時間：2023-04-19 16:54:34
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論文論文摘要：技術性貿易壁壘(TBT)是世界各國調整貿易利益的重要手段，隨著關稅壁壘作用日益減弱，技術性貿易壁壘作為更隱蔽、更強大的壁壘，在當代國際經濟貿易發展中扮演著越來越重要的角色。本文通過分析技術性貿易壁壘的特點和我國農產品遭遇技術性貿易壁壘的原因，提出對策建議。
一、TBT概述
技術性貿易壁壘(簡稱TBT)由技術法規、標準、合格評定程序三部分組成，是指一國政府或非政府機構以維護國家安全、保護人類與動植物安全和健康、保護環境、防止欺詐行為以及保證食品安全與產品質量等為由采取的強制性或非強制性的技術性限制措施或法規，在主觀或客觀上成為外國商品自由進入的障礙。WTO關于的TBT文件有兩個，分別是《技術性貿易壁壘協定》(TBT協定)和《實施衛生與動植物衛生措施協定》(SPS協定)，于1995年1月1日WTO正式成立起開始執行。
二、我國農產品出口遭遇技術性貿易壁壘的原因
目前，技術性貿易壁壘已經成為發達國家實行農業保護最主要、最有效的手段，已經直接使我國的農產品出口遭受巨大損失，其擴散效應造成的間接損失更是難以估計。與其他貿易限制措施不同，技術性貿易壁壘最大的特點就是具有隱蔽性，一旦出現，影響巨大，而且損失難以避免。那么我國農產品出口為什么容易遭遇國外的技術性貿易壁壘，我們可以從國內各個方面進行分析。
1、中國農產品自身標準的落后性 中國農產品領域目前的質量標準和檢驗檢疫標準與國際標準和進口國標準還有差距，不具備參與國際競爭的內在優勢。而且中國標準體系混亂，有國家標準、地方標準、專業標準及企業標準，數目多而水平低下，使企業產品出口不暢。
2、中國農產品市場秩序沒有理順，農業管理體制落后 中國農產品流通市場的內部壁壘嚴重，全國統一的大市場沒有形成局部領域的農產品市場秩序相當混亂，假冒偽劣產品對出口市場造成一定負面影響，此外，中國農產品生產管理和市場監管的力度不夠，存在著政出多門，多頭管理，職能交叉等問題，對產品質量監管力度不夠，流于形式。中國目前尚沒有一部完備的食品安全立法。
三、利弊同行——TBT對農產品出口貿易的雙重影響
1、負面影響
(1)使我國農產品的出口量急劇下降。受技術性貿易壁壘的影響，20世紀90年代以來我國農產品出口占對外貿易的比重不斷下降，受影響的農產品企業日益增加，造成的損失逐年加大，截止到2007年7月份，我國農產品出口出現負增長，出口額為88，5億美元，同比下降0.77%，農產品出口總額占全國出口總額的比重下降到6%。
(2)加大了我國農產品的市場準入的難度。發達國家憑借其在科技和經濟方面的優勢，通過立法或其他手段對進口產品制定苛刻的技術法規或標準來限制農產品的進口，我國的農產品一時難以達到其要求而無法獲得市場準入。并且這種情況在我國加入世界貿易組織以后明顯加劇。
2、正面影響
(1)提高國內農產品檢測技術。TBT在給我國農產品帶來負面效應的同時，也給我國帶來了一定程度的正面影響。過去長期以來，我國在農業生產上較多追求農產品數量增加，對農產品質量問題重視不夠，農業標準體系、農產品評價體系與國際標準不接軌，農業監測體系建設滯后，使得農產品質量與發達國家相比還存在較大差距。同時，由于國內檢測技術及監督力量薄弱，許多質量問題未顯露出來。這就促使我國農產品出口行業對現有農產品生產體系、管理體系進行反思。
(2)加大對農產品標準化、質量安全等的建設、管理和監督。我國沿海各省市率先加大了農產品標準化等的建設。例如廣東省河源市建立農業標準化示范區，重視農業龍頭企業的培育和發展;廣東湛江在建立湛江市水產品質量安全檢驗監督網絡的同時，還注意做好養殖基地建設，抓好加工環節質量監控，防止產品在加工過程中發生二次污染。
四、我國農產品出口突破技術性貿易壁壘的對策
“貿易技術壁壘(TechnicalBarriersToTrade-TBT)”一詞，正式出現于WTO〈貿易技術壁壘協定〉中。所謂貿易技術壁壘是指那些強制性或非強制性確定商品的某些特性的規定、標準和法規，以及旨在檢驗商品是否符合這些技術法規和確定商品質量及其適應性能的認證、審批和實驗程序所形成的貿易障礙。簡言之，就是由國與國之間對產（商）品進行管理時，由于其實際的法規、技術標準、制度和檢驗制度帶來的差異所形成的貿易壁壘，稱之為貿易技術壁壘，這是貿易中最隱蔽、最難對付的非關稅壁壘。
在國際貿易中，技術標準和技術條例的本意，或是確保國際交易中貨物質量的一致性，減少由進出口貨物的規格、質量和服務引發的爭端，或是保護消費安全，維護各國消費者的權益，從而促進國際貿易的發展。從GATT到WTO，一直在努力使各成員國的產品標準國際化、統一化，減少和取消貿易技術壁壘。但是，基于技術條例和技術標準的貿易扭曲依然存在，而且越來越呈現出覆蓋率高、沖擊力強、手段隱蔽和復雜化的趨勢，對世界貿易的影響也越來越大。從而使技術標準和技術條例具有促進與扭曲世界貿易發展的兩種截然相反的作用，呈現出雙重性的特點。正如國際標準化組織出版的《標準化的目的和原理》一書中指出：這種貿易的技術壁壘是國際貿易保護的最好庇護所，是調節當今國際貿易的杠桿。形成貿易障礙的技術壁壘扭曲了技術規則的本來面目，使原本有利于國際貿易發展的有利手段變成了阻礙國際貿易正常進行的有效手段。
一方面，貿易壁壘的整體發展趨勢使這種雙重性越來越顯現出來。自從1948年GATT生效以來，經過一次次的多邊貿易談判，關稅壁壘已經得到很大的遏制和削弱，相形之下，各國更注重采用各種“披著合法外衣”的非關稅壁壘，尤其是復雜苛刻的技術法規、技術標準和質量認證制度，以及名目繁多的進出口商品包裝、標志、檢驗和安全、衛生、環保等要求構成了更為隱蔽、更難對付的貿易技術壁壘，成為國際貿易新的障礙。近幾年來，隨著技術密集型產品占世界貿易額的比例進一步上升，高靈敏檢測技術的發展，消費者對商品選擇性的增強，貿易技術壁壘占貿易壁壘的比例呈現出較大幅度的上升趨勢，已經達到80%，其二重性也相應的越來越明顯。
另一方面，技術條例和技術標準本身的特性使其作用具有二重性。其一，技術條例和技術標準之所以能夠構成貿易壁壘，是由于他們往往被以歧視的方式對進出口產品實施，既對進口產品提出特別的技術要求。其二，技術條例和技術標準都是各國自己制定的，由此產生的國與國之間技術條例和技術標準的種種差異導致了貿易的障礙。其三，與這種規格、標準相伴隨的檢測、檢驗手續也是技術條例與標準構成貿易壁壘的重要原因。進口國采用復雜的、曠日持久的技術檢驗、調查、取證、裁定等程序往往使商品的銷售和成本大大增加，往往會延誤交貨期或者錯過季節，從而失去市場。
二、TBT的“典范”——美國TBT體系
美國是世界第一貿易強國，也是各種貿易壁壘（如貿易地位限制、關稅配額、數量限制、反傾銷、技術性貿易措施、政府采購限制等）最繁多、體系最復雜的國家。
1.美國TBT的基本情況。
基于技術標準、法規的貿易技術壁壘。美國在要求進口商品滿足ISO9000系列標準之外，附加了許多對進口商品制定的條例。僅從1980年至今，美國已制訂了約2300個技術性法規和條例。這些復雜的法規和條例本身構成了對國際貿易的極大障礙。
關于合格評定的技術壁壘狀況。美國目前有55種認證體系，如產品安全認證體系UL、軍用MI(1)、電磁兼容FCC等具有較大影響的認證體系。其中，美國為了對商品的安全性能進行認證，設立了代號為UL的“保險商實驗室”，外國商品必須通過UL認證后才能順利地進入美國市場，事實上很多發展中國家的商品很難達到UL標準水平。這種假借保護環境，人類動植物的衛生，安全健康之名，對商品中的有害物含量制定較高指標的做法，有效地限制了商品的進口。
利用電子數據交換(EDI)設置技術壁壘。美國決定，從1992年起將全面采用電子數據交換方式辦理海關業務，不采用電子數據交換方式的，海關手續將被推遲受理。
以上提到的是美國貿易技術壁壘的主要方面，當然還有一些其它原因而形成技術壁壘。正是這些貿易技術壁壘，導致外國產品尤其是發展中國家的產品進入美國的“入門費”看漲。
2.美國TBT體系的主要特點。
法律地位重要。美國的技術性法規或標準大都以保障消費安全、保護環境及國內市場秩序、維護國家安全為出發點，幾乎涉及到美國社會及公眾生產、生活的每個層面，成為美國法律體系的基本組成部分，而且多屬強制性法規或標準之列。
覆蓋領域廣泛。美國針對每一種產品，包括其生產與進口行為，基本上都訂有相應的法律、法規或標準；并以標準、檢測、標識及認證等手段，為進口產品設置高門檻及繁雜的檢驗手續。
法規體系復雜。呈現出立法部門眾多，立法層次有別，措施性質多重，法規數量龐雜等特征。
執法體系復雜。美國負責技術性法規及技術標準執法工作的部門很多，從大的層面上分，既有聯邦政府部門，又有聯邦獨立機構；從小的層面上，針對同一產品，在同一部門內，設立不同的部門負責不同項目的執法工作。各相關部門分工協作，相輔相成，筑起了一道復雜而有序的執法體系。
