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第1篇

[關(guān)鍵詞] 供應(yīng)鏈管理 選址 配送

一、引言

近年來，隨著選址理論的發(fā)展，很多配送中心選址及網(wǎng)點(diǎn)布局的方法被開發(fā)出來，但歸結(jié)起來它們可以分為五種主要方法：解析方法、最優(yōu)化線性規(guī)劃方法、啟發(fā)式方法、仿真方法,以及綜合因素評價(jià)法。

1.解析方法。解析方法通常是指物流地理中心方法。這種方法通常只考慮運(yùn)輸成本對配送中心選址的影響，而運(yùn)輸成本一般是運(yùn)輸需求量、距離，以及時間的函數(shù)，所以解析方法根據(jù)距離、需求量、時間或三者的結(jié)合，通過在坐標(biāo)上顯示，以配送中心位置為因變量，用代數(shù)方法來求解配送中心的坐標(biāo)。

2.最優(yōu)化規(guī)劃方法。最優(yōu)化規(guī)劃方法一般是在一些特定的約束條件下，從許多可用的選擇中挑選出一個最佳的方案。運(yùn)用線性規(guī)劃技術(shù)解決選址問題一般需具備兩個條件，一是必須有兩個或兩個以上的活動或定位競爭同一資源對象，二是在一個問題中，所有的相關(guān)關(guān)系總是確定的。

3.啟發(fā)式方法。啟發(fā)式方法是一種逐次逼近最優(yōu)解的方法，大部分在20世紀(jì)50年代末期以及60年代期間被開發(fā)出來。用啟發(fā)式方法進(jìn)行配送中心選址，首先要定義計(jì)算總費(fèi)用的方法，擬定判別準(zhǔn)則，規(guī)定改進(jìn)途徑，然后給出初始方案，迭代求解。

4.仿真方法。仿真方法是試圖通過模型重現(xiàn)某一系統(tǒng)的行為或活動，而不必實(shí)地去建設(shè)并運(yùn)轉(zhuǎn)一個系統(tǒng)，因?yàn)槟菢涌赡軙斐删薮蟮睦速M(fèi)，或根本沒有可能實(shí)地去進(jìn)行運(yùn)轉(zhuǎn)試驗(yàn)。在選址問題中，仿真技術(shù)可以使分析者通過反復(fù)改變和組合各種參數(shù)，多次試行來評價(jià)不同的選址方案。

5.綜合因素評價(jià)法。綜合因素評價(jià)法是一種全面考慮各種影響因素，并根據(jù)各影響因素重要性的不同對方案進(jìn)行評價(jià)、打分，以找出最優(yōu)的選址方案。

二、常用選址模型介紹

1.運(yùn)輸規(guī)劃方法。運(yùn)輸問題的一般描述如下：設(shè)有m個配送中心向n個需求點(diǎn)供貨，配送中心i的配送量為ai，需求點(diǎn)j需求量為bj，其中i=1,2,…,m,j=1,2,…,n。設(shè)配送中心i向需求點(diǎn)j的配送量為xij，其單位產(chǎn)品運(yùn)價(jià)為cij，則運(yùn)輸問題的線性規(guī)劃就是如何分配xij，使總的運(yùn)輸費(fèi)用最少，即:

并滿足下列約束條件：

i=1,2,3,…,m， j=1,2,3,…,n

且xij≥0

2.混合整數(shù)規(guī)劃法。應(yīng)用混合整數(shù)規(guī)劃法選址和布局的步驟是，首先要對配送中心的總費(fèi)用,以及一些限制條件進(jìn)行分析和抽象，轉(zhuǎn)化為整數(shù)規(guī)劃模型，然后求解模型，找出最佳位置。

設(shè)m為用戶數(shù)目；n為可能設(shè)置配送中心的數(shù)目；kj為配送中心的基建投資；xij是配送中心j滿足用戶i的需求的百分比，如果配送中心不設(shè)在j，yj=0，否則yj=1，cij使配送中心j為用戶i配送全部所需商品所花費(fèi)的運(yùn)輸費(fèi)用。如果配送中心j只能為用戶i配送部分所需商品，那么需將cij乘上一個滿足比例系數(shù)xij才是實(shí)際花費(fèi)的運(yùn)輸費(fèi)用。

總費(fèi)用等于全部運(yùn)輸費(fèi)用和全部基建費(fèi)用之和為：

約束條件為：

，j=1,2,3,…,n

,i=1,2,3,…,m

yj=(0,1),j=1,2,3,…,n

xij≥0, i=1,2,3,…,m, j=1,2,3,…,n

3.cluster法。假設(shè)有n個市場，首先假定在每個市場建設(shè)一個配送中心，然后通過對這些配送中心進(jìn)行組合，來減少配送中心的數(shù)量，并同時計(jì)算組合后的總成本，將配送中心組合后的總成本與組合前的總成本進(jìn)行比較，直到總費(fèi)用不再減少為止。

4.CFLP法。這個方法的基本步驟如下：首先假定配送中心的備選地點(diǎn)一定，據(jù)此假定在保證總運(yùn)輸費(fèi)用最小的前提下，求出各暫定配送中心的供應(yīng)范圍。然后再在所求出的供應(yīng)范圍內(nèi)分別移動配送中心至其他備選地點(diǎn)，以使各供應(yīng)范圍的總費(fèi)用下降。當(dāng)移動每個配送中心的地點(diǎn)都不能繼續(xù)使本區(qū)域總費(fèi)用下降，則計(jì)算結(jié)束；否則，按可使費(fèi)用下降的新地點(diǎn)，再求各暫定配送中心的供應(yīng)范圍，重復(fù)以上過程，直到費(fèi)用不再下降為止。

5.Baumol-Wolfe法。Baumol-Wolfe模型是在CFLP模型的基礎(chǔ)上,綜合考慮了配送中心存儲費(fèi)用,該方法假定配送中心的候選位置及其變動、固定存儲成本已知,求解配送中心的個數(shù)、大小和位置,以使運(yùn)輸成本和存儲成本之和最小。

三、結(jié)論及展望

本文在對國內(nèi)外有關(guān)物流配送中心選址方法文獻(xiàn)研究的基礎(chǔ)上,對幾種選址方法進(jìn)行了介紹，但各種方法都具有自身的優(yōu)缺點(diǎn)和適用范圍，模型的假設(shè)也存在一些不合理的地方，對各種方法組合使用進(jìn)行選址決策是研究的一個趨勢，而且選址問題具有動態(tài)性、不確定性，需要進(jìn)一步研究和開發(fā)出新的模型來解決選址問題。

參考文獻(xiàn)：

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[2]森尼爾?喬普瑞 彼得?梅因德爾 李麗萍等譯:供應(yīng)鏈管理――戰(zhàn)略、規(guī)劃與運(yùn)營[M].第二版.北京:社會科學(xué)文獻(xiàn)出版社,2003.4

[3]王 燕 蔣笑梅:配送中心全程規(guī)劃[M].北京:機(jī)械工業(yè)出版社, 2004

第2篇

一、企業(yè)供應(yīng)鏈管理的內(nèi)涵

要了解企業(yè)供應(yīng)鏈的內(nèi)涵，首先必須對供應(yīng)鏈的概念有所了解。供應(yīng)鏈?zhǔn)菑臄U(kuò)大的生產(chǎn)這一概念中發(fā)展而來的。現(xiàn)代管理教育對供應(yīng)鏈的定義是：圍繞核心企業(yè)，從原材料的采購開始，對商流、信息流、物流、資金流等進(jìn)行控制，然后使用銷售網(wǎng)絡(luò)將制造成功的中間產(chǎn)品和最終成品銷售出去，送到消費(fèi)者手中的將供應(yīng)商、分銷商、零售商及消費(fèi)者聯(lián)系起來的具有整體性的功能網(wǎng)鏈結(jié)構(gòu)。

而企業(yè)供應(yīng)鏈管理是針對單個公司的，它是對單個公司所提出的含有多種產(chǎn)品的供應(yīng)鏈進(jìn)行管理。在整個供應(yīng)鏈中，該公司處于主導(dǎo)地位，擁有主導(dǎo)權(quán)。在這一供應(yīng)鏈中，必須明確主導(dǎo)者的主導(dǎo)權(quán)及其具體所代表的含義，以及它是否能成為對整個供應(yīng)鏈進(jìn)行統(tǒng)一的關(guān)鍵因素。如果主導(dǎo)權(quán)不夠明確，那么一方面會對企業(yè)計(jì)劃制定與實(shí)施造成不利影響，另一方面也會使整個供應(yīng)鏈的運(yùn)轉(zhuǎn)難以維系，更無法建立起強(qiáng)有力的管理組織。以企業(yè)供應(yīng)鏈為基礎(chǔ)的供應(yīng)鏈管理，一方面要充分考慮與供應(yīng)鏈中的其他成員合作，另一方面也要對企業(yè)多種產(chǎn)品的各個環(huán)節(jié)如原料采購、生產(chǎn)、分銷、運(yùn)輸?shù)确矫尜Y源的優(yōu)化配置問題進(jìn)行考慮。

二、供應(yīng)鏈管理的核心內(nèi)容

在供應(yīng)鏈管理中，核心是企業(yè)將各級供應(yīng)商的資源如業(yè)務(wù)流程、技術(shù)、能力等進(jìn)行有效整合，從而加強(qiáng)自身的競爭力。而在網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)下，企業(yè)競爭力的核心來源于被整合過的價(jià)值鏈。價(jià)值鏈的具體流程是“原料采購―各級制造商―批發(fā)商―零售商―最終用戶”，這是一種價(jià)值附加傳遞的過程，而且它能夠?qū)⒃虾彤a(chǎn)品的再利用結(jié)合起來，形成了一個完整的循環(huán)過程。而供應(yīng)鏈管理就是將這一價(jià)值鏈中的所有組織進(jìn)行有效整合，使其協(xié)同作業(yè)，也就是將“產(chǎn)品設(shè)計(jì)―原料采購―制造―裝配―運(yùn)輸―倉儲―分銷―最終用戶”這一過程中的所有組織聯(lián)系起來，使其進(jìn)行協(xié)作，從而形成一個虛擬企業(yè)組織的網(wǎng)絡(luò)業(yè)務(wù)模式。在供應(yīng)鏈模式中，產(chǎn)品生產(chǎn)并不是由沒有形成供應(yīng)鏈之前時制造商的推廣式業(yè)務(wù)模式?jīng)Q定的，而是由客戶來推動的。在網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)下，供應(yīng)鏈管理的實(shí)質(zhì)是企業(yè)與重要供應(yīng)商在網(wǎng)絡(luò)競爭環(huán)境中的協(xié)作關(guān)系。

三、供應(yīng)鏈質(zhì)量形成的產(chǎn)品結(jié)構(gòu)特征

供應(yīng)鏈?zhǔn)且院诵钠髽I(yè)為中心，對各項(xiàng)資源進(jìn)行控制，最后經(jīng)過銷售網(wǎng)絡(luò)將產(chǎn)品送至消費(fèi)者手中的具有整體性的功能網(wǎng)鏈結(jié)構(gòu)。在這一模式中，產(chǎn)品質(zhì)量具有特定的結(jié)構(gòu)性特征，如信息不對稱等。這些特征使得與企業(yè)內(nèi)部控制相比，供應(yīng)鏈質(zhì)量管理更為復(fù)雜和艱難。具體來說，產(chǎn)品質(zhì)量的特征主要包括以下幾方面。

（一）系統(tǒng)相關(guān)性

供應(yīng)鏈產(chǎn)品質(zhì)量與原材料、零件生產(chǎn)、半成品加工、分銷及物流等行業(yè)的關(guān)系密不可分，因此它的形成是一個非常系統(tǒng)的工程。而在某一個具體的企業(yè)中，產(chǎn)品質(zhì)量又受到設(shè)計(jì)、采購、生產(chǎn)、售后等所有部門的影響。再具體至某個部門，例如制造部門，負(fù)責(zé)產(chǎn)品的鑄造、沖壓、焊接、裝配等各個環(huán)節(jié)。要保證產(chǎn)品質(zhì)量，就必須在每一個環(huán)節(jié)都嚴(yán)格控制質(zhì)量。在這一包含眾多企業(yè)、環(huán)節(jié)及部門的體系中，每個企業(yè)、部門及環(huán)節(jié)的質(zhì)量都與其他企業(yè)、部門、環(huán)節(jié)的質(zhì)量息息相關(guān)。因此不僅要保證供應(yīng)鏈核心企業(yè)產(chǎn)品的質(zhì)量，還要保證其他企業(yè)產(chǎn)品的質(zhì)量。

（二）信息不對稱

信息不對稱是指供應(yīng)商與采購者之間在商品質(zhì)量方面信息不對稱。產(chǎn)品質(zhì)量具有非常明顯的隱性特征，部分商品在購買之前能夠進(jìn)行質(zhì)量檢驗(yàn)，也就是“先驗(yàn)商品”，還有的商品購買之前則無法有效確定質(zhì)量，即為“后驗(yàn)商品”。由于信息不對稱，因此采購者在商品質(zhì)量識別方面所花費(fèi)的成本增加，且往往會出現(xiàn)質(zhì)量比較、識別、檢驗(yàn)及購買成本與產(chǎn)品質(zhì)量之間不對等的現(xiàn)象。供應(yīng)鏈中質(zhì)量信息不對稱造成的結(jié)果有：一方面，在簽訂合同之前，由于制造商對原材料供應(yīng)商所提供材料的性能并不確定，消費(fèi)者對制造商多提品的質(zhì)量也不能確定。因此在不確定的情況下，購買者會更傾向于使用相同且較低的價(jià)格購買商品，那么優(yōu)質(zhì)產(chǎn)品供應(yīng)商就會因?yàn)槔媸艿綋p害而被迫進(jìn)行改變，使得市場上的劣質(zhì)商品增多，出現(xiàn)類似于金融學(xué)中的“劣幣驅(qū)逐良幣”的“劣質(zhì)驅(qū)逐良質(zhì)”。另一方面，簽訂合同后，由于信息不對稱，購買者無法對產(chǎn)品質(zhì)量進(jìn)行檢驗(yàn)，導(dǎo)致成本較小的供應(yīng)者會降低產(chǎn)品質(zhì)量，使得實(shí)際交易中的產(chǎn)品質(zhì)量與合同中的質(zhì)量不符，加劇供應(yīng)鏈產(chǎn)品質(zhì)量的惡化。

（三）雙重邊際性

雙重邊際性是指供應(yīng)鏈系統(tǒng)中的采購者和供應(yīng)者是獨(dú)立核算的法人和實(shí)體，他們在進(jìn)行決策時，對供應(yīng)鏈中其他成員的利益并不關(guān)心，更多考慮的是自身的利益，并力求使利益達(dá)到最大。當(dāng)利益在供應(yīng)鏈成員之間進(jìn)行分配時，當(dāng)一方的利益達(dá)到最大化，就會對市場均衡和另一方的績效產(chǎn)生影響。這一特性產(chǎn)生的原因，從根本上來說是供應(yīng)鏈上不同主體之間存在利益不一致和分配不合理。這一特性作用于信息不對稱的環(huán)境，會導(dǎo)致供應(yīng)鏈產(chǎn)品質(zhì)量的進(jìn)一步下降。這一特性在供應(yīng)鏈產(chǎn)品質(zhì)量事件中的表現(xiàn)為，采購者為了降低成本，增加利潤，不斷降低采購價(jià)格。而供應(yīng)者面對較低的價(jià)格，必然會降低產(chǎn)品質(zhì)量，最終出現(xiàn)產(chǎn)品價(jià)格及質(zhì)量都較低的現(xiàn)象。

（四）合作關(guān)系不穩(wěn)定

這是造成供應(yīng)鏈中產(chǎn)品質(zhì)量出現(xiàn)問題的另一個重要原因。供應(yīng)鏈中的企業(yè)是受到利益的驅(qū)使而暫時進(jìn)行合作，合作過程中對雙方關(guān)系進(jìn)行固化的法律體系不完善，合作成員的可替代性較高。這些特征導(dǎo)致成員之間的合作具有不穩(wěn)定性，隨時有瓦解的可能。在非長期合作的情況下，各個成員考慮的是自身短期利益的最大化，忽視了整體利益的長期最大化。

四、供應(yīng)鏈中出現(xiàn)問題的解決策略

由上述內(nèi)容可知，受到自身結(jié)構(gòu)特征的影響，在供應(yīng)鏈模式下，產(chǎn)品將經(jīng)常處于價(jià)格較低質(zhì)量較差的狀態(tài)，使得采購者的利益無法得到保證。因此要針對供應(yīng)鏈的結(jié)構(gòu)特征，采取一定的措施，從而保證采購者所購買到的商品質(zhì)量有保證。

（一）建立質(zhì)量信號傳遞機(jī)制

受到信息不對稱的影響，采購者與供應(yīng)商之間對商品信息和質(zhì)量的了解是由差別的，很明顯供應(yīng)商對商品的了解要多于采購者。在很多情況下，這會對采購者的利益產(chǎn)生不利影響。因此必須建立行之有效的質(zhì)量信號傳遞機(jī)制。具體來說，可采用兩種形式。一是質(zhì)量保證金。供應(yīng)商為了證明自身商品的質(zhì)量，可先向采購者支付一定的質(zhì)量保證金，采購者使用之后確認(rèn)無質(zhì)量問題后退還質(zhì)量保證金。而質(zhì)量較差的供應(yīng)商自然不愿意支付質(zhì)量保證金，這樣就會淘汰質(zhì)量差的商品；二是售后包退保修制度，這也是能夠?qū)|(zhì)量較差的商品進(jìn)行淘汰的方式。

（二）實(shí)行跨期支付

針對供應(yīng)鏈中存在的合作關(guān)系不穩(wěn)定導(dǎo)致的參與人短期利益最大化傾向，采用跨交易周期的支付機(jī)制能夠有效將短期交易長期化。采購者并不是一次性付清全款，而是只支付一部分。在這種機(jī)制下，供應(yīng)商的收入與產(chǎn)品質(zhì)量直接掛鉤。一旦出現(xiàn)假冒偽劣產(chǎn)品，會使購買者的購買意愿直線下降，從而使自身的利潤銳減。因此供應(yīng)商會對自身所提品的質(zhì)量較為重視，而且這種方式對于想要提供假冒偽劣商品的供應(yīng)商來說，都是非常有效的。

五、網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)下企業(yè)供應(yīng)鏈管理的發(fā)展趨勢

網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)是一種以計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)為基礎(chǔ)、以新興的信息技術(shù)為核心的經(jīng)濟(jì)形態(tài)。它不僅包括以計(jì)算機(jī)為依托的飛速發(fā)展的信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)，還包括以計(jì)算機(jī)技術(shù)為核心的整個高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)，更包括受到高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)推動的傳統(tǒng)行業(yè)和部門的深刻變革和發(fā)展。因此，網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)并不是一種獨(dú)立于傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)或者與之對立的虛擬的經(jīng)濟(jì)形態(tài)，而是一種以傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)形態(tài)為基礎(chǔ)、以信息技術(shù)為核心的現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)發(fā)展的高級形態(tài)。在網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)下，供應(yīng)鏈管理也會具備網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)的特征，朝著管理越來越簡單智能、管理組織越來越精簡、管理速度越來越快、管理效率越來越高的方向發(fā)展。

（一）供應(yīng)鏈管理時效越來越高

隨著信息技術(shù)應(yīng)用的不斷廣泛，在供應(yīng)鏈的各個環(huán)節(jié)都采用了計(jì)算機(jī)技術(shù)。從原料采購到生產(chǎn)、庫存、銷售等都以計(jì)算機(jī)技術(shù)為依托，導(dǎo)致管理的時間越來越短，速度越來越快。具體來說，例如在原材料采購這一環(huán)節(jié)，采購商在了解了實(shí)際情況之后，可在網(wǎng)上下單，通過網(wǎng)銀等形式先行支付部分貨款；在商品生產(chǎn)環(huán)節(jié)，生產(chǎn)設(shè)備由機(jī)器人進(jìn)行控制，實(shí)際上還是計(jì)算機(jī)控制，庫存裝包等也是使用全自動信息技術(shù)控制，大大提高了操作速度，縮短了操作時間，使得供應(yīng)鏈中各個環(huán)節(jié)管理的時間與速度都相應(yīng)加快，從而在整體上縮短了管理的時間。

（二）供應(yīng)鏈中產(chǎn)品質(zhì)量與資產(chǎn)生產(chǎn)率越來越高

在供應(yīng)鏈商品生產(chǎn)環(huán)節(jié)，無論是零部件加工，還是商品組裝，都使用計(jì)算機(jī)進(jìn)行自動化生產(chǎn)。由于計(jì)算機(jī)無論在操作速度還是效率方面，都遠(yuǎn)高于人，因此資產(chǎn)生產(chǎn)率與傳統(tǒng)方式相比，也會大大提高。且在差錯方面，計(jì)算機(jī)出差錯的概率也遠(yuǎn)遠(yuǎn)小于人為因素導(dǎo)致的生產(chǎn)錯誤，這就能夠使產(chǎn)品質(zhì)量得到保證。由此可見，網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)下，供應(yīng)鏈中產(chǎn)品質(zhì)量與資產(chǎn)的生產(chǎn)率都會越來越高。

（三）供應(yīng)鏈組織越來越精簡

由于計(jì)算機(jī)能夠?qū)崿F(xiàn)諸多功能，一臺計(jì)算機(jī)在很多時候甚至能夠同時取代好幾倍人力的工作，并且在質(zhì)量及效率方面也都有保證。因此在供應(yīng)鏈的每一個環(huán)節(jié)，隨著計(jì)算機(jī)技術(shù)覆蓋范圍的不斷擴(kuò)大，計(jì)算機(jī)能夠取代的人力的范圍也會越來越廣，那么自然而然很多人力就會被淘汰，供應(yīng)鏈組織中的人越來越少，組織也就越來越精簡。組織精簡能夠使組織管理的成本降低，利潤增加，但同時管理質(zhì)量不會受到影響。

