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第1篇

企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的基本投入是資本和人員。基于中國(guó)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的實(shí)際情況，本文選取企業(yè)科技活動(dòng)資本存量和科技活動(dòng)人員數(shù)作為技術(shù)創(chuàng)新投入的表征變量。1）科技活動(dòng)資本存量。科技活動(dòng)資本投入和使用是一個(gè)持續(xù)性的過程［16］。由于當(dāng)期的科技活動(dòng)資本投入對(duì)后期的技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)也會(huì)產(chǎn)生影響，因此學(xué)者們?cè)谘芯考夹g(shù)創(chuàng)新效率時(shí)將資本投入轉(zhuǎn)化為相應(yīng)的存量指標(biāo)［17］。2）科技活動(dòng)人員數(shù)。本文用企業(yè)的年科技活動(dòng)人員數(shù)表征企業(yè)科技活動(dòng)人員投入。

2產(chǎn)出變量

學(xué)術(shù)界對(duì)創(chuàng)新活動(dòng)產(chǎn)出的衡量并無統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)。Zhang、Zhang和Zhao［19］用新產(chǎn)品銷售收入衡量中國(guó)工業(yè)企業(yè)的創(chuàng)新產(chǎn)出；劉鳳朝和潘雄鋒［20］選擇發(fā)明專利授權(quán)數(shù)、新產(chǎn)品產(chǎn)值和論文數(shù)作為中國(guó)區(qū)域科技創(chuàng)新產(chǎn)出指標(biāo)；項(xiàng)本武［21］用專利申請(qǐng)數(shù)衡量中國(guó)工業(yè)的創(chuàng)新產(chǎn)出；肖丁丁和朱桂龍［22］利用新產(chǎn)品銷售收入表征企業(yè)產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新產(chǎn)出。總體上，學(xué)者們傾向于用專利數(shù)和新產(chǎn)品銷售收入衡量企業(yè)的創(chuàng)新產(chǎn)出。鑒于中國(guó)的專利申請(qǐng)費(fèi)用高、流程復(fù)雜、占用時(shí)間較長(zhǎng)，很多學(xué)者認(rèn)為專利數(shù)并不能全面反映企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)的全部成果。同時(shí)，中國(guó)高新技術(shù)改造傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域中的企業(yè)以制造類企業(yè)為主，企業(yè)通過技術(shù)創(chuàng)新獲得的新工藝、新設(shè)計(jì)等往往體現(xiàn)在新產(chǎn)品制造過程中，因此本文用新產(chǎn)品銷售收入衡量企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出。

3技術(shù)創(chuàng)新效率的影響因素

1）企業(yè)的創(chuàng)新開放性。針對(duì)當(dāng)代全球企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的特點(diǎn)，特別是中國(guó)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的實(shí)際情況，本文將創(chuàng)新開放性視為影響企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效的重要指標(biāo)。首先，自2003年Chesbrough、Olesen和Kjaer［23］提出開放式創(chuàng)新概念以來，“有價(jià)值的創(chuàng)意可以從公司的外部和內(nèi)部同時(shí)獲得”的觀點(diǎn)得到越來越多的理論和實(shí)踐驗(yàn)證，同時(shí)人們發(fā)現(xiàn)創(chuàng)新活動(dòng)既可在公司內(nèi)部進(jìn)行，也可在公司外部進(jìn)行。其次，從產(chǎn)業(yè)動(dòng)態(tài)與演化經(jīng)濟(jì)學(xué)的視角分析，能力互補(bǔ)、文化相近、目標(biāo)協(xié)同的不同創(chuàng)新主體進(jìn)行開放式交流，有助于增加跨組織網(wǎng)絡(luò)的創(chuàng)新產(chǎn)出、降低高昂的協(xié)調(diào)成本、提升企業(yè)的創(chuàng)新績(jī)效［24］。再次，從資源整合的角度講，進(jìn)行開放式創(chuàng)新的企業(yè)通過有效整合內(nèi)外創(chuàng)新資源，能夠快捷、高效地積累和提升技術(shù)創(chuàng)新能力。最后，中國(guó)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力相對(duì)較弱，產(chǎn)學(xué)研合作等開放式創(chuàng)新被視為提升創(chuàng)新績(jī)效的重要手段。Laursen和Salter［25］的研究結(jié)果表明：外部研究的廣度和深度對(duì)企業(yè)的創(chuàng)新績(jī)效有顯著影響，且外部研究的廣度和深度均與企業(yè)的創(chuàng)新產(chǎn)出呈倒U型關(guān)系。陳勁［26］的研究證明：開放式創(chuàng)新有助于企業(yè)充分利用和整合內(nèi)外部的知識(shí)和資源、吸納更多的創(chuàng)新要素、構(gòu)建創(chuàng)新的生態(tài)體系、降低企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新在技術(shù)上和市場(chǎng)上的不確定性，從而促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新的成功。本文用委托外單位開展科技活動(dòng)的經(jīng)費(fèi)支出表征企業(yè)的創(chuàng)新開放程度。在研究樣本中，委托外單位開展科技活動(dòng)的經(jīng)費(fèi)支出包括4項(xiàng)內(nèi)容：對(duì)境內(nèi)研究機(jī)構(gòu)的支出、對(duì)境內(nèi)高等學(xué)校的支出、對(duì)境內(nèi)企業(yè)的支出和對(duì)境外（包括高校、研究機(jī)構(gòu)、合作企業(yè)等）的支出。2）企業(yè)的技術(shù)學(xué)習(xí)行為。技術(shù)學(xué)習(xí)是企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新過程中不可或缺的重要環(huán)節(jié)，也是目前中國(guó)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的顯著特征。首先，基于后發(fā)國(guó)家的基本現(xiàn)實(shí)，中國(guó)很多企業(yè)以引進(jìn)技術(shù)為重要的技術(shù)來源，而引進(jìn)技術(shù)學(xué)習(xí)與消化吸收的努力程度對(duì)企業(yè)掌握核心技術(shù)進(jìn)而獲取技術(shù)能力至關(guān)重要。其次，在中國(guó)實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略的大背景下，提升企業(yè)的自主創(chuàng)新能力刻不容緩，多元化的技術(shù)學(xué)習(xí)是企業(yè)提高自主創(chuàng)新能力的必要途徑。再次，競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)理論認(rèn)為，從外部獲取技術(shù)并積極開展技術(shù)學(xué)習(xí)能實(shí)現(xiàn)新技術(shù)迅速投入規(guī)模生產(chǎn)。組織學(xué)習(xí)理論也認(rèn)為，從企業(yè)外部獲取的技術(shù)與企業(yè)內(nèi)部現(xiàn)有的技術(shù)實(shí)現(xiàn)整合，可擴(kuò)大企業(yè)的知識(shí)面、形成規(guī)模效應(yīng)和重組效應(yīng)，進(jìn)而提升企業(yè)的創(chuàng)新績(jī)效。Ahuja和Katila［27］研究了技術(shù)獲取、學(xué)習(xí)與企業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)出的關(guān)系，認(rèn)為企業(yè)獲取知識(shí)基礎(chǔ)絕對(duì)規(guī)模的擴(kuò)大會(huì)促進(jìn)其創(chuàng)新產(chǎn)出的增加，非技術(shù)獲取對(duì)企業(yè)的創(chuàng)新產(chǎn)出無顯著影響。當(dāng)然，也有國(guó)外學(xué)者認(rèn)為企業(yè)的技術(shù)學(xué)習(xí)行為與其創(chuàng)新產(chǎn)出并無緊密聯(lián)系，如Lee［28］以及Love和Roper［29］通過實(shí)證研究認(rèn)為企業(yè)的技術(shù)學(xué)習(xí)行為對(duì)其創(chuàng)新產(chǎn)出沒有顯著影響。不過，筆者認(rèn)為，Lee等的研究結(jié)論是基于特定樣本得到的，并不具有普遍意義。本文將企業(yè)的技術(shù)學(xué)習(xí)行為分為兩個(gè)方面：一是技術(shù)學(xué)習(xí)努力程度，主要表征企業(yè)技術(shù)學(xué)習(xí)的意愿；二是技術(shù)學(xué)習(xí)能力，主要表征企業(yè)技術(shù)學(xué)習(xí)的基礎(chǔ)。衡量技術(shù)學(xué)習(xí)努力程度的常用指標(biāo)是引進(jìn)技術(shù)消化吸收經(jīng)費(fèi)支出與引進(jìn)技術(shù)經(jīng)費(fèi)支出的比值，但筆者認(rèn)為該指標(biāo)主要反映的是企業(yè)對(duì)引進(jìn)技術(shù)消化吸收的努力程度，而企業(yè)對(duì)引進(jìn)技術(shù)消化吸收只是一種狹義的技術(shù)學(xué)習(xí)，引進(jìn)技術(shù)才是廣義的技術(shù)學(xué)習(xí)，同時(shí)企業(yè)技術(shù)改造活動(dòng)一定伴有技術(shù)學(xué)習(xí)，因此本文考慮廣義的技術(shù)學(xué)習(xí)，將引進(jìn)技術(shù)經(jīng)費(fèi)支出、引進(jìn)技術(shù)消化吸收經(jīng)費(fèi)支出、技術(shù)改造經(jīng)費(fèi)支出三項(xiàng)費(fèi)用之和視為技術(shù)學(xué)習(xí)經(jīng)費(fèi)，并用其與企業(yè)當(dāng)年科技活動(dòng)經(jīng)費(fèi)支出的比值表征企業(yè)技術(shù)學(xué)習(xí)的努力程度。也就是說，企業(yè)的技術(shù)學(xué)習(xí)費(fèi)用越高，表征其學(xué)習(xí)意愿越強(qiáng)烈。企業(yè)的技術(shù)學(xué)習(xí)能力是一個(gè)復(fù)雜概念，受技術(shù)裝備、人員、管理和制度等多種因素的影響，且是一個(gè)動(dòng)態(tài)變化的變量。為簡(jiǎn)便處理和實(shí)際需要，可用企業(yè)研發(fā)活動(dòng)投入強(qiáng)度綜合地表征企業(yè)的技術(shù)學(xué)習(xí)能力。本文用企業(yè)研發(fā)活動(dòng)投入強(qiáng)度，即企業(yè)年研發(fā)活動(dòng)經(jīng)費(fèi)支出額與參與研發(fā)活動(dòng)人員數(shù)的比值來表征企業(yè)的技術(shù)學(xué)習(xí)能力。3）企業(yè)科技活動(dòng)的長(zhǎng)期行為傾向。技術(shù)創(chuàng)新本質(zhì)上是企業(yè)的一種長(zhǎng)期行為。企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新投入上的長(zhǎng)期行為傾向越明顯，說明企業(yè)越尊重技術(shù)創(chuàng)新本身的規(guī)律，越會(huì)以科學(xué)方式管理技術(shù)創(chuàng)新，其技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效水平應(yīng)越高。一般說來，企業(yè)的研發(fā)性固定資產(chǎn)投資是其科技活動(dòng)長(zhǎng)期行為的重要體現(xiàn)，因此本文以企業(yè)當(dāng)年科技活動(dòng)經(jīng)費(fèi)支出中形成固定資產(chǎn)的價(jià)值占當(dāng)年科技活動(dòng)經(jīng)費(fèi)支出總額的比值作為反映其科技活動(dòng)長(zhǎng)期行為傾向的指標(biāo)。企業(yè)科技活動(dòng)長(zhǎng)期行為傾向?qū)ζ鋭?chuàng)新績(jī)效的影響也得到王小明［30］等學(xué)者的證明：對(duì)傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)設(shè)備進(jìn)行改造可以改善企業(yè)的生產(chǎn)率和經(jīng)濟(jì)效益、提高企業(yè)生產(chǎn)工具和工藝的技術(shù)水平。中國(guó)傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)中的行業(yè)多為以制造加工為主的勞動(dòng)密集型行業(yè)，在該產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域內(nèi)研發(fā)設(shè)備投資應(yīng)對(duì)創(chuàng)新績(jī)效有正向作用。4）政府支持力度。采取多種形式支持企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新是世界各國(guó)通行的做法，也是中國(guó)政府的重要措施。依據(jù)中國(guó)的相關(guān)法律規(guī)定，高新技術(shù)企業(yè)可以享受稅收優(yōu)惠、補(bǔ)貼撥款、研發(fā)費(fèi)用加計(jì)扣除等多種形式的政府支持。當(dāng)然，學(xué)術(shù)界對(duì)政府支持與企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效的關(guān)系存在認(rèn)識(shí)上的分歧。有些學(xué)者認(rèn)為，政府的稅收優(yōu)惠等可以降低企業(yè)的研發(fā)成本、增強(qiáng)企業(yè)的研發(fā)積極性［31］，并對(duì)企業(yè)研發(fā)強(qiáng)度的提升有積極影響［32］。但另一些學(xué)者認(rèn)為，政府的研發(fā)補(bǔ)貼對(duì)小規(guī)模企業(yè)的研發(fā)活動(dòng)具有促進(jìn)作用，但對(duì)大規(guī)模企業(yè)的研發(fā)活動(dòng)有負(fù)面影響［33］；Wallsten［34］認(rèn)為，政府資助會(huì)在一定程度上擠出企業(yè)的私人研發(fā)投資，從長(zhǎng)期看不利于企業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)出的增長(zhǎng)。本文用企業(yè)得到的、來自于政府的補(bǔ)貼收入與減免稅總額之和與企業(yè)年科技活動(dòng)經(jīng)費(fèi)支出的比值衡量政府支持力度，探究政府支持力度與企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出的內(nèi)在關(guān)系。5）控制變量。為了更準(zhǔn)確地估計(jì)上述4項(xiàng)主要影響因素對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率的影響，本文選取了如下4項(xiàng)控制變量：企業(yè)規(guī)模，用企業(yè)從業(yè)人員的年平均數(shù)表示；勞動(dòng)者素質(zhì)，用年從業(yè)人員中本科以上學(xué)歷從業(yè)人員所占比例表示；科研人員比例，用年從業(yè)人員中科技活動(dòng)人員所占比例表示；企業(yè)所有制形式，外資企業(yè)（包括港澳臺(tái)企業(yè)）賦值為1，內(nèi)資企業(yè)賦值為0。

