時間：2023-07-14 16:33:15
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按照“全面開展、重點突出、扎實推進、務求實效”的總體要求，堅持以人為本、依法實施、科學預防、操作合理的原則，以依法清理權力和查找廉政風險為基礎，以評估風險等級為依據，以制定防控措施為重點，以分級管理為保障，推進以“流程監管、節點控制、動態防控、制度規范”為主要內容的科學預防監管體系建設，不斷提高預防腐敗工作的科學化、規范化、法制化水平。
二、主要內容和方法、步驟
（一）清理單位權力，排查廉政風險
要按照職權法定、權責一致的要求，全面清理我局權力，認真繪制權力運行流程圖，對照流程圖設定的每個環節，以崗位、科（室）、單位三個層次，從思想道德、崗位職責、業務流程、制度機制四個方面，全面查找存在的廉政風險點評估風險等級，在此基礎上繪制權力運行風險圖。
1、清理和確定權力。
依據國家法律、法規、規章和“三定方案”，認真摸清權力底數，全面清理面向社會行使的外部權力和內部管理權力。對外權力以我局《關于公布市物價局行政權力項目目錄和行政權力運行工作流程圖的通知》（同價辦字〔2011〕179號）為準，目前已清理完成，此次重點清理內部管理權力，并根據清理后依法保留的內部權力，繪制詳細的權力運行流程圖，流程圖要體現權力運行過程的每一個環節。
2、明確廉政風險類型。
廉政風險的類型主要表現為：思想道德風險、崗位職責風險、業務流程風險、制度機制風險四類。思想道德風險，是指因放松政治理論學習和世界觀改造，權力觀、利益觀、工作觀不正確等，可能造成個人權力失控、行為失范等廉政風險；崗位職責風險，是指因工作崗位的特殊性，在崗人員不履行或不正確履行職責，可能造成權力失控和行為失范等廉政風險；業務流程風險，是指因工作流程設計不完善、缺乏相互制約或執行不力，可能造成權力失控和行為失范等廉政風險；制度機制風險，是指因制度機制缺失或不健全、不按制度辦事影響制度機制有效運行，權力自由空間較大，缺乏有效制約監督，可能造成權力失控、行為失范、制度失靈等廉政風險。各級各部門要對廉政風險的類型進行深刻理解，明確風險的類型，為科學合理查找廉政風險點奠定基礎。
3、查找廉政風險點。
（1）查找崗位廉政風險
組織干部職工對照自身崗位職責，結合履職、制度執行情況，認真查找可能存在的風險點，一般采取“自己找、群眾幫、領導提、組織審”的方法，自下而上認真分析查找出個人在思想道德和崗位職責方面存在或潛在的風險內容及表現形式，經科（室）評審后，報分管領導審核，最后由局廉政風險防控管理工作領導組確定。
（2）查找科（室）廉政風險
針對人、財、物管理和行政許可、行政處罰、行政強制、行政征收，特別是其他服務類項目，如：年審、審批、審核、核定、備案、監審、認證等崗位，由科（室）對照職責定位，分別查找出業務流程和制度機制方面存在的廉政風險，具有行政審批權的崗位要重點查找，并認真細化、分析風險的內容和表現形式，在科（室）自評基礎上，報分管領導審核，并由單位廉政風險防控管理工作領導組確定。
（3）查找單位廉政風險
單位班子根據單位職能設置、職責定位等情況，結合干部職工和科（室）查找出的廉政風險點，著重查找在“三重一大”（重大事項、重要干部任免、重要項目安排、大額度資金使用）等方面容易產生腐敗行為的風險內容及表現形式，由單位廉政風險防控管理工作領導組審核確定。
4、評估廉政風險等級。
依據每項權力案發頻率、舉報頻率、可能造成損失性質、損失量大小等四項指標，按高風險、中風險和低風險三個等級進行定位。高風險指案發頻率高、舉報頻率高、可能造成損失的性質惡劣、損失量大的風險；低風險指案發頻率低、舉報頻率低、損失的性質輕微、可能造成的損失量小的風險；中風險指四項指標中有1-3項指標屬于高風險，其余屬于低風險的風險。崗位廉政風險等級先由個人自評，經科（室）評審后，報分管領導審核，最后由單位廉政風險防控管理工作領導組確定；科（室）廉政風險等級在自評基礎上，報分管領導審核，并由單位廉政風險防控管理工作領導組確定；單位廉政風險等級，報單位廉政風險防控管理工作領導組審核確定。通過評估確定廉政風險等級，為有針對性地制定防控措施提供依據。
（二）制定防控措施，規范權力運行
按照崗位、科（室）、單位三個層次，圍繞排查確定的風險點和風險類型、風險等級，制定相應的防控措施，形成以崗位為點、程序為線，制度為面的廉政風險防控機制。
1、制定防控措施。
（1）圍繞崗位風險制定防控措施
崗位風險防控措施主要是制定思想道德風險和崗位職責風險防控措施。在思想道德風險方面，要著力抓好經常性學習教育，落實教育長效機制，要通過建立健全黨風廉政教育、單位主要負責人講廉政黨課、重點崗位干部廉潔從政教育、廉政談話、述職述廉等制度，深入開展反腐倡廉宣傳教育，筑牢黨員干部思想道德和黨紀國法兩道防線。在崗位職責風險方面，要對照相關法規制度防控措施，重點完善定崗定責制度、崗位過錯責任追究制度、獎懲激勵機制，切實做到有權即有責，行權講規范，違權受追究。主要由本人對照與業務相關的各項法規制度，提出防控風險的具體措施和辦法，經科（室）審核后，報單位廉政風險防控管理工作領導組備案。
（2）圍繞科（室）風險制定防控措施
科（室）風險防控措施主要是制定業務流程風險和制度機制風險防控措施。在業務流程風險方面，要抓住權力運行的重點和關鍵環節，對設計不科學的業務流程要進行完善，實現權力運行流程再造。對制度機制方面，要對照本單位相關制度，查找存在的薄弱環節和漏洞，針對所暴露出的制度缺陷、漏洞和中央、上級精神以及實際情況的變化，系統配套地設計完善議事決策、人財物管理、行政審批、行政執法、崗位職責、程序控制、責任追究等各項制度。主要以科（室）對照相關的業務流程和制度，提出防控風險的具體措施，報分管領導和局廉政風險防控管理工作領導組審核后備案。
（3）圍繞單位風險制定防控措施
由領導班子圍繞決策、執行過程和監督、檢查、考核等關鍵環節，以落實“三重一大”制度、政務公開為重點、研究制定具體防控措施和相關工作程序，由單位廉政風險防控管理工作領導組審核確定。
在完成風險點查找、風險等級確定、防控措施制定的基礎上，分別圍繞崗位風險點填寫《崗位廉政風險點防控表》（附表一），報科（室）審核備案；圍繞科（室）風險點填寫《科（室）廉政風險點防控表》（附表二），報局廉政風險防控管理工作領導組審核備案；圍繞單位風險點填寫《單位廉政風險點防控表》（附表三），由局廉政風險防控管理工作領導組審核，報市廉政風險防控管理工作領導組審核備案。
要結合權力運行流程圖繪制權力運行風險圖，將廉政風險點和風險等級、防控措施標注在權力運行流程圖中，對應高風險用紅色進行標注，中風險用橙色進行標注，低風險用黃色進行標注，防控措施用藍色進行標注。
2、風險防控公開。
（1）網上公開。外部權力事項目錄、權力運行流程圖，經政府法制辦審核確認后，通過政府門戶網站公布。
（2）內部公開。權力運行風險圖和《單位廉政風險點防控表》要利用辦事公開欄、宣傳欄和局域網等載體進行公開，科（室）和崗位廉政風險點防控表要在科（室）內部上墻公開。
3、規范權力運行。
外部權力事項全部納入市行政權力網上公開透明運行系統，讓權力運行的每一步都進行網上操作，嚴格依法行政。
（三）加強檢查，從嚴考核
廉政風險防控管理工作已納入全市黨風廉政建設責任制考核范圍，對不認真查找廉政風險、不制定防控措施的人員和單位實行問責。局廉政風險防控管理工作領導組辦公室要加強監督檢查，嚴格考核，確保各項工作任務落實到位。
三、工作要求
1、統一思想，提高認識。全局干部職工，特別是各級領導干部要高度重視廉政風險防控管理工作，充分認識做好廉政風險防控管理的重要意義，積極主動地開展工作，高質量地完成目標任務。
一、指導思想
