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第1篇

1.招投標(biāo)不規(guī)范，為合同管理埋下了隱患

現(xiàn)在建筑市場出現(xiàn)了一種激烈競爭局面，項目少而競爭企業(yè)多，所以為了從極少的項目中取得施工權(quán)利，一些承包商不惜采用暗箱操作、非法手段取得項目。而發(fā)包人在招標(biāo)過程中則利用僧多粥少的心理對承包人提出一些苛刻條件，迫使承包人壓級壓價，給承包人增加額外負(fù)擔(dān)，甚至直接壓低中標(biāo)價格，使承包人受到一定的經(jīng)濟(jì)損失，以至于項目不能順利實施，工程建設(shè)質(zhì)量得不到保證，使施工合同的管理處于被動狀態(tài)。

2.存在不符合價值規(guī)律的合同

現(xiàn)在我國也在逐漸和國際接軌，采取合理的低價中標(biāo)方法進(jìn)行評標(biāo)，不設(shè)置標(biāo)底，評委按照最低的報價開始評，從低朝著高走，并依據(jù)項目實況進(jìn)行分析論證，方案、技術(shù)、報價合理者才能夠中標(biāo)，如果報價過高根本不考慮，通過這種模式來促使建筑市場順利發(fā)展。雖然想和國際接軌，可是從我國現(xiàn)狀來看招投標(biāo)并不規(guī)范，各個方面的管理還存在問題，如果一味采用這種招投標(biāo)方式是不可能實現(xiàn)的，因為其在實際運用中并沒有充分論證與分析最低標(biāo)價的組成以及施工設(shè)計考察，必定會有所遺漏，讓一些存在漏洞的標(biāo)書中標(biāo)，極難確保承包商的合理利潤。

3.不平等、不規(guī)范的合同依然存在

事實上，施工合同具有法律特征，一旦簽訂之后雙方就必定具備民事行為，這就要求合同要具備科學(xué)性、完整性以及嚴(yán)密性。在實際操作中很多承包商及業(yè)主都沒有高度重視，很多施工合同的內(nèi)容幾乎都是格式化，沒有合理確定雙方的權(quán)利和義務(wù)，使某些條款在實際操作中出現(xiàn)了爭議。例如某公司承建了一個樁基工程，地勘報告沒有說明地下有原來的基礎(chǔ)，導(dǎo)致承包人在施工中造成斷樁，承包人認(rèn)為這應(yīng)該是勘察單位的責(zé)任，但雙方簽訂的合同中有一條不公平的條款，一切斷樁由施工方承擔(dān)，發(fā)包人認(rèn)為應(yīng)按照合同由承包人承擔(dān)，由于合同的不規(guī)范、不嚴(yán)謹(jǐn)，致使合同雙方最終必須通過法律途徑來解決問題。

4.合同風(fēng)險管理意識薄弱

隨著建筑市場的不斷發(fā)展，施工合同中的新條款也層出不窮，施工合同條款就顯得尤為重要，如果承發(fā)包雙方不重視合同管理，不嚴(yán)格履行合同條約，必然給雙方造成嚴(yán)重的損失。在合同實際履行過程中，有一些承包商不重視預(yù)付款、工程進(jìn)度款的履行情況，導(dǎo)致資金緊張，工程材料質(zhì)量無法保證，偷工減料現(xiàn)象嚴(yán)重，從而無法保證工程進(jìn)度和工程質(zhì)量。如果因為業(yè)主原因造成工期索賠、費用索賠、利潤索賠等等，承包商不嚴(yán)格履行合同，不采取有效索賠措施維護(hù)自己的合法權(quán)益，各種問題歸根結(jié)底就是合同管理意識薄弱，給企業(yè)帶來的損失是相當(dāng)嚴(yán)重的。

二、加強(qiáng)施工合同風(fēng)險管理的措施

從施工合同風(fēng)險管理的現(xiàn)狀可知，現(xiàn)在許多施工企業(yè)的合同管理還是存在一些問題，因此就需要結(jié)合實況來采取合理的改進(jìn)措施。

1.做好簽訂施工合同前的準(zhǔn)備工作

施工企業(yè)應(yīng)該設(shè)立專門的合同管理部門，合同談判之前要求合同管理部門成立專職小組仔細(xì)審閱，徹底對發(fā)包人的資信、經(jīng)營作風(fēng)以及合同中各種條款做全面了解，主要涉及的內(nèi)容包含施工圖紙、立項文件、土地規(guī)劃以及建設(shè)許可證等等，各種必須具備的手續(xù)是否到位，從各種渠道對發(fā)包人的資信情況進(jìn)行了解，尤其是工程資金到位情況。在投標(biāo)之前要深入研究招標(biāo)文件，徹底掌握和分析業(yè)主的意圖與要求，并且深入現(xiàn)場進(jìn)行勘察、審查圖紙及分析合同條款等，降低簽訂合同之后的風(fēng)險。

2.簽訂完善的施工合同，明確承發(fā)包雙方的權(quán)利和義務(wù)

合同中各項條款必須要編制嚴(yán)謹(jǐn)，用詞準(zhǔn)確，杜絕使用迷糊的字眼，防止出現(xiàn)合同歧義。對于一個建設(shè)項目而言，并不是一天兩天就能夠建設(shè)完，施工期間的施工材料價格及人工費上漲現(xiàn)象必定會造成風(fēng)險，所以在施工合同中承發(fā)包雙方要根據(jù)內(nèi)容作出必要的約定，依據(jù)實況提出合理分?jǐn)偟谋壤?/p>

3.認(rèn)真做好合同交底，加強(qiáng)合同履約管理

施工合同簽訂以后，承包單位合同管理部門要對合同的主要內(nèi)容向項目經(jīng)理及項目相關(guān)人員進(jìn)行解釋和說明，組織大家學(xué)習(xí)合同，使各管理人員對合同有更全面的認(rèn)識和理解，把合同責(zé)任具體地落實到各責(zé)任人和合同實施的具體工作上。合同風(fēng)險貫穿整個建設(shè)過程，涉及施工準(zhǔn)備階段、施工階段、竣工階段、驗收階段、保修階段，承包人應(yīng)組織強(qiáng)有力的項目班子，根據(jù)工程的實際特點制定完善的合同管理制度。在合同實施過程中還必須進(jìn)行經(jīng)常性的檢查、監(jiān)督，及時主動反饋信息，從技術(shù)管理、經(jīng)濟(jì)管理、風(fēng)險管理等方面加強(qiáng)合同在實施過程中的動態(tài)管理。

4.約定好違約責(zé)任，各負(fù)其責(zé)

合同關(guān)系是一種法律關(guān)系，違約行為是一種違法行為，要承擔(dān)支付違約金、賠償損失或強(qiáng)制履行等法律后果。建設(shè)工程施工合同糾紛的違約行為主要表現(xiàn)在發(fā)包人遲延付款、遲延驗收和結(jié)算等;承包人遲延完工、遲延交付、其施工的工程質(zhì)量不合格等。發(fā)承包雙方的違約行為往往相互交錯，互為抗辯。對此，要分別作出認(rèn)定和處理，明確各自權(quán)利義務(wù)，強(qiáng)化合同規(guī)范管理，嚴(yán)格追究違約責(zé)任。

5.加強(qiáng)防范措施，處理好出現(xiàn)的風(fēng)險事件

盡管對施工合同做好各種防范措施，但是也不能夠完全避免發(fā)生風(fēng)險，因此就必須要及時處理風(fēng)險事件，通過有效措施控制化解風(fēng)險，降低風(fēng)險所造成的各種影響。施工合同風(fēng)險管理的應(yīng)對策略包括風(fēng)險回避、風(fēng)險轉(zhuǎn)移、風(fēng)險自留。要提升執(zhí)行合同的力度，任何一方都不能夠私自更改合同，如果確實要更改，必須要各個合作方的主管人員在場，共同商議溝通來確定。

三、結(jié)語

第2篇

關(guān)鍵詞：建筑工程；施工；合同；風(fēng)險；管理

中圖分類號：TU761文獻(xiàn)標(biāo)識碼： A 文章編號：

引言

建設(shè)工程施工合同是指發(fā)包人（建設(shè)單位）和承包人（施工單位）為完成商定的施工工程，明確相互權(quán)利、義務(wù)的協(xié)議。它建設(shè)工程施工合同作為承包人進(jìn)行工程建設(shè)施工，發(fā)包人支付價款的合同，是建設(shè)工程的主要合同，同時也是工程建設(shè)質(zhì)量控制、進(jìn)度控制、投資控制的主要依據(jù)。首先,建筑市場實行的是先定價后成交的交易方式,該特性決定了建筑行業(yè)的高風(fēng)險性。其次,建筑工程具有規(guī)模大、工期長、材料設(shè)備消耗大、產(chǎn)品固定、施工生產(chǎn)流動性強(qiáng)、受自然條件、地質(zhì)條件和社會環(huán)境因素影響大等特點,這決定了施工合同具有獨立的特殊性、履行期限的長期性、合同內(nèi)容多樣性和復(fù)雜性。因此,為了避免在激烈競爭的建筑市場中得風(fēng)險,施工企業(yè)必須重視合同風(fēng)險管理,有效的降低工程風(fēng)險,增加企業(yè)利潤。

一、建筑工程施工合同風(fēng)險的主要因素

合同風(fēng)險是合同中的不確定因素,它是工程風(fēng)險、業(yè)主資信風(fēng)險、外界環(huán)境風(fēng)險的集中反映和體現(xiàn)。根據(jù)合同主體行為劃分,它包括主觀性合同風(fēng)險因素和客觀性合同風(fēng)險因素兩方面。

1.客觀性合同風(fēng)險 合同的客觀風(fēng)險是法律法規(guī), 合同條件以及國際慣例規(guī)定的其風(fēng)險責(zé)任是合同雙方回避是法律法規(guī), 合同條件以及國際慣例規(guī)定的其風(fēng)險責(zé)任是合同雙方回避的, 通過人的主觀努力往往無法控制。例如, 合同規(guī)定承包商應(yīng)承擔(dān)的風(fēng)險有, 工程變更在15%的合同金額內(nèi), 承包商得不到任何補(bǔ)償, 這叫做工程變更風(fēng)險; 又如合同價格規(guī)定不予高速, 則承包商必須承擔(dān)全部風(fēng)險, 如果在一定范圍內(nèi)高速, 則承擔(dān)部分風(fēng)險, 這叫做市場價格風(fēng)險; 還有在索賠事件發(fā)生后的28天內(nèi), 承包商必須提出索賠意向通知,否則索賠失效, 這叫時效風(fēng)險。

2.主觀性合同風(fēng)險 合同的主觀性風(fēng)險是人為因素引起的, 同時能通過人為因素避免或控制的合同風(fēng)險。在相當(dāng)多的國內(nèi)施工合同中, 業(yè)主利用有利的競爭地位和起草合同條款的使得條件, 在合同協(xié)議中或通過苛刻的條件把風(fēng)險隱含在合同條款中, 讓承包商就范。而承包商為了急于承攬工程, 在合同協(xié)議中, 對自身權(quán)利不敢據(jù)理力爭, 任其擺布。對合同談判只重視價格和工期, 對其他條款不予注意。這樣即使不平等的合同也愿意簽, 甚至有欺騙的合同也敢簽, 在合同簽訂上表現(xiàn)出極大的盲目性和隨意性。