4結(jié)果分析

利用Frontier4．1軟件對(duì)中國(guó)高新技術(shù)改造傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新效率進(jìn)行隨機(jī)前沿分析。首先檢驗(yàn)將超越對(duì)數(shù)生產(chǎn)函數(shù)作為隨機(jī)前沿模型函數(shù)的適用性。建立原假設(shè)H0：式（9）中的系數(shù)βkk、βll和βkl均為0，即柯布－道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)更適用于本文的實(shí)證研究。根據(jù)Coelli等總結(jié)的假設(shè)檢驗(yàn)方法，本文運(yùn)用LR（likelihoodratio）檢驗(yàn)法檢驗(yàn)超越對(duì)數(shù)生產(chǎn)函數(shù)作為隨機(jī)前沿模型函數(shù)的適用性，檢驗(yàn)結(jié)果如表1。表1中模型1、模型2和模型3分別為無時(shí)滯、時(shí)滯1年和時(shí)滯2年的超越對(duì)數(shù)隨機(jī)前沿模型（不考慮影響因素）。由表1所示的檢驗(yàn)結(jié)果可知：各模型的廣義似然比均大于對(duì)應(yīng)的1％顯著性水平下的自由度為3的χ2分布臨界值，據(jù)此可認(rèn)為在99％的置信水平下拒絕柯布－道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)更適合分析中國(guó)高新技術(shù)改造傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新效率的原假設(shè)，即適合采用超越對(duì)數(shù)隨機(jī)前沿模型進(jìn)行效率分析。從表2可看出：模型1、模型2和模型3的γ值均大于0．85，且均通過了1％的顯著性水平檢驗(yàn)，表明樣本企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的實(shí)際產(chǎn)出與前沿面的偏離具有包含技術(shù)無效率的復(fù)合結(jié)構(gòu)，且主要由技術(shù)無效率引起，也說明隨機(jī)前沿模型適用于本文的分析；模型1和模型2的η值為正，且至少通過了10％的顯著性水平檢驗(yàn)，表明技術(shù)非效率指數(shù)隨時(shí)間推移不斷遞減，即中國(guó)高新技術(shù)改造傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新效率隨時(shí)間推移而不斷提高。表3列示了樣本數(shù)據(jù)的描述性統(tǒng)計(jì)結(jié)果。從表3可以看出：無論是否考慮技術(shù)創(chuàng)新效率的影響因素，中國(guó)高新技術(shù)改造傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新效率均值都在40％～50％之間，有較大的提升空間。近年來，在國(guó)家自主創(chuàng)新戰(zhàn)略及政策的帶動(dòng)下，國(guó)內(nèi)高新技術(shù)改造傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域的企業(yè)加強(qiáng)了對(duì)技術(shù)創(chuàng)新重要性的認(rèn)識(shí)，加大了科技活動(dòng)經(jīng)費(fèi)投入力度，但總體來說這些投入并未有效轉(zhuǎn)化為創(chuàng)新產(chǎn)出。表4列示了考慮技術(shù)創(chuàng)新效率的影響因素的情況下無時(shí)滯、時(shí)滯1年和時(shí)滯2年的超越對(duì)數(shù)隨機(jī)前沿模型的回歸結(jié)果。從表4可以看出：模型4、模型5和模型6的γ值均大于0．95，且均通過了1％的顯著性水平檢驗(yàn)，表明技術(shù)無效率是企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出未達(dá)前沿面產(chǎn)出水平的主要原因。本文將具體分析各因素的影響。1）企業(yè)的創(chuàng)新開放性。模型4和模型5中企業(yè)創(chuàng)新開放程度變量（Openness）的回歸系數(shù)都顯著為正，說明高新技術(shù)改造傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域內(nèi)在沒有時(shí)滯或時(shí)滯僅為1年的情況下，提高企業(yè)創(chuàng)新開放性并沒有提升企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新效率，反而引致效率下降。模型6中其回歸系數(shù)為負(fù)值，但也未表明企業(yè)創(chuàng)新開放性對(duì)其技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效有顯著的正面影響。該結(jié)果雖然沒有驗(yàn)證很多定性研究的普遍結(jié)論———企業(yè)的創(chuàng)新開放性對(duì)企業(yè)創(chuàng)新效率的提升有促進(jìn)作用，但揭示了中國(guó)高新技術(shù)改造傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的基本事實(shí)。筆者認(rèn)為，導(dǎo)致這一現(xiàn)象的可能原因3條。一是通過高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)證的企業(yè)都具備基本的技術(shù)能力，會(huì)采取開放創(chuàng)新形式（如與高校、科研機(jī)構(gòu)合作等）開展技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)，其創(chuàng)新內(nèi)容往往涉及基礎(chǔ)或應(yīng)用基礎(chǔ)知識(shí)，或?yàn)槠髽I(yè)建立技術(shù)儲(chǔ)備。特別是上海經(jīng)濟(jì)整體進(jìn)入轉(zhuǎn)型期，傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)正在經(jīng)受產(chǎn)品和技術(shù)升級(jí)的“陣痛”，企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新具有顯著的換代特征。這種創(chuàng)新活動(dòng)對(duì)短期的新產(chǎn)品產(chǎn)出沒有實(shí)際貢獻(xiàn)，甚至當(dāng)以新產(chǎn)品銷售收入為產(chǎn)出衡量指標(biāo)時(shí)企業(yè)的短期技術(shù)創(chuàng)新效率會(huì)隨著合作創(chuàng)新投入的增加而下降。二是高新技術(shù)改造傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)以制造業(yè)為主，其中企業(yè)的新產(chǎn)品開發(fā)技術(shù)和資本密集度高、產(chǎn)業(yè)鏈長(zhǎng)，從布局開放式創(chuàng)新活動(dòng)到產(chǎn)生有市場(chǎng)價(jià)值的新產(chǎn)品的周期較長(zhǎng)。也就是說，從投入經(jīng)費(fèi)開展開放式創(chuàng)新活動(dòng)到產(chǎn)生創(chuàng)新績(jī)效存在時(shí)滯。三是目前中國(guó)高新技術(shù)改造傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的開放式創(chuàng)新水平整體不高，與高校、科研機(jī)構(gòu)及其他企業(yè)開展的開放式創(chuàng)新模式、機(jī)制等都在探索和磨合過程中，故短期內(nèi)難以產(chǎn)生有效的創(chuàng)新產(chǎn)出。基于上述分析可得以下結(jié)論：第一，上海高新技術(shù)改造傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)企業(yè)的創(chuàng)新開放性并沒有為其帶來短期的技術(shù)創(chuàng)新效率提升，企業(yè)創(chuàng)新開放程度的提升反而引致短期技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效下降；第二，在時(shí)滯為2年的情況下，企業(yè)的創(chuàng)新開放程度對(duì)其技術(shù)創(chuàng)新效率的影響不顯著但為正，說明創(chuàng)新開放程度對(duì)技術(shù)創(chuàng)新效率的顯著推動(dòng)作用至少在2年后才可能顯現(xiàn)。2）企業(yè)的技術(shù)學(xué)習(xí)行為。從表4可以看出：模型6中企業(yè)技術(shù)學(xué)習(xí)行為中的技術(shù)學(xué)習(xí)努力程度（Learning－effort）的回歸系數(shù)為負(fù)值，且通過了1％水平的顯著性檢驗(yàn)。這表明，企業(yè)提高技術(shù)學(xué)習(xí)努力程度有助于提高其技術(shù)創(chuàng)新效率。該結(jié)果符合研究預(yù)期，也可得到相關(guān)研究文獻(xiàn)的支持。企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新是一個(gè)探索性學(xué)習(xí)過程，不論是引進(jìn)，還是在此基礎(chǔ)上進(jìn)行的消化吸收及改造，都是探索性技術(shù)學(xué)習(xí)的重要方式。與前20多年成套引進(jìn)技術(shù)進(jìn)行生產(chǎn)裝配制造的發(fā)展模式相比，上海高新技術(shù)改造傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)已進(jìn)入創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)、轉(zhuǎn)型發(fā)展的新階段。今天引進(jìn)的不再是生產(chǎn)裝備，更多的是產(chǎn)品的核心關(guān)鍵技術(shù)；今天的消化吸收不再是對(duì)生產(chǎn)裝備技術(shù)的學(xué)習(xí)，而是對(duì)核心關(guān)鍵技術(shù)的探索性攻關(guān)；今天的技術(shù)改造不再主要是廠房和裝備的建造，更多的是關(guān)鍵技術(shù)環(huán)節(jié)的更新和研發(fā)裝備平臺(tái)的升級(jí)。這種技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)構(gòu)成了“引進(jìn)—吸收—再創(chuàng)新”的技術(shù)學(xué)習(xí)過程，自然對(duì)技術(shù)創(chuàng)新效率的提升有顯著作用。當(dāng)然，由于技術(shù)學(xué)習(xí)需要時(shí)間，因此技術(shù)學(xué)習(xí)努力程度變量（Learning－effort）對(duì)技術(shù)創(chuàng)新效率的影響在時(shí)滯2年（即模型6）的情況下顯著為正、在無時(shí)滯（即模型4）和時(shí)滯1年（即模型5）的情況下并不顯著。這意味著，企業(yè)對(duì)技術(shù)學(xué)習(xí)要有恒心、耐心，要持之以恒，要將技術(shù)學(xué)習(xí)投入視為長(zhǎng)期投資。從表4還可看出：模型4、模型5和模型6中企業(yè)技術(shù)學(xué)習(xí)行為中的技術(shù)學(xué)習(xí)能力（RD－intensity）的回歸系數(shù)至少通過了5％水平的顯著性檢驗(yàn)。這說明，高新技術(shù)改造傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)企業(yè)研發(fā)強(qiáng)度的提升對(duì)其技術(shù)創(chuàng)新效率的提高有顯著的正向作用。前文已提及，研發(fā)投入強(qiáng)度是企業(yè)創(chuàng)新行為的綜合反映，即體現(xiàn)了企業(yè)在戰(zhàn)略上對(duì)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的重視，也表明企業(yè)的各類研發(fā)項(xiàng)目可獲得更多資源，還說明了企業(yè)具有較強(qiáng)的經(jīng)濟(jì)實(shí)力和技術(shù)基礎(chǔ)。