第3篇

對供應(yīng)鏈網(wǎng)絡(luò)設(shè)計(jì)問題中涉及的物流需求進(jìn)行合理的梳理、分析和描述，是供應(yīng)鏈網(wǎng)絡(luò)設(shè)計(jì)模型的基礎(chǔ)，可以幫助供應(yīng)鏈網(wǎng)絡(luò)設(shè)計(jì)模型的建立和優(yōu)化。對物流空間需求和時間需求進(jìn)行分析，針對現(xiàn)有空間需求的誤差和局限性，提出基于地理信息處理工具描述的區(qū)域面隨機(jī)需求和節(jié)點(diǎn)集聚需求，利用期望值函數(shù)描述不確定性物流需求，并構(gòu)建表述時間需求的需求點(diǎn)不被覆蓋函數(shù)，結(jié)論部分指出各種需求描述在供應(yīng)鏈網(wǎng)絡(luò)設(shè)計(jì)問題中的應(yīng)用方向。

關(guān)鍵詞： 物流需求; 描述; 供應(yīng)鏈網(wǎng)絡(luò)設(shè)計(jì); 設(shè)施選址; 空間; 時間

中圖分類號：F 252.24 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A 文章編號：1671-623X(2012)01-0018-07

一、問題介紹

供應(yīng)鏈網(wǎng)絡(luò)里的物流需求是整個供應(yīng)鏈由靜止的網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)到進(jìn)行物流活動的拉動源頭。對物流需求進(jìn)行分析是進(jìn)行物流規(guī)劃和合理配置物流資源十分重要的基礎(chǔ)性工作。近年來，國內(nèi)外對物流需求做出的主要研究可以總結(jié)為：國外專家和學(xué)者著重于從企業(yè)角度出發(fā)，分析企業(yè)物流需求規(guī)模和結(jié)構(gòu)，用數(shù)量經(jīng)濟(jì)模型對貨物、服務(wù)及相關(guān)信息進(jìn)行需求預(yù)測，著重對預(yù)測新方法的探索和對原有方法的改進(jìn)；［1］國內(nèi)專家和學(xué)者則著重于對社會物流需求和物流需求量進(jìn)行研究［2］。

廣義的說，物流需求是指一定時期內(nèi)社會經(jīng)濟(jì)活動中對各種物品運(yùn)動狀態(tài)在空間、時間、效率、質(zhì)量等方面的要求，涉及運(yùn)輸、庫存、包裝、裝卸搬運(yùn)、流通加工以及與之相關(guān)的信息需求等方面，物流需求產(chǎn)生于社會物質(zhì)產(chǎn)品生產(chǎn)及再生產(chǎn)過程中，是一種引致性(或派生性)需求。［3］而本文中所研究的供應(yīng)鏈網(wǎng)絡(luò)設(shè)計(jì)問題中的物流需求主要針對的是供應(yīng)鏈中核心制造商或零售商所針對的市場物流需求，由于供應(yīng)鏈網(wǎng)絡(luò)設(shè)計(jì)模型的目標(biāo)是滿足對應(yīng)市場的各種物流需求，因此對其進(jìn)行合理的描述和分析有極其重要的作用。如圖1所示，傳統(tǒng)的供應(yīng)鏈上物流需求發(fā)生在供應(yīng)鏈上各級成員之間，本文中所考慮的供應(yīng)鏈物流需求主要是集中在圖示中實(shí)線部分所示的物流需求。

供應(yīng)鏈網(wǎng)絡(luò)設(shè)計(jì)問題是將獲得供應(yīng)鏈上最優(yōu)的配送計(jì)劃和設(shè)施選址規(guī)劃作為目標(biāo)，將供應(yīng)鏈結(jié)構(gòu)用網(wǎng)絡(luò)圖表述來進(jìn)行優(yōu)化，所以可以說現(xiàn)有的供應(yīng)鏈網(wǎng)絡(luò)設(shè)計(jì)問題從屬于產(chǎn)品配送和設(shè)施選址聯(lián)合優(yōu)化問題。［4］此類問題要么是將物流需求被服務(wù)設(shè)施覆蓋量最大化作為優(yōu)化目標(biāo)；要么是在物流需求量得到滿足的條件下，最小化供應(yīng)鏈網(wǎng)絡(luò)總成本。可見，物流需求描述是供應(yīng)鏈網(wǎng)絡(luò)設(shè)計(jì)的基礎(chǔ)，其現(xiàn)有的描述方式一般都是將某個區(qū)域的物流量集聚在代表節(jié)點(diǎn)上，再作為一個特定值放入模型中，這樣的描述方式雖然有其潛在錯誤,［5］但是在一定程度上可以反應(yīng)實(shí)際問題在一定空間環(huán)境內(nèi)的物流需求。事實(shí)上，物流需求的處理不應(yīng)該只考慮空間需求，而忽視其時間范圍上的需求，以電子產(chǎn)品為例，考慮其革新和發(fā)展服從摩爾定律，其生產(chǎn)時期望的價(jià)格只能在一定的時間范圍內(nèi)有效，超過一定的時間范圍就會依一定的規(guī)律降低，在恰當(dāng)?shù)臅r間范圍內(nèi)實(shí)現(xiàn)電子產(chǎn)品的空間轉(zhuǎn)移才能保證其應(yīng)有的價(jià)值，否則就會喪失其應(yīng)有的機(jī)會成本。隨著電子商務(wù)及經(jīng)濟(jì)全球化的發(fā)展，供應(yīng)鏈網(wǎng)絡(luò)越來越復(fù)雜，［6］為使其優(yōu)化模型更為符合現(xiàn)實(shí)、更為全面，從而為現(xiàn)實(shí)問題提供更為合理的決策支持，需要有相應(yīng)的物流需求描述方式的研究來作為理論補(bǔ)充。

二、供應(yīng)鏈網(wǎng)絡(luò)設(shè)計(jì)問題中物流需求分析

本文認(rèn)為供應(yīng)鏈網(wǎng)絡(luò)設(shè)計(jì)問題中主要考慮的應(yīng)該是終端客戶空間和時間兩部分的需求，即客戶對上級供應(yīng)商的需求貨物量能在適當(dāng)?shù)臅r間范圍內(nèi)實(shí)現(xiàn)其在空間上的轉(zhuǎn)移。空間需求主要表現(xiàn)在恰當(dāng)?shù)呢浳锪磕艿竭_(dá)恰當(dāng)?shù)目蛻羲诘兀欢鴷r間需求則主要表現(xiàn)在客戶的空間需求必須在一定的時間范圍內(nèi)得到滿足。通過對近年來供應(yīng)鏈網(wǎng)絡(luò)設(shè)計(jì)研究的總結(jié)可知，現(xiàn)有的模型一般都是以滿足客戶空間需求為前提作出的優(yōu)化和改進(jìn)。［7］

1.空間需求分析

從供應(yīng)鏈上物流空間需求的分布情況來看，由于物流需求是人類經(jīng)濟(jì)活動過程中產(chǎn)生的一種派生性需求，因此一般來說供應(yīng)鏈上物流需求與其所涉及地區(qū)人類經(jīng)濟(jì)活動的空間分布相一致，而經(jīng)濟(jì)活動在本質(zhì)上具有空間集聚特征，因此供應(yīng)鏈上的物流空間需求的分布也是形成以某集聚節(jié)點(diǎn)為中心的物流需求集聚區(qū)。由于社會經(jīng)濟(jì)活動又依賴于各種經(jīng)濟(jì)活動要素，在不同的區(qū)位條件、生產(chǎn)力指向及歷史因素作用下，這些經(jīng)濟(jì)活動要素會產(chǎn)生不同的集聚力，因此導(dǎo)致其派生的物流需求在空間分布上也具備非均質(zhì)的特征。

一般來說，現(xiàn)有的物流空間需求描述方法是將物流需求區(qū)域轉(zhuǎn)化成一個離散的物流需求點(diǎn)，常見的轉(zhuǎn)換機(jī)制是根據(jù)相似需求將總物流需求區(qū)域分為多個物流需求次區(qū)域（Sub-region），再選取這些需求次區(qū)域的質(zhì)心來代表離散需求點(diǎn)。通過這樣的轉(zhuǎn)換，需求區(qū)域被轉(zhuǎn)化為一個需求點(diǎn)集，當(dāng)目標(biāo)是需求都被設(shè)施點(diǎn)服務(wù)范圍覆蓋時，研究者一般利用最大覆蓋模型來確定設(shè)施點(diǎn)的選址位置。［8］

盡管這樣的近似可以很好地簡化最大化物流需求被覆蓋問題，但是其求解時的誤差也變得非常的明顯，其誤差情況示意在圖2中。

如上圖所示，用圓形表示設(shè)施點(diǎn)的服務(wù)區(qū)域，用方格表示需求區(qū)域，假設(shè)物流需求均勻分布在需求空間上，每一個小方格代表了100個單位的需求，而設(shè)施點(diǎn)的選址位置在圓形的中心，用正三角形標(biāo)示。根據(jù)物流需求的最大被覆蓋目標(biāo)，更多的物流需求被覆蓋，則問題的解更優(yōu)。通過觀察可知，圖中選址機(jī)制a所覆蓋的物流需求明顯大于選址機(jī)制b所覆蓋的物流需求，選址機(jī)制a比b更優(yōu)；但是如果我們用常見轉(zhuǎn)換機(jī)制將均勻分布在物流區(qū)域的需求用離散的物流需求點(diǎn)代替，兩個五角星各代表四個方格的物流需求，故每個五角星有400個單位的物流需求，則在優(yōu)化過程中，選址機(jī)制a與b被視作沒有區(qū)別，都是覆蓋800個單位的物流需求。

由上述分析可見，現(xiàn)有的物流空間描述機(jī)制與現(xiàn)實(shí)情況存在一定的誤差，這樣的描述機(jī)制是由于數(shù)據(jù)處理工具有限而衍生的，近年來隨著ArcGis等地理數(shù)據(jù)處理工具的發(fā)展，在研究中，考慮更為復(fù)雜的數(shù)據(jù)采集和處理既更為現(xiàn)實(shí)又可以實(shí)現(xiàn)。［9］本文認(rèn)為物流空間需求應(yīng)該利用ArcGis工具來更為現(xiàn)實(shí)地描述物流空間需求。

2. 時間需求分析

從供應(yīng)鏈物流時間需求來看，時間需求主要包括兩部分，一是長期物流需求的時間動態(tài)性，一是短期物流需求的時效性。對于前者，可以理解為空間的物流需求分布不是一成不變的，是具備動態(tài)發(fā)展性的，針對物流需求的規(guī)模，經(jīng)濟(jì)發(fā)展速度較快的地區(qū)，其物流需求規(guī)模增長也較快，而經(jīng)濟(jì)發(fā)展速度較慢或處于經(jīng)濟(jì)衰退階段的地區(qū)其物流需求規(guī)模則表現(xiàn)為增長的停滯或負(fù)增長；相應(yīng)的，對于物流需求的比重，經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū)的往往占有較大比例，并且隨著區(qū)域經(jīng)濟(jì)和規(guī)劃的調(diào)整和發(fā)展，物流需求也會動態(tài)發(fā)展。對于后者，主要體現(xiàn)在客戶對物流的需求一般都具備一定的時期性，例如季節(jié)性消費(fèi)產(chǎn)品需求量在一定季節(jié)內(nèi)高于其他季節(jié)，并且甚至產(chǎn)品需求只發(fā)生在一定的季節(jié)內(nèi)，故對于這類產(chǎn)品，客戶的物流時間需求是產(chǎn)品能在一定季節(jié)內(nèi)送達(dá)；而對于某些消費(fèi)型產(chǎn)品，其銷售價(jià)格也具備時效性，當(dāng)貨物超過某個時間段才能送達(dá)時，由于客戶需求得不到及時滿足，就會導(dǎo)致零售商喪失這部分貨物的機(jī)會銷售成本，產(chǎn)生缺貨懲罰費(fèi)用。

現(xiàn)有的供應(yīng)鏈網(wǎng)絡(luò)設(shè)計(jì)及相關(guān)問題模型中，有部分已經(jīng)考慮了時間因素，如任鳴鳴將時間約束加入到供應(yīng)鏈節(jié)點(diǎn)設(shè)施選址問題中［10］；馬云峰等給出了時間滿意度函數(shù)，提出了基于時間的最大覆蓋問題。［11］但是都沒有明確地給出物流時間需求描述函數(shù)，一般也只是針對設(shè)施選址模型，沒有應(yīng)用到供應(yīng)鏈網(wǎng)絡(luò)設(shè)計(jì)問題模型中來。

本文認(rèn)為供應(yīng)鏈上的物流需求應(yīng)該是在滿足客戶時間需求的基礎(chǔ)上實(shí)現(xiàn)空間需求，與供應(yīng)鏈網(wǎng)絡(luò)中的物流量有不可分割的關(guān)系，為了進(jìn)一步描述時間需求，不應(yīng)該單一地在原模型中增加時間約束，而是應(yīng)該建立相應(yīng)的基于空間需求的時間需求函數(shù)，以適用于各種供應(yīng)鏈網(wǎng)絡(luò)設(shè)計(jì)模型。

三、供應(yīng)鏈物流需求描述

鑒于供應(yīng)鏈物流需求的上述分析，下文對各種情境下供應(yīng)鏈網(wǎng)絡(luò)模型適用物流需求進(jìn)行描述，利用ArcGis9.3.1對物流需求進(jìn)行聚類分區(qū)，描述空間需求；而利用改進(jìn)的不覆蓋度函數(shù)來描述物流時間需求。

1．空間需求描述

簡單來說，本文中要應(yīng)用的物流需求有兩種描述方式，以幫助更為現(xiàn)實(shí)地描述真實(shí)世界，又能更為方便地求解模型。第一種描述方式可以簡單地用圖3來描述，與已存的研究不同，本節(jié)中將實(shí)際物流區(qū)域根據(jù)不同的物流密度分布先聚類成多個次區(qū)域，再利用ArcGis 9.3.1軟件處理成輸入模型中進(jìn)行求解的基本數(shù)據(jù)。

對于圖3而言，總的物流需求區(qū)域被分為5個次區(qū)域，每個區(qū)域的需求密度為ρi，若設(shè)施點(diǎn)選址在圖中“*”所示處，令圖示中的圓形代表設(shè)施服務(wù)區(qū)域，則此設(shè)施只服務(wù)一個次區(qū)域2，覆蓋面積為A+，將該設(shè)施覆蓋的需求量計(jì)算為：ρi×A+。對于現(xiàn)實(shí)物流次區(qū)域中各區(qū)域物流需求服從某一分布的情形，則利用雙重積分來計(jì)算其覆蓋物流需求。這樣的描述方式可以避免現(xiàn)有描述方式所存在的潛在誤差，為了便于描述，將這種物流描述方式記為區(qū)域面隨機(jī)需求。

另一種物流描述則是借鑒將空間物流需求集聚成物流需求點(diǎn)的方式，以便于網(wǎng)絡(luò)模型構(gòu)建中的一般描述：即用網(wǎng)絡(luò)節(jié)點(diǎn)代替需求區(qū)域。如圖4所示，本章中利用Arcgis軟件對物流需求提供更為現(xiàn)實(shí)的集聚，與傳統(tǒng)的城市中心或區(qū)域中心簡單的作為物流需求集聚點(diǎn)不同，這種物流量描述方式是基于區(qū)域物流需求密度來選擇的最優(yōu)集聚方式，同樣的，為了便于描述，將這種描述方式記為節(jié)點(diǎn)集聚需求。

2．時間需求描述

本文考慮供應(yīng)鏈系統(tǒng)中顧客對物流需求服務(wù)時效性的描述，即考慮物流空間需求量隨著供應(yīng)鏈反應(yīng)時間的增大而產(chǎn)生的相應(yīng)衰退。由于設(shè)施選址中的覆蓋問題也是考慮隨一定運(yùn)輸距離而衰退的服務(wù)設(shè)施對需求點(diǎn)的覆蓋度，下文借用這部分對需求的描述技巧，改進(jìn)其經(jīng)典形式，對物流時間需求進(jìn)行描述。

設(shè)施選址問題中的覆蓋問題，設(shè)施點(diǎn)都會被給定一個特定的覆蓋半徑，當(dāng)需求點(diǎn)在這個覆蓋半徑內(nèi)時，考慮為被完全覆蓋，而在覆蓋半徑外時，考慮為完全不被覆蓋。［12］Church和Roberts在1984年首次對這種確定距離完全覆蓋提出了質(zhì)疑，并研究了公共設(shè)施選址的衰退覆蓋模型。［13］Berman和Krass等（尤其是前者）在2002年再次提出這類模型，并針對各種選址情形做出了改進(jìn)。［14］至今為止與這類模型最相關(guān)的研究有：逐步衰退覆蓋模型、階梯型覆蓋模型、隨機(jī)距離衰退覆蓋模型和對于需求量不確定時的極小極大遺憾衰退模型。［15］這類模型針對最大覆蓋問題的處理是為設(shè)施服務(wù)距離提供了一個上界和下界，當(dāng)需求點(diǎn)與設(shè)施點(diǎn)之間距離屬于下界距離內(nèi)時，考慮為該需求點(diǎn)被完全覆蓋，而超過上界距離時，考慮為該需求點(diǎn)完全不被覆蓋，對上界與下界距離內(nèi)的需求點(diǎn)們，則構(gòu)建了一個衰退函數(shù)來進(jìn)行描述，與本章內(nèi)容最相關(guān)的衰退覆蓋函數(shù)可表述為：

fj(dj(s))=1若dj(s)≤rk

Rk-di(s)Rk-rk若rk

0若dj(s)>Rk

(1)

其中di(s)=mini∈sdj(j)，即兩點(diǎn)間距離的最小值；Rk和rk分別表示需求點(diǎn)允許服務(wù)距離的衰退上限和下限。

上述經(jīng)典衰退覆蓋函數(shù)的關(guān)鍵變量是需求點(diǎn)和設(shè)施點(diǎn)之間的最短距離，本質(zhì)上來看是需求點(diǎn)和設(shè)施點(diǎn)之間的距離覆蓋函數(shù)，即設(shè)施點(diǎn)與需求點(diǎn)之間隨著距離的加大，服務(wù)能力逐漸衰退。基于更為現(xiàn)實(shí)的物流需求描述及與供應(yīng)鏈網(wǎng)絡(luò)設(shè)計(jì)一體化模型的結(jié)合，本文中對供應(yīng)鏈設(shè)施點(diǎn)對服務(wù)點(diǎn)物流時間需求做如下處理和分析。

(1)流量：已有的研究都是針對沒有容量限制的交通網(wǎng)絡(luò)或供應(yīng)鏈網(wǎng)絡(luò)，現(xiàn)實(shí)供應(yīng)鏈網(wǎng)絡(luò)規(guī)劃涉及設(shè)施點(diǎn)和徑路的容量規(guī)劃。這樣的規(guī)劃問題中的服務(wù)點(diǎn)需求覆蓋函數(shù)的描述應(yīng)該是基于流量的。

(2)時間衡量：已有研究中一般是用距離作為核心因素來評價(jià)覆蓋水平，在現(xiàn)實(shí)生活中，區(qū)域之間物流有多種方式，如鐵路運(yùn)輸、公路運(yùn)輸、航空運(yùn)輸，在水路可到達(dá)的地方甚至可以考慮水路航運(yùn)，其貨運(yùn)速度各有不同，所以考慮距離來作為覆蓋度的研究時，數(shù)據(jù)處理麻煩，而且不便于統(tǒng)一。因此為了數(shù)據(jù)處理的簡單性和統(tǒng)一性，本文中在距離衡量的基礎(chǔ)上，利用與不同運(yùn)輸方式的速度相除，得到兩點(diǎn)間貨運(yùn)時間，用時間而非距離來衡量設(shè)施對需求點(diǎn)的覆蓋度。

(3)懲罰費(fèi)用：作為不覆蓋函數(shù)引入目標(biāo)函數(shù)的媒介，懲罰費(fèi)用是對服務(wù)點(diǎn)需求得不到相應(yīng)設(shè)施服務(wù)時的一種經(jīng)濟(jì)懲罰。對這部分費(fèi)用可以這樣理解：考慮電器零售商的需求，新一季的電器都應(yīng)該在特定的時間內(nèi)入目標(biāo)市場銷售，如果在該季產(chǎn)品的銷售季節(jié)缺貨，即供應(yīng)鏈反應(yīng)時間超過需求時間，則會帶來機(jī)會成本的喪失，這部分成本可看做是缺貨懲罰，為了與目標(biāo)函數(shù)統(tǒng)一，用不被覆蓋度與由此產(chǎn)生的缺貨懲罰費(fèi)用來描述需求市場在遭遇供應(yīng)鏈反應(yīng)時間超過一定界限而導(dǎo)致缺貨發(fā)生時的情形。

根據(jù)上述分析，令Tj和tj分別表示需求點(diǎn)要求的供應(yīng)鏈反應(yīng)時間的上界和下界，上界反應(yīng)的是需求點(diǎn)對物流時間需求的最大值；下界反應(yīng)的是在下界范圍內(nèi)，認(rèn)為需求點(diǎn)被很快速地服務(wù)，而當(dāng)服務(wù)時間處于上下界范圍內(nèi)時，需求點(diǎn)能被服務(wù)，但是其被服務(wù)度有相應(yīng)的衰退。yij為供應(yīng)點(diǎn)到需求點(diǎn)的服務(wù)量，tij為從設(shè)施點(diǎn)到相應(yīng)需求點(diǎn)的最短物流時間。由于本文中的優(yōu)化模型都是以最小化供應(yīng)鏈網(wǎng)絡(luò)總成本為目標(biāo)，故本節(jié)中將描述供應(yīng)鏈上物流需求被覆蓋程度的函數(shù)改為描述其不被覆蓋程度的函數(shù)，以便于與懲罰費(fèi)用相結(jié)合，放入優(yōu)化模型中。