開展廉政風險防范管理工作，要以科學發展觀為指導，堅持“標本兼治、綜合治理、懲防并舉、注重預防”的方針，堅持從公共權力運行的重點領域、重點崗位和關鍵環節入手，通過建立廉政風險查找、防范、處置、監控機制，強化風險教育，完善管理制度，加強作風監督，著力防止和化解廉政風險，從源頭上防止腐敗，促進黨員干部廉潔從政，保證權力行為安全、資金運行安全、項目建設安全和干部成長安全，不斷提高預防腐敗工作的科學化、規范化和法制化水平。
二、基本原則
加強廉政風險防控管理，必須遵循以下原則：
1、堅持以規范權力運行為核心，最大程度地降低廉政風險，增加權力運行透明度，實現對權力運行的全過程全方位監控。
2、堅持與業務工作緊密結合，把廉政風險防控管理融入到業務工作全過程，確保廉政風險防范管理與業務工作兩不誤兩促進。
3、堅持突出重點、以點帶面，把廉政風險防控管理落實到每一個職責范圍。
三、組織領導
（一）重要崗位廉潔風險防控工作領導小組，負責防控工作的組織領導。
（二）廉潔風險防控工作設辦公室
廉政風險防控工作辦公室具體負責制定廉政風險防控工作措施方案，組織協調各科室開展防控工作，督促檢查工作任務的落實情況，匯報廉政信息，考核評價防控工作結果。
四、實施范圍
廉政風險防范管理的實施范圍是民政局及下屬單位中層以上干部。
五、實施步驟
按照民政工作實際，廉政風險防范管理工作分為3個階段。
（一）廉政風險的排查階段
根據本科室（下屬單位）職責，全體中層以上干部結合自身職能，圍繞崗位職責、業務流程、制度機制、外部環境等方面，查找可能產生不廉潔行為或誘發腐敗的風險點；要通過個人自查、相互評查、集體排查等方式，全面深入進行查找，填寫《中層以上干部廉政風險防控管理工作風險點排查表》。在此基礎上，依據風險點的關注度、影響力、涉及面，產生腐敗的可能性及危害損失程度，科學確定為A、B、C三個等級（A級風險度最高，C級風險度最低），實行動態管理、全方位監控。
所有中層以上干部對查找出來的風險點要先自評風險等級，再經局分管紀檢監察工作的領導審查后，由局黨組審定，報派駐紀檢組備案。
（二）防范措施的制定階段
各科室（單位）、全體中層以上干部按照前期預防、中期監控、后期處置三道防線的要求制定防控措施。防控措施要具體、明確，突出可操作性，具有可監控性。民政局將依據查找出的廉政風險點和制定的防范措施，按照分級負責的原則，從全局觀念、服務意識、依法行政、勤政廉潔、工作實績五個方面進行崗位廉政談話。各科室（單位）以及中層以上領導干部的防控措施，經審核確定后，要在黨務公開欄公示公開，報紀檢組備案。
（三）考核評估階段
通過定期自查、上級檢查、社會評議等方式，民政局將對廉政風險防范管理的落實情況進行評估。按“優秀、良好、合格、不合格”四項考核結果，記錄檔案。根據考核中發現的問題，每一名干部要制定糾改措施，由其直接領導或負責人審核，看糾改措施是否真正完善有效。對沒有及時落實廉政風險防控措施的，采取提醒警示、談話誡勉、責任追究等措施，及時幫助和督促其糾正；對嚴重違紀、屢教不改的黨員干部要通過組織和紀律手段進行處理。
六、工作要求
（一）加強領導，落實責任
加強組織領導，成立廉政風險防控工作組，制定工作措施，認真落實廉政風險點排查、分析評估和應對措施，建立相關工作臺賬，實行廉政風險分類管理。
（二）認真排查，突出重點
廉政風險防控小組認真對各部門重點人員進行自查和檢查，以預防、監控和處置為主，制定防范措施。
一、點線結合，全面排查，讓廉政風險點“看得見”
找準、找全風險點是建立廉政風險點防控機制的基礎，也是廉政風險點防控工作取得成效的關鍵環節。為此，我們把查找廉政風險點擺在第一位，針對審計執法和行政管理的各個崗位、履行職責的各個環節、工作流程中的各個節點，全面查找廉政風險點。
（一）突出重點，從面上找。按照“領導帶頭、全員參與”的要求，突出重點領域、重點部門、重點崗位、重點時期“四個重點”，區分領導干部、科室負責人、審計組長、一般干部“四個層面”， 劃定風險存在的范圍。采取自己找、群眾提、互相查、領導點、組織評、集體定等“六種方法”，深入查找思想道德、崗位職責、業務流程、制度機制、外部環境“五個方面”的風險，并按照風險的性質劃分類別，建立管理臺賬，實行分類管理。
（二）結合工作，從點上查。我們以法律法規和各項規章制度為依據，以社會反映的熱點問題和本系統發生的違紀典型案例為突破口，著重從領導決策、審計執法、行政事務、個人守紀“四個領域”入手，沿著工作流程，通過正向思維與逆向推演，全面排查在干部選拔、審計處理、車輛管理、物資采購、生活作風等方面存在的顯性或隱性風險，進一步明確風險點的表現形式。在查擺中，我們堅持“縱向到底、橫向到邊、不留盲點”的原則，廣大黨員干部既結合工作、職責、權力，查找職業風險點，又結合品行、修養、作風，查找道德風險點；既查找共性、原則性、普遍性風險點，又查找個性、針對性、特殊性風險點，力求將廉政風險考慮全面，把風險點查深、查透、查全。
（三）根據大小，從級上定。從梳理工作流程入手，按照三級風險等級體系、風險評估制度、風險監控責任體系、風險責任追究體系標準，通過“科室初評、分類復評、會議審定”三個步驟，對查找出的風險點進行分類、梳理、審核，查找出兩個大類，共29個風險點。按照風險發生概率和危害程度，合理界定風險等級，確定一級風險點10個，二級風險點16個，三級風險點3個，同時有針對性地制定出個性措施45條，共性措施7條，為推動廉政風險點防控工作奠定了良好的基礎。
二、強化措施，加強督導，使廉政風險點“防得住”
按照“有風險就有措施”的原則，針對查找出的風險點，制定具體的防控措施，努力做到哪里有廉政風險點，防范措施就跟進到哪里，使每個崗位、每個人員、每項權力都受到監督和制約，建好廉政風險點的“防護網”。
（一）教育先行，增強防控的自覺性。將廉政風險點防控工作同日常的教育相結合，通過動員會、座談會、宣傳欄、手機短信等形式，廣泛宣傳廉政風險點防控工作的目的和意義，使全局干部明白廉政風險防控“為了什么”。組織干部職工認真學習《廉政準則》，邀請專家教授舉辦預防職務犯罪知識講座，組織干部職工到看守所開展現身說法教育，引導干部從思想上樹立廉政風險意識，讓大家學會廉政風險“怎么防”。為了把廉政風險點防控工作引向深入，我們還在全局范圍內開展了廉政創意廣告和名言警句征集活動，為所有干部設計制作了廉政桌牌，人手一本廉政風險點防控工作手冊，定期組織學習、討論，積極營造“學廉、倡廉、守廉、助廉”的良好氛圍。
（二）制度跟進，增強防控的針對性。針對制度機制方面的廉政風險，我們結合學習貫徹新修訂的《審計法實施條件》和《審計準則》，組織修訂和完善了《雁塔區審計局工作規則》、《雁塔區審計局質量復核制度》，《雁塔區審計局民主科學決策制度》、《雁塔區審計局責任追究制度》等八項工作制度，對重大事項決策、審計質量控制、審計處理處罰、優秀審計項目評選、機關事務管理等方面存在的廉政風險，從制度規定層面進行了有效防范。例如，為了防范社會審計機構參與政府投資項目審計中的廉政風險，我們制定了《雁塔區審計局聘請外部人員參與固定資產投資審計工作管理辦法》，從審計組管理、費用結算、現場管理等關鍵環節進行風險控制。同時，還聯合區監察局、財政局，通過公開招標的方式建立了社會審計機構備選庫，有效地防范了選用審計機構不規范、影響審計質量控制等廉政隱患。
（三）檢查到位，增強防控的有效性。為了增強審計人員的廉政意識，主動防范廉政風險，我們將《審計人員廉政工作》連同審計通知書一并送達被審計單位，在審計進點見面會上，現場宣讀審計紀律，公布舉報電話、主動接受被審計單位監督。在審計實施過程中，審計組長、廉政監督員認真抓好廉政風險點防控措施和責任制落實，加強對“三條禁令”、“八不準”規定等審計紀律執行情況的監督檢查。同時，我們還將廉政風險點防控工作同黨務公開、政務公開工作相結合，納入到經常性的監督檢查之中，隨時聽取群眾意見，自覺接受群眾監督。局領導經常到審計一線進行廉政風險防范指導，定期開展審計廉政檢查和回訪，檢查率達90%以上，有力地促進了各項防控措施有效落實。
