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關鍵詞：科技型企業 創業投資 過程管理
1.科技型創業投資項目過程管理的動因分析
對于盈利性的創業投資活動而言，創造收益和控制風險是創業投資過程管理的兩個關鍵目標，而非盈利性創業投資活動也具有其多樣化的公益性目標，這些都是創業投資過程管理模式建構、尤其是管理卡片設計的目標所在；在創業投資運作實踐中已存在諸多相關的措施與方法，這是由創業資本內在本質所決定的，也為管理卡片和相關建議措施的設計提供了理論依據。
1.1 盈利性創業投資創造收益的角度
創業投資構造了一種特殊的風險收益機制，讓創業投資機構在承擔小企業相對較高的投資風險基礎上獲得相對較高的期望收益。創業投資的整個收益機制包涵“創造發現”、“價值創造”和“價值實現”的全過程，在實踐中體現為“項目篩選”、“項目培育”和“項目投資退出”等具體環節。
1.2 盈利性創業投資控制風險的角度
創業投資的高風險主要源于投資對象的高度不確定性、資產的特殊性、創業者和創業投資機構之間的高度信息不對稱和兩者目標存在的不一致、以及投資退出方式和時機選擇的難度，相應在運作的不同階段產生了“逆向選擇”、“成長風險”、“道德風險”和“變現風險”。
1.3 非盈利性創業投資資本的特殊性
盈利性創業投資資本的目標即是最終的資本退出和實現高資本增值收益，資本運作過程中的創造收益或控制風險的內在動因的根本都是為這一目標；而對非盈利性創業投資資本而言，除了資本回收外，往往還有著其他多樣化的公益性目標，一些政府政策型創業投資基金的宗旨是促進科技成果轉化、扶植當地某行業的創新創業活動等。非盈利性創業投資機構必須采取一些特殊的方法在項目運行的不同階段對其進行恰當評價、實施風險控制并向創業企業家提供約束和激勵，以保證項目運行能實現其多樣化的目標和最終資本的回收。
2.科技型創業投資項目過程管理的模式構建
創業投資項目過程管理模式可從三個維度考慮，即管理內容、管理階段和實施過程。在不同階段管理的內容和措施各有側重；創業投資項目過程管理的實施過程中的關鍵是管理卡片和案例庫，管理卡片的設計和實施將創業投資機構的項目管理過程系統化，當創業投資案例積累到一定程度可建立案例庫，通過案例推理的原理為現有的項目管理提供決策支持。
2.1 科技型創業投資項目的管理內容
創業投資項目管理是創業資本運作的實質階段。在完成投資項目的選擇，并與創業企業達成合作協議后，創業投資機構不僅要按協議提供資金的融通，還要參與被投資企業的經營管理。然而，創業投資機構也并非事無巨細地介入企業管理的每個環節，一些具體的管理內容和措施大都無法在投資協議中事先約定，因項目管理者的經驗和創業投資機構的風格而具有靈活性。由此，創業投資項目管理成為一個重要但又難以深入的領域。
2.2 科技型創業投資項目的管理階段
科技型中小企業的生命周期可劃分為種子期、初創期、擴張期、成熟期和衰退期五個階段。鑒于創業投資參與的是創建企業，一個涉及到種子期、起步期、成長期、成熟前期的持續動態過程，創業投資項目的管理階段也可相應劃分為種子期、起步期、成長期和成熟前期四個階段。處于不同階段的創業企業具有其不同的特征，創業投資機構的管理重點和目標也相應不同。
3.科技型創業投資項目管理的實施過程
3.1管理卡片評價體系的設計
管理卡片主要包含兩部分內容：基于產品或項目企業生命周期的創業投資項目評價體系，以及項目與其管理領域成熟度評價實施方法。為對創業投資項目六個管理領域及其相應指標的現狀進行監控，結合對被投資企業的實地考察，在確定關鍵成功因素的基礎上，設計相應的定性和定量評價指標。
各評價指標在項目的不同階段或針對不同的創業環境會有不同的優先順序設計或權重，需要結合創業企業實際情況來確定。同時，根據創業企業的生命周期，將項目管理控制的實施劃分為不同的階段，每個階段設立若干評價的關鍵節點，管理者通過管理卡片的成熟度檢驗功能對項目實施進行持續監控和評價，并做出價值提升或風險規避的決策。
3.2管理卡片成熟度評價的實施
通過關鍵節點的評價能及時了解項目及其各管理領域的成熟程度，識別出需加強培育的領域。
3.3案例庫的建立和輔助決策
案例推理（Case-Based Reasoning）是一種借鑒經驗和重用知識解決實際問題的技術。創業投資項目管理者的經驗知識在管理過程中也常常發揮著比管理方法本身更重要的作用。面對新的項目，管理者習慣于借鑒原有經驗和成功案例，試圖找到一個與新問題相似的案例，然后把該案例中的有關信息和知識不斷修改直至滿足新的問題要求并用于解決新的問題。因而，建立一個項目案例庫將有助于充分利用成功或失敗的經驗和教訓，不僅可為創業投資項目過程管理提供檢驗目標值和風險預警線的參考信息，同時也可提供提升價值和規避風險的方法選擇信息從而實現輔助決策。
參考文獻：
[1]章彰.創業投資：理論與實踐[D].中國社會科學院研究生院博士學位論文，2000.
論文摘要:運用文獻資料、邏輯分析和數理統計等方法，通過對1997年一2008年國家社科基金體育學研究項目資助立項情況進行統計分析與研究，結果表明:體育學作為新興的單列學科日益受到國家社科基金資助的青睞;國家社科基金對體育學資助項目數量與資助經費逐年遞增;每年申報數量不斷增加，申報內容遍及體育學科整個領域，申報單位遍布地域范圍逐步擴大;每年立項課題研究內容緊扣時代主題，圍繞體育發展的實際問題;體育學立項研究為加速我國體育學科發展提供了重要理論參考，為北京奧運會的圓滿勝利召開提供了科學依據與有力保障。
一、關于國家社科基金項目
國家社科基金項目是我國最高級別的社科類研究項目，代表著我國哲學社會科學的方向和水平，對于推動地方哲學社會科學研究能力層次的提升有著重要的導向和激勵作用。努力爭取承擔更多的國家社科基金項目，力爭多出一流成果和優秀人才，對于加強本地區、本單位的社科隊伍建設和學科建設，更好地繁榮發展哲學社會科學事業，具有極為重要的作用。19%年體育學被列為國家一級學科，科研成果日益受到國家和社會的重視。1997年首次設立國家社科基金項目體育學科類，并資助了一批有關課題的研究項目，之后每年均有立項課題，這無疑對提高我國體育社會學科的研究水平起到了極大的推動作用。為了全面分析歷年國家社科基金體育學科立項的具體情況，發現社科基金體育學立項的一些規律以及存在的問題，作者對歷年來國家社科基金體育學項目進行了深人統計分析與研究，以其為繁榮體育科學研究，促進國家社科基金體育學項目發展提供參考。
國家社科基金的設立，是為了鼓勵廣大哲學社會科學工作者以自己的聰明才智和潛心研究，推動哲學社會科學繁榮發展。國家社科基金工作對鞏固在意識形態領域的指導地位、建設社會主義核心價值體系、引領多樣化的社會思潮、增強國家文化軟實力等具有十分獨特的重要作用。特別應該指出的是，國家社科基金項目能為黨和政府決策提供有重要參考價值的研究成果，一些優秀的專家學者，正是通過完成國家社科基金項目，而發揮著非常重要的思想庫和智囊團的作用。國家社科基金設立初期僅有一類項目，即年度項目(包括重點項目、一般項目、青年項目和自籌項目)，現在已擴大為五類項目，增設了重大招標項目、特別委托項目、西部項目和后期資助項目。其中重大招標項目主要資助關系到黨和國家事業發展全局的重大課題;特別委托項目主要以委托的方式資助黨和政府決策部門急需研究的重要課題;西部項目則是為了配合中央西部大開發的方針，繁榮發展西部哲學社會科學，穩定西部哲學社會科學的隊伍，重點資助民族、宗教、區域經濟發展、瀕危文化搶救、邊疆穩定、對外開放等方面的課題;后期資助項目是資助已完成了80%以上的優秀成果，資助其尚未完成部分的科研及出版。包含有馬列社科、黨史黨建、哲學、經濟學、統計學、政治學、法學、國際問題研究、社會學、人口學、民族問題研究、宗教學、中國歷史、世界歷史、考古學、中國文學、外國文學、語言學、新聞學、圖書·情報與文獻、體育學21個一級學科。其中經濟學科由于范圍太大，將其分割為經濟理論和應用經濟學兩類獨立的學科，另將教育學科、藝術學科和軍事學科設為單列學科。
二、歷年國家社科基金資助體育學項目情況
(一)年度立項數量分析
