在不同層次上認(rèn)識(shí)問(wèn)題造成的。如果我們限定在同一層次上分析問(wèn)題，就可以說(shuō)，“總電閘斷開(kāi)”是原因，“全局停電”是結(jié)果，仍然是一因一果的關(guān)系。

3、“多因多果”關(guān)系分析

“多因多果”的現(xiàn)象，實(shí)際上是一因一果關(guān)系的復(fù)合。只要從結(jié)果中分解出單一結(jié)果，則不難在原因中分解出對(duì)應(yīng)的單一原因。例如，廚師在做湯時(shí)使用了很多作料，湯的味道鮮美可口。鮮美可口的味道是由許多單一的“味道”組合而成的，我們可以把它分解為單一味道分別加以。我們假定該湯的味道有苦、辣、酸、甜、咸五種，再分別探討，這五種味道是如何產(chǎn)生的。也許我們發(fā)現(xiàn)做湯前只加入了兩種調(diào)味品，即食鹽和五香粉。食鹽是單一調(diào)味品，它產(chǎn)生了“咸味”；但五香粉是一種混合物，它由幾種調(diào)料混合而成，只要再繼續(xù)分解，就可以找出是哪種物質(zhì)產(chǎn)生了苦味，哪種物質(zhì)產(chǎn)生了辣味等等。于是在“物質(zhì)”和“味道”之間就建立了一一對(duì)應(yīng)關(guān)系。

五、不同學(xué)科對(duì)因果關(guān)系的不同認(rèn)識(shí)和定義

我們前面是從上對(duì)因果關(guān)系進(jìn)行定義的分析的，但是不同學(xué)科對(duì)因果關(guān)系往往有不同的定義和認(rèn)識(shí)。最典型的就是“上的因果關(guān)系”和“現(xiàn)實(shí)中的因果關(guān)系”就大不相同。

例如，果園主人為了防止有人偷果子，故意噴灑了巨毒農(nóng)藥，導(dǎo)致偷果子的人中毒死亡。按照我們的嚴(yán)格分析，對(duì)“死亡”來(lái)說(shuō)，“噴灑農(nóng)藥”、“偷果子”、“誤食”是“串聯(lián)現(xiàn)象”，最后一個(gè)現(xiàn)象“誤食”，應(yīng)當(dāng)是死亡的“原因”，而“噴灑農(nóng)藥”、“偷果子”則是因果關(guān)系發(fā)生的相關(guān)條件。但在法律上，追查責(zé)任的標(biāo)準(zhǔn)是相關(guān)當(dāng)事人的“過(guò)錯(cuò)”大小，由于果園主人違反了農(nóng)藥使用規(guī)定，主觀上有過(guò)錯(cuò)（民事上不分故意和過(guò)失），所以就認(rèn)為果園主人“噴灑農(nóng)藥”的行為與偷果人中毒“死亡”的結(jié)果之間“具有法律上的因果關(guān)系”，于是判決果園主人承擔(dān)主要民事責(zé)任，甚至還可能承擔(dān)刑事責(zé)任。

在現(xiàn)實(shí)生活中，為了對(duì)付老鼠，我們可以從市場(chǎng)上購(gòu)買一個(gè)鼠夾子，放置在老鼠經(jīng)常出沒(méi)的地方，最后確實(shí)逮住了老鼠。對(duì)于這一結(jié)果來(lái)說(shuō)，我們往往說(shuō)，“安放”鼠夾子的行為是原因，“逮住”老鼠是結(jié)果。但這樣說(shuō)并不嚴(yán)格符合“因果關(guān)系定義”。根據(jù)我們的分析，“安放”鼠夾子時(shí)，結(jié)果并沒(méi)有發(fā)生，所以不應(yīng)該是引起結(jié)果的原因。最后的因素是老鼠“接觸”到了夾子鼠，它才是引起結(jié)果現(xiàn)象發(fā)生的原因。

在法律上把有可能導(dǎo)致結(jié)果發(fā)生的情況都稱為“原因”。例如在公路邊挖溝修管道，沒(méi)有作出明顯標(biāo)記，致使晚上騎自行車經(jīng)過(guò)此處的行人摔倒。如果行人是正常行使無(wú)過(guò)錯(cuò)，就認(rèn)為挖溝人應(yīng)承擔(dān)全部責(zé)任，盡管按照因果關(guān)系定義，行人的行為是原因，而挖溝只是引起結(jié)果發(fā)生的有關(guān)“條件”。

六、回到問(wèn)題

利用因果關(guān)系基本模型，可以對(duì)日常生活中與因果關(guān)系有關(guān)的情況作出分析和解釋。例如所謂的主要原因，是把“條件”都作為原因，根據(jù)它的重要程度所作的區(qū)分；間接原因，則是原因的原因或條件的原因而已；偶然原因是考察原因（或條件）的來(lái)源，把來(lái)源“偶然”的原因稱為“偶然原因”；根本原因是探討原因的原因，直到在特定范圍內(nèi)無(wú)法再繼續(xù)探討為止。有人把根本原因稱為“終極原因”，但是如前所述，如果不限定范圍，任何事物的終極原因都是界本身。所以脫離一定范圍，終極原因的探討就毫無(wú)意義。

學(xué)家總想探討社會(huì)的終極原因，這一想法是值得贊賞的。但是既然要探討終極原因，就應(yīng)當(dāng)限定范圍，確定探討到什么程度為止。美國(guó)學(xué)家諾思就探討到“人口的自然增長(zhǎng)”。應(yīng)當(dāng)說(shuō)，在社會(huì)的界限內(nèi)，這一原因確實(shí)可以稱為“終極原因”，因?yàn)樵偻疤接憽叭丝谧匀辉鲩L(zhǎng)”的原因，就是人的生物屬性，這就超出了社會(huì)科學(xué)的范圍。筆者認(rèn)為，古代社會(huì)的長(zhǎng)期停滯根源于特定的地理?xiàng)l件，也是歸結(jié)到在社會(huì)科學(xué)范圍無(wú)法解釋的界限為止……

還是回到我們的炸藥倉(cāng)庫(kù)爆炸的問(wèn)題上來(lái)吧！在炸藥倉(cāng)庫(kù)爆炸事件中，根據(jù)我們已經(jīng)闡述的原理，破壞分子“點(diǎn)燃”導(dǎo)火線的行為應(yīng)當(dāng)是原因；“炸藥能夠爆炸”是“不言而喻”的前提條件。保衛(wèi)工作的“疏漏”，是一個(gè)持續(xù)存在的因素，所以可以分兩個(gè)階段進(jìn)行分析。首先，它被破壞分子發(fā)現(xiàn)，使他產(chǎn)生了引發(fā)爆炸的特定目的；其后，在破壞分子具體實(shí)施爆炸時(shí)，又被其直接利用接近倉(cāng)庫(kù)。從激發(fā)了破壞分子的犯罪目的看，保衛(wèi)工作疏漏是條件的原因，也可以稱為“間接原因”；從被破壞分子利用接近倉(cāng)庫(kù)的角度看，保衛(wèi)工作疏漏又是倉(cāng)庫(kù)爆炸的直接“條件”。

“內(nèi)因外因”則是以某一事物作為界限，把界限內(nèi)的各種因素（條件）都稱為內(nèi)因，把界限外的事物都稱為外因。筆者以為，把內(nèi)因看成主要的、第一位的原因，也許在人們發(fā)揮主觀努力上具有作用，但卻難以對(duì)其進(jìn)行嚴(yán)格的科學(xué)分析。用所謂“內(nèi)外因關(guān)系原理”解釋現(xiàn)實(shí)生活，則往往鬧出大笑話。例如用石頭去砸雞蛋，結(jié)果當(dāng)然是“雞蛋破碎”。在“用石頭砸”和“雞蛋破碎”這兩個(gè)現(xiàn)象中無(wú)疑存在因果關(guān)系，甚至可以說(shuō)“砸”是“碎”的最直接、最主要、最重要、最根本……的原因，而沒(méi)有人把“雞蛋本身不夠堅(jiān)硬”作為“雞蛋破碎”原因。

第4篇

同許多含糊不清、令人生厭的概念一樣，“法律淵源”（sourcesoflaw，fontesjuris，Rechtsquellen）這一語(yǔ)詞讓許多國(guó)際法學(xué)家頭痛不已。究其原因，乃在于這個(gè)用語(yǔ)的詞義并非單一性的，而是如詹寧斯所言，大致包含四種意思：1.歷史意義的淵源；2.作為識(shí)別法律規(guī)則的標(biāo)準(zhǔn)的技術(shù)意義的淵源；3.法律的可接受的和被承認(rèn)的有形證據(jù)；4.制定、改變和發(fā)展法律的方法和程序。這種多義性導(dǎo)致的后果就是“法律淵源”與其他概念，諸如法律的起因、法律的依據(jù)、法律的形成過(guò)程等攪和在一起，使人難以看個(gè)清楚明白。一些學(xué)者為給“法律淵源”一個(gè)“名分”并進(jìn)而厘清上述概念間的關(guān)系，作了許多積極的探索，但其觀點(diǎn)都不甚讓人信服。如奧本海經(jīng)典的“泉源”之喻受到了帕里（Parry）的批評(píng)；薩蒙德（Salmond）關(guān)于“形式淵源”（formalsources）和“實(shí)質(zhì)淵源”（materialsources）的區(qū)分也遭到了布朗利（Brownli）的質(zhì)疑。于是有的學(xué)者干脆說(shuō)：“法律的‘淵源’一詞的含混不清似乎使這個(gè)術(shù)語(yǔ)變得不具什么用處。人們應(yīng)當(dāng)不用令人誤解的形象的措詞，而應(yīng)當(dāng)采用一種明顯地、直接地描述人們心目中的現(xiàn)象的措辭。”這種“一扔了之”的處理辦法固然省了不少麻煩，但它同樣抹殺了法律淵源作為一個(gè)長(zhǎng)期被人們所接受和沿用的概念的價(jià)值和意義。正如王鐵崖先生所言，“盡管如此，國(guó)際法的淵源，作為國(guó)際法原則、規(guī)則和制度存在的地方，還是一個(gè)有用的概念。”故理智之態(tài)度乃是明確一個(gè)概念的使用語(yǔ)境，限定其用法而確定其含義，縛其多義之“翅膀”而令其難以自由飛翔.基于此立場(chǎng)，本文所稱國(guó)際法的“淵源”是指：國(guó)際法效力產(chǎn)生的途徑和過(guò)程；或者說(shuō)“國(guó)際法效力的依據(jù)”。以此為前提，下面來(lái)探討作為國(guó)際法淵源的國(guó)際習(xí)慣法。

二、國(guó)際習(xí)慣法的當(dāng)下命運(yùn)

習(xí)慣作為法律規(guī)則的淵源由來(lái)已久。羅馬法將法律分為“成文法”（jusscriptum）和“不成文法”（jusnonscriptum），認(rèn)為“不成文法是由經(jīng)慣例檢驗(yàn)的規(guī)則組成的；因?yàn)槭褂谜叩耐馑藴?zhǔn)的長(zhǎng)期沿襲的習(xí)慣與成文法（statute）并無(wú)二至。”早期國(guó)際法學(xué)家和他們的先驅(qū)一樣把習(xí)慣法描述為長(zhǎng)期、不間斷的慣例的不成文法。“國(guó)際法之父”格老秀斯深受這個(gè)古典傳統(tǒng)的影響，認(rèn)為“萬(wàn)國(guó)法的證明與不成文的國(guó)內(nèi)法相似；它可以在未遭毀損的（unbroken）習(xí)慣和深諳其中門道的那些人的證言（testimony）中被找到”。瓦泰爾（Vattel）在十八世紀(jì)末葉和十九世紀(jì)早期的主要國(guó)際法著作中把習(xí)慣法定義為“在長(zhǎng)期的使用中被尊崇，并為國(guó)家在其相互交往中作為法律加以遵守的格言和習(xí)慣”。晚近，布萊爾利（Brierly）稱之為“一種慣例，為其遵循者感到有義務(wù)的”。

對(duì)于絕大多數(shù)國(guó)際法學(xué)者而言，國(guó)際習(xí)慣法和國(guó)際條約并列為國(guó)際法淵源的兩個(gè)主要形式。事實(shí)上，20世紀(jì)以前習(xí)慣是國(guó)際法最重要的淵源。但是今天國(guó)際習(xí)慣法看上去有些時(shí)運(yùn)不濟(jì)：它在《國(guó)際法院規(guī)約》所列舉的國(guó)際法淵源中僅居次席，而位于國(guó)際條約之后。這是由諸多因素決定的。一方面，條約與習(xí)慣相比具有明確性，所包含的規(guī)則為國(guó)家的明示所同意，對(duì)國(guó)家有直接的拘束力，并且制定和更改更加靈活；相反，習(xí)慣確定的時(shí)間、內(nèi)容和適用范圍往往是不清晰的，容易產(chǎn)生爭(zhēng)議，而且形成需要有一定的時(shí)間經(jīng)過(guò)。另一方面，這也是二戰(zhàn)以后國(guó)際形勢(shì)發(fā)展的必然趨勢(shì)。二戰(zhàn)后社會(huì)主義國(guó)家和第三世界國(guó)家大量涌現(xiàn)，力量不斷壯大。在這些深受殖民主義和帝國(guó)主義壓迫的國(guó)家看來(lái)，既有的國(guó)際習(xí)慣法滲透著傳統(tǒng)西方價(jià)值觀，因此堅(jiān)決要求進(jìn)行根本性的修訂。國(guó)際社會(huì)整體規(guī)范的改變迫在眉睫，但習(xí)慣的不成文性質(zhì)所隱含的不穩(wěn)定因素和發(fā)展的時(shí)間上的拖延使它在與條約的競(jìng)爭(zhēng)中敗下陣來(lái)。此外，與習(xí)慣法鼎盛時(shí)期相比國(guó)際社會(huì)成員規(guī)模大大增加（在一百年間，從40多個(gè)激增到170多個(gè)），而且更為重要的是它們之間在經(jīng)濟(jì)上、政治上、意識(shí)形態(tài)上分歧很多，這就導(dǎo)致一項(xiàng)一般規(guī)則想要取得不同的國(guó)家的大多數(shù)支持變得“難于上青天”。國(guó)際習(xí)慣的“失寵”也就在所難免。

但若就此斷言國(guó)際習(xí)慣法“窮途末路，氣數(shù)將盡”，則為時(shí)尚早。首先，習(xí)慣同樣具有條約所沒(méi)有的優(yōu)點(diǎn)。按照1969年《條約法公約》第34條規(guī)定，“條約非經(jīng)第三國(guó)同意，不為該國(guó)創(chuàng)設(shè)義務(wù)或權(quán)利”。也就是說(shuō)，條約的效力僅及于締約國(guó)，而不能逾越此范圍對(duì)第三國(guó)產(chǎn)生拘束力（其同意除外）。而迄今為止尚沒(méi)有一個(gè)所有國(guó)家普遍參加的條約（《聯(lián)合國(guó)》也不例外），且條約的數(shù)量總是有限的，因此它適用范圍和涉及領(lǐng)域必然存在局限性。相對(duì)而言，國(guó)際習(xí)慣法則具有更加普遍的適用性。如美國(guó)聯(lián)邦最高法院在1820年所作的判決一樣，它通常被認(rèn)為“（國(guó)際）社會(huì)的普遍之法”。當(dāng)然，有些國(guó)際習(xí)慣可能只是區(qū)域性的，或者在一項(xiàng)習(xí)慣（即使是一般國(guó)際習(xí)慣法）形成過(guò)程中明白反對(duì)的國(guó)家被發(fā)現(xiàn)不受其拘束，但可以設(shè)想一下，國(guó)際習(xí)慣法和國(guó)際條約一道構(gòu)成了一個(gè)或多或少完備的法律體系。事實(shí)上，一套由條約和習(xí)慣法構(gòu)成的法律規(guī)則仍然是不完備的。從這種意義上說(shuō)，國(guó)際習(xí)慣法具有其存在的獨(dú)立價(jià)值。