三、加強領導，齊抓共管，使廉政風險防控工作“管得久”
嚴格按照上級要求，我們把風險防控工作與懲防體系建設相結合，與創先爭優活動相結合，與日常工作相結合，統籌協調推進，工作常抓常新，實現了風險防控的常態化。
（一）精心組織，周密部署。為了增強廉政風險防控工作的有效性、持久性，我們成立了以局長為組長、副局長任副組長、各科室負責人為組員的廉政風險點防控工作領導小組，研究制定了《西安市雁塔區審計局關于進一步加強廉政風險點防控工作的實施意見》和《西安市雁塔區審計局廉政風險點防控工作計劃》，統一了思想認識、明確了目標任務。同時，我們還將廉政風險點防控工作作為黨風廉政建設的一項重要內容，納入年度崗位目標責任制考核，層層簽訂責任書，與審計業務、機關建設等工作有機結合起來，做到事前部署、事中跟蹤、事后考核。
（二）拓寬網絡，形成合力。堅持內部管理與外部監督相結合，積極拓寬防控網絡，我局出臺了《雁塔區審計局聘任審計監督員實施辦法》，從黨代表、人大代表、政協委員、審計對象、社會群眾中聘請19名審計監督員，對審計工作實施全面監督，對審計人員執行審計紀律“八不準”規定進行重點監督，進一步強化了審計工作的外部監督，形成了廉政風險防范的整體合力。同時，我們認真貫徹《監督法》和區人大常委會決議，落實人大、政協及社會群眾的意見建議，及時發現新的廉政風險，及時防范和化解風險，實現了內部管理提升與外部監督增效的良性互動。
（三）統籌兼顧，常抓不懈。廉政風險防控工作涉及的人多、線長、面廣，我們在工作過程中注重處理好黨務工作與業務工作的關系，堅持積極穩妥、循序漸進的原則，將廉政風險防控工作與審計業務工作緊密結合，將長遠目標與階段性目標相結合，把廉政風險防控工作融入到對審計業務指導和規章制度落實之中，逐步建立起了以風險排查、預警處理、修正完善、績效考核、責任追究為關鍵環節的風險防控管理流程，形成了“齊抓共管、共同推進”的長效機制。
（一）風險防控的認識不到位。
1.網點負責人防范風險的責任意識不到位。
網點負責人作為營業機構的“當家人”，日常事務非常繁忙，對外要拓展業務，對內要協調管理，在時間、精力分配不過來時，難免會產生“重業務發展，輕內控管理”的思想，在現實工作中未能真正做到將業務發展與制度執行、風險防范有機結合起來。在工作過程中主動發現問題，采取積極措施嚴控風險意識不夠，對于上級行的檢查被動應付的多，進行深層次剖析、主動查找問題的少，欠缺主觀能動性，糾錯改偏的力度以及防范風險的責任意識明顯不足。
2.網點運營主管防范風險的管理意識不到位。
運營主管是風險防控的“主力軍”，對各項規章制度的傳達、防控措施的落實起到最關鍵的作用，是所在網點操作風險點的實際把控人。但在實際工作中，部分運營主管對柜員操作失范管理督導不力，存在“老好人”思想，怕得罪員工，對個別營銷人員違規行為不能及時、嚴肅地制止，“睜一只眼閉一只眼”，甚至在具體操作時予以配合。對于各級檢查中下達的監管底稿，對所發現的問題不能逐條排查，切實整改，對存在問題抱有僥幸心理，甚至一味地掩蓋問題。
3.柜員防范風險的主體意識不到位。
柜面是防控各類操作風險的第一道防線，柜員是合規操作防控風險的責任主體。近年來隨著營業網點自助機具的不斷投放，網上銀行、手機銀行等業務逐漸普及，傳統的存、取、匯款業務不斷減少，柜面人員將更多的精力放在了向客戶營銷眾多產品上，再加上基層行對柜面銷售功能的期望值越來越高，陸續開發了零售業務“日日清”、“終端精靈”等系統，不斷加大柜面營銷考核推動力度，從某種意義上講，網點柜員就是各類個人金融產品的銷售員，部分柜員受利益驅動一味圍著考核指標轉，風險防范的主體意識有所削弱，滿足于日常賬實相符，對制度要求理解不深，對違規操作的危害性認識不足，存有僥幸心理，缺乏自我保護意識；甚至有些柜員為了做成某項業務，在資料的填寫、收集上放松對客戶的要求，在產品的宣傳上與客戶溝通不到位，極易形成風險點，引發客戶投訴糾紛。
（二）風險防控能力不強。
1.運營主管風險管控能力有待提高。
目前，基層網點運營主管一方面忙于內部會計事務、日常運營工作，另一方面也是柜面營銷的組織者，個人的時間和精力分配到日常運營管理、風險防范方面明顯不足。
2.柜員防范外部風險的能力與經驗不足。
當前針對金融機構的各類詐騙案件大幅增加，手段不斷翻新且科技含量很高，電信詐騙、電子銀行詐騙、各類假存單、假票據、假證件、假印鑒混雜在海量的正常業務中，防范的難度明顯加大。柜員在防控外部欺詐風險方面的經驗和能力有待進一步提高。
（三）缺乏有效的激勵機制，內部監管有時流于形式。
針對基層行風險防控方面存在的問題和不足，各條線部門常常組織不同規模、不同層次的自查和檢查，但由于缺乏積極有效的激勵制度，一味地查找問題，只有批評，沒有表揚，員工的工作積極性受到影響，甚至引發抵觸情緒。而網點員工對于檢查中發現的問題，也普遍關心是否扣考核分值，是否進行經濟處罰，而不是認真研究問題產生的原因，不能夠充分吸取教訓，防患于未然，相同或相似的問題屢查屢犯，得不到有效整改。
二、加強基層網點運營管理工作主要措施
（一）促進網點負責人履職盡責。
建立有效考核評價機制，促進網點負責人提高認識，認真履職盡責，正確處理好業務拓展與風險控制的關系，全面了解各項風險防范制度的具體情況，知曉業務流程中的重要風險點和防范措施，扎扎實實地推動各項操作風險防范制度的落實。從日常小事做起，以身作則做好柜員錢箱檢查工作，并在相關系統中做好登記，每季度會同運營主管按照“三化三鐵”創建標準對本網點創建情況開展一次自查，提高自身控險能力，為員工做出表率。
（二）提升運營主管履職能力。
基層行及網點負責人應充分發揮運營主管的職能作用，為運營主管認真履職創造良好的內部環境，全力支持運營主管的工作，對那些堅持原則、敢于管理、嚴把風險的運營主管，及時予以鼓勵，當好他們的堅強后盾。運營主管應清楚自身的工作職責所在，正確處理好規范經營與業務發展的關系。面對千頭萬緒的日常工作，運營主管應制定周密詳細的工作計劃，分清輕重緩急，將工作重點放在柜面風險防控和規范柜員操作上。
（三）提高柜員綜合業務水平。
首先，熟悉自身崗位的職責要求，真正理解并切實掌握各項業務操作流程和業務風險點，比如對公業務的風險點主要有：每天收取的票據的真偽，所收取票據與進賬單或者電匯單的收匯款人和金額是否一致，客戶票據印章與預留印章是否相符等；個人業務的風險點主要有替客戶代簽單據、違規查詢、泄露客戶信息等。只有不斷提高業務能力和水平，才能正確地理解掌握這些風險點，并做到時時防范。其次，對于外部風險的防范，柜員同樣不能掉以輕心，辦理業務做到多觀察多思考，特別對于年齡偏大、急于匯款又說不清匯款去向的客戶，應及時給予提醒，有效防范詐騙風險。
（四）加強員工業務培訓和風險教育。
一是強化業務培訓。運營管理條線部門可以通過培訓讓主管與柜員真正掌握不同業務的風險點。有些基層員工有很強的風險防范意識，但是業務水平有限，對某些特殊業務不知道風險點在哪里，對不熟悉的業務不知道如何操作，這些都可能造成風險隱患。因此，必須根據各崗位特點制定有針對性的培訓計劃，進行系統培訓，逐步提升基層員工專業知識水平和綜合業務技能，使他們在面對不同的客戶群體和眾多的業務品種時能夠有效甄別，從容應對。二是強化合規教育。通過組織開展“學制度、守制度、用制度”活動，加強全員職業操守和職業紀律教育，養成良好的職業習慣和職業規范。對于近來頻發的外部欺詐案件，應利用運營主管例會、網點晨會、夕會，將上級行下達的《運營風險案例匯編》中相關風險案例傳達到每名主管、柜員，使“要我合規”變為“我要合規”，將合規理念滲透到日常業務操作過程中，使合規操作成為員工的自覺行動，逐步得以固化。
（五）建立薪酬激勵機制，加強人文關懷。
一、檢察機關廉政風險防控機制建立