研發(fā)投入強(qiáng)度的加大有利于技術(shù)創(chuàng)新及技術(shù)學(xué)習(xí)活動(dòng)的開展，有利于技術(shù)創(chuàng)新及技術(shù)學(xué)習(xí)成果轉(zhuǎn)化為創(chuàng)新產(chǎn)出，最終有利于推動(dòng)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率的提高。3）科技活動(dòng)長(zhǎng)期行為傾向。模型4～模型6中科技活動(dòng)長(zhǎng)期行為傾向變量（Long－RD）的回歸系數(shù)均顯著為負(fù)，表明高新技術(shù)改造傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)企業(yè)的科技創(chuàng)新行為的長(zhǎng)期傾向越顯著，其技術(shù)創(chuàng)新效率水平越高。該結(jié)果既充分驗(yàn)證了高新技術(shù)改造傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)中企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的長(zhǎng)期特征，也體現(xiàn)了其技術(shù)資本密集的特點(diǎn)。科技活動(dòng)長(zhǎng)期行為傾向性較高的企業(yè)容易發(fā)揮人力和資本的優(yōu)勢(shì)、發(fā)揮經(jīng)驗(yàn)曲線和規(guī)模效應(yīng)的作用、有效積累知識(shí)信息和生產(chǎn)經(jīng)驗(yàn)，從而實(shí)現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新效率的提升。4）政府支持力度。模型4中政府支持力度的回歸系數(shù)顯著為負(fù)，說明政府支持力度的加大有助于提高高新技術(shù)改造傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新效率。本文中的政府支持包括政府的各種經(jīng)費(fèi)及稅收減免。首先，政府支持力度增大意味著企業(yè)可支配的科技活動(dòng)經(jīng)費(fèi)增加，為企業(yè)更為有效地開展技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)提供了保障；其次，政府支持力度增大還意味著企業(yè)面臨的技術(shù)創(chuàng)新環(huán)境更為有利，這有利于降低企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)；最后，政府支持力度增大可進(jìn)一步激發(fā)企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新的積極性，推動(dòng)企業(yè)更好地實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新價(jià)值。本文的研究結(jié)論也得到了相關(guān)文獻(xiàn)［31］的支持。不過，也有學(xué)者發(fā)現(xiàn)政府支持與企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效之間呈U形關(guān)系，即當(dāng)政府支持達(dá)到一定程度后，會(huì)產(chǎn)生政府支持對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新投入的“擠出效應(yīng)”。本研究之所以沒有得出這樣的結(jié)論是因?yàn)椋阂环矫妫虾８咝录夹g(shù)改造傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)整體處于轉(zhuǎn)型階段，相對(duì)于需求而言的科技活動(dòng)經(jīng)費(fèi)投入水平整體還較低，還難以滿足創(chuàng)新實(shí)踐活動(dòng)的需要，尚未達(dá)到可能存在的“拐點(diǎn)”水平；另一方面，企業(yè)降低自身投入一般來自于對(duì)政府未來支持性投入增長(zhǎng)的預(yù)期，而形成這種預(yù)期需要一定的時(shí)限積累，本文的研究周期較短，不足以形成穩(wěn)定預(yù)期。5）控制變量。模型4、模型5和模型6中，企業(yè)規(guī)模（Scale）的回歸系數(shù)均為負(fù)值，表明規(guī)模越大的企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新效率越高———該結(jié)果與很多文獻(xiàn)的研究結(jié)果一致。在高新技術(shù)改造傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域內(nèi)，大企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新效率較高主要是因?yàn)椋阂皇谴笃髽I(yè)的創(chuàng)新體系相對(duì)完備，能夠滿足高新技術(shù)改造傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)對(duì)創(chuàng)新系統(tǒng)性、體系化的要求；二是大企業(yè)具有較好的技術(shù)基礎(chǔ)、較強(qiáng)的創(chuàng)新實(shí)力、應(yīng)對(duì)產(chǎn)業(yè)升級(jí)換代的更為豐富的資源保障、較強(qiáng)的抗風(fēng)險(xiǎn)能力；三是大企業(yè)具有較強(qiáng)的技術(shù)集成能力，能夠更好地實(shí)現(xiàn)自我主導(dǎo)的技術(shù)集成，可有效推進(jìn)新產(chǎn)品的完整研發(fā)和生產(chǎn)制造。模型6中勞動(dòng)者素質(zhì)（Quality）與科研人員比例（Ratio）的回歸系數(shù)均顯著為正，表明高新技術(shù)改造傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新效率隨著勞動(dòng)者素質(zhì)的提高、科研人員占員工比例增大反而會(huì)降低。這說明，對(duì)于高新技術(shù)改造傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)而言，單純提高科研人員數(shù)量或員工整體學(xué)歷水平并不能有效促進(jìn)創(chuàng)新產(chǎn)出的增加。之所以出現(xiàn)這種現(xiàn)象，主要原因可能在于目前該產(chǎn)業(yè)企業(yè)的科技活動(dòng)投入水平還較低，科研人員和高學(xué)歷人才已相對(duì)冗余，也就是說，現(xiàn)有的科技活動(dòng)投入水平不足以支撐更多的科研活動(dòng)人員及高學(xué)歷人才有效地進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新實(shí)踐，反而會(huì)出現(xiàn)人員冗余等引致創(chuàng)新效率下降的問題。模型4和模型5中企業(yè)所有制形式（Owner）的回歸系數(shù)均為負(fù)，說明外資企業(yè)（包括合資）的技術(shù)創(chuàng)新效率高于內(nèi)資企業(yè)。該結(jié)論可得到很多類似研究的支持，也符合上海高新技術(shù)改造傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的實(shí)際情況。從整體技術(shù)水平、自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造能力而言，外資企業(yè)明顯高于本土企業(yè)，它們的技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效較好也在情理之中。

5結(jié)語

5．1研究結(jié)論

第一，2008—2012年間上海高新技術(shù)改造傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新效率在40％～50％之間，不論相對(duì)于理想狀態(tài)值，還是相對(duì)于樣本企業(yè)的最大值，都還有較大提升空間。上海是中國(guó)重要的經(jīng)濟(jì)中心和制造業(yè)基地，其高新技術(shù)改造傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)在全國(guó)具有一定的代表性。可以認(rèn)為，全國(guó)高新技術(shù)改造傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)都面臨提高技術(shù)創(chuàng)新效率的緊迫任務(wù)。能否有效提升高新技術(shù)改造傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新效率，對(duì)推動(dòng)以制造業(yè)為主體的我國(guó)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型和升級(jí)、打造中國(guó)經(jīng)濟(jì)的升級(jí)版、實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略具有決定性影響。第二，企業(yè)的技術(shù)學(xué)習(xí)努力程度、科技活動(dòng)經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度、科研活動(dòng)長(zhǎng)期行為傾向、政府支持力度等因素都對(duì)高新技術(shù)改造傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新效率有顯著正面影響。仔細(xì)分析可以發(fā)現(xiàn)，這些因素都與企業(yè)可支配的科技活動(dòng)經(jīng)費(fèi)直接或間接相關(guān)。可以認(rèn)為：企業(yè)科技活動(dòng)經(jīng)費(fèi)投入是影響當(dāng)前中國(guó)高新技術(shù)改造傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新效率的最重要因素，也是制約其技術(shù)創(chuàng)新效率提升的關(guān)鍵因素。在企業(yè)科技活動(dòng)經(jīng)費(fèi)投入提高不顯著的情況下，單純?cè)黾友邪l(fā)人員數(shù)、提高學(xué)歷層次對(duì)提升技術(shù)創(chuàng)新效率的提升沒有顯著作用。第三，產(chǎn)學(xué)研合作等開放式創(chuàng)新活動(dòng)對(duì)短期技術(shù)創(chuàng)新效率的提升有負(fù)面影響，在時(shí)滯2年的情況下才出現(xiàn)不顯著的正向影響；技術(shù)學(xué)習(xí)努力程度在時(shí)滯2年的情況下才對(duì)技術(shù)創(chuàng)新效率有顯著的正向影響；科技活動(dòng)長(zhǎng)期行為傾向?qū)夹g(shù)創(chuàng)新效率有顯著的正向影響。這些研究結(jié)果都說明，高新技術(shù)改造傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)具有顯著的長(zhǎng)期績(jī)效特征。第四，大企業(yè)、外資企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效高的特征在高新技術(shù)改造傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)中得到了顯著驗(yàn)證。如何更好地發(fā)揮大型企業(yè)在提高技術(shù)創(chuàng)新效率中的地位和骨干作用，同時(shí)激發(fā)中小企業(yè)的創(chuàng)新活力，是高新技術(shù)改造傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新體系建設(shè)的重要課題。