1996年7月，經全國哲學社會科學規劃領導小組批準，體育學被正式列為國家哲學社會科學規劃研究的一級學科。體育學作為26個學科之一，從當年起，開始納入國家社會科學基金資助項目的范疇。自1997年開始至2008年的12年間，體育學共獲得國家社會科學基金資助2500余萬元，立項392項。作為最年輕的學科，短短的12年間立項發展速度之快，足見國家和社會對體育事業發展的高度重視。從體育學被列入國家社科基金以來，體育學立項數量總體趨勢呈現增長，由1997年的20項增加到2008年的65項;在所有立項中一般項目數量最大，12年間一共立項270項，占整個立項數目的68.9%，青年項目立項69項，重點項目17項，自籌項目2項。值得一提的是，隨著我國體育事業的飛速發展，黨和國家政府日益重視人民群眾的切身利益，體育學有4項作為國家重大社科基金招標項目。自從2004年設立西部項目以來，體育學已經獲得30項資助，足見體育學研究在服務西部，弘揚民族傳統文化，推動社會經濟發展方面的積極作用。
作為我國最高級別的社科研究項目，體育學國家社科基金項目反映了體育學研究的發展趨勢。依據圖1可知，國家社科基金體育學立項課題在過去12年間共立項392項，平均每年立項32.7項。從變化曲線走勢可以看出，十多年間立項數目呈總體上升趨勢，但并不是呈現直線狀態，表現出高低起伏的曲線形。觀察該變化曲線規律得出，1997年一2008年的12年間國家社科基金體育學立項數目規律大致可以分為三個時期，仔細觀察發現這三個時期分別以4年為一個單位。第1個時期為起伏期，1997—2000年的4年間國家社科基金體育學立項數目63項，平均每年立項15.75項，低于整個年平均立項數，這4年里立項數出現直線下滑狀態，由1997年的20項下滑到1999年的10項，幸好在2000年上升到19項，但仍然低于1997年的20項，說明在體育學剛被設立成國家社科基金的初期體育科學研究工作處于起步階段，沒有形成與其他社會科學齊頭并進的態勢。第2個時期是平穩發展期，從2001年一2004年間，這期間立項數目處于平穩狀態，由2001年的31項變為2004年的34項，這期間出現一次低谷，2003年立項數只有29項。第3個時期是直線上升期，由2005年的44項升到2008年65項，期間獲得3項重大招標項目，27項西部項目的資助，可見社會經濟的迅猛發展為體育事業的騰飛奠定了堅實基礎，北京奧運會的勝利召開是中華民族的驕傲，是國家的寶貴遺產。
(二)立項課題研究內容分析
1992年，體育學被列為國家一級學科，成為58個一級學科之一。1997年，體育學科被單獨列為國家社會科學基金資助范圍，這一決定極大地激發了廣大體育科研工作者的積極性和創造性。盧元鎮先生主編的《體育人文社會科學概論高級教程》一書，將體育人文社會學科分為體育人文學科和體育社會學科兩大類，每一類又包括有幾門具體的學科領域。根據每年立項項目的名稱進行具體學科領域的分類，從題目的問題反映對所資助項目進行學科分類，這也是很多學科常用的一種劃分方法。在進行分類統計時將民族傳統體育的研究劃歸于體育人類學研究的范疇。依據表2可見，在1997—2008年之間，國家社科基金資助的體育學立項課題研究內容上主要集中在體育管理學與體育社會學兩個學科，其中體育管理學共立項95項，位居首位，占整個立項數的24.2 %;體育社會學共立項92項，位列次席，占整個立項數的23.5 %。這充分說明這兩個學科在體育發展過程扮演著重要的角色，為我國體育事業的飛速發展提供了重要保障。立項數位列三到五位的分別是體育經濟學、體育哲學和學校體育學，這三門共立項110項，占整個立項數的28.1 %，說明體育的經濟效益、體育哲學與體育教育問題受到高度重視，成為體育科學研究的重要內容。
依據體育人文社會科學的學科劃分，在整個立項課題中體育人文學科共立項103項，占整個立項數的26.3 % ;體育社會學科立項289項，占整個立項數的73.7 %，這充分說明國家社科基金更加青睞于體育社會學研究，表明我國體育發展的現實問題與社會發展環境側重所在。隨著科學研究的深人與擴大化，體育學研究與其他學科之間的交叉研究越來越多，如體育旅游、體育傳播、體育新聞等等，交叉學科研究的逐步深人為體育學科的發展提供重要支撐，更加豐富了體育學研究的內容，提升了體育學科的社會影響與學科地位。
(三)項目所屬單位與地區分布
1.項目地區分布
在國家社科基金體育學立項課題地區分布情況中(見表3)，北京、廣東、上海位列前三位，共獲得立項課題141項，占整個立項數的36.0 %;其次是湖北、四川、遼寧和湖南。迄今為止海南還沒有獲得項目資助，西部地區獲得資助得予以西部項目的設立促進了地區之間科學研究的平衡，更大地為西部地區建設服務。從整個獲得資助的地區分布來看，每年獲得資助的省份區域平衡，逐漸擴大，在項目立項的地區分布上更加區域均等化和平衡化，促進了體育科學研究的地區均等化發展。
2.項目所屬單位分布
歷年來國家社科基金體育學課題立項都是以體育院校、綜合性院校、師范院校和體育機關為核心研究機構。從項目主持人所屬單位系分布來看(見表4)，體育院校位居首位，共獲得立項課題163項，占整個立項數的41.6%，這與我國體育院校研究隊伍的整體素質、研究資源及水平都占較大優勢密切相關。綜合性院校位居第2，立項數是104，占整個立項數的26.5 %;師范院校獲得立項87項，體育機關獲得立項32項。從總體發展趨勢來看，體育機關的立項比例呈明顯的下降趨勢，而隨著國家社科基金資助
力度的逐年增加，體育院校保持平穩發展，綜合性院校和師范院校的立項比例在大幅度上升。
(四)結題成果形式分析
國家社科基金規劃的研究成果形式有專著、譯著、論文(集)、研究報告、工具書和電腦軟件等。從1997—2008年的12年間，國家社科基金體育學立項課題的結題成果形式主要以研究報告、論文(集)和專著三種形式(見圖2)。研究報告是結題采用率最高的形式，共有282項，占整個成果形式的47.6%采用論文(集)形式的有169項，占整個成果形式的28.5%采用專著形式的有141項。可見研究報告是體育科學研究工作者廣泛采用的結題成果形式，表明研究報告能夠及時、快捷地把科研成果轉化為社會經濟效益，能夠直接為社會主義現代化建設服務;論文(集)是科研工作過程中研究成果的階段性成果形式匯集而成，這種成果形式形象而有邏輯層次，能夠準確表達科研工作所取得的各個階段成果，能夠推進科研工作的進程，為圓滿完成研究任務提供指引;而專著則在研究理論深度和研究全面性方面要求較高，一般適用于基礎理論研究領域，這對研究者科研水平和理論積蓄以及研究的深人與全面性是一個科學有力的呈現。
(五)研究時間分析
課題研究時間的長短直接關系到課題成果轉為社會生產力，為社會建設服務的時間。通過對12年間體育學國家社科基金項目研究時間的統計顯示，96.5%的立項課題所計劃完成時間確定在立項年之后的1—2年。仔細觀察科研發現，研究時間的長短與研究內容、結題成果形式有直接關系，一般采用研究報告結題的課題研究時間為1年;采用研究報告和論文(集)相結合的形式研究時間為2年;以專著和研究報告結題的研究時間大于2年。然而，體育學國家社科基金項目不能按期完成的現象卻十分嚴重，以2000年立項的19項課題為例，在對其立項3年(2003年10月)后的結項情況進行分析發現，至少有58%的課題沒有按期完成，多數延長了1.5一2年。2005年10月，國家哲學社會科學規劃辦公室公布了體育學最新結項的10項課題，統計分析可知，這10項課題平均拖期23.3個月，足以反映出課題結項拖期的嚴重程度
三、結語
科技項目管理是指在科技活動中，對以項目形式進行的科技研究活動的全程的管理活動，其包括科技項目的立項管理、項目中研發管理和項目后實施管理。科技項目管理是一項及專業性特點的綜合管理活動，要求項目管理者既要掌握了解有關科技項目的國家特有的政策規定，也要求管理者具有專業的管理知識，使管理方式符合科研活動的特點，以便促使科技項目產生良好的科技效益，促進科技事業的發展。
二、我國科技項目存在的問題
( 一) 科技項目立項審查不嚴格，重復立項多
作為項目實施的第一關，立項這一環節對科技項目來說十分重要，在我國目前的科技項目立項中，立項前的審查存在著許多問題。作為實踐性的科研項目來說，立項審查最重要的一點就是對其可行性、可靠性的論證，往往一些項目負責人為了諸多利益目的，對立項缺乏全面合理的考察，為了立項而立項，為使項目設立而夸大項目實際效益，而就審查機構來說，審查標準設置的較低，審查評估缺乏科學性。很多科研單位，利用其每年可以申請到的財政資金，僅僅是在立項上湊數，充數，在立項審查上流于形式，自審自立，難于監督，真正做到立項合理、立項創新的科技項目少之又少，且由于高校等科研主力機構的內部評級問題的格式化，使得立項不慎重，盲目立項的問題十分突出。同時，由于我國目前尚未建立起有效的科技計劃信息共享，許多項目“換湯不換藥”，多頭申報現象仍然存在，這也導致經費投入效益低下。