承包商不是作為法人權(quán)利主體參與對等的合同談判，而是受制于業(yè)主，這樣很容易處于被動狀態(tài)，在這種心理狀態(tài)下很難體現(xiàn)平等性，自然增加了履行合同的風(fēng)險性。承包商十分輕信業(yè)主在合同以外的妥協(xié)和許諾，輕率地簽訂了既沒有法律約束力，又無法兌現(xiàn)的“口頭協(xié)議”。承包商對簽訂合同的前期準(zhǔn)備工作明顯不足，對業(yè)主的資信和合同的公正性缺乏嚴(yán)格的分析，承包商對合同缺乏識別力；因承包商對合同審查不嚴(yán)引起的合同漏洞，缺陷造成了不應(yīng)有的合同風(fēng)險，帶來了不必要的損失。

二、建筑工程施工合同風(fēng)險管理

1.提高合同管理人員的職業(yè)素質(zhì) 提高合同管理人員的綜合素質(zhì)是保證合同管理質(zhì)量的有效措施。大中型建設(shè)合同一般都是由業(yè)主負(fù)責(zé)起草，業(yè)主聘請有經(jīng)驗的法律專家和工程咨詢顧問起草合同，可能使其中隱含了大量不利于承包商的風(fēng)險責(zé)任條例。因此，承包商合同管理人員首先要具備相應(yīng)的法律法規(guī)知識及其應(yīng)用能力，熟悉合同簽訂和變更，索賠程序，同時具備工程管理，造價管理知識和運用能力，才能確保在合同談判中處于一種智力均衡，信息對稱的狀態(tài)，提高相應(yīng)的風(fēng)險管理能力。

2.建立健全建筑工程合同管理制度并善加利用 合同管理環(huán)節(jié)繁多，包括合同的洽談、草擬、評審、簽訂、下達(dá)、交底、學(xué)習(xí)、責(zé)任分解、履行跟蹤、變更、中止、解除、終止等，建筑單位要規(guī)范本單位的合同管理，就應(yīng)該首先就合同管理全過程的每一個環(huán)節(jié)建立和健全一系列可操作的合同管理制度，使其合同管理有章可循。自覺執(zhí)行合同條款，全面履行合同義務(wù)，是合同當(dāng)事人一切行為的最高準(zhǔn)則。合同交底制度、責(zé)任分解制度、每日工作報送制度及進(jìn)度款審查批準(zhǔn)制度是每一個建筑單位都應(yīng)該建立的合同管理制度。合同簽訂后，合同管理人員應(yīng)該對各級項目管理人員和各工作組負(fù)責(zé)人進(jìn)行合同交底，對合同的主要內(nèi)容做出解釋和說明，形成合同交底制度。責(zé)任分解制度則是指合同管理人員將各種合同時間的責(zé)任分解落實到各工作小組，明確其工作范圍和責(zé)任，通過合同任務(wù)的層層分解將任務(wù)落實到人，協(xié)調(diào)各方面積極配合共同實施合同。而每日工作報送制度要求各職能部門將本部門的工作情況及未來一周的工作計劃報送到合同管理處，能夠確保合同管理人員及時掌握工程信息，對各種問題做出正確決策。鑒于當(dāng)前成本核算人員因?qū)ΜF(xiàn)場合同情況不熟悉而不能將費用索賠的項目及時納入當(dāng)月付款要求中的現(xiàn)狀，建立進(jìn)度款審查批準(zhǔn)制度有利于合同管理部門從合同角度對進(jìn)度款進(jìn)行審核。只有抓住合同管理這個核心，才可能統(tǒng)籌調(diào)控整個建筑工程項目的運行狀態(tài)，實現(xiàn)建設(shè)目標(biāo)。

3.對建筑工程合同進(jìn)行動態(tài)管理 合同變更在建筑工程項目實踐中是比較頻繁的，而合同變更往往會導(dǎo)致索賠糾紛，因此在合同簽訂以后，合同管理人員還要對建設(shè)工程項目合同進(jìn)行動態(tài)管理，重點把握以下幾個方面：

3.1 建立索賠制度。在工程合同實施過程中出現(xiàn)變更索賠是難免的，因此，必須建立工程變更和索賠管理制度。在施工過程中。合同管理人員要認(rèn)真研究合同條款，要注意資料的整理、分析，及時辦理有關(guān)簽證確認(rèn)，關(guān)注現(xiàn)場動態(tài)，積極找尋索賠依據(jù)，把握施工索賠的重點，在索賠時效內(nèi)及早提出變更和索賠。同時在分包合同履行過程中要正確履行合同責(zé)任，嚴(yán)格控制業(yè)主反索賠和分包商索賠的事件發(fā)生。

3.2 重視現(xiàn)場簽證。在按照合同條款支付時應(yīng)該防止過早、過量簽證，特別是合同變更補(bǔ)充協(xié)議的簽訂須格外謹(jǐn)慎，簽證必須依據(jù)相關(guān)合同條款衡量，起到相互制約的作用。尤其要重視設(shè)計變更與施工圖錯誤，此類簽證只需簽變更或修正的項目，原圖紙不變的勿重復(fù)簽證，已經(jīng)下料和購料的，務(wù)必簽寫清楚材料名稱、規(guī)格、型號、數(shù)量、變更日期、運輸情況、到場情況、成品情況、有無回收或代用等詳細(xì)情況。 3.3及時記錄、收集和整理工程所涉及的各種文件，對合同變更部分進(jìn)行審核與分析。在實際工作中，合同變更應(yīng)該與提出索賠同步進(jìn)行，須業(yè)主與承包商雙方達(dá)成一致后再進(jìn)行合同變更。

3.4及時處理停工損失，雙方按合同約定時間以書面形式，按合法程序簽認(rèn)停工的相關(guān)具體內(nèi)容。

4.建立定期工作報送制度

要求各職能部門必須將本部門的工作情況及未來一周的工作計劃報送到合同管理處，使合同管理工程師及時掌握合同履行的情況和發(fā)生的變化；從而能夠及時對已經(jīng)發(fā)生或?qū)⒁l(fā)生的各種問題作出決策。

5.履約后，善后工作應(yīng)有條有序

項目完工后，工程及時移交、工程結(jié)算、工程款支付、質(zhì)量保修、保修金返還等工作要按照合同約定及時處理，要按規(guī)定及時做好善后工作，做到人走帳清、檔案及時轉(zhuǎn)移等。對于每一份文件、信函、收據(jù)借據(jù)、照片、會議紀(jì)要、語音記錄等都要注意收集和保留，以備發(fā)生糾紛后能有憑有據(jù)，據(jù)理力爭。對于拖欠的工程款，清欠部門、法務(wù)部門、財務(wù)審計等部門要聯(lián)合制定清欠目標(biāo)，及時清欠，乃至通過法律途徑解決，避免出現(xiàn)呆賬、壞賬。

結(jié)束語

市場經(jīng)濟(jì)實際上就是契約經(jīng)濟(jì)，隨著建筑市場逐步完善，合同將發(fā)揮更加重要的作用，成為市場雙方不可或缺的紐帶。因此加強(qiáng)施工合同風(fēng)險管理是是控制工程造價、保證施工企業(yè)利潤的重要手段，在當(dāng)前建筑環(huán)境和市場形勢下，對于建設(shè)施工企業(yè)是一項十分重要的工作。

參考文獻(xiàn)

第3篇

【關(guān)鍵詞】 風(fēng)險分析；風(fēng)險防范；對策；措施

工程施工合同風(fēng)險是指在工程施工合同履行過程中由于管理、技術(shù)和環(huán)境等各種不確定性因素可能導(dǎo)致?lián)p失的不確定性。由于建筑市場是預(yù)約型的生產(chǎn)，并且基于建筑工程工期長，產(chǎn)品的固定性、唯一性和規(guī)模大，消耗材料和設(shè)備量大，容易受自然和社會環(huán)境的影響等特點，就決定了施工合同的高風(fēng)險。在我國當(dāng)前的建筑環(huán)境中，施工承包商面臨著要比業(yè)主承擔(dān)過多的風(fēng)險的問題，這就需要承包商在訂立合同時以及在合同的實施過程中，要增強(qiáng)合同防范意識，仔細(xì)的分析和識別中合同中可能出現(xiàn)的風(fēng)險，制定合理有效的風(fēng)險控制和管理措施來應(yīng)對風(fēng)險的發(fā)生，減少不必要的經(jīng)濟(jì)損失， 提高施工企業(yè)的經(jīng)濟(jì)效益。

1 施工合同風(fēng)險分析

由于建筑工程本身是一個復(fù)雜的過程，這就決定了建筑工程施工合同風(fēng)險的分類也有很多種，比如按照不同的階段可以劃分為：招投標(biāo)階段的風(fēng)險、合同談判階段的風(fēng)險，合同訂立階段的風(fēng)險和合同履行階段的風(fēng)險。但是每一個階段的風(fēng)險誘因都可以歸納為客觀原因和主觀原因引起的，并且由于合同的主體行為一般也就是客觀和主觀，因此本文將其分為客觀性合同風(fēng)險和主觀性合同風(fēng)險兩個方面。

1.1 客觀性合同風(fēng)險

客觀性合同風(fēng)險由法律法規(guī)、合同條件以及國際慣例規(guī)定的，其風(fēng)險責(zé)任是合同雙方都無法回避的，合同只要形成，這些風(fēng)險責(zé)任就是人的主觀愿望所無法控制的。常見的有以下幾種：

（1）工程變更風(fēng)險。FIDIC施工合同中規(guī)定工程變更在1.5%的合同金額內(nèi)，承包商得不到任何補(bǔ)償，這就要承包商盡量避免工程的變更或者是變更的金額在合同金額的1.5%之外。

（2）時效風(fēng)險。承包人必須在發(fā)出索賠意向通知書后的28天內(nèi)或經(jīng)過工程師統(tǒng)一的其他合理時間內(nèi)向工程師提交一份詳細(xì)的索賠文件和有關(guān)資料，否則將失去該事件請求補(bǔ)償?shù)乃髻r權(quán)利，如果承包商有索賠的機(jī)會時一定要把握索賠申訴的時間要求，避免失去索賠的權(quán)利。

（3）施工條件風(fēng)險。《建筑工程施工合同示范文本》規(guī)定，當(dāng)采用變動總價合同時，一周內(nèi)非承包人原因停水、停電、停氣造成的停工累計超過8h，可對合同價款進(jìn)行調(diào)整。因此在施工過程中要做好施工記錄并報工程師簽字確認(rèn)。

（4）宏觀政策風(fēng)險。國家的法律法規(guī)或國家建設(shè)主管部門的工程造價調(diào)整、提供最低基本工資和提高稅率等政策等。

1.2 主觀性合同風(fēng)險

主觀性合同風(fēng)險中引起合同風(fēng)險的因素主要是人的因素，這類因素可以通過人為因素去避免或者控制。常見的有來自業(yè)主方面的風(fēng)險和承包人自身的風(fēng)險。