需求點(diǎn)不被覆蓋函數(shù)可描述為：

fj(tij)=0若tij≤tj或yij≤0

yij(tij-tj)Tj-tjtj0

yij若tij>Tj并且yit>0

(2)

可見該函數(shù)本質(zhì)是基于設(shè)施與需求地之間貨物送達(dá)時間的增大而增大的不被覆蓋函數(shù)，當(dāng)設(shè)施點(diǎn)服務(wù)相應(yīng)的需求點(diǎn)時，才考慮兩者間相應(yīng)的時間需求，否則將之考慮為零，更符合現(xiàn)實(shí)意義。

若目標(biāo)函數(shù)只關(guān)注各個物流需求點(diǎn)的被覆蓋度最大化（即不被覆蓋度最小化），即不考慮供應(yīng)鏈網(wǎng)絡(luò)其他費(fèi)用，只關(guān)注需求點(diǎn)都能在盡量短的時間內(nèi)得到服務(wù)，并令流量為1個單位時，可繪制其與時間及物流量相關(guān)的敏感度關(guān)系，如圖5所示。

由圖5可知，從服務(wù)時間看，在服務(wù)時間tij≤tj時，此時可認(rèn)為需求點(diǎn)處于非常高的覆蓋度，供應(yīng)鏈能夠?qū)π枨簏c(diǎn)的物流需求快速反應(yīng)，不被覆蓋度值取零；在服務(wù)時間tjTj時，認(rèn)為需求點(diǎn)幾乎不被相應(yīng)設(shè)施點(diǎn)覆蓋，供應(yīng)鏈幾乎不能對物流需求做出反應(yīng)，此時不被覆蓋度取需求點(diǎn)從設(shè)施點(diǎn)得到的所有服務(wù)量。從需求量來看，當(dāng)需求點(diǎn)需求量增多時，時間范圍tij≤tj內(nèi)，不被覆蓋度沒有變化； tjTj時，不被覆蓋度數(shù)值隨設(shè)施點(diǎn)對需求點(diǎn)的服務(wù)量的增多而線性增加。

從上述分析可得，本節(jié)中所描述的需求不被覆蓋度函數(shù)能很好地反應(yīng)現(xiàn)實(shí)情況。

3.不確定性物流需求描述

對于節(jié)點(diǎn)集聚性物流需求的描述方式，考慮確定性與不確定性兩種，將確定性物流需求直接根據(jù)歷史數(shù)據(jù)預(yù)測得到的確定性需求量表示；而不確定性物流需求，主要指的是客戶需求的不確定波動性，供應(yīng)鏈運(yùn)營過程中，客戶需求經(jīng)常可以表現(xiàn)出季節(jié)性的不確定、周期性的不確定、趨向性的不確定和隨機(jī)性的不確定。在本文中，參考Dantzig等［16］的客戶需求分布取樣表示方法，利用期望值來在模型中表示客戶的不確定性需求。

令∏={1,2,…,s}表示情境集；

d指代由歷史數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)得到聯(lián)合分布函數(shù)的客戶的需求隨機(jī)矢量；

ps=p(d=ds),s∈∏表示客戶的需求分布；

其中ds根據(jù)歷史數(shù)據(jù)預(yù)測得到的某情境下的需求量。

則不確定性物流需求的描述形式為：

E［(d)］=∑s∈∏psds（3）

考慮到供應(yīng)鏈運(yùn)營規(guī)劃階段的不確定性，在運(yùn)營階段的超網(wǎng)絡(luò)設(shè)計(jì)模型中利用節(jié)點(diǎn)集聚型不確定需求和時間需求兩者相結(jié)合來描述供應(yīng)鏈在運(yùn)營過程中物流需求的不確定性。

四、結(jié)論

本文對供應(yīng)鏈網(wǎng)絡(luò)設(shè)計(jì)問題中適應(yīng)各類模型的物流需求進(jìn)行了必要的描述和表述，為供應(yīng)鏈網(wǎng)絡(luò)設(shè)計(jì)問題提供了基礎(chǔ)。

1.區(qū)域面隨機(jī)需求

基于Arcgis工具的面隨機(jī)需求描述方式，可以避免供應(yīng)鏈網(wǎng)絡(luò)設(shè)計(jì)的基礎(chǔ)―設(shè)施選址問題的潛在錯誤，幫助確定更為現(xiàn)實(shí)的供應(yīng)鏈網(wǎng)絡(luò)設(shè)施選址點(diǎn)。

2.節(jié)點(diǎn)集聚需求

此種描述方式可以直接加入供應(yīng)鏈網(wǎng)絡(luò)設(shè)計(jì)模型的目標(biāo)函數(shù)和約束條件中，非常適用于將相應(yīng)的整數(shù)規(guī)劃問題改建為網(wǎng)絡(luò)流模型來對供應(yīng)鏈網(wǎng)絡(luò)設(shè)計(jì)進(jìn)行建模和求解，即直觀又能降低算法求解復(fù)雜度。

3.需求點(diǎn)不被覆蓋函數(shù)

式（1）中需求點(diǎn)不被覆蓋函數(shù)，與懲罰費(fèi)用相結(jié)合后可以作為供應(yīng)鏈網(wǎng)絡(luò)設(shè)計(jì)問題中的一項(xiàng)成本放入目標(biāo)函數(shù)之中，這樣的處理方式使物流需求的空間特征和時間特征都得到了體現(xiàn)，幫助做出供應(yīng)鏈網(wǎng)絡(luò)中時間與運(yùn)輸費(fèi)用之間的博弈。

4.不確定性物流需求

由于供應(yīng)鏈運(yùn)營過程中，客戶需求所具備的不確定性和波動性，利用式（2）所提供的物流需求描述方式來表述現(xiàn)實(shí)中的物流需求更為合理，可以幫助供應(yīng)鏈網(wǎng)絡(luò)中供應(yīng)商制定準(zhǔn)確的生產(chǎn)計(jì)劃或供貨計(jì)劃，幫助整個供應(yīng)鏈運(yùn)作的良性循環(huán)。

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A Research on Logistics Demand in Supply Chain Network Design

GAN Mi1,2

(1. College of Transportation and Logistics, Southwest Jiaotong University, Chengdu, Sichuan 610031, P. R. China;

2. Department of Systems and Industrial Engineering, University of Arizona, Tucson 85721, The U. S. A.)

Abstract: Classification, analysis and representation of logistics demand, involved in supply chain network design, is the basis of supply chain network design formulation. It could be conducive to the establishment and optimization of supply chain network design model. This paper analyzes the logistics space demand and time demand. With reference to the existing errors and limitations of space demand, this paper proposes the area random demand and node cluster demand based on geographic information processing tools, describing the uncertainty logistics demand by the expected demand function, and formulates the demand uncovering function to represent the time demand. The application direction of demand representation in supply chain network design is given in the conclusion.

Key words: logistics demand; representation; supply chain network design; facility site selection; space; time

收稿日期：2011-07-23

基金項(xiàng)目：國家留學(xué)基金委專項(xiàng)基金項(xiàng)目“供應(yīng)鏈超網(wǎng)絡(luò)設(shè)計(jì)”(2009［3012］)。

第4篇

[關(guān)鍵詞]供應(yīng)鏈；復(fù)雜網(wǎng)絡(luò)；復(fù)雜性；牽引控制；同步

[中圖分類號]F274 [文獻(xiàn)標(biāo)識碼]A [文章編號]1005-6432（2013）34-0102-03

1 引 言

供應(yīng)鏈?zhǔn)怯晒?yīng)商、制造商、分銷商、配送中心和客戶等構(gòu)成的一個供需網(wǎng)絡(luò)，供應(yīng)鏈管理是圍繞核心企業(yè)將供應(yīng)商、制造商、分銷商、零售商直到最終用戶連成一個整體的供需網(wǎng)鏈結(jié)構(gòu)，是跨越企業(yè)多個職能部門活動的集合，其結(jié)構(gòu)如圖1所示。

但是，我們?nèi)绻麖膹?fù)雜性分析的角度來考慮這個供應(yīng)鏈網(wǎng)絡(luò)圖，可能更好的表達(dá)方式是圖2[1]，我們可以把供應(yīng)鏈網(wǎng)絡(luò)中的每個節(jié)點(diǎn)企業(yè)看作是復(fù)雜網(wǎng)絡(luò)中的點(diǎn)，而邊則用來表示企業(yè)間的關(guān)系，往往是兩個節(jié)點(diǎn)之間具有某種特定的關(guān)系則連一條邊，反之則不連邊，有邊相連的兩個節(jié)點(diǎn)在網(wǎng)絡(luò)中被看作是相鄰的。這樣構(gòu)建一個復(fù)雜網(wǎng)絡(luò)。通過對點(diǎn)、邊、聚集系數(shù)、介數(shù)等參數(shù)的分析，來模擬供應(yīng)鏈網(wǎng)絡(luò)的行為，進(jìn)而達(dá)到預(yù)測和控制的目的。而復(fù)雜網(wǎng)絡(luò)研究的主要目的之一就是研究網(wǎng)絡(luò)宏觀結(jié)構(gòu)對系統(tǒng)性能及網(wǎng)絡(luò)上動力學(xué)行為的作用和影響，進(jìn)而考慮改善網(wǎng)絡(luò)行為的方法[2-4]。

2 復(fù)雜網(wǎng)絡(luò)的基本特征分析

（1）度：復(fù)雜網(wǎng)絡(luò)中，一個節(jié)點(diǎn)的連線數(shù)目稱為這個節(jié)點(diǎn)的度，它是描繪網(wǎng)絡(luò)局部特征的基本參數(shù)。在不同的網(wǎng)絡(luò)中，度代表不同的含義，一般情況下，度表示單個節(jié)點(diǎn)的影響力和重要程度，度越大的節(jié)點(diǎn)，其影響力就越大，就越具重要性，在整個網(wǎng)絡(luò)中的作用也就越大，反之亦然。

（2）聚集系數(shù)：復(fù)雜網(wǎng)絡(luò)中，某一節(jié)點(diǎn)與其近鄰節(jié)點(diǎn)之間的實(shí)際邊數(shù)除以此點(diǎn)與近鄰節(jié)點(diǎn)之間的理論邊數(shù)總合即為此點(diǎn)的聚集系數(shù)，表示與此點(diǎn)相鄰的兩個點(diǎn)也是近鄰點(diǎn)的概率。

（3）特征路徑長度：任意兩點(diǎn)之間最短路徑長度的平均數(shù)反映了網(wǎng)絡(luò)的尺寸，稱之為特征路徑長度。

（4）介數(shù)：點(diǎn)介數(shù)指網(wǎng)絡(luò)中所有的最短路徑之中經(jīng)過節(jié)點(diǎn)i的數(shù)量，反映了節(jié)點(diǎn)的影響力。邊介數(shù)具有同樣的定義，介數(shù)最大的邊，必然是連接兩個集團(tuán)的邊。

（5）經(jīng)典復(fù)雜網(wǎng)絡(luò)模型：經(jīng)典復(fù)雜網(wǎng)絡(luò)模型包括規(guī)則網(wǎng)絡(luò)、隨機(jī)網(wǎng)絡(luò)、小世界網(wǎng)絡(luò)和無標(biāo)度網(wǎng)絡(luò)。

如圖3所示：左邊的網(wǎng)絡(luò)是規(guī)則網(wǎng)絡(luò)，右邊的網(wǎng)絡(luò)是隨機(jī)網(wǎng)絡(luò)，中間的網(wǎng)絡(luò)是在規(guī)則網(wǎng)絡(luò)上加上一點(diǎn)隨機(jī)的因素而形成的小世界網(wǎng)絡(luò)，它同時具有大的簇系數(shù)和小的平均距離。

圖4展示了130個節(jié)點(diǎn)的無標(biāo)度網(wǎng)絡(luò)，其節(jié)點(diǎn)度服從冪指數(shù)為-3的冪律分布。圖中5個特別標(biāo)示的節(jié)點(diǎn)是網(wǎng)絡(luò)中度最大的5個節(jié)點(diǎn)[6]。

供應(yīng)鏈網(wǎng)絡(luò)屬于典型的小世界網(wǎng)絡(luò)和無標(biāo)度網(wǎng)絡(luò)。如圖5所示，圖5是供應(yīng)鏈網(wǎng)絡(luò)中分銷商和零售商的多級分布圖，從圖中可以看出，大部分零售商隸屬于某個分銷商，但是少部分零售商之間仍有邊相連，說明有串貨的現(xiàn)象發(fā)生，總體來看，屬于無標(biāo)度網(wǎng)絡(luò)。

3 供應(yīng)鏈的基本特征分析

供應(yīng)鏈?zhǔn)怯啥鄠€節(jié)點(diǎn)企業(yè)組合而成，借助于復(fù)雜網(wǎng)絡(luò)的思想，我們也可以給供應(yīng)鏈的節(jié)點(diǎn)企業(yè)和節(jié)點(diǎn)企業(yè)之間的關(guān)系作如下定義：

節(jié)點(diǎn)：在供應(yīng)鏈中產(chǎn)品（包括原材料、在制品和成品）相關(guān)作業(yè)的場所作為節(jié)點(diǎn)，按其具備的功能分為：①單一功能的節(jié)點(diǎn)：只具有一種功能，或者以某種功能為主。一般處于供應(yīng)鏈的起點(diǎn)或者終點(diǎn)。②復(fù)合功能的節(jié)點(diǎn)：具有兩種以上主要物流的功能，一般處于供應(yīng)鏈的中間，這類節(jié)點(diǎn)多以倉庫、港口等形式存在。③樞紐節(jié)點(diǎn)：具有齊全的物流功能，對整個供應(yīng)鏈起著決定性的作用。一般位于供應(yīng)鏈中間。多采用第三方專業(yè)化經(jīng)營。

線：連接供應(yīng)鏈網(wǎng)絡(luò)節(jié)點(diǎn)的連線。具有以下特點(diǎn)：方向性、有限性、多樣性、連通性、選擇性和層次性。

對供應(yīng)鏈做復(fù)雜性分析后得知，供應(yīng)鏈的復(fù)雜性包括：供應(yīng)鏈組織過程的復(fù)雜性、供應(yīng)鏈組織管理的復(fù)雜性、供應(yīng)鏈信息的復(fù)雜性、供應(yīng)鏈節(jié)點(diǎn)的復(fù)雜性、供應(yīng)鏈路徑的復(fù)雜性、供應(yīng)鏈技術(shù)的復(fù)雜性等[5]。所以供應(yīng)鏈網(wǎng)絡(luò)具有非線性和非平衡性、多樣性和動態(tài)性、初值敏感性、結(jié)構(gòu)自相似性（分形性）、涌現(xiàn)性和層次性、自組織和臨界性、非對稱性和不可逆性等特性。

4 供應(yīng)鏈復(fù)雜性的幾種復(fù)雜網(wǎng)絡(luò)理論的研究方法分析

供應(yīng)鏈的復(fù)雜性研究目前受到越來越多學(xué)者的關(guān)注，而供應(yīng)鏈的復(fù)雜性是供應(yīng)鏈各要素在集成、合作、延伸、互動等變化過程中產(chǎn)生的。供應(yīng)鏈的運(yùn)作過程實(shí)際上就是供應(yīng)鏈各功能和要素不斷協(xié)調(diào)的過程，下面結(jié)合復(fù)雜網(wǎng)絡(luò)理論對供應(yīng)鏈復(fù)雜性的研究做幾點(diǎn)分析。

（1）傳播。目前研究的比較多的是疾病的傳播和計(jì)算機(jī)病毒的傳播，其實(shí)在供應(yīng)鏈網(wǎng)絡(luò)中，不良信息的滯后引起的波動和放大效應(yīng)也是供應(yīng)鏈中的頑疾。如何避免和抑制它的快速傳播，是目前傳播動力學(xué)要解決的一個重要問題。

（2）牽引控制。牽引控制的基本思想是：通過有選擇地對網(wǎng)絡(luò)中的個別節(jié)點(diǎn)加以控制，從而獲得牽引大部分節(jié)點(diǎn)的效果，使整個網(wǎng)絡(luò)向預(yù)期的方向發(fā)展。比如說，對部分節(jié)點(diǎn)施加線性反饋來使動態(tài)網(wǎng)絡(luò)穩(wěn)定。對于節(jié)點(diǎn)的選擇，要考慮節(jié)點(diǎn)的出度、反饋控制增益、耦合強(qiáng)度等參數(shù)。

（3）相繼故障。在供應(yīng)鏈網(wǎng)絡(luò)中，個別節(jié)點(diǎn)和邊發(fā)生故障，通過節(jié)點(diǎn)之間的耦合作用可能會引起其他節(jié)點(diǎn)發(fā)生故障，可能還會產(chǎn)生連鎖反應(yīng)，甚至導(dǎo)致網(wǎng)絡(luò)的崩潰，比如說供應(yīng)鏈中的牛鞭效應(yīng)。相繼故障不僅在供應(yīng)鏈網(wǎng)絡(luò)中可能出現(xiàn)，在交通網(wǎng)絡(luò)、社會網(wǎng)絡(luò)等其他的復(fù)雜網(wǎng)絡(luò)中都有可能出現(xiàn)，都面臨著由于局部故障導(dǎo)致整個網(wǎng)絡(luò)崩潰的巨大風(fēng)險(xiǎn)。可以通過去耦合、添加長程邊等方式來增強(qiáng)供應(yīng)鏈網(wǎng)絡(luò)的魯棒性。

（4）擁塞及其博弈。擁塞現(xiàn)象是發(fā)生在供應(yīng)鏈網(wǎng)絡(luò)上的一種典型的動態(tài)行為，主要體現(xiàn)為信息擁塞和物流擁塞。我們可以對其中一些起到關(guān)鍵作用的節(jié)點(diǎn)加以牽引控制，來疏通網(wǎng)絡(luò)，進(jìn)而調(diào)整面對有限資源獨(dú)立的參與者之間的相互競爭博弈行為。

（5）同步。一般來說，一個動力學(xué)網(wǎng)絡(luò)是否能夠?qū)崿F(xiàn)同步，取決于節(jié)點(diǎn)上動力學(xué)系統(tǒng)的特性、節(jié)點(diǎn)的耦合方式以及網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)。如果在供應(yīng)鏈網(wǎng)絡(luò)上的每個節(jié)點(diǎn)加一個動力學(xué)系統(tǒng)，并且有邊相連的兩個節(jié)點(diǎn)的動力學(xué)系統(tǒng)之間存在相互耦合作用，那么經(jīng)過一段時間演化，網(wǎng)絡(luò)有可能進(jìn)入同步狀態(tài)。同步不但發(fā)生在直接相連的節(jié)點(diǎn)之間，還有可能發(fā)生在不直接相連的節(jié)點(diǎn)之間。可以通過網(wǎng)絡(luò)節(jié)點(diǎn)之間的耦合方式和耦合強(qiáng)度的改變來實(shí)現(xiàn)對供應(yīng)鏈網(wǎng)絡(luò)的同步控制。

5 結(jié) 論

目前對供應(yīng)鏈的研究成果很多，但大部分集中在對于實(shí)體運(yùn)行、確定狀態(tài)下的供應(yīng)鏈管理及運(yùn)作研究，但是供應(yīng)鏈?zhǔn)且粋€復(fù)雜的社會經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)，這種復(fù)雜性體現(xiàn)在多個節(jié)點(diǎn)企業(yè)間多種行為的錯綜交互，為研究帶來了很大的不確定性。而應(yīng)用復(fù)雜網(wǎng)絡(luò)理論來研究復(fù)雜供應(yīng)鏈，是解決這種不確定性的一個有效手段。本文首先介紹了復(fù)雜網(wǎng)絡(luò)的一些特征和供應(yīng)鏈的復(fù)雜性體現(xiàn)，然后把供應(yīng)鏈網(wǎng)絡(luò)模擬成一個復(fù)雜網(wǎng)絡(luò)，從復(fù)雜網(wǎng)絡(luò)的角度對供應(yīng)鏈的復(fù)雜性做了分析，并提出了幾點(diǎn)研究建議。

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第5篇

關(guān)鍵詞：供應(yīng)鏈；網(wǎng)絡(luò)均衡；動態(tài)；延期支付

中圖分類號：F273.7 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A

Abstract： Deferred payment is a commercial credit mode， and its application in the enterprise operations becomes more and more extensive. We considered two levels of deferred payment（manufacturer provide deferred payment for retailers； retailers provide deferred payment for consumers）in the multi-period dynamic supply chain network equilibrium. With variational inequalities and complementary theory， we gives the optimal decision-making behaviors for manufacturer layer， retailer layer and the market demand layer， and then we get the whole supply chain network equilibrium conditions. We analyzed the effect of deferred payment strategy of manufacturer and retailer on supply chain network equilibrium with numerical examples. The conclusions show that the deferred payment strategy of manufacturers only affects the transaction price between manufacturers and retailers， and has no influence on the channel members' profits of the supply chain network； the deferred payment strategy of retailers can reduce the manufacturer's inventory level， improve the manufacturer's production， the trading volume and transaction price between manufacturers and retailers， retailer's selling price and the profits of manufacturers and retailers. Moreover， we also found that the earlier the deferred payment strategy is taken， the better the effect is.