( 二) 科技項目研究效率低，監管環節薄弱
項目進行申請立項后，就進入了項目的研究開展階段，但由于缺乏有效的監管，就導致一些項目負責人研究期不安心于科研研究，研究期結束后，無法提交項目預期成果，甚至出現挪用研究資金，虛假研究，學術抄襲現象的產生。特別是利用國家財政資金進行的科研項目問題尤為突出，在項目的承擔實施者一方為國家，一方為個人、研究機構等科研組織、項目組時，國家難以采取有效的監督方法全程監督為數過廣的項目資金申請者，沒有建立合理的項目追蹤、期中評估等動態的監督手段，大部分項目有的監督往往也是形式上的過場，沒有建立有效的真正了解項目的檢查組進行項目監督，以致項目產出與投入不成正比，產出效果不高。
( 三) 科技項目產學研結合不密切，成果轉化率低
與國外大多有企業公司的研究機構進行科研項目不同，在我國實施承擔科技項目研究的大多是科研院所、高校等專門的純科研機構，這就導致了科研產出與生產實踐的脫節。我國目前的科學研究大多陷入了一種只出不用的怪圈，很多科技項目立項后，研究出成果，提交一個項目報告，發表幾篇論文就算完結了，沒有人關心項目成果是否真正實施應用。這種怪相與我國的科技項目評價機制有很大關系，現有評價缺失成果轉化評價，使得項目研究者往往不關心轉化成果，只關心評價評獎，白白的使許多能產生良好生產效益的成果不得應用，使得科研項目的意義本末倒置，造成資源浪費。
( 四) 科技項目獎懲設置不明，競爭動力不足
科技項目的承擔者往往是一個單位或是一個課題組，具體落實到研究組內的各個成員，科技項目取得研究成果后，得到的科技項目獎勵不是歸屬于實施者個人，而是歸屬于項目承擔單位，而當項目實施中出現問題時，又是對單位進行歸責，對科技項目實施的具體個人來講，其風險性與效益性都很小，這就使得一些研究者研究動力不足，缺乏盡責意識。
三、我國科技項目管理機制的完善
( 一) 加強科技項目審查，引入事前評估機制
科技項目管理機構在審查立項時，要綜合考慮項目的研究進行價值，考察國內相關研究項目的立項情況，避免低水平重復立項現象的發生。引入事前評估機制，對項目的風險性、實施性、可行性進行評估，保證項目在立項上的新穎性和創新性。
( 二) 加強項目實施監督，提高研究實效
科技項目立項后，為保證取得良好的項目效果，就要對科技項目的實施情況進行監督，特別要加強對項目進行中的審查監督，形成內部監督機制，預防捏造數據和篡改實驗結果的行為發生。監督不僅僅是短期的，形式化的，而應該是全方位的，有時效的監督。
( 三) 形成產學研結合鏈條，促進科技成果轉化現代科學
項目的研究應著眼于科技成果的實施與產出活動中，要采取多方面措施促進科技成果向生產力的轉化，以實現科技項目的真正意義。鼓勵企業參與到科技項目的活動中，鼓勵企業與科研院所相結合，積極研發采用新技術，在稅收上對新技術企業予以優惠。把推進高新技術產業化作為調整經濟結構、轉變經濟增長方式的一個重點。積極發展對經濟增長有突破性重大帶動作用的高新技術產業。
( 四) 建立合理項目評估機制，明確獎懲措施
有關科技管理機構在科研立項、科技成果的評審、鑒定、驗收和獎勵等活動中，應當本著對社會負責的科學態度，遵循客觀、公正、準確的原則，如實反映其水平。對用不正當手段拔高或者貶低他人成果水平以及不認真負責、不實事求是、在評價活動及其結論中弄虛作假等行為，應當堅決制止。要按照對科技成果的創造性貢獻大小，合理確定成果完成單位和完成人，未參加研究或者僅從事輔、服務性工作的單位和人員，不得以任何方式擠入排名順序，侵占他人應得的權益。
【關鍵詞】科研;文件;管理
1.科研文件的分類
（1）某項科研會議
科研會議是科研管理的上級單位或者本單位根據某項科研工作為中心，召開的科研工作會議。這類文件一般包括召開會議的目的、會議地點、會議時間、舉辦單位、參加單位、會議議程安排、主持人、與會嘉賓等等內容。
（2）科研課題申報
科研課題分為縱向課題和橫向課題，政府或者企事業單位對當前需要解決的問題進行立項，為號召廣大科研工作者進行積極研究會下發針對課題申報的科研文件。這類文件一般包括文件下發單位、文件編號、課題來源、可申請的課題范圍、申請條件、課題結項時間等等內容。
（3）科研課題獲批通知
對申報的課題，經過形式審查、組織專家評審，最后確認課題立項。對于立項的課題，相關單位會下發獲批立項通知書。這類科研文件一般包括立項負責人、課題名稱、立項內容、結項時間等內容。立項負責人拿到立項通知書后還需要簽訂課題立項合同等程序才能確認自己申請的課題立項。
（4）科研成果評獎通知
各級科研管理部門（單位）為了充分調動系統內科研人員的科研積極性，激勵科研人員以更飽滿的熱情進行科學研究，促進本部門（單位）以及所屬下屬單位更加高質高量地組織開展科研學術活動，一般每一周期就進行一次系統內部的科研成果評獎活動，通過有規律地評獎活動，既表彰了系統內部具有較高學術水平、已經產生或者將會產生較大社會影響的優秀成果，又能激發科研人員和科研管理工作者的工作熱情，使各級各部門的科研工作，能更好地為社會發展服務，為各級黨委政府決策服務，把系統內的科研水平提高到一個新的高度。
為了使評獎工作順利開展，評獎組織部門（單位）會下發關于評獎的通知文件，文件內容一般包括評獎目的、范圍、機構、標準與方法、申報要求以及相關附件等內容。
（5）科研成果評獎結果通知
對于各級部門（單位）組織的科研成果評獎，經過材料收集、學術委員會評審，最終評出若干獎項，評出的獎項會通過科研文件的形式發到相關部門。這類科研文件一般包括評獎結果的概括介紹、各類獎項的等級、獲獎成果信息、獲獎單位和人員等內容。
2.科研文件管理的必要性
科研文件是重大科研活動的原始記錄，也是單位和科研人員科研能力的重要體現，必須管理好科研文件，促進科研工作更好地發展。
（1）重要的科研活動都是以科研文件的形式進行組織
為了組織好每一次重要的科研活動，組織單位都會對即將舉行的科研會議以文件的形式下發到各相關單位，文件中會指明科研活動的目的、活動范圍、參加活動的領導以及單位和人員、活動的時間、活動地點等事項。這些內容都是以后進行相關科研活動的重要參考，需要我們保存好、管理好。
（2）科研課題的申報和課題立項通知都是以科研文件的形式下發
高水平課題代表了一個學校、單位、團隊或者個人的科研水平，學校以及每一個單位、團隊和個人都很看重這些立項的原始材料，在說明一個單位、團隊或者個人科研能力時，比如在評估一個學校的教學科研情況時、單位爭取另外的科研課題時、個人評優以及職稱晉升時，這些材料是必須用到的支撐材料，所以這些文件的原件必須保存好。
（3）科研成果獲獎最終都以科研文件的形式下發
科研獲獎是科研管理機構對科研成果水平的認可，科研獲獎是對科研水平最有說服力的證據，所以每一個單位都對科研獲獎進行相應的獎勵，以鼓勵科研工作者更積極努力地進行科學研究。科研獲獎在認定單位或者個人科研能力方面更有說服力，占有更大的比重，同等級的科研獲獎的含金量遠高于課題的含金量。
3.科研文件管理的方法和建議
科研文件既是科研管理部門、科學研究部門以及科研工作者已經取得的科研成果的總結，又是以后科學研究工作順利進行的重要資料，不僅可以提高科研管理部門的管理職能，明確管理目標，又可以節省科學研究人員的重新組織資料，重新搜集資料的時間，提高科研效率。同時立項文件、獲獎文件又是某些單位科研人員職稱晉升時說明自己科研能力的重要依據，也是重點實驗室、研究所等科研成果的重要參考。所以，對科研文件的管理應該更規范、更細致，避免遺失。為了更好地管理科研文件，我們可以通過以下幾點方法進行科研文件的管理。
（1）原件送入檔案館建檔
大部分科研文件的原件只有一份，相當珍貴，如果不慎遺失，則損失重大，為此，我們一定要將科研文件的原件送人單位的檔案館進行保存妥善保存。檔案館有完善的管理措施和必需的保管設備，能確保文件不會損壞不會遺失，并且檢索方便。所以檔案館是重要的科研文件保管最佳選擇。
（2）各單位和相關科研人員保留復印件