業(yè)主方面的風(fēng)險：

（1）資金不到位。由于業(yè)主經(jīng)濟(jì)狀況發(fā)生變化或業(yè)主信譽(yù)較差等原因， 業(yè)主不按時支付工程預(yù)付款、不按合同約定支付工程進(jìn)度款或者無正當(dāng)理由不進(jìn)行工程竣工價款的結(jié)算等。由于當(dāng)前的合同缺少細(xì)致的條款，缺少大力度、量化、可操作的懲罰業(yè)主逾期撥款的措施，這種情況在國內(nèi)的承包工程中還是較多的，這樣就會給承包商帶來很大的經(jīng)濟(jì)損失。

（2）發(fā)包人不履行合同義務(wù)或不按合同約定履行義務(wù)的其他情況。如《標(biāo)準(zhǔn)施工招標(biāo)文件》規(guī)定：發(fā)包人應(yīng)在準(zhǔn)用合同條款約定的期限內(nèi)，通過監(jiān)理人向承包人提供測量基準(zhǔn)點、基準(zhǔn)線和水準(zhǔn)點及其書面資料。發(fā)包人應(yīng)對其提供的測量基準(zhǔn)點、基準(zhǔn)線和水準(zhǔn)點及其書面資料的真實性、準(zhǔn)確性和完整性負(fù)責(zé)，發(fā)包人提供上述基準(zhǔn)資料錯誤導(dǎo)致承包人測量放線工作的返工或造成工程損失的，發(fā)包人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)由此增加的費用和（或）工期延誤，并向承包人支付合理利潤。

承包人自身的風(fēng)險：

（1）工期問題。承包合同一旦簽訂，就表明工程的工期已經(jīng)確定，工期一般是由業(yè)主根據(jù)預(yù)算定額進(jìn)行確定， 也許沒有考慮會與勞動定額和施工定額有差異，難免使承包商無法按合同工期或業(yè)主同意順延的工期竣工。因而在施工過程中，就需要承包人在制定施工進(jìn)度計劃時要嚴(yán)格按照施工圖設(shè)計文件以及國家現(xiàn)行的施工規(guī)范、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，不得擅自變更設(shè)計內(nèi)容、修改工程設(shè)計，同時要多加堤防設(shè)計變更，嚴(yán)格執(zhí)行質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，避免因返工造成的工期延誤，否則，承包方對施工工期延誤應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任。《合同法》規(guī)定承包方承擔(dān)違約責(zé)任的方式主要有四種：①繼續(xù)履行；②賠償損失；③采取補(bǔ)救措施；④支付違約金。

（2）資金問題。由于承包商資金缺乏，周轉(zhuǎn)有一定的困難，使得材料和勞動力不能及時供應(yīng)，或者采用價格低廉的劣質(zhì)材料、偷工減料、偷工減料、粗制濫造，影響工程項目的正常施工，給承包商帶來一定的風(fēng)險。

2 施工合同風(fēng)險防范的對策和措施

國家宏觀政策、企業(yè)所處的社會和自然環(huán)境決定了客觀性合同風(fēng)險的存在，是人為所不能控制的。所以本文不談客觀性合同風(fēng)險的防范方法，著重談的是主觀性合同風(fēng)險規(guī)避的策略。

2.1 施工合同談判或投標(biāo)時

（1）承包人要設(shè)立專門的負(fù)責(zé)施工合同訂閱的管理機(jī)構(gòu)，盡可能多的收集有關(guān)發(fā)包人的資料，深入了解其資信、經(jīng)營作風(fēng)和訂閱合同應(yīng)當(dāng)具備的相應(yīng)條件。

（2）在招標(biāo)投標(biāo)過程中，要深入研究和全面分析招標(biāo)文件，細(xì)心復(fù)核合同文本，仔細(xì)閱讀合同條款。

（3）吃透業(yè)主意圖和要求，對施工現(xiàn)場進(jìn)行實地詳細(xì)勘察，圖紙要認(rèn)真研究確保工程量準(zhǔn)確，在認(rèn)真確定各個子項的單價和各項技術(shù)措施費用后制定投標(biāo)策略。

（4）為了相互制約要掌握和執(zhí)行好合同的洽談權(quán)、審查權(quán)、批準(zhǔn)權(quán)，減少合同中的漏洞。盡可能地通過運用政策法規(guī)修改完善，規(guī)避風(fēng)險，以減少合同簽訂后的風(fēng)險。

2.2 合同履行時

承包商開始施工時，合同即進(jìn)入實施階段， 合同的風(fēng)險就相應(yīng)的轉(zhuǎn)變成了項目的風(fēng)險，這就需要派駐有經(jīng)驗的人員來進(jìn)行合同管理，是合同風(fēng)險能有效的控制。在合同履行過程中可以通過以下具體的措施來規(guī)避風(fēng)險：

（1）建立風(fēng)險監(jiān)控系統(tǒng)。定期地檢查項目的施工是否與合同相關(guān)的內(nèi)容相吻合，及時收集實際值和計劃值的資料，并進(jìn)行比較分析，發(fā)現(xiàn)偏差則分析原因并采取措施糾偏，在提高風(fēng)險分析能力的同時積累經(jīng)驗。

（2）加強(qiáng)變更管理，及時收集索賠證據(jù)。由于施工過程的動態(tài)性引發(fā)一系列的合同變更，這些是風(fēng)險存在的根源，，也是合同風(fēng)險評估人員需要重點關(guān)注的方面。變更一旦發(fā)生，承包商要采取必要的措施爭取自己的權(quán)益，如要必要刻意提出索賠。合理合法的索賠證據(jù)是索賠成功的關(guān)鍵，所以在變更管理中，合同管理人員應(yīng)及時對所涉及到的各種文件進(jìn)行記錄、收集和整理，確認(rèn)變更部分的內(nèi)容、部位和工程量，在有效的索賠時效時間內(nèi)抓住有利機(jī)會進(jìn)行索賠。

（3）合理轉(zhuǎn)移風(fēng)險。當(dāng)承包商碰到超出自己施工能力的特殊施工或缺乏施工經(jīng)驗和施工設(shè)備、技術(shù)不過硬等問題時可以通過向第三方轉(zhuǎn)移風(fēng)險，這樣承包商就可以規(guī)避因自身能力不足而帶來的風(fēng)險。

3 結(jié)語

合同管理是一項復(fù)雜繁重的工作，關(guān)系到整個項目的成敗，而風(fēng)險的存在很大程度威脅到合同能否順利的完成，所以承包商必須樹立強(qiáng)烈的風(fēng)險意識，采取有效措施規(guī)避施工合同風(fēng)險，降低風(fēng)險程度， 合理地保護(hù)自己的利益， 從而獲得更好的經(jīng)濟(jì)效益。

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第4篇

關(guān)鍵詞：施工方；合同；風(fēng)險管理

中圖分類號：TU71 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A 文章編號：1001-828X（2013）12-00-02

一、施工合同風(fēng)險管理存在的缺陷

1.對風(fēng)險重要性不夠重視，合同管理工作者認(rèn)知意識薄弱

施工方作為工程合同當(dāng)事人一方，應(yīng)當(dāng)主動根據(jù)合同的約定，積極推進(jìn)在質(zhì)量、工期、經(jīng)濟(jì)、技術(shù)、安全、結(jié)算、付款等所有過程中都能做到按合同履約，這所有工作均需要管理人員認(rèn)真執(zhí)行及具體實施下去，但由于合同管理人員責(zé)任心不夠及執(zhí)行意識薄弱等原因，未能對合同從簽訂到履行全過程進(jìn)行有效地監(jiān)管，導(dǎo)致工程合同風(fēng)險損失中的一部分便是由合同管理人員的疏忽大意等造成。

2.合同管理體系不健全

沒有建立起一套嚴(yán)謹(jǐn)、合理的合同管理制度體系；沒有分別在施工單位總公司、分公司和各個項目部設(shè)立合同管理小組或者合同管理部門等諸如此類的合同管理機(jī)構(gòu)，或者雖然分別設(shè)立了專門的合同管理機(jī)構(gòu)，但沒有對合同的審核、簽訂、履行、變更、終止、考核等一系列過程進(jìn)行規(guī)范化、系統(tǒng)化的管理，沒能對企業(yè)在經(jīng)驗、資源等方面的優(yōu)勢進(jìn)行充分發(fā)揮和對項目的合同管理工作缺乏必要的監(jiān)控及指導(dǎo)。

3.對有關(guān)法律法規(guī)及政策規(guī)定不熟悉

因為與工程項目有關(guān)的法律法規(guī)及政策對工程項目各方面均有強(qiáng)制性規(guī)定，所以參與工程項目建設(shè)的各方主體必須在法律規(guī)定的范圍內(nèi)簽訂合同。倘若合同管理人員對這些法律法規(guī)不甚熟悉或一知半解，那么建筑單位就很有可能陷入因違反法律法規(guī)而受法律制裁的境地。

4.對合同審查及簽訂工作把關(guān)不嚴(yán)

①合同審查程序不到位。由于建筑企業(yè)工程合同大部分分布在工程項目經(jīng)理部，具有地域廣、類別多、跨度大等特點，再加上對施工單位的工程合同風(fēng)險管理本身就起步較晚還有管理方法落后等一些原因，便出現(xiàn)合同審查要求條款多及雖按程序?qū)彶榈珔s不到位等一系列后果，導(dǎo)致這些后果的原因可能有：工程項目部受小集體利益驅(qū)使，不愿意對合同進(jìn)行上報審查，擅自簽訂對企業(yè)不利的合同；審查程序不到位，有時甚至是由個別人決定，未能形成集體審查。②合同審查手段落后。對于大部分施工單位，只會運用電子郵件、郵遞、書面等常規(guī)方式對合同進(jìn)行審查，除此之外，便沒有更為有效、更為先進(jìn)的審查措施及手段，這樣是跟不上信息化時代的，導(dǎo)致信息化建設(shè)水平落后的主要原因是未能形成規(guī)范、合理的信息化管理平臺，這嚴(yán)重影響著合同審查的深度及廣度。

5.履約過程中的法律風(fēng)險

①對合同風(fēng)險因素中的關(guān)鍵部分重視不夠。對建設(shè)工程施工合同來講，風(fēng)險管理的重中之重就是對風(fēng)險的關(guān)鍵因素的控制，一般來說，主要包括各類工程文件完備與否、合同合法與否、合同是否需要批準(zhǔn)及公證、甲方的審批手續(xù)完備與否等。②實際工作中的行為有時與合同約定不符或相脫節(jié)。在施工方合同管理人員對合同的管理過程中，當(dāng)合同簽訂之后，無論是對公司總部還是現(xiàn)場的項目經(jīng)理部，他們在履行合同的過程中很多時候都沒有嚴(yán)格按照合同約定的內(nèi)容來執(zhí)行，反而往往只按以往的經(jīng)驗進(jìn)行合同管理，有時甚至只依據(jù)業(yè)主的臨時指令來開展工作，而當(dāng)有不利于自身利益的情況發(fā)生時卻不能做到依照合同據(jù)理力爭，這樣當(dāng)然就會有實際工作行為部分脫離合同約定的現(xiàn)象出現(xiàn)，因而給合同帶來風(fēng)險。