美國主義特色鮮明。美國的技術標準、安全標準和衛生標準非常嚴格、也非常高，檢驗手續復雜，批準時間冗長；而且，美國很少使用國際標準化機構訂立的標準，其有些標準甚至直接與國際標準矛盾，一般也不承認包括中國在內的其它國家的檢驗標準，在對外交往中，我行我素，一切以美國利益與意識為中心。
從中我們可以得出這樣一個結論，不論是作為合理的技術貿易措施，還是作為抬高門檻的貿易保護主義壁壘，有一點是無疑的，他是維護國家基本安全的重要手段，處于設置與超越不停頓較量的動態發展過程中，批著合理的外衣，手段隱蔽，沖擊力強，與一國的經濟實力和科技發展水平密切相關，發達國家和地區處于絕對優勢和主動地位，發展中國家和地區處于劣勢和被動地位。
三、關于動態條件下如何應對TBT的理論思考
如何有效地突破別國的貿易技術壁壘，以最大限度地減少本國在國際貿易中的損失，保持自己的比較優勢；如何有效地構筑本國的貿易技術壁壘，以在合法的外衣之下，保護本國產業，增強本國的競爭力。是世界各國重點考慮的問題。限于篇幅，本文僅分析超越問題。
1.應對貿易技術壁壘措施的一般理論分析。
(1)從貿易技術壁壘作用的基本機理來看，技術上的超越是最根本的應對措施。貿易技術壁壘作用的基本機理是，貿易技術壁壘一旦形成，并且實施，就會產生明顯的數量控制機制和價格控制機制的雙重作用，從而對進口品產生影響，進而影響進口國產業結構和經濟結構，對本國的產業結構和經濟結構也產生遞進影響。具體來講，隨著技術的進步，必然導致新的貿易技術壁壘的出現和進口產品對壁壘的跨越。因此，進口產品超越貿易技術壁壘，實質上是依據貿易技術壁壘的要求，改進產品，使其達到要求。除此之外，沒有別的途徑。但是，要依據進口國家的規定要求，改進產品質量，提高技術水平，就需要引進先進技術，進行新的投資，從而使改進后的產品具有相當高的成本，進而削弱了產品的比較優勢。當進口品的進入還是初步的，數量不多時，壁壘主要表現為數量控制機制和價格內涵控制機制的結合。而一旦新的進口品在規模經濟條件下，大量地跨越了貿易技術壁壘，從理論上說這時壁壘主要表現為價格外在控制機制，其數量控制機制作用下降或者不再存在，此時壁壘對進口產品的作用又相當于零配額。可以這樣講，如果改造后的產品能盡快的以規模經濟的方式跨越壁壘，就可能具有競爭優勢。反之，則不可能具有競爭優勢。所以，一國產品能否跨越，或者在多長的時間內跨越，取決于跨越的成本收益分析。
(2)從經濟實踐中各國對市場規模的限制以及出于保護國內產業的考慮來看，單純技術上的超越不能解決所有貿易技術壁壘問題。國際貿易中的國家都是經濟人，都在追求自身利益的最大化。所以，一個國家出于市場規模的限制和保護國內產業的考慮，即使進口品已經滿足了壁壘的技術要求并交納進口的檢驗費用及其他相關的費用以后，也不可能無限制的輸入。這時東道國可以通過對檢驗過程的控制相應地調整進口品的數量和進口速率。而且，道高一尺，魔高一丈。隨著技術創新的深入，新的技術標準會不斷的出現，并被采用于新的技術法規之中，這就對進口產品形成新一輪的控制機制，從而形成新的貿易技術壁壘。從這個角度來看，單純的技術上的跨越不可能解決所有貿易技術壁壘對國際貿易的扭曲問題。所以，在跨越貿易技術壁壘時，應該充分考慮到進口國作為經濟人的特性。
(3)從世界經濟兩極分化的趨勢來看，南北方在貿易技術壁壘的設置與超越方面存在著事實上的不平等。構成世界經濟兩大類型的發展中國家（南方）經濟和發達資本主義國家（北方）經濟之間，貧富兩極分化在發展。發達資本主義國家擁有世界先進的科技水平、生產力水平和世界最強大的經濟實力，在世界經濟發展中處于主導和制約地位。表現在技術方面，發達國家擁有絕對的優勢，南北國家之間形成了一條巨大的技術鴻溝，而且還有不斷擴大的趨勢。貿易技術壁壘本質上是國家間技術差異的具體表現，盡管它還受到其他的因素制約。從這個角度來看，發達國家在貿易技術壁壘的設置與超越方面總是處于主動與支配地位。如何縮小這種差距，是減少貿易技術壁壘的關鍵。根據熊彼特的發展理論，通過技術轉移（表現為技術模仿或者擴散），可以縮小這種差距。技術轉移，就發展中國家而言，主要是指技術引進。通過技術引進可以對產品產生技術溢出效應，從而跨越貿易技術壁壘。但是，由于貿易技術壁壘的動態性，能否縮小技術差距，不斷跨越貿易技術壁壘，不僅取決于引進國的模仿能力和創新能力，還取決于壁壘設置國的創新能力，以及國內產業的創新能力。
2.應對貿易技術壁壘的措施是多層次、有多種選擇的。
措施的多層次。應對TBT的主體既包括政府，也包括企業等。當今世界經濟全球化趨勢、世界格局多極化趨勢以及世界經濟區域化趨勢，使得可以在加強國與國之間的交流與合作、加強區域合作與協調、在GATT/WTO框架內等多層次的回旋空間內解決問題。首先，在GATT/WTO框架之內。自上世紀60年代以來，GATT就在關于貿易技術壁壘的確認及其管制與取消兩個方面開展工作。1974年在東京回合談判中達成了《標準守則》，在烏拉圭回合談判中達成了《貿易技術壁壘協議》，對技術條例與技術標準的制定、采納和實施、技術條例和標準的檢驗程序、信息和援助義務等做出了規定，旨在使標準國際化、統一化，減少和取消貿易技術壁壘。另外，WTO設立了對各成員開放的貿易技術壁壘委員會，以提供磋商機會，監督協定的執行。其次，可以通過加強區域合作與協調解決問題。從一定意義上講，區域一體化是指經濟聯合、調節的機構和行為。區域集團為了統一內部政策，減少貿易壁壘，或者采取直接制定貿易法規，或者在法規中引用標準，達到區域內標準的協調一致，克服彼此之間的貿易技術壁壘。如歐洲共同體理事會在1985年5月的一項決議中決定，在有關的行政法規中參照使用歐洲標準的原則，從而鋪平了歐洲標準化的道路。第三，國與國（地區）之間的協調也是克服貿易技術壁壘的一個重要途徑。通過進一步加大多、雙邊對外協作力度，以爭取能逐步彼此承認各有關機構的檢驗、檢疫證書，也有利于簡化手續，便利出口。例如，由于美國與許多歐盟國家同為1979年羅馬《國際植物保護公約》的成員國，美國向歐盟多數國家出口農產品時，可以美國農業部動植物檢疫局按照公約的統一規定制定的《聯邦植物衛生證書》為準，到岸后不必要再接受歐盟國家的檢疫制度，從而非常便利美國的農產品進入歐洲市場。措施的多選擇性。各國有各國的國情，有各自相對固定的對外經貿關系，在國際貿易中的地位和作用也各不相同，在采取何種措施應對貿易技術壁壘方面，也是有多種多樣的措施可供選擇的。主要包括技術上的超越、合作協商以及反擊的方式等。這種方式本身也有多種選擇，如采取措施積極推動技術上的超越，其本身就有多種選擇。其一是技術轉移和提高競爭力。特別是發展中國家，由于國內先進技術供給有限，必須重視從國外引進先進技術，結合本國對國外先進技術的跟蹤，以及本國的自主開發，通過技術外溢和后發效應的協同作用，將制成品的生產和出口提高到一個新的技術水平，并盡快的由比較劣勢向比較優勢和競爭優勢轉變。其二，運用FDI跨越貿易技術壁壘。單純利用技術的購買手段往往是難以得到較為先進的復雜技術。這是因為這些技術往往掌握在跨國公司的手中，所以需要引進外國直接投資。利用FDI跨越貿易技術壁壘也就是本國產業與跨國公司的合作，可以取得雙贏的結果。主要表現為，FDI所帶來的技術轉移的溢出，可以激發東道國國內企業的協同效應，競爭模仿效應和當地化效應等，使其以比較便捷的途徑取得比較先進和復雜的技術。其三，采用國際標準和質量認證體系跨越貿易技術壁壘。根據國際慣例，跨越貿易技術壁壘，應當積極采用國際標準或者國外的先進標準。將本國的標準制定成國際標準，或者是將本國的國家標準、行業標準或者是協會標準推向世界各國并為各國所公認，就可以在國際貿易中取得優勢，先聲奪人。
3.發展中國家應該在“自力更生”的基礎上主動應對貿易技術壁壘。
（一）對外貿易開放度
通過進口國外先進的中間產品可以提高一國最終產品的技術含量。貿易伙伴國的R&D活動可以產生新的中間產品，當進口這些中間產品時，進口國企業便可以利用其含有的專業技術知識和相應的研發成果來提高自身的生產力。此外，國內企業在生產過程中摸索、了解和吸收國外同行的知識和技術竅門，逐步掌握了生產這些含有先進技術或研發成果的產品，最終使企業生產效率和技術水平不斷提高。在這個“進口商品學習、吸收先進技術模仿二次創新”的過程中，產生出了諸如“干中學”效應、“技術示范與交流”效應等現象，有力地鞏固和促進了一國的技術創新能力的持續性提高。國際發展經驗表明，貿易開放度越高的國家，國外新技術就越有可能被有效復制，從其它國家學到先進技術的機會也就越大。
（二）國內企業的吸收能力