5．2政策建議

第2篇

1.對(duì)我國(guó)經(jīng)濟(jì)造成沖擊由于近年來世界各國(guó)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展速度加快，促進(jìn)了世界經(jīng)濟(jì)一體化進(jìn)程的加快，然而現(xiàn)在的世界市場(chǎng)發(fā)展還不夠成熟，因此，很容易發(fā)生通貨膨脹等經(jīng)濟(jì)問題，一旦此類經(jīng)濟(jì)問題發(fā)生，將會(huì)給世界各國(guó)都帶來嚴(yán)重的影響。我國(guó)會(huì)在國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易的條件下經(jīng)濟(jì)受到嚴(yán)重影響。然而，與此同時(shí)，我國(guó)的經(jīng)濟(jì)還處于發(fā)展中的階段，很多政策和措施還不夠完善，在這種情況下受到國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易的影響很容易給我國(guó)帶來比其他國(guó)家更加嚴(yán)重的損失，甚至?xí)?dǎo)致嚴(yán)重的經(jīng)濟(jì)危機(jī)的出現(xiàn)，我國(guó)的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)將會(huì)不穩(wěn)，經(jīng)濟(jì)波動(dòng)加大，甚至?xí)?dǎo)致經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)動(dòng)搖。因此，這種沖擊將會(huì)是世界貿(mào)易對(duì)我國(guó)不利的影響。

2.阻礙我國(guó)勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)的發(fā)展世界經(jīng)濟(jì)市場(chǎng)的不斷發(fā)展，導(dǎo)致競(jìng)爭(zhēng)力的不斷加強(qiáng)，在這種情況下，世界各國(guó)紛紛開始采用先進(jìn)的生產(chǎn)技術(shù)，來增強(qiáng)自身在世界市場(chǎng)當(dāng)中的競(jìng)爭(zhēng)力，企業(yè)科技能力的提高和產(chǎn)品科技含量的增加將會(huì)對(duì)我國(guó)傳統(tǒng)的勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)造成重要的威脅。我國(guó)現(xiàn)階段的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平與世界經(jīng)濟(jì)水平還存在很大的差距，再加上現(xiàn)階段信息技術(shù)的飛速發(fā)展，企業(yè)中信息技術(shù)的大量采用，會(huì)造成我國(guó)勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)的發(fā)展受到阻礙，同時(shí)這也是我國(guó)現(xiàn)有經(jīng)濟(jì)難以適應(yīng)和面對(duì)的局面。因此我國(guó)必須正面面對(duì)問題，及時(shí)找出適合我國(guó)發(fā)展的策略，跟上時(shí)展的步伐。

二、在國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易發(fā)展影響下我國(guó)應(yīng)該采取的策略

（一）加強(qiáng)對(duì)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的重視在國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易發(fā)展的影響下，促進(jìn)了我國(guó)的對(duì)外貿(mào)易發(fā)展。然而當(dāng)今世界是高新技術(shù)發(fā)展的重要時(shí)期，我國(guó)只有加強(qiáng)對(duì)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的重視，不斷促進(jìn)其發(fā)展，才能夠增強(qiáng)我國(guó)的對(duì)外貿(mào)易，在競(jìng)爭(zhēng)中占得優(yōu)勢(shì)。為了更好的開拓國(guó)際市場(chǎng)，我國(guó)必須提高高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的實(shí)力，才能夠抓住資本的溢出效應(yīng)[3]。同時(shí)高新技術(shù)的發(fā)展，需要得到更多的儀器和設(shè)備，從這一方面，我國(guó)的共新技術(shù)產(chǎn)品進(jìn)口也能夠得到有效的擴(kuò)大。

（二）完善對(duì)外貿(mào)易機(jī)制國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易的發(fā)展，在很多方面和很大程度上都會(huì)給我國(guó)經(jīng)濟(jì)造成重要的沖擊，然而，我國(guó)要想不斷促進(jìn)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，跟上時(shí)展的步伐，就必須適應(yīng)這種激烈的競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境，因此，建立一個(gè)完善的對(duì)外貿(mào)易機(jī)制來保障我國(guó)對(duì)外貿(mào)易過程中的種種手段是非常必要的。首先，我國(guó)應(yīng)加強(qiáng)同其他國(guó)家的經(jīng)濟(jì)合作，不斷發(fā)展跨國(guó)企業(yè)，增加對(duì)外的投資；其次，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)方面必須做出重要的改變,將剩余勞動(dòng)力進(jìn)行充分利用，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展；最后，有效利用世界各種資源，將外貿(mào)結(jié)構(gòu)進(jìn)行優(yōu)化，在當(dāng)?shù)剡M(jìn)行融資。

三、結(jié)論

第3篇

1．1科技投入總量不足

近年來，隨著河南省經(jīng)濟(jì)水平的提高，財(cái)政收入的增長(zhǎng)帶動(dòng)了以財(cái)政為主的科技投入逐年加大。“十二五”規(guī)劃以來，從投入總量上來看，雖然河南省科技投入總量不斷增加，但是近5年來，科技投入的增長(zhǎng)速度并不快，要遠(yuǎn)落后于全國(guó)的先進(jìn)省份。R＆D經(jīng)費(fèi)支出總額指標(biāo)不僅衡量一個(gè)地區(qū)在科技投入方面的強(qiáng)度，也反映其科技創(chuàng)新能力的高低，它決定一個(gè)地區(qū)甚至一個(gè)企業(yè)未來的競(jìng)爭(zhēng)能力。由表1可以看出，河南省高新技術(shù)企業(yè)的R＆D經(jīng)費(fèi)支出總額近5年呈上升趨勢(shì)，12年的經(jīng)費(fèi)支出明顯增加，并且經(jīng)費(fèi)支出主要用于試驗(yàn)發(fā)展。研發(fā)經(jīng)費(fèi)不足，導(dǎo)致高新技術(shù)產(chǎn)品的研發(fā)減少，如若高新企業(yè)缺乏擁有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的產(chǎn)業(yè)核心技術(shù)，難以支撐高新技術(shù)企業(yè)的發(fā)展。

1．2科技投入結(jié)構(gòu)不合理

從表1中可以看出，河南省科技投入的結(jié)構(gòu)尚不夠合理，大部分的R＆D經(jīng)費(fèi)支出用于基礎(chǔ)研究。基礎(chǔ)研究是未來高新技術(shù)和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的源泉，也是衡量一個(gè)國(guó)家科學(xué)技術(shù)最高水平的標(biāo)志。2011年，河南省高新技術(shù)企業(yè)用于基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究和試驗(yàn)發(fā)展三類活動(dòng)上的經(jīng)費(fèi)比重分別是0．14％、2．33％、97．5％，在基礎(chǔ)研究活動(dòng)上的經(jīng)費(fèi)比重特別低，自從2012年國(guó)務(wù)院正式批復(fù)中原經(jīng)濟(jì)區(qū)規(guī)劃建設(shè)鄭州航空港綜合實(shí)驗(yàn)區(qū)之后，R＆D經(jīng)費(fèi)支出總額明顯的增加，但在基礎(chǔ)研究活動(dòng)上的經(jīng)費(fèi)比重仍然偏低。根據(jù)相關(guān)經(jīng)驗(yàn)數(shù)據(jù)表明，R＆D經(jīng)費(fèi)在三項(xiàng)研發(fā)活動(dòng)中的合理配置關(guān)系為：基礎(chǔ)研究占10％~12％，應(yīng)用研究占25％~30％，試驗(yàn)發(fā)展占60％~63％。西方發(fā)達(dá)國(guó)家基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究活動(dòng)的投入，兩者的研究經(jīng)費(fèi)占R＆D經(jīng)費(fèi)支出的比重一般在40％左右，其中基礎(chǔ)研究活動(dòng)的投入至少為10％以上。

1．3科技投入不平衡

由于經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的差異和地方政府對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的側(cè)重點(diǎn)不同，河南省各地區(qū)高新技術(shù)企業(yè)的科技投入存在著明顯的差異，科技投入嚴(yán)重不均，各市、縣的投入很不平衡，主要集中在鄭州、洛陽(yáng)等城市。此外，河南省各級(jí)財(cái)政每年安排技術(shù)研究與開發(fā)資金投入普遍不足，低于全國(guó)的平均水平。鄭州做為省會(huì)城市，再加上中原經(jīng)濟(jì)區(qū)規(guī)劃建設(shè)的帶動(dòng)，其科技投入位于全省首位，無論是在絕對(duì)量還是相對(duì)量上都高出其它市、縣許多。

1．4科技創(chuàng)新人才不足

建立一支穩(wěn)定的高素質(zhì)的研發(fā)團(tuán)隊(duì)，充分發(fā)揮各類科技活動(dòng)人員的主動(dòng)性、創(chuàng)造性，是發(fā)展高新技術(shù)企業(yè)的重要基礎(chǔ)。2012年河南省高新技術(shù)企業(yè)中具有本科以上學(xué)歷的人員有78944人，占從業(yè)人員總數(shù)的17．03％，博士有2021人，比重僅為0．44％。企業(yè)內(nèi)部研發(fā)人員的質(zhì)量體現(xiàn)在多方面，但對(duì)于高新技術(shù)來說，科研人員的學(xué)歷水平是反映研發(fā)人員質(zhì)量的重要指標(biāo)之一（見表2）。

2河南省高新技術(shù)企業(yè)科技投入的優(yōu)化策略

2．1增加科技投入總量

在當(dāng)今科技競(jìng)爭(zhēng)如此激烈的形勢(shì)下，河南省要在發(fā)展經(jīng)濟(jì)的同時(shí)提高科技投入的水平。在科學(xué)研究開發(fā)的活動(dòng)中，基礎(chǔ)研究活動(dòng)的周期比較長(zhǎng)，其經(jīng)濟(jì)效益在短期內(nèi)難以體現(xiàn)出來，因此，該類研究需要科技投入的大力支持。增加科技投入要充分發(fā)揮地方財(cái)政的潛力，若地方財(cái)政在科技投入方面的潛力發(fā)揮出來，我國(guó)高新技術(shù)企業(yè)的科技投入水平將上一個(gè)新臺(tái)階。除此之外，河南省還應(yīng)建立多元化的科技投入機(jī)制，引導(dǎo)更多的資金投入到高新技術(shù)企業(yè)的發(fā)展中來。