1.從宏觀層面上說，廉政風險防控管理是把“廉政風險防范管理的質量”作為目標對象，實施“計劃、執行、考核、修正”循環管理的過程。概括來講，廉政風險管理“防控的是廉政風險，管理的是防范工作”，是將現代管理科學引入黨風廉政建設，形成預防腐敗工作的長效機制。
2.從微觀層面上說，廉政風險防控是把“有效預防廉政風險”作為目標對象，采取各種辦法和措施實施管理的過程。其應用的是風險管理理論，主要包括界定風險、評估定級、防范風險三個環節。
（1）界定風險。教育、管理和監督不到位是產生廉政風險的主要原因，根據這個原因把廉政風險具體劃分為：思想道德風險即檢察干警在日常的工作和生活中，在政治思想、道德品質和作風建設上出現違背組織紀律，背離社會道德導致腐敗行為發生的可能性；制度機制風險即由于單位或各部門制度機制不健全、不完美，檢察干警不能有效貫徹落實規章制度，導致可能發生不廉潔和腐敗問題；崗位職責風險即由于檢察干警未能正確履行崗位職責，導致發生違反法律法規、黨紀政紀和各項檢察工作紀律問題的可能性。
（2）評估風險。按照風險發生的幾率或危害程度來評估、確定風險等級。一般來說，風險發生的幾率越大，危害越大，等級越高。而風險和危害很難預先測量，因此在查找風險點的時候按照危害程度來確定風險等級，也就是按照風險對社會、對單位、對個人的危害來確定風險等級。
（3）防范風險。為有利于保護和挽救干部，最大限度地提高反腐倡廉工作成效，將風險防范分解為“三道防線”，即：前期預防措施、中期監控機制和后期處置辦法。前期預防措施是針對三類不同風險采取的預防性措施。對于思想道德風險，主要通過廉政教育、談心活動和人文關懷等實施預防；對于制度機制風險，主要通過加強制度建設、完善各項規章制度、加強對遵守廉潔自律和檢察工作紀律情況的檢查監督等實施預防；對于崗位職責風險，主要通過述職述廉、民主測評等方式實施預防。中期監控機制，是通過運用信息監測、定期自查和垂直抽查三項措施對苗頭性、傾向性問題實施動態監控，從而達到檢驗前期預防措施的有效性和及時發現問題，形成有效震懾作用。中期監控機制是前期預防的重要補充。后期處置，是對風險實施監控工作的延伸，是對中期監控中發現的問題，實施警示提醒、誡勉糾錯和責令整改等相應的處置辦法。
二、檢察機關廉政風險防控的實施與完善
檢察機關推進廉政風險防控工作，涉及到反腐倡廉建設的方方面面。應結合實際、立足當前、著眼長遠、突出重點、全面推進，不斷加強黨風廉政建設，使人民群眾切實感受到檢察機關的新變化、新氣象，從而提高檢察隊伍自身反腐敗工作的滿意度。
1.在廉政風險防控工作的組織領導上加強與完善。
首先是落實領導責任。推進廉政風險防控工作，關鍵在領導，責任在班子。要身體力行，率先垂范，帶頭分析查找班子和個人存在的廉政風險點及原因，帶頭制定和落實防控措施，帶頭抓好自身和管轄范圍內的廉政風險防范管理。要充分認識到認真搞好廉政風險防控是對干部的愛護、保護，勇于揭短，敢于正視問題，從而帶領全體干警充分查找風險點，制定防控措施。
其次是履行崗位職責。檢察機關各業務部門要強化責任意識，緊密結合自身業務實際，找準本部門存在的突出問題，找準容易產生腐敗行為的關鍵部位和薄弱環節，有針對性地提出防控措施。要把握好三個重點。即以領導干部為重點；以獨立行使公訴、批捕、職務犯罪偵查權的主要業務部門為重點；以管理人事和財務相對集中的部門為重點，按照檢察長、分管檢察長、部門負責人、一般干警四個層級逐個推進，確保一級抓一級，層層抓落實。
再次是搞好輿論引導。加強宣傳工作，充分利用經驗交流會、輔導報告會、網上專欄公示等方式，大力宣傳教育廉政風險防控的必要性和重要性，介紹風險防控機制理論基礎知識和質量管理知識。及時發現和研究新情況新問題，努力探索解決問題的對策措施，認真總結和推廣開展廉政風險防控工作的好經驗、好做法，大力宣傳實施廉政風險防控工作取得的新成效，努力營造良好的輿論氛圍。
2.在廉政風險防控工作的重點環節上加強與完善。根據檢察機關的職能特點，著重圍繞重點崗位和檢察工作的重點環節開展工作。一是全面查找風險點。要以各業務部門為線，以各個工作崗位為點，從點到線，由淺及深，明確權力使用的界限和歸屬，明確工作職責和目標，優化權力運行流程，做到流程清晰、權責明確。人人制定崗位職責說明書，各個重點崗位繪制檢察業務、檢察事務流程圖，為有針對性地查找風險點奠定基礎。二是制定防控措施，對于風險點的科學評估可能對個人、對單位、對社會產生的危害，確定它的危害程度，并有針對性的制定出防控措施，不斷完善決策權、執行權、監督權既相互制約又相互協調的權力結構，逐步建立健全廉政風險防控工作的制度保障、實施方案、工作安排和考核評價等相關配套機制和糾錯整改、責任追究機制。
3.在廉政風險防控工作的管理資源整合上加強與完善。要充分利用現行的廉政管理資源，注重將該機制與原有的工作機制有機結合，健全廉政風險防控網絡。
一是與檢務督察制度有機結合。在廉政風險防控工作中，充分利用檢務督察職能，通過對檢令、政令執行情況以及執法行為、檢容風紀等風險點的督察，及時督促改善薄弱環節，避免廉政風險問題的發生。具體工作中突出防控重點人員、重點崗位和重點環節，把廉政風險防控機制列入廉政管理的日常內容，形成一個長效的廉政管理機制，使兩項工作達到“兩結合、兩促進”的效果。
二是與績效考核機制相結合。在制定考核標準時，將廉政風險防控 工作的各個重要環節和重點內容予以分解、量化、納入考核體系中，并在考核辦法中加大對廉政風險防控工作的考核力度，規定廉政風險考核分值在績效考核總成績中的比例；根據考核結果，對各部門的廉政風險進行分析，從中發現一些苗頭性、傾向性問題，及時修改風險點，采取針對性措施予以防控和遏制，從而最大限度地防范干警發生不廉潔問題的風險。
三是與檢務公開制度有機結合。與外部監督制約機制緊密結合，主動接受人大、政協、新聞媒體等社會各界監督。設立舉報箱、公開監督舉報電話、開設網上投訴等，多渠道全方位接受監督，使檢察權在陽光下運行，防止暗箱操作、假公濟私、執法不公等廉政風險的發生；同時也利用外部監督制約機制，逐步完善廉政風險管理措施，確保廉政風險防控機制有效運行。
一、重要意義
“廉政風險”是指在工作中可能引發不廉潔行為甚至違紀違法問題的薄弱環節。廉政風險防控管理是將市紀委的要求同黨風廉政建設和反腐敗工作實際緊密結合，強調了預防腐敗這一工作主線。廉政風險防控管理的核心創新點是將管理學理論引入反腐倡廉工作實際，創造性地建立起科學的預防腐敗工作體系，通過識別風險，綜合利用現有的制度和措施，并形成相應工作機制，實現制度化、系統化、標準化運作，有效遏制和減少腐敗現象的發生，促進黨風、政風、干部作風的全面優化，推動黨風廉政建設和反腐敗工作深入開展，加快我市招商引資事業不斷邁上新臺階。
二、主要內容
圍繞部門職能，進行權限梳理、確認、登記；以規范權力運行為核心，查找重點崗位、關鍵環節和重點人員在崗位職責、業務流程、制度機制、外部環境等方面可能產生不廉潔行為或誘發腐敗的風險點。必須通過完善制度，強化業務監控加以防范和解決，及時發現和防控各類風險,真正起到關心保護廣大干部職工的作用。
三、實施范圍
廉政風險防控管理的實施范圍包括招商局黨組、局班子、機關各科室。重點是掌握事權、人權、財權的部門。
四、方法步驟
廉政風險防控工作的開展，是全局黨風廉政建設和反腐敗工作的重要內容，具有系統性和長期性，要有計劃、分步驟、重實效地推進落實。主要實施步驟如下：
（一）第一階段：動員部署和廉政風險自查
1、成立招商局廉政風險防控管理領導小組，由局黨組書記、局長任組長，局黨組成員、、任副組長，局機關各科室負責人、為成員。廉政風險防控管理工作領導小組下設辦公室，由同志任辦公室主任具體負責實施，辦公室設在局辦公室。