Key words： supply chain； network equilibrium； dynamic； deferred payment

0 引 言

近年來，經(jīng)濟(jì)全球化進(jìn)程使得供應(yīng)鏈渠道成員間的競爭與交互日益加劇，最明顯的表現(xiàn)是節(jié)點(diǎn)企業(yè)不僅與上下游之間存在頻繁的業(yè)務(wù)往來，而且與同類型企業(yè)形成競爭。如零售巨頭蘇寧，它不僅與上游眾多的制造企業(yè)達(dá)成銷售協(xié)議和產(chǎn)品交易，而且還面臨國美、家樂福等其他諸多零售企業(yè)的競爭，對制造商和供應(yīng)商來講亦然。在此背景下，供應(yīng)鏈結(jié)構(gòu)從簡單的鏈?zhǔn)浇Y(jié)構(gòu)逐漸演變?yōu)閺?fù)雜的分層式網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)。因而相比于傳統(tǒng)的鏈?zhǔn)浇Y(jié)構(gòu)供應(yīng)鏈，學(xué)界對于復(fù)雜供應(yīng)鏈網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下企業(yè)最優(yōu)運(yùn)營策略與網(wǎng)絡(luò)均衡條件的研究將具有更強(qiáng)的實(shí)踐意義。

Nagurney等[1]最先研究了傳統(tǒng)正向供應(yīng)鏈網(wǎng)絡(luò)的均衡問題。后來，學(xué)者們從不同的視角（如產(chǎn)品種類、雙源銷售渠道、回收再制造以及寡頭競爭等）進(jìn)行了拓展[2-5]，但以上研究均未考慮延期支付貨款的情況。延期支付是一種商業(yè)信貸形式，在企業(yè)中被廣泛使用，其含義為買方從賣方處購買產(chǎn)品時，可延遲一定的期限及份額支付貨款，并且在延期支付期限內(nèi)無需支付利息給賣方，許多實(shí)踐證實(shí)：延期支付在擴(kuò)大企業(yè)市場份額及刺激市場需求中扮演了重要角色，如網(wǎng)購中的螞蟻花唄就是零售商為消費(fèi)者提供延期支付的一種實(shí)際應(yīng)用。在學(xué)界，Goyal[6]最先研究了允許延期支付的經(jīng)濟(jì)訂貨批量模型，為后續(xù)該領(lǐng)域的研究奠定了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。楊樹等[7]研究了存在延期支付的斯坦博格庫存模型。馮海榮等[8]在延期支付情形下探討了多個零售商從供應(yīng)商處聯(lián)合訂購具有易腐性產(chǎn)品的最優(yōu)訂購策略。剛號等[9]研究了在延期支付條件下零售商具有損失厭惡特性時的供應(yīng)鏈協(xié)調(diào)問題。趙會軍等[10]在賣方為買方提供延期支付優(yōu)惠下，給出和比較了VMI供應(yīng)鏈中延期支付與返利兩種協(xié)調(diào)策略的適用條件及其優(yōu)缺點(diǎn)。上述研究均針對的是單級延期支付問題，而現(xiàn)實(shí)中更多存在的是制造商允許零售商延期支付的同時，零售商為消費(fèi)者提供延期支付的優(yōu)惠等。Huang[11]提出了兩級延期支付問題。Jui-Jung Liao等[12]研究了產(chǎn)能約束條件下兩級貿(mào)易信貸政策對變質(zhì)物品最優(yōu)訂購策略的影響。然而需要指出的是，以上有關(guān)延期支付的研究均未涉及供應(yīng)鏈網(wǎng)絡(luò)，且主要針對的是靜態(tài)決策的情形。

與以往文獻(xiàn)均不同，本文針對隨機(jī)不確定性的市場需求情況，將時間劃分為多個規(guī)劃期，且不同規(guī)劃期的有關(guān)參數(shù)可動態(tài)變化，基于此分析具有制造商允許零售商同時零售商允許消費(fèi)者延期支付的兩級延期支付情形下的供應(yīng)鏈網(wǎng)絡(luò)均衡問題。

1 假設(shè)及符號說明

1.1 假 設(shè)

（1）零售商面臨的市場需求隨機(jī)，每個零售商均負(fù)責(zé)一個特定的需求市場。

（2）制造商允許零售商部分或全部延期支付貨款，即零售商從制造商處批發(fā)產(chǎn)品時只需支付部分貨款或不需支付貨款，余款將在延期支付期限截止時完成支付；類似的，零售商亦可允許消費(fèi)者部分或全部延期支付貨款。

（3）模型中所涉及的成本函數(shù)均為連續(xù)可微的凸函數(shù)。

1.2 符號及變量說明

m：第m個制造商，m=1，2，…，M；n：第n個零售商，n=1，2，…，N；k：第k個需求市場，k=1，2，…，K；t：規(guī)劃期數(shù)，t=1，2，…，T；ε■：x=+表示零售商處供給大于需求的單位存儲成本，x=-表示零售商處供給小于需求的單位缺貨成本，且ε■≥0；q■t：制造商m于t期生產(chǎn)的產(chǎn)品數(shù)量；記qt=q■t■，q=q■t■；q■t：制造商m與零售商n間于t期的產(chǎn)品交易量，記Q=q■t■；c■t=c■q■t：制造商m與零售商n于t期交易過程中制造商應(yīng)承擔(dān)的交易成本函數(shù)；f■q■t：制造商m于t期向外部供應(yīng)商購買q■t單位的原材料所支付的費(fèi)用；f■qt：制造商m于t期的生產(chǎn)成本函數(shù)，為體現(xiàn)制造商間的競爭性，該成本函數(shù)不僅與制造商m自身的產(chǎn)品生產(chǎn)量相關(guān)，而且與其他制造商的生產(chǎn)量也相關(guān)；I■t：制造商m于t期轉(zhuǎn)移到t+1期的產(chǎn)品庫存量，記I=I■t■；H■I■t：在第t期制造商m的庫存成本函數(shù)；ρ■t：在第t期制造商m與零售商n間的產(chǎn)品交易價(jià)格，記ρ=ρ■t■；ρ■t：零售商n于t期的產(chǎn)品銷售價(jià)格，記ρ■t=ρ■t■；

c■q■t：在第t期零售商n的產(chǎn)品維護(hù)、流通加工以及展銷等處理成本函數(shù)；T■t：第t個規(guī)劃期時制造商m允許零售商的延期支付期限；T■t：第t個規(guī)劃期時零售商n允許消費(fèi)者的延期支付期限；r：貼現(xiàn)率；r■t：制造商m于t期要求零售商n當(dāng)期支付的貨款份額，則1-r■t為制造商m于t期允許零售商n的延期支付份額；r■t：零售商n于t期要求消費(fèi)者k當(dāng)期支付的貨款份額，則1-r■t為零售商n于t期允許消費(fèi)者k的延期支付份額；d■ρ■t，r■t，T■t：在第t期零售商n所唯一對應(yīng)的需求市場的隨機(jī)需求量，■■ρ■t，r■t，T■t為該隨機(jī)需求量的期望值；Φ■x， ρ■t，r■t，T■t=■φ■x， ρ■t，r■t，T■tdx：需求的分布函數(shù)；φ■x， ρ■t，r■t，T■t：對應(yīng)需求的密度函數(shù)，市場需求與銷售價(jià)格、零售商允許消費(fèi)者延期支付期限及延期支付份額有關(guān)。

2 網(wǎng)絡(luò)均衡模型的分析與構(gòu)建

2.1 模型描述

本文構(gòu)建了隨機(jī)需求下由m個制造商、n個零售商和k個需求市場所構(gòu)成的供應(yīng)鏈網(wǎng)絡(luò)，決策周期為T個規(guī)劃期，綜合考慮制造商允許零售商延期支付貨款、零售商允許消費(fèi)者延期支付貨款的情況。

2.2 制造商層的均衡模型

在每一規(guī)劃期，各制造商均需要決策原材料采購量、產(chǎn)品生產(chǎn)量、與零售商的交易量和交易價(jià)格、轉(zhuǎn)移到下一周期的庫存量以及向零售商提供的延期支付策略（包括延期支付的貨款與份額），目標(biāo)是使各個規(guī)劃期的期望利潤之和最大。具體每一期的利潤等于當(dāng)期批發(fā)給零售商的產(chǎn)品銷售收入減去采購成本、生產(chǎn)成本、交易成本和庫存成本。所有制造商間展開Nash競爭博弈，任一制造商m的利潤函數(shù)可表示為：

π■q■t，q■t，I■t=max■■r■t+1-r■te■ρ■tq■t-f■qt-f■q■t-■c■t-H■I■t（1）

s.t. I■t-1+q■t=I■t+■q■t （2）

I■0=0 （3）

q■t∈R■，q■t∈R■，I■t=R■，？坌n

式（1）為制造商利潤函數(shù)；式（2）為產(chǎn)品庫存與產(chǎn)銷守恒約束，其具體涵義為：在第t期，制造商的生產(chǎn)量與來自上一期的庫存轉(zhuǎn)移量之和應(yīng)等于當(dāng)期批發(fā)給各零售商的產(chǎn)品總量與轉(zhuǎn)移至第t+1期的庫存量之和；η為式（2）對應(yīng)的拉格朗日乘子；式（3）表明制造商的產(chǎn)品初始庫存為零，且各決策變量均為非負(fù)實(shí)數(shù)。制造商層的最優(yōu)行為可描述為變分不等式，即確定q■，Q■，I■，η■∈R■■×R■，使得：

■■■+■-η■t×q■t-q■■t+■■■■+η■t-r■t+1-r■te■ρ■t

×q■t-q■■t+■■■+η■t-η■t+1×I■t-I■■t+■■I■t-1+q■t-I■t-■q■t

×η■t-η■■t≥0

？坌q，Q，I，η∈R■■×R■，其中η=η■t■。

制造商層達(dá)到均衡狀態(tài)時，根據(jù)式（4）第1項(xiàng)，η■t=■+■為產(chǎn)品生產(chǎn)的邊際成本；根據(jù)式（4）第2項(xiàng)，當(dāng)制造商m與零售商n之間的最優(yōu)產(chǎn)品交易量為正時，由■+η■t=r■t+1-r■te■ρ■t得，r■t+1-r■te■ρ■t=■+η■t=■+■+■，即產(chǎn)品的實(shí)際交易價(jià)格為制造商承擔(dān)的邊際成本；由式（4）第3項(xiàng)，I■■t>0時，η■t+1=■+η■t，即當(dāng)且僅當(dāng)?shù)趖期轉(zhuǎn)移庫存的成本與邊際生產(chǎn)成本之和與t+1期的邊際生產(chǎn)成本相等時，制造商才會考慮將部分產(chǎn)品作為庫存轉(zhuǎn)移至下一期，否則于第t期將其全部售出。

2.3 零售商層的均衡模型

在每一規(guī)劃期，各零售商需要決策與各制造商間的產(chǎn)品交易價(jià)格與交易量，用以滿足市場需求。考慮到市場需求的隨機(jī)性，其將面臨可能出現(xiàn)的過剩庫存或缺貨損失。此外，零售商還要考慮是否允許消費(fèi)者延期支付貨款，以及如何選擇最優(yōu)的延期支付期限和份額，以達(dá)到使其所有規(guī)劃期期望利潤之和最大化的目標(biāo)。零售商的利潤函數(shù)為：

w■q■t，s■t，d■ρ■t，r■t，T■t=w■Q

=max■r■t+1-r■te■ρ■tmin■■ρ■t，r■t，T■t，s■t-ε■max0，s■t-■■ρ■t，r■t，T■t-ε■max0，■■ρ■t，r■t，T■t-s■t-c■q■t-■r■t+1-r■te■ρ■tq■t

因?yàn)椋瑂■t=■q■t，所以，w■Q可表示為：

w■Q=■ （6）

由于：

Emin■■ρ■t，r■t，T■t，s■t=s■t-■s■t-xdΦ■x， ρ■t，r■t，T■t

Emax0，s■t-■■ρ■t，r■t，T■t=■s■t-xdΦ■x， ρ■t，r■t，T■t

所以，進(jìn)一步計(jì)算可得零售商的期望利潤函數(shù)為：

Ew■Q=r■t+1-r■te■ρ■tEmin■■ρ■t，r■t，T■t，s■t-ε■Emax0，s■t-■■ρ■t，r■t，T■t

-ε■Emax0，■■ρ■t，r■t，T■t-s■t-c■q■t-■r■t+1-r■te■ρ■tq■t

=■r■t+1-r■te■ρ■ts■t-ε■+r■t+1-r■te■ρ■t■s■t-xdΦ■x，ρ■t，r■t，T■t-ε■■x-s■tdΦ■x， ρ■t，r■t，T■t-c■q■t-■r■t+1-r■te■ρ■tq■t

計(jì)算■=■■r■t+1-r■te■ρ■t-ε■+r■t+1-r■te■ρ■tΦ■s■t， ρ■t， r■t，T■t-ε■-1+Φ■s■t，ρ■t，r■t，T■t-■-r■t+1-r■te■ρ■t

■=■■-ε■+r■t+1-r■te■ρ■tφ■s■t， ρ■t， r■t，T■t-■-ε■φ■s■t， ρ■t， r■t， T■t

故規(guī)劃問題（5）為凸規(guī)劃。可將式（5）最優(yōu)化問題轉(zhuǎn)化為如下的變分不等式問題，即確定Q■∈R■■，滿足：

■■■ε■+r■t+1-r■te■ρ■t+ε■Φ■s■t， ρ■t， r■t， T■t+■+r■t+1-r■te■ρ■t-ε■-r■t+1-r■te■ρ■t×q■t-q■■t≥0 （8）

其中：s■t=■q■t。

式（8）由兩部分構(gòu)成，其中ε■+r■t+1-r■te■ρ■t+ε■Φ■s■t， ρ■t， r■t， T■t為隨機(jī)部分，其余的部分為確定部分。

2.4 需求市場的均衡條件

在網(wǎng)絡(luò)均衡狀態(tài)下，零售商n的消費(fèi)者行為應(yīng)滿足互補(bǔ)條件[13]：

■■ρ■■t，r■t，T■t■ （9）

■■ρ■■t，r■t，T■t為隨機(jī)需求d■ρ■■t，r■t，T■t的期望，即：■■ρ■■t，r■t，T■t=Ed■ρ■■t，r■t，T■t。

根據(jù)互補(bǔ)問題與變分不等式的等價(jià)關(guān)系，需求市場層的最優(yōu)行為可表示為如下變分不等式，確定ρ■■∈R■■，滿足：

■■■q■t-d■ρ■t，r■t，T■t×ρ■t-ρ■■t≥0， ？坌ρ■∈R■■ （10）

2.5 供應(yīng)鏈網(wǎng)絡(luò)均衡

將式（4）對應(yīng)的制造商層均衡條件、式（8）對應(yīng)的零售商層均衡條件以及式（10）給出的需求市場層均衡條件相加總，即可獲得整個供應(yīng)鏈網(wǎng)絡(luò)的均衡條件：

■■■+■-η■t×q■t-q■■t

+■■■■+η■t+ε■+r■t+1-r■te■ρ■t+ε■Φ■s■t， ρ■t，r■t，T■t+■-ε■-r■t+1-r■te■ρ■t×q■t-q■■t

+■■■+η■t-η■t+1×I■t-I■■t+■■■q■t-d■ρ■t，r■t，T■t×ρ■t-ρ■■t

+■■I■t-1+q■t-I■t-■q■t×η■t-η■■t≥0， ？坌ρ■∈R■■， ？坌q，Q，I，ρ■，η∈R■■×R■■×R■

s.t. I■0=0

制造商與零售商的交易價(jià)格ρ■t是通過式（4）第二項(xiàng)的內(nèi)生價(jià)格確定的。

3 算例分析

在本算例中，供應(yīng)鏈網(wǎng)絡(luò)由2個制造商、2個零售商和2個需求市場構(gòu)成。假定規(guī)劃期T=4，則易知第1期的最大延期期限為3期，第2期的最大延期期限為2期，第3期的延期支付期限為1期，第4期的延期支付期限為0。設(shè)零售商處的隨機(jī)需求服從均勻分布，即d■ρ■t，r■t，T■t～0，D■ρ■t，r■t，T■t，下面給出D■ρ■t， r■t，T■t的具體形式：設(shè)D■ρ■t=■為有延期支付時的市場需求，D■ρ■t=■為無延期支付時的市魴棖螅則D■ρ■t-D■ρ■t為潛在的市場需求，通常而言，零售商的延期支付期限對其產(chǎn)品需求量的邊際作用與潛在的市場需求成正比，不妨將其表示為■=λ■1-r■tD■ρ■t-D■ρ■t。假定邊界條件D■ρ■t，r■t，T■t|■=D■ρ■t，所以求解微分方程可以得出需求函數(shù)D■ρ■t，r■t，T■t=D■ρ■t-D■ρ■t-D■ρ■te■。

上述需求函數(shù)的構(gòu)造可參考文獻(xiàn)[14]。

零售商延期支付敏感系數(shù)為λ■，在以下分析中將其設(shè)置為0.5；零售商的單位庫存成本ε■和ε■單位缺貨成本和均為1。其他相關(guān)函數(shù)[1]如下：

f■qt=1.5+tq■t■+q■tq■t+3q■t， m=1，2， t=1，2，3； f■q■t=1+tq■t■+q■t+1， m=1，2， t=1，2，3； c■t=1.5q■t■+3.5q■t， m=1，2， t=1，2，3； c■q■t=0.5■q■t■， n=1，2， t=1，2，3； H■I■t=0.5+tI■t， m=1，2， t=1，2，3。

在以上參數(shù)賦值和函數(shù)表達(dá)式的基礎(chǔ)上，采用修正的投影收縮算法[1]對變分不等式進(jìn)行求解，其中設(shè)置所有決策變量（包括Lagrange乘子）的初始值均為1，迭代步長為0.01，編制Matlab程序進(jìn)行仿真求解。

為描述方便，設(shè)延期策略為a，b，c， d，e，f，其中a，b，c表示制造商的延期支付策略，d，e，f表示零售商的延期支付策略，a為制造商允許零售商延期支付貨款的規(guī)劃期，b為其在該期允許的延期支付期限，c為其在該期允許的延期支付份額。同理，d為零售商允許消費(fèi)者延期支付貨款的規(guī)劃期，e為其在該期允許的延期支付期限，f為其在該期允許的延期支付份額。

算例分析主要涉及以下幾方面：（1）分析和比較在同一規(guī)劃期制造商和零售商延期支付期限的變化（即b，e變化）對網(wǎng)絡(luò)均衡及成員利潤的影響，其結(jié)果如表1所示；（2）分析和比較在同一規(guī)劃期制造商和零售商延期支付份額的變化（即c，f變化）對網(wǎng)絡(luò)均衡及成員利潤的影響，其結(jié)果如表2所示；（3）分析和比較在不同的規(guī)劃期制造商和零售商采取的延期支付策略（延期支付的期限和份額）不改變時，采取延期支付策略所在周期（即a，c變化）對供應(yīng)鏈網(wǎng)絡(luò)均衡及成員利潤的影響，其結(jié)果如表3所示。

對比表1的1、4、7或2、5、8或3、6、9列可以發(fā)現(xiàn)：在第1規(guī)劃期，隨著制造商允許零售商延期支付期限的增加，制造商的生產(chǎn)量、制造商與零售商之間的交易量、制造商的庫存水平、零售商的銷售價(jià)格、制造商及零售商的利潤均未發(fā)生改變，而制造商與零售商間的交易價(jià)格提高。原因在于：盡管制造商允許零售商延期支付貨款，但在零售商未允許消費(fèi)者延期支付的情況下，消費(fèi)者的需求不變。因此，即便制造商允許零售商延期支付可從心理上刺激零售商的訂貨行為，但由于市場需求量沒有增加，所以零售商不會盲目擴(kuò)大訂購量，否則必會導(dǎo)致產(chǎn)品滯銷和利潤虧損。對制造商而言，其延期支付策略會使自身利潤因金錢的時間折扣而有所減少，故為保證自身收益，其會提高與零售商的當(dāng)期交易價(jià)格，最終維持在無延期支付時的最大獲利情況，零售商的均衡狀態(tài)也未受影響。同樣，在第2規(guī)劃期與第1規(guī)劃期體現(xiàn)出相同的變化趨勢，這里不再贅述。

對比表2的1、4、7或2、5、8或3、6、9列發(fā)現(xiàn)：隨著制造商允許零售商延期支付份額的增加，其均衡解的變化趨勢與延期支付期限時的情形一致。

對比表1第1、2、3或4、5、6或7、8、9列可以看出，在制造商延期支付策略不變的情況下，當(dāng)零售商增加對消費(fèi)者的延期支付期限時，制造商的生產(chǎn)量、制造商與零售商間的交易量和交易價(jià)格、制造商利潤及零售商利潤均有所增加，反之制造商的庫存水平降低。這是因?yàn)楫?dāng)零售商向其消費(fèi)者提供延期支付策略時，會刺激更多的消費(fèi)者購買商品，市場需求量增加，且延期期限的增長或延期份額的增加將使該趨勢更加明顯，從而導(dǎo)致制造商的生產(chǎn)量增加，雙方利潤均有所改善。

對比表2第1、2、3或4、5、6或7、8、9列，可以看出，在制造商的延期支付策略不變時，零售商增加對消費(fèi)者的延期支付份額與延長期限時的均衡解變化趨勢一致。