國內自身吸收能力的大小是保證技術溢出效果的重要保證。主要表現在國內研發（R&D）活動和人力資本水平的高低上。一國R&D活動不僅僅是自主技術創新的源泉，也是影響技術吸收能力的關鍵因素之一。較高的國內R&D存量能促進現有資源的進一步有效利用，產生更多的創新成果，提高國內生產力水平；同時也能提高本國對新技術的承接、利用和改進的能力。同時，較高水平的人力資本不僅可以發揮生產要素對產出增長的促進作用,而且能夠有效地實現新技術的采用和貫徹。具有較高素質的勞動者可以更容易地接收新的思想，更加適應先進技術，從而促進新技術在生產中的使用。(BenhabibandSpiegel，1994)
（三）與技術溢出有關的知識產權保護
知識產權保護對國際技術溢出的影響卻是雙重的。知識具有非排他性特征，而知識產權保護正是要給予創新者適當的壟斷利潤,從而保持國內創新過程的持續性。但是與技術溢出有關的知識產權保護卻是一把“雙刃劍”。一方面，如果出口國的知識產權不能得到有效保護的時候,由于擔心核心技術的泄露,出口國則傾向于向進口國出口低技術含量的產品。而知識產權保護的加強,能夠使進口國有更多接近并獲取國外先進技術的機會。另一方面，由于知識產權保護力度的加強，進口國企業在模仿時所分享的知識存量往往只能是知識總量部分內容，從而將減弱進口國獲得更多技術溢出的效果。
三、我國進口貿易技術溢出的條件及其特征
（一）進口貿易的快速發展創造了良好條件
我國同美國、日本、歐盟等技術先進國的貿易聯系日益緊密，為技術的溢出提供了更多的機會。自1985年以來，我國從世界發達國家的進口貿易發展迅速。以R&D活動相對集中的G-7國家（美國、日本、德國、法國、英國、意大利和加拿大）為例，1985年我國從G－7國家的進口總額為260.6億美元，其中日本（占57.7%），美國（占19.5%），德國（占9.2%）在G-7中位居前三位，其他四國所占比例較?。?006年進口額增長了約10倍，達到2468.1億美元，其中位居前三位仍然為日本（占46.9%）、美國（占24.0%）、德國（占15.3%）。在進口商品結構上。近年來我國初級產品的增速有所回落，而機械及運輸設備以及高科技產品的增速增加。其中，機械及運輸設備進口量占商品進口總額的比重由2000年的40.8%增至2006年的45.1%；高科技產品占商品進口總額的比重從2000年的23.3%增至2006年的31.2%。我國與技術先進國家進口貿易總量的擴大，以及進口商品結構的不斷改善支持了進口貿易技術溢出效果的實現。
（二）國內吸收能力不足制約了對先進技術的吸收效果
1.研發投入不足，結構不合理。第一，我國用于科研開發的支出與發達國家相比存在很大差距。2006年我國R&D經費支出達到2943億元,占GDP的比重為1.41%。而發達國家的R&D支出占GDP的比重一般都在2%以上。比如，2005年美國R&D投入總額為3125.3億美元，占其GDP比重為2.51%；日本R&D投入總額為1458.8億美元，占其GDP比重為3.20%；法國R&D投入總額為441.2億美元，占其GDP比重為2.13%。第二，我國研發投入結構不盡合理、科研成果應用不足。一方面，政府在國家資金不足的條件下，仍然把大量資金投入到資本密集度極大、風險極高的技術研發領域，忽略了國內要素稟賦結構的約束，導致了國內要素配置效率下降；另一方面，研發成果的轉化率或使用率較低，致使研發成果并沒有進入生產領域轉化成現實的生產力。因此，這些問題極大地阻礙了我國對引進技術的消化和吸收，滯緩了自主研發能力的形成，降低了創新速度。同時，國內研發投入不足也會帶來一種“副產品”，即落后國家由于研發基礎薄弱，缺乏及時了解和掌握國際技術發展最新動態的能力，難以對引進技術做出客觀的評價，因而往往引進的是一些行將淘汰的技術，結果使其陷入“引進——落后——再引進”的惡性循環中。
2.人力資本短缺嚴重。由于教育投資匱乏等原因，我國人力資本存量與發達國家相比存在很大差距。2005年我國“萬勞動力R＆D科學家和工程師”為14人，和發達國家相比，日本2003年為101人，德國為68人，法國為71人，美國在2002年為91人，加拿大為68人，意大利為30人。據統計歐美發達國家的從事R&D活動人員分布中，企業的R&D科學家與工程師均占50%以上，而我國企業中從事R&D的科學家與工程師人數明顯低于在研究機構工作的科學家與工程師數。人力資本短缺已經成為制約我國技術吸收能力的一項重要因素。
（三）知識產權保護的強度不力制約了先進技術的流入
GinarteandPark(1997)建立和發展了一種定性評級法，用于對一國知識產權強度做出較客觀的比較。他們將知識產權保護分為五個方面：覆蓋范圍、加入相關國際專利協議的情況、保護例外、實施機制和保護期限，并根據決定每個方面有效強度的多種因素分別評分，最后加總得到一個“0”到“5”之間的國家評分，即“GP指數”。一般而言，“GP指數”越大，說明該國的知識產權保護強度越大。我國的知識產權保護水平呈逐年上升趨勢，但上升的幅度時緩時急。其中，1992年前后和2001年前后出現了兩個快速上升的階段，這一現象與1992年、2001年中國大范圍修訂知識產權保護法律的事實有關。但是我國的知識產權保護水平仍然遠遠低于發達國家水平，2004年的GP指數僅相當于日本1960年的水平（韓玉雄，李懷祖，2005）。
四、結論與建議
（一）繼續擴大與發達國家的進口貿易，優化進口貿易結構
對我國而言，進口貿易的技術外溢效應在長期的積極影響是顯著的。如果單純依賴本國的自主創新體系、研發能力帶來國內技術進步是遠遠不夠的。為此，進一步優化中間產品的進口結構，繼續促進技術貿易的發展應該成為是中國今后經濟政策制訂的一項重要內容。一是要進一步改革完善進口體制，調動企業進口積極性，充分發揮進口對國民經濟的促進作用，推動技術進步、產業發展與經濟增長。二是要進一步調整、優化進口關稅結構，鼓勵企業及時合理增加國外先進適用技術、關鍵設備的進口。
（二）要逐步增加研發資金投入
增加研發投入和R&D存量，是提高我國國際技術溢出效果的必要前提。《國家中長期科學和技術發展規劃綱要(2006-2020年)》中提到，2020年全社會研究開發投入占國內生產總值的比重提高到2.5%以上，力爭科技進步貢獻率達到60%以上，對外技術依存度降低到30%以下。要順利實現上述目標，我國政府應適當增加財政科研撥款，特別要加大對基礎研究和應用研究的財政支持力度。同時為鼓勵創新，政府可以依據企業技術創新的力度和市場實現程度，對創新企業給予不同程度的R&D退稅補貼等稅收方面的優惠，以減少企業的創新成本。
（三）加大教育投入，培育人力資本
政府應科學調整財政支出結構，在有限的財力中確保教育支出的優先增長。預算安排時，要確?！督逃ā分幸幎ǖ慕逃涃M“三個增長”（中央和地方政府教育撥款的增長要高于財政經常性收入的增長，學生人均教育經費要逐步增長，教師工資和公用經費要逐步增長）的落實。逐步取消對私人部門投資教育的各種限制，動員社會各階層力量，多渠道籌措辦學資金。我國應借鑒西方發達國家的做法，建立完整的稅收優惠政策體系，鼓勵社會投資辦學，以解決我國教育資金不足的難題，促進教育水平和人力資本投入的提高。
（四）加強知識產權保護
正確認識和處理知識產權，從長遠來看，是知識溢出良性循環的宏觀控制的必要條件。順應WTO的要求，我國政府要努力完善知識產權保護體系。相關研究表明，當技術差距較大和(或)模仿能力較強時，可以充分利用“技術后發優勢”，這時則偏向于鼓勵模仿的知識產權保護制度有利于技術進步。要加強知識產權法的法制建設和知識產權的執法力度，保護國外科技企業的在華利益，從而以保證更多外部知識的持續流入。
參考文獻：
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技術性貿易壁壘是非關稅壁壘的一個組成部分。通常是指一國或以維護國家安全、保護人類、動植物生命及健康、阻止欺詐、保護環境、保證產品質量為目的，或以貿易保護為目的所采取的種種技術性限制措施。這些措施若標準過高，超出了實際需要；或者在制定技術規格時帶有偏見，不合理地優待本國產品或某些特定來源的進口產品時，則會變成不合理的貿易壁壘，在主觀或客觀上成為自由貿易的障礙。
隨著經濟全球化的迅猛發展，國際貿易中的關稅壁壘正被逐步取消，傳統的非關稅壁壘活動空間也日益縮小，以人類健康、生態環境保護、消費者權益保護面貌出現的技術性貿易保護主義逐漸抬頭。世界貿易組織的《技術性貿易壁壘協議》（AgreementonTechnicalBarrierstoTrade簡稱TBT協議）也積極鼓勵協議的各參加國制訂技術法規和標準，并推行評審制度，來推動技術進步和產品質量的提高，從而出現了國際貿易中商品的進出由價格、關稅調節變成了由技術指標或技術指數或法律、法規來調節的趨向。作為世界最大的發展中國家和第九大出口貿易國，我國出口正面臨著越來越多的技術性貿易壁壘。
二、發達國家對我國出口商品實施技術性貿易壁壘的具體表現