2、通過召開動員會和民主生活會，集中宣傳市紀委、監察局《實施意見》精神，制定《市招商局廉政風險防控工作實施方案》，充分認識開展廉政風險防控工作的目的、意義，提高廣大干部職工參與廉政風險防控工作的積極性。
3、采取“重點找、自己提、組織點、群眾幫、集體定”的方式，查找本單位、本部門、本崗位存在的廉政風險，建立健全防控機制。（1）組織全體干部職工依據個人所擔負的崗位職責，對照以往履行職責、執行制度的實際，重點從組織人事，災后重建資金的使用和管理，物資的采購、管理、分配、使用，行政執法、行政許可、行政服務等方面，分析并查找可能引發自己不廉潔行為甚至違紀違法問題的廉政風險點。（2）通過全體干部座談、分管領導把關、單位黨組班子討論簽字后，統一填寫《工作人員廉政風險點自查表》和《廉政風險防范承諾書》，并在黨政網或公示欄進行公示。（3）領導班子要對廉政風險點自查情況進行嚴格審查，對自我查找不到位，預控措施不徹底，應付了事的人員進行批評教育，責令重新分析查找，直至通過為止。
（二）第二階段：廉政風險評估
由于各科室具有職能廣泛、崗位多樣、結構復雜等特點，只有科學評估廉政臨險責任等級，才能及時處理臨險問題，降低廉政風險系數，增強防控能力。各科室要按照廉政風險的關注度、影響力、涉及面，產生腐敗的可能性及危害程度，將風險分為a、b、c三個等級，a級風險度最高，c級風險度最低。編制廉政風險識別目錄，在黨政網或公示欄公示。
（三）第三階段：制定防控措施
把加強制度建設、優化工作流程、規范權力運行作為廉政風險防控管理工作的重要基礎。根據風險點以及風險等級，研究制定風險防控措施，規范、細化工作流程，建立、修訂和完善警示提醒、誡勉糾錯、責令整改等制度機制，加大處置力度，加強廉政風險的監控。制定出來的預防控制各類廉政風險的具體措施、工作程序及流程圖，以適當的形式在一定范圍內予以公開。
（四）第四階段：廉政風險監管
1、廉政風險點監管實行分級管理、分級負責。對涉及事項重大，出現問題后果十分嚴重，情況十分緊急的問題，定為a級。如：重大招商引資事件查處、重大資金的使用和調整任用各級干部等。對a級，由局黨組承擔責任并重點監控。對涉及比較重大事項，出現問題后果比較嚴重，情況比較緊急的問題，定為b級。如：違犯審批程序和、失職瀆職等風險點。對b級，由局主管領導承擔責任并重點監控。對涉及一般常態事項，出現問題嚴重，情況緊急的問題，定為c級。如：服務規范、舉報等風險點。對c級，由各科室負責人承擔責任和重點監控。
2、制定相應的廉政風險防控管理考核辦法，廉政風險防控領導小組對干部不定期進行考核，將每名干部職工在落實廉政風險防控機制中的綜合考評結果納入年終目標考核。
3、對拒不落實或落實廉政風險防控管理不力的各科室和個人，下達限期整改通知單，如繼續整改不力，依據相關規定追究分管管領導和科室負責人的責任。
五、工作要求
今天，我們在這里召開廉政風險預警防控工作動員大會，是為了貫徹落實縣委、縣紀委廉政風險預警防控試點工作會議精神。廉政風險預警防控工作在我縣尚屬試點，財政局被列為6個試點單位之一，充分體現了縣委、縣紀委對財政工作的關切和重視。作為試點單位，我們要按照統一部署，抓好黨風廉政預警和領導干部腐敗風險防控，促進財政事業健康發展、科學發展。下面，我就如何抓好這項工作講四個方面的意見。
一、充分認識廉政風險預警防控工作的重大意義
(一)開展廉政風險預警防控工作是深化學習實踐活動所需。當前，我局深入學習實踐科學發展觀活動已接近尾聲，學習實踐活動的一個明確要求就是要突出實踐特色。從紀檢監察工作的角度來講，就是要認真查找在黨風廉政建設和反腐倡廉建設中存在的不適應、不符合科學發展觀要求的問題，并加以解決。而廉政風險預警防控工作就是我們在以往工作中存在的一個相對薄弱的環節。廉政風險預警防控，主要是針對權力運行中的風險和監督管理中的薄弱環節，主動預防，超前預防，推動關口前移，從源頭上預防腐敗，是科學發展觀“更加注重治本，更加注重預防，更加注重制度建設”要求，在反腐倡廉工作中的具體體現。紀檢監察工作要始終堅持以科學發展觀為統領，當前和今后一個時期，要以推進此項工作為重點，促進反腐倡廉建設的科學發展，從而真正達到黨員干部受教育，科學發展上水平，人民群眾得實惠的目的。
(二)開展廉政風險預警防控工作是反腐倡廉客觀形勢所急。開展廉政風險預警防控工作，是堅持反腐倡廉“標本兼治、綜合治理、懲防并舉、注重預防”方針的內在要求，是貫徹落實中央《建立健全懲治和預防腐敗體系20082012年工作規劃》的重要舉措，是構建具有特色懲防體系的有效途徑。把廉政風險預警防控工作作為“懲防并舉、注重預防”的具體實踐，有利于進一步增強預防腐敗工作的前瞻性、預見性、針對性和主動性，有利于減少腐敗現象的發生，有利于為黨員干部營造良好的成長環境。
(三)開展廉政風險預警防控工作是關心愛護黨員干部所在。保證干部成長安全重于泰山。我們財政干部手中大多數都有著行政許可、行政審批、財務開支、物資采購等一定的權力和資源。但同時這些權力和資源也不同程度地面臨著各種各樣的誘惑和考驗。廉政風險預警防控工作針對不同單位、不同崗位的不同風險點的個性和特殊性采取預防措施，增強了教育、制度、監督工作的針對性和有效性，可以提高黨員干部自覺接受監督，主動參與監督和積極化解廉政風險的意識，促進決策民主、程序公開、運行規范，使預防腐敗的責任落實到每一個崗位和每一個人，職責清楚，目標明確，便于檢查和考核，防止權力濫用。在黨員干部出現腐敗苗頭，未構成違紀時，及時予以提醒、預警和處置，促使黨員干部正確、健康、有效地履行職責，以免鑄成大錯，這也是體現以人為本，關心、挽救有腐敗傾向黨員干部的有力措施之一。
二、深刻理解廉政風險預警防控工作的具體內涵
廉政風險：是實施公共權力的主體，在行使權力過程中，發生濫用公共權力或的可能性。
預警防控：是紀檢監察機關針對工作中可能發生的問題或已經出現的錯誤苗頭進行主動防范和監控的一種措施。
風險具有客觀性、損失性以及不確定性的特性。風險的客觀性揭示了任何有業務處置權、有職責的崗位都有風險。風險的損失性揭示了一旦風險發生，就會對本人有效履行職責，對事業、對社會各個方面都會產生不良影響。作為國家公職人員，有責任、有必要主動防范，把風險發生的可能性減到最低。風險的不確定性揭示了風險只是有可能發生的，并不是必然會發生的，是可以通過建立一套有效的預防措施，增強自身的自律意識，去防止風險發生的可能性，或通過努力把它降到最低程度。
廉政風險預警和防控工作的核心任務就是關注和遏制“發生腐敗行為的可能性”，針對在思想道德、制度機制和崗位職責三個方面存在的廉政風險，在綜合運用現有工作手段的基礎上，通過前期預防措施、中期監控機制、后期處置辦法構建了預防腐敗的“三道防線”。其中，前期預防措施解決了預防工作覆蓋面的問題，規范了預防工作的措施體系;中期監控機制做到及時發現問題;后期處置辦法對可能發生的腐敗行為實施超前預警。
三、全面掌握廉政風險預警防控的工作程序和重點
(一)工作程序
廉政風險預警防控工作按照制訂方案、貫徹執行、檢查考核、修正完善四個環節進行。
1、制訂方案。成立局廉政風險預警防控工作領導小組，明確工作職責，確定廉政風險防范管理目標，制訂實施方案。
2、貫徹執行。通過查找廉政風險點，分析風險發生的原因和結果，評估風險發生的可能性和影響程度，建立風險庫，制訂執行防范措施。一是查找廉政風險點。結合自身實際，在從上到下或自下而上清權明責的基礎上，查準找全廉政風險點。二是分析廉政風險發生的原因和結果。認真分析廉政風險存在的原因、根源及可能產生的后果，提高防范措施的針對性。三是評估廉政風險發生的可能性和影響程度。采用定性和定量分析相結合的方法，評估廉政風險發生的可能性大小和影響程度的高低，提高防范措施的有效性。四是制訂并執行防控措施。明確責任主體和完成時限，有針對性地提出防范措施，著力形成以崗為點、以程序為線、以制度為面，點、線、面相結合，環環相扣的廉政風險防控機制。五是建立廉政風險庫和廉政風險預警機制。建立廉政風險庫，對風險進行綜合分析，把握重點，提煉共性，及時修正防范措施。同時，逐步建立廉政風險預警機制。