不但如此，習(xí)慣還是國(guó)際法以及一般法律的最古老和原始的淵源。因此，“雖然國(guó)際法院必須首先考慮對(duì)當(dāng)事各方有拘束力的任何可適用的條約規(guī)定，但在發(fā)生疑問(wèn)時(shí)，條約要以國(guó)際習(xí)慣法為背景加以解釋，而且國(guó)際習(xí)慣法在它包含有一項(xiàng)強(qiáng)制法規(guī)則而條約與之相抵觸的的范圍內(nèi)就將優(yōu)于條約。”同時(shí)，在國(guó)際習(xí)慣法被收錄（embodied）到公約后，它并不因此失去此后獨(dú)立的有效性而僅僅依賴于相關(guān)的公約。也就是說(shuō)，“當(dāng)公約被拒絕承認(rèn)或里邊有條款規(guī)定聽(tīng)?wèi){保留，拒絕或保留的一方可不再受其拘束”這種觀點(diǎn)是沒(méi)有根據(jù)的。國(guó)際法院明確指出：“法院不能駁回依據(jù)習(xí)慣的和一般的國(guó)際法原則所提出的主張，僅僅是因?yàn)檫@些原則已經(jīng)被‘銘刻’（enshrined）進(jìn)了所依據(jù)的公約的文本中……公認(rèn)的，上面提到的原則已被編撰或體現(xiàn)在多邊協(xié)議的事實(shí)并不意味著它們停止存在和作為習(xí)慣法原則適用，即使是對(duì)公約成員國(guó)。”這樣的習(xí)慣法原則包括禁止使用武力、不干涉、尊重國(guó)家獨(dú)立和，等等。

最后，國(guó)際形勢(shì)的發(fā)展不盡然對(duì)國(guó)際習(xí)慣不利。應(yīng)時(shí)代所需，國(guó)際習(xí)慣法在至少在三個(gè)方面仍將扮演重要角色。第一，由于在國(guó)家群體之間存在眾多的的沖突和考慮所有緊密相關(guān)的因素的復(fù)雜性，迅速產(chǎn)生的新的經(jīng)濟(jì)需求經(jīng)常不能及時(shí)被條約整理和調(diào)整。與此相對(duì)照，由一個(gè)或更多國(guó)家提出的有關(guān)一定爭(zhēng)議的解決辦法，最后可能滿足了其他國(guó)家的利益和需求，并逐漸致使習(xí)慣規(guī)則出現(xiàn)。關(guān)于這點(diǎn)的一個(gè)典型例證是新近出現(xiàn)的有關(guān)大陸架的規(guī)范。第二，在一些基本原則（fundamentals）領(lǐng)域，國(guó)際社會(huì)新顯現(xiàn)的需求會(huì)導(dǎo)致在國(guó)家群體間發(fā)生沖突，并致使經(jīng)由條約規(guī)則來(lái)加以規(guī)范變得極其困難。結(jié)果，國(guó)家所面臨的唯一選擇可能是出于給“廣泛同意”的范圍劃定界限而非制定具有法律拘束力的規(guī)則目的，致力于復(fù)雜的磋商程序。聯(lián)合國(guó)在此領(lǐng)域功績(jī)卓著。各個(gè)國(guó)家可在這個(gè)國(guó)際講壇上相互交換意見(jiàn)，消除隔閡，有可能達(dá)成某種程度的和解。多數(shù)國(guó)家間最終消除對(duì)立，并在行為的一般標(biāo)準(zhǔn)上達(dá)成共識(shí)。后一種結(jié)果和起草條約一樣，制定規(guī)范的核心（nucleus），形成此后實(shí)踐的基礎(chǔ)。這種“行為的一般標(biāo)準(zhǔn)”無(wú)疑在此前規(guī)范的真空和今后通過(guò)制定條約產(chǎn)生詳細(xì)的規(guī)則間搭起了一座“橋”。而這恰恰是習(xí)慣法重要性的表現(xiàn)。在近幾十年所形成的“禁止種族歧視和迫害”等習(xí)慣法規(guī)則可資為證。第三，新產(chǎn)生的國(guó)家沒(méi)有也不可能對(duì)國(guó)際習(xí)慣法予以全盤否定。一些習(xí)慣法規(guī)則如果被新獨(dú)立的國(guó)家認(rèn)為或多或少具有可接受性，那么它在相關(guān)領(lǐng)域就會(huì)出現(xiàn)通過(guò)修訂和細(xì)化而“茁壯成長(zhǎng)”的態(tài)勢(shì)。有關(guān)戰(zhàn)爭(zhēng)的規(guī)則、有關(guān)條約法的規(guī)則（“條約必須遵守”）等等習(xí)慣法都是如此。

三、國(guó)際習(xí)慣法的構(gòu)成要素

在西方對(duì)習(xí)慣法的表述上，特別是在早先國(guó)際法學(xué)者的著述中，常出現(xiàn)“習(xí)慣”（custom）和“慣例”（usage）交混使用的情況。這同樣影響了我國(guó)學(xué)者對(duì)這兩個(gè)概念關(guān)系的認(rèn)識(shí)，而常常用“慣例”替代“習(xí)慣”。嚴(yán)格來(lái)講，二者有著明顯的區(qū)別：慣例代表了習(xí)慣的“混沌”時(shí)期，當(dāng)習(xí)慣形成之日，即慣例終止之時(shí)。慣例只是一種行為的國(guó)際習(xí)常（habit），而沒(méi)有足夠法律的證明（attestation）。它可能是相互抵觸的，而習(xí)慣必須前后一致，統(tǒng)一不悖。custom是《國(guó)際法院規(guī)約》明文正典記載的國(guó)際法淵源之一，“官袍加身”，具有法律拘束力；而usage相比之下只能算是“鄉(xiāng)野村夫”了。

問(wèn)題是，在概念上作內(nèi)涵和外延的區(qū)分并不難，但在實(shí)踐中如何加以識(shí)別就非輕而易舉了。這就勢(shì)必要明確“習(xí)慣”的構(gòu)成因素有哪些，以此來(lái)判斷特定場(chǎng)合是否存在一項(xiàng)國(guó)際習(xí)慣法。在這一問(wèn)題上學(xué)者們見(jiàn)仁見(jiàn)智，但往往殊途同歸。如布朗利認(rèn)為習(xí)慣的要素有四個(gè)：1.持續(xù)時(shí)間；2.常例的一致性和一貫性；3.常例的一般性；4.“法律和必要的確念”（Opiniojurisetnecessitotis）。前蘇聯(lián)有學(xué)者認(rèn)為國(guó)際習(xí)慣具有三個(gè)要素：1.長(zhǎng)期適用；2.普遍承認(rèn)；3.確信法律上的拘束力。但事實(shí)上，上述觀點(diǎn)除了最后一個(gè)要素外都是對(duì)常例（practice）特征的說(shuō)明。與此不同的是大多數(shù)學(xué)者都直接采用二元概念（dualistconception），認(rèn)為國(guó)際習(xí)慣法的構(gòu)成要素有兩個(gè)：“通例”（generalpractice）和“法律確念”（opiniojuris）。在“大陸架（利比亞訴馬耳他）”案中，國(guó)際法院認(rèn)為國(guó)際習(xí)慣法的本質(zhì)必須“主要的在國(guó)家實(shí)際實(shí)踐和法律確念中尋找”。這種理解符合《國(guó)際法院規(guī)約》第38條第1款（b）項(xiàng)的規(guī)定，具有成文法律依據(jù)，因而更加具有合理性。在這兩個(gè)因素中，“通例”即國(guó)家的實(shí)踐，是社會(huì)學(xué)的因素、客觀的因素，而“法律確念”是心理學(xué)的因素、主觀的因素；或者說(shuō)，前者是數(shù)量的因素，后者是質(zhì)量的因素。下面分別詳細(xì)來(lái)論述一下這兩個(gè)因素：

第一，國(guó)際法學(xué)者一般認(rèn)為“通例”，即國(guó)家的實(shí)踐具有以下幾個(gè)特征：時(shí)間性（temporality）、連續(xù)性（continuity）、一般性（generality）。只有當(dāng)慣例具備這些條件才能成為國(guó)際習(xí)慣的基本要素之一。

1.時(shí)間性。國(guó)際習(xí)慣的經(jīng)典定義是“長(zhǎng)期使用的不成文法”，強(qiáng)調(diào)的是持續(xù)時(shí)間的長(zhǎng)期性。這是因?yàn)橄惹皣?guó)際關(guān)系簡(jiǎn)單，國(guó)際交往有限，國(guó)家實(shí)踐不足，導(dǎo)致慣例的形成通常需要相當(dāng)長(zhǎng)的時(shí)間過(guò)程。時(shí)間因素也因此顯得格外重要。但隨著人類文明的發(fā)展，科技的進(jìn)步，國(guó)際交往日益頻繁和活躍，形成慣例所需的時(shí)間也大為縮短。國(guó)際法院在“北海大陸架案”（1969）中認(rèn)為：“僅僅一個(gè)短時(shí)間的過(guò)程不一定會(huì)妨礙或者其本身不一定會(huì)妨礙在原來(lái)純粹為協(xié)定規(guī)則的基礎(chǔ)上形成一項(xiàng)新的國(guó)際習(xí)慣法規(guī)則”。在該案中，國(guó)際法院承認(rèn)1958年《大陸架公約》關(guān)于大陸架劃界的等距離方法經(jīng)過(guò)短短十年時(shí)間已經(jīng)形成了國(guó)際習(xí)慣法規(guī)則。這意味著國(guó)際法院在其有關(guān)判定是否存在國(guó)際習(xí)慣的司法實(shí)踐中已不再將時(shí)間因素當(dāng)作重點(diǎn)來(lái)考慮。有關(guān)外太空管理的習(xí)慣法規(guī)則的迅速出現(xiàn)也是一個(gè)例證。這一現(xiàn)象同樣得到了學(xué)者的認(rèn)同。童金認(rèn)為：“時(shí)間性，換句話說(shuō)，時(shí)間因素在國(guó)際法慣例規(guī)范的形成過(guò)程中也起著重要的作用。但是時(shí)間因素本身并不能推定國(guó)際法慣例規(guī)范的存在。如果從法律上看慣例規(guī)則必須是‘古老的’或年代相當(dāng)久遠(yuǎn)的，就更缺乏根據(jù)了。”布朗利說(shuō)，“時(shí)間的經(jīng)過(guò)當(dāng)然的構(gòu)成一般性和一貫性的部分證據(jù)，但當(dāng)一項(xiàng)實(shí)踐的一貫性和一般性被證明之后，特別的時(shí)間經(jīng)過(guò)就沒(méi)有必要了。”這就是說(shuō)，他并沒(méi)有將時(shí)間因素和其他因素作同等對(duì)待。鄭斌提出的“即時(shí)的國(guó)際習(xí)慣法”（instantinternationalcustomarylaw）概念雖然遭到一些學(xué)者的反對(duì)，但它同樣向我們傳達(dá)了一個(gè)有意義的訊息：時(shí)間要素已經(jīng)不成為國(guó)際法習(xí)慣形成的主要問(wèn)題。

2.連續(xù)性，即一貫性（consistency）或劃一性（uniformity）。“連續(xù)性”是一個(gè)評(píng)價(jià)問(wèn)題，在許多案件中裁判者擁有相當(dāng)大的自由裁量權(quán)。完全的劃一性是沒(méi)有必要的，但要求有實(shí)質(zhì)性（substantial）的劃一。國(guó)際法院在“連續(xù)性”上的主導(dǎo)意見(jiàn)出現(xiàn)在“庇護(hù)案”中，“依據(jù)一項(xiàng)習(xí)慣的一方……必須證明這項(xiàng)習(xí)慣是以-它對(duì)于他方已經(jīng)形成有拘束力-這種方式確立的；所引據(jù)的規(guī)則……是符合有關(guān)國(guó)家所實(shí)施的一項(xiàng)經(jīng)常和劃一的慣例……”接著法院從反面論證道：“法院所獲知的事實(shí)顯示，在行使外交庇護(hù)權(quán)的實(shí)踐中和不同場(chǎng)合所表示的官方意見(jiàn)中，存在如此多的混亂和不一致，如此多的不肯定和矛盾；在為某些國(guó)家所批準(zhǔn)而為其他國(guó)家所拒絕的迅速連續(xù)的各庇護(hù)公約中，存在如此多的不一貫性；以及在各實(shí)例中，實(shí)踐受到政治意愿如此多的影響，故而是不可能從這一切中來(lái)辨明任何被接受為法律的經(jīng)常的和劃一的慣例的……”換句話說(shuō)，在該案中阻止一項(xiàng)國(guó)際習(xí)慣規(guī)則形成不是重復(fù)的缺失（absenceofrepetition），而是實(shí)踐中大量的不一貫性的存在。在“尼加拉瓜訴美國(guó)案”中，國(guó)際法院認(rèn)為：“并不期望在國(guó)家的實(shí)踐中，對(duì)有關(guān)規(guī)則的施用應(yīng)該是完美的，即國(guó)家應(yīng)該以完全的一貫性戒絕使用武力和干涉別國(guó)內(nèi)政。法院并不認(rèn)為，對(duì)于一項(xiàng)規(guī)則成為習(xí)慣法，相應(yīng)的實(shí)踐必須完全嚴(yán)格地與該規(guī)則保持一致。為了推導(dǎo)出習(xí)慣規(guī)則的存在，法院認(rèn)為國(guó)家的行為應(yīng)在大體上與該規(guī)則保持一致就足夠了。至于與特定規(guī)則不一致的國(guó)家實(shí)踐的情況，一般應(yīng)被視為是對(duì)那項(xiàng)規(guī)則的違背，而不是承認(rèn)一項(xiàng)新規(guī)則的暗示。”

總而言之，實(shí)踐中“大量的”不一貫（即相當(dāng)數(shù)量的實(shí)踐違反有關(guān)“規(guī)則”）將阻止一項(xiàng)習(xí)慣法規(guī)則的產(chǎn)生。而像國(guó)際法院在“英美漁業(yè)糾紛案”中聲稱的那樣，“少量的”不一貫不能產(chǎn)生同樣的效果。在另一方面，如果沒(méi)有實(shí)踐違反聲稱的習(xí)慣法，似乎少量的實(shí)踐也足以產(chǎn)生一項(xiàng)習(xí)慣規(guī)則，即使該常例僅涉及到小部分國(guó)家并且只持續(xù)了很短的時(shí)間。

3.一般性。一般性是指國(guó)家就一項(xiàng)慣例參加或接受的廣泛程度要求，主要涉及到兩個(gè)問(wèn)題：（1）廣泛程度；（2）參加或接受的方式。對(duì)于問(wèn)題（1），應(yīng)該明確“一般性”是個(gè)相對(duì)的概念，不能進(jìn)行抽象的定義。它包含在所有國(guó)家-主要指有能力參與規(guī)則形成過(guò)程和有特別利害關(guān)系的國(guó)家-的實(shí)踐中。“一個(gè)常例可以成為一般的，即使它沒(méi)有得到普遍的接受；并不存在既定的標(biāo)準(zhǔn)指示一個(gè)常例應(yīng)達(dá)到何種廣泛的程度，但它必須反映，在相關(guān)活動(dòng)別有關(guān)的國(guó)家的廣泛接受。”因此，對(duì)于有關(guān)海洋的國(guó)際習(xí)慣法而言，海洋大國(guó)和臨海國(guó)的實(shí)踐比內(nèi)陸國(guó)的實(shí)踐具有更加重要的意義。