我國目前對美國、日本、歐盟等國的出口占我出口總額的47.8%。由于這些國家科技發達、技術水平高，客觀上對我出口產品形成技術性貿易壁壘壓力。實際上，早在1980年，美國食品與藥品管理局(FDA)就開始限制和禁止我國中草藥進口，而進入90年代后，發達國家對我出口實施技術性貿易壁壘更是愈演愈烈，主要表現為：
1.涉及出口商品品種多、范圍廣。
我國的出口商品中，不論是傳統的農產品、紡織品、玩具，還是新近開發的高新技術產品，都不同程度、不同內容地面臨著技術性貿易壁壘，且技術性貿易壁壘已從原來的商品流通領域擴大到生產、加工領域?，F在越來越多的國家意識到，應從商品生產的全過程來控制質量，防止污染，有效利用資源，要加強生產過程的質量控制、環境保護與認證工作，所以要求進口商品的生產加工方法也必須符合本國的有關法規和標準，以保護本國的相關產業。如歐盟多次就我國的肉類產品加工過程的環境與衛生問題進行檢驗，由此構成限制我肉類產品出口的技術性貿易壁壘。在綠色技術措施興起的今天，ISO14000所要求的清潔生產也成為許多國家限制我國產品準入的技術性貿易壁壘措施。同時，由于受工業整體水平的限制，所遇技術性貿易壁壘問題還體現在外國對我產品的包裝、標簽要求、檢驗和檢疫規定、環保、電子商務等方面設置的限制，技術性貿易壁壘已成為阻礙我國出口貿易發展的首要非關稅壁壘。
2.涉及的金額越來越大，后果越來越嚴重。
1998.9.11，美國規定必須對所有來自中國的木質包裝物采取嚴厲的檢驗，確保所有純木材的包裝材料都經過高溫處理、熏蒸或防腐劑處理，否則，所有運來的貨物將一律被拒絕入關。這涉及每年從中國進口的大約100萬個集裝箱。按美國要求的方法對木質包裝進行處理，不僅耗費很長時間（一個40英尺貨柜消毒要用7-10天的時間），而且消毒費用也很高（900-1000美元），包裝成本將增加1/3，直接損失數億美元；我國出口產品尤其是機電產品廣泛采用了木質包裝，因此，該禁令至少間接影響到中國對美出口總額的1/3，約130億美元。1999.6.1，歐委會在未向中方做任何通報，也沒有任何磋商的情況下，以中國出口產品的木質包裝不合格為由，單方面決定對中國輸歐產品的木質包裝實行新的檢疫措施，而且該緊急措施的實施日期為6.10，幾乎沒有給中國出口商任何寬限時間，據統計，此舉影響中國60-70億美元的對歐出口。
3.標準高、多、且又復雜多變。
標準不斷提高。美國提出禁止進口未實施管理體系國家的水產品和肉、禽加工食品。日本也在2000年開始對進口蔬菜施行HACCP體系管理方案。日本、英國、加拿大等國規定花生中的黃曲霉素含量不得超過百萬分之二十；美國、加拿大規定日用瓷器中鉛含量不得超過百萬分之七；日本規定茶葉中農藥殘留量不得超過百萬分之零點二至零點五。
標準和規范名目繁目。發達國家在涉及安全、衛生、環保等方面標準和規范不但名目繁多，而且都是以國家的法律、法令形式公布的，其中美國有2.5萬個，英國有2.2萬個，德國有1.6萬個，日本僅在農殘限量方面的標準就多達6000多個。
標準復雜。美國常見的產品認證標準分別對計算機、玩具、無線電設備、電視、傳輸設備、食品、藥品、化妝品、醫療設備、紡織品等進行認證，進口商只有拿到相關許可證后，才允許通關放行。而日本除JIS、JAS兩個技術標準體系之外，具有日本特色的行業協會、專業團體也在行使自己的規格認證權力。
標準多變。發達國家經常對技術法規和標準進行修訂和補充，其它國家在信息不暢的情況下，按進口國的原先要求生產商品，在出口時就會遭遇“信息壁壘”。
4.一些技術性貿易壁壘帶有明顯的歧視性。
我國肉類生產居世界前列，但是目前對美國的肉類出口基本上還是空白，其中一個重要原因就是美國食品安全檢驗局(FSIS)采用拖延等方式拒絕接受我國企業進行有關檢驗和審查的申請。美國還對我國出口水產品加工廠實施"HACCP"注冊制度，對我國出口罐頭的生產加工廠實行“低酸登記”。更有甚者，美國部分企業正在推行“社會責任管理系統”(SA8000)認證，把人權標準與進口貿易結合起來，其用意不是維護人權和社會責任，而是試圖抬高勞動力成本，削弱我國及其它發展中國家人力資源豐富的比較優勢。
美國和歐盟為了限制我紡織品對其出口，調整了原產地規則，輕而易舉地達到了限制的目的。由于大米市場的疲軟，日本對我國大米進行104項藥殘和農殘檢測，不但技術指數項目多，而且檢測手段也相當繁雜，而對其市場上國內生產部分卻沒有如此多項的檢測。
三、我國屢遭國外技術性貿易壁壘限制的原因分析
我國出口產品面臨著越來越多的技術性貿易壁壘，主要是由以下原因造成的：
1.技術性貿易壁壘已成為一種新的貿易保護主義工具。
借保護消費者之名，把技術法規和標準當作一種技術性貿易壁壘，是各國政府或多或少，或明或暗的貿易保護主義手段。由于技術性貿易壁壘的制定主動權掌握在各國政府，不需要通過國際組織的批準，世界貿易組織對它的限制也很少，因此，與實施程序復雜，實施過程長的反傾銷相比，它具有可操作性和見效快的特點。越來越多的發達國家通過此手段，短期內即可達到限制進口，保護本國市場和相關產業的目的。
2.我國已成為世界貿易大國。
改革開放20年來，我國對外貿易得到長足發展，進出口總額已從81年的400多億美元上升到2000年的4743億美元，我國已成為世界上最大的發展中國家和世界第九大出口國，引起了世界各國的關注。
3.我國出口產品檔次低，結構單一。
我國出口商品種類主要集中于紡織、輕工和農副產品等勞動密集型產品，由于生產條件較差，技術水平落后，造成出口商品質量不高，據專家估計，我國產品質量實際水平落后于發達國家10-20年，而隨著全球質量水平和檔次的迅速提高，國際標準不斷提高，我國產品出口的技術性門檻也隨之提高，出口商品技術性貿易壁壘增加。以紡織品和服裝為例：從1994年起，德國、法國、荷蘭和日本相繼頒布法規，禁止某種染料的服裝和紡織品進口，并對進口服裝附件進行了嚴格規定，使環境因素成為繼配額和原產地限制之后，我國紡織品和服裝出口的又一重要壁壘。
4.我國對技術性貿易壁壘的宏觀管理也存在嚴重不足。
我國目前在國家標準中只有10%采用了國際標準和國外先進標準，我國標準體系有國家標準、行業標準、地方標準和企業標準，標準多而雜，造成產品質量標準的多樣化，令人難以掌握。我國對國際通用的標準和技術性管理措施知之不多，對主要對象國的技術性手段缺乏了解，不能對我國出口企業在宏觀上加以指導。
此外，我國許多企業質量管理意識、衛生檢疫意識、環境意識淡薄也是一個重要原因。例如，養殖業已成為農村經濟的重要支柱產業，但養殖戶為了實現飼養的高效率，大量用藥以控制疫病，而毫不顧及動物內藥物殘留對人類健康的威脅；為了促進動物生長，盲目使用激素類藥物，而不問其對人體的影響。
四、我國的對策思路
我國加入世界貿易組織后，外國對華貿易中原有的配額等數量限制和其他限制性手段，將失去作用，迫于國內企業界和勞工組織等方面的壓力，外國政府必將采取其他符合國際規則和國際慣例的手段對國內某些產業、市場、就業等進行保護。由于技術性貿易壁壘具有合法性、隱蔽性、可操作性等特點，必將成為重要的保護手段。為此，我們應積極探討對策并盡快加以落實，具體地講：
1.建立國外技術性貿易壁壘的預警機制。
政府有關部門應盡快建立國外技術性貿易壁壘的預警機制，充分利用世界貿易組織各成員方在《技術性貿易壁壘協議》和《實施動植物衛生檢疫措施協議》下提供有關技術標準、法規的國家級咨詢點，我駐外經商參贊處等機構收集、跟蹤國外的技術壁壘和綠色壁壘措施，建立中國國家技術壁壘信息中心和數據庫，并及時地將信息反饋給有關部門和企業，讓他們做好防范工作，采取積極措施突破國外的技術性貿易壁壘。
我們還應充分利用《技術性貿易壁壘協議》中有關發展中國家特殊和有區別的待遇這一原則，堅決反對發達國家提出也我國的經濟發展、資金和貿易等方面不相適應的標準。對于歧視性規定，我們要堅決予以反對，采取雙邊磋商，或在入世后訴諸世界貿易組織爭端解決機制等方式，謀求非歧視性的貿易環境。
2.加強國際認證工作，建立與國外權威認證機構的相互認可機制。
認證是證明企業所生產的產品、管理體系符合某種標準、法規的合格評定程序。由于認證是依據國際慣例對產品進行評價和管理的一項工作，特別是依據國際認證制度開展的認證工作，得到了有關國際貿易和關稅組織的認可，并作為貿易各方接受進貨、簽定合同的重要條件之一。所以我們應廣泛深入宣傳、大力推廣ISO、IEC等一系列國際性標準的認證，進一步擴大生產企業認證覆蓋面，使我國更多產品獲得走向國際市場的通行證。我們要加強與更多國際權威認證機構的交流與合作，簽定認證協議，實現雙邊認證。對進口國需要通過有關認證的產品，檢驗檢疫部門要按照認證協議的要求和認證標準，幫助企業建立相關的質量保證體系，以減少貿易摩擦。我們要積極建立與國際和國外權威機構認證的相互認可機制，相互承認彼此的認證可以節省產品在重復認證中的巨額花費。按照國際標準的要求，加強對認證機構、實驗室的考核和管理，進一步提高認證水平和國際信譽，使我們更多的認證機構和實驗室取得外國，特別是發達國家權威機構的認可和授權，為企業取得國際認證創造更加有利的條件。如歐盟以外的認證機構可通過政府間、認證機構間相互承認合格評定的協議獲得歐盟授與的“被指定機構”的資格，從而使自己的產品在國內獲得認證后，即可順利進入歐洲統一市場。