對比表3的1、4、7或2、5、8或3、6、9列，分析當(dāng)零售商對消費(fèi)者采取的延期支付策略和起始時間均固定不變時，探討制造商采取延期支付所在周期對供應(yīng)鏈網(wǎng)絡(luò)均衡的影響（其中制造商對零售商采取的延期支付期限及份額固定），結(jié)果表明：制造商對零售商采取延期支付策略僅僅改變采取策略當(dāng)期雙方的交易價(jià)格，而在其他周期的均衡解和雙方利潤均未發(fā)生改變。對比表3的1、2、3或4、5、6或7、8、9列可知：隨著零售商采取延期支付策略起始時間的后移（從較早的周期到較晚的周期），制造商的生產(chǎn)量、制造商與零售商之間的交易量及交易價(jià)格、制造商與零售商的利潤均降低，而制造商的庫存水而提高，這表明：對于零售商而言，其允S消費(fèi)者延期支付的時間越早，制造商和零售商及整個供應(yīng)鏈網(wǎng)絡(luò)的效益越好。

雖然以上算例的結(jié)果表明制造商的延期策略對供應(yīng)鏈的均衡影響不大，而零售商的延期策略可以大大提升供應(yīng)鏈網(wǎng)絡(luò)整體的效益，但是制造商的延期策略仍是有必要的，這是因?yàn)橹圃焐淘试S零售商延期支付貨款時，可以使得零售商的資金壓力得到緩解，同時又不會使自身的利益受到虧損，而零售商也會因此有能力向其消費(fèi)者提供更好的更有利的延期支付策略，從而間接地提升了制造商及零售商的利益。

4 結(jié) 論

本文研究了制造商和零售商同時對下級成員提供延期支付策略的三級供應(yīng)鏈網(wǎng)絡(luò)動態(tài)均衡問題，著重分析了制造商和零售商采取不同的延期支付策略下網(wǎng)絡(luò)均衡解的變化趨勢。研究發(fā)現(xiàn)：（1）在同一規(guī)劃期，當(dāng)制造商允許零售商延期支付的期限和份額變化時，隨著延期期限或份額的增大，制造商與零售商之間的交易價(jià)格提高，但制造商的利潤和零售商的利潤均未受影響；（2）在不同規(guī)劃期，制造商采取相同的延期支付策略僅影響當(dāng)期與零售商間的交易價(jià)格，其他均衡解不變；（3）在同一規(guī)劃期，零售商允許消費(fèi)者的延期支付期限與份額的增大使制造商的生產(chǎn)量、制造商與零售商的交易量、交易價(jià)格以及零售商的銷售價(jià)格均增大，制造商和零售商利潤亦會隨著延期支付期限及份額的增加而改善；（4）在不同的規(guī)劃期，當(dāng)零售商采取相同的延期支付期限及份額時，早期延期支付的效果比晚期更加明顯；（5）制造商的延期支付策略可以刺激零售商對消費(fèi)者采取延期支付策略，從而提升整個供應(yīng)鏈網(wǎng)絡(luò)的效率。

本研究還存在諸多不足之處，如僅考慮了簡單的正向供應(yīng)鏈網(wǎng)絡(luò)，后續(xù)可以將產(chǎn)品的回收再制造納入模型中，來探討延期支付策略下的閉環(huán)供應(yīng)鏈網(wǎng)絡(luò)均衡模型。此外還可考慮決策者具有損失厭惡或公平關(guān)切等行為特征等。

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第6篇

關(guān)鍵詞：戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)；集群化發(fā)展；供應(yīng)鏈支持網(wǎng)絡(luò)；知識轉(zhuǎn)移粘滯；蟻群算法

作者簡介：康健（1975—），男，湖北武漢人，浙江工商大學(xué)工商管理學(xué)院博士生，湖南工學(xué)院經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院教師，衡陽經(jīng)濟(jì)發(fā)展研究中心副科級主任秘書，講師，研究方向：企業(yè)理論、戰(zhàn)略管理。

中圖分類號：F062.9　文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A　doi：10.3969/j.issn.1672-3309（x）.2012.06.08　文章編號：1672-3309（2012）06-19-04

一、引言

戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的培育、發(fā)展與升級的過程必定是一個包括區(qū)域競爭力孕育、物流支持網(wǎng)絡(luò)構(gòu)建、技術(shù)創(chuàng)新平臺建設(shè)、先進(jìn)營銷系統(tǒng)完善、人力資源體系保障、投融資服務(wù)優(yōu)化等多方面因素支持的綜合性系統(tǒng)工程。

根據(jù)產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)的理念，區(qū)域競爭力的孕育離不開產(chǎn)業(yè)集群的發(fā)展理念，而產(chǎn)業(yè)集群化高效發(fā)展的首要因素就是物流支持網(wǎng)絡(luò)的構(gòu)建；在企業(yè)管理的理論框架中物流支持網(wǎng)絡(luò)的形成直接依賴于供應(yīng)鏈支持網(wǎng)絡(luò)績效的提升。由此可知，集群化發(fā)展中供應(yīng)鏈網(wǎng)絡(luò)的績效提升必將成為戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)集群化發(fā)展模式培育、發(fā)展與升級至關(guān)重要的先決條件。

目前國內(nèi)外學(xué)術(shù)界紛紛展開了對產(chǎn)業(yè)集群化發(fā)展情境下供應(yīng)鏈網(wǎng)絡(luò)的相關(guān)研究，不同的學(xué)者選取了不同的研究視角。在綜合和梳理國內(nèi)外相關(guān)研究成果的基礎(chǔ)上，我們可以發(fā)現(xiàn)，對于產(chǎn)業(yè)集群化發(fā)展情境下供應(yīng)鏈網(wǎng)絡(luò)的研究持續(xù)時間相對較短，雖然相關(guān)的理論成果和實(shí)踐思路數(shù)量較為豐富，然而卻顯得缺乏針對性，研究成果多散見于各個學(xué)科領(lǐng)域文獻(xiàn)中，并且由于戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)本就屬于較新的概念，因此以戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)作為研究“內(nèi)核”的相關(guān)成果就顯得更為少見。

毋庸置疑的是，知識經(jīng)濟(jì)時代使得知識成為了社會發(fā)展最重要的資源要素，以知識為主體的競爭也必將成為戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)集群化發(fā)展的關(guān)鍵之處。在戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)集群供應(yīng)鏈的形成和運(yùn)作過程中，各節(jié)點(diǎn)企業(yè)在業(yè)務(wù)合作的同時也進(jìn)行著知識創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的構(gòu)建，形成一個包含信息流、資金流、物流和知識流的集群供應(yīng)鏈網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)，以聚集更多的知識源、形成更大的知識內(nèi)核來促進(jìn)集群供應(yīng)鏈中的知識創(chuàng)新[1]。

但是由于知識本身的固有屬性、節(jié)點(diǎn)企業(yè)間能力差別、相互信任和戰(zhàn)略考慮[2]，節(jié)點(diǎn)企業(yè)間知識轉(zhuǎn)移的渠道和范式等因素，使得集群供應(yīng)鏈中非嚴(yán)格保密的關(guān)鍵知識在獲取、轉(zhuǎn)移和運(yùn)用過程中均存在著粘滯性。知識轉(zhuǎn)移粘滯現(xiàn)象的存在降低了戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)集群供應(yīng)鏈的靈活性與整合程度，損害了節(jié)點(diǎn)企業(yè)間的溝通與合作，造成整個集群供應(yīng)鏈缺乏動態(tài)競爭力。因此，從知識轉(zhuǎn)移粘滯視角上對戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)集群化發(fā)展供應(yīng)鏈支持網(wǎng)絡(luò)績效的提升進(jìn)行探討，具有理論的前瞻性和實(shí)踐的可執(zhí)行性。

綜上所述，本文引入“知識轉(zhuǎn)移粘滯”作為本文的研究視角，選取了衡陽市文化創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)集群化發(fā)展歷程為樣本，以蟻群算法為工具對戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)集群供應(yīng)鏈支持網(wǎng)絡(luò)的績效提升進(jìn)行實(shí)證研究，從而對戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)集群化發(fā)展中供應(yīng)鏈支持網(wǎng)絡(luò)績效提升的途徑進(jìn)行一些初步的探討。

二、戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)集群化發(fā)展中供應(yīng)鏈支持網(wǎng)絡(luò)知識轉(zhuǎn)移粘滯的評價(jià)指標(biāo)體系設(shè)計(jì)

在戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)集群供應(yīng)鏈的運(yùn)作中，知識轉(zhuǎn)移是由知識發(fā)送方釋放知識，經(jīng)過一定的媒介移動到知識接收方，并被接收方解讀、理解、學(xué)習(xí)和應(yīng)用的過程，而粘滯知識就是指難以獲取、轉(zhuǎn)移和應(yīng)用的知識[3]。結(jié)合這兩個概念可以看出，知識轉(zhuǎn)移粘滯是指知識在供應(yīng)鏈網(wǎng)絡(luò)不同的節(jié)點(diǎn)企業(yè)之間難以被移動的現(xiàn)象，包括由于知識本身粘性所造成的知識轉(zhuǎn)移困難、轉(zhuǎn)移過程的外界環(huán)境以及轉(zhuǎn)移雙方主體自身原因所造成的轉(zhuǎn)移困難[4]。

根據(jù)上文對知識轉(zhuǎn)移粘滯的詮釋并結(jié)合集群供應(yīng)鏈網(wǎng)絡(luò)的特點(diǎn)，我們對戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)集群化發(fā)展供應(yīng)鏈支持網(wǎng)絡(luò)知識轉(zhuǎn)移粘滯評價(jià)因素進(jìn)行了相應(yīng)的整理和分類，一共歸納出了9個一級指標(biāo)、67個二級指標(biāo)；然后選擇高等院校教授、科研院所研究員、管理咨詢公司咨詢師、國有企業(yè)經(jīng)營者、民營企業(yè)業(yè)主、外資企業(yè)經(jīng)理等各類專家學(xué)者共30人，采用模糊Delphi法對前面所甄選出的9個一級指標(biāo)和67個二級指標(biāo)進(jìn)行意見集成，并據(jù)此確定上述評價(jià)指標(biāo)的相對權(quán)重，在此基礎(chǔ)上刪除了部分評價(jià)指標(biāo)，得出了包含5個一級指標(biāo)、34個二級指標(biāo)的評價(jià)指標(biāo)體系；最后根據(jù)探索性案例分析的原理，選擇了其中的兩個戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的集群供應(yīng)鏈支持網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行問卷發(fā)放和實(shí)地調(diào)查，在這些實(shí)踐數(shù)據(jù)分析的基礎(chǔ)上，確定了包含4個一級指標(biāo)、16個二級指標(biāo)的評價(jià)指標(biāo)，其具體內(nèi)容總結(jié)如下：

1.供應(yīng)鏈支持網(wǎng)絡(luò)中知識本身的粘滯因素A1

供應(yīng)鏈支持網(wǎng)絡(luò)中節(jié)點(diǎn)企業(yè)間所轉(zhuǎn)移知識的屬性是造成知識轉(zhuǎn)移粘滯的固有因素，這些屬性主要表現(xiàn)為4個方面：知識隱含性A11是指供應(yīng)鏈支持網(wǎng)絡(luò)中所轉(zhuǎn)移知識深深根植于節(jié)點(diǎn)企業(yè)員工內(nèi)部，難以用顯見和編碼的方式進(jìn)行交流和共享，而只能通過較為長期的接觸和體會去感知其內(nèi)涵；情境根植性A12是指供應(yīng)鏈支持網(wǎng)絡(luò)中知識發(fā)送方所轉(zhuǎn)移的知識來源于其內(nèi)部運(yùn)營的某種特定情境，而知識接收方因?yàn)闊o法創(chuàng)造出相同的情境而不能凸現(xiàn)其真正涵義，情境根植性因素有時可能會造成供應(yīng)鏈中知識轉(zhuǎn)移“極度粘滯”現(xiàn)象的出現(xiàn)；知識可分解性A13是指供應(yīng)鏈支持網(wǎng)絡(luò)中所轉(zhuǎn)移知識能夠以編碼和分類的方式保存于企業(yè)內(nèi)部文檔資料庫的程度高低，知識越是能夠加以編碼存儲則越能夠克服知識轉(zhuǎn)移粘滯現(xiàn)象的出現(xiàn)；轉(zhuǎn)移路徑固定性A14表示供應(yīng)鏈支持網(wǎng)絡(luò)中節(jié)點(diǎn)企業(yè)間知識轉(zhuǎn)移具體方式的固定性，如果節(jié)點(diǎn)企業(yè)所轉(zhuǎn)移知識越是基于歷史經(jīng)驗(yàn)加以累積、保存和轉(zhuǎn)移，則產(chǎn)生知識轉(zhuǎn)移粘滯的可能性越小。

2.供應(yīng)鏈支持網(wǎng)絡(luò)中知識發(fā)送方的粘滯因素A2

在供應(yīng)鏈支持網(wǎng)絡(luò)的知識轉(zhuǎn)移過程中，知識發(fā)送一方的能力與意愿等因素對知識轉(zhuǎn)移效果影響很大，甚至具有決定性影響。這些因素主要包括知識轉(zhuǎn)移意向A21，也即轉(zhuǎn)移方企業(yè)將自身知識轉(zhuǎn)移到其他組織的主觀意向程度，這種意向程度越高則產(chǎn)生知識轉(zhuǎn)移粘滯的可能性越小；知識保護(hù)意識A22，也即轉(zhuǎn)移方企業(yè)對其所轉(zhuǎn)移知識進(jìn)行保留和修正的意向程度，這種意向程度越高則產(chǎn)生知識轉(zhuǎn)移粘滯的可能性越大；知識轉(zhuǎn)移模式A23，也即轉(zhuǎn)移方企業(yè)將知識轉(zhuǎn)移給企業(yè)組織的不同模式，這種模式越適合知識接收企業(yè)特征則產(chǎn)生知識轉(zhuǎn)移粘滯的可能性越小；知識轉(zhuǎn)移能力A24，也即轉(zhuǎn)移方企業(yè)將自身知識進(jìn)行轉(zhuǎn)移的能力高低，這種能力越高則產(chǎn)生知識轉(zhuǎn)移粘滯的可能性越小。

3.　供應(yīng)鏈支持網(wǎng)絡(luò)中知識接收方的粘滯因素A3

在供應(yīng)鏈支持網(wǎng)絡(luò)的知識轉(zhuǎn)移過程中，知識接收一方往往處于知識弱勢。一般而言接收者接收知識的意愿會較高，因而其接收能力高低就成為了影響供應(yīng)鏈支持網(wǎng)絡(luò)中知識轉(zhuǎn)移粘滯的關(guān)鍵。一般而言，接收一方能力的影響因素主要包括知識吸收意識A31，也即接收方企業(yè)員工或群體吸收知識的意識強(qiáng)弱，該因素是影響知識轉(zhuǎn)移粘滯的基礎(chǔ)性要素；知識吸收能力A32，該因素程度高低是產(chǎn)生知識粘滯的直接影響因素；而知識解碼能力A33和知識挖掘能力A34，這兩個因素則是規(guī)避知識粘滯現(xiàn)象的輔要素。

4.　供應(yīng)鏈支持網(wǎng)絡(luò)知識轉(zhuǎn)移過程的結(jié)構(gòu)粘滯因素A4

在供應(yīng)鏈支持網(wǎng)絡(luò)節(jié)點(diǎn)企業(yè)間進(jìn)行知識轉(zhuǎn)移的過程中，主體差異性A41、關(guān)系緊密性A42、知識轉(zhuǎn)移頻度A43、外部環(huán)境因素A44均可能導(dǎo)致知識轉(zhuǎn)移粘滯現(xiàn)象的出現(xiàn)。其中A41表示發(fā)送方和接收方之間在管理制度、企業(yè)文化、空間距離和知識發(fā)展水平上的差異性越高，則知識轉(zhuǎn)移粘滯產(chǎn)生的可能性越高；A42表示供應(yīng)鏈支持網(wǎng)絡(luò)中緊密的企業(yè)間關(guān)系以及業(yè)務(wù)合作范圍的廣泛性有利于組織間知識轉(zhuǎn)移，將降低知識轉(zhuǎn)移粘滯產(chǎn)生的可能性；A43表示供應(yīng)鏈支持網(wǎng)絡(luò)的節(jié)點(diǎn)企業(yè)間知識轉(zhuǎn)移頻率高低會直接影響知識轉(zhuǎn)移的效率，一般而言，知識轉(zhuǎn)移的次數(shù)越頻繁則產(chǎn)生知識轉(zhuǎn)移粘滯的可能性會相應(yīng)降低；A44表示供應(yīng)鏈支持網(wǎng)絡(luò)外部環(huán)境因素的波動可能對節(jié)點(diǎn)企業(yè)內(nèi)部運(yùn)營、合作規(guī)則等知識轉(zhuǎn)移條件等產(chǎn)生影響，嚴(yán)重的環(huán)境波動甚至?xí)?dǎo)致供應(yīng)鏈支持網(wǎng)絡(luò)關(guān)系的破裂。

從上面的分析可以看出，戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)集群化發(fā)展中供應(yīng)鏈支持網(wǎng)絡(luò)知識轉(zhuǎn)移粘滯主要包括知識本身的粘滯、知識發(fā)送方粘滯、知識接收方粘滯和知識轉(zhuǎn)移過程的結(jié)構(gòu)粘滯4個維度，它們從不同的方面增加了知識轉(zhuǎn)移的困難，提高了知識轉(zhuǎn)移成本，影響了供應(yīng)鏈支持網(wǎng)絡(luò)績效提升的效率和效果。

三、戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)集群化發(fā)展供應(yīng)鏈支持網(wǎng)絡(luò)績效提升的思路

從前文所設(shè)計(jì)得出的供應(yīng)鏈支持網(wǎng)絡(luò)的知識轉(zhuǎn)移粘滯評價(jià)指標(biāo)體系可以看出，知識本身的粘滯、知識發(fā)送方粘滯、知識接收方粘滯和知識轉(zhuǎn)移過程的結(jié)構(gòu)粘滯等4個方面的因素均會影響到供應(yīng)鏈支持網(wǎng)絡(luò)中知識的有效轉(zhuǎn)移，并進(jìn)而阻礙了戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)集群化發(fā)展中供應(yīng)鏈支持網(wǎng)絡(luò)績效的提升。

為保證戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)供應(yīng)鏈支持網(wǎng)絡(luò)績效的持續(xù)提升，我們必須對其中的知識轉(zhuǎn)移粘滯現(xiàn)象進(jìn)行控制，然而從上文的理論推演結(jié)果可以看出，上述知識轉(zhuǎn)移粘滯影響因素的復(fù)雜性均較高，即使我們按照評價(jià)指標(biāo)體系和模糊層次分析方法對這些因素進(jìn)行了精煉和量化，也還需要引入一個較為清晰的供應(yīng)鏈支持網(wǎng)絡(luò)績效的提升途經(jīng)。

據(jù)此我們引入圖論這一數(shù)學(xué)工具，采用圖形解析的方法表示供應(yīng)鏈支持網(wǎng)絡(luò)知識轉(zhuǎn)移的內(nèi)部結(jié)構(gòu)，進(jìn)而探討對供應(yīng)鏈知識轉(zhuǎn)移粘滯進(jìn)行控制從而提升其運(yùn)作績效的思路。圖論是把事物及其它們之間關(guān)系用圖描述的一種直觀數(shù)學(xué)模型[5]，屬于復(fù)雜網(wǎng)絡(luò)精確數(shù)學(xué)處理的自然框架，我們可以用圖來表示復(fù)雜網(wǎng)絡(luò)的形式[6]，適用于任何可以描述為網(wǎng)絡(luò)的系統(tǒng)[7]。

圖論中的有向圖描述了頂點(diǎn)傳播的方向，加權(quán)圖描述了頂點(diǎn)傳播的權(quán)重大小，因而結(jié)合二者即可對供應(yīng)鏈中各節(jié)點(diǎn)企業(yè)的狀態(tài)和相互間的知識轉(zhuǎn)移狀況進(jìn)行圖形解析，從而能夠?qū)?yīng)鏈支持網(wǎng)絡(luò)中知識轉(zhuǎn)移粘滯的現(xiàn)狀進(jìn)行解析，并最終討論得出供應(yīng)鏈支持網(wǎng)絡(luò)中知識轉(zhuǎn)移粘滯現(xiàn)象的控制原理。其具體研究思路為：

第一，將供應(yīng)鏈支持網(wǎng)絡(luò)中各個節(jié)點(diǎn)企業(yè)分別抽象為圖論中的頂點(diǎn)，以有向圖中的邊表示供應(yīng)鏈中各個節(jié)點(diǎn)企業(yè)之間是否存在知識轉(zhuǎn)移粘滯現(xiàn)象，以加權(quán)圖中邊的權(quán)重表示供應(yīng)鏈中各個節(jié)點(diǎn)企業(yè)間知識轉(zhuǎn)移粘滯的程度高低，即建符合實(shí)際情況的供應(yīng)鏈支持網(wǎng)絡(luò)知識轉(zhuǎn)移粘滯賦權(quán)圖模型，D=式中V為供應(yīng)鏈中所有節(jié)點(diǎn)企業(yè)的集合，R為供應(yīng)鏈中各節(jié)點(diǎn)企業(yè)之間的知識轉(zhuǎn)移粘滯的關(guān)系集合，E為賦權(quán)圖中邊的集合，圖中每一條邊e都根據(jù)供應(yīng)鏈中各節(jié)點(diǎn)企業(yè)間知識轉(zhuǎn)移粘滯的程度高低被賦予一定的權(quán)值wi，j。