二、施工合同風(fēng)險對策及措施

伴隨著問題的出現(xiàn)，我們當(dāng)然就應(yīng)該采取一些具體措施來規(guī)避風(fēng)險或降低風(fēng)險。一般來說，有風(fēng)險回避、風(fēng)險控制、風(fēng)險轉(zhuǎn)移、風(fēng)險自留這四種策略，而在實際工作中我們往往不會單單只采用一種策略，而是多種互相結(jié)合起來使用。下文中筆者將研究重心放到對風(fēng)險管理的具體措施上來。以下通過幾個階段對施工合同風(fēng)險控制的主要措施進(jìn)行分析。

1.合同立項階段

①嚴(yán)格遵守合同立項評審制度，在整個合同全壽命周期內(nèi)，爭取對所有風(fēng)險因素做到盡可能準(zhǔn)確的風(fēng)險識別，風(fēng)險分析及風(fēng)險評估，并依此來制定初步應(yīng)對方案，待報公司相關(guān)部門討論批準(zhǔn)后再具體實施。

②對業(yè)主方的資格信譽(yù)等狀況進(jìn)行具體仔細(xì)的調(diào)查，深入了解業(yè)主的資金來源及具體安排等有關(guān)證明文件，以往項目的履約及業(yè)內(nèi)信譽(yù)等狀況，業(yè)主方的財務(wù)現(xiàn)狀、資金往來等支付信息。

③參考項目歷史數(shù)據(jù)庫中類似項目的基礎(chǔ)信息對所投標(biāo)的項目進(jìn)行分析研究，運用各種理論及方法計算出初步工程量和差異表，通過仔細(xì)分析做到預(yù)先發(fā)現(xiàn)設(shè)計及施工過程中可能出現(xiàn)的不利情況，從而就可采取相應(yīng)措施并將之反映在投標(biāo)報價中。

2.合同簽訂階段

①注重規(guī)范條款的合法性、準(zhǔn)確性、完備性。仔細(xì)認(rèn)真地研究適用的法律法規(guī)，確保滿足相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)及技術(shù)規(guī)范；充分考慮合同履行過程中可能遇到的各種情況，并需在合同相關(guān)條款中予以具體詳細(xì)地規(guī)定；合同管理人員在簽訂合同時應(yīng)字斟句酌，認(rèn)真細(xì)致，盡可能做到使文字表述縝密嚴(yán)謹(jǐn)無誤，因而避免矛盾及歧義的發(fā)生。

②成立專業(yè)的合同談判小組。施工方必須有專業(yè)精干的合同談判小組，這就要求談判人員最好既要精通法律，又要懂得管理、工程造價及工程技術(shù)等各個方面，組織與合同內(nèi)容及條款有關(guān)的各個專業(yè)人員仔細(xì)逐條地審查核對每一個條款，并爭取把任何潛在風(fēng)險考慮到位，做到不遺漏、不錯估，以防患于未然，否則后果可能難以估量。另外，必須在合同中把自己與業(yè)主各自的風(fēng)險責(zé)任明確劃分開來，并不計一切爭取對己身有利的條件。

③在合同中需事先規(guī)定好解決爭議的方法及手段，爭議一旦發(fā)生就可以立即啟用這些可供選擇的預(yù)案，解決合同爭議的方法一般有和解、調(diào)解、仲裁及訴訟等。

3.合同履行階段

①建立有特色的合同管理制度。隨著項目的不斷推進(jìn)，風(fēng)險也隨之不斷增加，與此同時這也是對施工單位合同管理人員的巨大考驗。有鑒于此，必須注意積累收集各類合同管理的成功案例，并借鑒這些經(jīng)驗，再結(jié)合本工程的具體實踐進(jìn)行不斷地改進(jìn)及優(yōu)化，在此基礎(chǔ)上，合同管理工作人員在以合同為核心的前提下，對合同風(fēng)險管理的各個階段作出具體明確的規(guī)定，建立起一套完整、有特色的合同管理制度。

②做好合同交底工作，及時監(jiān)控合同風(fēng)險。在簽訂完合同之后，合同管理工作人員相互之間要做好合同交底工作。在合同的履行過程中，每位合同管理人員都應(yīng)當(dāng)把所遇到的問題及時記錄下來，再將合同的具體實施情況或工程技術(shù)等資料與合同條款進(jìn)行分析比較，找出其中的偏差，并及時做好信息反饋工作，使所有合同管理工作者都對合同的具體履行情況有完整具體的認(rèn)識。與此同時，管理人員應(yīng)當(dāng)建立規(guī)范完整的合同風(fēng)險監(jiān)控機(jī)制，制定好風(fēng)險控制計劃，隨時清楚地掌握風(fēng)險動態(tài)，明確各自的責(zé)任，開展深入細(xì)致的項目風(fēng)險管理工作，并提出有效的風(fēng)險防范及控制措施。

③通過索賠降低自己的損失，實現(xiàn)動態(tài)管理。在合同全面履行的過程中，施工單位合同管理人員必須嚴(yán)格依照合同約定的程序，清楚了解并掌握合同的內(nèi)容，充分行使自己應(yīng)有的合同權(quán)利的同時不計一切盡量限制業(yè)主方的權(quán)利或利用合同盡量降低對方的權(quán)力要求。有關(guān)合同管理工作人員要采取積極有效的措施，盡快制定好具體工作方案，及時做好工程量變更的取證、索賠及結(jié)算等相關(guān)工作。注意，在進(jìn)行此類工作時，不要輕易地與業(yè)主方產(chǎn)生矛盾，而要理性地、靈活地處理糾紛，否則可能會兩敗俱傷，進(jìn)而影響雙方更進(jìn)一步的合作，甚至對該施工單位在業(yè)內(nèi)進(jìn)一步的發(fā)展產(chǎn)生極為不利的影響。

④重視合同變更。在合同變更過程中，施工方對有甲乙雙方簽字完全的文字或其它相關(guān)記錄要保留好，并以此作為索賠的依據(jù)，注意不要給業(yè)主方提供可乘之機(jī)，進(jìn)而大大降低己方的風(fēng)險。建議施工方在今后的工作過程中，要先等業(yè)主發(fā)給自己有暗示性的或者直接明確的變更指示或有關(guān)信函后，再向業(yè)主提出解決問題的方案，這種做法的目的是為保護(hù)自己，降低自己可能承受的風(fēng)險，使得自己在處理與合同變更工作有關(guān)的過程中處于有利地位。

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第5篇

關(guān)鍵詞：施工合同；風(fēng)險管理；建議

1、引言

改革開放以來，隨著我國社會主義市場經(jīng)濟(jì)體制的建立和不斷深化，建筑業(yè)的發(fā)展也逐步進(jìn)入黃金階段，市場經(jīng)濟(jì)體制已經(jīng)成為建筑市場的主導(dǎo)，但目前仍然存在的問題是建筑市場的規(guī)范性和質(zhì)量，還得不到有效的保障，這就給建筑施工企業(yè)帶來了極大的隱患，使大多數(shù)企業(yè)處于被動的尷尬地位，投資工程建設(shè)的利潤少，風(fēng)險大。相比于國外的建筑行業(yè)，我國的建筑業(yè)的發(fā)展受到了嚴(yán)重的阻礙。許多外資企業(yè)的外資項目直接依據(jù)國際上的管理條例進(jìn)行施工，對國內(nèi)的建筑行業(yè)造成了極大的沖擊，越來越多的建筑施工企業(yè)感受到前所未有的壓力，這導(dǎo)致這些企業(yè)的所處地位更加不利。建筑施工合同的風(fēng)險是指客觀存在的可能出現(xiàn)的損失，其發(fā)生與發(fā)展具有諸多的不確定性因素。因此，對于工程施工企業(yè)來說，進(jìn)行有效的風(fēng)險預(yù)估和風(fēng)險管理就顯得尤為重要。風(fēng)險管理的目的就是要盡可能地降低企業(yè)的損失，保證企業(yè)獲取最大的利益，在同時不可避免的風(fēng)險方案中，要選擇風(fēng)險最小、損失最輕的方案，并制定出相應(yīng)的應(yīng)急措施，挽回可以挽回的利益，將損失降到最低。

2、施工合同風(fēng)險管理分析

2.1要有合同風(fēng)險防范意識

我國的建筑工程施工企業(yè)擅長的是計劃意識，而市場風(fēng)險防范意識則較為薄弱。在現(xiàn)如今激烈的市場競爭之下，面對國內(nèi)市場和外資企業(yè)的雙重壓力，建筑施工企業(yè)必須改變計劃經(jīng)濟(jì)的思維模式，隨時從競爭的角度判斷當(dāng)前的形勢，在承接工程任務(wù)時，要充分分析其潛在的可能風(fēng)險，切莫急功近利，否則只會導(dǎo)致前功盡棄。許多的施工企業(yè)仍然對風(fēng)險的意識不強(qiáng)烈，以及對風(fēng)險的預(yù)估不準(zhǔn)確，導(dǎo)致承擔(dān)的施工風(fēng)險過多，最終嚴(yán)重?fù)p害企業(yè)的利益。

建筑工程的施工合同本身就存在這諸多的風(fēng)險因素，這些因素大多是客觀不可避免的，這是由建筑工程本身的特點所決定的。例如工程的規(guī)模大、工期長、材料復(fù)雜且價格波動較大等，都是風(fēng)險存在的客觀因素。盡管這些風(fēng)險具有很強(qiáng)的不可確定性，但是大多數(shù)的因素還是可以進(jìn)行計算和頂測的。對于工期的延誤以及設(shè)計圖紙或是技術(shù)的變更，都應(yīng)預(yù)算在合同之內(nèi)，這是每一個工程的任何一個階段都有可能發(fā)生的。因此，作為施工的企業(yè)必須要增強(qiáng)合同風(fēng)險防范意識，并對可能出現(xiàn)的風(fēng)險進(jìn)行科學(xué)準(zhǔn)確的預(yù)估，通過合理的評價和分析，將其體現(xiàn)在合同中，并想方設(shè)法盡可能地降低風(fēng)險出現(xiàn)和發(fā)生的概率，并制定相應(yīng)的應(yīng)急措施，減少企業(yè)的損失，維護(hù)企業(yè)的根本利益。

2.2組建一支高素質(zhì)的施工合同管理團(tuán)隊

施工合同制定的好壞，風(fēng)險是否進(jìn)行了有效地評估，合同簽訂人是最為關(guān)鍵的因素。這就要求合同簽訂管理團(tuán)隊具有較高的專業(yè)素養(yǎng)和完善的風(fēng)險評估能力。眾所周知，建設(shè)工程是一項十分龐大且復(fù)雜的任務(wù)，不僅施工內(nèi)容多，且期限長同時，施工合同中所包含的內(nèi)容也是十分廣泛的，涉及的知識領(lǐng)域也是多種多樣的，包括法律關(guān)系、買賣關(guān)系、運輸關(guān)系和監(jiān)理單位等等，施工合同除了具有一般其他合同所具有的內(nèi)容之外，還要專門對專利技術(shù)的使用、施工的安全性、工程設(shè)計圖紙的變更等問題，作出詳細(xì)的規(guī)定。這些紛繁復(fù)雜的合同內(nèi)容就對合同簽門及管理人員提出了更高的要求，不僅要求其要具有很高的專業(yè)素養(yǎng)，還要有滿腔的工作熱情和工作積極性，能夠時刻將企業(yè)的利益放在第一位，并且要在每一次的談判中積累工作經(jīng)驗，鍛煉良好的心理素質(zhì)和熟練的談判技巧，在充分掌握專業(yè)技術(shù)和專業(yè)業(yè)務(wù)的基礎(chǔ)之上，進(jìn)行合同的簽訂。要想建立一支高素質(zhì)的專業(yè)管理團(tuán)隊，可以從以下幾個方面入手：