對于職稱晉升、評優、評獎等工作，在使用科研文件時，大部分情況下都認可復印件。為了方便自己的使用，科研文件涉及到的單位和個人，在科研文件下發到本單位后，一定要首先進行復印，然后保留好科研文件的復印件，避免使用時再找尋科研文件的原件進行復印。現在的電子掃描技術也比較方便，相關單位和個人可以將涉及到自己的科研文件進行電子掃描后，存到自己的計算機上。電子文件保存和使用都很方便，用時可以隨時打印。當然，必須用原件的情況下，到檔案館履行相關的外借手續借出原件即可。
（3）重視科研文件電子版的保存工作
電子文件是指在各種活動中，人們為了達到某一目的，利用電子設備生成的信息集合。根據文件的載體不同，電子文件分為光盤文件、硬盤文件、軟盤文件和磁帶文件等;根據文件的用途，可以將電子文件分為程序文件和數據文件兩大類;根據文件內部數據的組合形式，可以將電子文件分為數據庫文件和非數據庫文件;根據數據的表現形式，電子文件又分為字符文件、表格文件、圖文混排文件、數據庫文件、圖形文件、聲音文件、動態影像文件等。
與紙質文件相比，電子文件具有如下幾個特性[2]：
①非識讀性。本特性包含兩層含義，第一層是指電子文件人工不可以識讀的記錄符號，人類無法直接識讀，必須通過特定的設備以及相關程序才能識讀。第二層是指電子文件根據形成時使用的設備、存儲介質、電子文件的編碼形式以及傳遞方式等的不同，其識讀設備也不同。比如通過計算機形成的電子文件，要想識讀其信息，必須用特定的軟硬件才可以讀出其信息[4]。
②信息與特定載體之間的可分離性。原來的紙質文件其信息和信息的載體之間具有不可分離性，但是電子文件不僅可以方便地在不同載體之間轉換，還可以方便地將電子文件的信息進行復制、移動、壓縮、刪除、修改以及格式轉換、傳遞等操作，也就是說，電子文件的信息相對于其存儲載體來說是獨立的，可分離的[4]。
③信息的易變性。電子文件的易變性主要體現在以下四個方面。第一信息本身易更改，即電子文件通過相應的讀寫設備很容易將文件的內容進行更改，并且更改后不易發現更改痕跡[4];第二存儲介質易變質，即電子文件的存儲介質比較容易損壞，比如光盤易氧化、磁性存儲介質易被消磁，存儲介質損壞后，存于其中的信息很難再恢復出來;第三電子編碼易變化，即隨著技術的發展，電子文件的讀寫裝置以及存儲介質更新很快，新的讀寫設備和存儲介質出現后，電子文件新的編碼方式會同步出現，為防止電子文件信息的丟失，必須及時將電子文件轉移至新的存儲介質上，這就必然導致電子文件的編碼發生變化;第四識讀環境易升級，即讀寫電子文件的軟件和硬件環境隨著科學技術的發展而迅速升級換代，新的存儲介質出現、新的操作系統出現、新的軟件系統出現、新的編碼方式出現，這些都會導致電子文件識讀環境的升級。
④高密度性。隨著電子技術的快速發展，電子文件存儲介質的存儲密度越來越高，存儲容量越來越大，存儲介質容量的提高增加了存儲的信息量，節約的存儲成本，同時也對電子文件入檔后的安全性提出了更高的要求。一旦存儲介質失效，存放在該存儲介質上的電子文件都將受到嚴重威脅，這樣造成的損失將是巨大的[4]。
⑤集成性。相對于紙質文件，電子文件不光能承載文字和圖形信息，還可以記載聲音、動畫、視頻等信息，并且電子文件可以將文字、圖形、圖像、聲音、視頻等信息進行合成，形成多媒體文件。[1]并且超媒體文件可以將一個文件內部或者多個文件之間形成更為緊密的關聯，使電子文件的操作更方便。電子文件可以將多種媒體集成于一個文件中的特性可以更為生動真實地記錄社會活動情況。
⑥可操作性。電子文件具有方便操作的特性，查詢、追加、修改、刪除、排序、復制、移動以及傳輸等操作極為方便，可以方便用戶的使用，提高了數據的共享能力，方便了信息交流，但是，對于檔案文件的安全性、穩定性和保密性都提出了新的挑戰[5]。
電子文件的特點為電子文件的使用提供了諸多便利，為了更好地管理上級下發的紙質版的文件，可以將科研文件掃描成電子版進行妥善保存。為了更好地管理科研文件，可以將科研文件按照文件標題、文件編號、文件涉及的內容（包括科研活動、課題立項、獲獎等信息）、文件涉及單位名稱或者個人姓名、文件下發時間、文件下發單位等進行分類保存，方便檢索，使用時也可以直接打印，方便快捷。
電子文件的特點為電子文件的歸檔提出了新的要求，必須保證電子文件的真實性、完整性和可靠性[3]。保證數據的真實性。電子文件具有信息易變性和可操作性，其中的信息容易被更改。電子文件在形成過程中和入檔以后，如何保證電子文件的信息不被無意或有意的惡意修改，以保證電子文件內容的真實性，是我們必須認真考慮的問題。電子文件的真實性是指電子文件生成的過程真實，所使用的系統軟件可靠，并沒有被篡改或破壞。
數據的完整性和數據的一致性是在電子文件資料的收集過程中，檔案工作人員必須保證同一項課題的多個相關電子文件中的數據必須保證完整和一致。完整性可以保證電子文件中的數據準確可靠，滿足基本的約束條件;一致性是指在電子文件的格式轉換或者遷移過程中，保證相關文件和數據信息的一致性。
參考文獻
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關鍵詞 教育科研 課題管理 非技術性問題 解決對策
近年來，許多省、市對中小學教師職稱評審做出新規定，要求晉升中級、高級職稱的教師須有縣級、市級課題研究結題成果。文件的本意在于激勵教師參與教育科研，提升教師專業水平，促進師資隊伍建設，但在具體的實施過程中，卻出現了與文件初衷相背離的種種亂象。如果任其蔓延，必然貽害無窮。
一、存在的非技術性問題
1.一哄而起，遍地開花
校校有課題，人人有課題，課題銅牌處處掛，立項證書滿天飛。課題成為裝點門面的工具，成為晉職晉級的敲門磚。好像教師有了立項課題，就成為專家型教師;學校承擔了立項課題，就成為科研型學校;似乎校門口懸掛上課題立項銅牌，學校的品味就與眾不同了。
2.只有形式，沒有內容
舉辦課題立項開題儀式時，有關部門、有關領導、有關專家悉數到場，轟轟烈烈，熱鬧非凡。但立項之后，卻無后續工作，靜等結題。這樣的課題承擔者，把課題立項作為滿足虛榮心和粉飾門面的點綴物;也可能有為數不多的課題承擔者，主觀上也想努力，想搞出點名堂來，可不具備研究能力，心有余而力不足。課題申報立項者蕓蕓，能結題者寥寥，能真正落實于教學實踐者更是鳳毛麟角。
3.好大喜功，貪求虛榮
教師作為教學研究的主體，在教學工作中總會遇到不少需要解決的問題。教學的過程本身也是研究的過程，只要有益于教學工作，平時的所見、所聞、所思、所感都可作為研究對象，對其觀察論證，從中總結規律、得出方法、預見問題、解決問題，這本身就是課題研究。所以，課題研究理應追求的是真實性、有效性、指導性、借鑒性，與立項的級別不一定有多大直接聯系，更不能認為立項的級別越高越好。可現實生活中，不少學校、不少教師在課題選擇上，不是從本校實際出發，也不是從教學需求出發，而是好大喜功、貪求虛榮，刻意追求課題立項的級別，從校級、縣級、市級、省級、國家級逐級攀升。學術研究的水平未必有多大提升，學術研究氛圍未必有多大改善，但立項課題的級別卻越來越高，大門上的銅字招牌越來越鮮亮，一些雖然實用但級別低的課題甚至無人問津。實事求是、嚴謹細致的治學精神不見了，卻強化了學術研究的喧囂和浮躁之氣。
4.領導專家，掛名充數
許多級別高的重點課題，其研究團隊往往由單位領導和有關專家組成，一線教師寥寥無幾。應該承認：一些宏觀的、戰略性的課題，由領導掛帥、專家引領是正常的，因為任務的完成需要團隊力量，需要領導和專家的技術支持、政策支持、經費保障、人力配置，但一般的課題，特別是教學中的具體性問題，不必要那么多領導、專家在其中掛名充數。
5.脫離實際，空洞無物
課題研究的目的在于解決教學中的問題，應源于實踐并指導實踐。選題須有應用價值，真正解決某方面的問題。而我們常常見到的是選題不是從教學實際出發，而是沽名釣譽，追時髦、逐新潮，什么問題時髦就“研究”什么，看似研究教學，實則空洞無物。至于是否有益于教學實際，能否解決具體問題，則不在考慮之中。
6.先有成果，后有研究
教育科研本應是在一定理論指導下，通過科學論證、科學規劃、科學實施，探尋規律、解決問題的過程。實際上，不少老師往往是有題目、有結論而無過程，學年初申報課題立項，學年末申請課題結題;或者是先有結論后有過程，依據結論拼湊過程，什么素材能夠佐證結論，就羅列拼湊該類素材;所謂實驗方案、調查材料、研究報告，其來由要么捏造數據，要么抄襲拼湊，得到的是一份貌似豐富的泡沫化“成果”;有的老師發表了幾篇論文或在某機構參加一項教學成果評比獲獎，也一律作為課題研究成果，生搬硬套、牽強附會。