3.制定與國際標準一致的國家標準。
技術性貿易壁壘協議引入技術規定和技術標準，技術規定是指強制適用的標準，而技術標準則指自愿標準。技術規定應基于國際標準，世界貿易組織要求各成員國積極參加國際標準化組織及其它國際性標準組織。在執行自愿標準方面，要求各成員國以國際標準作為國家標準的基礎，在資源允許的限度內，參與產品的國際標準的制定，以在強制適用標準和自愿標準方面走國際接軌的道路。因此，我們應制定與國際標準一致的國家標準。同時，要廣泛宣傳推廣國際質量認證標準和發達國家先進的質量管理方法，讓生產企業在掌握國際標準的基礎上去安排生產，以使產品符合進口國要求，這對擴大出口貿易，加快對外貿易的發展都有較大的幫助。
4.出口商品生產企業要完善質量標準體系，為質量管理國際接軌打好基礎。
技術性貿易壁壘對我國的對外貿易發展有制約受阻的負面效應，但同時也有推動作用。“質量體系認證和評審制度”作為非關稅壁壘為越來越多發達國家所采用，目前世界上獲證企業已達幾十萬家，主要分布在歐美發達國家。我國企業只要跨越這個障礙，就可順利進入國際市場。例如，海爾集團已基本不受技術性貿易壁壘的限制。所以我國各類出口企業，尤其是中小型企業，必須認清當今國際貿易發展的趨勢，多方收集信息，關注本行業國際標準和行業內先進企業標準的動態，并根據國際市場需求和發展趨勢，及時調整本企業的標準，用先進的質量管理管理工廠，完善生產企業質量保證體系，增強企業的發展后勁。同時，加速開展產品認證，實驗室認可和按ISO9000、ISO14000標準進行質量保證體系的審核注冊，使企業出口產品符合國際市場的需要，取得國際市場的“準入證”。
論文摘要：技術性貿易壁壘具有二重社會功能，它一方面可以促進社會進步，保護環境和人類及動植物的健康，另一方面又會損害社會公平，成為一些國家變相實施貿易保護主義的工具。我們必須積極適應經濟全球化的熱潮，正視技術性貿易壁壘，并以正確的態度，采取合理有效的措施，建立自己的技術性貿易壁壘體系。
一、引言
隨著國際貿易發展的自由化趨勢，尤其是隨著人類環保意識的增強，國際貿易中的保護措施發生了很大的變化，其中，作為國際貿易中非關稅壁壘之一的技術性貿易壁壘措施日趨增多。技術性貿易壁壘（TechnicalBarrierstoTrade,TBT）是指一國政府或非政府機構以維護國家或區域基本安全、保障人類健康和安全、保護動植物健康和安全、保護環境、防止欺詐行為、保證產品質量等為由而采取的一些強制性或非強制性的技術性措施或法規，這些措施和法規對其他國家或區域組織的商品、服務和投資進入該國或該區域市場產生影響。TBT形式繁多，大致可歸為五大類，即技術標準與法規，合格評定程序；商品檢疫檢驗措施；包裝標志和標簽要求；信息技術壁壘；綠色壁壘等。
我國自2001年加入WTO以來，已經遭遇了多次商品出口被拒的事件，給我國造成了很大損失，國人對技術性貿易壁壘更多是持一種批判態度。事實上，在國際分工格局變化的今天，技術性貿易壁壘在國際貿易中起著重要的作用。不過技術性貿易壁壘是一把“雙刃劍”，它一方面起著維護國家安全，保障人類、動植物的生命和健康及促進技術進步等積極作用，而另一方面它又可能會引發貿易爭端，封閉市場，阻礙經濟增長。因此，不同利益主體對技術性貿易壁壘的價值判斷是不同的，甚至會出現激烈的沖突?？陀^理性地認識技術性貿易壁壘的功能，不僅是一個理論命題，而且直接影響著我們對技術性貿易壁壘的態度，進而影響有關決策。本文主要討論技術性貿易壁壘的雙重社會功能，以期有助于人們更為準確地理解技術性貿易壁壘。
二、技術性貿易壁壘有利于社會進步
合理的技術性貿易措施可以保護環境，保障人類及動植物的健康和安全，提高生活質量。隨著經濟全球化和自由化的發展，國際貿易在給各國人民帶來巨大的利益和便利同時，也產生了嚴重的環境問題。由于資源的過度開發，污染物過量排放，對環境造成了巨大的破壞。技術壁壘之所以能在WTO規則體系下存在與發展，最重要的是技術標準體現了對產品質量、產品安全、生命安全和環境保護的關懷，因此，也體現了對人類的福利和動植物的安全的終極關懷。技術性貿易壁壘就是為了消除這種威脅而制定的。例如，技術性貿易壁壘對食品衛生的要求正成為國際貿易的熱點，這是因為在經濟發展和社會進步的同時，人類和動植物卻面臨著更多的安全挑戰。有些病蟲如松樹線蟲，一旦由出口產品帶入進口國，很容易在進口國領土上“定居”繁衍，造成危害。于是目的明確、用意良好的食品檢驗檢疫和食品標準措施在國際貿易中得到了應用。
當今人們的價值觀已經開始由重視物質價值轉向以強調非物質價值的綠色價值觀，尤其在發達國家綠色消費觀念深入人心。消費者對綠色產品的偏好和需求促進了國際貿易中綠色產品市場的擴大，為發達國家制定較高的環境保護標準提供了市場基礎，使某些國家可以借保護自然資源、保護人類和動植物的健康為理由，提高環境水平、設置技術性貿易壁壘。而大多數發展中國家由于環保技術落后，過于追求低成本等原因，采用的環境標準低于發達國家，這就為發達國家采用技術性貿易壁壘限制商品進口提供了現實可能性。國際貿易中也存在不合格、甚至是假冒偽劣產品，如不安全家電、不安全兒童玩具、含汞化妝品、假藥、舊服裝、未經過安全證明的轉基因食品、農藥含量超標的食品等。如果不對這些商品的國際貿易嚴加限制，就會危害進口國國民的健康，因此，為了保護消費者健康，在貿易中加強檢驗、檢疫措施極為重要。國際社會和世界各國完全有必要就各種商品制定相關的技術規章、技術標準、認證程序、包裝與標簽的要求等技術性貿易措施。一旦這些措施超出WTO有關協議的規定與約束，就成為阻礙商品貿易的壁壘。
日趨成熟的消費群體對生命健康的重視，對消費的產品質量和檔次的要求不斷提高，技術貿易壁壘措施產生并在國際貿易中得到了應用。同時，隨著新化學物質不斷增多，導致近十多年以來，全球環境日益惡化，嚴重地威脅到人類的健康和動植物的安全。氣候變化、臭氧層損耗、溫室效應、越界空氣污染、水污染、食品污染、海洋污染、有毒有害與危險廢物的處理，以及包括干旱和沙漠化在內的土地資源退化、森林破壞、酸雨沉降、物種滅絕等，使生態平衡遭到嚴重地破壞。對于日益惡化的生態環境，技術性貿易壁壘的出現對其起到了不可忽視的作用。
保護健康與安全，促進公共目標的實現。技術法規與標準吸引著一個面臨相似問題并能產生共同的消費利益的群體。在這個意義上說，技術標準與技術法規本身就是公共產品。比如制定有關廢氣排放量的技術法規與標準有助于保持清潔空氣；可以保障人民健康和安全，如強制規定產品的安全標準可以保護消費者的健康甚至生命；一國建立有效的TBT體系可以幫助其維護基本的安全。在國際貿易領域，以保護環境為目的而采取限制甚至禁止貿易的措施即綠色壁壘，一方面限制甚至禁止了嚴重危害生態環境產品的國際貿易與投資。另一方面，又為有利于可持續發展的產業創造了新的發展空間，這些產業將成為國際貿易和投資新的增長點，從而促進產業結構的調整，達到保護生態環境，實現可持續發展的目的。
三、技術性貿易壁壘會損害社會公平
雖然技術性貿易壁壘在保護環境和健康等方面發揮了積極作用，但在實施過程中技術性貿易壁壘往往在環保綠色、安全衛生等名義的掩護下，打著合法的外衣行貿易保護之實。許多發達國家積極制定標準法規，為技術貿易壁壘提供法律支持。技術性貿易壁壘或者通過其數量控制機制的作用將外國產品阻擋在國門之外；或者通過價格控制機制，抬高進口商品的價格，從而使出口方的經濟利益受到損害。為了維護自身經濟利益，出口方往往會對對方采取貿易報復措施，從而引起貿易糾紛和貿易戰。目前，技術性貿易壁壘已經成為貿易爭端的重要領域。在世貿組織爭端解決的案例中，技術貿易壁壘就占據了28個，雙邊貿易中的技術壁壘爭端更是層出不窮。技術性貿易壁壘經常會被用為經濟制裁的手段。在國際社會中常常會出現某些國家由于一些政治原因而對其他國家進行經濟制裁。例如發展中國家就是發達國家制裁的主要對象。發展中國家作為世界政治經濟的一支重要力量，要求在國際事務中發揮更大的作用，必然與發達國家控制的現行的國際政治經濟秩序發生沖突。而西方發達國家倚仗其強大的經濟實力，不斷對發展中國家施加政治上和經濟上的壓力，干涉發展中國家的內部事務，尋找各種借口對不合他們胃口的發展中國家實行經濟制裁或禁運。這種強權政治的行徑遭到了發展中國家日益強烈的反對和抵制，效果越來越差。這時由于技術性貿易壁壘具有廣泛性、形式上的合法性及保護方式的隱蔽性等特點而常被使用。