3、檢查考核。建立和完善廉政風險防范管理考核制度，通過信息監測、定期自查、上級檢查、社會評議等方式，對風險防范各項措施的落實情況進行考核評估。考核工作要與領導班子和黨員干部年度考核、工作目標考核以及黨風廉政建設責任制考核等結合進行。
4、修正完善。按照年度運轉，周期循環的推進方式，根據檢查考核結果，糾正存在問題，完善工作措施，修正完善防控制度等，推動工作進入新一輪循環。
(二)工作重點
查找風險點，是預警防控工作的重中之重。這次試點工作風險點查找的對象包括全局干部職工。
1、把握查找廉政風險的方法
通過“自己找、領導提、相互幫、集中評、組織審”五步法，從梳理行政管理事項、審批程序、公共服務程序等業務流程方面入手，查找廉政風險點。:
2、把握查找廉政風險的類別和程序
(1)廉政風險三大類別：思想道德風險、崗位職責風險、制度機制風險。
(2)廉政風險查找程序：第一步，針對個人崗位查。查找對象對照崗位職責、執行制度的實際，通過查找風險“五步法”，認真查找并分析評估自身在思想道德、崗位職責方面存在的廉政風險，提出防范控制風險的具體措施和辦法，由各股室、單位負責人審核后報局廉政風險預警防控辦公室備案。第二步，針對各單位職責查。各股室、單位對照“三定”方案和業務流程，查找體制機制方面存在的廉政風險。重點查找并分析評估人、財、物管理和行政審批、行政執法等重要方面存在的廉政風險，提出防范控制風險的具體措施和辦法，由分管領導審核后報局廉政風險預警防控辦公室備案。3、把握查找風險的重點部位
重點圍繞政府采購、政府投資項目招投標、民生等領域的重要環節的風險點查找;突出圍繞擁有行政許可、行政審批及人、財、物管理等業務處置權的關鍵崗位的風險點查找。
4、把握查找風險的四個關鍵步驟
(1)清權明責。對行政管理權力或業務處置權力進行全面清理和確認，是找準風險點的基礎。通過梳理行政管理事項和業務工作，明確各個單位和崗位職責，并依照運行程序繪制業務流程圖。
(2)找準風險。圍繞崗位權力、權力運行核心找準可能出現廉政問題的點和環節，而不是找工作差距。查找風險點一定要在“自己找”的基礎上，通過領導提、相互幫、集中評、組織審等形式查準找全。
(3)分析評估。按照風險發生幾率、危害程度和違法、違紀、違德等方面，進行分析評估并確定風險等級。
(4)制訂措施。針對已經查找確定的各類風險點和風險等級，確定采取工作措施的力度，有計劃地研究制訂教育、制度、監督等方面的具體防控措施和相關工作程序，并統一以流程圖或表格等形式在一定范圍內予以公開。
5、把握制訂防范措施的“五強”原則
一是崗位措施對應性要強。對應風險點的崗位措施要體現一崗雙責的要求，確保“雙安全”，即確保在勤政方面有效履職，廉政方面不出問題。
二是防控措施銜接性要強。要避免單位與單位、崗位與崗位、正職與副職之間的防控措施互不銜接，防止出現空白點和斷檔。
三是公示公開監控性要強。要加強政務公開、事務公開建設，強化外部對單位、崗位執行職能的監督，做到崗位責任人的自控。要加強網絡建設，把風險點和風險防范管理措施在局域網進行公開，提高網絡的監控性，規范工作程序。
四是制度建設可操作性要強。制度建設既要注重制訂，又要注重執行;既要注重實體要求，又要注重程序要求;既要注重廉政建設的制度，又要注重勤政，以廉促勤，使廉政勤政相得益彰;既要注重正面要求，又要注重責任追究。
五是廉政教育針對性要強。查找風險點和制訂防控措施的過程，也是一個教育的過程。要與教育有機結合起來，貫穿單位措施、網絡建設以及制度建設的全過程，讓每一個人都自覺分析危害，啟發主觀防范意識。
四、具體要求
(一)要加強領導。廉政風險預警防控工作在我縣尚屬試點，我局作為試點單位之一，各股室(單位)要高度重視此項工作，切實加強領導，統一思想認識，認真組織實施。局領導班子成員、各單位負責人要按照黨風廉政建設責任制的要求，帶頭查找廉政風險，帶頭制訂和落實防控措施，帶頭抓好自身、本單位和分管范圍內的廉政風險預警防控工作，確保防控腐敗的各項要求落到實處。
(二)要狠抓落實。堅決克服形式主義，防止走過場，做到人員、時間、措施、效果四落實。
今天，我們在這里召開廉政風險預警防控工作動員大會，是為了貫徹落實縣委、縣紀委廉政風險預警防控試點工作會議精神。廉政風險預警防控工作在我縣尚屬試點，財政局被列為6個試點單位之一，充分體現了縣委、縣紀委對財政工作的關切和重視。作為試點單位，我們要按照統一部署，抓好黨風廉政預警和領導干部腐敗風險防控，促進財政事業健康發展、科學發展。下面，我就如何抓好這項工作講四個方面的意見。
一、充分認識廉政風險預警防控工作的重大意義
（一）開展廉政風險預警防控工作是深化學習實踐活動所需。當前，我局深入學習實踐科學發展觀活動已接近尾聲，學習實踐活動的一個明確要求就是要突出實踐特色。從紀檢監察工作的角度來講，就是要認真查找在黨風廉政建設和反腐倡廉建設中存在的不適應、不符合科學發展觀要求的問題，并加以解決。而廉政風險預警防控工作就是我們在以往工作中存在的一個相對薄弱的環節。廉政風險預警防控，主要是針對權力運行中的風險和監督管理中的薄弱環節，主動預防，超前預防，推動關口前移，從源頭上預防腐敗，是科學發展觀“更加注重治本，更加注重預防，更加注重制度建設”要求，在反腐倡廉工作中的具體體現。紀檢監察工作要始終堅持以科學發展觀為統領，當前和今后一個時期，要以推進此項工作為重點，促進反腐倡廉建設的科學發展，從而真正達到黨員干部受教育，科學發展上水平，人民群眾得實惠的目的。
（二）開展廉政風險預警防控工作是反腐倡廉客觀形勢所急。開展廉政風險預警防控工作，是堅持反腐倡廉“標本兼治、綜合治理、懲防并舉、注重預防”方針的內在要求，是貫徹落實中央《建立健全懲治和預防腐敗體系20*-2012年工作規劃》的重要舉措，是構建具有特色懲防體系的有效途徑。把廉政風險預警防控工作作為“懲防并舉、注重預防”的具體實踐，有利于進一步增強預防腐敗工作的前瞻性、預見性、針對性和主動性，有利于減少腐敗現象的發生，有利于為黨員干部營造良好的成長環境。
（三）開展廉政風險預警防控工作是關心愛護黨員干部所在。保證干部成長安全重于泰山。我們財政干部手中大多數都有著行政許可、行政審批、財務開支、物資采購等一定的權力和資源。但同時這些權力和資源也不同程度地面臨著各種各樣的誘惑和考驗。廉政風險預警防控工作針對不同單位、不同崗位的不同風險點的個性和特殊性采取預防措施，增強了教育、制度、監督工作的針對性和有效性，可以提高黨員干部自覺接受監督，主動參與監督和積極化解廉政風險的意識，促進決策民主、程序公開、運行規范，使預防腐敗的責任落實到每一個崗位和每一個人，職責清楚，目標明確，便于檢查和考核，防止權力濫用。在黨員干部出現腐敗苗頭，未構成違紀時，及時予以提醒、預警和處置，促使黨員干部正確、健康、有效地履行職責，以免鑄成大錯，這也是體現以人為本，關心、挽救有腐敗傾向黨員干部的有力措施之一。
二、深刻理解廉政風險預警防控工作的具體內涵
廉政風險：是實施公共權力的主體，在行使權力過程中，發生濫用公共權力或的可能性。
預警防控：是紀檢監察機關針對工作中可能發生的問題或已經出現的錯誤苗頭進行主動防范和監控的一種措施。
風險具有客觀性、損失性以及不確定性的特性。風險的客觀性揭示了任何有業務處置權、有職責的崗位都有風險。風險的損失性揭示了一旦風險發生，就會對本人有效履行職責，對事業、對社會各個方面都會產生不良影響。作為國家公職人員，有責任、有必要主動防范，把風險發生的可能性減到最低。風險的不確定性揭示了風險只是有可能發生的，并不是必然會發生的，是可以通過建立一套有效的預防措施，增強自身的自律意識，去防止風險發生的可能性，或通過努力把它降到最低程度。