7.管理混亂，魚龍混雜
正規的課題研究可以促進教師成長，推動團隊建設，而商業機構以盈利為目的的所謂“課題”，不僅無助于教育科研，反而敗壞了教育風氣，加重了經濟負擔。當前官方的、民間的課題管理機構魚龍混亂、泥沙俱下。不少商業機構，打著教育科研的名義，濫發廣告，濫發文件，拉教師入伙，出售結題證書、榮譽證書。這些機構，雖然從文件、網站等外在形式上看，機構健全，制度完善，專家團隊人才濟濟，他們的立項證書、過程管理、結題審查、證書頒發、成果評獎，一應俱全，但最終都落實在收費上。
二、解決問題的思路和對策
1.細致審查，謹慎立項
課題必須著眼于教學實際，解決具體問題。過程管理須有章可循。經調研后立項的規劃課題須由教育管理部門通過網站、文件公示招標，未經公示的課題不得立項;立項審查要嚴格論證，一要從嚴審查立項申報人的學術水準、信用記錄、科研經歷、已有成果，一般不得越級申報;二要審查申報課題是否立足教學實際;三要審查申報者是否具備解決問題的實力（人力、物力條件）;四要論證課題結論有無推廣價值。
單位在審查推薦課題申報材料時，要細致分析該課題的主管機構性質、管理規章、收費標準、結題程序等，不必為主管機構大而空的頭銜“唬”住，更要看其是否以收費為目的。
2.嚴格把關，規范結題
各級主管部門對于教育科研成果的驗收，應該嚴格執行結題程序，強化過程檢查，把好結題關口。發揮專家團隊的集體作用，減少人情因素的干擾，防范少數人暗箱操作，特別要審查課題研究解決了什么問題，具體成果何在？
3.證書認定，正本清源
職稱評審中，省、市人事和教育主管部門是科研成果認定的最高審查機構，不僅要審查結題證書紙質材料，而且要審查研究過程和研究結論;審查由什么機構頒發（是官方機構還是民間社團），政策依據何在，有無體現研究過程。凡是打著科研幌子，以盈利為目的的機構所頒發的證書一律不予認可;對于參與買賣證書的教師予以懲戒。從源頭上切斷買賣課題證書的利益鏈條，以嚴肅科研制度，凈化育人環境。
4.制度激勵，營造氛圍
建立長效激勵機制，將教育科研放在一個較長的時段內進行綜合性評估，淡化為了評優晉職而參與課題研究的急功近利的短期行為。對長期堅持教育科研的骨干教師，在培訓學習、評優晉級、績效考核、經費落實等方面予以傾斜;改變課題研究中各自為戰的分散狀態，整合科研力量，增強研究合力，為教育科研提供經費保障和時間保障;用制度激勵和骨干帶動來營造氛圍，促進隊伍建設。
5.優化培訓，科學引領
“教育科研是學校發展的永恒動力。”[1]雖然當前教育科研課題管理中存在著不少問題，但決不能據此懷疑教育科研對教育發展的重大作用。
從1999年開始，隨著高校的擴招，基礎教育（特別是高中教育）曾經快速擴張。經過十多年的發展，中小學師資隊伍也由數量擴張的階段進入了素質提升的階段。近幾年，國家明顯加大了教師培訓的力度，從教育部到省市縣各級教育機構，經常舉辦形式多樣的培訓，比如：“國培計劃”、高中教師省級脫產研修項目、高中教師專業發展自主選學遠程培訓項目、“英特爾未來教育”核心課程學科教師培訓項目、校本研修骨干引領者培訓項目、中小學校長全員提升培訓計劃等。對于教育管理者來說，應抓住時機乘勢而為，通過加大培訓力度，實現培訓形式的多樣化，借以提升教師隊伍的科研實力;還可以通過專家指導、校際交流、在線學習等形式，引領教師在實踐中發現、感悟、創新;樹立“問題即課題，教學即研究，成長即成果”的觀念，“把問題轉化為課題”[2]，促進教師在實踐中養成“發現問題――探究問題――解決問題”的思維習慣，使教育科研與日常教學相結合;用輿論宣傳和制度規范來凈化科研環境，使教育科研風清氣正，教育事業健康發展。
參考文獻
知識產權是基于創造性智力成果和工商業標記依法產生的權利的統稱。就科技成果為客體的知識產權而言，它是專利權、植物新品種權、集成電路布圖設計權、計算機軟件版權和技術秘密權的統稱，其實質是法律賦予權利人對科技成果在一定期間內（技術秘密權除外）獨占支配，禁止他人擅自利用的壟斷權利。所謂科技成果的知識產權化，是指科研項目在立項、實施的過程中應當明確項目成果是否適用知識產權保護，對于適用知識產權保護的科技成果，在完成的同時應當明確采取何種知識產權保護形式并給予相應的落實；它不僅關注科技成果向知識產權轉化的結果，而且關注科技成果向知識產權轉化的過程。
1.科技成果知識產權化及其研究的意義
長期以來，無論是政府還是科技人員都十分重視科技成果的應用轉化，1996年國家頒布了《中華人民共和國促進科技成果轉化法》預以支持，相關的理論研究也比較多，在農業領域，國家甚至制定了專門的法律——《中華人民共和國農業技術推廣法》、并設有專門培養碩士研究生的農技推廣專業。相對而言，科技成果的知識產權化問題，尚未引起特別的重視。
科技成果知識產權化的意義主要表現在以下幾個方面：
1）是自主創新發揮積極作用的必要條件。“自主創新”是科技發展十六字方針的核心，在科學意義上，旨在強調國家有能力持續不斷地造出新的科技成果；在經濟社會發展意義上，旨在強調這些科技成果能夠支撐經濟社會全面協調可持續發展，有助于我國綜合國力的提高并領先世界，這既是我國科技進步的根本任務，也是自主創新發揮積極作用的本質所在；但從法律意義上看，自主創新的積極作用，有賴于這些科技成果的內容僅為我所掌控，或他人雖知曉但我有排他使用權，前者是技術秘密權的特征，后者是專利權等知識產權特征。
2）是一切科技投資獲得回報的基本保障。科技研究一般分為基礎研究、應用研究和試驗發展三部分。基礎研究在戰略上屬于引領未來，但在科學上僅服務于應用研究和試驗發展；能直接應用于生產的只能是后兩類研究的成果。包括基礎研究在內的一切科技投資，獲得回報的最終源泉，都是后兩類研究成果在生產上壟斷應用所產生的高額利潤。也正如此，受利益驅動我國每年全社會投入的r&d經費，后兩類研究占絕大部分，比如2004年應用研究和試驗發展經費所占比重分別為20.4%和73.4%，而基礎研究僅占6.0%，這也是歷年來達到的最高比例。但應該看到，科技成果的壟斷應用須以這些成果已取得知識產權為基本保障。我們這方面有過深刻教訓，萬燕vcd事件和近幾年dvd專利費事件從正反兩個方面充分說明了，科技投資欲取到經濟上的回報，最終成果必須知識產權化。
3）是提高科技投資效益和科技成果創新高度的有力措施。應用研究和試驗發展的投資效益及其成果的創新高度，以發明專利授予量及其比例最有指標意義。
據國家公布的科技統計數據顯示，2004年全年共取得省部級以上科技成果31720項（基礎理論成果2839項，應用技術成果27363項，(基礎理論成果2839項，應用技術成果27363項，軟科學成果1518項）。其中，發明專利授權量為2865項，僅占登記成果總數的9.0%，占應用技術成果也不到10.5%。由于為這些登記成果計投入累計投入資金達11253.4億元，相當于平均投入3.93億元才能產生一件發明專利。加之我國r&d經費歷年來94.0%以上被用于應用研究和試驗發展，可見我國科技投資的效益不高，成果的知識產權化程度低。
2004年國家知識產權局全年授予的專利為190238件，國內和國外的授予量分別為151382件和38910件，所占比例程度高的發明專利只有18241件，不到12.1%，而在國外的專利中發明件，比例高達80.0%。從全年總的發明專利授予量看，國內也只占37.0%，國外高達63.0%。而且國內與國外的這種差距，多年來一直如此。這些數據充分顯示了我國科技成果創新程度不高。
知識產權的取得均須具備一定的條件，不同種類的知識產權還存在一定的差別，比如專利均以實用性、創造性、新穎性為實質要件。實用性意味著獲得專利的發明創造不能是一種純理論的方案，它必須能夠在實際中得到應用，并能生產積極的效果，而這正是一切科學研究的最終目的；在創造性上發明專利比實用新型專利要求更高，須“突出的實質性特點和顯著的進步”；新穎性要求申請專利的技術不能與已有技術中的內容一模一樣，它以技術是否已經公開為判斷標準，但又以技術完全公開為獲得專利的前提。因此，在應用研究和試驗發展項目的立項之初，將科研成果是否采用知識產權保護措施、采用何種知識產權等，作為評判是否給與立項、資助科研經費數額的參考標準之一，并可以通過強行專利檢索制度，排除內容雷同項目的立項，避免不必要的投資浪費；課題完成后，可直接借用成果實際采用的知識產權形式，作為成果創新高度的衡量標準之一。促使科研成果的知識產權化，無疑有助于科技投資效益和科技成果創新高度的提高。