第二，對于一個滿足：“V（H）=V（D）”，“E（H）？奐（D）”，“經(jīng)過每個頂點(diǎn)一次且僅有一次”3個條件的有向道路H即可稱為供應(yīng)鏈支持網(wǎng)絡(luò)中粘滯知識賦權(quán)圖的崩潰路徑。根據(jù)圖論的相關(guān)理論，崩潰路徑H的權(quán)值為路徑中經(jīng)歷所有的邊的權(quán)值乘積，因此所有崩潰路徑H中權(quán)值最大者Hmax即為供應(yīng)鏈支持網(wǎng)絡(luò)中知識轉(zhuǎn)移粘滯現(xiàn)象發(fā)生的最可能路徑。根據(jù)知識轉(zhuǎn)移粘滯問題的特征，我們應(yīng)當(dāng)首先計(jì)算得出Hmax，并進(jìn)而針對該分析結(jié)果，從知識轉(zhuǎn)移粘滯發(fā)生的源頭企業(yè)進(jìn)行前饋控制；或者在該路徑上監(jiān)測供應(yīng)鏈中知識轉(zhuǎn)移粘滯的狀態(tài)并進(jìn)行現(xiàn)場控制。

四、實(shí)證分析方法簡介

第7篇

摘要：供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)具有多源性、多維性、傳遞性以及動態(tài)性的特點(diǎn)，準(zhǔn)確評估其發(fā)生的概率以及發(fā)生與持續(xù)時間的可能性非常關(guān)鍵。為了實(shí)現(xiàn)這一目標(biāo)，本文根據(jù)供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)的特征，構(gòu)建了一個動態(tài)貝葉斯網(wǎng)絡(luò)模型，利用極大似然法對該模型參數(shù)進(jìn)行估計(jì)，并采用貝葉斯推理的方法估計(jì)特定條件下供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)的特征，結(jié)果發(fā)現(xiàn)供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)隨著時間動態(tài)變化，但都收斂到一個穩(wěn)定的概率區(qū)間。

關(guān)鍵詞：供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)；可能性；發(fā)生時間；持續(xù)時間

中圖分類號：F274文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A

收稿日期：2016-05-05

作者簡介：鄭小京（1975-），男，陜西白水人，哈爾濱商業(yè)大學(xué)商業(yè)經(jīng)濟(jì)研究院副研究員，管理學(xué)博士，研究方向：供應(yīng)鏈管理。

基金項(xiàng)目：黑龍江省哲學(xué)與社會科學(xué)基金項(xiàng)目，項(xiàng)目編號：11D071；黑龍江博士后科研基金項(xiàng)目，項(xiàng)目編號：LBH-Z15109；哈爾濱商業(yè)大學(xué)博士科研啟動基金項(xiàng)目，項(xiàng)目編號：13DW007。

對風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)的本質(zhì)在于試圖分析風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的統(tǒng)計(jì)規(guī)律，因?yàn)榻y(tǒng)計(jì)規(guī)律可以發(fā)現(xiàn)其關(guān)鍵的可控風(fēng)險(xiǎn)因素，以及風(fēng)險(xiǎn)因素與風(fēng)險(xiǎn)之間的一個基本映射關(guān)系。但是，如果考慮風(fēng)險(xiǎn)的動態(tài)性，這些結(jié)果就很難描述供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)的多源性、多維性以及相互交叉性、傳遞性、動態(tài)性、非線性。本文擬構(gòu)造一個供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)動態(tài)貝葉斯網(wǎng)絡(luò)評估模型，通過這一模型分析供應(yīng)鏈中若干風(fēng)險(xiǎn)之間的關(guān)系、若干風(fēng)險(xiǎn)可能的發(fā)生時間以及一旦發(fā)生可能持續(xù)的時間，試圖得到一些有價(jià)值的結(jié)論。

一、供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)的特征及其貝葉斯網(wǎng)絡(luò)刻畫

如文獻(xiàn)[1]、[5]、[12]所述，供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)具有高度的多源性和多維性，其風(fēng)險(xiǎn)因素與供應(yīng)鏈若干風(fēng)險(xiǎn)之間形成非常復(fù)雜的關(guān)系，這種關(guān)系可以用一個貝葉斯網(wǎng)絡(luò)來描述。

（一）供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)貝葉斯網(wǎng)絡(luò)模型

根據(jù)供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)系統(tǒng)的特征，我們構(gòu)建一個對應(yīng)的供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)動態(tài)貝葉斯網(wǎng)絡(luò)推理模型，描述供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)因素變化可能導(dǎo)致的供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)的性質(zhì)、特征、狀態(tài)及其變化。根據(jù)鄭小京（2015）的研究成果，在分析的過程中，我們主要考慮以下風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生時機(jī)、發(fā)生可能性、持續(xù)時間所滿足的性質(zhì)：供應(yīng)鏈核斷裂、資金流斷裂、物流斷裂、牛鞭效應(yīng)、道德風(fēng)險(xiǎn)、雙重邊際化。其中，關(guān)鍵可控的風(fēng)險(xiǎn)因素與重要風(fēng)險(xiǎn)及其關(guān)系用圖1的貝葉斯網(wǎng)絡(luò)模型來描述。

圖1中，每個節(jié)點(diǎn)表示一種風(fēng)險(xiǎn)因素或風(fēng)險(xiǎn)事件，箭頭表示他們之間的因果關(guān)系。這些節(jié)點(diǎn)的涵義依次為供應(yīng)商可靠性隨機(jī)、互補(bǔ)品隨機(jī)擾動、替代品隨機(jī)擾動、產(chǎn)品結(jié)構(gòu)復(fù)雜性、供應(yīng)鏈結(jié)構(gòu)復(fù)雜性、非常規(guī)突發(fā)事件驅(qū)動的需求突變、供應(yīng)商認(rèn)可/選擇不當(dāng)、產(chǎn)品需求隨機(jī)、產(chǎn)品需求分布特征變化、生產(chǎn)系統(tǒng)隨機(jī)、信息共享結(jié)構(gòu)不當(dāng)、供給訂單隨機(jī)、生產(chǎn)過程序列隨機(jī)、延遲制造隨機(jī)性、生產(chǎn)成本方差隨機(jī)、訂單分配隨機(jī)、合作預(yù)測無效、信息自身真實(shí)性隨機(jī)、信息傳遞的扭曲程度、功能型產(chǎn)品信息管理系統(tǒng)崩潰、流行型產(chǎn)品信息管理系統(tǒng)崩潰、價(jià)格不確定、供應(yīng)商庫存管理無效、產(chǎn)品分派機(jī)制隨機(jī)、供給契約參數(shù)隨機(jī)波動、產(chǎn)品分派機(jī)制崩潰、供給契約中斷、供應(yīng)鏈核斷裂、供應(yīng)鏈網(wǎng)絡(luò)崩潰、物流中斷、雙重邊際化效應(yīng)、牛鞭效應(yīng)、資金鏈斷裂、道德風(fēng)險(xiǎn)。通過貝葉斯網(wǎng)絡(luò)，我們可以得到各個風(fēng)險(xiǎn)因素與風(fēng)險(xiǎn)之間錯綜復(fù)雜的關(guān)系以及對應(yīng)的概率關(guān)系，這使得對供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行比較準(zhǔn)確的估計(jì)有了數(shù)學(xué)基礎(chǔ)。

實(shí)際上，供應(yīng)鏈中風(fēng)險(xiǎn)因素對風(fēng)險(xiǎn)的影響表現(xiàn)出極強(qiáng)的非線性，不僅影響強(qiáng)度表現(xiàn)為隨機(jī)時變性，而且風(fēng)險(xiǎn)因素結(jié)構(gòu)與性質(zhì)也具有隨機(jī)時變性――在一開始對供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)影響較為重要的因素，當(dāng)供應(yīng)鏈發(fā)展到一種偽平衡狀態(tài)時，這些因素將不是導(dǎo)致其爆發(fā)的關(guān)鍵因素，而可能是其中一個微不足道的因素的微弱變化將會導(dǎo)致供應(yīng)鏈崩潰。本文所構(gòu)造的動態(tài)貝葉斯網(wǎng)絡(luò)模型完全可以描述這一供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)的動態(tài)性以及非線性特征，并通過分析把握供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)參數(shù)的性質(zhì)，對這些供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)的參數(shù)進(jìn)行推理，實(shí)現(xiàn)真正的評估。

（二）供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)動態(tài)貝葉斯網(wǎng)絡(luò)模型

為了分析方便，不妨假定每一個風(fēng)險(xiǎn)因素或風(fēng)險(xiǎn)事件有三個狀態(tài)：發(fā)生態(tài)、臨界態(tài)以及未發(fā)生態(tài)，在不同的時間，它可以按照一定的規(guī)律由一種狀態(tài)切換到另外一種狀態(tài)上。如果能把握這一風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生時間以及持續(xù)時間的可能性大小，供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)評估的準(zhǔn)確性與科學(xué)意義就得以很大的提高。文獻(xiàn)[13]構(gòu)造了一個類似的模型，描述了一個簡單的鏈狀貝葉斯網(wǎng)絡(luò)，但供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)貝葉斯模型比其復(fù)雜得多，且我們考慮的參數(shù)也有一些變化。

如前所述，供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生與因素的狀態(tài)有關(guān)系，而供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)因素的狀態(tài)只有三種，即發(fā)生、不發(fā)生、臨界態(tài)。一旦發(fā)生，將會引起下一個因素的變化，這種變化在供應(yīng)鏈網(wǎng)絡(luò)中進(jìn)行傳播，最終導(dǎo)致了供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)的非線性迭加效應(yīng)――供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)復(fù)雜且具有較大的隨機(jī)性。不妨假定供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)因素都不發(fā)生為供應(yīng)鏈的第一種狀態(tài)――未被激活的狀態(tài)；供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)因素全都發(fā)生這一現(xiàn)象為第三種的狀態(tài)――完全激活的狀態(tài)；供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)因素處于臨界狀態(tài)這一現(xiàn)象為第二種狀態(tài)――完全隨機(jī)的狀態(tài)。這三個狀態(tài)中，從其中某一個供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)因素沒有變化到隨機(jī)變化，有下列參數(shù)可以描述：風(fēng)險(xiǎn)因素的狀態(tài)、從一個狀態(tài)到另外一個狀態(tài)的持續(xù)時間、從一個狀態(tài)切換到另外一個狀態(tài)的概率等。

下面我們重點(diǎn)分析一下供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)因素的這三種狀態(tài)。發(fā)生態(tài)表示風(fēng)險(xiǎn)因素完全偏離了正常的狀態(tài)，未發(fā)生態(tài)表示風(fēng)險(xiǎn)因素處于正常狀態(tài)，而對于臨界態(tài)，直接描述比較困難，我們給出一個直觀的描述方式。臨界態(tài)其實(shí)指的是這一風(fēng)險(xiǎn)因素隨時都可能偏離正常狀態(tài)，這是一個不穩(wěn)狀態(tài)。徐緒松和鄭小京（2012，2013）對供應(yīng)鏈道德風(fēng)險(xiǎn)中的因素以及道德風(fēng)險(xiǎn)的臨界狀態(tài)進(jìn)行了分析，這一結(jié)果以及分析過程可以測定在整個供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)系統(tǒng)中風(fēng)險(xiǎn)因素是否處于臨界狀態(tài)。

由于風(fēng)險(xiǎn)影響因素的重要性隨著系統(tǒng)狀態(tài)、環(huán)境的變化而不斷變化，因此就某一特定的風(fēng)險(xiǎn)因素或風(fēng)險(xiǎn)事件而言都是對應(yīng)的隨機(jī)過程，不妨假設(shè)這一系統(tǒng)滿足下列條件：

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第8篇

突發(fā)公共事件按影響范圍可分為國家級、地區(qū)級、行業(yè)級和社區(qū)級。突發(fā)公共事件具有不確定性、突發(fā)性和破壞性等基本特征。隨著信息化、工業(yè)化進(jìn)程的不斷推進(jìn)和城市的數(shù)量及規(guī)模的迅速擴(kuò)大，突發(fā)公共事件又表現(xiàn)出連動性、并發(fā)性和綜合性等特點(diǎn)，從而顯著地放大了破壞力，增加了應(yīng)對的難度。建立健全突發(fā)公共事件的應(yīng)急體系已成為一個世界性的課題，受到了各國政府的高度重視。網(wǎng)絡(luò)和信息安全的策略制定經(jīng)歷了由“靜”到“動”的轉(zhuǎn)變，安全應(yīng)急響應(yīng)機(jī)制正是信息安全保護(hù)向動態(tài)轉(zhuǎn)換的標(biāo)志。直接推動此機(jī)制建立的是20世紀(jì)80年代末期發(fā)生在西方的兩起重大信息安全事件。其一是“莫里斯蠕蟲”入侵互聯(lián)網(wǎng)。在短短12小時內(nèi)，6200臺工作站和小型機(jī)陷入癱瘓或半癱瘓狀態(tài)，不計(jì)其數(shù)的數(shù)據(jù)和資料毀于一夜之間，造成一場損失近億美元的大劫難。其二是美國和西德聯(lián)手破獲了前蘇聯(lián)收買西德大學(xué)生黑客，滲入歐美十余個國家的計(jì)算機(jī)，獲取了大量敏感信息的計(jì)算機(jī)間諜案。因此，建立一種全新的安全防護(hù)及管理機(jī)制以應(yīng)對日益嚴(yán)峻的網(wǎng)絡(luò)安全狀況成為共識。于是，1989年，世界上第一個計(jì)算機(jī)緊急響應(yīng)小組——美國計(jì)算機(jī)緊急事件響應(yīng)小組及其協(xié)調(diào)中心（簡稱CERT/CC）建立，由美國國防部資助，信息安全進(jìn)入了以動態(tài)防護(hù)機(jī)制為主的時代。在互聯(lián)網(wǎng)不斷發(fā)展、虛擬社會逐漸成型的當(dāng)下，政府進(jìn)行治理模式的轉(zhuǎn)型迫在眉睫，對國家網(wǎng)絡(luò)安全應(yīng)急體系的建設(shè)與完善提出了更高更新的要求。

二、中國網(wǎng)絡(luò)安全應(yīng)急體系存在的問題

(一)整體網(wǎng)絡(luò)安全應(yīng)急響應(yīng)組織和應(yīng)急體系不完備

中國網(wǎng)絡(luò)安全應(yīng)急體系主要分為網(wǎng)絡(luò)基礎(chǔ)設(shè)施、公共基礎(chǔ)設(shè)施信息系統(tǒng)、網(wǎng)絡(luò)內(nèi)容管理應(yīng)急幾個部分，其應(yīng)急管理部門是由國務(wù)院應(yīng)急管理辦公室、國家互聯(lián)網(wǎng)信息管理辦公室、工業(yè)和信息化部、公安部、國家保密局（機(jī)要局）、國家安全部、總參三部等部門共同組成，其應(yīng)急響應(yīng)分別由這些不同部門來指導(dǎo)、協(xié)調(diào)和督促管理，其中，國務(wù)院應(yīng)急辦只是在形式上對其他部門進(jìn)行應(yīng)急協(xié)調(diào)，沒有統(tǒng)一的頂層領(lǐng)導(dǎo)體系，形成職責(zé)不清和應(yīng)急響應(yīng)不及時的格局，對于同時涉及跨網(wǎng)絡(luò)、網(wǎng)絡(luò)基礎(chǔ)設(shè)施、公共基礎(chǔ)設(shè)施信息系統(tǒng)、網(wǎng)絡(luò)內(nèi)容管理等方面的應(yīng)急響應(yīng)難以形成統(tǒng)一應(yīng)對措施。地方網(wǎng)絡(luò)安全應(yīng)急部門機(jī)構(gòu)的設(shè)置更是五花八門，有的地方設(shè)有專門的應(yīng)急辦，有的地方設(shè)在經(jīng)信局、科技局、政府辦、信息中心、公安局、安全廳等不同部門，沒有統(tǒng)一的管理機(jī)構(gòu)，從上到下的整體應(yīng)急響應(yīng)效率較差。

（二）網(wǎng)絡(luò)安全風(fēng)險(xiǎn)形勢研判能力不足

當(dāng)前，網(wǎng)絡(luò)信息安全態(tài)勢處于一個新的形勢之下，從信息技術(shù)發(fā)展的角度來說，隨著物聯(lián)網(wǎng)、云計(jì)算、大數(shù)據(jù)和移動互聯(lián)網(wǎng)等新技術(shù)的大規(guī)模應(yīng)用，業(yè)務(wù)與信息技術(shù)的融合程度不斷提高，網(wǎng)絡(luò)和信息安全的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)不斷增加；從信息安全威脅的角度來說，隨著高級持續(xù)性威脅的案例層出不窮，攻擊者已經(jīng)從攻擊信息系統(tǒng)本身，轉(zhuǎn)向攻擊其背后的業(yè)務(wù)目標(biāo)和政治目標(biāo)。網(wǎng)絡(luò)安全應(yīng)急作為網(wǎng)絡(luò)信息安全風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對的重要過程和方法，不同于其他常規(guī)行業(yè)應(yīng)急，我們當(dāng)前還是局限于傳統(tǒng)的應(yīng)急角度，沒有將防御和應(yīng)急救助結(jié)合起來，對中國各類信息系統(tǒng)的運(yùn)行狀態(tài)、網(wǎng)絡(luò)攻擊行為、網(wǎng)絡(luò)攻擊目的等方面的形勢研判能力不足。對中國目前面臨的網(wǎng)絡(luò)和信息安全威脅缺少精準(zhǔn)案例和證據(jù)，首先是數(shù)量不清，很多部門對有沒有受到攻擊不清楚，國家多大范圍的網(wǎng)絡(luò)和信息產(chǎn)業(yè)受到威脅不清楚；其次是問題不清楚，到底入侵滲透到什么程度不清楚，對于真正的攻擊源頭不清楚。

（三）重大網(wǎng)絡(luò)安全應(yīng)急預(yù)案不完備

在網(wǎng)絡(luò)安全應(yīng)急預(yù)案制定方面，國務(wù)院應(yīng)急管理辦公室已經(jīng)制定涉及網(wǎng)絡(luò)基礎(chǔ)設(shè)施的國家通信保障應(yīng)急預(yù)案，國家互聯(lián)網(wǎng)信息管理辦公室對于網(wǎng)絡(luò)輿情的應(yīng)急也有一定的預(yù)案，有些部門和地方也都不同程度制定了一些網(wǎng)絡(luò)安全應(yīng)急預(yù)案。不過，各地、各部門的工作不平衡，預(yù)案操作性較差，存在一些缺陷。對于涉及到國家安全、民生和經(jīng)濟(jì)等重大基礎(chǔ)設(shè)施信息系統(tǒng)的安全應(yīng)急沒有整體完備的預(yù)案。

（四）網(wǎng)絡(luò)安全應(yīng)急響應(yīng)措施缺乏

中國的網(wǎng)絡(luò)安全技術(shù)裝備市場大部分被國外公司占據(jù)，從網(wǎng)絡(luò)設(shè)備到網(wǎng)絡(luò)之上的軟硬件設(shè)備，大多采用國外裝備和技術(shù)，一旦發(fā)生涉及國家利益的突發(fā)事件，在國外技術(shù)裝備被攻擊的情況下，我們很難找到可替代的應(yīng)急設(shè)備。例如，2014年4月8日微軟停止了對WindowsXP的服務(wù)，據(jù)不完全統(tǒng)計(jì)，中國當(dāng)前使用WindowsXP的用戶占到70%－80%份額，這些用戶有半數(shù)沒有升級到更高操作系統(tǒng)的打算，針對這種情況，我們到目前還沒有具體的應(yīng)急措施。如果一旦出現(xiàn)更嚴(yán)重的國際爭端甚至發(fā)生戰(zhàn)爭，我們受制于人的這些網(wǎng)絡(luò)技術(shù)裝備難以采取必要的應(yīng)急措施。

（五）核心信息技術(shù)裝備的自主化水平較低

網(wǎng)絡(luò)信息安全與核心信息技術(shù)裝備的自主化息息相關(guān)，核心信息技術(shù)裝備的自主化是網(wǎng)絡(luò)安全應(yīng)急體系的戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)。目前，雖然中國的信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)規(guī)模不斷擴(kuò)大，產(chǎn)業(yè)體系逐漸完善，但是整體來看，國產(chǎn)核心信息技術(shù)裝備的市場占有率不高，與國外的技術(shù)差距也比較大。在市場占有率方面，國內(nèi)浪潮、曙光、華為和聯(lián)想等高性能服務(wù)器企業(yè)的整體市場占有率不足三分之一；雖有服務(wù)器和客戶端相關(guān)的研發(fā)產(chǎn)品，但并未走向市場化。國內(nèi)計(jì)算機(jī)、通信和消費(fèi)電子等主要應(yīng)用領(lǐng)域的芯片企業(yè)的市場占有率低。在技術(shù)差距方面，中國高性能計(jì)算機(jī)的關(guān)鍵元器件特別是中央處理器芯片目前仍依賴國外廠商，數(shù)據(jù)庫的發(fā)展水平和成熟度與國際標(biāo)準(zhǔn)也存在較大差距。由于市場占有率、技術(shù)差距等因素，直接導(dǎo)致了中國自主可控的安全技術(shù)裝備不足，存在數(shù)據(jù)泄漏風(fēng)險(xiǎn)和情報(bào)監(jiān)控風(fēng)險(xiǎn)。目前，國外企業(yè)已廣泛參與了中國所有大型網(wǎng)絡(luò)項(xiàng)目的建設(shè)，涉及政府、海關(guān)、郵政、金融、鐵路、民航、醫(yī)療、軍警等重要行業(yè)，長此以往，中國的社會、經(jīng)濟(jì)、軍事等方面將存在嚴(yán)重的戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)。有數(shù)據(jù)顯示，中國主要金融機(jī)構(gòu)的信息化設(shè)備國產(chǎn)化率不足2%，面向復(fù)雜業(yè)務(wù)處理的中高端服務(wù)器幾乎全部采用了國外產(chǎn)品。如大中型主機(jī)、高端服務(wù)器產(chǎn)品基本上以IBM、HP、SUN為主，而這樣的選擇也直接導(dǎo)致了處理器、部件甚至操作系統(tǒng)和應(yīng)用軟件相互之間并不兼容，用戶一旦采用某廠家的小型機(jī)后，就很難擺脫高額投資與服務(wù)追加的惡性循環(huán)，更為嚴(yán)重的是它直接導(dǎo)致了被境外控制的威脅，對設(shè)備帶有的“漏洞”和“后門”抵抗力、免疫力減弱。不能預(yù)先檢測到間諜軟件和隱蔽通道，就無法有效遏制數(shù)據(jù)竊取。據(jù)統(tǒng)計(jì)，2013年前8個月，境外有2.2萬個IP地址通過植入后門對中國境內(nèi)4.6萬個網(wǎng)絡(luò)實(shí)施控制。中國關(guān)鍵信息系統(tǒng)對國外主機(jī)的長期依賴，使得信息安全不可控的問題日益突出。WindowsXP停止服務(wù)的事件也是沖擊國內(nèi)2億用戶的重要信息安全事件。對國外信息產(chǎn)品的嚴(yán)重依賴導(dǎo)致中國信息化建設(shè)的安全底數(shù)不清，國外壟斷信息產(chǎn)品對中國而言是一個“黑盒子”，無法準(zhǔn)確判斷其安全隱患的嚴(yán)重程度。