（1）首先，建筑施工的企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)要引起足夠的重視，意識到合同風(fēng)險管理的重要性，注重人才的選拔和培養(yǎng)，也要積極地引進(jìn)國內(nèi)外的先進(jìn)的人才，為企業(yè)的發(fā)展注入新的活力。

（2）制定一套完整的施工合同管理體系。該體系的制定主要是用來管理合同簽訂人員及其的工作范圍，在促進(jìn)員工的工作積極性，對他們進(jìn)行適當(dāng)?shù)谋O(jiān)督和管理，以保證合同的圓滿執(zhí)行。

（3）實行合理的獎懲制度。在合同簽訂之后要再次對合同中存在的風(fēng)險進(jìn)行評估，發(fā)現(xiàn)其中的薄弱環(huán)節(jié)，不斷提出改進(jìn)意見，促進(jìn)各個部門的通力合作，提高企業(yè)的經(jīng)營管理水平。獎懲制度的實行能夠有效地促進(jìn)企業(yè)人員的工作積極性，保證員工履行合同的責(zé)任感，是較為有效的經(jīng)營管理措施。

（4）對員工進(jìn)行定期的培訓(xùn)，不斷提高合同管理人員的專業(yè)素養(yǎng)。企業(yè)要狠抓培訓(xùn)工作，將其落到實處，在員工中建立起終身學(xué)習(xí)的理念，營造出一個良好的企業(yè)氛圍，建立屬于企業(yè)自身的文化是每個員工都能獲得自身的發(fā)展。

2.3對施工合同進(jìn)行可行性研究與分析

在簽訂施工合同之前對其進(jìn)行可行性分析是必不可少的一項。首先要了解和掌握合作商的誠信度和信譽(yù)度，其次要核實工程建設(shè)用地是否已經(jīng)批準(zhǔn)及落實。再次，就是要確認(rèn)建設(shè)資金是否已經(jīng)落實。最后，要檢查工程設(shè)計圖紙是否已經(jīng)通過質(zhì)險審核，能否滿足造價要求等，只有對上述這些內(nèi)容了解清楚之后，才能進(jìn)行合同的簽訂，這是保障合同可行性的重要內(nèi)容。

2.4加強(qiáng)談判管理

施工合同是整個工程施工的進(jìn)度以及質(zhì)量控制的主要依據(jù)，因此，在合同簽訂之前，合同管理部門必須要對合同進(jìn)行嚴(yán)格的審核和評估，對各項合同條款都要進(jìn)行反復(fù)斟酌和研究，經(jīng)過反復(fù)的談判，達(dá)成一致的意見后，方可進(jìn)行合同的簽訂。只有謹(jǐn)慎再加謹(jǐn)慎，小心再加小心的狀況下，才能避免合同中出現(xiàn)漏洞，保證施工合同的可行性，避免合同糾紛的發(fā)生。在維護(hù)企業(yè)利益的基礎(chǔ)之上，樹立企業(yè)的良好形象。

2.5強(qiáng)化索賠管理

由于計劃經(jīng)濟(jì)的思想根深蒂固，我國大多數(shù)建筑施工企業(yè)的索賠管理意識并不強(qiáng)。對合同中所規(guī)定的的索賠項目的認(rèn)識仍然不夠全面和深刻。企業(yè)不敢提出索賠，怕會影響企業(yè)的形象，但這會嚴(yán)重?fù)p害公司和員工的根本利益。在社會主義市場經(jīng)濟(jì)體制的條件下，承包的雙方都應(yīng)該從自身利益的角度出發(fā)，建立合理的索賠保護(hù)機(jī)制。隨著現(xiàn)代工程建設(shè)體系的日益龐大和復(fù)雜，其質(zhì)量的要求標(biāo)準(zhǔn)也越來越高，因此施工企業(yè)必須要做好詳細(xì)的索賠管理制度，確保工程達(dá)到預(yù)期的效果。在合同規(guī)定的范圍以內(nèi)，謀求最大的經(jīng)濟(jì)效益。

3、結(jié)語

工程施工企業(yè)要不斷地提高合同風(fēng)險防范意識，進(jìn)一步加強(qiáng)施工合同風(fēng)險管理工作的落實，并逐漸建立一支高素質(zhì)的專業(yè)管理人才團(tuán)隊，才能不斷減少合同談判和簽訂中的漏洞，確保施工合同的可行性，避免合同糾紛事件的發(fā)生，從而維護(hù)企業(yè)的良好形象，為企業(yè)謀求最大的經(jīng)濟(jì)利益和社會綜合效益。作為施工企業(yè)員工，要不斷地進(jìn)行自我學(xué)習(xí)，提升自身的專業(yè)素質(zhì)水平，并對工作抱有無限的熱情和積極主動性，時刻為企業(yè)的利益著想，通過為企業(yè)和社會做出貢獻(xiàn)來實現(xiàn)自我價值的體現(xiàn)。

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第6篇

筑工程施工合同是承包人按要約進(jìn)行工程建設(shè)、發(fā)包人支付工程價款的要約，是

發(fā)包人與承包人就工程質(zhì)量、安全、工期、造價等完成約定施工并明確雙方權(quán)利、

義務(wù)的協(xié)議。

關(guān)鍵詞：建設(shè)工程；施工合同；合同管理；風(fēng)險控制

中圖分類號：E271文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A

一、施工合同管理的必要性

從宏觀經(jīng)濟(jì)市場的要求看,加強(qiáng)工程施工的合同管理是順應(yīng)市場職能和政府

職能轉(zhuǎn)變的要求,是調(diào)節(jié)經(jīng)濟(jì)市場和管理市場的重要手段。其次,合同管理是建設(shè)

項目管理的核心,施工工程運行的有效性和可靠性需要合同管理來維護(hù)和監(jiān)控。

合同管理在建設(shè)項目工程施工過程中,起到非常重要的監(jiān)督、監(jiān)管與引導(dǎo)的作用,

是工程按期完成的前提條件。另外，合同管理也是規(guī)范建設(shè)主體行為的標(biāo)準(zhǔn),發(fā)

包人與承包人通過合同確定的權(quán)利與義務(wù)關(guān)系,是雙方在施工過程中處理糾紛的

法律依據(jù)。最后,施工工程合同管理也是我國迎接國際競爭的需求,市場全球化

不但要求施工質(zhì)量、施工管理與國際接軌,施工保障、施工合同管理也需與國際

接軌。

二、施工合同風(fēng)險管理的重要性

要探究施工合同風(fēng)險管理，就必須要明白做好風(fēng)險管理的重要性，只有在此

基礎(chǔ)上探究問題及強(qiáng)化措施才具有價值。總體而言，其重要性主要體現(xiàn)在以下幾

個方面:

1、合同風(fēng)險管理是實現(xiàn)建筑經(jīng)濟(jì)市場化發(fā)展的必然趨勢

隨著市場經(jīng)濟(jì)體制的不斷發(fā)展，建筑市場化成為發(fā)展的必然趨勢，為了滿足

市場所需，必須采用合同來引導(dǎo)和管理建筑行業(yè)。在應(yīng)用合同時必須要高度重視

風(fēng)險管理，確保合同和政府職能轉(zhuǎn)變相適應(yīng)，健全建筑企業(yè)內(nèi)部的管理體制，通

過風(fēng)險管理減小施工合同風(fēng)險。

2、風(fēng)險管理是合同管理的核心部分，強(qiáng)化風(fēng)險管理也是合同管理所需

各個建設(shè)項目的實施都要簽訂承發(fā)包合同，如果忽視了合同的風(fēng)險管理也就

意味著施工合同存在各種漏洞，必定不能有效控制工程進(jìn)度、工程質(zhì)量以及工程

費用，更不能夠綜合管理人力資源及避免工程風(fēng)險等，所以做好合同風(fēng)險管理非

常重要。只有將風(fēng)險降至最低，才能夠?qū)崿F(xiàn)合同的目標(biāo)。

3、施工合同的風(fēng)險管理是規(guī)范建筑市場主體行為所需

施工合同中明確界定了建設(shè)項目中各方所承擔(dān)的權(quán)利和義務(wù)，并以合同作為

依據(jù)處理施工中所出現(xiàn)的各種爭執(zhí)和糾紛，因此必須要加強(qiáng)合同風(fēng)險管理，杜絕

合同漏洞，只有這樣才能夠真正促進(jìn)建筑市場不斷規(guī)范發(fā)展。

4、加強(qiáng)施工合同風(fēng)險管理是國際競爭所需

現(xiàn)在中國的建筑市場發(fā)生了巨大的變化，國外建筑企業(yè)不斷沖擊中國的市

場，我們必須要加強(qiáng)風(fēng)險管理，不斷增強(qiáng)國內(nèi)企業(yè)自身的實力，爭取更大的生存

和發(fā)展空間。

三、加強(qiáng)施工合同管理與風(fēng)險控制的措施

1、做好簽訂施工合同前的準(zhǔn)備工作

施工企業(yè)應(yīng)該設(shè)立專門的合同管理部門，合同談判之前要求合同管理部門成

立專職小組仔細(xì)審閱，徹底對發(fā)包人的資信、經(jīng)營作風(fēng)以及合同中各種條款做全

面了解，主要涉及的內(nèi)容包含施工圖紙、立項文件、土地規(guī)劃以及建設(shè)許可證等

等，各種必須具備的手續(xù)是否到位，從各種渠道對發(fā)包人的資信情況進(jìn)行了解，

尤其是工程資金到位情況。在投標(biāo)之前要深入研究招標(biāo)文件，徹底掌握和分析業(yè)

主的意圖與要求，并且深入現(xiàn)場進(jìn)行勘察、審查圖紙及分析合同條款等，降低簽

訂合同之后的風(fēng)險。

2、參與投標(biāo)取得合同階段

施工企業(yè)在投標(biāo)前要深入了解發(fā)包人(業(yè)主)的經(jīng)營作風(fēng)和簽訂合同應(yīng)當(dāng)具

備的相應(yīng)條件。了解的主要內(nèi)容應(yīng)包括有關(guān)設(shè)計的施工圖，是否有計劃部門立項

文件、土地、規(guī)劃、建設(shè)許可手續(xù)等，并從側(cè)面調(diào)查了解業(yè)主資信情況，特別是

該工程的資金到位率，如果是房地產(chǎn)開發(fā)單位最好應(yīng)充分了解其以往工程招標(biāo)簽

訂的合同條款。在投標(biāo)過程中，對招標(biāo)人的招標(biāo)文件進(jìn)行深入研究和全面分析，

正確理解招標(biāo)文件，具體地逐條地確定合同責(zé)任，全面分析投標(biāo)人須知，并詳細(xì)