2．2優(yōu)化政府企業(yè)科技投入結(jié)構(gòu)

高新技術(shù)企業(yè)在不斷增加科技投入總量的同時(shí)，還要優(yōu)化科技投入的結(jié)構(gòu)，力求把有限的資金用到最重要的地方。一方面，河南省應(yīng)加大對(duì)具有公共性質(zhì)的基礎(chǔ)研究、前沿高技術(shù)研究和社會(huì)公益性研究等方面的投入，保證這些資金都能得到充分合理的利用。同時(shí)，也要減少哪些不具有公共性質(zhì)的相關(guān)研究的投入，而是通過其他途徑推進(jìn)其發(fā)展；另一方面，應(yīng)加大科技經(jīng)費(fèi)投入的外部支出，促進(jìn)產(chǎn)學(xué)研合作鏈條的各方整合。將科技投入與高新、科研院所的產(chǎn)學(xué)研績(jī)效聯(lián)系起來，促進(jìn)學(xué)研方主動(dòng)與企業(yè)建立長(zhǎng)期的合作關(guān)系，共同參與研發(fā)新產(chǎn)品。

2．3引導(dǎo)高新技術(shù)企業(yè)加大自主創(chuàng)新投入力度

企業(yè)是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的主體，同時(shí)也是創(chuàng)新投入的主體。大中型企業(yè)的研究與試驗(yàn)發(fā)展經(jīng)費(fèi)一般占當(dāng)年主營(yíng)業(yè)務(wù)收入的3．0％以上，而高新技術(shù)企業(yè)的研究與試驗(yàn)發(fā)展經(jīng)費(fèi)應(yīng)占4．0％以上。因此，應(yīng)鼓勵(lì)和支持高新技術(shù)企業(yè)加大自主創(chuàng)新力度，建立獨(dú)立的研發(fā)機(jī)構(gòu)，開展科學(xué)研究和技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)，提高自主創(chuàng)新能力。

2．4加強(qiáng)科技人員投入管理

為了保證高新技術(shù)企業(yè)更好的搞好科學(xué)研究，企業(yè)內(nèi)部科研人才的結(jié)構(gòu)有必要進(jìn)行適當(dāng)調(diào)整。首先，應(yīng)保證各學(xué)科的科研人員的比例適當(dāng)。從高新技術(shù)企業(yè)的業(yè)務(wù)范圍來看，目前缺少的是基礎(chǔ)學(xué)科、軟件開發(fā)和電子工程類、機(jī)械類與綜合方面的人才。其次，通過調(diào)整科研人員的技術(shù)水平（高級(jí)、中級(jí)、初級(jí)）、分工（研究、助手、輔助人員）、年齡（老、中、青）等方面，來形成比較理想的金字塔形結(jié)構(gòu)。最后，要堅(jiān)持定向培養(yǎng)，使科技人員能夠用其所長(zhǎng)。一個(gè)科研單位既要有專業(yè)人才，又要有綜合人才，既要有科研人才，又要有管理人才。

3結(jié)語

第4篇

1.1事實(shí)標(biāo)準(zhǔn)及聯(lián)盟標(biāo)準(zhǔn)等新的標(biāo)準(zhǔn)形式涌現(xiàn)

技術(shù)創(chuàng)新速度快、技術(shù)專利多是高新技術(shù)領(lǐng)域出現(xiàn)事實(shí)標(biāo)準(zhǔn)與聯(lián)盟標(biāo)準(zhǔn)的一個(gè)重要原因，因?yàn)榉ǘ?biāo)準(zhǔn)制定組織難以在短時(shí)間內(nèi)制定出不包含知識(shí)產(chǎn)權(quán)內(nèi)容的標(biāo)準(zhǔn)，即使制定出了可能包含知識(shí)產(chǎn)權(quán)內(nèi)容的標(biāo)準(zhǔn)，但當(dāng)市場(chǎng)上已經(jīng)存在事實(shí)標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，標(biāo)準(zhǔn)組織制定的標(biāo)準(zhǔn)也很難取代這一事實(shí)標(biāo)準(zhǔn)。在高新技術(shù)領(lǐng)域，越來越多的企業(yè)私有技術(shù)或產(chǎn)品通過競(jìng)爭(zhēng)獲得市場(chǎng)主導(dǎo)地位而成為事實(shí)標(biāo)準(zhǔn)，同時(shí)，市場(chǎng)上開始出現(xiàn)標(biāo)準(zhǔn)聯(lián)盟制定的聯(lián)盟標(biāo)準(zhǔn)。企業(yè)也逐漸認(rèn)識(shí)到，僅憑單個(gè)企業(yè)的一已之力，很難左右市場(chǎng)，于是具有共同利益的企業(yè)相互妥協(xié)，結(jié)成了企業(yè)聯(lián)盟，并共同制定聯(lián)盟標(biāo)準(zhǔn)。實(shí)際上，標(biāo)準(zhǔn)聯(lián)盟正是為了共同的利益，為了獲得最佳秩序，共同制定規(guī)范某項(xiàng)活動(dòng)或產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)而組建的共同體。這種企業(yè)聯(lián)盟標(biāo)準(zhǔn)由于其制定速度快，能及時(shí)反映市場(chǎng)需求、知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策靈活、標(biāo)準(zhǔn)推廣高效等無可比擬的優(yōu)勢(shì)，在市場(chǎng)體系中占據(jù)著越來越重要的作用。AVS聯(lián)盟、閃聯(lián)等作為標(biāo)準(zhǔn)聯(lián)盟，以其既競(jìng)爭(zhēng)又合作的競(jìng)合關(guān)系，成為市場(chǎng)上制定標(biāo)準(zhǔn)的重要力量。

1.2標(biāo)準(zhǔn)出現(xiàn)國(guó)際化趨勢(shì)

誰掌握了標(biāo)準(zhǔn)制定權(quán)并上升為國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)，誰就掌握了市場(chǎng)的主動(dòng)權(quán)。發(fā)達(dá)國(guó)家最早意識(shí)到標(biāo)準(zhǔn)的市場(chǎng)驅(qū)動(dòng)作用，因而始終把國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)戰(zhàn)略作為其核心，把領(lǐng)導(dǎo)、參與國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)化組織的運(yùn)作作為實(shí)施其技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)戰(zhàn)略的重要組成部分。例如美國(guó)承擔(dān)了幾個(gè)主要的技術(shù)領(lǐng)域的ISO、IEC秘書處的工作，其目的就是要制定出體現(xiàn)美國(guó)要求的國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)。美國(guó)國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)與技術(shù)研究院(NIST)的專家認(rèn)為如果美國(guó)公司不參與國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)的制定，就有可能發(fā)現(xiàn)國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)的編寫是為了符合它們競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的產(chǎn)品的規(guī)范為制定的。

1.3引入到公共標(biāo)準(zhǔn)中的專利數(shù)量增長(zhǎng)迅速

各國(guó)及國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)化組織對(duì)于專利融入標(biāo)準(zhǔn)中持謹(jǐn)慎的態(tài)度。一般情況下，能夠進(jìn)入到公共標(biāo)準(zhǔn)的專利數(shù)量不多。主要原因有：一是大多專利技術(shù)主要是支持產(chǎn)品自身的設(shè)計(jì)、程序、測(cè)試等，而公共標(biāo)準(zhǔn)一般則位于較高的層次上；二是公共標(biāo)準(zhǔn)表現(xiàn)的是標(biāo)準(zhǔn)的公共屬性，而專利技術(shù)是“私有的”，是受到法律保護(hù)的私有權(quán)利，一旦專利進(jìn)入標(biāo)準(zhǔn)，即私有的專利搭上標(biāo)準(zhǔn)的公車時(shí)，標(biāo)準(zhǔn)的公共屬性就必須讓步。但是在高新技術(shù)領(lǐng)域，由于該領(lǐng)域的獨(dú)特的特點(diǎn)，新技術(shù)新發(fā)明新專利層出不窮，很多技術(shù)路徑中往往涉及到專利，因此，在這一領(lǐng)域，引入到公共標(biāo)準(zhǔn)中的專利數(shù)量得以迅速增長(zhǎng)。以IEEE（美國(guó)電氣和電子工程師協(xié)會(huì)）標(biāo)準(zhǔn)為例：在IEEE的幾百個(gè)信息技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)中，有25個(gè)系列標(biāo)準(zhǔn)都分別引入了全球246項(xiàng)專利技術(shù)。在這25個(gè)系列標(biāo)準(zhǔn)中，有關(guān)局域網(wǎng)的IEEE802系列標(biāo)準(zhǔn)（注：IEEE802系列標(biāo)準(zhǔn)是IEEE802LAN/MAN標(biāo)準(zhǔn)委員會(huì)制定的局域網(wǎng)、城域網(wǎng)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)。其中最廣泛使用的有以太網(wǎng)、無線局域網(wǎng)等）中引入的專利最多，占據(jù)了四分之三強(qiáng)，為187項(xiàng)之多。其余24個(gè)系列標(biāo)準(zhǔn)引入了59項(xiàng)技術(shù)專利。在引入了187項(xiàng)專利的IEEE802系列標(biāo)準(zhǔn)中，關(guān)于無線局域網(wǎng)的IEEE802.11引入了專利達(dá)45項(xiàng)，約占25%左右，而關(guān)于以太網(wǎng)的IEEE802.3則引入了58項(xiàng)技術(shù)專利，占據(jù)了三分之一。