三、加強(qiáng)中國網(wǎng)絡(luò)安全應(yīng)急體系建設(shè)的建議

（一）建設(shè)完備網(wǎng)絡(luò)安全應(yīng)急體系

網(wǎng)絡(luò)安全應(yīng)急體系關(guān)系國計(jì)民生，這個系統(tǒng)性的體系是否完備、運(yùn)轉(zhuǎn)是否得當(dāng)，會對網(wǎng)絡(luò)安全應(yīng)急工作產(chǎn)生重大直接影響。因而，理順網(wǎng)絡(luò)安全應(yīng)急機(jī)制、清晰地明確權(quán)責(zé)是統(tǒng)籌完善網(wǎng)絡(luò)安全應(yīng)急體系的首要工作。可以從兩個層面進(jìn)行頂層設(shè)計(jì)：一是成立網(wǎng)絡(luò)安全應(yīng)急中心，由中央網(wǎng)絡(luò)安全和信息化領(lǐng)導(dǎo)小組直接領(lǐng)導(dǎo)。該中心作為中央政府應(yīng)對特別重大突發(fā)公共事件的應(yīng)急指揮機(jī)構(gòu)，統(tǒng)一指導(dǎo)、協(xié)調(diào)和督促網(wǎng)絡(luò)基礎(chǔ)設(shè)施應(yīng)急、公共基礎(chǔ)設(shè)施信息系統(tǒng)應(yīng)急、網(wǎng)絡(luò)內(nèi)容管理應(yīng)急等網(wǎng)絡(luò)安全應(yīng)急工作，建立不同網(wǎng)絡(luò)、系統(tǒng)、部門之間應(yīng)急處理的聯(lián)動機(jī)制。如果在短時間內(nèi)難以實(shí)現(xiàn)，可以考慮另行成立相關(guān)的指揮協(xié)調(diào)機(jī)構(gòu)，由中央網(wǎng)絡(luò)安全和信息化領(lǐng)導(dǎo)小組領(lǐng)導(dǎo)，也可以在一定程度上發(fā)揮有效的作用。二是把仍然分散在各部門的網(wǎng)絡(luò)安全應(yīng)急管理職能適當(dāng)加以整合。同時，根據(jù)突發(fā)公共事件分類的特點(diǎn)及管理的重點(diǎn)，從中央到地方統(tǒng)一網(wǎng)絡(luò)安全應(yīng)急管理機(jī)構(gòu)。將不同業(yè)務(wù)部門所涉及到的不同類型的網(wǎng)絡(luò)安全應(yīng)急機(jī)制與系統(tǒng)有機(jī)地統(tǒng)籌、結(jié)合在一個子體系中，以提升網(wǎng)絡(luò)安全應(yīng)急體系與系統(tǒng)的應(yīng)急指揮、協(xié)同部署的效率與效能。

（二）加快網(wǎng)絡(luò)應(yīng)急法制建設(shè)

當(dāng)前，國家對于自然災(zāi)害類、事故災(zāi)難類、公共衛(wèi)生事件類、社會安全事件類應(yīng)急管理已制訂了相關(guān)的法律法規(guī)和制度條例，來保障此類事件發(fā)生時的有效應(yīng)急管理，而對于網(wǎng)絡(luò)安全應(yīng)急尚缺少相應(yīng)的法律法規(guī)和制度條例。相關(guān)管理部門應(yīng)該盡快出臺有關(guān)業(yè)務(wù)流程和相關(guān)業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)，進(jìn)一步加強(qiáng)有關(guān)信息安全的標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范、管理辦法，并進(jìn)一步細(xì)化相關(guān)配套措施。與此同時，全國立法機(jī)關(guān)也應(yīng)該從戰(zhàn)略全局的高度，盡量加快有關(guān)國家網(wǎng)絡(luò)安全、網(wǎng)絡(luò)安全應(yīng)急體系與應(yīng)急機(jī)制的相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)劃、制定工作，將網(wǎng)絡(luò)應(yīng)急工作全面納入系統(tǒng)化的法制建設(shè)軌道中來。

（三）健全應(yīng)急情報(bào)共享機(jī)制

任何應(yīng)急響應(yīng)的效果主要取決于兩個環(huán)節(jié)。一是未雨綢繆，即在事件發(fā)生前的充分準(zhǔn)備，包括風(fēng)險(xiǎn)評估、制定安全計(jì)劃、安全意識的培訓(xùn)，以安全通告的方式進(jìn)行的預(yù)警及各種防范措施等；二是亡羊補(bǔ)牢，即在事件發(fā)生后采取的措施，以期把事件造成的損失降到最低。在這里，措施的執(zhí)行者可能是人，也可能是系統(tǒng)。這些措施包括：系統(tǒng)備份、病毒檢測、后門檢測、清除病毒或后門、隔離、系統(tǒng)恢復(fù)、調(diào)查與追蹤、入侵者取證等一系列操作。可見,對相關(guān)信息的及時掌控是預(yù)警和采取科學(xué)性措施的關(guān)鍵，必須建立應(yīng)急情報(bào)共享機(jī)制。通過可信的信息共享，實(shí)現(xiàn)網(wǎng)絡(luò)安全信息情報(bào)的及時、有效溝通，能夠?yàn)榫W(wǎng)絡(luò)安全應(yīng)急提供充足的預(yù)警、決策、反應(yīng)時間。在條件允許的情況下，可以考慮由中央網(wǎng)絡(luò)安全和信息化領(lǐng)導(dǎo)小組直接領(lǐng)導(dǎo)的網(wǎng)絡(luò)安全應(yīng)急中心負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)關(guān)鍵基礎(chǔ)設(shè)施擁有者和經(jīng)營者，保障在業(yè)務(wù)連續(xù)性、危害管理、信息系統(tǒng)攻擊、網(wǎng)絡(luò)犯罪、保護(hù)關(guān)鍵場所免受破壞等方面的信息共享，并與中國情報(bào)分析相關(guān)部門建立密切聯(lián)系，共享網(wǎng)絡(luò)威脅情報(bào)，提高網(wǎng)絡(luò)安全風(fēng)險(xiǎn)形勢研判能力。要充分利用目前相關(guān)政府部門推進(jìn)電子政務(wù)業(yè)務(wù)協(xié)同、信息共享這一有利契機(jī)，在做好頂層設(shè)計(jì)的前提下，積極推進(jìn)社會各方在網(wǎng)絡(luò)安全方面的共建、共享。建立有效的應(yīng)急管理機(jī)構(gòu)，保證政令暢通。建立完善的預(yù)警檢測、通報(bào)機(jī)制，分析安全信息，警報(bào)信息和制訂預(yù)警預(yù)案，做到有備無患。

（四）強(qiáng)化網(wǎng)絡(luò)安全應(yīng)急演練

應(yīng)急預(yù)案最早始于軍隊(duì)，是將平時制定和執(zhí)行決策的科學(xué)性、嚴(yán)謹(jǐn)性與戰(zhàn)時的靈活性結(jié)合起來的一種有效形式。應(yīng)急預(yù)案基于對潛在危險(xiǎn)源可能導(dǎo)致的突發(fā)公共事件的預(yù)測，將應(yīng)對的全過程進(jìn)行全方位的合理規(guī)劃，落實(shí)應(yīng)對過程中預(yù)測、預(yù)警、報(bào)警、接警、處置、結(jié)束、善后和災(zāi)后重建等相關(guān)環(huán)節(jié)的責(zé)任部門和具體職責(zé)，是實(shí)現(xiàn)“反應(yīng)及時、措施果斷”的有效途徑。由于應(yīng)急預(yù)案是在平時研制的，時間上比較從容，因此可以采用科學(xué)的方法，并在較大的范圍內(nèi)征求意見、深入論證，從而提高其科學(xué)性、可行性、有效性。通過應(yīng)急預(yù)案的研制，可以增強(qiáng)政府及有關(guān)部門的風(fēng)險(xiǎn)意識，加強(qiáng)對危險(xiǎn)源的分析，研究和制定有針對性的防范措施；也有利于對應(yīng)急資源的需求和現(xiàn)狀進(jìn)行系統(tǒng)評估與論證，提高應(yīng)急資源的使用效率。基于網(wǎng)絡(luò)安全的應(yīng)急演練工作需要各有關(guān)單位根據(jù)各自的網(wǎng)絡(luò)安全應(yīng)急預(yù)案定期組織應(yīng)急演練，網(wǎng)絡(luò)安全應(yīng)急中心應(yīng)根據(jù)重大網(wǎng)絡(luò)安全應(yīng)急預(yù)案，定期組織網(wǎng)絡(luò)基礎(chǔ)營運(yùn)部門、國家計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)應(yīng)急技術(shù)處理協(xié)調(diào)中心（CNCERT/CC）、中國互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)信息中心（CNNIC）和相關(guān)網(wǎng)絡(luò)應(yīng)急部門開展網(wǎng)絡(luò)安全事件演練，以網(wǎng)絡(luò)安全保障為場景，采用實(shí)戰(zhàn)方式，通過演練有效檢驗(yàn)各單位的網(wǎng)絡(luò)安全應(yīng)急工作水平，及時發(fā)現(xiàn)和改進(jìn)存在的問題和不足，提高網(wǎng)絡(luò)安全保障能力。可以考慮建立由網(wǎng)絡(luò)基礎(chǔ)運(yùn)營部門、國家計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)應(yīng)急技術(shù)處理協(xié)調(diào)中心（CNCERT/CC）、中國互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)信息中心（CNNIC）和相關(guān)網(wǎng)絡(luò)應(yīng)急的一級部門以及涉及安全保密的科研機(jī)構(gòu)、民族企業(yè)共同參與的“網(wǎng)絡(luò)安全應(yīng)急演練”聯(lián)盟，在應(yīng)急演練方面形成國家級的權(quán)威標(biāo)準(zhǔn)，定期進(jìn)行不同業(yè)務(wù)部門的網(wǎng)絡(luò)安全應(yīng)急演練與評測，以“應(yīng)急演練”的方式促進(jìn)網(wǎng)絡(luò)安全應(yīng)急工作的發(fā)展完善。

（五）加強(qiáng)人才隊(duì)伍的建設(shè)和培訓(xùn)

網(wǎng)絡(luò)屬于高新技術(shù)領(lǐng)域，不斷加強(qiáng)能力建設(shè)是有效提升網(wǎng)絡(luò)安全應(yīng)急管理的關(guān)鍵。要牢固樹立人才是第一資源的觀念，加快網(wǎng)絡(luò)信息安全人才培養(yǎng)和隊(duì)伍建設(shè)的步伐，建立健全合理的選人、用人機(jī)制和高效的人才培訓(xùn)機(jī)制，以及廣泛的人才交流機(jī)制。要發(fā)揮科學(xué)研究部門和高等院校的優(yōu)勢，積極支持網(wǎng)絡(luò)安全學(xué)科專業(yè)和培訓(xùn)機(jī)構(gòu)建設(shè)，努力培養(yǎng)一支管理能力強(qiáng)、業(yè)務(wù)水平高、技術(shù)素質(zhì)過硬的復(fù)合型人才隊(duì)伍，為加強(qiáng)網(wǎng)絡(luò)安全應(yīng)急管理提供堅(jiān)實(shí)的人才保障和智力支持。同時，要密切跟蹤網(wǎng)絡(luò)信息安全領(lǐng)域新技術(shù)、新應(yīng)用的發(fā)展，加強(qiáng)相關(guān)技術(shù)特別是關(guān)鍵核心技術(shù)的攻關(guān)力度，著力開展新的網(wǎng)絡(luò)框架下網(wǎng)絡(luò)安全問題的研究，推動網(wǎng)絡(luò)信息安全產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，以有效應(yīng)對網(wǎng)絡(luò)信息安全面臨的各種挑戰(zhàn)。同時，應(yīng)不斷提高網(wǎng)絡(luò)安全應(yīng)急人才隊(duì)伍素質(zhì)，定期組織對網(wǎng)絡(luò)安全應(yīng)急人員的能力培訓(xùn)，強(qiáng)化和補(bǔ)充新的網(wǎng)絡(luò)安全威脅知識，進(jìn)一步加強(qiáng)對有關(guān)網(wǎng)絡(luò)安全應(yīng)急一線工作人員、科研人員的有關(guān)政治素養(yǎng)和技術(shù)業(yè)務(wù)培訓(xùn)。網(wǎng)絡(luò)安全應(yīng)急工作與互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)密切相關(guān)，新技術(shù)新思想的發(fā)展日新月異，相關(guān)領(lǐng)域一線的工作人員與科研人員只有不斷地學(xué)習(xí)新知識、探索新問題、發(fā)現(xiàn)新矛盾、尋求新方法，才能有力地促進(jìn)網(wǎng)絡(luò)安全應(yīng)急工作的不斷發(fā)展；只有培養(yǎng)和儲備足夠的網(wǎng)絡(luò)安全應(yīng)急專業(yè)人才，我們的網(wǎng)絡(luò)安全最后一道屏障才能得到保障。

（六）加速基礎(chǔ)技術(shù)與相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的研究

與網(wǎng)絡(luò)安全應(yīng)急相關(guān)的業(yè)務(wù)部門、科研機(jī)構(gòu)、民族企業(yè)等有關(guān)單位應(yīng)進(jìn)一步組織有關(guān)專家和科研力量，開展面向全局、著眼未來的網(wǎng)絡(luò)安全應(yīng)急運(yùn)作機(jī)制、網(wǎng)絡(luò)安全應(yīng)急處理技術(shù)、網(wǎng)絡(luò)安全預(yù)警和控制等研究，組織參加相關(guān)培訓(xùn)，推廣和普及新的網(wǎng)絡(luò)安全應(yīng)急技術(shù)。在充分研究論證的基礎(chǔ)上，盡快制定具有高度概括性與實(shí)際可操作性，又能在短時間內(nèi)部署測試的，能夠與不同地方、不同業(yè)務(wù)部門相適應(yīng)的網(wǎng)絡(luò)安全應(yīng)急相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)，建立包括技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、流程標(biāo)準(zhǔn)、配套設(shè)施標(biāo)準(zhǔn)在內(nèi)的網(wǎng)絡(luò)安全應(yīng)急標(biāo)準(zhǔn)體系。

(七)加快核心信息技術(shù)裝備國產(chǎn)化逐步替代的步伐

為實(shí)現(xiàn)核心信息技術(shù)裝備國產(chǎn)化逐步替代的良好局面，需要有短期和長期目標(biāo)。在短期內(nèi)，確保中國網(wǎng)絡(luò)空間和數(shù)據(jù)信息運(yùn)行的安全可靠；從長期看，要確保中國網(wǎng)絡(luò)和信息的自主可控和網(wǎng)絡(luò)空間的長治久安。為實(shí)現(xiàn)自主可控的長期目標(biāo)，在信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新方面肩負(fù)重大責(zé)任，事關(guān)國家信息安全的大事應(yīng)該由國家來推動。在過去的幾年中，政府在推動使用國產(chǎn)信息產(chǎn)品方面的力度很大，希望國家今后更加注重基礎(chǔ)研究和核心產(chǎn)品的研發(fā)，有效匯聚國家重要資源，在影響產(chǎn)業(yè)發(fā)展的安全芯片、操作系統(tǒng)、應(yīng)用軟件、安全終端等核心技術(shù)和關(guān)鍵產(chǎn)品上加大科研資源和優(yōu)勢要素的投入，實(shí)現(xiàn)信息安全中關(guān)鍵技術(shù)和產(chǎn)品的技術(shù)突破。整合國家科研資源，通過多部委合作，加強(qiáng)安全芯片、安全操作系統(tǒng)、安全數(shù)據(jù)庫等基礎(chǔ)信息安全技術(shù)的攻關(guān)。促進(jìn)上下游應(yīng)用產(chǎn)品的開發(fā)，完善自主技術(shù)產(chǎn)品應(yīng)用環(huán)境，提高相關(guān)技術(shù)產(chǎn)品的可用性。為實(shí)現(xiàn)安全可靠的短期目標(biāo)，可依托高校、研究機(jī)構(gòu)、民族企業(yè)和特定行業(yè)用戶打造自主創(chuàng)新的大平臺，加大核心信息技術(shù)的投入，在嚴(yán)格管理的同時相互搭橋，推動研究成果的轉(zhuǎn)化速度。當(dāng)今世界大項(xiàng)目的運(yùn)作多采用“團(tuán)隊(duì)制”，信息安全技術(shù)攻關(guān)和成果向產(chǎn)品的轉(zhuǎn)化應(yīng)進(jìn)行機(jī)制創(chuàng)新。為實(shí)現(xiàn)以上目標(biāo)，需要從科技攻關(guān)、重點(diǎn)企業(yè)培育和政府采購等方面下大力氣。一是調(diào)動各方積極性和主動性，依托核高基重大專項(xiàng)，及時跟蹤新興信息技術(shù)發(fā)展趨勢，引入風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)制，建立廣泛的政產(chǎn)學(xué)研用結(jié)合的創(chuàng)新體系；二是重點(diǎn)培育若干具有較強(qiáng)信息安全實(shí)力的企業(yè)，專門為政府、軍隊(duì)等提供整體架構(gòu)設(shè)計(jì)和集成解決方案，形成解決國家級信息安全問題的承包商；三是加快立法，促進(jìn)政府采購自主產(chǎn)品工作有序開展。在一些涉及國計(jì)民生的信息樞紐和關(guān)鍵網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)的采購中，禁止具有重大安全隱患的公司介入。軍事國防、政府辦公、海關(guān)、金融等重要的部門或行業(yè)在采購網(wǎng)絡(luò)信息安全設(shè)備時，要堅(jiān)持采用自主可控產(chǎn)品優(yōu)先原則。

（八）開展網(wǎng)絡(luò)安全應(yīng)急多方合作

第9篇

僅供參考

為保證有效平穩(wěn)處置互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)絡(luò)安全突發(fā)事件中，實(shí)現(xiàn)統(tǒng)一指揮、協(xié)調(diào)配合，及時發(fā)現(xiàn)、快速反應(yīng)，嚴(yán)密防范、妥善處置，保障互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)絡(luò)安全，維護(hù)社會穩(wěn)定，制定本預(yù)案。

一、總則

（一）編制目的

為提處置網(wǎng)絡(luò)與信息安全突發(fā)事件的能力，形成科學(xué)、有效、反應(yīng)迅速的應(yīng)急工作機(jī)制，確保重要計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)的實(shí)體安全、運(yùn)行安全和數(shù)據(jù)安全，最大程度地預(yù)防和減少網(wǎng)絡(luò)與信息安全突發(fā)事件及其造成的損害，保障信息資產(chǎn)安全，特制定本預(yù)案。

（二）編制依據(jù)

根據(jù)《中華人民共和國計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)安全保護(hù)條例》、公安部《計(jì)算機(jī)病毒防治管理辦法》，制定本預(yù)案。

（三）分類分級

本預(yù)案所稱網(wǎng)絡(luò)與信息安全突發(fā)事件，是指本系統(tǒng)信息系統(tǒng)突然遭受不可預(yù)知外力的破壞、毀損、故障，發(fā)生對國家、社會、公眾造成或者可能造成重大危害，危及公共安全的緊急事件。

1、事件分類

根據(jù)網(wǎng)絡(luò)與信息安全突發(fā)事件的性質(zhì)、機(jī)理和發(fā)生過程，網(wǎng)絡(luò)與信息安全突發(fā)事件主要分為以下三類：

（1）自然災(zāi)害。指地震、臺風(fēng)、雷電、火災(zāi)、洪水等引起的網(wǎng)絡(luò)與信息系統(tǒng)的損壞。

（2）事故災(zāi)難。指電力中斷、網(wǎng)絡(luò)損壞或是軟件、硬件設(shè)備故障等引起的網(wǎng)絡(luò)與信息系統(tǒng)的損壞。

（3）人為破壞。指人為破壞網(wǎng)絡(luò)線路、通信設(shè)施，黑客攻擊、病毒攻擊、恐怖襲擊等引起的網(wǎng)絡(luò)與信息系統(tǒng)的損壞。