無(wú)疑，“一般的”實(shí)踐不等于要求“普遍性”（universality），即不要求是所有國(guó)家或其他國(guó)際主體無(wú)異議的實(shí)踐。這意味著，一個(gè)國(guó)家可以受到其他國(guó)家通例的拘束，即使這違背它的意愿，如果它沒(méi)有在該規(guī)則出現(xiàn)之時(shí)提出反對(duì)并堅(jiān)持反對(duì)（persistentobjector）的話。問(wèn)題是，按照“堅(jiān)持反對(duì)者學(xué)說(shuō)”（doctrineofpersistentobjector）的理解，“一個(gè)國(guó)家如果在國(guó)際習(xí)慣法的一項(xiàng)規(guī)則產(chǎn)生過(guò)程中堅(jiān)持反對(duì)，就不受該規(guī)則的約束”，這很有可能為強(qiáng)國(guó)破壞國(guó)際習(xí)慣法規(guī)則提供可乘之機(jī)。國(guó)際習(xí)慣法本身是一個(gè)比較脆弱的規(guī)范體系，因此應(yīng)對(duì)其加以“小心呵護(hù)”而對(duì)阻止或妨礙行為作嚴(yán)格限制。基于此，一個(gè)國(guó)家堅(jiān)持反對(duì)一項(xiàng)習(xí)慣規(guī)則，只有當(dāng)這一行為得到其他國(guó)家的默認(rèn)之后，才能脫離該規(guī)則的拘束。反之，如果其反對(duì)行為未得到其他國(guó)家的默認(rèn)，則仍然受該規(guī)則的拘束。當(dāng)然，如果多數(shù)國(guó)家反對(duì)一項(xiàng)習(xí)慣規(guī)則，則該規(guī)則無(wú)從產(chǎn)生，不發(fā)生對(duì)有關(guān)國(guó)家有無(wú)拘束力的問(wèn)題。

對(duì)于問(wèn)題（2），從“一般性”的內(nèi)涵可知，它的形成要有國(guó)家的參加或接受行為。法律上的行為分為作為和不作為兩種方式。關(guān)于不作為能否產(chǎn)生習(xí)慣法曾構(gòu)成“荷花號(hào)案”（1927）的爭(zhēng)論焦點(diǎn)之一。但現(xiàn)在一般已不再視其為問(wèn)題。正如童金教授指出的那樣，“不僅國(guó)家的積極作為，還有一定情況下的不作為，都可以導(dǎo)致國(guó)際法慣例規(guī)范的產(chǎn)生。”國(guó)家積極的作為即直接表明了國(guó)家的立場(chǎng)和態(tài)度。但國(guó)家的不作為，什么情況下可理解為“沉默即默許”，什么情況下僅僅是因?yàn)閲?guó)家對(duì)該主題缺乏興趣還有疑問(wèn)。在后一種情況中，國(guó)家的不作為行為本身并不包含任何意思表示，即既不意味著同意，也不意味著反對(duì)。而“如果國(guó)家的行為不附有一種意見(jiàn)，認(rèn)為其行為是義務(wù)或權(quán)利，那么，所確立的是所謂‘慣例’，而不是造法的習(xí)慣。”因此既不能全盤否定不作為對(duì)于形成國(guó)際習(xí)慣法的意義，同時(shí)也不能一概認(rèn)為不作為可以產(chǎn)生習(xí)慣法規(guī)則。在上述“荷花號(hào)案”中，國(guó)際法院認(rèn)為，“即使在已報(bào)告的案例中很少有司法判決足以在事實(shí)上可以證明法國(guó)政府的人所認(rèn)為的那些情況，這僅僅表明各國(guó)在實(shí)踐中不進(jìn)行刑事程序，而不表明它們承認(rèn)它們自己有義務(wù)這樣做；因?yàn)椋挥腥绻@種不行為是依據(jù)它們感到有義務(wù)的不行為，才可能說(shuō)有一項(xiàng)國(guó)際習(xí)慣法”。法院雖然沒(méi)有否認(rèn)不作為可以成為慣例的一部分，但是表明不作為如果沒(méi)有滿足“法律確念”的要求就不能形成國(guó)際習(xí)慣法。

第二，當(dāng)從國(guó)家實(shí)踐中推斷習(xí)慣法規(guī)則時(shí)，不僅要分析國(guó)家做了什么，而且要分析它們?yōu)槭裁茨菢幼觥＿@就引出了形成習(xí)慣法的心理學(xué)因素：法律確念，或者如《國(guó)際法院規(guī)約》第38條第2款所稱的-“經(jīng)接受為法律者”。

在國(guó)際習(xí)慣法的兩個(gè)構(gòu)成要素孰輕孰重這一問(wèn)題上存在不同認(rèn)識(shí)。凱爾森認(rèn)為習(xí)慣是一種造法事實(shí)，在各國(guó)之間的關(guān)系上，“習(xí)慣，即各國(guó)長(zhǎng)期確立的實(shí)踐，創(chuàng)造了法律”。這事實(shí)上否定了“法律確念”的意義。卡特則直接說(shuō)：“法律確念不是習(xí)慣的一個(gè)必需要素。但當(dāng)它呈現(xiàn)時(shí)，它有助于將習(xí)慣和出于禮儀或其他理由采取的行為區(qū)別開(kāi)來(lái)。”但如布朗利所言，“慣例是一種通例，只是不反映法律義務(wù)”。正是“法律確念”使“國(guó)際慣例”轉(zhuǎn)成為“國(guó)際習(xí)慣”。現(xiàn)代分析哲學(xué)將“實(shí)在”分為“自然的、物理的實(shí)在”和“社會(huì)的、制度性的實(shí)在”兩種形式。用來(lái)闡釋制度性的實(shí)在的一個(gè)典型例子貨幣。為什么當(dāng)我們捏著這些花花綠綠的紙張的時(shí)候會(huì)獲得擁有財(cái)富的滿足感？而事實(shí)上這些染著某種顏色的纖維素構(gòu)成物在物力上、化學(xué)上，并無(wú)神奇之處。為什么當(dāng)我們?cè)O(shè)法制造出與它們一模一樣的東西時(shí)，得到的不是貨幣而是“假幣”，甚至我們因此要受到刑事處罰？類似困惑的唯一答案可能就是：一種現(xiàn)象，當(dāng)且僅當(dāng)我們認(rèn)為是貨幣它才是貨幣。類似的，國(guó)際習(xí)慣法作為一種“制度性實(shí)在”，當(dāng)且僅當(dāng)國(guó)際主體認(rèn)為它是國(guó)際法它才是國(guó)際法。這就是心理學(xué)因素的意義，即國(guó)家承認(rèn)慣例所形成的規(guī)則有法律拘束力，則這種“法律感”使國(guó)家受其拘束。不惟如此，就功能而言，“法律確念”可以被視為一種“溶媒”（solvent），將對(duì)國(guó)家實(shí)踐實(shí)例在歷史上的闡釋（rendition）轉(zhuǎn)換為一種更加流動(dòng)的形式：一項(xiàng)國(guó)際習(xí)慣法可被應(yīng)用到解決當(dāng)下問(wèn)題中。如果缺少了“法律確念”可能僅存在一個(gè)或多或少缺乏法律意義的歷史經(jīng)驗(yàn)。這一點(diǎn)是毋容置疑的。通過(guò)上文的分析可以得知，慣例的時(shí)間性、連續(xù)性和一般性都是相對(duì)而言的。一項(xiàng)國(guó)際習(xí)慣法規(guī)則之所以能夠跨越“時(shí)間的斷層”（習(xí)慣通常只在爭(zhēng)議時(shí)才浮出水面，而大部分時(shí)間則似有似無(wú)）和國(guó)家實(shí)踐的模糊曖昧，而在不同的時(shí)空中作為法律規(guī)范得到應(yīng)用，是因?yàn)樗@得了國(guó)際主體的“法律信念”。因此，正是“法律確念”使國(guó)際習(xí)慣法從上述幾點(diǎn)可以看出在國(guó)際習(xí)慣法的兩個(gè)構(gòu)成因素中，“法律確念”比“通例”更為重要。

“法律確念”常常被定義為“國(guó)家感到的，一種特定行為模式乃國(guó)際法之要求的確信”。這一定義預(yù)示了所有的習(xí)慣法規(guī)則都是根據(jù)義務(wù)制定的。但情況并非如此簡(jiǎn)單，它同樣包含“許可性”規(guī)則，即允許國(guó)家以特定方式行動(dòng)。例如，可在本土內(nèi)對(duì)外國(guó)人的犯罪行為提起刑事控訴。所以，對(duì)于“義務(wù)性”規(guī)則而言，傳統(tǒng)的定義是正確的；對(duì)于“許可性”規(guī)則而言，“法律確念”意味著“國(guó)家感到的，一種特定行為模式乃國(guó)際法所許可的確信”。對(duì)二者的區(qū)分主要是為了在證明程度上加以區(qū)別。如果一些國(guó)家以特定方式行為（或者聲稱他們有權(quán)利以那種方式行為），而利益相關(guān)的國(guó)家沒(méi)有對(duì)該行為（或聲稱）主張它們是違法的，那么一項(xiàng)許可性規(guī)則因此而得證明。但義務(wù)性規(guī)則就非僅限于此，還需要證明國(guó)家把行為看作是一種義務(wù)性的舉動(dòng)。

問(wèn)題是，如何在實(shí)踐中判斷這種心理學(xué)或主觀的因素是否存在？事實(shí)上，它并不是抽象地出現(xiàn)的，而是產(chǎn)生自國(guó)家的行為所構(gòu)成的實(shí)踐。因此學(xué)者們有一點(diǎn)共識(shí)，即不是尋找國(guó)家心理學(xué)確信的直接證據(jù)，而是從國(guó)家的言行中間接加以推導(dǎo)出“法律確念”的存在，但在具體方法或進(jìn)路（approach）上有所差異。如阿奎斯特認(rèn)為，“官方言論并不需要；法律確念可以在行動(dòng)或遺漏（omissions）中收集到。出于此目的，必須記住在國(guó)家間相互關(guān)系中支配國(guó)家行為的國(guó)際法規(guī)則；因此不僅需要分析一個(gè)國(guó)家的作為或不作為，而且要分析其他國(guó)家如何反應(yīng)。如果一些國(guó)家的行為激起其他國(guó)家主張?jiān)撔袨榉欠ǖ目棺h，這些抗議可以剝奪該行為作為習(xí)慣法證據(jù)的價(jià)值。”布朗利從國(guó)際法院的實(shí)踐中總結(jié)出兩種證明的“進(jìn)路”：在一些案件中，國(guó)際法院樂(lè)意根據(jù)通例、文獻(xiàn)著作中的一致性觀點(diǎn)、國(guó)際法院先前的判例或其他國(guó)際性裁判所提供的證據(jù)推定法律確念的存在；但在很少部分案件中，法院采用了一種更加準(zhǔn)確的方法，要求提供在國(guó)家的實(shí)踐中承認(rèn)系爭(zhēng)規(guī)則效力更為確實(shí)的證據(jù)。至于選擇那種進(jìn)路，則取決于爭(zhēng)論問(wèn)題的性質(zhì)。另有學(xué)者認(rèn)為，“一個(gè)人怎樣才能知道‘法律義務(wù)感’已經(jīng)完成了它的工作？一種辦法是詢問(wèn)國(guó)家，當(dāng)它們以一種一貫的方式行為時(shí)僅僅是出于便利還是它們承認(rèn)如此行為是因?yàn)樗鼈兏械绞車?guó)際法的強(qiáng)制。但這可能是一個(gè)關(guān)于事實(shí)的難題。……國(guó)家可能經(jīng)常以習(xí)慣的方式行為，卻沒(méi)有必要宣告它們這樣做是因?yàn)槟吵潭壬细械搅朔傻木惺Ｊ聦?shí)上，與習(xí)慣法規(guī)則很好地被遵循時(shí)相比，國(guó)家有關(guān)國(guó)際習(xí)慣法規(guī)則的聲明更可能在那些規(guī)則的沖突和疑惑情況下產(chǎn)生。”他接著說(shuō)：“法學(xué)家和法官而非國(guó)家，對(duì)國(guó)際常例在一定階段變成國(guó)際習(xí)慣法觀點(diǎn)的表達(dá)而言是更有幫助的淵源。……法官們和國(guó)際法學(xué)家們對(duì)國(guó)際法作貢獻(xiàn)的一種顯著的途徑是：通過(guò)對(duì)國(guó)家實(shí)踐的解釋和當(dāng)這樣的實(shí)踐已經(jīng)達(dá)到它可能真正地被認(rèn)為是國(guó)際習(xí)慣法時(shí)發(fā)表意見(jiàn)。經(jīng)常地，不是國(guó)家而是法學(xué)家和法官成為那有魔力的一劑（potion）-法律確念-的有效釀造者。”從中不難看出，并不存在唯一的標(biāo)準(zhǔn)可據(jù)以判斷國(guó)家的實(shí)踐中隱含“法律確念”，但它可以在相關(guān)證據(jù)中找到“蹤跡”。

關(guān)于“法律確念”，還有一點(diǎn)需要明確的是由“個(gè)別法律確念”（opiniojurisindividuales）形成的特殊習(xí)慣（specialorparticularcustom）或區(qū)域習(xí)慣（regionalorlocalcustom）的效力問(wèn)題。在“印度領(lǐng)土通行權(quán)案”（1960）中，國(guó)際法院明確表示這樣形成的習(xí)慣對(duì)有關(guān)國(guó)家是有法律拘束力的。但作為國(guó)際法的淵源的習(xí)慣必須是一般性習(xí)慣，或者嚴(yán)格地說(shuō)是普遍性習(xí)慣，而特殊習(xí)慣或區(qū)域習(xí)慣不能形成普遍適用的國(guó)際法原則、規(guī)則或規(guī)章，除非得到其他國(guó)家的接受、承認(rèn)或默認(rèn)。注釋：

Jennings，inBernhardt，Vol.Ⅱ，p.1165.轉(zhuǎn)引自王鐵崖著：《國(guó)際法引論》，北京大學(xué)出版社1998年版，47－48頁(yè)。日本學(xué)者廣部和也指出“法律淵源”是一個(gè)多義詞，大體有四種含義：①給予法律以拘束力的事物；②法律的產(chǎn)生和發(fā)展的主要原因；③法律的存在形式；④認(rèn)知法規(guī)的資料。（參見(jiàn)「日寺澤一、山本草二主編：《國(guó)際法基礎(chǔ)》，朱奇武等譯，中國(guó)人民大學(xué)出版社1983年版，第33－34頁(yè)。）

參見(jiàn)勞特派特修訂：《奧本海國(guó)際法》第八版，王鐵崖、陳體強(qiáng)譯，商務(wù)印書(shū)館1981年版，上卷，第1分冊(cè)，第17－18頁(yè)。但詹寧斯、瓦茨修訂的第九版《奧本海國(guó)際法》（王鐵崖等譯，中國(guó)大百科全書(shū)出版社1995年版）把該部分內(nèi)容刪去了。

「美漢斯·凱爾森：《國(guó)際法原理》，王鐵崖譯，華夏出版社1989年版，第254頁(yè)。

王鐵崖著：《國(guó)際法引論》，同前注，第50頁(yè)。

“語(yǔ)言一旦長(zhǎng)上了翅膀，就自由飛翔。”相同的概念，在不同的個(gè)體的理解中有不同，甚至截然相反的含義。

SeeThomasEhrlichandMarryEllenO‘Connell，InternationalLawandtheUseofForce.Little，Brown&Company.1993.p.164.

AntonioCassese，InternationalLawInADividedWorld.ClarendonPress.Oxford，1986.p.181.

《聯(lián)合國(guó)》對(duì)于締約國(guó)沒(méi)有拘束力，它“仍然是一項(xiàng)多邊條約，不過(guò)是一項(xiàng)具有某些特殊性質(zhì)的多邊條約而已。”（參見(jiàn)詹寧斯、瓦茨修訂：《奧本海國(guó)際法》第九版，同前注，第1卷，第1分冊(cè)，第19頁(yè)。）

ThomasEhrlichandMarryEllenO‘Connell，InternationalLawandtheUseofForce.P.164.