值得注意的是，促使科技成果的知識產權化，并對此進行研究，不意味任何科研項目的成果，包括應用研究和試驗發展的成果，都必須有知識產權化的結果，其目的旨在通過促使科技成果知識產權化的過程，提高科技投資的效益和科技成果的創新高度，辨別科技意義上的成果與法律意義上成果的區別，為科技投資獲得回報，自主創新發揮積極作用創造必要條件。
2．造成科技成果知識產權化程度低的原因
造成科技成果知識產權化程度低的原因有很多，人們可以從不同的角度加以分析，但根本原因還在于制度上的缺陷。
1）科技成果知識產權化未成為應用研究和試驗發展項目立項、驗收、評價的強制標準。
不將成果知識產權化作為科研立項的強制評審標準，在我國由來已久。比如，從2003年5月1日開始執行的教育部科學技術研究項目管理辦法》及所附的《教育科學技術研究項目申請書》，就沒有將項目成果知識產權化列為教育部立項的評審標準，自然它也不會成為項目驗收、評價的強制標準。
根據教育部制定的《教育部科學技術研究項目結題（驗收）報告》標準格式，教育部科學技術研究項目結題驗收及評估標準主要體現在以下三個方面：①研究取得的成果（受資助項目數、被引用次數、收錄論文期刊的影響因子分別是多少、專利申報和獲獎情況）；②成果轉化情況，取得的經濟、社會效益、（附證明材料）；③該項目的人才培養情況。將“成果轉化取得的經濟、社會效益”作為項目驗收的評價標準，無疑是正確的，因為它是一切科學研究的根本目的。在教育界，“項目的人才培養情況”比“成果轉化情況”相對容易得分，實務中最核心的標準還是“研究取得的成果”，但其中“受資助項目數、被引用次數、收錄論文期刊的影響因子”最為重要。這就是人們為什么熱衷于的原因之一。
盡管國家科技部《關于加強國家科技計劃知識產權管理工作的規定》（國科發政字[2003]94號）第四條明確規定：“申請國家科技計劃項目應當在項目建議書中寫明項目擬達到的知識產權目標，包括通過研究開發所能獲取的知識產權的類型、數量及其獲得的階段，并附知識產權檢索分析依據。”但從國家高技術研究發展計劃（863計劃）《課題申請書》、很難看出成果知識產權化已作為立項的強制評審標準，因為該《課題申請書》中的“成果提供形式”列舉了9種：發明專利、新產品（或農業新品種）、新裝置、新材料、新工藝（或新方法、新模式）、計算機軟件、技術標準、論文論著和其它，將“發明專利”與“新產品、新裝置、新材料、新工藝”并列在一起，是否意味著后者的創造性不高，不準備申請專利或當作技術秘密處理，還是無需明確知識產權的保護形式。其實質是混淆了科學意義上的成果和法律意義上成果的區別，“成果提供形式”中的成果仍是科學意義上的概念。另外，也看不出采用不同的知識產權成果形式在立項、獲得經費等方面有何不同。更重要的是，倘若申請人在申請書中也明確了將采取某種知識產權化的成果形式，比如發明的形式，但科技部制定的〈國家高技術研究發展計劃（863計劃）課題任務合同書〉，并未規定預期成果目標不能實現時項目負責人應當承擔何種責任。從法律上講，合同以約定各方當事人的權利義務為主要內容，但缺乏違約責任作保障的合同義務是無意義的。
863計劃項目的驗收及評價標準，從〈863計劃課題驗收專家評議表〉可以看出：“技術指標”和“成果水平”是核心，其中前者又以是否達到合同規定的技術指標為衡量標準，由于863計劃“課題申請書”中的“成果提供形式”混淆了科學技術意義上的成果形式和法律意義上的成果形式，因此科技成果知識產權也沒有成為863計劃項目結題驗收及評價的標準。
2）在有關個人利益的制度設計上科研成果知識產權化幾乎沒有作用。
以現行的〈安徽省高等學校教授任取資格考評標準〉為例，教授資格評審的三角標準為“學歷”“科研”、“論文論著”三方面。
“科研”條款設計了8項，與科技領域有關的有6項，須具備其中的一項：“①獲省、部級四等獎以上的技術負責人或獲廳、局級二等獎的課題第一二完成人。②作為主要骨干參加1項以上省級科研項目，或獲科研經費每人年均0.5萬元以上。③完成省、部級以上重點攻關課題，或是工程項目的主要技術負責人、設計人，并且該項目經有關專家鑒定已產生較好社會經濟效益；或科研成果經省主管部門組織鑒定達國內先進水平。④在科技開發、科技推廣、科技服務方面解決了難度較大的技術問題，經省主管部門組織鑒定認為有較高水平，并產生較好的社會經濟效益。⑤獲得1項以上國家發明專利或2項以上實用新型專利，并產生較好的社會經濟效益。⑥創建新的學科領域，填補省內空白。”在該6項中有1項要求成果獲獎勵，有4項要求成果取得良好的社會經濟效益或達到國內先進水平或填補省內空白，還有1項僅要求作為主要骨干參加了省級科研項目，是否完成或成果如何無關緊要，此為最低要求。在這6項中有1項涉及到科研成果知識產權化問題，但它又以“產生較好的社會經濟效益”為必要條件。
“論文論著”條款設計了10項，須具備其中的一項。最基本的兩項是①在省級以上學術刊物上發表專題學術論文6篇以上，其中在國家級重點期刊上發表2篇以上。代表作經同等專家鑒定達到教授學術水平。②公開出版10萬字以上的學術專著1部，如系合著，本人撰寫不少于10萬字，且在國家級重點期刊上發表專題學術論文2篇以上，代表作經同行專家鑒定達到教授學術水平。另外，有3項涉及到：成果獲獎可以降低論文的要求，但無關成果的知識產權化問題。
顯然，在安徽省教授資格評審中，獲得省級科研項目或成果獲獎，并最為重要，為不可缺少的必要條件。這就是現實中人們為何積極申報項目或熱衷于申報獎勵、重視，忽視知識產權化問題的原因之一。相對而言，企業出于搶占市場考慮，其科技成果的知識產權化程度肯定比高校、獨立科研機構高。如前文提到的2004年全國取得的31720項省部級以上科技成果中，其有發明專利授權量2865項，其中企業（含科研轉型企業）發明專利授權量最多，占49.7%（1424件）；大專院校次之，占24.4%（699件）；獨立科研機構占19.9%（570件）。如果同它們完成的科技成果總數比較，企業發明專利授權量所占的比例也最高，為13.8%，大專院校和獨立科研機構分別為10.2%、8.3%，但這還不包括企業有大量的實用新型專利。
3）過高的申請和維持知識產權的費用也是科技成果知識產權化的一大障礙。
在科技成果為客體的知識產權，從取得的程序看，可以分為4類，一是由特定國家行政機關審批而取得，如發明專利權、植物新品種權，二是向特定軍事家行政機關申請登記（非審批）而取得，如實用新型專利權，集成電路布圖設計權，三是由權利人自己采取保密措施而取得并維持，如技術秘密權，四是自成果完成之日自動取得，如計算機軟件版權。在這些知識產權中又以發明專利權最為常態。
以發明專利權為例，有關發明專利申請的費用共有17種，其中絕大部分由申請人承擔。根據《國家計委、財政部關于調整專利收費標準的通知》（計價格[2000]2441號）（以下簡稱《通知》的規定，該17種費用具體為：申請費（900元）、文件印刷費（（50元）、說明書附加費（從第31頁起50元，從第301頁起100元）、權利要求附加費（從第11項起150元）、優先權要求費（每項80元）、審查費（2500元）、維持費（每年300元）、復審費（1000元）、著錄事項變更手續費（發明人、申請人、專利權人變更200元，專利機構、人委托關系變更50元）、恢復權利請求費（1000元）、無效宣告請示費（3000元）、強制許可請求費（300元）、強制許可使用裁決請求費（300元）、延長費（第一次長期請求費300元，再次延長期請求費2000元）、中止程序請求費（600元）、登記印刷費（250元）、印花費（5元）。在這17種費用中，任何一個申請案都不可少的有6種，高達5000元。
發明專利權取得后，繳納年費是權利人的一項法律義務，《通知》所確定的年費標準是：第1-3年900元，第4-6年1200元，第7-9年2000元，第10-12年4000元，第13-15年6000元，第16-20年8000元。
3．提高科技成果知識產權化程度的措施