廉政風險預警和防控工作的核心任務就是關注和遏制“發生腐敗行為的可能性”，針對在思想道德、制度機制和崗位職責三個方面存在的廉政風險，在綜合運用現有工作手段的基礎上，通過前期預防措施、中期監控機制、后期處置辦法構建了預防腐敗的“三道防線”。其中，前期預防措施解決了預防工作覆蓋面的問題，規范了預防工作的措施體系；中期監控機制做到及時發現問題；后期處置辦法對可能發生的腐敗行為實施超前預警。
三、全面掌握廉政風險預警防控的工作程序和重點
（一）工作程序
廉政風險預警防控工作按照制訂方案、貫徹執行、檢查考核、修正完善四個環節進行。
1、制訂方案。成立局廉政風險預警防控工作領導小組，明確工作職責，確定廉政風險防范管理目標，制訂實施方案。
2、貫徹執行。通過查找廉政風險點，分析風險發生的原因和結果，評估風險發生的可能性和影響程度，建立風險庫，制訂執行防范措施。一是查找廉政風險點。結合自身實際，在從上到下或自下而上清權明責的基礎上，查準找全廉政風險點。二是分析廉政風險發生的原因和結果。認真分析廉政風險存在的原因、根源及可能產生的后果，提高防范措施的針對性。三是評估廉政風險發生的可能性和影響程度。采用定性和定量分析相結合的方法，評估廉政風險發生的可能性大小和影響程度的高低，提高防范措施的有效性。四是制訂并執行防控措施。明確責任主體和完成時限，有針對性地提出防范措施，著力形成以崗為點、以程序為線、以制度為面，點、線、面相結合，環環相扣的廉政風險防控機制。五是建立廉政風險庫和廉政風險預警機制。建立廉政風險庫，對風險進行綜合分析，把握重點，提煉共性，及時修正防范措施。同時，逐步建立廉政風險預警機制。
3、檢查考核。建立和完善廉政風險防范管理考核制度，通過信息監測、定期自查、上級檢查、社會評議等方式，對風險防范各項措施的落實情況進行考核評估。考核工作要與領導班子和黨員干部年度考核、工作目標考核以及黨風廉政建設責任制考核等結合進行。
4、修正完善。按照年度運轉，周期循環的推進方式，根據檢查考核結果，糾正存在問題，完善工作措施，修正完善防控制度等，推動工作進入新一輪循環。
（二）工作重點
查找風險點，是預警防控工作的重中之重。這次試點工作風險點查找的對象包括全局干部職工。
1、把握查找廉政風險的方法
通過“自己找、領導提、相互幫、集中評、組織審”五步法，從梳理行政管理事項、審批程序、公共服務程序等業務流程方面入手，查找廉政風險點。
2、把握查找廉政風險的類別和程序
（1）廉政風險三大類別：思想道德風險、崗位職責風險、制度機制風險。
（2）廉政風險查找程序：第一步，針對個人崗位查。查找對象對照崗位職責、執行制度的實際，通過查找風險“五步法”，認真查找并分析評估自身在思想道德、崗位職責方面存在的廉政風險，提出防范控制風險的具體措施和辦法，由各股室、單位負責人審核后報局廉政風險預警防控辦公室備案。第二步，針對各單位職責查。各股室、單位對照“三定”方案和業務流程，查找體制機制方面存在的廉政風險。重點查找并分析評估人、財、物管理和行政審批、行政執法等重要方面存在的廉政風險，提出防范控制風險的具體措施和辦法，由分管領導審核后報局廉政風險預警防控辦公室備案。
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3、把握查找風險的重點部位
重點圍繞政府采購、政府投資項目招投標、民生等領域的重要環節的風險點查找；突出圍繞擁有行政許可、行政審批及人、財、物管理等業務處置權的關鍵崗位的風險點查找。
4、把握查找風險的四個關鍵步驟
（1）清權明責。對行政管理權力或業務處置權力進行全面清理和確認，是找準風險點的基礎。通過梳理行政管理事項和業務工作，明確各個單位和崗位職責，并依照運行程序繪制業務流程圖。
（2）找準風險。圍繞崗位權力、權力運行核心找準可能出現廉政問題的點和環節，而不是找工作差距。查找風險點一定要在“自己找”的基礎上，通過領導提、相互幫、集中評、組織審等形式查準找全。
（3）分析評估。按照風險發生幾率、危害程度和違法、違紀、違德等方面，進行分析評估并確定風險等級。
（4）制訂措施。針對已經查找確定的各類風險點和風險等級，確定采取工作措施的力度，有計劃地研究制訂教育、制度、監督等方面的具體防控措施和相關工作程序，并統一以流程圖或表格等形式在一定范圍內予以公開。
5、把握制訂防范措施的“五強”原則
一是崗位措施對應性要強。對應風險點的崗位措施要體現一崗雙責的要求，確保“雙安全”，即確保在勤政方面有效履職，廉政方面不出問題。
二是防控措施銜接性要強。要避免單位與單位、崗位與崗位、正職與副職之間的防控措施互不銜接，防止出現空白點和斷檔。
三是公示公開監控性要強。要加強政務公開、事務公開建設，強化外部對單位、崗位執行職能的監督，做到崗位責任人的自控。要加強網絡建設，把風險點和風險防范管理措施在局域網進行公開，提高網絡的監控性，規范工作程序。
四是制度建設可操作性要強。制度建設既要注重制訂，又要注重執行；既要注重實體要求，又要注重程序要求；既要注重廉政建設的制度，又要注重勤政，以廉促勤，使廉政勤政相得益彰；既要注重正面要求，又要注重責任追究。
五是廉政教育針對性要強。查找風險點和制訂防控措施的過程，也是一個教育的過程。要與教育有機結合起來，貫穿單位措施、網絡建設以及制度建設的全過程，讓每一個人都自覺分析危害，啟發主觀防范意識。
四、具體要求
（一）要加強領導。廉政風險預警防控工作在我縣尚屬試點，我局作為試點單位之一，各股室（單位）要高度重視此項工作，切實加強領導，統一思想認識，認真組織實施。局領導班子成員、各單位負責人要按照黨風廉政建設責任制的要求，帶頭查找廉政風險，帶頭制訂和落實防控措施，帶頭抓好自身、本單位和分管范圍內的廉政風險預警防控工作，確保防控腐敗的各項要求落到實處。
（二）要狠抓落實。堅決克服形式主義，防止走過場，做到人員、時間、措施、效果四落實。
關鍵詞：廉潔風險防控 構建 懲防體系
1 開展廉潔風險防控的意義
“十二五”期間，晉城煤業集團堅持“以煤為基、多元發展”，構建起了“煤炭、煤化工、煤層氣、電力、煤機制造、新興產業”六大產業相互支撐、競相發展的產業格局，推動企業經濟規模和效益實現了跨越式增長。作為國民經濟支柱產業的煤炭企業，直接面對社會的各個階層、區域，對外掌握著審批、經營等公共權力，對內涉及到干部隊伍、財務物資等管理權力。有權力就意味著有風險，如何防范管理，提高拒腐防變能力，是加強黨風廉政建設工作的重點工作之一。廉潔風險防控管理是指依照煤礦企業管理職責，重點圍繞行使審批、經營管理、隊伍管理等權力，針對工作崗位和環節可能發生的問題，制定防范措施，防范管理人員在行使行政權力的過程中的廉政風險和管理風險。開展具有煤炭企業管理特點的廉潔風險防范管理，是晉煤集團堅持把加強權力內控建設作為重要抓手，全力構建“563”懲治和預防腐敗體系的重要一環，對于深入推進企業反腐倡廉建設意義深遠。
2 晉煤集團廉潔風險防控建設主要內容及實施途徑
晉煤集團推進廉潔風險防控管理，立足于防，著眼于控，以網格化思路從每個領域、每個崗位、每個節點入手，進一步完善工作體系，優化循環流程，著力打造責權利公開運行的立體防護網絡，在提升防控管理科學化水平的基礎上，突出各級管理人員行為安全，著力構建以堅持制度建設為主線，以建設三大機制為重點，以推進“干事干凈”管理法為載體，堅持點-線-面結合為手段，健全完善領導體制和工作機制的配置科學、程序嚴密、制約有效的本企業懲防體系建設，推進決策權、執行權、監督權既相互制約又相互協調，促進管理過程責權對等，管理流程規范有序，初步探索構筑“多渠道問題、全過程防范風險、按程序追責查處”的懲防體系建設新路子。
2.1 實施廉潔風險防控主要內容
廉潔風險防控的實施推進，是結合本單位工作實際，建立以“查、防、控”為核心內容的“三位一體”風險防控管理體系，實現崗位潛在風險系統化防控，有效預防和化解潛在的廉潔風險。企業要以“查”為基礎，建立風險排查系統。排查風險關鍵是把好“準確關”，要摸清職權底數，找準風險點。