同上，p.165.

詹寧斯、瓦茨修訂：《奧本海國(guó)際法》第九版，同前注，第1卷，第1分冊(cè)，第15頁(yè)。

L.C.Creen，InternationalLaw：ACanadianPerspective.2ndEd.TheCarswellCompanyLimited，1988.p.60.

SeeAntonioCassese，InternationalLawInADividedWorld.p.181-183.

有關(guān)著作有周鯁生的《國(guó)際法》（商務(wù)印書(shū)館1976年版）、臺(tái)灣學(xué)者沈克勤的《國(guó)際法》（臺(tái)灣學(xué)生書(shū)局，1980年增訂五版），等。我國(guó)外交文件和國(guó)內(nèi)法規(guī)用“國(guó)際慣例”代替“國(guó)際習(xí)慣”的例子可參見(jiàn)王鐵崖著：《國(guó)際法引論》，同前注，第68－69頁(yè)。

BarryE.CarterandPhillipR.Trimble，InternationalLaw.2ndEd.Little，Brown&Company.1995.p.142.

IanBrownlie，PrinciplesofPublicInternationalLaw.4thEd.ClarendonPress.Oxford，1990.p.5-7.

「蘇聯(lián)科熱夫尼克夫主編：《國(guó)際法》，商務(wù)印書(shū)館1985年版，第12頁(yè)。

ICJRep.1985，29.SeePeterMalanczuk，Akehurst‘sModernIntroductionToInternationalLaw.7threv.Ed.LondonandNewYork.1997.p.39.

HiramE.Chodosh，“NeitherTreatyNorCustom：TheEmergenceofDeclarativeInternationalLaw”，inTIlJ，Vol.26，No.1，p.99.note1.轉(zhuǎn)引自王鐵崖：《國(guó)際法引論》，同前注，第72頁(yè)。

IanBrownlie，PrinciplesofPublicInternationalLaw.4thEd.p.5-7.

ICJReports，1969.p.43..轉(zhuǎn)引自王鐵崖：《國(guó)際法引論》，同前注，第75頁(yè)。

「蘇聯(lián)格·伊·童金著：《國(guó)際法理論問(wèn)題》，世界知識(shí)出版社1965年版，第71頁(yè)。

IanBrownlie，PrinciplesofPublicInternationalLaw.4thEd.p.5.

SeeRodolfBernhardt，EncyclopediaofPublicInternationalLaw，1995.p.902.SeealsoG.J.H.vanHoof，RethinkingtheSourcesofInternationalLaw，1987.p.36.參見(jiàn)王鐵崖著：《國(guó)際法引論》，同前注，第76頁(yè)。

IanBrownlie，PrinciplesofPublicInternationalLaw.4thEd.p.5

ICJReports，1950.pp276-7.SeealsoIanBrownlie，PrinciplesofPublicInternationalLaw.4thEd.p.6.

Nicaraguav.US（Merits），ICJRep.1986，p.98.SeealsoPeterMalanczuk，Akehurst‘sModernIntroductionToInternationalLaw.7threv.Ed.p.41.

UKv.Norway，ICJRep.1951.116.p.138.

PeterMalanczuk，Akehurst‘sModernIntroductionToInternationalLaw.7threv.Ed.p.42.

TheRestatement（Third），Vol.1，para.102，25..SeealsoPeterMalanczuk，Akehurst‘sModernIntroductionToInternationalLaw.7threv.Ed.p.42.

「蘇聯(lián)格·伊·童金著：《國(guó)際法理論問(wèn)題》，同前注，第74頁(yè)。

「美漢斯·凱爾森：《國(guó)際法原理》，同前注，第257頁(yè)。

PCIJPublications，SeriesA，No.10，p.28.轉(zhuǎn)引自王鐵崖著：《國(guó)際法原理》，同前注，第78頁(yè)。

「美漢斯·凱爾森：《國(guó)際法原理》，同前注，第257頁(yè)。

BarryE.CarterandPhillipR.Trimble，InternationalLaw.2ndEd.p.144.

IanBrownlie，PrinciplesofPublicInternationalLaw.4thEd.p.5

「美約翰·塞爾著：《心靈、語(yǔ)言和社會(huì)-實(shí)在世界中的哲學(xué)》，李步樓譯，上海譯文出版社2001年版，第107頁(yè)。

SeeThomasEhrlichandMarryEllenO‘Connell，InternationalLawandtheUseofForce.pp.166-7.

SeePeterMalanczuk，Akehurst‘sModernIntroductionToInternationalLaw.7threv.Ed.p.44.

PeterMalanczuk，Akehurst‘sModernIntroductionToInternationalLaw.7threv.Ed.p.45.

IanBrownlie，PrinciplesofPublicInternationalLaw.4thEd.p.

ThomasEhrlichandMarryEllenO‘Connell，InternationalLawandtheUseofForce.p.167.

鄭斌認(rèn)為“法律確念”有“一般法律確念”（opiniojurisgeneralis）和“個(gè)別法律確念”（opiniojurisindividuales）之分。參見(jiàn)王鐵崖著：《國(guó)際法原理》，同前注，第83頁(yè)。

王鐵崖著：《國(guó)際法原理》，同前注，第84－85頁(yè)。

參考書(shū)目：

中文

l王鐵崖著：《國(guó)際法引論》，北京大學(xué)出版社1998年版。

2周鯁生著：《國(guó)際法》，商務(wù)印書(shū)館1976年版。

3（臺(tái)）沈克勤：《國(guó)際法》，臺(tái)灣學(xué)生書(shū)局1980年增訂五版。

4「英勞特派特修訂：《奧本海國(guó)際法》第八版，王鐵崖、陳體強(qiáng)譯，商務(wù)印書(shū)館1981年版。

5「英詹寧斯·瓦茨修訂：《奧本海國(guó)際法》第九版，王鐵崖等譯，中國(guó)大百科全書(shū)出版1995年版。

6「美漢斯·凱爾森：《國(guó)際法原理》，王鐵崖譯，華夏出版社1989年版。

7「美約翰·塞爾著：《心靈、語(yǔ)言和社會(huì)-實(shí)在世界中的哲學(xué)》，李步樓譯，上海譯文出版社2001年版。

8「蘇聯(lián)格·伊·童金著：《國(guó)際法理論問(wèn)題》，世界知識(shí)出版社1965年版。

9「蘇聯(lián)ф·и·科熱夫尼克夫主編：《國(guó)際法》，商務(wù)印書(shū)館1985年版。

l0「日寺澤一、山本草二主編：《國(guó)際法基礎(chǔ)》，朱奇武等譯，中國(guó)人民大學(xué)出版社1983年版。

英文

l、IanBrownlie，PrinciplesofPublicInternationalLaw.4thEd.ClarendonPress.Oxford，1990.

2、PeterMalanczuk，Akehurst‘sModernIntroductionToInternationalLaw.7threv.Ed.LondonandNewYork.1997.

3、ThomasEhrlichandMarryEllenO‘Connell，InternationalLawandtheUseofForce.Little，Brown&Company.1993.

4、AntonioCassese，InternationalLawInADividedWorld.ClarendonPress.Oxford，1986.

5、L.C.Creen，InternationalLaw：ACanadianPerspective.2ndEd.TheCarswellCompanyLimited，1988.

6、BarryE.CarterandPhillipR.Trimble，InternationalLaw.2ndEd.Little，Brown&Company.1995.

第5篇

關(guān)鍵詞：國(guó)際關(guān)系理論國(guó)際法詮釋意義

國(guó)際法是隨著國(guó)際交往的出現(xiàn)與頻繁而產(chǎn)生和發(fā)展的，是國(guó)際關(guān)系發(fā)展的產(chǎn)物。國(guó)際關(guān)系理論為國(guó)際法的研究提供了一個(gè)分析問(wèn)題的框架，具有重要的解釋功能，它可以詮釋國(guó)際法的產(chǎn)生、效力依據(jù)等問(wèn)題，從而消除了國(guó)際法理論中的一些困惑。

一、主流國(guó)際關(guān)系理論對(duì)國(guó)際法的詮釋

1．對(duì)國(guó)際法產(chǎn)生與發(fā)展的詮釋。首先，理想主義認(rèn)為國(guó)際法可以保證世界和平并規(guī)范國(guó)家行為。在此推動(dòng)下，戰(zhàn)后簽訂了一系列國(guó)際條約并成立了國(guó)際聯(lián)盟，為國(guó)際社會(huì)的穩(wěn)定做出了突出貢獻(xiàn)。其次，新自由主義主張國(guó)際機(jī)制、規(guī)則、制度是解決國(guó)際無(wú)政府狀態(tài)的有效手段，強(qiáng)調(diào)經(jīng)濟(jì)因素對(duì)國(guó)際關(guān)系的影響，并且注重國(guó)際制度，促成了國(guó)際經(jīng)濟(jì)立法的繁榮，WTO的成立，各種經(jīng)濟(jì)合作協(xié)定的制定都與此有關(guān)。再次，建構(gòu)主義認(rèn)為國(guó)際法屬于一種規(guī)范，即社會(huì)認(rèn)同，該理論把國(guó)際法上升到觀念的高度，超越了國(guó)際法是否為法的爭(zhēng)論，從而使國(guó)際法作為一種規(guī)范的國(guó)際地位被廣泛接受。

2．對(duì)國(guó)際法的地位與作用的詮釋。理想主義理論認(rèn)為國(guó)際法可以保證世界和平，把國(guó)際法提升到一個(gè)很高的地位來(lái)看待，這帶來(lái)了戰(zhàn)后國(guó)際立法的繁榮。建構(gòu)主義理論提升了國(guó)際法的地位。該理論認(rèn)為國(guó)際法屬于各國(guó)共同意志的表達(dá)并期待一致遵守的“社會(huì)規(guī)范”，它將對(duì)各國(guó)的國(guó)際行為模式與價(jià)值選擇產(chǎn)生一定的強(qiáng)制性效果。各國(guó)對(duì)國(guó)際法的觀念和意識(shí)，屬于“文化”范疇，是具有權(quán)威效果的非物質(zhì)力量，應(yīng)充分重視國(guó)際法在現(xiàn)代國(guó)際關(guān)系中的作用。建構(gòu)主義將國(guó)際法視為觀念，超越了國(guó)際法是否為“法”的爭(zhēng)論，使國(guó)際法的地位提升至前所未有的位置。

3．對(duì)國(guó)際法發(fā)展動(dòng)力問(wèn)題的詮釋。國(guó)際法發(fā)展的根本動(dòng)力來(lái)自于國(guó)際社會(huì)對(duì)國(guó)際法律秩序的需要。但諸如觀念、利益等國(guó)際因素也可能促進(jìn)國(guó)際法的發(fā)展。新自由主義認(rèn)為觀念因素能對(duì)外交政策產(chǎn)生影響，觀念幫助治理世界，原則化觀念指導(dǎo)國(guó)際法的具體領(lǐng)域的制度建構(gòu)，可見(jiàn)，觀念對(duì)國(guó)際法的發(fā)展起到一種理念性的動(dòng)力作用，國(guó)際法就是由觀念上升而來(lái)的。任何一項(xiàng)國(guó)際制度首先都是一種觀念，當(dāng)它被國(guó)際社會(huì)接受后，上升為制度，才成為有約束力的國(guó)際法。

可見(jiàn)，利用理想主義、建構(gòu)主義等國(guó)際關(guān)系理論來(lái)分析國(guó)際法的一些宏觀問(wèn)題，可以使人們對(duì)國(guó)際法有一個(gè)清晰的認(rèn)識(shí)。

二、具體國(guó)際關(guān)系理論范式對(duì)國(guó)際法的詮釋

1．博弈論詮釋了國(guó)際法的產(chǎn)生過(guò)程。博弈論是研究利益沖突的雙方在競(jìng)爭(zhēng)中制定最優(yōu)化策略的理論。博弈論認(rèn)為國(guó)際法是各國(guó)博弈后所達(dá)成的一致，關(guān)鍵在于各方的利益能否均得到平衡。如果能夠達(dá)到平衡，國(guó)際法便確立；如果不能達(dá)到平衡，國(guó)際法無(wú)法確立。這在WTO國(guó)際立法中顯得比較明顯。各方在每一回合的討價(jià)還價(jià)，如果最終達(dá)成一致，則可以消減關(guān)稅以及各種補(bǔ)貼等；而在農(nóng)產(chǎn)品市場(chǎng)準(zhǔn)入、國(guó)內(nèi)補(bǔ)貼等方面各方無(wú)法達(dá)成一致，所以無(wú)法確立規(guī)則。可見(jiàn)，國(guó)際法的產(chǎn)生就是博弈的過(guò)程，是各方利益協(xié)調(diào)的過(guò)程。

2．相互依存理論詮釋了國(guó)際法得以存在的原因。該理論認(rèn)為國(guó)際法存在的原因在于國(guó)際社會(huì)對(duì)國(guó)際制度的渴求。國(guó)際法并非是一個(gè)獨(dú)立存在的自給自足的獨(dú)立體，它受國(guó)際社會(huì)需求的制約。晚近國(guó)際經(jīng)濟(jì)立法的勃興乃是出于各國(guó)發(fā)展經(jīng)濟(jì)，迎合經(jīng)濟(jì)全球化的需要。而國(guó)際法立法范圍也朝著諸如向經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、環(huán)境保護(hù)、人口控制及太空和海洋的利用等方面拓展，出現(xiàn)議題多元化的趨勢(shì)。相互依存理論之所以可以解釋國(guó)際法存在的原因是因?yàn)樗莱隽藝?guó)際法存在的國(guó)際社會(huì)基礎(chǔ)，任何制度不是無(wú)端憑空存在的，它必須有依存于當(dāng)下的社會(huì)建構(gòu)，制度的供給要受社會(huì)需求的制約。正如梁西先生所言：“國(guó)際法是根據(jù)國(guó)際社會(huì)的需要而存在的。”

3．國(guó)家利益理論詮釋了國(guó)際法的最終目的所在。國(guó)家利益意指國(guó)家在復(fù)雜的國(guó)際關(guān)系中維護(hù)本國(guó)和本民族免受外來(lái)侵害的一些基本原則。無(wú)論哪種國(guó)際關(guān)系理論，都認(rèn)為國(guó)際制度（國(guó)際法）是實(shí)現(xiàn)國(guó)家利益的工具，不同的只是對(duì)國(guó)際法本身地位的看法，或者是對(duì)國(guó)家利益范疇的不同觀點(diǎn)，對(duì)國(guó)際法作為利益實(shí)現(xiàn)的工具這一點(diǎn)并沒(méi)有太大的分歧，可以說(shuō)，國(guó)際法的目的是為了實(shí)現(xiàn)國(guó)家利益，正如王逸舟教授所說(shuō)，國(guó)際制度（國(guó)際法）是實(shí)現(xiàn)國(guó)家利益的一個(gè)重要因素。

國(guó)家利益理論可以解釋國(guó)際法最終目的所在的原因在于：首先，國(guó)家利益是達(dá)成國(guó)際立法的動(dòng)力，一國(guó)為了實(shí)現(xiàn)自身的利益，需要借助國(guó)際制度來(lái)作為手段，這使得國(guó)際法得以產(chǎn)生；其次，以國(guó)際法為手段追求國(guó)家利益已經(jīng)成為當(dāng)下的主要趨勢(shì)，例如在WTO的體制中，各國(guó)利用WTO規(guī)則，要求他國(guó)消減關(guān)稅、放開(kāi)市場(chǎng)等，都是在法律框架下進(jìn)行的，而不是以往的靠武力攻占、開(kāi)拓殖民地等傳統(tǒng)手段；再次，沒(méi)有國(guó)家利益的需要，國(guó)際法便沒(méi)有存在的基礎(chǔ)。即使國(guó)際法還具有維護(hù)國(guó)際秩序之類的作用，但秩序也是建立在利益平衡的基礎(chǔ)上的，因此沒(méi)有利益存在，國(guó)際法也就不會(huì)存在。

