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一、引言

財(cái)務(wù)公司在服務(wù)企業(yè)集團(tuán)的同時(shí)，也面臨著合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，這使得財(cái)務(wù)公司在發(fā)展的過程中，必須采取一種有效的方法來加以避免。Denison(1995)將文化定義為一個(gè)組織在管理過程中的潛在價(jià)值觀、信仰和原則，并認(rèn)為這種基于內(nèi)在價(jià)值的隱性管理系統(tǒng)要比依賴明確規(guī)則的顯性管理系統(tǒng)在協(xié)調(diào)組織工作方面更有效。因此，財(cái)務(wù)公司應(yīng)建設(shè)特色合規(guī)文化，增強(qiáng)合規(guī)經(jīng)營綜合能力，推動(dòng)公司健康發(fā)展。

二、建設(shè)財(cái)務(wù)公司特色合規(guī)文化的必要性

(一)財(cái)務(wù)公司特色文化的導(dǎo)向作用

文化能通過影響一個(gè)人的價(jià)值觀、方法論等方式發(fā)揮導(dǎo)向作用。當(dāng)員工個(gè)人的價(jià)值觀、方法論與財(cái)務(wù)公司的合規(guī)文化相匹配時(shí)，會(huì)自覺按照公司的規(guī)章制度進(jìn)行相關(guān)業(yè)務(wù)操作。相反，則會(huì)從內(nèi)心抵制，發(fā)揮逆作用。因此，建設(shè)合規(guī)文化對一個(gè)財(cái)務(wù)公司的經(jīng)營發(fā)展是十分重要的。財(cái)務(wù)公司應(yīng)根據(jù)自身行業(yè)特色，同時(shí)結(jié)合所依靠集團(tuán)的主營業(yè)務(wù)，建設(shè)特色合規(guī)文化。這種結(jié)合公司實(shí)際情況建設(shè)的合規(guī)文化最適合公司發(fā)展需要，能夠在財(cái)務(wù)公司內(nèi)部激發(fā)出強(qiáng)大的向心力，使得合規(guī)經(jīng)營深入人心。

(二)財(cái)務(wù)公司特色合規(guī)文化的管理作用

財(cái)務(wù)公司相較于傳統(tǒng)的銀行業(yè)，是一個(gè)新興的金融行業(yè)，其生產(chǎn)經(jīng)營、規(guī)章制度、內(nèi)部控制等要素普遍相對落后。而財(cái)務(wù)公司特色合規(guī)文化是一種無形軟約束力，通過財(cái)務(wù)公司高層管理人員的模范作用，帶動(dòng)員工合規(guī)業(yè)務(wù)操作，可有效彌補(bǔ)生產(chǎn)經(jīng)營、規(guī)章制度、內(nèi)部控制等要素的不足，從根本上解決落后問題。此外，高層管理人員的合規(guī)模范與普通員工的合規(guī)遵守可實(shí)現(xiàn)互動(dòng)，能進(jìn)一步促進(jìn)財(cái)務(wù)公司特色合規(guī)文化的傳播與發(fā)展。

(三)財(cái)務(wù)公司特色合規(guī)文化的協(xié)同作用

合規(guī)經(jīng)營是財(cái)務(wù)公司實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展的關(guān)鍵，但合規(guī)經(jīng)營并不意味著盲目追求合規(guī)而放棄業(yè)務(wù)拓展，合規(guī)經(jīng)營和業(yè)務(wù)拓展應(yīng)是相輔相成的。在合規(guī)基礎(chǔ)上的業(yè)務(wù)拓展，可實(shí)現(xiàn)防范風(fēng)險(xiǎn)的同時(shí)，推動(dòng)公司健康發(fā)展。而公司的健康發(fā)展，使得公司有更多的資源能夠投入到合規(guī)文化的建設(shè)當(dāng)中，根深蒂固合規(guī)文化。因此，財(cái)務(wù)公司高層管理人員應(yīng)追求合規(guī)文化與公司經(jīng)營二者之間的動(dòng)態(tài)平衡，通過引入合規(guī)管理理念，實(shí)現(xiàn)員工業(yè)務(wù)操作的規(guī)范化，從而促使財(cái)務(wù)公司經(jīng)營活動(dòng)和合規(guī)文化傳播有條不紊地進(jìn)行。