1）應將科技成果知識產權化納入應用研究和試驗發展項目立項、驗收的強制評估標準。
首先，應當樹立科研成果有科學技術意義上的成果與法律意義上成果的區別意識，不能將兩者混為一談。法律意義上的成果就是已知識產權化的成果。因此，應將科技成果知識產權化作為一項有別于科學意義上的獨立指標，納入科研項目立項、驗收的評審標準。
其次，應將科技成果知識產權化作為一項強制的標準納入基礎研究之外的科研項目立項，驗收的評審過程中。這意味著應用研究或實驗發展項目，都不能回避知識產權化問題。當然，強調科技成果知識產權化作為一項強制標準，并不是說任何一個應用研究或實驗發展項目的成果都必須確保知識產權化。它旨在強調成果能知識產權化的項目要明確采用何種知識產權保護形式，項目成果不能知識產權化的，原因又是什么，另外，由于不同的知識產權形式對成果的創造性要求不同，投資者應當將其作為確定科研經費的標準之一。
再次，應采用法律的形式確保成為強制評審標準。這不僅要求項目的“申請書”、“驗收報告”有明確的成果知識產權化要求，而且要將成果知識產權化的承諾作為項目完成人的法律義務，并在合同書或任務書中明確違反該項義務應當承擔的法律責任。
最后，應當吸納知識產權法專家參與科研項目的立項、驗收的評審工作。《科學技術評價辦法》（國科發基字[2003]308號）第18條規定：“建立健全評價專家庫。評價專家庫應包括來自研究與發展機構、大學、企業等單位的科學技術專家、經濟學家和管理專家等。并應當根據科學技術的發展趨勢和管理工作的需要及時更新。”本文認為，吸納經濟學家和管理專家參與項目的評價是非常正確的，但將法律專家排除在外不恰當。
2）有關個人利益的制度應當充分肯定成果知識產權化的作用和地位。
大學和獨立科研機構中的教師、研究人員，限于自身的觀念、能力以及資金，他們一般不會通過創辦企業的方式來利用自己的研究成果，并以此獲得個人的利益。他們中的絕大多數人承擔科研項目所獲得的利益，主要表現以下方式：①在科研經費中能報銷一部分個人家庭生活支出，如電話費。無論采取多么嚴格的會計核算措施，這都是不可避免的。②按項目管理單位內部規定的比例提取一定的科研經費作為項目承擔人的獎勵。這早已是一個普遍而公開的秘密。也正如此，科技部為了制止這一現象，了《關于嚴肅財經紀律規范國家科技計劃課題經費使用和加強監管的通知》（國科發財字（2005）462號）。③科研成果獲得政府或單位獎勵。這種獎勵包括榮譽稱號和一定數額獎金兩方面的利益。④并因此產生一系列的間接利益。科研成果多表現為論文形式，表述具體科研項目成果的論文也容易發明。論文的發表又可進一步為科研成果獲獎、申報新的科研項目創造良好的基礎。另外，論文的數量和質量也是許多大學給付年終獎的重要標準。但論文最重要的間接利益表現在職稱的評定上，職稱的晉升會直接導致工資、津貼的提高，同時反過來又有助于新科研項目以及碩士、博士導師資格的獲得。相反，根據現行的制度科研成果知識產權化并不能為人們帶來明顯的直接或間接利益。總之，有必要修改現行的制度，發揮成果產權化在個人利益，比如職稱的評定、年終獎等級、科研項目的申報等方面上有切實作用。
(一)科技項目產學研結合不密切，成果轉化率低與國外大多有企業公司的研究機構進行科研項目不同，在我國實施承擔科技項目研究的大多是科研院所、高校等專門的純科研機構，這就導致了科研產出與生產實踐的脫節。我國目前的科學研究大多陷入了一種只出不用的怪圈，很多科技項目立項后，研究出成果，提交一個項目報告，發表幾篇論文就算完結了，沒有人關心項目成果是否真正實施應用。這種怪相與我國的科技項目評價機制有很大關系，現有評價缺失成果轉化評價［1］，使得項目研究者往往不關心轉化成果，只關心評價評獎，白白的使許多能產生良好生產效益的成果不得應用，使得科研項目的意義本末倒置，造成資源浪費。
(二)科技項目獎懲設置不明，競爭動力不足科技項目的承擔者往往是一個單位或是一個課題組，具體落實到研究組內的各個成員，科技項目取得研究成果后，得到的科技項目獎勵不是歸屬于實施者個人，而是歸屬于項目承擔單位，而當項目實施中出現問題時，又是對單位進行歸責，對科技項目實施的具體個人來講，其風險性與效益性都很小，這就使得一些研究者研究動力不足，缺乏盡責意識。
二、我國科技項目管理機制的完善
(一)加強科技項目審查，引入事前評估機制科技項目管理機構在審查立項時，要綜合考慮項目的研究進行價值，考察國內相關研究項目的立項情況，避免低水平重復立項現象的發生。引入事前評估機制，對項目的風險性、實施性、可行性進行評估，保證項目在立項上的新穎性和創新性。
(二)加強項目實施監督，提高研究實效科技項目立項后，為保證取得良好的項目效果，就要對科技項目的實施情況進行監督，特別要加強對項目進行中的審查監督，形成內部監督機制，預防捏造數據和篡改實驗結果的行為發生。監督不僅僅是短期的，形式化的，而應該是全方位的，有時效的監督。
(三)形成產學研結合鏈條，促進科技成果轉化現代科學項目的研究應著眼于科技成果的實施與產出活動中，要采取多方面措施促進科技成果向生產力的轉化，以實現科技項目的真正意義。鼓勵企業參與到科技項目的活動中，鼓勵企業與科研院所相結合，積極研發采用新技術，在稅收上對新技術企業予以優惠。把推進高新技術產業化作為調整經濟結構、轉變經濟增長方式的一個重點。積極發展對經濟增長有突破性重大帶動作用的高新技術產業。
一、依托課題研究，引領區域教育改革和發展
1.區域龍頭課題引領發展方向
西湖區教育行政領導在加快推進教育現代化建設的過程中，始終堅持科研先導的理念，圍繞區域教育改革過程中出現的一些熱點和難點問題設計區域龍頭課題并親自組織課題研究。2011年以來，西湖區教育局領導牽頭的課題就包括“內驅外引：區域提升教師專業水準的策略研究”“構建孩子想象的現代學校的實踐研究”“促進區域優質均衡發展的緊密型教育共同體的運作機制研究”等。這三項課題的成果均榮獲浙江省教育科研成果評比一等獎，并出版了2部專著。這些課題不僅提升了教育行政決策的科學性和教育改革的有效性，同時也在區內發揮了良好的示范表率作用。
2.組織開展系列專題研討活動
立足區域實際，在調研中提煉研討主題，共同解決學校發展難題。以錢局長主持的省重點課題“傳承?共融?創新：區域推進義務教育高位均衡發展的實踐研究”和黃志元副局長主持的省規劃課題“促進區域高位均衡的緊密型教育共同體的運作機制研究”為載體，分別開展了一系列專題研討活動，如，“一校一品：學校特色建設經驗交流”“合作組有效學習的策略與評價”“特色課程建設”“美麗學校建設研討”等，這些研討活動都有效地推動了課題研究，有利于西湖區教育的均衡發展。
3.圍繞主題深入開展專題調研
為提高科研工作的實效性，區教師進修學校教育研究開發中心每年都會組織一次專題調研活動，并撰寫出調研報告。2013年，_展了區域義務教育均衡發展現狀調研；2014年，開展了西湖區中小學課改實驗學校的現狀調研；2015年，組織開展西湖區中小學教育科研工作現狀調研。實踐證明，開展專題調研活動，有利于我們更加全面的了解情況，提出更多符合實際的建議，更好地為教育行政決策服務，同時也為課題研究提供了科學有效的依據。
4.積極培育學校核心課題
要求校長在每一個五年計劃時間段內，除了要自己承擔1個課題研究外，還要推廣1個課題成果，開發1個新課題。所研究的課題要有引領性、針對性和實效性；推廣的課題要有適切性、方向性和可操作性；開發的課題要有前瞻性、創造性和校本性。同時，鼓勵教師積極參與學校特色建設項目、省市級課題研究或獨立承擔子課題研究任務。
二、創新科研實踐，開展富有區域特色的教科研活動
1.組織開展學術節活動
西湖區教育系統學術節圍繞“以生為本、以學定教、共同發展”的宗旨已成功舉辦了兩屆，目前第三屆學術節也已進入尾聲。每一屆學術節都緊跟教育改革的步伐，開展豐富多彩的活動，包括高層次的理論引領、精彩的課堂展示、名師論壇、優秀成果推介活動等。學術節由開幕式和主題活動兩大部分組成。開幕式上，浙江省教育廳教研室副主任張豐和北京市翠微小學許培軍校長分別作了關于課程改革的主題報告。主題活動，包括“課程改革研討活動”“課改課堂節展示活動”“創建新優質學校研討活動”“優秀科研成果推介活動”等。
2.開展教育科研大講堂活動
近兩年，西湖區分別在翠苑中學、競舟小學、求是教育集團等學校組織了十余次科研大講堂活動。科研大講堂活動形式多樣，有課堂展示、圓桌論壇、觀點報告、專家講座等。科研大講堂在規范學校課題研究，提升教師科研能力，促進區域教科研均衡發展方面起到了積極作用。