三、結(jié)語(yǔ)

國(guó)際關(guān)系理論是詮釋國(guó)際法的新路徑，它對(duì)國(guó)際法之外而影響國(guó)際法產(chǎn)生與發(fā)展的因素進(jìn)行分析與考察并得出結(jié)論，進(jìn)而再用這些結(jié)論來(lái)論述國(guó)際法，開(kāi)闊了視野，是一種新的研究范式。同時(shí)，國(guó)際關(guān)系理論也影響國(guó)際法的發(fā)展，是國(guó)際法發(fā)展的理論條件，二者相互影響、相互促進(jìn)。

參考文獻(xiàn)：

第6篇

關(guān)鍵詞：技術(shù)壟斷技術(shù)擴(kuò)散跨國(guó)公司

在經(jīng)濟(jì)和知識(shí)全球化中，國(guó)際先進(jìn)技術(shù)的擁有者通過(guò)國(guó)際性的技術(shù)壟斷，抑制了先進(jìn)技術(shù)的擴(kuò)散，增強(qiáng)了對(duì)技術(shù)和產(chǎn)品市場(chǎng)的控制力，從而在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中獲取高額利潤(rùn)。而對(duì)作為技術(shù)引進(jìn)方的發(fā)展中國(guó)家來(lái)說(shuō)，國(guó)際技術(shù)擴(kuò)散作為其技術(shù)進(jìn)步的重要外部途徑，不僅在靜態(tài)意義上提高了其技術(shù)存量水平，縮小了與發(fā)達(dá)國(guó)家的技術(shù)差距，削弱國(guó)外的技術(shù)壟斷優(yōu)勢(shì)，而且在動(dòng)態(tài)意義上通過(guò)各種途徑和機(jī)制促使其技術(shù)創(chuàng)新能力的提高以及創(chuàng)新機(jī)制的形成，為破除技術(shù)壟斷和趕超發(fā)達(dá)國(guó)家提供了可能性。技術(shù)擁有方與技術(shù)引進(jìn)方在政治和經(jīng)濟(jì)山的利益沖突導(dǎo)致了其實(shí)施的各種國(guó)際技術(shù)壟斷和技術(shù)擴(kuò)散機(jī)制之間存在著嚴(yán)重的對(duì)立和沖突，但不可否認(rèn)的是，各種技術(shù)壟斷與擴(kuò)散機(jī)制之間還存在著一定程度的內(nèi)在協(xié)調(diào)性。

一、國(guó)際技術(shù)壟斷與國(guó)際技術(shù)擴(kuò)散的沖突

國(guó)際技術(shù)擴(kuò)散和國(guó)際技術(shù)壟斷對(duì)技術(shù)擁有方和技術(shù)引進(jìn)方各自的政治和經(jīng)濟(jì)利益產(chǎn)生了不同的影響，因此，國(guó)際技術(shù)擴(kuò)散與國(guó)際技術(shù)壟斷之間必然存在對(duì)立與沖突。

1.國(guó)際技術(shù)壟斷限制了國(guó)際技術(shù)的擴(kuò)散

發(fā)達(dá)國(guó)際為維持在技術(shù)上的壟斷優(yōu)勢(shì)，最終實(shí)現(xiàn)其在軍事和經(jīng)濟(jì)上對(duì)發(fā)展中國(guó)家和地區(qū)的絕對(duì)優(yōu)勢(shì)，通過(guò)立法對(duì)發(fā)展中國(guó)家和地區(qū)的技術(shù)出口進(jìn)行嚴(yán)格的限制，并采取技術(shù)壁壘等嚴(yán)密的高新技術(shù)保密措施，強(qiáng)化對(duì)技術(shù)輸出的控制、抑制技術(shù)的轉(zhuǎn)移，致使后者無(wú)法獲取某些核心技術(shù)。根據(jù)國(guó)際產(chǎn)品生命周期理論，發(fā)達(dá)國(guó)家在研制出新技術(shù)初期，是嚴(yán)格控制其專利技術(shù)的，總是先在國(guó)內(nèi)生產(chǎn)，以便獲取高額利潤(rùn)，隨后才會(huì)一步步將已經(jīng)落后的技術(shù)擴(kuò)散到國(guó)外，尤其是發(fā)展中國(guó)家和地區(qū)，其目的只是為了降低生產(chǎn)成本。

除了發(fā)達(dá)國(guó)家通過(guò)國(guó)內(nèi)立法等壟斷措施直接抑制技術(shù)擴(kuò)散外，國(guó)際技術(shù)壟斷的主要途徑——知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度的完善和跨國(guó)公司經(jīng)營(yíng)——在全球化中表現(xiàn)出新的趨勢(shì)，這不同程度地抑制了國(guó)際技術(shù)的擴(kuò)散。

(1)國(guó)際性知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度的完善是增強(qiáng)國(guó)際技術(shù)不可缺少的因素。缺少完善的國(guó)際知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度，國(guó)際性的技術(shù)壟斷就難以形成，發(fā)展中國(guó)家和地區(qū)可以通過(guò)國(guó)際技術(shù)擴(kuò)散，充分利用和吸收國(guó)際先進(jìn)技術(shù)，縮短本國(guó)與發(fā)達(dá)國(guó)家以及當(dāng)?shù)仄髽I(yè)與跨國(guó)公司之間的技術(shù)差距。因此，為抑制國(guó)際技術(shù)的擴(kuò)散、增強(qiáng)其技術(shù)壟斷力量，國(guó)際技術(shù)壟斷者極力促進(jìn)國(guó)際性知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)協(xié)定的達(dá)成。《與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)協(xié)議》作為烏拉圭回合談判的重要成果，加快了知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的國(guó)際化進(jìn)程。

從東道國(guó)來(lái)看，發(fā)展中國(guó)家和地區(qū)將因知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的加強(qiáng)而降低或喪失其仿制產(chǎn)品的能力，而在進(jìn)行技術(shù)引進(jìn)和技術(shù)創(chuàng)新時(shí)不得不付出昂貴的費(fèi)用，從而極大地提高了利用國(guó)際技術(shù)擴(kuò)散的成本。

從技術(shù)壟斷方來(lái)看，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度的完善降低了技術(shù)溢出的可能性，增強(qiáng)了特定技術(shù)的壟斷優(yōu)勢(shì)，延長(zhǎng)了其壟斷利潤(rùn)的獲得期限，從而降低了壟斷方向東道國(guó)轉(zhuǎn)移最新技術(shù)的積極性。為了維持其長(zhǎng)期的技術(shù)壟斷地位，技術(shù)壟斷方并不是把最先進(jìn)的技術(shù)立即轉(zhuǎn)移到發(fā)展中國(guó)家和地區(qū)，而是將不同水平的技術(shù)進(jìn)行梯次轉(zhuǎn)移,由此降低了國(guó)際先進(jìn)技術(shù)向東道國(guó)的轉(zhuǎn)移速度和質(zhì)量。

(2)隨著全球化進(jìn)程的加快，跨國(guó)公司在國(guó)際技術(shù)壟斷中扮演著越來(lái)越重要的角色，成為國(guó)際技術(shù)壟斷的重要載體。跨國(guó)公司憑借其先進(jìn)的技術(shù)，在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中體現(xiàn)出一種技術(shù)壟斷優(yōu)勢(shì)進(jìn)而形成對(duì)市場(chǎng)的壟斷。為維持和加強(qiáng)其技術(shù)壟斷優(yōu)勢(shì)，跨國(guó)公司在全球化經(jīng)營(yíng)中出現(xiàn)東道國(guó)子公司的獨(dú)資化、研究與開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)本土化和獨(dú)資化等趨勢(shì)，并且廣泛地采取技術(shù)鎖定策略，以最大限度地抑制其技術(shù)的擴(kuò)散。

2.國(guó)際技術(shù)擴(kuò)散削弱了國(guó)際技術(shù)壟斷

國(guó)際先進(jìn)技術(shù)向發(fā)展中國(guó)家和地區(qū)的擴(kuò)散不僅會(huì)削弱國(guó)際技術(shù)壟斷力量，而且會(huì)通過(guò)東道國(guó)的技術(shù)吸收和創(chuàng)新過(guò)程成功破除發(fā)達(dá)國(guó)家和企業(yè)的技術(shù)壟斷。技術(shù)壟斷主要表現(xiàn)為發(fā)達(dá)國(guó)家和企業(yè)所具有的一種技術(shù)優(yōu)勢(shì)，當(dāng)其先進(jìn)技術(shù)特別是核心技術(shù)擴(kuò)散到發(fā)展中國(guó)家和地區(qū)時(shí)，其技術(shù)優(yōu)勢(shì)也將逐步喪失。以電子產(chǎn)業(yè)為例，韓國(guó)三星公司和中國(guó)臺(tái)灣宏基電腦公司的技術(shù)已經(jīng)達(dá)到世界先進(jìn)技術(shù)水平。當(dāng)涉及國(guó)家戰(zhàn)略性技術(shù)時(shí)，國(guó)際技術(shù)擴(kuò)散對(duì)發(fā)達(dá)國(guó)家的技術(shù)壟斷的消極影響則更為明顯。

技術(shù)壟斷的程度取決于技術(shù)使用的擴(kuò)散范圍。對(duì)于給定的技術(shù)而言，使用的范圍越廣，采用該技術(shù)的企業(yè)越多，則技術(shù)壟斷的程度越低；反之，技術(shù)壟斷的程度越高。更為重要的是，成功的技術(shù)擴(kuò)散還包括對(duì)先進(jìn)技術(shù)的吸收和創(chuàng)新過(guò)程，發(fā)展中國(guó)家和地區(qū)發(fā)揮“后發(fā)優(yōu)勢(shì)”，利用技術(shù)的轉(zhuǎn)移和溢出，迅速提高自身的技術(shù)水平和創(chuàng)新能力，并通過(guò)二次創(chuàng)新最終實(shí)現(xiàn)技術(shù)的趕超，從而成功破除國(guó)際性的技術(shù)壟斷。這也正是技術(shù)壟斷者盡其所能采取各種措施極力抑制技術(shù)擴(kuò)散的原因所在。

二、國(guó)際技術(shù)壟斷與國(guó)際技術(shù)擴(kuò)散之間的內(nèi)在協(xié)調(diào)性

技術(shù)擁有方與技術(shù)引進(jìn)方在政治和經(jīng)濟(jì)上的利益沖突導(dǎo)致了其實(shí)施的各種國(guó)際技術(shù)壟斷和技術(shù)擴(kuò)散機(jī)制之間存在著嚴(yán)重的對(duì)立和沖突，但不可否認(rèn)的是各種技術(shù)壟斷與擴(kuò)散機(jī)制之間還存在著一定程度的內(nèi)在協(xié)調(diào)性。

1.國(guó)際技術(shù)壟斷下的技術(shù)擴(kuò)散

國(guó)際技術(shù)壟斷在一定程度上促進(jìn)了國(guó)際技術(shù)的擴(kuò)散，增強(qiáng)技術(shù)壟斷的各種途徑本身包含著技術(shù)的擴(kuò)散，特別是知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度的完善和跨國(guó)公司所采取的各種技術(shù)壟斷措施。

(1)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度的增強(qiáng)雖會(huì)降低跨國(guó)公司轉(zhuǎn)移技術(shù)的速度，但發(fā)展中國(guó)家和地區(qū)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的增強(qiáng)也會(huì)吸引更多的外國(guó)直接投資和專利許可。馬思科斯對(duì)美國(guó)流向發(fā)展中國(guó)家的對(duì)外直接投資的研究發(fā)現(xiàn)，加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)其產(chǎn)生正向效應(yīng)，特別是在發(fā)展中國(guó)家和地區(qū)的成本優(yōu)勢(shì)不太顯著時(shí)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)力度的大小將左右外國(guó)直接投資的多寡。作為國(guó)際技術(shù)擴(kuò)散的重要途徑，外商直接投資和專利許可的流入會(huì)使更多的國(guó)外技術(shù)轉(zhuǎn)移到東道國(guó)。

(2)跨國(guó)公司在增強(qiáng)其技術(shù)壟斷的過(guò)程中，各種經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略在一定程度上也具有技術(shù)擴(kuò)散的可能性。跨國(guó)公司子公司與研發(fā)機(jī)構(gòu)的獨(dú)資化雖暫時(shí)抑制了技術(shù)的溢出，但從長(zhǎng)期看有利于跨國(guó)公司最先進(jìn)技術(shù)的引入，并最終通過(guò)各種渠道（如勞動(dòng)力的流動(dòng)、聯(lián)系效應(yīng)等）擴(kuò)散到當(dāng)?shù)仄渌髽I(yè)，提升當(dāng)?shù)氐募夹g(shù)水平。而跨國(guó)公司研發(fā)機(jī)構(gòu)的本土化則會(huì)直接導(dǎo)致科技資源、研發(fā)技能以及國(guó)外科技人員的流入，有助于東道國(guó)整體科技發(fā)展與技術(shù)創(chuàng)新能力的增強(qiáng)。同時(shí)，由于其對(duì)當(dāng)?shù)匮邪l(fā)人員的雇用和培養(yǎng)，則能促進(jìn)當(dāng)?shù)叵嚓P(guān)人力資源的開(kāi)發(fā)，由此擴(kuò)大東道國(guó)的技術(shù)基礎(chǔ)。東道國(guó)政府或企業(yè)若采用適宜的人才激勵(lì)政策。則會(huì)刺激部分人才回流到當(dāng)?shù)仄髽I(yè)或研發(fā)機(jī)構(gòu)，技術(shù)溢出也隨之發(fā)生。這種適用性技術(shù)的引入會(huì)有力地促進(jìn)技術(shù)溢出和東道國(guó)對(duì)技術(shù)的吸收水平。此外，跨國(guó)公司盡管采取技術(shù)鎖定策略來(lái)抑制技術(shù)擴(kuò)散，但對(duì)其非核心技術(shù)控制較弱，甚至?xí)龠M(jìn)某些技術(shù)的擴(kuò)散以增強(qiáng)當(dāng)?shù)仄髽I(yè)對(duì)自己的技術(shù)依賴性。