2標(biāo)準(zhǔn)、創(chuàng)新與專利之關(guān)系

2.1標(biāo)準(zhǔn)與創(chuàng)新

企業(yè)要在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中實(shí)現(xiàn)長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展，必須實(shí)現(xiàn)自主創(chuàng)新。技術(shù)創(chuàng)新是企業(yè)保持持續(xù)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力的關(guān)鍵所在，而技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)則是企業(yè)自主創(chuàng)新的制高點(diǎn)。通過采取適合企業(yè)的戰(zhàn)略，企業(yè)可以將自主的知識(shí)產(chǎn)權(quán)及科技成果轉(zhuǎn)化為企業(yè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，甚至是行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)或國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)，通過技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)占據(jù)市場(chǎng)，并不斷發(fā)展與壯大。標(biāo)準(zhǔn)與技術(shù)創(chuàng)新相互支撐、相互促進(jìn)。技術(shù)創(chuàng)新是一項(xiàng)系統(tǒng)工程，它涉及到產(chǎn)品研發(fā)、生產(chǎn)、銷售、服務(wù)等一整套的環(huán)節(jié)，而標(biāo)準(zhǔn)化則是在這一系列的環(huán)節(jié)中的“劑”、“紐帶”或“橋梁”。首先，標(biāo)準(zhǔn)是技術(shù)創(chuàng)新的平臺(tái)，是技術(shù)成果與生產(chǎn)力相結(jié)合的橋梁，同時(shí)標(biāo)準(zhǔn)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新具有一定的引導(dǎo)作用，如具有核心技術(shù)的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)對(duì)企業(yè)的發(fā)展能起到巨大的引導(dǎo)作用。其次，技術(shù)創(chuàng)新有助于提升標(biāo)準(zhǔn)水平。技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)必須跟隨技術(shù)創(chuàng)新的發(fā)展而不斷地發(fā)展，不斷地修訂，以適應(yīng)技術(shù)發(fā)展及企業(yè)發(fā)展的需要。第三，技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)是技術(shù)創(chuàng)新成果實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化并占領(lǐng)市場(chǎng)的“鑰匙”。技術(shù)創(chuàng)新的成果一旦進(jìn)入標(biāo)準(zhǔn)并成為標(biāo)準(zhǔn)的核心內(nèi)容，技術(shù)創(chuàng)新的目的和成效也就通過技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)在市場(chǎng)中得到充分的體現(xiàn)。

2.2創(chuàng)新與專利

知識(shí)產(chǎn)權(quán)是人們基于自已的智力活動(dòng)創(chuàng)造的成果和經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)中的經(jīng)驗(yàn)、知識(shí)而依法享有的專有權(quán)利。知識(shí)產(chǎn)權(quán)是一種無形資產(chǎn)，是創(chuàng)新的產(chǎn)物，它在一定區(qū)域內(nèi)是獨(dú)一無二的且被法律所認(rèn)可的先進(jìn)技術(shù)，具有專有性、地域性及時(shí)間性等等特點(diǎn)。其中，與標(biāo)準(zhǔn)密切相關(guān)的是專利權(quán)。專利權(quán)主要包括禁止權(quán)、許可權(quán)和轉(zhuǎn)讓權(quán)。專利具有創(chuàng)造性、新穎性及可實(shí)施性等特點(diǎn)。自主創(chuàng)新與專利互為因果。一方面自主創(chuàng)新的成果最終通過知識(shí)產(chǎn)權(quán)的形式得到承認(rèn)及保護(hù)，另一方面知識(shí)產(chǎn)權(quán)可以促進(jìn)自主創(chuàng)新的深入。在高新技術(shù)領(lǐng)域，一項(xiàng)核心專利很可能會(huì)引發(fā)一系列的技術(shù)創(chuàng)新，并形成創(chuàng)新的集群現(xiàn)象和簇射現(xiàn)象，并帶動(dòng)一批新產(chǎn)品的誕生，推動(dòng)新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。

2.3專利與標(biāo)準(zhǔn)

一直以來，標(biāo)準(zhǔn)都是作為一種社會(huì)公共資源來使用的，設(shè)立技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的目的，也主要是為了保障產(chǎn)品的通用性及互換性，并不涉及獨(dú)占性。隨著信息技術(shù)和數(shù)字技術(shù)的快速發(fā)展，技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)更新速度加快，想避開現(xiàn)有的專利技術(shù)而去尋求一條新的技術(shù)路徑往往并不現(xiàn)實(shí)，因此，技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)與專利的結(jié)合就會(huì)成為必然。核心技術(shù)幾乎都以專利的形式存在，而專利技術(shù)又是技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)方案的重要內(nèi)容。技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)往往集中在技術(shù)含量高的高新技術(shù)領(lǐng)域，且往往跨越了國(guó)界成為了國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)、區(qū)域標(biāo)準(zhǔn)。專利已逐漸借助技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)這一載體，成為國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)的游戲規(guī)則，進(jìn)一步發(fā)展成為在國(guó)際貿(mào)易中的非關(guān)稅貿(mào)易壁壘，誰掌握了專利并成為技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，誰掌握了標(biāo)準(zhǔn)的制定權(quán)，誰就掌握了市場(chǎng)的主動(dòng)權(quán)。發(fā)達(dá)國(guó)家和跨國(guó)公司都力求將自有專利通過各種途徑變?yōu)闃?biāo)準(zhǔn)，標(biāo)準(zhǔn)化已成為專利技術(shù)追求的最高體現(xiàn)形式。截止2005年底，ISO涉及專利的標(biāo)準(zhǔn)有52個(gè)，占標(biāo)準(zhǔn)總數(shù)的0.34%；IEC涉及專利的標(biāo)準(zhǔn)共有54項(xiàng)，共計(jì)占標(biāo)準(zhǔn)總數(shù)的1.11%；ITU涉及專利的標(biāo)準(zhǔn)共計(jì)193項(xiàng)，共計(jì)占ITU—T標(biāo)準(zhǔn)總數(shù)的6.66%。從以上對(duì)標(biāo)準(zhǔn)與創(chuàng)新、創(chuàng)新與專利、專利與標(biāo)準(zhǔn)的分析可以看出，創(chuàng)新、專利與標(biāo)準(zhǔn)是相互聯(lián)系、相互促進(jìn)的。自主創(chuàng)新形成專利，專利通過標(biāo)準(zhǔn)占領(lǐng)市場(chǎng)，標(biāo)準(zhǔn)帶來的市場(chǎng)效益將促進(jìn)創(chuàng)新更加深入，從而進(jìn)入新一輪層次更高的創(chuàng)新、專利與標(biāo)準(zhǔn)循環(huán)。

3標(biāo)準(zhǔn)、創(chuàng)新與專利相結(jié)合提升核心競(jìng)爭(zhēng)力之探討

3.1建立以市場(chǎng)為導(dǎo)向的企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、自主創(chuàng)新及知

識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略技術(shù)創(chuàng)新及標(biāo)準(zhǔn)最終都將通過市場(chǎng)來檢驗(yàn)自己，所以市場(chǎng)是非常重要的環(huán)節(jié)。企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化戰(zhàn)略應(yīng)是以顧客價(jià)值最大化為戰(zhàn)略使命、以企業(yè)技術(shù)成為該產(chǎn)業(yè)的主流標(biāo)準(zhǔn)為戰(zhàn)略目標(biāo)，通過不斷自主創(chuàng)新贏得競(jìng)爭(zhēng)力，通過知識(shí)產(chǎn)權(quán)獲得利益保護(hù)，通過控制產(chǎn)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)從而獲取市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)及競(jìng)爭(zhēng)地位。在“技術(shù)專利化，專利標(biāo)準(zhǔn)化，標(biāo)準(zhǔn)國(guó)際化”戰(zhàn)略思路的引導(dǎo)下，中興通訊積極參加國(guó)際、國(guó)家和行業(yè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)制定，在國(guó)內(nèi)外市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中取得越來越多的主動(dòng)權(quán)。公司把專利戰(zhàn)略貫穿到整個(gè)企業(yè)動(dòng)作過程中，從研發(fā)到市場(chǎng)、從產(chǎn)品到項(xiàng)目，都與專利工作有機(jī)結(jié)合，形成了一套完整的專利管理體系。截止2003年12月底，中興通訊累計(jì)完成國(guó)內(nèi)專利申請(qǐng)已經(jīng)突破1600項(xiàng)，近90％為高質(zhì)量、高價(jià)值的發(fā)明專利。其中僅CDMA產(chǎn)品就擁有專利40余項(xiàng)，逐漸成為國(guó)內(nèi)CDMA通訊市場(chǎng)第一大設(shè)備廠商，占有了超過了20%的市場(chǎng)份額及部分國(guó)外市場(chǎng)，躋身全球CDMA設(shè)備廠商第一陣營(yíng)中。

3.2鼓勵(lì)技術(shù)創(chuàng)新，不斷增強(qiáng)企業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力

提高企業(yè)自主創(chuàng)新能力是提高企業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。誰擁有自主創(chuàng)新能力，誰的技術(shù)能首先形成專利受到保護(hù)，誰的專利能盡快借助標(biāo)準(zhǔn)這一載體盡快推向市場(chǎng)，誰將更具有競(jìng)爭(zhēng)力。研發(fā)與標(biāo)準(zhǔn)相結(jié)合，將研發(fā)的新技術(shù)或?qū)＠夹g(shù)上升為標(biāo)準(zhǔn)，有利于企業(yè)占領(lǐng)市場(chǎng)，促進(jìn)企業(yè)的發(fā)展。標(biāo)準(zhǔn)的建立可以促進(jìn)研發(fā)能力的提升，同時(shí)研發(fā)力量的提升，又將反過來推進(jìn)標(biāo)準(zhǔn)的制定和推廣。深圳華為公司在技術(shù)創(chuàng)新和專利方面走在國(guó)內(nèi)企業(yè)前列。據(jù)世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織公布的數(shù)據(jù)顯示，華為公司2008年專利申請(qǐng)數(shù)達(dá)到1737件之多，首次成為全球第一大國(guó)際專利申請(qǐng)公司累計(jì)申請(qǐng)國(guó)內(nèi)外專利35773件。在當(dāng)前國(guó)際金融危機(jī)的大背景下，世界電信巨頭業(yè)績(jī)紛紛下滑的情況下，華為公司2008年合同銷售額高達(dá)233億美元，同比增長(zhǎng)46%。

3.3建立適應(yīng)技術(shù)創(chuàng)新的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)體系

標(biāo)準(zhǔn)化是企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的重要技術(shù)基礎(chǔ)，是科技成果轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力的橋梁和重要紐帶。企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新成果，一旦轉(zhuǎn)化為標(biāo)準(zhǔn)并付諸實(shí)施，就能很快轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力。因此，在建立企業(yè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)體系時(shí)，要堅(jiān)持標(biāo)準(zhǔn)化與技術(shù)創(chuàng)新的緊密結(jié)合，要把自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)固化在標(biāo)準(zhǔn)中，通過保護(hù)自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)，通過標(biāo)準(zhǔn)的引領(lǐng)作用，在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中占據(jù)主導(dǎo)地位。海信集團(tuán)多年來始終堅(jiān)持“標(biāo)準(zhǔn)治企”。從上世紀(jì)90年代初即開始構(gòu)建企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化體系，明確了企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化管理層次及管理要求，將標(biāo)準(zhǔn)化工作作為公司技術(shù)創(chuàng)新的基礎(chǔ)，充分考慮市場(chǎng)的需求，采用國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)及國(guó)外先進(jìn)標(biāo)準(zhǔn)來制定嚴(yán)于國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)的企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)或企業(yè)內(nèi)控標(biāo)準(zhǔn)，根據(jù)新產(chǎn)品開發(fā)和技術(shù)創(chuàng)新的要求，整合各類技術(shù)文件，從而有效地促進(jìn)了技術(shù)創(chuàng)新工作。