勘察施工現(xiàn)場實地，仔細(xì)研究審查圖紙，認(rèn)真復(fù)核工程量，分析合同條款，并與

項目經(jīng)理部認(rèn)真確定各個子項的單價和各項技術(shù)措施費用并制定投標(biāo)策略，以減

少合同簽訂后的風(fēng)險。

3、合同談判及簽約階段

在取得建設(shè)工程合同資格后，施工企業(yè)應(yīng)把主要精力轉(zhuǎn)入到合同談判簽約階

段，其主要工作是對合同文本進(jìn)行審查，結(jié)合工程實際情況進(jìn)行合同風(fēng)險分析，

并采取相應(yīng)對策以及最終簽訂有利的工程承包合同。施工合同談判前，承包人應(yīng)

明確專門的合同管理機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)施工合同的審閱，根據(jù)發(fā)包人提出的要求，逐條

進(jìn)行研究，實施監(jiān)督、管理、控制。在合同實質(zhì)性談判階段，談判策略和技巧是

極為重要的，應(yīng)選擇有合同談判能力和有經(jīng)驗的人為主進(jìn)行合同談判。通過合同

談判，使合同能體現(xiàn)雙方的責(zé)權(quán)利關(guān)系平衡，盡量避免業(yè)主單方面苛刻的約束條

件，并相應(yīng)提出對業(yè)主的約束條件。此外，對業(yè)主提出的合同文本，應(yīng)對每個條

款都作具體的商討，切不可把自己放在被動的地位。

4、認(rèn)真做好合同交底，加強(qiáng)合同履約管理

施工合同簽訂以后，承包單位合同管理部門要對合同的主要內(nèi)容向項目經(jīng)理

及項目相關(guān)人員進(jìn)行解釋和說明，組織大家學(xué)習(xí)合同，使各管理人員對合同有更

全面的認(rèn)識和理解，把合同責(zé)任具體地落實到各責(zé)任人和合同實施的具體工作

上。合同風(fēng)險貫穿整個建設(shè)過程，涉及施工準(zhǔn)備階段、施工階段、竣工階段、驗

收階段、保修階段，承包人應(yīng)組織強(qiáng)有力的項目班子，根據(jù)工程的實際特點制定

完善的合同管理制度。在合同實施過程中還必須進(jìn)行經(jīng)常性的檢查、監(jiān)督，及時

主動反饋信息，從技術(shù)管理、經(jīng)濟(jì)管理、風(fēng)險管理等方面加強(qiáng)合同在實施過程中

的動態(tài)管理。

5、約定好違約責(zé)任，各負(fù)其責(zé)

合同關(guān)系是一種法律關(guān)系，違約行為是一種違法行為，要承擔(dān)支付違約金、

賠償損失或強(qiáng)制履行等法律后果。建設(shè)工程施工合同糾紛的違約行為主要表現(xiàn)在

發(fā)包人遲延付款、遲延驗收和結(jié)算等；承包人遲延完工、遲延交付、其施工的工

程質(zhì)量不合格等。發(fā)承包雙方的違約行為往往相互交錯，互為抗辯。對此，要分

別作出認(rèn)定和處理，明確各自權(quán)利義務(wù)，強(qiáng)化合同規(guī)范管理，嚴(yán)格追究違約責(zé)任。

6、合同履行中的風(fēng)險防范

合同中約定的雙方權(quán)利義務(wù)以及簽約目的的實現(xiàn)，最終要通過合同履行來完

成。而合同履行是一個比較漫長的過程，在合同履行過程中，常常會出現(xiàn)合同部

分條款的變更、合同解除甚至終止等情況。作為施工企業(yè)，如果說在合同簽訂時

是被動的，那么在合同簽訂后、進(jìn)場施工將變成主動。作為業(yè)主、發(fā)包人總是希

望承包人能盡快按質(zhì)按量完成項目施工。因此，這時的施工企業(yè)要充分利用自己

的優(yōu)勢，對合同履行中涉及權(quán)利義務(wù)變化的證據(jù)要積極搜集，整理和完善索賠、

簽證資料的工作，力求使自己權(quán)利最大化。

7、公平公正公開的履行施工合同

在建設(shè)工程項目的施工現(xiàn)場，監(jiān)理單位才是建設(shè)單位的唯一管理者，所以監(jiān)

理工作應(yīng)始終遵循公平、公正、公開、科學(xué)、誠信、守法的原則，監(jiān)理單位的監(jiān)

理工程師應(yīng)履行好自身的責(zé)任、義務(wù)和權(quán)利，當(dāng)出現(xiàn)違背施工合同的矛盾和問題

時，應(yīng)妥善的進(jìn)行處理。在我國的建設(shè)行業(yè)中，有很多問題是彼此矛盾的，其中

最突出的就是社會條件和供應(yīng)商選擇的問題，這類違法的問題和違規(guī)的現(xiàn)象是時

有發(fā)生的。這就要求了監(jiān)理工程師應(yīng)以公正的態(tài)度去處理這些問題，事前預(yù)防，

采用書面文件的形式提示建設(shè)單位防止違約，降低風(fēng)險，當(dāng)出現(xiàn)問題時，應(yīng)立即

解決。當(dāng)產(chǎn)生利益糾紛時，監(jiān)理單位應(yīng)明確其責(zé)任主體并妥善的解決。

結(jié)束語

綜上所述，有效的合同管理對于建設(shè)工程施工企業(yè)是至關(guān)重要的，施工企業(yè)

加強(qiáng)經(jīng)濟(jì)合同管理，可以避免自身受到不公平合同條款的約束，降低經(jīng)濟(jì)風(fēng)險，

減少社會矛盾，維護(hù)市場經(jīng)濟(jì)的穩(wěn)定。

參考文獻(xiàn)

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第7篇

關(guān)鍵詞：施工合同；管理；風(fēng)險

引言

施工企業(yè)在承接工程任務(wù)時，需要與業(yè)主簽訂施工合同，雙方均需要嚴(yán)格執(zhí)行合同條款。但是受到市場環(huán)境、地質(zhì)人文條件以及社會環(huán)境等因素的影響，加上施工企業(yè)缺乏市場意識，業(yè)主在合同中處于被動地位，需要承擔(dān)較多施工合同履行的風(fēng)險，并對其造成一定的經(jīng)濟(jì)損失。為了維護(hù)業(yè)主的合法權(quán)益，需要進(jìn)一步加強(qiáng)施工合同管理，提高其風(fēng)險意識，預(yù)防履行合同過程中產(chǎn)生的災(zāi)害和損失。

1施工合同中的風(fēng)險

1.1不明確的合同條款標(biāo)準(zhǔn)

在施工合同中，往往涉及到復(fù)雜的生產(chǎn)和技術(shù)元素，需要對相關(guān)細(xì)節(jié)問題進(jìn)行斟酌，約定關(guān)于施工質(zhì)量等方面的標(biāo)準(zhǔn)，并作出具體、詳細(xì)的解釋，并形成明確的、可操作性的條款。但是在實際的工作當(dāng)中，往往忽視了這一點，缺乏對于細(xì)節(jié)性問題的明確解釋，合同條款的標(biāo)準(zhǔn)較為模糊，容易產(chǎn)生陷阱。對于承包方和業(yè)主雙方而言，某些合同條款對于業(yè)主并不公平，會對其造成一定的損失。

1.2固定價格合同

在固定價格合同當(dāng)中，在合同雙方的商議下，確定固定的合同價款，并不再做出調(diào)整，便于工程結(jié)算，其中包含風(fēng)險范圍和風(fēng)險費用。但是采用該類型和合同條款，業(yè)主所承擔(dān)的風(fēng)險高于承包方，一旦出現(xiàn)報價計算錯誤、漏報項目、工程量估算錯誤等情況，容易造成較大的經(jīng)濟(jì)損失，而業(yè)主還需要承擔(dān)主要的責(zé)任[1]。

1.3工程設(shè)計變更

在工程施工過程中，受到環(huán)境等多重因素的影響，往往和預(yù)計情況出現(xiàn)偏差，需要對施工工藝和技術(shù)進(jìn)行調(diào)整，做出工程設(shè)計變更。而承包方在進(jìn)行工程技術(shù)變更時，必須得到監(jiān)理工程師的同意，并明確呈于書面。但是一些承包方自行做出工程設(shè)計變更，無論是否合理，都違反了合同條款，一旦出現(xiàn)延誤工期等情況，業(yè)主可以扣除承包方部分的工程款。在施工合同當(dāng)中，關(guān)于工程設(shè)計變更的條款不明確，難以追究承包方擅自進(jìn)行工程設(shè)計變更的責(zé)任。

1.4不明確的合同條款內(nèi)容

業(yè)主應(yīng)對施工合同條款內(nèi)容一一明確，并及時對不公平條款提出異議，并與對方進(jìn)行洽商。當(dāng)中間過程中出現(xiàn)合同條款變更的情況時，需要合同雙方共同商議并達(dá)成一致，并對變更后的合同條款內(nèi)容進(jìn)行審查，并呈于書面協(xié)議當(dāng)中。如果承包方不了解施工合同條款內(nèi)容及其變更內(nèi)容，或是變更內(nèi)容未明確呈于書面協(xié)議當(dāng)中，容易出現(xiàn)合同條款前后不一致的情況，尤其是工程款支付約定的相關(guān)內(nèi)容，如合同條款內(nèi)容不明確、前后不一致等情況，對于業(yè)主不利。

2施工合同的風(fēng)險管理辦法

2.1完善施工合同管理制度

完善施工合同管理制度，對于合同的審查批準(zhǔn)、使用登記、信息統(tǒng)計等內(nèi)容進(jìn)行明確的規(guī)定，并將其作為嚴(yán)格履行合同的基礎(chǔ)。在簽訂合同的過程中，需要對投資、工期、環(huán)境影響等因素進(jìn)行考慮分析。在確定合同條款時，避免漏項的情況。對于不明確的條款內(nèi)容，需要做出準(zhǔn)確的解釋，在合同雙方達(dá)成一致后，對書面協(xié)議進(jìn)行修改和完善，經(jīng)嚴(yán)格的審核后。認(rèn)真予以執(zhí)行。加強(qiáng)投招標(biāo)管理，做好施工合同簽訂前的工作。在工程量清單計價模式下，業(yè)主需要對施工企業(yè)進(jìn)行考察，對于各項專用條款進(jìn)行嚴(yán)格的核查，保證其項目特征描述的準(zhǔn)確性，并根據(jù)工程施工的實際情況進(jìn)行定價。該過程中，需要參考并嚴(yán)格執(zhí)行《建設(shè)工程量清單計價規(guī)范》。