3.組建同類課題研究群
對正在研究的課題進行了梳理和統計，把研究領域相近的課題整合成課題群，如，課程建設、美麗學校、智慧教育等課題研究群。依托課題群，有針對性地組織開展“聯動式”“聯盟式”“主題式”等多種形式的課題指導活動。
三、優化科研管理，提高教育科研工作的規范性和有效性
1.研制“科學公正”的評審制度
近兩年，我區逐步完善了科研成果（論文）評審機制。成立了中小學教育教學論文評審委員會，同時，根據評審工作的需要設立若干個評審專項組；按學科類別，分別建立初評委與復評委專家信息庫；構建了科學合理的論文（成果）立項課題的評審標準；成果（論文）評審工作“背靠背”，同一類別初評、復評和同一組杜絕同校專家，防止個人學術權力蔓延；區教師進修學校與中國知網簽訂了合作協議，對我區第28屆教育教學論文擬獲獎名單（一、二等獎）進行了，有效遏制了學術不端行為，凈化了學術風氣。
2.開展“條塊結合”課題申報
“條”上集合廣大教師的智慧，各中心、各部門、各學科，根據自己的工作進度，提供課題研究申報目錄；“塊”上我們以區域重點課題為基礎，延伸出了眾多的子課題，同時列出各研究領域的熱點問題，供教師研究。通過召開課題申報會議和網上報名等方式，最大限度地動員廣大教師參與課題研究，努力提高立項課題的方案質量。
3.進行“線上線下”成果推介
一是分學科分類整理獲獎科研成果的電子稿，并及時上傳至網絡FTP上，方便全區中小學教師學習，實現區域優質資源共享；二是區域層面綜合推廣、分學科、分類推廣；三是組織形式多樣的優秀成果推介活動，各學科整合、校內外結合、共同體融合、地區間聯合等。
4.創建“量性結合”的科研評價
創建并完善了《西湖區教育科研考核評價指標》。西湖區教育科研評價采取定性評價與定量評價相結合的方式，分自評、復評、終評三個階段，確保評價工作的公正、公開、公平。我們既評價科研業績，立項率、參與率、結題率、獲獎率；又評價科研態度、科研過程，分別從領導對教育科研的重視程度、科研機構的健全程度、科研工作的開展情況、科研成果的推廣情況等四個維度進行評價。
四、加強科研指導，提升區域教育科研服務質量與水平
1.加強各級課題申報立項指導
一是制定課題申報目錄。根據前期調研結果，結合我區教育改革發展的實際，區教師進修學校教育研究開發中心分門別類的制定課題申報目錄。二是跟蹤指導省市規劃課題的申報。通過召開課題申報會議和網上報名等方式，最大限度地動員廣大教師參與課題研究。在區級立項初選的基礎上，與課題負責人溝通，按照申報要求，從技術層面對各級課題申報方案進行逐一審核，嚴格把關，保證課題方案的質量。
2.加強課題過程化指導
一是開展立項課題負責人培訓。以“培訓研究人員、規范研究過程、交流研究經驗、提高研究質量”為目的，通過教科專家引領、“本土”專家觀點報告、優秀成果推介、分段研討交流等方式，提升課題負責人的科研能力。二是深入基層學校，指導課題研究。定期到基層學校對各級立項課題進行中期檢查，加強課題的過程化指導。三是實施課題記載手冊管理制度。申請結題的立項課題，記載手冊必須接受教育研究開發中心的檢查，通過后方可結題。四是開展“點面結合”中期交流活動。積極組織開展省市規劃課題與區重點課題研究成果中期監測。
3.重視對課題成果提煉的指導
一是依托課題群，有針對性地開展“聯動式”“聯盟式”“主題式”等多種形式的課題研究成果指導工作。二是實行定人、定時、定向的幫扶原則，對相關課題成果進行全方位的指導，尤其是對部分未在區獲獎的課題成果進行一對一的指導，可以是網上交流，也可以是面對面的交流，有時還要深入到一些薄弱學校進行專項指導。三是定期開展省、市規劃課題結題成果集中交流活動，邀請省市級科研專家對課題研究進行過程指導。
4.強化對科研室主任的業務指導
我們非常重視科研主任會議，不僅有工作上的布置，業務上的指導，還會針對下一階段的重點工作，穿插一些專題性的小講座。如，10月份舉行專題論文評比；9月初的科研室主任會議上穿插講“教育教學論文的撰寫”；3月進行科研成果評比和課題立項，會上穿插講“課題申報與報告撰寫”等。
一、科研立項基礎理論的闡述
高校科研項目的評價是一個多屬性決策的問題，既要對項目作出定性的評判，又需要得出定量的分析，這樣才能作出更合理、客觀的評價。而在制定評估指標時，以往都是根據專家等權威人士的意見確定評估體系中各方面所占的權重，這就不可避免受到主觀因素的影響。為了提高科研項目評估的準確性，我們需要改進以往的做法。而層次分析法則為人們科學制定高校科研項目評估指標的權重提供了一種新的視角和方法。
層次分析法是指將與某項決策有關的元素分解成目標、準則、方案等層次，通過建立數學模型進行數學計算，對這項決策做出定量分析。
二、進行大學生科研立項評估的一般流程
（一）適當的科研項目評估方法
選擇適當的科研項目立項評估方法，各高校可以借鑒國家各部委和省市地方政府比較通行的科研項目評估方法，即專家評估法，采用三段式程序，對待評項目進行基本評估、同行評估和領域評審。
1、基本評估主要是申報材料是否符合要求，項目提供的評估依據和法定程序是否合理的形式審查。關于課題是否重復申報也同樣歸屬于基本評估的評估范圍內，主要包括審查項目主要內容是否已經得出結論。
2、同行評議即為邀請相關的同行專家依據項目申請書進項書面評審，由此我們應該建立起科研項目立項評估的指標體系，更具體、全面地研究方案的科學性與可行性。
建立指標體系的主要工作是指標的選取和指標之間結構關系的確定。指標體系要全面反映出所要評價系統的各項目標要求，盡可能地做到科學、合理、可操作，且符合實際情況。主要包括以下幾個方面：
① 必要性
通過當今社會對所研究項目的長遠要求和現實要求，考察立項研究項目滿足社會發展的目標需求狀況，從應用的角度考察該項目的實際實施價值。
② 技術先進性
技術先進性是指考察項目關鍵技術的成熟性和總體方案可行性已達到行業領先或先進水平，突出技術成果的自主創新。對技術先進性的評估主要依靠同行業資深專家的項目分析與指導。
③ 創新性
創新性是指在目前的研究水平下，所研究項目關鍵的理論創新點與國內外研究已有結論相比較的新穎程度。對創新性的評估主要依靠專業信息檢索系統提供的最新研究報告書，從而得出評估的結論。
④ 可行性
可行性通過研究項目的社會、經濟預期效益和可持續發展能力來分析項目成果的可行性。
預期效益指科研項目研究的成果將會對經濟、社會、文化等各個方面發揮的重要作用，包括預期經濟效益和預期社會效益。預期經濟效益指項目的研究成果所引起的相關關聯方產值和效益的明顯增加。預期社會效益則是指項目的研究與完善為社會科技和文化等產業帶來的變革與進步，其意義已不僅僅體現在物質層面，非物質的精神歷練和文化教育在同樣包括其中。
⑤ 合理性
合理性是指各項用于研究的資源配置的合理性。包括：項目經費承受程度、項目成本預測和項目推廣應用的規模。
在確定了科研立項評估指標之后，則應確定評估指標的權重。為了使各個考核指標之間能夠進行重要程度的比較，并且實現量化分析，層次分析法引入了九分位的相對重要的比例標度
評價主體需要進行一系列的兩兩比較來確定指標的相對重要性。假設評價主體認為選題必要性比選題先進性分值稍高，介于同等重要和略微重要之間，則數值2可以表達這個判斷。如果評價主體認為選題先進性比條件可能性略微重要，則數值3可以表達這個判斷。一般地，假設判斷具有傳遞性，則選題必要性相對條件可能性的重要性用6來描述，從而形成了一個判斷矩陣A。矩陣A中各元素表示橫行指標對各列指標的相對重要程度的兩兩比較值，需要完成10個兩兩比較。這些信息可以用表2所示的兩兩判斷矩陣來表示。矩陣中的對角線上的數據都是1，其余數據為相應判斷值的倒數。
利用矩陣中的數據可得到指標權重的準確估計值，權重提供對每個指標相對重要性的測度。
根據上述計算方法，求得特征向量即為評估指標的待定權重系數。
這種評估確認的方法在實踐中是一種比較有效的方法，可是如果將其運用至實際大學生科研項目的評估，仍應從形式和內容上加以改進。
3、領域評審即由項目領域有關的專家進行答辯評審，根據所研究領域內的需求情況，從研究項目的必要性和迫切性、適應性和可靠性、研究工作的水平、項目最終成果的應用價值等作出全面客觀的評審。
三、科研立項評估機制建立的現實價值和社會效益