根據WTO有關協定要求，在運用TBT時，不得任意采取不合理的歧視手段。但實際上，由于很難界定合法性和歧視性，加上TBT涉及面廣，有關風險評估、科學論證及合理保護水平等常常引起爭議，TBT較易被濫用，成為貿易保護主義的工具。發達國家利用TBT的合法性，變相推行貿易保護主義，其直接影響，就是發展中國家的許多產品由于技術、環?；騽诠さ纫蛩責o法進入目標市場或被迫退出目標市場。發達國家通過制定法規、法令等方式設置的技術壁壘的程度非常高，其中美國有2.5萬個，英國有2.2萬個，法國有1.6萬個，日本僅在農殘量方面的技術標準就達6000多個，這樣就導致發展中國家的許多種產品無法進入這些發達國家的市場。比如在肉類生產上我國一直居世界首位，但由于美國檢驗局采用拖延方式拒絕接受我國企業進行有關檢驗、審查申請，使我國對美國的肉類出口仍是空白；在機電產品方面，由于歐美等國嚴格規定機電產品的性能、排污量限制、兼容性、可回收率、節能性等，給發展中國家的機電產品出口帶來了許多障礙；在紡織品方面，歐美調整了原產地規則，輕而易舉地就達到了限制的目的；在化工產品、藥品等方面也受到了很大的影響，這就給市場準入帶來了相當大的難度。造成這種狀況原因有三個：一是我國出口產品不符合進口國的標準要求，被拒之門外；二是貿易對象國任意提高標準，致使出口企業無法達到；三是標準提高增加了出口成本，一些出口企業無法承擔費用，不得不退出市場。
四、簡要結論
技術性貿易壁壘可以促進社會進步，有助于環境、健康等社會目標的實現，并具有利于促進國際貿易的一面，但同時會損害社會公平，成為一些國家變相實施貿易保護主義的工具。中國作為一個發展中國家，同時作為一個正在復興的大國，從一個負責任的大國的角度出發，更加理性地看待各國的技術性貿易壁壘，而不是只停留在一般的應對國際貿易中層出不窮的技術性貿易壁壘和貿易糾紛。我們必須積極適應經濟全球化的熱潮，正視技術性貿易壁壘，并以正確的態度，采取合理有效的措施，建立自己的技術性貿易壁壘體系。
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在國際貿易領域，隨著數量限制的取消和關稅的降低，WTO成員國，已逐步放棄通過限制進口數量和征收高關稅為本國產品提供保護。為了限制進口保護本國產業，不少成員國，尤其是少數發達國家，將技術和衛生要求作為重要的保護手段。再今后相當長的時期內，技術壁壘將成為保護貿易的主要手段。WTO的《TBT協議》承認為了合法目標可以采取技術性貿易保護壁壘，但又堅決反對以貿易保護主義為目的的技術性壁壘。
一技術性貿易壁壘的基本情況：
技術性貿易壁壘（Technicalbarrierstotrade）簡稱TBT，主要有以下三個特征：
（1）廣泛性，從產品到生產過程，技術壁壘無處不在。從初級產品到制成品，從勞動密集型到資本密集性，進口國有嚴格的限制。這種限制正在逐步的擴大；從生產過程看，它含概了原料采購，生產加工，包裝，運輸，銷售，消費全過程。隨著技術的進步，技術壁壘即將擴展到國際貿易的各個領域。
（2）形式上的合法性，貿易壁壘大多以國內國際公開立法的形式存在。由于國際上目前還沒有關于技術壁壘的統一立法，對進口商品的技術要求大多由國內立法規定。這些法規是要求進口商強制遵守，這樣外國廠商被合法的排除在外。
（3）保護方式的隱蔽性，發達國家設置高于世界平均水平，并以高科技手段進行檢驗，使科技發展水平相對落后的發展中國家難以適應。這種方式表面上是對所有國家一視同仁，不直接體現歧視性，但發展中國家廠商為了獲得市場準入資格，不得不改進生產技術，調整原材料，增加了生產成本。降低了產品的競爭力。
TBT形式繁多大致可歸為五大類，即技術標準與法規，合格評定程序；商品檢疫檢驗措施；包裝標志和標簽要求；信息技術壁壘；綠色壁壘等。
二技術壁壘產生的原因分析
WTO成員經常因衛生措施和技術性貿易壁壘發生爭端，歐盟，日本，澳大利亞，新西蘭，加拿大，美國，印度，阿根廷，墨西哥等已在WTO爭端解決機構中成為多起爭端的當事國。主要原因有兩個方面。（一）主觀原因：有關成員的貿易保護主義思想依然存在，他們出于保護國內產業得到考慮，總是希望通過各種手段限制貨物的進口。（二）客觀原因：WTO貿易規則原則上禁止配額，許可證和高關稅等傳統的貿易保護措施，但WTO并不禁止個成員國為了保護人類，動植物的生命和健康，或為了保護環境而對進口貨物規定原則上已禁止的配額高關稅等傳統貿易保護措施，而對進口貨物規定必要的衛生和技術要求，正因如此，有關成員為了達到貿易保護的目的，必然會更加關注衛生措施和技術性貿易壁壘。[1]
三我國成為技術保護壁壘受害國的主要原因
1．發達國家貿易保護主義的加強
我國改革開放以來經濟實力迅速提高，對貿易飛速發展，對外貿易在國民經濟中的比重越來越大。我國外匯儲備逐年增加，2002年我國外匯儲備名列世界第二。隨著科技的發展，外貿產品中的科技含量也越來越高。為了維護競爭中的支配地位，發達國家不斷加大對我國實施 TBT的力度和密度，以達到限制我國出口，保護國內市場和產業的目的。
2．我國產品的相對弱質性
改革開放之前，由于國內國外兩方面的原因，我國長期處于封閉狀態，幾乎割斷了與外界的經濟聯系。由專家統計我國產品質量平均落后于發達國家10到20年。隨著全球質量水平的和檔次的不斷更新，國際標準的不斷提高。我國出口產品的質量也需要進一步提高。否則將難以在國際市場取得競爭優勢地位。
3對TBT認識和管理不夠
我國出口企業大多沒有認識到TBT的重要性，對產品質量沒用清醒地認識，不注重增加產品的附加值，一味的強調廉價勞動力和低成本的優勢。這必然不利于企業的長期發展。政府對技術貿易壁壘也缺乏做過的重視，政府內部沒有負責貿易壁壘的機構，對貿易對象的技術標準和技術管理措施了解很少，沒有給出口企業以宏觀上的指導，這不利于我國在國際競爭中獲得優勢。
4．長期游離于多邊貿易體制之外
國際貿易已廣泛地將標準化作為貿易成交的依據。為了使產品能滿足險費者對產品質量和安全的要求，各國政府和國際組織紛紛制定技術標準，為企業生產提供指南。這種標準十分強制性的有企業和用戶自由采納，但凡涉及公共安全，健康衛生領域的基本要求，由國內法作強制性規定。
四技術標準化的機遇與挑戰
機遇：“對TBT的研究不能一味的強調它是一種壁壘，它也有其合理成分可以利用，但必須遵守國際規則?！盵2]技術貿易標準化是各國政府在對外貿易中出于保護健康安全環保方面的原因所作的一系列強制合法的對產品性能進行檢驗的技術標準和測試方法。目前，國際組織，各國紛紛建立產品質量體系，如ISO9000等。這些被廣泛接受的產品技術方法可以使生產上采取統一的設計生產，有利于形成規模效應，同時也保證了產品質量。另一方面，技術性壁壘尤其是其中的綠色壁壘對人類的生存也產生深遠的影響，具有重要意義。它不僅有利于全球環境狀況的改觀，保護人們的身體健康，而且，有利于社會生產力水平的進一步提高?，F在世界各國人們在各種因素的影響下，形成或正在形成綠色的消費觀。人們越來越看好綠色產品，如綠色冰箱，綠色輪胎，綠色汽車等等。有關資料表明，70%的美國人表示公司的環保信譽會影響其購買決定，40%的歐洲人更喜歡綠色食品而不是傳統食品。[3]
挑戰：隨著經濟，金融，科技全球化的深入，和國際貿易投資自由化的加快，運用TBT來維護合法利益和實施貿易保護必然成為一個大的趨勢。作為全球最大的發展中國家，我國的出口產品正在面臨越來越多的TBT的挑戰。據不完全統計1999年，僅國外技術規定標準及合格評定程序就影響出口500億美元。受經濟發展水平低，出口商品結構檔次仍較為落后等原因，將成為本世紀影響我國出口貿易的巨大障礙。我國的進口除關稅壁壘外基本沒有采取系統有效的技術性措施。在本世紀進入關稅大幅度降低和非關稅壁壘大量削減的情況下，若不建立有效，強有力的技術防范體系國內企業將面臨嚴重的挑戰。
五，我國應對TBT不利影響所應采取的對策
（一）消除TBT對我國出口的不利影響
首先，出口企業應制定可持續發展戰略。在提高生產力的同時，注意環境保護，走可持續發展之路。這就要求企業注重環保節能，開發綠色產品，建立清潔生產機制。爭取取得環境質量認證。
其次，國家要為出口企業實施可持續發展提供條件。第一，加速我國相關技術標準法律法規的建設。我國政府一向很重視法律體系的建設，但是在環保、衛生等方面人很不完善遠遠落后于西方發達國家。因此加快建立我國的相關法律體系十分必要的。第二，我國政府還需積極推國際標準的實施。首要的是ISO9000;2000標準和ISO14000標準，這兩套標準都是國際標準化組織在總結了工業發達國家先進企業的質量管理實踐經驗統一制定的。ISO9000已被世界各國廣泛接受，一旦取得就相當于獲得了多邊認證，為進入國際市場減輕了阻力。