3.4積極參與標(biāo)準(zhǔn)化活動(dòng)并制定各級(jí)各類標(biāo)準(zhǔn)

企業(yè)在加快研發(fā)速度的同時(shí)，要努力取得制定產(chǎn)業(yè)界技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的主動(dòng)權(quán)，以確保其在產(chǎn)業(yè)的技術(shù)優(yōu)勢(shì)。對(duì)于有一定技術(shù)能力的企業(yè)通過采用或制定國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)，將本企業(yè)的技術(shù)及專利通過國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)體現(xiàn)出來，有利于發(fā)展壯大企業(yè)的實(shí)力。參與國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)化活動(dòng)及國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)制定是消除國(guó)際貿(mào)易壁壘的重要手段，也是促進(jìn)國(guó)際貿(mào)易及技術(shù)交流的需要，更是企業(yè)提升國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的重要環(huán)節(jié)。在激烈的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)中，如果企業(yè)只滿足做國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)和國(guó)外先進(jìn)標(biāo)準(zhǔn)的跟隨者，那么市場(chǎng)的主動(dòng)權(quán)將永遠(yuǎn)掌握在別人手里。所以要不斷地進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新，力爭(zhēng)將自己的技術(shù)成果轉(zhuǎn)化為本領(lǐng)域的國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)，爭(zhēng)得市場(chǎng)的控制權(quán)。

3.5適時(shí)將企業(yè)的創(chuàng)新成果融入標(biāo)準(zhǔn)

在傳統(tǒng)意義上，標(biāo)準(zhǔn)是公共的技術(shù)，專利是獨(dú)占的技術(shù)，兩者互不相干，但現(xiàn)實(shí)是在高新技術(shù)領(lǐng)域很多情況下技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)與專利無法分離。高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)相對(duì)于傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)其經(jīng)濟(jì)效益更多地取決于技術(shù)的創(chuàng)新和專利，而專利的獨(dú)占性加上技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)頒布后的開放性，將會(huì)構(gòu)成先進(jìn)應(yīng)用技術(shù)的制高點(diǎn)，為企業(yè)帶來效益。因此，在技術(shù)領(lǐng)先領(lǐng)域，企業(yè)應(yīng)將專利技術(shù)有效地融合在標(biāo)準(zhǔn)中，利用標(biāo)準(zhǔn)的易推廣、開放的特性立足并占領(lǐng)產(chǎn)業(yè)市場(chǎng)。以AVS第二部分即GB/T20090.2-2006《信息技術(shù)先進(jìn)視頻編碼第2部分：視頻》標(biāo)準(zhǔn)為例，該標(biāo)準(zhǔn)涉及的專利包括了60項(xiàng)國(guó)內(nèi)企事業(yè)單位持有的發(fā)明專利及國(guó)外企業(yè)持有的7項(xiàng)中國(guó)專利，共計(jì)67項(xiàng)專利。

3.6重視聯(lián)盟的推動(dòng)促進(jìn)作用

第5篇

1.1企業(yè)在市場(chǎng)化的過程

中企業(yè)面臨著市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)等，所以，在此階段難以依靠借貸解決資金問題，而是要依靠風(fēng)險(xiǎn)投資、專利技術(shù)產(chǎn)權(quán)交易和創(chuàng)新基金。

1.2成長(zhǎng)期

，一方面，商業(yè)銀行等金融機(jī)構(gòu)認(rèn)為企業(yè)有良好前景且風(fēng)險(xiǎn)低，愿意貸款給高新技術(shù)企業(yè)，同時(shí)，風(fēng)險(xiǎn)投資資金也會(huì)對(duì)高新技術(shù)企業(yè)追加投資；另一方面，企業(yè)盈利能力增強(qiáng)，使留存收益融資和資本市場(chǎng)融資成為可能。

1.3成熟期

在這一階段仍需要大量資金，并且達(dá)到整個(gè)生命周期最大需求規(guī)模。處于成熟期的高新技術(shù)企業(yè)發(fā)展趨于穩(wěn)定，經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)等逐步減少，此時(shí)，企業(yè)可以充分地利用各種融資渠道。

2存在問題

2.1種子期

如果企業(yè)資本結(jié)構(gòu)不合理，財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)就會(huì)很大。種子期的高新技術(shù)企業(yè)，分析總資本結(jié)構(gòu)可以看出負(fù)債比率高，企業(yè)的利息費(fèi)用比例高，當(dāng)企業(yè)現(xiàn)金流量低，出現(xiàn)資金周轉(zhuǎn)困難時(shí)，會(huì)增加企業(yè)的財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。

2.2初創(chuàng)期和成長(zhǎng)期

2.2.1資本市場(chǎng)融資運(yùn)用不充分

多層次資本市場(chǎng)融資主要是通過創(chuàng)業(yè)資本市場(chǎng)、主板市場(chǎng)、場(chǎng)外交易市場(chǎng)、產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)、風(fēng)險(xiǎn)資本市場(chǎng)構(gòu)成。產(chǎn)權(quán)交易是投資者以產(chǎn)權(quán)為交易對(duì)象。目前，交易市場(chǎng)的品種有：非公司制企業(yè)的全部產(chǎn)權(quán)或者部分產(chǎn)權(quán)、非上市公司股權(quán)、科技成果、股份經(jīng)營(yíng)權(quán)等。

2.2.2銀行金融機(jī)構(gòu)融資方式單一

高新技術(shù)企業(yè)通過銀行融資的方式主要有：貿(mào)易融資、承兌匯票、票據(jù)貼現(xiàn)、商業(yè)信用、貸款。分析上市高新技術(shù)企業(yè)資產(chǎn)負(fù)債表可以發(fā)現(xiàn)，每個(gè)企業(yè)的應(yīng)收票據(jù)在流動(dòng)資產(chǎn)占很大比例，這說明，高新技術(shù)企業(yè)在票據(jù)融資利用充分高新技術(shù)企業(yè)很少能夠靈活運(yùn)用多種銀行融資方式籌集資金，很多高新技術(shù)企業(yè)受傳統(tǒng)觀念的影響，一般都習(xí)慣于用票據(jù)貼現(xiàn)和貸款作為主要的融資方式。

2.3成熟期

處于成熟期的高新技術(shù)企業(yè)，技術(shù)成熟、市場(chǎng)穩(wěn)定，具有很好的盈利能力，企業(yè)留存收益多。企業(yè)的留存收益融資主要由決定于兩方面，一方面是企業(yè)的股利支付率也就是企業(yè)選擇的股利支付政策；另一方面是企業(yè)的盈利能力。我國(guó)的上市公司處在發(fā)展變革的時(shí)期，相關(guān)的政策也是在不斷的有變化，一些企業(yè)的股利分配政策更多的是由股價(jià)和相關(guān)的政策所左右。

3原因分析

3.1信用擔(dān)保體系不健全

商業(yè)銀行的經(jīng)營(yíng)方針是保持盈利性、安全性和流動(dòng)性三者的統(tǒng)一與平衡。商業(yè)銀行要保持安全性，就必須對(duì)貸款企業(yè)的信用狀況做全面的評(píng)估。信用擔(dān)保能有效分散銀行的貸款風(fēng)險(xiǎn)，有效聯(lián)系了銀行和高新技術(shù)企業(yè)，為高新技術(shù)企業(yè)提供了新的融資渠道。但目前，我國(guó)個(gè)人、企業(yè)信用體系尚未建立；高新技術(shù)企業(yè)又主要是新型的創(chuàng)新企業(yè)，沒有歷史資料能證明高新技術(shù)企業(yè)的信用狀況；社會(huì)上也沒有比較公正和認(rèn)可的信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)，所以，銀行無法獲取高新技術(shù)企業(yè)的信用狀況，信用擔(dān)保機(jī)構(gòu)沒有明確的法律地位，缺少相應(yīng)的法律體制規(guī)范。沒有形成良好的高新技術(shù)企業(yè)信用擔(dān)保體系，也就不能根據(jù)高新技術(shù)企業(yè)的發(fā)展生命階段來提供有效的融資服務(wù)。

3.2企業(yè)上市門檻高

證券交易所的上市條件有主體資格、公司治理、關(guān)聯(lián)交易、財(cái)務(wù)要求等限制條件，特別是財(cái)務(wù)要求規(guī)定，發(fā)行前3年的累計(jì)人民幣或累計(jì)營(yíng)業(yè)收入超過3億元；無形資產(chǎn)與凈資產(chǎn)比例不超過20%；這些條件限制了高新技技術(shù)企業(yè)通過多層次資本市場(chǎng)來獲取資金。

3.3產(chǎn)權(quán)交易不完善

第6篇

（一）農(nóng)業(yè)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化的涵義

農(nóng)業(yè)高新技術(shù)主要是指生物技術(shù)、信息技術(shù)、航天技術(shù)、新能源技術(shù)、新材料技術(shù)、自動(dòng)化工程技術(shù)、海洋技術(shù)和生態(tài)技術(shù)等在農(nóng)業(yè)上的應(yīng)用［1］。農(nóng)業(yè)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化是指運(yùn)用高度密集的技術(shù)、資金和知識(shí)，按照科研、開發(fā)、生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)一體化，開展農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)。一般認(rèn)為當(dāng)高技術(shù)組合按國(guó)際科技產(chǎn)業(yè)園區(qū)的規(guī)范超過70％以上時(shí)，傳統(tǒng)技術(shù)才被創(chuàng)新為高新技術(shù)。靠技術(shù)轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力提高產(chǎn)值的“技術(shù)生產(chǎn)率”在60％～80％以上，則實(shí)現(xiàn)了農(nóng)業(yè)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化［2］。農(nóng)業(yè)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化不僅需要資金、技術(shù)、人才，還需要現(xiàn)代化的生產(chǎn)設(shè)備和手段，多元化的產(chǎn)業(yè)體系，先進(jìn)的管理體系和健全的市場(chǎng)體系配合。

（二）安徽省農(nóng)業(yè)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化的現(xiàn)狀