2.2采用工程結(jié)算專用條款

采用工程結(jié)算專用條款，充分考慮到工程量、計費基數(shù)以及材料價格的改變。當(dāng)發(fā)生工程設(shè)計變更時，工程項目內(nèi)容會發(fā)生相應(yīng)的改變，這就需要對合同價格等內(nèi)容進(jìn)行調(diào)整，形成新的條款項目，并落實于書面協(xié)議的當(dāng)中。而工程量的改變則會影響到項目措施費用、規(guī)費和稅金，進(jìn)而引起計費基數(shù)的改變。當(dāng)發(fā)生材料價格變化時，則會帶動承包價格的變化，需要將其作為合同價款及調(diào)整的相關(guān)約定，對其調(diào)整幅度進(jìn)行明確的規(guī)定，并將其列入工程結(jié)算專用條款當(dāng)中，可有效避免雙方在工程結(jié)算方面產(chǎn)生糾紛。

2.3索賠治理

提高業(yè)主的法律意識，學(xué)會保護(hù)自身的合法權(quán)益。在合同當(dāng)中，需要列入索賠和反索賠的相關(guān)條款。如施工單位違反了合同條款，業(yè)主則可以將其作為證據(jù)進(jìn)行來扣除工程款。當(dāng)施工單位提出索賠要求時，業(yè)主可根據(jù)法律法規(guī)和合同條款，并按照合理、合法的程序進(jìn)行反索賠[2]。

3結(jié)論

加強(qiáng)施工合同風(fēng)險管理，能夠有效保障業(yè)主在合同中的合法權(quán)益，加強(qiáng)風(fēng)險因素控制。針對不明確的合同條款標(biāo)準(zhǔn)和合同條款內(nèi)容、工程設(shè)計變更以及固定合同風(fēng)險等問題，采取科學(xué)、合理施工合同的風(fēng)險管理辦法。結(jié)合施工實際情況進(jìn)行分析，考量當(dāng)前的建筑市場環(huán)境，完善施工合同管理制度。然后采用工程結(jié)算專用條款，加強(qiáng)索賠治理，全面提高施工合同管理水平。

參考文獻(xiàn)

[1]楊敏.淺談基建工程招投標(biāo)和基建施工合同管理存在的風(fēng)險隱患及防范建議[J].金融經(jīng)濟(jì)，2013（14）：163~164.

第8篇

關(guān)鍵詞：管理 控制 施工合同 風(fēng)險

建設(shè)工程施工合同是承發(fā)包雙方權(quán)利義務(wù)實施的重要依據(jù)，同時又是影響工程質(zhì)量、進(jìn)度及投資控制的重要因素。建設(shè)產(chǎn)品的投資大、周期長、不確定性等特性決定了建設(shè)行業(yè)的高風(fēng)險性。由于目前國內(nèi)建設(shè)市場“僧多粥少”的供需形勢及市場監(jiān)管體系不完善，使發(fā)包方長期處于優(yōu)勢地位，而承包方往往處于被動局面，過多地承擔(dān)一些本不該承擔(dān)的合同風(fēng)險，給承包方帶來許多不必要的損失，也很大程度上制約了施工企業(yè)的發(fā)展。因此承包方要認(rèn)真分析合同中存在的各種風(fēng)險，同時針對性制定有效的防范和控制措施，企業(yè)才能良好地生存和發(fā)展。

一、工程項目風(fēng)險的管理

工程項目風(fēng)險有多樣性、長期性、可預(yù)測性等特點，工程項目的環(huán)境變化、項目的實施都有一定的規(guī)律性，所以風(fēng)險的發(fā)生和影響也有一定的規(guī)律性，并非不可預(yù)見，大多數(shù)是可以進(jìn)行預(yù)測的，關(guān)鍵是人們要有風(fēng)險意識，要重視風(fēng)險的管理，對風(fēng)險進(jìn)行全面的控制。

工程風(fēng)險管理是一門新學(xué)科，通過系統(tǒng)化途徑化程序化的管理，能夠處理工作過程中的風(fēng)險。風(fēng)險管理的程序一般為預(yù)測、分析、評價和處理四個階段。風(fēng)險雖然具有不確定性，但并非不可知，大多數(shù)是可以預(yù)測的。風(fēng)險概率在一定的時間和范圍內(nèi)是穩(wěn)定的。風(fēng)險雖然可以預(yù)測，但這種預(yù)測也不是簡單就能實現(xiàn)的。預(yù)測風(fēng)險的方法要依靠觀察、掌握有關(guān)的知識，調(diào)查、采訪、參考有關(guān)資料，熟悉法律法規(guī)，聽取專家意見。如果能準(zhǔn)確地對風(fēng)險做出預(yù)測，就可以掌握適當(dāng)處理風(fēng)險的方法。在預(yù)測、分析、評價風(fēng)險后，關(guān)鍵在于風(fēng)險的處理，這是工程風(fēng)險管理的最重要的環(huán)節(jié)。

二、建設(shè)工程施工合同風(fēng)險的種類

建設(shè)工程施工合同風(fēng)險可以分為幾種類型：

1.技術(shù)與環(huán)境的風(fēng)險。主要包括：地質(zhì)地基條件、水文氣象條件、施工準(zhǔn)備、設(shè)計變更或圖紙供應(yīng)不及時、技術(shù)規(guī)范不確定、施工組織設(shè)計缺陷和漏洞、施工技術(shù)水平等，這些都對工程造價和工期有著極大影響。

2.經(jīng)濟(jì)方面的風(fēng)險。包括招標(biāo)文件、市場價格、金融市場因素等風(fēng)險。招標(biāo)文件是投標(biāo)的主要依據(jù)，特別是投標(biāo)者須知，設(shè)計圖紙、工程質(zhì)量要求、合同條款、以及工程量清單，都潛在著經(jīng)濟(jì)風(fēng)險，必須仔細(xì)分析研究。市場的價格變化，特別是價格上漲因素，直接影響著工程承包價格。金融市場因素包括存貸款利率變動，貨幣貶值等。

3.合同簽訂和履行的風(fēng)險。如：合同條款主要條款存在比較嚴(yán)重的漏洞。合同附帶條件不完善，如擔(dān)保、索賠、保險、第三方違約等相應(yīng)條款欠缺。發(fā)包人資信差，拖欠工程款。非法轉(zhuǎn)包與違法分包。影響整個工程質(zhì)量、進(jìn)度或發(fā)生其他經(jīng)濟(jì)損失。合同履行義務(wù)不符合約定或法律規(guī)定而導(dǎo)致的違約。

諸多風(fēng)險因素在施工活動中隨時隨地都可能發(fā)生。因此，加強(qiáng)建設(shè)工程施工階段的風(fēng)險管理是十分必要的。

三、承包商的合同風(fēng)險管理

加強(qiáng)施工合同風(fēng)險管理既有利于承包商獲得更多的經(jīng)濟(jì)效益，又利于承包商實現(xiàn)合同目標(biāo)，提高社會聲譽(yù)，增強(qiáng)社會競爭力。加強(qiáng)承包商的合同風(fēng)險管理需要從以下幾方面入手：

1.加強(qiáng)合同文件的管理。工程實施中，承包商會面臨許多投標(biāo)時難以確定的風(fēng)險，因此承包商需要認(rèn)真研究合同文件，進(jìn)行必要的風(fēng)險分析，除合同中明示承擔(dān)的風(fēng)險外，還要了解那些潛在的風(fēng)險，理清哪些風(fēng)險是不可抗力，哪些是條款缺陷引起的，哪些是發(fā)包人有意設(shè)置的，采取針對性措施防止風(fēng)險的發(fā)生。

2.重視合同的變更管理。合同變更是最普通的合同管理工作，為了使合同能更好地、順利地執(zhí)行，對合同的變更是完全必要的，但合同的變更，實質(zhì)上是對合同的修改，對合同的實施影響很大，承包商應(yīng)及時收集好相關(guān)變更資料，維護(hù)自身的權(quán)益。

3.加強(qiáng)合同的索賠管理。工程索賠是承包商彌補(bǔ)損失的有效方式，通過索賠使承包商的風(fēng)險得到合理的再分配，使施工合同的風(fēng)險分擔(dān)程度更合理化。

4.加強(qiáng)分包合同的管理。簽訂分包合同可以使承包商利用分包商的技術(shù)和資源優(yōu)勢來彌補(bǔ)自己的不足，并合理轉(zhuǎn)移部分風(fēng)險。

5.重視投標(biāo)中的保留條件。大多數(shù)工程的投標(biāo)不允許附帶不能接受的條件，但在允許保留條件的情況下，承包商應(yīng)該充分利用這一點來保護(hù)自己的利益。

6.重視風(fēng)險分擔(dān)。組成聯(lián)營體對承包商而言，無疑是有效分擔(dān)風(fēng)險的重要措施，對減少風(fēng)險是非常重要的一種方式。

四、控制工程項目風(fēng)險的主要措施

1.熟悉和掌握有關(guān)工程施工階段的法律法規(guī)。

2.深入研究和全面分析招標(biāo)文件。承包商要全面分析招標(biāo)文件，詳細(xì)審查圖紙，復(fù)核工程量，分析合同文本，研究投標(biāo)策略，以減少合同簽訂后的風(fēng)險。

3.做好合同談判的準(zhǔn)備工作，簽訂完善的施工合同。作為承包人寧可不接工程，也不能簽訂風(fēng)險大的合同。合同談判的目的就是要減少或避免風(fēng)險，使雙方合理分擔(dān)。

4.關(guān)注市場價格的動態(tài)。市場價格變動是經(jīng)常遇到的風(fēng)險，關(guān)注市場價格的變化，及時調(diào)整合同價格，以減少風(fēng)險。

5.加強(qiáng)合同履行管理，分析工程風(fēng)險。施工合同在履行過程中要加強(qiáng)合同管理，分析不可避免的風(fēng)險，如不能及時分析出風(fēng)險，就不能對風(fēng)險有充分的準(zhǔn)備，在合同履行中很難進(jìn)行有效的控制。特別是對風(fēng)險大的工程更要強(qiáng)化合同分析工作。

6.對分包商加強(qiáng)監(jiān)管，減少風(fēng)險事件。對分包商的承包工程和其工作要嚴(yán)格管理，督促分包商認(rèn)真履行分包合同，把總分包之間可能發(fā)生的風(fēng)險，減少到最低程度。

參考文獻(xiàn)：

[1] 張永清. 企業(yè)項目招投標(biāo)管理中存在問題及對策. 中國外資， 2012.（09）

[2] 張誼. 我國建設(shè)工程合同管理存在的問題及改進(jìn)措施. 科技信息. 2008（3）

第9篇

【關(guān)鍵詞】施工企業(yè)；合同風(fēng)險；管理；途徑

一、施工合同風(fēng)險分析

合同風(fēng)險是指從工程投標(biāo)到合同洽談、草擬、簽訂直至合同履約階段合同實施的結(jié)果相對于預(yù)期結(jié)果的變動程度，即建筑施工企業(yè)預(yù)期收益的變動程度。

1、投標(biāo)階段的風(fēng)險

（1）對招標(biāo)文件的理解不全面。在工程投標(biāo)過程中，由于投標(biāo)人員準(zhǔn)備不充分，對招標(biāo)文件、圖紙、定額、補(bǔ)遺文件等相關(guān)招標(biāo)資料理解得不準(zhǔn)確、不全面、不熟悉，可能會造成工程報價的失誤，致使工程未能中標(biāo)或中標(biāo)后不能調(diào)整相應(yīng)報價漏項，給施工企業(yè)造成損失。