2、事件分級

根據(jù)網(wǎng)絡(luò)與信息安全突發(fā)事件的可控性、嚴(yán)重程度和影響范圍，縣上分類情況。

（1）i級、ⅱ級。重要網(wǎng)絡(luò)與信息系統(tǒng)發(fā)生全局大規(guī)模癱瘓，事態(tài)發(fā)展超出控制能力，需要縣級各部門協(xié)調(diào)解決，對國家安全、社會秩序、經(jīng)濟(jì)建設(shè)和公共利益造成特別嚴(yán)重?fù)p害的信息安全突發(fā)事件。

（2）ⅲ級。某一部分的重要網(wǎng)絡(luò)與信息系統(tǒng)癱瘓，對國家安全、社會秩序、經(jīng)濟(jì)建設(shè)和公共利益造成一定損害，屬縣內(nèi)控制之內(nèi)的信息安全突發(fā)事件。

（3）ⅳ級。重要網(wǎng)絡(luò)與信息系統(tǒng)使用效率上受到一定程度的損壞，對公民、法人和其他組織的權(quán)益有一定影響，但不危害國家安全、社會秩序、經(jīng)濟(jì)建設(shè)和公共利益的信息安全突發(fā)事件。

（四）適用范圍

適用于本系統(tǒng)發(fā)生或可能導(dǎo)致發(fā)生網(wǎng)絡(luò)與信息安全突發(fā)事件的應(yīng)急處置工作。

（五）工作原則

1、居安思危，預(yù)防為主。立足安全防護(hù)，加強(qiáng)預(yù)警，重點(diǎn)保護(hù)基礎(chǔ)信息網(wǎng)絡(luò)和關(guān)系國家安全、經(jīng)濟(jì)命脈、社會穩(wěn)定的重要信息系統(tǒng)，從預(yù)防、監(jiān)控、應(yīng)急處理、應(yīng)急保障和打擊犯罪等環(huán)節(jié)，在法律、管理、技術(shù)、人才等方面，采取多種措施，充分發(fā)揮各方面的作用，共同構(gòu)筑網(wǎng)絡(luò)與信息安全保障體系。

2、提高素質(zhì)，快速反應(yīng)。加強(qiáng)網(wǎng)絡(luò)與信息安全科學(xué)研究和技術(shù)開發(fā)，采用先進(jìn)的監(jiān)測、預(yù)測、預(yù)警、預(yù)防和應(yīng)急處置技術(shù)及設(shè)施，充分發(fā)揮專業(yè)人員的作用，在網(wǎng)絡(luò)與信息安全突發(fā)事件發(fā)生時，按照快速反應(yīng)機(jī)制，及時獲取充分而準(zhǔn)確的信息，跟蹤研判，果斷決策，迅速處置，最大程度地減少危害和影響。

3、以人為本，減少損害。把保障公共利益以及公民、法人和其他組織的合法權(quán)益的安全作為首要任務(wù)，及時采取措施，最大限度地避免公共財(cái)產(chǎn)、信息資產(chǎn)遭受損失。

4、加強(qiáng)管理，分級負(fù)責(zé)。按照“條塊結(jié)合，以條為主”的原則，建立和完善安全責(zé)任制及聯(lián)動工作機(jī)制。根據(jù)部門職能，各司其職，加強(qiáng)部門間協(xié)調(diào)與配合，形成合力，共同履行應(yīng)急處置工作的管理職責(zé)。

5、定期演練，常備不懈。積極參與縣上組織的演練，規(guī)范應(yīng)急處置措施與操作流程，確保應(yīng)急預(yù)案切實(shí)有效，實(shí)現(xiàn)網(wǎng)絡(luò)與信息安全突發(fā)事件應(yīng)急處置的科學(xué)化、程序化與規(guī)范化。

二、組織指揮機(jī)構(gòu)與職責(zé)

（一）組織體系

成立網(wǎng)絡(luò)安全工作領(lǐng)導(dǎo)小組，組長局黨委書記、局長擔(dān)任，副組長由局分管領(lǐng)導(dǎo)，成員包括：信息全體人員、各通信公司相關(guān)負(fù)責(zé)人。

（二）工作職責(zé)

1、研究制訂我中心網(wǎng)絡(luò)與信息安全應(yīng)急處置工作的規(guī)劃、計(jì)劃和政策，協(xié)調(diào)推進(jìn)我中心網(wǎng)絡(luò)與信息安全應(yīng)急機(jī)制和工作體系建設(shè)。

2、發(fā)生i級、ⅱ級、ⅲ級網(wǎng)絡(luò)與信息安全突發(fā)事件后，決定啟動本預(yù)案，組織應(yīng)急處置工作。如網(wǎng)絡(luò)與信息安全突發(fā)事件屬于i級、ⅱ級的，向縣有關(guān)部門通報(bào)并協(xié)調(diào)縣有關(guān)部門配合處理。

3、研究提出網(wǎng)絡(luò)與信息安全應(yīng)急機(jī)制建設(shè)規(guī)劃，檢查、指導(dǎo)和督促網(wǎng)絡(luò)與信息安全應(yīng)急機(jī)制建設(shè)。指導(dǎo)督促重要信息系統(tǒng)應(yīng)急預(yù)案的修訂和完善，檢查落實(shí)預(yù)案執(zhí)行情況。

4、指導(dǎo)應(yīng)對網(wǎng)絡(luò)與信息安全突發(fā)事件的科學(xué)研究、預(yù)案演習(xí)、宣傳培訓(xùn)，督促應(yīng)急保障體系建設(shè)。

5、及時收集網(wǎng)絡(luò)與信息安全突發(fā)事件相關(guān)信息，分析重要信息并提出處置建議。對可能演變?yōu)閕級、ⅱ級、ⅲ級的網(wǎng)絡(luò)與信息安全突發(fā)事件，應(yīng)及時向相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)提出啟動本預(yù)案的建議。

6、負(fù)責(zé)提供技術(shù)咨詢、技術(shù)支持，參與重要信息的研判、網(wǎng)絡(luò)與信息安全突發(fā)事件的調(diào)查和總結(jié)評估工作，進(jìn)行應(yīng)急處置工作。

三、監(jiān)測、預(yù)警和先期處置

（一）信息監(jiān)測與報(bào)告

1、要進(jìn)一步完善各重要信息系統(tǒng)網(wǎng)絡(luò)與信息安全突發(fā)事件監(jiān)測、預(yù)測、預(yù)警制度。按照“早發(fā)現(xiàn)、早報(bào)告、早處置”的原則，加強(qiáng)對各類網(wǎng)絡(luò)與信息安全突發(fā)事件和可能引發(fā)網(wǎng)絡(luò)與信息安全突發(fā)事件的有關(guān)信息的收集、分析判斷和持續(xù)監(jiān)測。當(dāng)發(fā)生網(wǎng)絡(luò)與信息安全突發(fā)事件時，在按規(guī)定向有關(guān)部門報(bào)告的同時，按緊急信息報(bào)送的規(guī)定及時向領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)。初次報(bào)告最遲不得超過4小時，較大、重大和特別重大的網(wǎng)絡(luò)與信息安全突發(fā)事件實(shí)行態(tài)勢進(jìn)程報(bào)告和日報(bào)告制度。報(bào)告內(nèi)容主要包括信息來源、影響范圍、事件性質(zhì)、事件發(fā)展趨勢和采取的措施等。

2、重要信息系統(tǒng)管理人員應(yīng)確立2個以上的即時聯(lián)系方式，避免因信息網(wǎng)絡(luò)突發(fā)事件發(fā)生后，必要的信息通報(bào)與指揮協(xié)調(diào)通信渠道中斷。

3、及時上報(bào)相關(guān)網(wǎng)絡(luò)不安全行為：

（1）惡意人士利用本系統(tǒng)網(wǎng)絡(luò)從事違法犯罪活動的情況。

（2）網(wǎng)絡(luò)或信息系統(tǒng)通信和資源使用異常，網(wǎng)絡(luò)和信息系統(tǒng)癱瘓、應(yīng)用服務(wù)中斷或數(shù)據(jù)篡改、丟失等情況。

（3）網(wǎng)絡(luò)恐怖活動的嫌疑情況和預(yù)警信息。

（4）網(wǎng)絡(luò)安全狀況、安全形勢分析預(yù)測等信息。

（5）其他影響網(wǎng)絡(luò)與信息安全的信息。

（二）預(yù)警處理與預(yù)警

1、對于可能發(fā)生或已經(jīng)發(fā)生的網(wǎng)絡(luò)與信息安全突發(fā)事件，系統(tǒng)管理員應(yīng)立即采取措施控制事態(tài)，請求相關(guān)職能部門，協(xié)作開展風(fēng)險(xiǎn)評估工作，并在2小時內(nèi)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評估，判定事件等級并預(yù)警。必要時應(yīng)啟動相應(yīng)的預(yù)案，同時向信息安全領(lǐng)導(dǎo)小組匯報(bào)。

2、領(lǐng)導(dǎo)小組接到匯報(bào)后應(yīng)立即組織現(xiàn)場救援，查明事件狀態(tài)及原因，技術(shù)人員應(yīng)及時對信息進(jìn)行技術(shù)分析、研判，根據(jù)問題的性質(zhì)、危害程度，提出安全警報(bào)級別。

（三）先期處置

1、當(dāng)發(fā)生網(wǎng)絡(luò)與信息安全突發(fā)事件時，及時請技術(shù)人員做好先期應(yīng)急處置工作并立即采取措施控制事態(tài)，必要時采用斷網(wǎng)、關(guān)閉服務(wù)器等方式防止事態(tài)進(jìn)一步擴(kuò)大，同時向上級信息安全領(lǐng)導(dǎo)小組通報(bào)。

2、信息安全領(lǐng)導(dǎo)小組在接到網(wǎng)絡(luò)與信息安全突發(fā)事件發(fā)生或可能發(fā)生的信息后，應(yīng)加強(qiáng)與有關(guān)方面的聯(lián)系，掌握最新發(fā)展態(tài)勢。對有可能演變?yōu)棰＜壘W(wǎng)絡(luò)與信息安全突發(fā)事件，技術(shù)人員處置工作提出建議方案，并作好啟動本預(yù)案的各項(xiàng)準(zhǔn)備工作。信息安全領(lǐng)導(dǎo)小組根據(jù)網(wǎng)絡(luò)與信息安全突發(fā)事件發(fā)展態(tài)勢，視情況決定現(xiàn)場指導(dǎo)、組織設(shè)備廠商或者系統(tǒng)開發(fā)商應(yīng)急支援力量，做好應(yīng)急處置工作。對有可能演變?yōu)棰⒓壔騣級的網(wǎng)絡(luò)與信息安全突發(fā)事件，要根據(jù)縣有關(guān)部門的要求，上報(bào)縣政府有關(guān)部門，趕赴現(xiàn)場指揮、組織應(yīng)急支援力量，積極做好應(yīng)急處置工作。

四、應(yīng)急處置

（一）應(yīng)急指揮

1、本預(yù)案啟動后，領(lǐng)導(dǎo)小組要迅速建立與現(xiàn)場通訊聯(lián)系。抓緊收集相關(guān)信息，掌握現(xiàn)場處置工作狀態(tài)，分析事件發(fā)展趨勢，研究提出處置方案，調(diào)集和配置應(yīng)急處置所需要的人、財(cái)、物等資源，統(tǒng)一指揮網(wǎng)絡(luò)與信息安全應(yīng)急處置工作。

2、需要成立現(xiàn)場指揮部的，立即在現(xiàn)場開設(shè)指揮部，并提供現(xiàn)場指揮運(yùn)作的相關(guān)保障。現(xiàn)場指揮部要根據(jù)事件性質(zhì)迅速組建各類應(yīng)急工作組，開展應(yīng)急處置工作。

（二）應(yīng)急支援

本預(yù)案啟動后，領(lǐng)導(dǎo)小組可根據(jù)事態(tài)的發(fā)展和處置工作需要，及時申請?jiān)雠蓪＜倚〗M和應(yīng)急支援單位，調(diào)動必需的物資、設(shè)備，支援應(yīng)急工作。參加現(xiàn)場處置工作的有關(guān)人員要在現(xiàn)場指揮部統(tǒng)一指揮下，協(xié)助開展處置行動。

（三）信息處理

現(xiàn)場信息收集、分析和上報(bào)。技術(shù)人員應(yīng)對事件進(jìn)行動態(tài)監(jiān)測、評估，及時將事件的性質(zhì)、危害程度和損失情況及處置工作等情況及時報(bào)領(lǐng)導(dǎo)小組，不得隱瞞、緩報(bào)、謊報(bào)。符合緊急信息報(bào)送規(guī)定的，屬于i級、ⅱ級信息安全事件的，同時報(bào)縣委、縣政府相關(guān)網(wǎng)絡(luò)與信息安全部門。

（四）擴(kuò)大應(yīng)急

經(jīng)應(yīng)急處置后，事態(tài)難以控制或有擴(kuò)大發(fā)展趨勢時，應(yīng)實(shí)施擴(kuò)大應(yīng)急行動。要迅速召開信息安全工作領(lǐng)導(dǎo)小組會議，根據(jù)事態(tài)情況，研究采取有利于控制事態(tài)的非常措施，并向縣政府有關(guān)部門請求支援。

（五）應(yīng)急結(jié)束

網(wǎng)絡(luò)與信息安全突發(fā)事件經(jīng)應(yīng)急處置后，得到有效控制，將各監(jiān)測統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)報(bào)信息安全工作領(lǐng)導(dǎo)小組，提出應(yīng)急結(jié)束的建議，經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后實(shí)施。

五、相關(guān)網(wǎng)絡(luò)安全處置流程

（一）攻擊、篡改類故障

指網(wǎng)站系統(tǒng)遭到網(wǎng)絡(luò)攻擊不能正常運(yùn)作，或出現(xiàn)非法信息、頁面被篡改。現(xiàn)網(wǎng)站出現(xiàn)非法信息或頁面被篡改，要第一時間請求相關(guān)職能部門取證并對其進(jìn)行刪除，恢復(fù)相關(guān)信息及頁面，同時報(bào)告領(lǐng)導(dǎo)，必要時可請求對網(wǎng)站服務(wù)器進(jìn)行關(guān)閉，待檢測無故障后再開啟服務(wù)。

（二）病毒木馬類故障

指網(wǎng)站服務(wù)器感染病毒木馬，存在安全隱患。

1）對服務(wù)器殺毒安全軟件進(jìn)行系統(tǒng)升級，并進(jìn)行病毒木馬掃描，封堵系統(tǒng)漏洞。

2）發(fā)現(xiàn)服務(wù)器感染病毒木馬，要立即對其進(jìn)行查殺，報(bào)告領(lǐng)導(dǎo)，根據(jù)具體情況，酌情上報(bào)。

3）由于病毒木馬入侵服務(wù)器造成系統(tǒng)崩潰的，要第一時間報(bào)告領(lǐng)導(dǎo)，并聯(lián)系相關(guān)單位進(jìn)行數(shù)據(jù)恢復(fù)。

（三）突發(fā)性斷網(wǎng)

指突然性的內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)中某個網(wǎng)絡(luò)段、節(jié)點(diǎn)或是整個網(wǎng)絡(luò)業(yè)務(wù)中斷。

1）查看網(wǎng)絡(luò)中斷現(xiàn)象，判定中斷原因。若不能及時恢復(fù)，應(yīng)當(dāng)開通備用設(shè)備和線路。

2）若是設(shè)備物理故障，聯(lián)系相關(guān)廠商進(jìn)行處理。

（四）數(shù)據(jù)安全與恢復(fù)

1.發(fā)生業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)損壞時，運(yùn)維人員應(yīng)及時報(bào)告領(lǐng)導(dǎo)，檢查、備份系統(tǒng)當(dāng)前數(shù)據(jù)。

2.強(qiáng)化數(shù)據(jù)備份，若備份數(shù)據(jù)損壞，則調(diào)用異地光盤備份數(shù)據(jù)。

3.數(shù)據(jù)損壞事件較嚴(yán)重?zé)o法保證正常工作的，經(jīng)部門領(lǐng)導(dǎo)同意，及時通知各部門以手工方式開展工作。

4.中心應(yīng)待數(shù)據(jù)系統(tǒng)恢復(fù)后，檢查基礎(chǔ)數(shù)據(jù)的完整性；重新備份數(shù)據(jù)，并寫出故障分析報(bào)告。

（五）有害信息大范圍傳播

系統(tǒng)內(nèi)發(fā)生對互聯(lián)網(wǎng)電子公告服務(wù)、電子郵件、短信息等網(wǎng)上服務(wù)中大量出現(xiàn)危害國家安全、影響社會穩(wěn)定的有害、敏感信息等情況進(jìn)行分析研判，報(bào)經(jīng)縣委、縣政府分管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后啟動預(yù)案；或根據(jù)上進(jìn)部門要求對網(wǎng)上特定有害、敏感信息及時上報(bào)，由上級職能部門采取封堵控制措施，按照市上職能部門要求統(tǒng)一部署啟動預(yù)案。

（六）惡意炒作社會熱點(diǎn)、敏感問題

本系統(tǒng)互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站、電子公告服務(wù)中出現(xiàn)利用社會熱點(diǎn)、敏感問題集中、連續(xù)、反復(fù)消息，制造輿論焦點(diǎn)，夸大、捏造、歪曲事實(shí)，煽動網(wǎng)民與政府對立、對黨對社會主義制度不滿情緒，形成網(wǎng)上熱點(diǎn)問題惡意炒作事件時，啟動預(yù)案。

（七）敏感時期和重要活動、會議期間本地互聯(lián)網(wǎng)遭到網(wǎng)絡(luò)攻擊

敏感時期和重要活動、會議期間，本系統(tǒng)互聯(lián)網(wǎng)遭受網(wǎng)絡(luò)攻擊時，啟動預(yù)案。要加強(qiáng)值班備勤，提高警惕，密切注意本系統(tǒng)網(wǎng)上動態(tài)。收到信息后，及時報(bào)警，要迅速趕赴案（事）發(fā)網(wǎng)站，指導(dǎo)案（事）件單位采取應(yīng)急處置措施，同時收集、固定網(wǎng)絡(luò)攻擊線索，請求縣上技術(shù)力量，分析研判，提出技術(shù)解決方案，做好現(xiàn)場調(diào)查和處置工作記錄，協(xié)助網(wǎng)站恢復(fù)正常運(yùn)行并做好防范工作。

六、后期處置

（一）善后處置

在應(yīng)急處置工作結(jié)束后，要迅速采取措施，抓緊組織搶修受損的基礎(chǔ)設(shè)施，減少損失，盡快恢復(fù)正常工作，統(tǒng)計(jì)各種數(shù)據(jù)，查明原因，對事件造成的損失和影響以及恢復(fù)重建能力進(jìn)行分析評估，認(rèn)真制定恢復(fù)重建計(jì)劃，迅速組織實(shí)施。

（二）調(diào)查和評估

在應(yīng)急處置工作結(jié)束后，信息安全工作領(lǐng)導(dǎo)小組應(yīng)立即組織有關(guān)人員和專家組成事件調(diào)查組，對事件發(fā)生及其處置過程進(jìn)行全面的調(diào)查，查清事件發(fā)生的原因及財(cái)產(chǎn)損失狀況和總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，寫出調(diào)查評估報(bào)告。

七、應(yīng)急保障

（一）通信與信息保障

領(lǐng)導(dǎo)小組各成員應(yīng)保證電話24小時開機(jī)，以確保發(fā)生信息安全事故時能及時聯(lián)系到位。

（二）應(yīng)急裝備保障

各重要信息系統(tǒng)在建設(shè)系統(tǒng)時應(yīng)事先預(yù)留出一定的應(yīng)急設(shè)備，做好信息網(wǎng)絡(luò)硬件、軟件、應(yīng)急救援設(shè)備等應(yīng)急物資儲備工作。在網(wǎng)絡(luò)與信息安全突發(fā)事件發(fā)生時，由領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)統(tǒng)一調(diào)用。

（三）應(yīng)急隊(duì)伍保障

按照一專多能的要求建立網(wǎng)絡(luò)與信息安全應(yīng)急保障隊(duì)伍。選擇若干經(jīng)國家有關(guān)部門資質(zhì)認(rèn)可的，具有管理規(guī)范、服務(wù)能力較強(qiáng)的企業(yè)作為我縣網(wǎng)絡(luò)與信息安全的社會應(yīng)急支援單位，提供技術(shù)支持與服務(wù)；必要時能夠有效調(diào)動機(jī)關(guān)團(tuán)體、企事業(yè)單位等的保障力量，進(jìn)行技術(shù)支援。

（四）交通運(yùn)輸保障

應(yīng)確定網(wǎng)絡(luò)與信息安全突發(fā)事件應(yīng)急交通工具，確保應(yīng)急期間人員、物資、信息傳遞的需要，并根據(jù)應(yīng)急處置工作需要，由領(lǐng)導(dǎo)小組統(tǒng)一調(diào)配。

（五）經(jīng)費(fèi)保障

網(wǎng)絡(luò)與信息系統(tǒng)突發(fā)公共事件應(yīng)急處置資金，應(yīng)列入年度工作經(jīng)費(fèi)預(yù)算，切實(shí)予以保障。

八、工作要求

（一）高度重視。

互聯(lián)網(wǎng)信息安全突發(fā)事件應(yīng)急處置工作事關(guān)國家安全、社會政治穩(wěn)定和經(jīng)濟(jì)發(fā)展，要切實(shí)增強(qiáng)政治責(zé)任感和敏感性，建立應(yīng)急處置的快速反應(yīng)機(jī)制。

（二）妥善處置。

正確區(qū)分和處理網(wǎng)上不同性質(zhì)的矛盾，運(yùn)用多種手段，依法開展工作，嚴(yán)厲打擊各類涉網(wǎng)違法犯罪活動，嚴(yán)守工作秘密，嚴(yán)禁暴露相關(guān)專用技術(shù)偵查手段。