2.國(guó)際技術(shù)擴(kuò)散對(duì)技術(shù)壟斷的積極意義

對(duì)國(guó)際技術(shù)壟斷的重要載體——跨國(guó)公司而言，技術(shù)壟斷與技術(shù)擴(kuò)散之間還存在一種辨證統(tǒng)一的關(guān)系。技術(shù)壟斷在創(chuàng)造巨額利潤(rùn)的同時(shí)也給企業(yè)帶來(lái)很多隱患，并在一定程度上威脅企業(yè)的生存與發(fā)展，其消極作用是：國(guó)際技術(shù)壟斷使跨國(guó)公司的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)大為增加，跨國(guó)公司既要投入大量的資金使生產(chǎn)能力滿足全球性市場(chǎng)的需求，又要承擔(dān)幾乎是全球性的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)；龐大的生產(chǎn)規(guī)模給跨國(guó)公司的技術(shù)改造、技術(shù)更新帶來(lái)困難，而且越來(lái)越難以適應(yīng)科學(xué)技術(shù)的迅猛發(fā)展和市場(chǎng)需求的迅速變化。因此，許多跨國(guó)公司為了避免其國(guó)際技術(shù)壟斷的消極影響而主動(dòng)打破嚴(yán)格的技術(shù)壟斷格局，采取技術(shù)擴(kuò)散策略，廣泛地進(jìn)行技術(shù)授權(quán)、轉(zhuǎn)讓，以爭(zhēng)取競(jìng)爭(zhēng)上的主動(dòng)和市場(chǎng)上的主導(dǎo)地位。國(guó)際技術(shù)的擴(kuò)散給跨國(guó)公司帶來(lái)的利益是多方面的,主要表現(xiàn)為:技術(shù)擴(kuò)散能夠有效地降低經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，增強(qiáng)企業(yè)實(shí)力。由于技術(shù)產(chǎn)品廣泛向外擴(kuò)散，成本和風(fēng)險(xiǎn)得以分散，企業(yè)能夠及時(shí)地向國(guó)外轉(zhuǎn)移本國(guó)已處于成熟期的技術(shù)，促進(jìn)技術(shù)更新的發(fā)展，在國(guó)際上發(fā)展自己的企業(yè)聯(lián)盟，進(jìn)而鞏固自己的競(jìng)爭(zhēng)地位:技術(shù)擴(kuò)散有利于企業(yè)回收資金，進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新的再投資與開(kāi)發(fā)。在技術(shù)更新?lián)Q代越來(lái)越快的今天，技術(shù)創(chuàng)新若不能馬上形成生產(chǎn)力，就很可能在“閑置”過(guò)程中被淘汰，因而與其被閑置，還不如盡快轉(zhuǎn)移出去，收回研制成本，獲得一定報(bào)酬，再盡快投入下一輪的研究開(kāi)發(fā)，從而在動(dòng)態(tài)中保持自己的技術(shù)壟斷優(yōu)勢(shì);在競(jìng)爭(zhēng)趨于白熱化的今天，越來(lái)越多的企業(yè)難以等到某項(xiàng)技術(shù)達(dá)到成熟期再行出口，往往在一項(xiàng)新技術(shù)問(wèn)世之初就設(shè)法盡快向外傳播。采取這種戰(zhàn)略，技術(shù)擁有者往往不是為了賺取高額專利金，主要是為了搶占技術(shù)市場(chǎng)，掌握本行業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)主導(dǎo)權(quán)。企業(yè)可以通過(guò)技術(shù)擴(kuò)散確立行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，從而奠定自己在行業(yè)中的技術(shù)壟斷地位。在這個(gè)意義上，技術(shù)擴(kuò)散反而成了其維持技術(shù)壟斷的一種手段。

因此，盡管技術(shù)壟斷和技術(shù)擴(kuò)散在性質(zhì)上是相互對(duì)立的，但由于競(jìng)爭(zhēng)的作用使二者在當(dāng)代跨國(guó)公司的經(jīng)營(yíng)管理中得到了統(tǒng)一：跨國(guó)公司為保持在競(jìng)爭(zhēng)中的長(zhǎng)期優(yōu)勢(shì)，實(shí)行技術(shù)壟斷與技術(shù)擴(kuò)散的雙重競(jìng)爭(zhēng)戰(zhàn)略，根據(jù)外界環(huán)境的變化和自身能力狀況來(lái)選擇壟斷的程度和擴(kuò)散的時(shí)機(jī)。隨著新一輪產(chǎn)業(yè)革命的興起，高技術(shù)分工日益分散化、國(guó)際化，跨國(guó)公司在技術(shù)創(chuàng)新上既壟斷又?jǐn)U散的趨勢(shì)將會(huì)越來(lái)越顯著。

三、對(duì)策

通過(guò)上述國(guó)際技術(shù)壟斷與國(guó)際技術(shù)擴(kuò)散間關(guān)系的分析可以看出:在國(guó)際技術(shù)壟斷與擴(kuò)散過(guò)程中，技術(shù)擁有方與技術(shù)引進(jìn)方之間存在嚴(yán)重的利益沖突，但技術(shù)壟斷與擴(kuò)散機(jī)制本身存在一定程度的內(nèi)在協(xié)調(diào)性，從而為發(fā)展中國(guó)家和地區(qū)利用國(guó)際技術(shù)擴(kuò)散提供了可能性。發(fā)展中國(guó)家既要反對(duì)技術(shù)擁有方對(duì)技術(shù)的國(guó)際壟斷，又要拓寬技術(shù)擴(kuò)散渠道，充分利用技術(shù)壟斷機(jī)制中可能存在的技術(shù)擴(kuò)散活動(dòng)，轉(zhuǎn)移和吸收先進(jìn)技術(shù)。跨國(guó)公司采取既實(shí)施技術(shù)壟斷又采取技術(shù)擴(kuò)散的經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略，也會(huì)給發(fā)展中國(guó)家和地區(qū)的企業(yè)利用國(guó)際技術(shù)擴(kuò)散提供契機(jī)。

1.在法律制度方面，東道國(guó)采取適宜的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度，同時(shí)加強(qiáng)國(guó)內(nèi)和國(guó)際反壟斷法規(guī)的建設(shè)，抑制技術(shù)壟斷

隨著《與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)協(xié)議》的簽署，國(guó)際性知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度逐步得到完善。發(fā)展中國(guó)家和地區(qū)應(yīng)順應(yīng)這種國(guó)際趨勢(shì)，增強(qiáng)本地區(qū)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)以吸引外國(guó)直接投資和專利引入，促進(jìn)國(guó)際先進(jìn)技術(shù)的擴(kuò)散。但發(fā)展中國(guó)家更應(yīng)注意知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的合理和適度，在向國(guó)際規(guī)范靠攏時(shí)，注意防止因過(guò)分保護(hù)發(fā)達(dá)國(guó)家的知識(shí)產(chǎn)權(quán)而導(dǎo)致國(guó)際性技術(shù)壟斷。總之，發(fā)展中國(guó)家和地區(qū)應(yīng)根據(jù)自身經(jīng)濟(jì)技術(shù)特點(diǎn)制定切合實(shí)際、有利于國(guó)際技術(shù)溢出和吸收的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)，并在國(guó)際知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)議商討的過(guò)程中積極維護(hù)和爭(zhēng)取發(fā)展中國(guó)家和地區(qū)的利益，在充分促進(jìn)國(guó)際技術(shù)擴(kuò)散的同時(shí)，防止發(fā)達(dá)國(guó)家和企業(yè)利用知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)進(jìn)行技術(shù)壟斷。

與加強(qiáng)國(guó)際知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度相結(jié)合，發(fā)展中國(guó)家和地區(qū)還應(yīng)加強(qiáng)其反壟斷法規(guī)的建設(shè)，并積極倡導(dǎo)國(guó)際反壟斷協(xié)議的達(dá)成。發(fā)展中國(guó)家和地區(qū)缺乏完善的反壟斷機(jī)制來(lái)約束來(lái)自國(guó)外的技術(shù)壟斷行為，但在對(duì)外經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中卻受到來(lái)自發(fā)達(dá)國(guó)家反壟斷法的限制，而發(fā)達(dá)國(guó)家的反壟斷法在限制進(jìn)口產(chǎn)品技術(shù)壟斷的同時(shí)，卻對(duì)其國(guó)內(nèi)企業(yè)的技術(shù)壟斷行為實(shí)行豁免，甚至扶持和鼓勵(lì)其進(jìn)出口貿(mào)易卡特爾。因此，發(fā)展中國(guó)家和地區(qū)不僅需要健全其國(guó)內(nèi)的反壟斷機(jī)制，而且需要積極促進(jìn)統(tǒng)一的國(guó)際反壟斷法律機(jī)制來(lái)限制發(fā)達(dá)國(guó)家反壟斷法的國(guó)際反競(jìng)爭(zhēng)性。建立統(tǒng)一的國(guó)際反壟斷法律機(jī)制的另一主要原因在于：在經(jīng)濟(jì)和知識(shí)全球化下，各種技術(shù)壟斷行為是跨國(guó)進(jìn)行的，僅依靠單一國(guó)家的法律機(jī)制已無(wú)法對(duì)其加以約束或規(guī)范。

2.在體制建設(shè)方面，完善相關(guān)體制，增強(qiáng)本國(guó)的技術(shù)吸收能力，促進(jìn)國(guó)際技術(shù)的擴(kuò)散

由于國(guó)際技術(shù)擴(kuò)散會(huì)削弱技術(shù)壟斷力量，發(fā)展中國(guó)家和地區(qū)應(yīng)加大其開(kāi)放度，拓寬技術(shù)擴(kuò)散渠道，通過(guò)三大擴(kuò)散載體——國(guó)際貿(mào)易、外國(guó)直接投資和專利申請(qǐng)與專利引用，引進(jìn)、轉(zhuǎn)移和吸收國(guó)外先進(jìn)技術(shù)，最終實(shí)現(xiàn)技術(shù)進(jìn)步和創(chuàng)新，破除國(guó)際技術(shù)壟斷。在實(shí)現(xiàn)包含技術(shù)吸收和創(chuàng)新的技術(shù)擴(kuò)散過(guò)程中，人力資本和研法是兩個(gè)決定性的因素，兩者都與東道國(guó)技術(shù)吸收能力相關(guān)。因此，發(fā)展中國(guó)家和地區(qū)應(yīng)注重人力資本的開(kāi)發(fā)，加大研發(fā)投入，以增強(qiáng)自身的技術(shù)吸收能力。

(1)改革不完善的人力資本開(kāi)發(fā)與管理體制，建立適當(dāng)?shù)娜瞬偶?lì)機(jī)制。發(fā)展中國(guó)家和地區(qū)原有人力資本開(kāi)發(fā)與管理體制嚴(yán)重制約其人力資本、水平的提高，人力資源大量流失，特別是隨著跨國(guó)公司研發(fā)的當(dāng)?shù)鼗瞬帕魇Ц鼮閲?yán)重。發(fā)展中國(guó)家和地區(qū)應(yīng)對(duì)其原有人才機(jī)制進(jìn)行全面改革，從管理體制、激勵(lì)機(jī)制到思想觀念上進(jìn)行全面解放，重視科技人才的培養(yǎng)和儲(chǔ)備，并通過(guò)創(chuàng)造吸引科技人才的企業(yè)氛圍、有利于實(shí)現(xiàn)高科技人員自身價(jià)值的研發(fā)環(huán)境以及適當(dāng)?shù)男匠甏碳さ却胧p少人才的流失，并激勵(lì)人才回流，以提升本國(guó)的人力資本水平。

(2)增強(qiáng)研發(fā)投入，建立有效的研發(fā)投入機(jī)制和分配體系。有的學(xué)者使用1974年～1990年期間來(lái)自12個(gè)經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織成員國(guó)的工業(yè)數(shù)據(jù)調(diào)查發(fā)現(xiàn)：國(guó)內(nèi)研發(fā)開(kāi)支越大，與技術(shù)主導(dǎo)國(guó)的生產(chǎn)率差距縮小得越快。發(fā)揮“后發(fā)優(yōu)勢(shì)”，充分利用國(guó)際擴(kuò)散技術(shù)對(duì)發(fā)展中國(guó)家和地區(qū)迅速提高技術(shù)水平固然重要，但最終實(shí)現(xiàn)技術(shù)的趕超必須依靠增加自身的研發(fā)投入，加強(qiáng)企業(yè)研發(fā)機(jī)構(gòu)建設(shè)，在引進(jìn)先進(jìn)技術(shù)的同時(shí)增強(qiáng)自身的技術(shù)吸收和創(chuàng)新能力。政府應(yīng)通過(guò)稅收優(yōu)惠、建立研發(fā)發(fā)展基金以及發(fā)展科技信貸業(yè)務(wù)，擴(kuò)大金融機(jī)構(gòu)對(duì)企業(yè)的科技投入等方式建立多形式、多層次的研發(fā)投入機(jī)制和有效的研發(fā)資金分配體系。

(3)建立和完善以企業(yè)為主的技術(shù)創(chuàng)新體系。目前，發(fā)展中國(guó)家和地區(qū)的技術(shù)發(fā)展以跟蹤模仿為主，但產(chǎn)業(yè)的核心技術(shù)，特別是前沿和戰(zhàn)略性高端技術(shù)是不可能通過(guò)技術(shù)的轉(zhuǎn)移和擴(kuò)散來(lái)獲取的。這樣只會(huì)拉大同世界先進(jìn)水平之間的差距，并將最終形成技術(shù)依賴。此外，從經(jīng)濟(jì)、政治、軍事等方面的安全考慮，發(fā)展中國(guó)家和地區(qū)也必須具備自主研發(fā)實(shí)力，建立自主研發(fā)體系，掌握關(guān)系國(guó)家安危、涉及經(jīng)濟(jì)命脈的戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)的核心關(guān)鍵技術(shù)。只有具備了自主技術(shù)和自主創(chuàng)新能力，才能有效地防止發(fā)達(dá)國(guó)家的技術(shù)壟斷，更好地消化和吸收各國(guó)的科學(xué)技術(shù)，實(shí)現(xiàn)成功的技術(shù)趕超。

3.在思想觀念上，注重自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的形成，增強(qiáng)企業(yè)的自主產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識(shí)

在知識(shí)產(chǎn)權(quán)盛行的時(shí)代，發(fā)展中國(guó)家和地區(qū)的真正崛起必須掌握知識(shí)產(chǎn)權(quán)，否則將難以脫離知識(shí)產(chǎn)權(quán)所有者的控制。首先，發(fā)展中國(guó)家和地區(qū)要形成更多的自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)，應(yīng)注意圍繞基礎(chǔ)專利技術(shù)和引進(jìn)的先進(jìn)技術(shù)，及時(shí)主動(dòng)地形成更多的專利。其次，技術(shù)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)也并非必須通過(guò)自主研發(fā)，在全球化格局下有多種獲取途徑，包括委托研發(fā)、購(gòu)買具有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)技術(shù)、收購(gòu)擁有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的核心企業(yè)等。

第7篇

案例一：上海家紡公司曾多次向美國(guó)物源公司售貨，同時(shí)將物權(quán)單證通過(guò)上海某銀行交與美國(guó)F銀行按付款交單方式托收。F銀行在未向物源公司收妥貨款的情況下，將單證交給了物源公司。現(xiàn)物源公司宣告破產(chǎn)，家紡公司因此向美國(guó)聯(lián)邦地區(qū)法院新墨西哥管區(qū)F銀行，以挽回?fù)p失。美國(guó)地區(qū)法院首席法官審理認(rèn)為，F(xiàn)銀行在未收貨款的情況下將物權(quán)憑證交給物源公司是一種總體上的疏忽行為，由于這一疏忽，造成了家紡公司的損失。F銀行的抗辯試圖將責(zé)任轉(zhuǎn)至家紡公司壞的商業(yè)決策上。嗣后，家紡公司與F銀行達(dá)成和解協(xié)議，F(xiàn)銀行支付了相應(yīng)款項(xiàng)。

案例二：上海W公司在1993年多次向美國(guó)L公司售貨，同時(shí)指示上海O銀行將全套物權(quán)單證轉(zhuǎn)寄紐約C銀行按付款交單方式托收。但C銀行誤將付款交單作承兌交單處理，致使L公司在未付款的情況下，從C銀行取得了全套物權(quán)單證，L公司事后也沒(méi)有向W公司付款。W公司因此向人民法院，要求O銀行和C銀行共同承擔(dān)賠償責(zé)任。法院審理后認(rèn)為，認(rèn)定本案的法律關(guān)系性質(zhì)應(yīng)結(jié)合托收的實(shí)現(xiàn)方式、當(dāng)事人的意思表示和具體行為、《托收統(tǒng)一規(guī)則》的相關(guān)規(guī)定等內(nèi)容。就本案事實(shí)，從整體上可判斷各方當(dāng)事人之間的關(guān)系為復(fù)關(guān)系。法院據(jù)此判決C銀行向W公司償付相應(yīng)損失。