（2）投標(biāo)人員缺乏合同管理的前瞻性。投標(biāo)人員對招標(biāo)文件中合同條款的理解缺乏前瞻性，未能依據(jù)以往的施工經(jīng)驗和工程特點預(yù)估現(xiàn)場可能會發(fā)生的情況從而做出有效報價，或未能對合同履約過程中潛在的風(fēng)險做出預(yù)估，致使在合同履約過程中，無法有效利用合同條款保證施工企業(yè)利益。

2、合同簽訂階段的風(fēng)險

（1）采用固定價格合同。合同價款有3種確定方式，承發(fā)包雙方在合同專用條款中應(yīng)明確約定采用哪一種。采用固定價格合同時，承發(fā)包雙方應(yīng)在專用條款內(nèi)約定合同價款包含的風(fēng)險范圍和風(fēng)險費用的計算方法，在約定風(fēng)險范圍內(nèi)合同價款不再調(diào)整，建筑施工企業(yè)承擔(dān)價格風(fēng)險。在合同履約的過程中，當(dāng)材料市場價格變動較大時，施工企業(yè)索賠的機(jī)會較少。因此，應(yīng)特別注重固定價格合同的報價工作，以免造成企業(yè)的損失。

（2）合同條款理解不明確。建筑產(chǎn)品具有單件性、施工生產(chǎn)和技術(shù)復(fù)雜性的特點，這決定了其施工合同的復(fù)雜性。合同中涉及許多標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范問題，如果在專用條款中對于“約定標(biāo)準(zhǔn)”沒有明確、具體的解釋或缺乏可操作性，很容易出現(xiàn)承發(fā)包雙方理解不一致的問題，造成返工，增加成本，從而直接影響施工企業(yè)的利益。

3、合同履約階段的風(fēng)險

合同交底工作不到位。合同履約過程中應(yīng)注重合同交底工作，合同交底工作不到位，合同條款未能落實到責(zé)任部門和責(zé)任人，可能導(dǎo)致建筑施工企業(yè)不能及時發(fā)現(xiàn)和規(guī)避合同履約過程中存在的風(fēng)險。

二、工程項目投標(biāo)階段合同風(fēng)險管理

在投標(biāo)前，施工企業(yè)應(yīng)對招標(biāo)文件進(jìn)行深入研究和全面分析。正確理解招標(biāo)文件，全面分析投標(biāo)人須知，發(fā)包人明示要求、發(fā)包人未明示但依規(guī)定用途及已知道的預(yù)期用途所默示的要求、與項目有關(guān)的法律法規(guī)要求、與工程項目有關(guān)的特點及風(fēng)險、公司化解風(fēng)險和滿足項目要求的能力等內(nèi)容，主要內(nèi)容包括：

（1）發(fā)包人的特點，即：發(fā)包人的合同主體資格、商業(yè)信譽(yù)、履行（支付）能力（近幾年的財務(wù)狀態(tài)和本項目的資金來源）、發(fā)包人的工作語言（無涉外因素時可無需考慮）、發(fā)包人對合同適用法律和仲裁的要求（無涉外因素時可無需考慮）、對保函的要求、對違約責(zé)任及索賠的要求。

（2）工程項目本身的特點，即：項目投標(biāo)報價要求（該要求是否損害承包人的利益）；項目的專業(yè)組成、相應(yīng)的施工技術(shù)；質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、工期要求等。

（3）工程項目周邊環(huán)境的特點，即市場環(huán)境、人文環(huán)境、法律環(huán)境、政治環(huán)境以前競爭對手在本項目中的優(yōu)勢/劣勢分析。

（4）企業(yè)是否能滿足項目要求的能力。主要關(guān)注施工力量、技術(shù)水平、施工設(shè)備資源狀況、采購能力、資金供應(yīng)能力等。

當(dāng)針對上述因素，進(jìn)行風(fēng)險識別、分析后，施工企業(yè)應(yīng)結(jié)合自身的特點，做到心中有數(shù)，熟悉掌握市場要求價格，有針對性地制定投標(biāo)策略，以減少中標(biāo)后合同簽訂履行的風(fēng)險。

三、工程項目中標(biāo)及履約階段的合同風(fēng)險管理

工程項目中標(biāo)后的合同談判工作，是合同風(fēng)險管理的重要內(nèi)容。企業(yè)的合同主管部門除對招投標(biāo)文件進(jìn)行分析外，還需結(jié)合各工程自身的特點，利用前期招投標(biāo)過程中對施工企業(yè)有利的條款及文字說明等，對企業(yè)的投標(biāo)作出必要的澄清，以降低工程實施過程中的承、發(fā)包雙方互相扯皮及由理解不一而產(chǎn)生的違約風(fēng)險。此外，施工企業(yè)還須根據(jù)國家、地方及建筑行業(yè)主管部門的相關(guān)法律法規(guī)，對建設(shè)單位提出的不合理要求和將風(fēng)險全部轉(zhuǎn)嫁施工單位的苛刻條款，進(jìn)行必要的修正，以使施工合同的條款更為合理和便于實施，從而規(guī)避履約風(fēng)險。除了較為嚴(yán)密、合規(guī)、合理地訂立施工承包合同外，在合同履約階段還需進(jìn)行合同風(fēng)險的管理和控制，其重點具體如下：

（1）合同變更或轉(zhuǎn)讓的風(fēng)險，即指在合同變更或轉(zhuǎn)讓過程中存在的風(fēng)險。主要表現(xiàn)為：應(yīng)當(dāng)變更合同內(nèi)容或條款時，未采取相應(yīng)的變更行為；合同變更未經(jīng)相應(yīng)的管理程序，導(dǎo)致合同變更行為不當(dāng)或無效；合同轉(zhuǎn)讓行為未經(jīng)原合同當(dāng)事人和合同受讓人達(dá)成一致意見，使合同轉(zhuǎn)讓行為無效；合同轉(zhuǎn)讓未經(jīng)相應(yīng)的管理程序，導(dǎo)致合同轉(zhuǎn)讓行為不當(dāng)或無效等。

（2）合同終止風(fēng)險，即指在辦理合同終止手續(xù)過程中存在不當(dāng)行為的風(fēng)險。主要表現(xiàn)為：未達(dá)到終止條件的合同終止；合同終止未辦理相關(guān)的手續(xù)等。

（3）合同糾紛處理不當(dāng)?shù)娘L(fēng)險，即指在處理合同糾紛過程中存在不當(dāng)行為的風(fēng)險。主要表現(xiàn)為：未及時針對合同糾紛采取對策或有效措施防止糾紛的擴(kuò)大和發(fā)展；未與建設(shè)單位就糾紛的解決友好協(xié)商一致，或超越權(quán)限擅自處理合同糾紛；未收集對方違約行為的有效證據(jù)，使企業(yè)在糾紛處置過程中無法舉證；未按照合同約定時限及時追究對方的違約責(zé)任等。

為規(guī)避此類風(fēng)險，施工企業(yè)的合同主管部門在合同中須明確規(guī)定違約責(zé)任，并對合同履行過程進(jìn)行監(jiān)督。應(yīng)建立定期收集、檢查項目管理部實施情況的制度及項目部在建履約風(fēng)險報告制度，一旦發(fā)現(xiàn)對方有違約的可能或已有違約行為，則要及時落實各級職責(zé)，采取相應(yīng)措施將合同風(fēng)險降到最低，并以此進(jìn)行考核。

四、提高施工企業(yè)合同管理水平的途徑

1、強(qiáng)化各級管理人員工程合同風(fēng)險管理業(yè)務(wù)培訓(xùn)

（1）組織專業(yè)知識學(xué)習(xí)。建筑企業(yè)應(yīng)積極組織全員學(xué)習(xí)工程合同風(fēng)險防范專業(yè)知識、《合同法》、《招投標(biāo)法》等法律知識及與建筑企業(yè)相關(guān)的法規(guī)和方針政策，使建筑企業(yè)從業(yè)人員的工程合同風(fēng)險防范知識普遍得到增強(qiáng)。

（2）進(jìn)行典型案例教育。通過各種途徑和方式，如介紹一些合同訂立不規(guī)范、合同違約等反面案例進(jìn)行宣傳教育，使建筑企業(yè)管理人員認(rèn)識到建筑企業(yè)工程合同是約束雙方的法律性文件，建筑企業(yè)必須認(rèn)真訂立，嚴(yán)格履行，否則依法承擔(dān)違約責(zé)任，從而達(dá)到自覺規(guī)范合同訂立、自覺履行合同的目的。

2、優(yōu)化企業(yè)和項目的管理組織結(jié)構(gòu)

目前，施工企業(yè)大多是一家獨立法人，下屬多家施工隊伍，以內(nèi)部承包或掛靠性質(zhì)承接工程，從事單一的施工承包業(yè)務(wù)，經(jīng)營管理水平和專業(yè)水平偏低，缺乏施工總承包能力和項目管理能力。為適應(yīng)建筑市場的競爭，施工企業(yè)應(yīng)根據(jù)自身的發(fā)展，結(jié)合建設(shè)工程項目管理和合同管理的特征，優(yōu)化企業(yè)和項目管理的組織結(jié)構(gòu).同時，在各相應(yīng)管理層設(shè)置獨立的合同管理職能部門，科學(xué)界定和協(xié)調(diào)合同管理職能部門與其它職能部門的權(quán)責(zé)、工作流程的配合要求等接口設(shè)置問題，進(jìn)一步優(yōu)化合同管理工作程序。

3、建立和完善合同管理制度體系

建筑企業(yè)應(yīng)進(jìn)一步深入研究合同管理活動不同階段的具體特征、要求、管理控制手段、工作側(cè)重點等問題，結(jié)合企業(yè)合同管理的可利用資源狀況和實際管理水平，建立科學(xué)的合同管理制度，強(qiáng)化合同管理職能，如企業(yè)和現(xiàn)場合同文檔管理制度、合同審查制度、合同交底制度和合同后評價制度等管理控制，將企業(yè)的合同管理活動制度化、規(guī)范化、標(biāo)準(zhǔn)化，保證合同許理的綜合質(zhì)量。

4、合同管理人員不斷增強(qiáng)執(zhí)行意識

整個管理層，特別是合同的直接管理人員，都要有強(qiáng)烈的合同執(zhí)行意識和觀念，營造一個人人都重視合同管理的良好氛圍，通過強(qiáng)化責(zé)任心、使命感，不斷總結(jié)合同管理的經(jīng)驗和教訓(xùn)，切實提高合同管理水平，從而提升建筑企業(yè)工程合同風(fēng)險防范的執(zhí)行力。為達(dá)到理想的執(zhí)行效果，合同管理人員首先要有扎實的工程合同風(fēng)險管理知識，掌握風(fēng)險識別、評價和控制的基本業(yè)務(wù)技能。

五、結(jié)論

加強(qiáng)施工合同風(fēng)險管理是是控制工程造價、保證施工企業(yè)利潤的重要手段，在當(dāng)前建筑環(huán)境和市場形勢下，對于建設(shè)施工企業(yè)是一項十分重要的工作。

參考文獻(xiàn)：