三、建設(shè)財(cái)務(wù)公司特色合規(guī)文化的途徑

(一)明確建設(shè)財(cái)務(wù)公司特色合規(guī)文化的指導(dǎo)思想

以新時(shí)代中國特色社會(huì)主義思想和黨的精神為指導(dǎo)，貫徹關(guān)于合規(guī)經(jīng)營系列重要論述和講話精神，結(jié)合財(cái)務(wù)公司工作實(shí)際，建設(shè)財(cái)務(wù)公司特色合規(guī)文化。堅(jiān)守公司發(fā)展決不能以犧牲合規(guī)經(jīng)營為代價(jià)這條不可逾越的紅線和遏制重特大事故發(fā)生這條底線，推動(dòng)合規(guī)文化健康傳播和發(fā)展。

(二)開展財(cái)務(wù)公司特色合規(guī)文化宣傳活動(dòng)

通過在公司內(nèi)部開設(shè)宣傳專題、設(shè)置宣傳專欄、張貼宣傳掛圖等方式，鞏固公司基礎(chǔ)業(yè)務(wù)的同時(shí)，可加深員工對合規(guī)經(jīng)營理念的理解，推動(dòng)財(cái)務(wù)公司特色合規(guī)文化全覆蓋。此外，我國財(cái)務(wù)公司普遍依托于大型國有企業(yè)，應(yīng)彰顯國企擔(dān)當(dāng)社會(huì)責(zé)任風(fēng)范。建設(shè)財(cái)務(wù)公司特色合規(guī)文化，不應(yīng)局限于公司內(nèi)部，可走出去，在高校、社區(qū)等公共場所宣傳合規(guī)知識(shí)，履行社會(huì)責(zé)任，做到合規(guī)理念進(jìn)企業(yè)、進(jìn)高校。財(cái)務(wù)公司對外宣傳合規(guī)理念的同時(shí)，可開展“金融知識(shí)進(jìn)萬家”活動(dòng)，宣傳反洗錢、非法集資、電信詐騙等風(fēng)險(xiǎn)防控法律法規(guī)，解答人民關(guān)心的財(cái)產(chǎn)安全等問題，切實(shí)提高人民風(fēng)險(xiǎn)防控意識(shí)和知識(shí)。因此，扎實(shí)開展財(cái)務(wù)公司特色合規(guī)文化宣傳活動(dòng)，實(shí)現(xiàn)合規(guī)經(jīng)營全覆蓋，能夠有效推動(dòng)公司的發(fā)展和社會(huì)的進(jìn)步。

(三)加大財(cái)務(wù)公司合規(guī)教育培訓(xùn)力度

加大財(cái)務(wù)公司合規(guī)經(jīng)營教育培訓(xùn)力度，將合規(guī)經(jīng)營理念深入人心，是建設(shè)財(cái)務(wù)公司特色合規(guī)文化，推動(dòng)公司健康發(fā)展的有力保障。把財(cái)務(wù)公司合規(guī)經(jīng)營教育培訓(xùn)作為公司管理投入的重要內(nèi)容，開展全員合規(guī)經(jīng)營培訓(xùn)。重點(diǎn)加強(qiáng)新入職、新上崗人員的合規(guī)經(jīng)營培訓(xùn)，做到先培訓(xùn)合格后上崗，建立合規(guī)經(jīng)營培訓(xùn)檔案。通過集中學(xué)習(xí)關(guān)于合規(guī)經(jīng)營系列重要論述和講話，觀看警示教育紀(jì)錄片，用警示教訓(xùn)推動(dòng)落實(shí)合規(guī)責(zé)任、完善合規(guī)措施。增強(qiáng)財(cái)務(wù)公司員工合規(guī)意識(shí)，自我提升能力，組織事故案例反思大討論活動(dòng)，深入剖析典型事故案例，防范同類事故發(fā)生。

(四)建立財(cái)務(wù)公司合規(guī)經(jīng)營責(zé)任制

建立“層層負(fù)責(zé)、人人有責(zé)、各負(fù)其責(zé)”的縱向財(cái)務(wù)公司合規(guī)經(jīng)營責(zé)任制，完善合規(guī)經(jīng)營職責(zé)規(guī)范。財(cái)務(wù)公司各級部門是組織落實(shí)本部門合規(guī)經(jīng)營的責(zé)任主體，對本部門合規(guī)經(jīng)營工作全面負(fù)責(zé)。按照建設(shè)財(cái)務(wù)公司特色合規(guī)文化的總體大局，生成不斷完善自我約束、持續(xù)改進(jìn)的合規(guī)經(jīng)營管理內(nèi)生機(jī)制。財(cái)務(wù)公司各部門的所有崗位要建立合規(guī)經(jīng)營責(zé)任清單，做到“一崗一清單”，并加強(qiáng)績效考核和責(zé)任追究，盡職照單免責(zé)、失職照單問責(zé)。合規(guī)是一種責(zé)任，是身邊每一個(gè)人共同的責(zé)任。建立財(cái)務(wù)公司合規(guī)經(jīng)營責(zé)任制，實(shí)現(xiàn)財(cái)務(wù)公司的合規(guī)經(jīng)營從“全員參與”到“全員履責(zé)”，是建設(shè)財(cái)務(wù)公司特色合規(guī)文化，推動(dòng)公司健康發(fā)展的前提條件。