現(xiàn)行的《托收統(tǒng)一規(guī)則》是從1956年、1967年《商業(yè)單據(jù)托收統(tǒng)一規(guī)則》發(fā)展而來(lái)。原規(guī)則的定義部分規(guī)定“有關(guān)各方當(dāng)事人是指委托銀行進(jìn)行托收的原主（即委托人），上述被委托的銀行（即托收行），以及由托收行委托辦理承兌或托收商業(yè)單據(jù)的行（即代收行）。”第十六條規(guī)定“銀行為了實(shí)現(xiàn)委托人的指示利用另一家銀行的服務(wù)時(shí)，其費(fèi)用與風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)由委托人負(fù)擔(dān)。”“銀行可以自由利用其在付款或承兌國(guó)家內(nèi)的行作為代收行。”“如委托人指定了代收行，托收行仍有權(quán)通過(guò)自己選擇的向該指定的托收行遞交商業(yè)單據(jù)。”1978年和1995年，國(guó)際商會(huì)又兩次修訂該規(guī)則，并改用現(xiàn)名。修訂后的規(guī)則在其定義部分規(guī)定“托收行是指受委托人的委托，辦理托收業(yè)務(wù)的銀行。代收行是指除托收行以外，參與辦理托收指示的任何銀行。”第三條規(guī)定“為了執(zhí)行委托人的指示，托收行可能利用下列銀行作為代收行：1.委托人提名的代收行；如無(wú)這樣的提名，2.由托收行或其他銀行視情況而選擇的付款或承兌所在國(guó)家的任何銀行。”筆者認(rèn)為，上述改動(dòng)完全符合托收的本質(zhì)屬性，因?yàn)橥惺针m然需利用銀行服務(wù)，但畢竟是一種以商業(yè)信用作擔(dān)保的結(jié)算方式，托收行毫無(wú)必要在委托人已提名代收行的情況下另行強(qiáng)制委托人接受由托收行選擇的代收行。另一方面，上述改動(dòng)使代收行在托收中的定位更趨合理。原規(guī)則將代收行定義為接受托收行委托辦理業(yè)務(wù)的行，這難免使人得出托收行是委托人的人、代收行又是托收行的人的結(jié)論。目前流行的關(guān)于托收法律關(guān)系的學(xué)理觀點(diǎn)，也許正是基于這種認(rèn)識(shí)。新規(guī)則對(duì)代收行的定義著重剔除了“接受托收行委托”的提法，改用“參與辦理”的提法。這一改動(dòng)與托收實(shí)務(wù)中代收行向受票人（買方）提示付款或提示承兌時(shí)并非以銀行的名義而是以委托人名義的做法相吻合，從而排除了同一托收業(yè)務(wù)中有兩個(gè)委托人、存在兩個(gè)委托關(guān)系的可能。筆者的上述分析，也可以從民法原理的角度加以印證。在委托關(guān)系中，人接受委托人的委托后，必須以委托人的名義實(shí)施民事行為，其行為后果由委托人承擔(dān)。若并非以委托人的名義而是以人自身的名義與第三人發(fā)生關(guān)系，則不是民法意義上的，而構(gòu)成其他法律關(guān)系，譬如行紀(jì)關(guān)系以及英美法系中的間接。在這一關(guān)系中，人與第三人之間的合同不對(duì)委托人直接產(chǎn)生效力。顯然這種法律后果與托收實(shí)務(wù)中委托人直接面臨收款風(fēng)險(xiǎn)的狀況不相一致。再者，從委托人利益的保護(hù)途徑來(lái)考察，托收行接受委托人的委托并不必然地負(fù)有為委托人利益向代收行的義務(wù)，因此所謂委托人只能通過(guò)托收行向代收行的說(shuō)法在實(shí)踐中根本無(wú)法落實(shí)，從而導(dǎo)致失誤操作的代收行極有可能游離于所應(yīng)承擔(dān)的過(guò)錯(cuò)責(zé)任之外。

通過(guò)上述分析，我們發(fā)現(xiàn)托收制度本身已發(fā)生了變化，這一變化也應(yīng)促使法律界對(duì)托收法律關(guān)系的認(rèn)識(shí)發(fā)生相應(yīng)的變化。有一種觀點(diǎn)認(rèn)為：在同一托收業(yè)務(wù)中，有兩個(gè)或兩個(gè)以上的銀行為委托人的利益服務(wù)，因此構(gòu)成共同關(guān)系。其法理依據(jù)是符合兩個(gè)以上人共同同時(shí)委托人處理同一（或同一類）事務(wù)這一法律特征。持這一觀點(diǎn)者，把“同時(shí)”廣義理解為某一期間，各人的行為可以有先后，但構(gòu)成一個(gè)整體；如果其中一人或數(shù)人的過(guò)錯(cuò)給委托人造成損失，應(yīng)由有過(guò)錯(cuò)的人承擔(dān)責(zé)任。筆者認(rèn)為，將委托人與托收行、代收行的關(guān)系認(rèn)定為共同關(guān)系有失偏頗，因?yàn)闄?quán)取得的前提條件是委托人與人之間訂有委托合同，委托人直接授予全體人以權(quán)。托收業(yè)務(wù)中的委托人顯然沒(méi)有直接授予代收行以權(quán)，因此認(rèn)定為共同缺少法理依據(jù)。

第8篇

論文摘要：國(guó)民經(jīng)濟(jì)核算是運(yùn)用統(tǒng)計(jì)手段對(duì)國(guó)民經(jīng)濟(jì)運(yùn)行過(guò)程包括生產(chǎn)過(guò)程、分配過(guò)程、消費(fèi)過(guò)程、積累過(guò)程及資本籌集過(guò)程等的系統(tǒng)描述和說(shuō)明。每一國(guó)民經(jīng)濟(jì)運(yùn)行過(guò)程都有相應(yīng)的總量指標(biāo)對(duì)其進(jìn)行核算。生產(chǎn)過(guò)程中的國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值指標(biāo)是一國(guó)國(guó)內(nèi)各經(jīng)濟(jì)部門在一定時(shí)期內(nèi)所生產(chǎn)的全部最終產(chǎn)品的價(jià)值；以此為基礎(chǔ)在勞動(dòng)者、資本所有者和政府之間分配，就形成了分配過(guò)程中的國(guó)民總收入、國(guó)民可支配收入指標(biāo)；從國(guó)民可支配收入中扣減掉消費(fèi)過(guò)程中的最終消費(fèi)支出指標(biāo)，就形成資本籌集過(guò)程中的儲(chǔ)蓄指標(biāo)；再由儲(chǔ)蓄指標(biāo)可提煉出積累過(guò)程中的資本與資本形成、金融資產(chǎn)、資產(chǎn)數(shù)量的其他變化、資產(chǎn)價(jià)格重估價(jià)等指標(biāo)；而這些積累指標(biāo)又正是資產(chǎn)負(fù)債存量由期初到期末必然會(huì)發(fā)生的總量和結(jié)構(gòu)變化的內(nèi)容。整個(gè)國(guó)民經(jīng)濟(jì)就是在這些指標(biāo)的核算中周而復(fù)始、循環(huán)地運(yùn)行著。

國(guó)民經(jīng)濟(jì)核算是運(yùn)用統(tǒng)計(jì)手段對(duì)國(guó)民經(jīng)濟(jì)運(yùn)行過(guò)程的系統(tǒng)描述和說(shuō)明。具體講國(guó)民經(jīng)濟(jì)核算要說(shuō)明生產(chǎn)如何創(chuàng)造或轉(zhuǎn)換貨物和服務(wù)，以及形成初次分配和再分配收入；說(shuō)明收入如何用于消費(fèi)和積累以及經(jīng)濟(jì)中通過(guò)各種金融中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行的融資活動(dòng)，說(shuō)明國(guó)內(nèi)與國(guó)外發(fā)生的經(jīng)常收支往來(lái)和資本收支往來(lái)以及國(guó)民財(cái)產(chǎn)和財(cái)富的狀況與變化等。也即對(duì)國(guó)民經(jīng)濟(jì)運(yùn)行過(guò)程包括生產(chǎn)過(guò)程分配過(guò)程消費(fèi)過(guò)程、積累過(guò)程及資本籌集過(guò)程等的描述和說(shuō)明。

每一國(guó)民經(jīng)濟(jì)運(yùn)行過(guò)程都有相應(yīng)的總量指標(biāo)進(jìn)行核算它們之間的數(shù)量關(guān)系成為一個(gè)鏈條，將國(guó)民經(jīng)濟(jì)的運(yùn)行過(guò)程聯(lián)系在一起。國(guó)民經(jīng)濟(jì)的運(yùn)行過(guò)程就是這樣周而復(fù)始不斷循環(huán)的。而這些相關(guān)各總量指標(biāo)的涵義及它們之間關(guān)系的內(nèi)容也是國(guó)民經(jīng)濟(jì)核算教學(xué)中最難的地方。本文擬針對(duì)這些難點(diǎn)對(duì)國(guó)民經(jīng)濟(jì)運(yùn)行過(guò)程中各總量指標(biāo)的涵義及其相互關(guān)系作一簡(jiǎn)要論述。

一、國(guó)民經(jīng)濟(jì)核算的總量指標(biāo)關(guān)系圖

國(guó)民經(jīng)濟(jì)核算使用的總量指標(biāo)主要有增加值財(cái)產(chǎn)收入．原始收入．經(jīng)常性轉(zhuǎn)移收支．可支配收入．最終消費(fèi)支出儲(chǔ)蓄．資本轉(zhuǎn)移收支積累國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值國(guó)民總收入等這些指標(biāo)之間的關(guān)系可用下圖表示．

二．國(guó)民經(jīng)濟(jì)運(yùn)行過(guò)程中各總量指標(biāo)的涵義及關(guān)系說(shuō)明

1．生產(chǎn)過(guò)程中的指標(biāo)

增加值一國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值(GDP)

從微觀講，增加值是某部門所擁有的生產(chǎn)要素，如土地．資本、勞動(dòng)和管理等所創(chuàng)造出來(lái)的價(jià)值是對(duì)中間產(chǎn)品進(jìn)行加工制造后所追加的價(jià)值。它是生產(chǎn)單位自身生產(chǎn)活動(dòng)的成果．不包括生產(chǎn)過(guò)程中的中間消耗。從宏觀講，對(duì)國(guó)內(nèi)各生產(chǎn)單位的增加值求和后所得到的總量是國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值。它反映生產(chǎn)活動(dòng)的總規(guī)模和總水平。其實(shí)物表現(xiàn)為全社會(huì)的最終產(chǎn)品總和。從生產(chǎn)的角度看國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值是一國(guó)國(guó)內(nèi)各經(jīng)濟(jì)部門在一定時(shí)期內(nèi)所生產(chǎn)的全部最終產(chǎn)品的價(jià)值，也即各產(chǎn)業(yè)部門的總產(chǎn)出減去各產(chǎn)業(yè)部門的中間消耗后的價(jià)值。從收入分配角度看，國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值是諸生產(chǎn)要素的收入構(gòu)成的也即各產(chǎn)業(yè)部門勞動(dòng)者報(bào)酬固定資產(chǎn)折舊、生產(chǎn)稅凈額與營(yíng)業(yè)盈余之和。從使用的角度看一定時(shí)期內(nèi)全社會(huì)的最終產(chǎn)品是被用于同期全社會(huì)的最終使用：積累和消費(fèi)。也即總消費(fèi)、總投資與凈出口之和。

2分配過(guò)程中的指標(biāo)

各經(jīng)濟(jì)單位以其生產(chǎn)成果即新創(chuàng)價(jià)值為基礎(chǔ)進(jìn)行分配首先它要把增加值的相當(dāng)部分通過(guò)各種方式支付給勞動(dòng)者、資本所有者和政府等以這些身份出現(xiàn)的各單位在這種分配中獲取了收入；然后各經(jīng)濟(jì)單位還要參與在國(guó)民經(jīng)濟(jì)范圍內(nèi)廣泛發(fā)生的各種收入轉(zhuǎn)移等。對(duì)上述收支活動(dòng)按機(jī)構(gòu)部門加以歸納前一階段稱為收入初次分配，分配結(jié)果形成各部門的原始收入；后一階段稱為收入再分配，結(jié)果形成各部門的可支配收入。(1)收入初次分配指標(biāo)。①財(cái)產(chǎn)收入。財(cái)產(chǎn)收入是通過(guò)提供資產(chǎn)參與其他單位生產(chǎn)而獲得的收入，是因資產(chǎn)使用權(quán)在一定時(shí)期內(nèi)出讓而產(chǎn)生的由使用者支付給所有者的報(bào)酬。每一部門常常既接受來(lái)自其他部門的財(cái)產(chǎn)收入又對(duì)其他部門支付財(cái)政收入，所以它既是來(lái)源方又是使用方。②原始總收入一國(guó)民總收入(GNP)。從微觀講，原始總收入是該部門增加值加各種初次分配收入減財(cái)產(chǎn)收入支付之后的余額。從宏觀講國(guó)內(nèi)各機(jī)構(gòu)部門原始收入的總和就稱為國(guó)民總收入(GNP)。而國(guó)民總收入(GNP)與國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值(GDP)的關(guān)系是：國(guó)民總收入是在國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值基礎(chǔ)上加減國(guó)內(nèi)常住單位與國(guó)外之間發(fā)生的原始收入分配收支流量而形成的。

(2)收入再分配指標(biāo)。①經(jīng)常轉(zhuǎn)移收支。轉(zhuǎn)移是交易的一種形式是指一機(jī)構(gòu)單位向另一機(jī)構(gòu)單位提供貨物、服務(wù)或資產(chǎn)等各種資源，而不從后者那里收取任何上述資源作為對(duì)等物回報(bào)的行為，是“單方面“的交易。而經(jīng)常轉(zhuǎn)移收支又稱現(xiàn)期轉(zhuǎn)移，它一般數(shù)額較小，大都是經(jīng)常地和有規(guī)律地發(fā)生，并會(huì)影響交易雙方的當(dāng)期收入水平和消費(fèi)水平，但不會(huì)使交易者的資產(chǎn)量發(fā)生變化。經(jīng)常轉(zhuǎn)移主要有收入稅、社會(huì)保障與社會(huì)福利、其他經(jīng)常轉(zhuǎn)移三大類。②可支配收人一國(guó)民可支配收入。從微觀講，可支配收入是各部門原始收入加減該部門經(jīng)常轉(zhuǎn)移收支后的余額，反映了各部門參與收入初次分配和再分配的最終結(jié)果。從宏觀講，國(guó)內(nèi)各部可支配收入相加之和就為國(guó)民可支配收入。而國(guó)民可支配收入與國(guó)民總收入的關(guān)系是：國(guó)民可支配收入是在國(guó)民總收入基礎(chǔ)上，加減國(guó)外的經(jīng)常轉(zhuǎn)移收支流量而形成的。

3．消費(fèi)過(guò)程中的指標(biāo)——最終消費(fèi)支出

最終消費(fèi)支出是為居民個(gè)人和社會(huì)公眾提供各種最終消費(fèi)的貨物和服務(wù)。它可進(jìn)一步分為居民消費(fèi)和公共消費(fèi)兩部分。可分配收入是實(shí)現(xiàn)消費(fèi)的前提。

4．資本籌集過(guò)程中的指標(biāo)

(1)儲(chǔ)蓄。儲(chǔ)蓄是各部門可支配收入扣除消費(fèi)后的余額。它代表了各單位進(jìn)行投資活動(dòng)的自有資金，是投資的主要資金來(lái)源。

(2)資本轉(zhuǎn)移。資本轉(zhuǎn)移是以資產(chǎn)所有權(quán)被轉(zhuǎn)讓造成交易方資產(chǎn)量增減為前提的轉(zhuǎn)移活動(dòng)。通常數(shù)額較大，發(fā)生不經(jīng)常也無(wú)規(guī)律，一般不會(huì)直接影響接受者和出讓者的當(dāng)期消費(fèi)水平。資本轉(zhuǎn)移內(nèi)容主要有;資本稅繳納、政府對(duì)各機(jī)構(gòu)單位或國(guó)外撥付的用于這些單位獲取固定資產(chǎn)的款項(xiàng)和實(shí)物、其他資本轉(zhuǎn)移等。