第三，最好能建立一個專門的機構負責收集貿易伙伴的技術標準和相關立法的信息。這個機構可以為出口企業提供咨詢，也可以就相關國家利用技術壁壘為本國企業提供貿易保護的措施，提請我國政府注意。以便尋求外交途徑或者爭端解決機制消除其對我國出口企業的不利影響。
（二）利用TBT保護我國民族工業
WTO的宗旨之一是實現貿易的自由化，在其框架內，關稅作為明顯的貿易保護措施是要逐漸被取締的。而我國對國內產業的保護長期以來僅限于進口產品的高關稅。我國已加入WTO，在今后的幾年內，關稅將逐步消減，民族產業面臨前所未有的挑戰。我國在加強技術創新的同時應利用世貿的《技術貿易壁壘協議》和《動植物衛生檢疫措施》來保護我國的民族工業。
長期以來，由于意識形態的分歧和害怕中國的崛起，美國在經濟、科技、政治等方面對中國進行極力的壓制，對于中國高新技術產品的出口嚴格管制就是一個典型的例子，相關統計數據顯示，美國對中國的高新技術產品出口總額在美國的高新技術出口總額中的比重逐年下降，且近十多年這一下降速度還在加快。毫無疑問，目前美國在高新技術貿易出口上的管制是限制中美高新技術產品貿易的主要障礙，這將不利于中美的技術交流和合作，進而也不利于中美貿易伙伴國關系的建立。
2中美高新技術產品貿易的發展建議
2．1加快科技創新，占據高新技術產品貿易價值鏈高端環節
我國的高新技術產品貿易一直處于在產業價值鏈的低端，從而造成了我國在國際高新技術產品貿易中角色可替代性高，這一直是我國高新技術產品貿易的死穴，若我國不改變目前在高新技術產品貿易中的被動地位，這將會喪失提高我國國際貿易水平的極佳機遇。因此，我們要樹立專利意識，加大科技研發投入，增強我國高技術產業的創新能力，加快高新技術的發展步伐，占據高新技術產品貿易價值鏈高端環節，改變目前不公平的中美高新技術產品貿易現狀。
2．2調整貿易結構，改變我國高新技術產品出口三個單一化
目前，我國的高新技術產品出口有三個單一化：第一，高新技術產品貿易出口行業單一化，主要集中于計算機和通訊電子產品領域；第二，高新技術產品貿易出口區域單一化，就目前來說，東部沿海地區是我國高新技術產品貿易出口的主要區域，廣大的中西部參與度非常低；第三，高新技術產品貿易出口主體單一化，外資企業在我國的高新技術出口貿易中占據著重要的地位，這不利于我國國內企業的轉型升級。因此，政府應該積極調整貿易結構，多扶持一些我國技術水平低，但在國民經濟中極具基礎地位的行業，鼓勵他們參與到國際貿易的競爭中來，培養一批技術水平高、涉及領域廣、品牌效應好的高新技術企業，徹底改變我國目前高新技術產品出口的三個單一化，從而促進我國高新技術產品貿易的持續發展。
2．3敢于挑戰管制，抵制美國對華高新技術產品出口的歧視
一直以來，美國對華高新技術產品出口都存在歧視，這不斷增加了兩國之間的高新技術產品的貿易成本，而且還增加了兩國之間的貿易摩擦，破壞了中美之間良好的貿易環境。應對美國對華的高新技術出口管制，我國醫改從各個層面進行抵制：首先，政府應該借助各種國際貿易合作組織的力量，通過建立雙邊貿易合作機制，對美國針對中國高新技術出口的不公平待遇進行交涉和談判，積極爭取自身的合法權益；其次，高新技術企業要聯合起來，組成行業聯盟，增強自身的談判能力，統籌處理好高新技術產品貿易的摩擦。
3結語
論文關鍵詞：國際貿易;技術壁壘;影響;對策
1 國際技術貿易壁壘對我國對外貿易的影響 據有關部門調查，至2006年底，我國外貿企業在出口過程中幾乎都遇到過技術性貿易壁壘的問題和障礙，每年大約有超過450億美元的出口商品受到不利影響，其中勞動密集型產品受損最為嚴重，高新技術和機電產品受損呈明顯上升趨勢。事實證明再加入世界貿易組織之后，以技術性貿易壁壘為核心的新貿易壁壘對我國出口貿易的影響就仍然很大。
(1)在市場準入方面。在國外越筑越高、范圍越來越廣的技術性壁壘面前，我國部分出口商品的市場迅速萎縮，甚至被擋在進口國的國門之外。
(2)對價格競爭力的影響。技術性貿易壁壘增加了出口成本，使出口國產品的競爭力下降，或者因為延誤時機而失去市場機會。
(3)由于發達國家的貿易技術壁壘名目繁多、變化頻繁，且具有一定隱蔽性，往往使我國一些經驗不足的出口企業應付不及，被動地陷入貿易糾紛，致使出口產品在發達國家市場上被扣留、查封甚至銷毀。而且我國產品進入歐美市場，需要取得該國或國際通行的認證標志。
2 我國如何應對技術性貿易壁壘
2.1 政府應建立技術貿易壁壘的預警和快速反應機制 目前我國大多數企業應對技術性貿易壁壘的最大困難是“信息不靈”、信息“渠道不暢”、得不到針對性的有效的咨詢服務等。
具體建立預警機制的主要內容包括:
(1)真正形成以政府、行業協會、企業、研究機構等為主體的多層次產業預警系統，政府作為建立機制的發起方，應主動承擔整個預警機制的協調規劃工作，同時依托行業協會等機構的數據庫系統，建立起為出口企業服務的平臺，有針對性地提出調整和完善預警機制的建議和意見;
(2)形成一套有效的通報、評議、咨詢、審議制度;
(3)組織專門的人力、物力研究國外的TBT系統，按出口對象和產品類別全面、及時、準確地收集、整理、跟蹤國外的TBT信息，建立相應的TBT信息中心和信息數據庫;四是建立高效的TBT信息咨詢服務體系，及時預警信息。通過對TBT問題的認真研究，及時作出預警分析，幫助企業提高質量意識，尋求我國商品突破技術性貿易壁壘的切入點。
(1)建立并完善我國產品質量法律法規體系和技術法規體系。
我國應針對已加入WTO的情況，建立健全技術法規和技術體系，構筑我國的技術性貿易壁壘保護體系，按照國際慣例，將安全、衛生、健康、環保等保護消費者利益方面的重要問題，作為貿易技術法規建設的重點，通過制定強制性標準，把未達到技術標準的產品拒之門外。
(2)政府應積極參與國際標準化活動，大力推動標準化。
在國際貿易中，發達國家設置了一些非常嚴格甚至苛刻的標準，我國為了達到其市場準入標準，導致生產、加工成本大大增加，降低了我國產品的市場競爭力。制定、實施標準化戰略是我國建立技術貿易保護體系，維護國家利益，跨越技術壁壘的重要途徑。為此，我認為我們應該做好以下幾方面工作:
①認真研究和積極推廣國際標準。國際標準，特別是ISO 9000系列標準和ISO14000體系標準認證反映了國際上先進的科技水平，代表著一定的質量水平，成為國家之間的協調標準和處理貿易糾紛的重要基礎，采用國際標準，可以使國內企業積極邁向國際市場，與國際環境接軌，不僅能給本國技術、經濟的發展帶來巨大的經濟利益，使生產更加便利，也更容易了解國外市場需求，打破貿易技術壁壘。
②適應我國出口貿易需要，調整我國標準結構。我國目前是以國家標準為主體，行業標準、地方標準和企業標準相互協調配套的標準化體系，改變了無標生產的狀況。
③積極參加國際標準化的活動。WTO要求成員國積極參與國際標準的制訂，我國作為發展中國家，應該借鑒發達國家的經驗，積極參與各種標準化組織的活動，爭取主動權，特別是爭取具有中國特色的文化、傳統工 藝品等納入國際標準，將我國在國際上處于領先地位的科研成果和技術變化及時轉化為技術標準，并推薦為國際標準在國際貿易中使用。
2.2 我國企業的應對策略 應對技術性貿易壁壘時，企業應該和政府緊密配合，制定企業的應對之策。面對國外的技術性貿易措施，企業應做好以下幾個方面的工作：
(1)掌握WTO的游戲規則和TBT協議的要求，熟悉目標市場的有關規則和標準。企業要從新的國際分工格局中獲益，就要熟悉、掌握WTO的游戲規則，以減少進入國際市場的盲目性，必要時運用WTO的貿易爭端解決機制維護自己的權益。
(2)加快技術創新步伐，提高技術創新能力，強化標準意識。企業在世界經濟的大舞臺上是否能夠得到更大的發展，根本上取決于企業的綜合素質和競爭能力。
(3)積極申請國際認證及貿易對象國的認證，取得通往國際市場的通行證。采用國際標準是沖破技術性貿易壁壘的一種有效手段，這在出口企業中己形成一種共識。企業要加強收集和研究各國和國際組織的技術法規、標準、檢驗與認證制度，把與企業出口商品相關的內容加以吸收，并制定到自己的產品標準中去，嚴格按標準組織生產，使自己的產品具有穿透對方技術性貿易壁壘的能力。建立適應質量管理科學和環保所要求的清潔生產需要的管理體系，從根本上保證中國出口商品質量和生產過程的環保要求能經得起國際上各類認證的考驗，通過貿易伙伴國的各種檢驗和要求，積極推行ISO9000族、ISO14000族質量管理體系和環保體系標準及注冊認證。
最后，在應對國際技術性貿易壁壘的同時，企業必須充分發揮專業性行業協會的作用與職能，即立足于國際市場，針對各行業的生產規模、供求關系、價格水平、創新能力、技術標準、產品結構等一系列情況進行研究和對外交流，建立良好的貿易預警機制，及時向企業和有關政府部門提供國內外市場的動態數據和分析報告，為企業的生產經營提供決策依據，協助政府在WTO規則范圍內與其他成員國協商解決各種貿易爭端。
[1]黃愛雙. 技術性貿易壁壘對我國出口的影響及對策[J]. 莆田學院學報， 2006，(03).