2.1.1 制訂專項排查方案。制訂下發《關于深化“干事干凈”管理法，進一步加強廉潔風險防控工作的意見》，確定全面和重點相結合的排查方法。
2.1.2 梳理職權清單。針對本單位、本部門具有業務處置權的重點崗位和敏感崗位，結合所在崗位職責，對各自行使的職權進行全面梳理，形成單位（部門）和個人職權清單。
2.1.3 查找廉潔風險點。查找風險點是整個廉潔風險防控管理工作基礎。應該定期督查廉政風險防控管理工作的進展情況。對出現問題較多，不夠重視的部門，約談其部門負責人，督促其查找原因，及時整改。通過嚴抓教育管理促進各項工作開展。深入查找潛在的廉潔風險點，明確風險內容，要求人人參與人人受教育人人接受監督。
①查找風險點層面。關鍵在于對照工作領域職責和工作環節找準找全領導班子、部門風險點和崗位風險點、人員風險點。各級領導班子及其成員查找風險點要圍繞“三重一大”事項，查找在決策程序等制度機制廉政風險點，查找同時還要查找個人在思想道德、履行崗位職責和外部環境風險。
②查找風險點的具體內容。一是單位、部門圍繞業務工作主要查找在業務流程中存在或潛在制度機制廉政風險點，在查找單位部門風險點的基礎上，編制部門主要業務工作流程圖；二是查找個人崗位風險點。結合崗位職責查找在個人履行職責、執行制度和在行使權力過程中存在風險，主要查找思想道德、崗位職責和外部環境影響風險點。
2.2 推進廉潔風險防控建設實施途徑
2.2.1 以“防”為關鍵，建立廉政風險預警系統。“防”是常態，這個過程關鍵是以“防”為重點，把好“實用關”。樹立“管行為必須管思想、管結果必須管過程、管業務必須管廉政”的廉潔理念，堅持“以崗位為點、以業務流程為線、以制度建設為面”的廉潔風險防控模式，全面制定廉政風險防范措施，實行分層自控。對確認的崗位廉潔風險鎖定履職界限、規范操作程序、完善紀檢監察制度，強化責權利規范、透明運行。
①分析確定風險等級，建立風險信息庫。針對查找出的風險點，采取集體評定、組織審核的方式，認真分析風險發生后可能造成的危害程度，按照“高、中、低”三個等級進行評定，在確定風險等級的同時，建立相應的管理臺賬和廉潔風險信息庫。
②建立健全預警機制。對廉政風險點存在或可能出現的廉政風險進行廉政風險評估。按照廉政風險等級、大小、危害程度和發生頻率，依據領導干部、所在科室（部門）、單位風險點三者結合，具體劃分為“A（風險程度很高）、B（風險程度較高）、C（風險程度一般）”三個等級，根據三個等級風險因素的共同屬性、風險類別的差異以及風險形成過程，通過建立和完善前期預防、中期監控、后期處置“三位一體”的防控體系，將預防腐敗融入到實際工作中，貫穿于各項工作流程，超前處置廉政風險。
③制定風險防控措施。根據已界定廉潔風險點的級別，個人要對照與業務工作相關的各項法規制度，提出防控風險的具體措施和辦法；部門科室風險，由基層單位領導班子圍繞決策、執行過程和監督、檢查、考核等關鍵環節，并接受群眾監督，并報本單位紀委備案。其中，副處級以上領導干部和單位的風險防控措施要報集團公司紀委企廉辦備案。
2.2.2 以“控”為核心，建立風險監管系統。制約控制這個過程關鍵是把好“制約關”，以“控”為手段，通過建立健全制度體系、廉潔教育機制，利用述職述廉、重大事項報告、集體決策、簽訂責任書、公開承諾等渠道建全廉潔風險控制機制，打造監督制約防線，形成對腐敗風險的有效監控。
①健全制度體系。一是完善崗位廉潔標準，強化檢查考核。針對查找的廉潔風險點，按照崗標與崗位實際緊密結合、有效防控風險的原則，及時修訂完善崗位廉潔標準。嚴格落實“季清年結”的要求，加強對崗位廉潔標準執行情況的監督檢查。二是提高制度的執行力。晉煤集團紀檢監察機構一以貫之抓好廉潔風險防控一系列制度落實，強化制度落實情況監督檢查考評機制，協同審計、法律、巡視督察等執紀監督部門加大對“三重一大”實施情況、領導干部廉潔自律情況等方面的監督，并把監督結果納入“干事干凈”管理法考核范圍，對不按制度行權、不按制度辦事、制度得不到落實的，嚴格追責。
②建立廉政教育機制。只有堅持靠過硬的制度框架才能形成良好的長效機制，無論是黨風廉政建設還是作風問題，都要靠制度機制加以保障。要有效將最前沿的管理理論和方法有機結合起來，基于流程管理風險防控工作，建立了科學的管理體系。以教育為依托，繼續完善管理體系和廉政風險平臺建設，加強廉政風險防控軟件開發，結合各部門需求，，形成一套嚴謹的廉政教育機制。
③加強動態監督。一是根據實際工作現狀進行主動監督。利用述職述廉、重大事項報告、集體決策、簽訂責任書、公開承諾等形式，對存在風險苗頭的個人進行提醒、對預防不到位單位、部門進行督促整改。二是把握內控重點。對物資采購、公開招標、選拔聘用干部等關鍵環節進行全過程跟蹤監督，對崗位廉政風險防控不積極的，嚴肅追究責任。
④建立責任追究機制。圍繞權力運行的重點崗位和關鍵環節，進一步找準制度建設的重點、難點和盲點，通過合理授權，明晰職責，細化自由裁量標準，完善罰繳分離、一審一核制等措施，健全權力運行制度，形成行政執法、行政審批、內部管理等一整套防范廉政風險的“制度控制鏈條”。
⑤強化監督，全面落實風險防范監控。構建風險監督網絡，明確監督的責任領導、責任科室和責任人，切實履行監督責任，加強對權力運行的事前、事中、事后的全程監督，防范在前，將問題解決在萌芽狀態。
3 關于實施廉潔風險防控的幾點思考
3.1 廉潔風險防控管理是現代企業風險管理理念在反腐倡廉建設中的具體應用，是促進黨風廉政建設的重要抓手。“黨風廉政教育和反腐倡廉工作要懲防并舉，充分體現廉政風險防控，要將預防關口前移，切實做到設防要嚴、要硬、要有效果。”企業在推進廉政風險防控工作中緊緊結合本部門、本系統實際，突出重點崗位、重點環節和重點問題，形成各具特色的廉政風險防控措施。
3.2 廉潔風險防控管理是對反腐敗規律認識進一步深化的重要創新成果，是提升企業管理水平的重要因素。要充分發揮廉政文化的感染、滲透和輻射作用，真正做到文化潤其內，養德固其本。組織開展各項文體活動，增強教育的感召力；充分發揮家庭助廉的作用，組織干部家屬座談會，實施領導干部家訪制，使家庭廉政教育實現經常化、制度化、互動化；建設廉政文化長廊，啟用廉政屏保系統，張貼廉政宣傳畫，懸掛崗位廉政格言，開展讀書思廉、監督促廉等活動，營造廉潔從政氛圍。
3.3 廉潔風險防控管理是預防腐敗，構建和諧企業的重要切入。一是制定了廉政風險防控實施方案，成立廉政風險防控領導小組，依法規范職權，編制“職權目錄”，明確職權名稱、內容、形式主體和法律依據。二是明確廉政風險防范內容，查找廉政風險，評定風險等級，制定防控措施。單位、部門通過自查、群眾評議、征求意見、召開民主生活會等方式，按照工作要求認真查找廉政風險點。制定了切實具體的防控措施。三是建立廉政風險臺賬。單位、部門建立了包括本部門工作職責，按職責劃分的工作崗位，各工作崗位權利行使的依據、界限和責任，各工作崗位工作流程圖等內容的廉政風險臺賬。四是建立廉政風險防控長效機制。通過廉政風險防控各項工作的開展，以建立長效機制為抓手，扎實推進廉政風險防控工作取得實效。
4 結束語
通過開展廉政風險防控管理工作，落實防控措施，提升全企廉政風險的預警能力。通過廉政教育機制的建立，提升了全企的風險辨識和防范能力，增強自覺接受監督、主動參與監督的意識，從而實現對權力運行的有效監督。下一步，晉煤集團還將在其他崗位開展廉政風險防控，有效規避風險，拓寬覆蓋面實現了廉政風險和業務風險同步防控。為推進晉煤持續壯大，努力建設成為極具核心競爭力的現代化新型能源集團，真正筑起抵御廉政風險的牢固防線。
參考文獻：
[1]章新杰.關于國有企業廉潔風險防控工作的思考[J].新西部（理論版），2012（Z4）.