(3)積累過(guò)程中的指標(biāo)。形成積累的主要來(lái)源是:一是經(jīng)濟(jì)交易的發(fā)生，如購(gòu)買或出售固定資產(chǎn)，提取或存入一筆存款等。二是資產(chǎn)的發(fā)現(xiàn)和毀損如地下資產(chǎn)的發(fā)現(xiàn)，戰(zhàn)爭(zhēng)或自然災(zāi)害對(duì)資產(chǎn)的毀壞等。上述兩方面都會(huì)引起資產(chǎn)數(shù)量的變化和負(fù)債、凈值的對(duì)應(yīng)變化。三是資產(chǎn)價(jià)格在核算期內(nèi)的變動(dòng)會(huì)使原有資產(chǎn)產(chǎn)生持有資產(chǎn)損益，引起資產(chǎn)、負(fù)債及凈值價(jià)值量的變化。①資本與資本形成。資本是指各機(jī)構(gòu)單位由經(jīng)濟(jì)交易而獲得或處理的非金融資產(chǎn)價(jià)值。包括資本形成、土地及其他非生產(chǎn)資產(chǎn)凈購(gòu)買項(xiàng)目。其中資本形成是指各機(jī)構(gòu)單位通過(guò)經(jīng)濟(jì)交易獲得或處理生產(chǎn)資產(chǎn)的行為。它又包括固定資產(chǎn)形成、庫(kù)存變化和貴重物品凈獲得三個(gè)項(xiàng)目。雖然從部門或機(jī)構(gòu)單位看，非金融投資除資本形成外，還包括土地及其他非生產(chǎn)資產(chǎn)凈購(gòu)買，但和資本形成相比，土地及其他非生產(chǎn)資產(chǎn)凈購(gòu)買一般數(shù)額很小，而且從一國(guó)看各部門的非生產(chǎn)資產(chǎn)凈購(gòu)買會(huì)相抵為零，非金融投資在量上與資本形成相等因此討論非金融投資，一般以資本形成為其主要內(nèi)容，在許多情況下常將二者作為同等概念。②金融資產(chǎn)。金融資產(chǎn)是由各機(jī)構(gòu)單位及國(guó)外之間的各種金融交易累積而形成的，以金融債權(quán)、貨幣黃金、國(guó)際貨市基金組織分配的特別提款權(quán)、公司股票等形式存在的資產(chǎn)。③資產(chǎn)數(shù)量的其他變化。資產(chǎn)數(shù)最的其他變化是指由于機(jī)構(gòu)單位無(wú)法控制的外生因素或事件(即意外事件)而發(fā)生的外生變動(dòng)。④資產(chǎn)價(jià)格重估價(jià)。資產(chǎn)價(jià)格重估價(jià)是由于資產(chǎn)負(fù)債價(jià)格變化而導(dǎo)致價(jià)值上的變化，這些變化必然會(huì)引起持有資產(chǎn)產(chǎn)生損益。

(4)資產(chǎn)負(fù)債核算中的指標(biāo)一一期末(初)資產(chǎn)負(fù)債價(jià)值

第9篇

論文關(guān)鍵詞：國(guó)際貿(mào)易勞工標(biāo)準(zhǔn)全球化

一、國(guó)際勞工標(biāo)準(zhǔn)的歷程和特點(diǎn)

隨著全球化進(jìn)程的不斷推進(jìn)，各國(guó)之間的貿(mào)易往來(lái)也不斷增長(zhǎng)，國(guó)際勞工標(biāo)準(zhǔn)與國(guó)際貿(mào)易的聯(lián)系在日益增強(qiáng)，國(guó)際貿(mào)易中的國(guó)際勞工標(biāo)準(zhǔn)問(wèn)題日益成為世界各國(guó)政府和學(xué)術(shù)界關(guān)注的熱點(diǎn)。“國(guó)際勞工標(biāo)準(zhǔn)”(InternationaILobourStandards)是指為了促進(jìn)對(duì)全世界勞動(dòng)者基本權(quán)益的保護(hù)而由國(guó)際勞工組織(InternationaILabouOrganization，IL0)制定的勞工公約和建議書(shū)。這些公約和建議書(shū)的目的是促進(jìn)對(duì)全世界勞動(dòng)者基本權(quán)益的保護(hù)，其發(fā)展同經(jīng)濟(jì)的全球化進(jìn)程聯(lián)系在一起。國(guó)際勞工標(biāo)準(zhǔn)的內(nèi)涵，狹義上應(yīng)該指與貿(mào)易利益相關(guān)的勞工條件標(biāo)準(zhǔn)，包括工人的工資水平、工作時(shí)間工作條件、勞動(dòng)環(huán)境、福利待遇等，廣義上還包括禁止強(qiáng)迫勞動(dòng)、結(jié)社自由、組織和集體談判權(quán)、清除剝削童工和消除就業(yè)歧視等。

從性質(zhì)上看，國(guó)際勞工標(biāo)準(zhǔn)屬于國(guó)際法范疇，但它同一般國(guó)際法相比，又具有自己的特點(diǎn)。第一，國(guó)際勞工標(biāo)準(zhǔn)的制定體現(xiàn)了政府、雇主和工人三方合作共同改善勞動(dòng)條件的精神，較好地照顧到三方的利益。第二，國(guó)際勞工標(biāo)準(zhǔn)的適用的絕大多數(shù)公約和建議書(shū)都是以調(diào)整成員國(guó)國(guó)內(nèi)勞動(dòng)關(guān)系為目標(biāo)的。而且國(guó)際勞動(dòng)公約和建議書(shū)，雖然是由全體成員國(guó)參加的國(guó)際勞工大會(huì)上以三分之二的多數(shù)票通過(guò)的，但通過(guò)以后并不直接發(fā)生效力，必須經(jīng)過(guò)成員國(guó)政府批準(zhǔn)才能對(duì)批準(zhǔn)國(guó)產(chǎn)生約束力。

將勞工標(biāo)準(zhǔn)與國(guó)際貿(mào)易相掛鉤這一建議具有較長(zhǎng)的歷史淵源，早在WT0的前身GATT時(shí)期就已經(jīng)提出過(guò)。隨著國(guó)際貿(mào)易的不斷增長(zhǎng)，2O世紀(jì)90年代，國(guó)際社會(huì)又掀起了新一輪關(guān)于勞工標(biāo)準(zhǔn)的激烈爭(zhēng)論。國(guó)際勞工標(biāo)準(zhǔn)具有雙重功能，調(diào)節(jié)會(huì)員國(guó)國(guó)內(nèi)勞動(dòng)關(guān)系和調(diào)節(jié)國(guó)家間貿(mào)易競(jìng)爭(zhēng)的作用。國(guó)際勞工標(biāo)準(zhǔn)通過(guò)國(guó)際組織和發(fā)達(dá)國(guó)家主導(dǎo)下的貿(mào)易協(xié)定，試圖逐漸在WTO組織中形成與國(guó)際貿(mào)易掛鉤的機(jī)制。

二、國(guó)際貿(mào)易實(shí)踐中的勞工標(biāo)準(zhǔn)問(wèn)題

隨著經(jīng)濟(jì)全球化的發(fā)展，WTO內(nèi)對(duì)貿(mào)易與勞工問(wèn)題爭(zhēng)論的核心是勞工標(biāo)準(zhǔn)問(wèn)題。在發(fā)展中國(guó)家參與全球經(jīng)濟(jì)一體化的程度逐漸提高的情況下，發(fā)達(dá)國(guó)家提出勞工標(biāo)準(zhǔn)與貿(mào)易掛鉤是發(fā)達(dá)國(guó)家與發(fā)展中國(guó)家在國(guó)際貿(mào)易領(lǐng)域斗爭(zhēng)日益激烈的表現(xiàn)。

勞工標(biāo)準(zhǔn)是一個(gè)頗有爭(zhēng)議的問(wèn)題，盡管發(fā)展中國(guó)家與發(fā)達(dá)國(guó)家在此問(wèn)題上存在著明顯的分歧，但是，勞工標(biāo)準(zhǔn)正在一步步地被納入多邊貿(mào)易討論領(lǐng)域卻是一個(gè)不爭(zhēng)的事實(shí)。西方發(fā)達(dá)國(guó)家試圖將勞工問(wèn)題納入到WTO框架內(nèi)并在區(qū)域性或雙邊貿(mào)易協(xié)議中訂入勞工條款或附加勞工標(biāo)準(zhǔn)與國(guó)際貿(mào)易掛鉤，以及在國(guó)內(nèi)法中加以規(guī)定，使勞工問(wèn)題和國(guó)際貿(mào)易掛鉤得到法律上的支持，并使其合法化，這些都對(duì)發(fā)展中國(guó)家不利。

西方國(guó)家還通過(guò)SA8000認(rèn)證等方式將二者掛鉤。SA8000社會(huì)責(zé)任標(biāo)準(zhǔn)在企業(yè)發(fā)展的同時(shí)，更多地考慮了人的發(fā)展，這與經(jīng)濟(jì)發(fā)展的目的就是讓更多的人享受到社會(huì)發(fā)展進(jìn)步的好處相吻合。但是SA8000作為貿(mào)易壁壘的工具，內(nèi)容就是勞工標(biāo)準(zhǔn)，其具有隱蔽性、靈活性和可操作性的特點(diǎn)。對(duì)發(fā)展中國(guó)家來(lái)說(shuō)，勞工成本是其最大的比較優(yōu)勢(shì)，而SA80O0將大大削弱發(fā)展中國(guó)家的這一優(yōu)勢(shì)。特別在關(guān)稅和一般非關(guān)稅壁壘不斷被削減的今天，其非常容易被貿(mào)易保護(hù)主義所利用，成為限制發(fā)展中國(guó)家勞動(dòng)密集型產(chǎn)品出口的工具。如果在短期內(nèi)，強(qiáng)制實(shí)施統(tǒng)一的勞工標(biāo)準(zhǔn)，將使發(fā)展中國(guó)家在國(guó)際貿(mào)易中的相對(duì)優(yōu)勢(shì)蕩然無(wú)存，使發(fā)展中國(guó)家的發(fā)展速度從根本上受到影響。勞工標(biāo)準(zhǔn)被發(fā)達(dá)國(guó)家作為非關(guān)稅壁壘的工具之一加以運(yùn)用，是發(fā)達(dá)國(guó)家實(shí)行的一種新的貿(mào)易保護(hù)主義措施。發(fā)達(dá)國(guó)家將勞工標(biāo)準(zhǔn)以尊重人權(quán)為由與國(guó)際貿(mào)易掛鉤，推行全球性勞工標(biāo)準(zhǔn)，以改善發(fā)展中國(guó)家人權(quán)狀況，這在表面上有其合理性的一面。如果通過(guò)WT0規(guī)則強(qiáng)制執(zhí)行勞工標(biāo)準(zhǔn)，低勞工標(biāo)準(zhǔn)的國(guó)家將會(huì)受到制裁，而這只能會(huì)加劇貧困和推延工作條件的改善。對(duì)發(fā)展中國(guó)家來(lái)說(shuō)，對(duì)勞工的尊重要從其客觀的歷史發(fā)展出發(fā)，尊重其特有的人權(quán)狀況，只有這樣，才能根本上改善其勞工狀況，國(guó)際貿(mào)易才能真正健康發(fā)展。

因此，盡管從法律上，還有實(shí)踐中，國(guó)際勞工標(biāo)準(zhǔn)與國(guó)際貿(mào)易的聯(lián)系在日益增強(qiáng)，都有國(guó)家期望將勞工標(biāo)準(zhǔn)和國(guó)際貿(mào)易掛鉤，但筆者認(rèn)為不宜貿(mào)然將這二者相掛鉤，應(yīng)使兩者漸進(jìn)的和諧統(tǒng)一。規(guī)范企業(yè)的社會(huì)責(zé)任，保護(hù)勞工權(quán)益，促進(jìn)公平貿(mào)易。全球經(jīng)濟(jì)一體化是歷史的必然，勞工標(biāo)準(zhǔn)與國(guó)際貿(mào)易的關(guān)系必定也是順應(yīng)歷史的潮流向前發(fā)展的。

三、我國(guó)對(duì)國(guó)際貿(mào)易與勞工標(biāo)準(zhǔn)同囊的應(yīng)對(duì)措施

中國(guó)是世界上的貿(mào)易大國(guó)又是WTO的成員之一，在全球化的浪潮下，國(guó)際勞工標(biāo)準(zhǔn)日益受到國(guó)際社會(huì)的重視。應(yīng)當(dāng)承認(rèn)，中國(guó)的勞工標(biāo)準(zhǔn)不但達(dá)不到發(fā)達(dá)國(guó)家所提出的勞工標(biāo)準(zhǔn)，即使同國(guó)際勞工組織制定的勞工標(biāo)準(zhǔn)相比，中國(guó)也仍然存在一定差距。從長(zhǎng)遠(yuǎn)來(lái)看，中國(guó)應(yīng)當(dāng)逐步與國(guó)際勞工標(biāo)準(zhǔn)達(dá)成一致，積極參與并推動(dòng)國(guó)際社會(huì)處理國(guó)際勞工標(biāo)準(zhǔn)問(wèn)題，促進(jìn)國(guó)際貿(mào)易的發(fā)展。

(一)加快批準(zhǔn)國(guó)際勞工公約。我國(guó)在批準(zhǔn)國(guó)際勞工公約的方面存在兩個(gè)問(wèn)題：一是數(shù)量偏少，二是批準(zhǔn)公約的進(jìn)度較慢。中國(guó)適當(dāng)多批準(zhǔn)一些條件基本具備的公約，從根本上說(shuō)，加快批準(zhǔn)國(guó)際勞工公約，有利于中國(guó)在國(guó)際勞工領(lǐng)域中爭(zhēng)取主動(dòng)，有利于擴(kuò)大我國(guó)的國(guó)際影響，使我國(guó)在國(guó)際勞工組織中處于更有利的地位，同時(shí)也有助于中國(guó)發(fā)展與國(guó)際勞工組織的技術(shù)合作并獲得其援助。我國(guó)應(yīng)緊密關(guān)注國(guó)際勞工標(biāo)準(zhǔn)及勞工標(biāo)準(zhǔn)和貿(mào)易問(wèn)題方面的新動(dòng)態(tài)，收集和翻譯主要貿(mào)易對(duì)象國(guó)已和實(shí)施的勞工法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)。

(二)中國(guó)作為最大的發(fā)展中國(guó)家，應(yīng)當(dāng)客觀地看待勞工標(biāo)準(zhǔn)問(wèn)題，既要爭(zhēng)取國(guó)際話語(yǔ)權(quán)，又要適時(shí)適度提高勞工標(biāo)準(zhǔn)，這樣才能減少貿(mào)易摩擦，提高經(jīng)濟(jì)效益，促進(jìn)社會(huì)發(fā)展。伴隨經(jīng)濟(jì)影響力的上升，我們應(yīng)以適合大國(guó)身份的地位、適合大國(guó)身份的條件發(fā)揮積極作用，特別是在何為核心勞工標(biāo)準(zhǔn)和如何促進(jìn)這些標(biāo)準(zhǔn)的實(shí)施等實(shí)質(zhì)性問(wèn)題方面，積極闡明自己的觀點(diǎn)，努力參與勞工標(biāo)準(zhǔn)的制定。我們不應(yīng)一味擔(dān)心勞工標(biāo)準(zhǔn)納入WTO后會(huì)傷害中國(guó)的競(jìng)爭(zhēng)力，關(guān)鍵是要有一個(gè)公正、有效的聯(lián)系機(jī)制來(lái)維護(hù)國(guó)家利益。應(yīng)當(dāng)從自身做起，改善我國(guó)國(guó)內(nèi)的勞工條件，逐步建立與國(guó)際勞工標(biāo)準(zhǔn)相一致的國(guó)內(nèi)勞工標(biāo)準(zhǔn)。