珠三角加工貿易的技術溢出具有明顯的階段性特征，大體經歷三個階段：
(一)1978～1990年是加工貿易技術溢出的起步階段。這一階段主要采取“三來一補”(來料加工、來件裝配、來樣加工、補償貿易)的模式。早在召開前的1978年8月底，東莞市虎門鎮就正式成立了中國內地第一家“三來一補”企業，編號為“粵字001”。盡管這家企業的規模不大，設備較落后，產品檔次也不高，但在春潮萌動的中國內地卻搶吃了第一只“螃蟹”，從此揭開了珠三角直接利用外資的序幕。在改革開放之初，珠三角地區一無資金，二無技術，三無管理經驗和國外銷售渠道，但珠三角也有自身的優勢，勞動力豐富而且便宜，土地資源多而且價格低。不僅如此，改革開放之時正是香港產業升級換代之日，香港商人受廠租、勞動力價格居高不下的困擾，急于把勞動密集型產業遷出香港，轉移到生產成本相對較低的地方。珠三角以其獨特的地理位置、人文優勢以及生產成本優勢，成為港商的首選地區。珠三角人則因勢利導，以鄉鎮企業為依托，以“三來一補”為突破口，積極發展加工貿易。
(二)1991～2000年是加工貿易技術溢出的發展階段。主要表現為高新技術產業逐漸成為珠三角經濟發展的第一增長點。計算機及軟件、通訊、微電子及基礎元器件、新一代視聽產品、機電一體化、重點輕工和家電等七大主導產業快速發展，技術密集型和資金密集型行業和產品逐步提高。一大批國際知名跨國公司來珠三角興建高新技術企業，世界500強IBM、飛利浦、杜邦、惠普、三星、施樂、康柏等跨國公司相繼在珠三角設立獨資或合資企業，同時帶來了先進的技術。在珠三角加工貿易技術溢出的發展階段，珠三角人從實踐中逐步意識到“三來一補”的局限性和科學技術的重要性，但由于歷史條件的限制，當時人們主要還是關注提升外資加工貿易的技術水平。采取的措施是在淘汰低檔次、技術落后、低附加值、高能耗、高污染的“三來一補”企業的同時，有選擇地引進了一大批高科技的加工貿易企業。珠三角在提升外資加工貿易科技含量的過程中，自然也帶來了技術的溢出效應。主要體現在：第一，加工貿易產品的技術含量高。產品的技術含量高對珠三角地區的同行有很強的競爭作用和示范作用，本地企業通過學習和模仿產生了大量的技術溢出效應。第二，加工貿易與本地產業有密切的關聯程度。這一時期，加工貿易的生產料件已經完全改變了全部依靠進口的格局。第三，加工貿易企業普遍重視管理人員、科技人員的培訓。在加工貿易企業中，外商出于勞動力成本及其它因素的考慮，往往選擇和招聘當地的優秀人才加以培訓和管理，為當地培養了一大批懂技術、會管理、熟悉國內外市場的人才。經過技術培訓的技術工人和管理人員一旦由外資加工貿易企業流向其他企業或自創企業時，所學的各種技術也隨之外流，從而引起溢出。
(三)2001年至今是加工貿易技術溢出的飛躍階段。珠三角加工貿易技術溢出第三階段的最大特點是不少跨國公司的研發中心落戶珠三角，并且跨國公司本土化的趨勢初見端倪。隨著國際產業轉移的深化，跨國公司紛紛在珠三角設立研發機構。截至2005年底，杜邦、本田、日立、三星等知名跨國公司在珠三角就已設立了研發機構243家。這些研發中心上接研發源頭，下連規模生產企業和市場，為珠三角吸收和承接國外高水平技術，增強科技創新能力提供了良好的研發平臺。在珠三角加工貿易技術溢出的飛躍階段，技術溢出效應有實質性的突破。主要表現在：大規模引進成套設備逐步被引進關鍵技術、關鍵設備所替代。越來越多的跨國公司為了能進入珠三角市場，競相以各種方式向珠三角輸出技術，技術引進的結構在不斷優化。隨著珠三角企業技術引進水平的不斷提高，引進的目的逐步從單一生產技術的引進轉向以提高產品附加值、增強創新能力的技術引進，引進技術方式多元化。跨國公司向珠三角輸出技術，除了有技術許可、技術服務、入股投資等傳統方式之外，還有相互交換技術使用權、特許專營等新形式，加工貿易企業的高級管理人員和技術人員本地化。重用本地管理和技術的精英使不少跨國公司在中國市場的業績明顯上升，促使跨國公司向人才本地化轉變。
二、珠三角地區加工貿易技術溢出的主要路徑
(一)技術模仿的路徑。技術可以通過模仿和示范產生溢出效應。珠三角生產規模較大的本地企業，相當一部分是在加工貿易的技術、管理等方面示范效應下，通過學習、模仿和競爭，逐漸發展壯大，甚至超過了競爭對手。美的、科龍、格力就是在西方跨國公司的巨大壓力下，跟蹤跨國公司的技術，經過模仿和創新，不斷提高家電業技術水平的典型代表。
(二)配套生產的路徑。發展珠三角配套產業是珠三角外向型經濟實現技術外溢的直接渠道。在珠三角地區，加工貿易企業的生產料件已經完全改變了改革開放初期全部依靠進口的格局，產品本地化水平逐步提高。以電子信息產品為例，珠三角已集聚了5萬多家電子信息企業，打印機配套率達91％、PC機達80％、激光視盤機達64％，穩壓電源達53％、計算機主板及功能板達41％。珠江三角洲已成為世界級的IT業制造基地。不少與外資加工貿易企業合作、為外資廠提供配套加工零配件的本地企業，在加工配套過程中逐步積累了原始資本和掌握了生產技術以及市場營銷網絡，由“配角”地位逐步轉化為市場的“主角”。
(三)人才流動的路徑。在通常情況下，加工貿易企業的技術與管理人員當地化比例越高，流動性越強，向內資企業流動越多，技術外溢效果越好。掌握技術的人員的流動可以產生技術溢出效應。這是珠三角取得技術溢出效應的重要形式。珠三角加工貿易企業聘用了當地大量的管理人員、技術人員以及普通的員工，實際上就是間接地向珠三角提供技術轉移。在珠江三角洲地區，有不少人在加工貿易企業積累了先進技術、管理經驗和市場資源，成為自身創業的重要資本。昨天的“打工仔”，今天成為大大小小的“老板”，在珠三角地區是一種較為普遍的現象。
三、珠三角地區提升加工貿易技術溢出的啟示
(一)技術的消化吸收和模仿創新是自主創新和產業升級的核心。珠三角地區的經驗表明，技術的消化吸收和模仿創新是后進地區發揮后發優勢、實現經濟和技術趕超的關鍵所在。沒有對轉移技術的消化吸收和在此基礎上的模仿創新，該地區的發展和產業升級換代的目標就難以實現。如果加工貿易帶來的技術溢出長期停留在低技術、低層次的水平上，只會強化經濟發展對外來資本的依賴性，這樣雖然可以使某一地區的經濟出現暫時的繁榮，但有可能由于生產成本上升，加工貿易企業人走樓空，最終導致經濟出現“空心化”的現象。
(二)縮小與發達國家技術差距的根本途徑是本土企業的自主研發?？鐕巨D移技術的主要目的，是在保持技術壟斷的前提下，獲得技術創新的利潤最大化。以技術壟斷為前提，跨國公司進行的技術轉移都是成熟性技術。不論處在全球化生產鏈條的哪個環節，從事加工貿易的東道國企業都不可能獲得最先進的技術轉移和技術溢出，依靠技術轉移和技術溢出也就不可能實現產業技術的趕超。即使位于核心的產業鏈條，依靠核心技術的轉移與溢出也是十分有限的。進入21世紀，珠三角人發現，外資加工貿易企業可以向國內轉移一般性的先進技術，但真正核心、領先的技術是絕對不可能轉移的。利用加工貿易的技術溢出是一個地區產業技術升級的一種辦法，但真正縮小與發達國家的技術差距，最終還得靠本土企業的自主研發。
(三)開展深加工結轉是實現技術溢出的有效方式。深加工結轉是指加工貿易企業將保稅進口料件加工的產品結轉至下一家加工貿易企業深加工后復出口的經營活動。據統計，目前珠三角七成加工貿易企業采購配套以深加工結轉的方式實現。在全省IT、計算機和家電行業中，80％以上的手機部件、90％以上的計算機零部件和100％的彩電部件都可以在珠三角地區內實現配套。
(四)產業集群的形成是技術溢出的有效載體。僅僅在加工裝配環節取得成功是遠遠不夠的，必須通過向上下游環節延伸，并獲得更多的技術轉移和后向聯系，才能獲得更多的技術溢出和加工貿易利益，否則，勞動力成本上升之時就是加工貿易利益喪失之日。加工裝配產業是無根工業，即本地勞動力成本上升之日，就是加工裝配產業轉移之時。如果不能在加工裝配活動中獲得技術溢出，不能培養出具有相當素養的產業大軍，現時加工裝配活動中所得收益將會隨著加工貿易產業向外轉移在瞬間化為烏有。如果該地區形成了產業集群，即使加工貿易企業由于勞動力成本上升而向外轉移，本地仍可通過向增加值相對較高的前向或后向生產環節轉移，實現產品結構和產業結構的雙重升級，繼續分享加工貿易利益。
(五)大力扶持民營企業是實現技術溢出的重要途徑。民營經濟是最具活力的經濟，是加快區域經濟發展的動力和亮點。民營企業不僅有與大型加工貿易企業配套生產的強烈愿望，而且初步具備了接受加工貿易技術溢出的能力。靈活的經營機制有利于民營企業融入跨國公司主導的全球生產體系，并通過與跨國公司的配套互動，逐步上升到附加值較高的產業環節。民營企業與大型加工貿易企業合作不僅能實現優勢互補，而且能促使加工貿易落地生根，使“候鳥經濟”變為“榕樹經濟”。
(六)承接技術溢出效應的主體是企業，而不是政府。企業是技術溢出效應的直接受益者，理應成為推動加工貿易技術溢出的主導力量。提高技術溢出效應是地方政府應關注的事情，但企業才是承接技術溢出效應的主體。地方政府與企業在提高技術溢出時的職能不能錯位，更不能“越俎代庖”。地方政府對于提高技術溢出效應不能不急，但也不能太急。地方政府操之過急就可能過多地運用行政手段，破壞市場機制。如何讓企業行為的結果與政府的目標相吻合?一種比較理想和有效的方式是，“政府調節市場，市場引導企業”。