(五)完善合規(guī)經(jīng)營監(jiān)督防控體系

完善合規(guī)經(jīng)營監(jiān)督防控體系是建設(shè)財(cái)務(wù)公司特色合規(guī)文化，推動(dòng)公司健康發(fā)展的根本保證。財(cái)務(wù)公司應(yīng)強(qiáng)化事前監(jiān)督和過程管控，著力抓好重點(diǎn)領(lǐng)域合規(guī)經(jīng)營措施的完善與落實(shí)，健全合規(guī)經(jīng)營監(jiān)督防控體系。定期及時(shí)分析經(jīng)營規(guī)律，實(shí)現(xiàn)合規(guī)隱患排查治理“勤排查、早發(fā)現(xiàn)、快治理”的工作機(jī)制。各部門還可結(jié)合自身工作情況，有針對性地開展特色合規(guī)經(jīng)營項(xiàng)目自查活動(dòng)。例如，財(cái)務(wù)公司可在內(nèi)部開展深化整治市場亂象自查、內(nèi)部控制審計(jì)評價(jià)、辦公場所安全大檢查、票據(jù)業(yè)務(wù)、信貸業(yè)務(wù)基礎(chǔ)工作檢查、財(cái)務(wù)基礎(chǔ)工作檢查、營業(yè)結(jié)算基礎(chǔ)工作檢查等，做到部門、業(yè)務(wù)、人員三個(gè)“全覆蓋”，切實(shí)保障公司合規(guī)經(jīng)營、穩(wěn)定運(yùn)營。完善安全監(jiān)督防控體系，消除風(fēng)險(xiǎn)隱患，堵塞合規(guī)管理漏洞，堅(jiān)決防止因合規(guī)隱患整治不及時(shí)、不徹底發(fā)生事故。

(六)強(qiáng)化財(cái)務(wù)公司合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)急體系建設(shè)

樹立主動(dòng)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)急意識(shí)，堅(jiān)持先期處置原則。第一時(shí)間啟動(dòng)響應(yīng)，科學(xué)高效處置，快速報(bào)送事件信息，積極正面引導(dǎo)輿論，內(nèi)外協(xié)調(diào)聯(lián)動(dòng)，最大限度降低事件損失和影響。常態(tài)化開展各類合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)急演練，提高實(shí)戰(zhàn)能力。財(cái)務(wù)公司可針對電子結(jié)算、信貸授信等業(yè)務(wù)，開展公司與客戶單位的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)協(xié)同處置應(yīng)急演練，進(jìn)一步磨合鍛煉隊(duì)伍，檢驗(yàn)預(yù)案的有效性，提升合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)急處置能力。強(qiáng)化財(cái)務(wù)公司合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)急體系，維護(hù)好合規(guī)經(jīng)營平穩(wěn)局面，是穩(wěn)步建設(shè)財(cái)務(wù)公司特色合規(guī)文化的牢固防線。

四、研究結(jié)論

綜上所述，我們應(yīng)充分認(rèn)識(shí)財(cái)務(wù)公司特色合規(guī)文化的重要意義，進(jìn)一步增強(qiáng)政治意識(shí)、大局意識(shí)、核心意識(shí)和看齊意識(shí)，把深入宣傳闡釋新時(shí)代中國特色社會(huì)主義思想、黨的對合規(guī)經(jīng)營的部署要求作為首要政治任務(wù)和頭等大事貫穿到活動(dòng)全過程和各環(huán)節(jié)。樹立合規(guī)經(jīng)營理念，主動(dòng)履行責(zé)任，全面加強(qiáng)組織管理、源頭保障、隱患排查治理、風(fēng)險(xiǎn)管控、隊(duì)伍素質(zhì)、質(zhì)量管控、科技支撐、應(yīng)急處置等綜合能力建設(shè)，實(shí)現(xiàn)財(cái)務(wù)公司合規(guī)發(fā)展新提升。