截至2012年，安徽建成各級(jí)農(nóng)業(yè)示范園區(qū)101個(gè)，培育省級(jí)以上龍頭企業(yè)895家，其中農(nóng)業(yè)高新技術(shù)企業(yè)92家，企業(yè)年產(chǎn)值248億元，建成省級(jí)以上農(nóng)業(yè)科技平臺(tái)345個(gè)，企業(yè)技術(shù)中心56個(gè)①。從總體上看，安徽省農(nóng)業(yè)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化水平較低：全省農(nóng)業(yè)高新技術(shù)企業(yè)數(shù)僅占農(nóng)業(yè)龍頭企業(yè)的10％，占全省高新技術(shù)企業(yè)的5．2％；農(nóng)業(yè)高新技術(shù)企業(yè)產(chǎn)值僅占農(nóng)產(chǎn)品加工產(chǎn)值的4．1％，占高新技術(shù)企業(yè)產(chǎn)值的2．4％；全年完成農(nóng)業(yè)科研290人年，應(yīng)用研究為10人年，試驗(yàn)284人年，全年獲批農(nóng)業(yè)科研專利申請(qǐng)29項(xiàng)，但無一項(xiàng)完成應(yīng)用轉(zhuǎn)化。

（三）影響安徽省農(nóng)業(yè)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化發(fā)展的原因

1、農(nóng)業(yè)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化起步較晚。我國(guó)的農(nóng)業(yè)高新技術(shù)是借鑒美國(guó)的經(jīng)驗(yàn)而興起的，從上世紀(jì)90年代提出，到如今也就20年左右的時(shí)間，各地區(qū)對(duì)農(nóng)業(yè)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化發(fā)展認(rèn)識(shí)還不到位。目前還處于農(nóng)業(yè)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化試驗(yàn)階段。2、農(nóng)業(yè)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化投入不足。目前，我國(guó)的農(nóng)業(yè)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化主要依賴政府投入，為政府主導(dǎo)型產(chǎn)業(yè)。安徽作為中部農(nóng)業(yè)大省，經(jīng)濟(jì)欠發(fā)達(dá)，對(duì)農(nóng)業(yè)投入較少。2012年，安徽對(duì)農(nóng)業(yè)固定資產(chǎn)的投入為302億元，人均不到1000元，全省用于科技研發(fā)的經(jīng)費(fèi)為19．5億元，僅占GDP的1．1％②，用于農(nóng)業(yè)科研的經(jīng)費(fèi)僅有3億元，用于農(nóng)業(yè)高新技術(shù)的研發(fā)則更少。研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入不足，嚴(yán)重影響了農(nóng)業(yè)科技企業(yè)研發(fā)的積極性，全年農(nóng)業(yè)科技專利申請(qǐng)數(shù)只占到全省的0．09％。3、農(nóng)業(yè)高新技術(shù)人才不足。農(nóng)業(yè)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)是知識(shí)密集型產(chǎn)業(yè)，對(duì)人才的需求較高，特別需要開拓型的高層次人才和高科技人才。據(jù)統(tǒng)計(jì)，我省每3萬人中才有1名農(nóng)業(yè)科技人員，在全國(guó)31個(gè)省（市、區(qū)）中僅高于，居第30位。2012年全省已建或在建的農(nóng)業(yè)科研機(jī)構(gòu)不足百所，從事農(nóng)業(yè)科學(xué)技術(shù)研發(fā)的人員只有1000余人。4、勞動(dòng)力產(chǎn)業(yè)素養(yǎng)和農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化水平低，產(chǎn)業(yè)發(fā)展支撐力不夠。安徽作為國(guó)家糧食生產(chǎn)基地，擔(dān)負(fù)著國(guó)家糧食生產(chǎn)重任，區(qū)域內(nèi)糧食播種面積大，常年遭受自然災(zāi)害，農(nóng)業(yè)基礎(chǔ)設(shè)施破壞嚴(yán)重，農(nóng)業(yè)人口比重大，農(nóng)民文化程度、產(chǎn)業(yè)素養(yǎng)低，生產(chǎn)方式落后，農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化水平低。2012年，向市場(chǎng)提供的農(nóng)產(chǎn)品中，60％為初加工產(chǎn)品，深加工產(chǎn)品僅占20％多。現(xiàn)實(shí)的生產(chǎn)條件對(duì)農(nóng)業(yè)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化起不到支撐作用。微觀層面的原因主要有：一是農(nóng)業(yè)科研技術(shù)平臺(tái)分布不均，科研成果應(yīng)用能力差。全省具有科研能力的農(nóng)業(yè)科技平臺(tái)中，一半以上集中于科研院所和高等學(xué)校，企業(yè)技術(shù)中心只占到16％，平均每?jī)蓚€(gè)高新技術(shù)企業(yè)才有一個(gè)技術(shù)中心。在農(nóng)業(yè)科研成果中，80％為基礎(chǔ)研究和試驗(yàn)發(fā)展，應(yīng)用研究不到10％，2012年無一項(xiàng)農(nóng)業(yè)專利成功轉(zhuǎn)化。二是市場(chǎng)體系不健全。目前，我省市場(chǎng)上還沒有一家農(nóng)業(yè)高新技術(shù)成果轉(zhuǎn)化中介實(shí)體，承擔(dān)把科學(xué)技術(shù)潛在生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力的職能。農(nóng)業(yè)高新技術(shù)成果的轉(zhuǎn)化，主要依靠技術(shù)交易所舉辦的高新技術(shù)產(chǎn)品交易會(huì)，但其服務(wù)功能過于單一，缺乏連續(xù)，加之知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)不到位，致使農(nóng)業(yè)高新技術(shù)魚目混珠、真假難辨［3］。三是企業(yè)產(chǎn)業(yè)化動(dòng)力不足。農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)的特點(diǎn)是投資大、周期長(zhǎng)、回報(bào)慢，導(dǎo)致農(nóng)業(yè)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化的風(fēng)險(xiǎn)大，農(nóng)業(yè)企業(yè)和農(nóng)民在缺乏有效的制度激勵(lì)情況下，對(duì)農(nóng)業(yè)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化的內(nèi)生動(dòng)力不足，以至于消極應(yīng)對(duì)［4］。諸多原因影響著安徽農(nóng)業(yè)的發(fā)展，作為經(jīng)濟(jì)欠發(fā)達(dá)地區(qū)，如何依托資源優(yōu)勢(shì)，發(fā)揮要素的作用，推進(jìn)農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化發(fā)展？

二、安徽省農(nóng)業(yè)生產(chǎn)要素稟賦及其差異

（一）農(nóng)業(yè)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化生產(chǎn)要素及其稟賦反映指標(biāo)

農(nóng)業(yè)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)屬于知識(shí)、資金、技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)，結(jié)合傳統(tǒng)生產(chǎn)要素理論，技術(shù)、勞動(dòng)、資本、資源是農(nóng)業(yè)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的基本生產(chǎn)要素，決定了農(nóng)業(yè)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的生產(chǎn)。要素稟賦是農(nóng)業(yè)生產(chǎn)活動(dòng)中所需要的基本的物質(zhì)條件和投入要素［5］，是決定地區(qū)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的基礎(chǔ)因素，直接影響著農(nóng)業(yè)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化發(fā)展的地區(qū)差異。各要素稟賦反映了農(nóng)業(yè)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)的條件。對(duì)農(nóng)業(yè)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化生產(chǎn)要素稟賦情況分別用不同的可衡量相關(guān)指標(biāo)進(jìn)行反映。1、技術(shù)是農(nóng)業(yè)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化的核心。技術(shù)進(jìn)步可以降低農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)成本，提升產(chǎn)品的質(zhì)量，提高市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力，確立產(chǎn)業(yè)優(yōu)勢(shì)，是高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的源動(dòng)力，直接決定農(nóng)業(yè)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化的實(shí)現(xiàn)。其要素稟賦反映指標(biāo)為農(nóng)業(yè)科技貢獻(xiàn)率。2、勞動(dòng)力是農(nóng)業(yè)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)中最具最主觀能動(dòng)的生產(chǎn)要素。勞動(dòng)力的素質(zhì)，包括文化程度、市場(chǎng)意識(shí)、經(jīng)營(yíng)理念等，決定了勞動(dòng)者能否接受和掌握高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)中的新技術(shù)、新工藝，甚至新生產(chǎn)方式和管理方法，而這些決定了農(nóng)業(yè)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的生產(chǎn)效果。其要素稟賦反映指標(biāo)為：農(nóng)業(yè)勞動(dòng)生產(chǎn)率指數(shù)＝地區(qū)農(nóng)業(yè)勞動(dòng)生產(chǎn)率／平均農(nóng)業(yè)勞動(dòng)生產(chǎn)率3、資本是農(nóng)業(yè)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)的重要構(gòu)成。資本的投入可以促進(jìn)科技進(jìn)步，改擴(kuò)建生產(chǎn)基礎(chǔ)設(shè)施，購(gòu)買先進(jìn)生產(chǎn)設(shè)備，引進(jìn)先進(jìn)的管理方法，而這些決定了農(nóng)業(yè)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)條件。其要素稟賦反映指標(biāo)為：人均勞動(dòng)資本＝農(nóng)民人均純收入＋人均農(nóng)業(yè)投資（地區(qū)農(nóng)業(yè)投資／農(nóng)業(yè)從業(yè)人口）4、自然資源是農(nóng)業(yè)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的生產(chǎn)對(duì)象，為農(nóng)業(yè)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)提供原材料，決定了農(nóng)業(yè)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的資源條件。農(nóng)業(yè)生產(chǎn)要素稟賦既是決定農(nóng)業(yè)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)的基礎(chǔ)因素，也是農(nóng)業(yè)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化條件的反映，對(duì)農(nóng)業(yè)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化影響較大。其要素稟賦反映指標(biāo)為：人均耕地面積＝地區(qū)耕地面積／農(nóng)業(yè)從業(yè)人口。

（二）基于要素稟賦差異的安徽農(nóng)業(yè)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化比較

農(nóng)業(yè)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化對(duì)資本、勞動(dòng)、資源的投入數(shù)量和比例要求并不明確，因此，我們選取國(guó)內(nèi)農(nóng)業(yè)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化水平較高的北京、同處于中部的湖北、生產(chǎn)條件相似的河南以及相對(duì)落后的重慶，截取各地2012年農(nóng)業(yè)發(fā)展的數(shù)據(jù)和“十一五”末期公布的農(nóng)業(yè)科技貢獻(xiàn)率，采用橫向比較的方法，綜合比較安徽農(nóng)業(yè)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化的要素稟賦（表1）。從表1可以看出，安徽農(nóng)業(yè)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化生產(chǎn)要素稟賦不足，4個(gè)要素指標(biāo)均低于全國(guó)平均水平。具體概述為農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)整體水平較低，勞動(dòng)力產(chǎn)業(yè)素養(yǎng)低，經(jīng)濟(jì)欠發(fā)達(dá)，對(duì)農(nóng)業(yè)投入少，農(nóng)業(yè)收入低，農(nóng)業(yè)科技水平較低，這些都制約了安徽農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化發(fā)展。通過橫向比較可以看出：北京則是在耕地不足的情況下，依托資本投入和農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)造了領(lǐng)先全國(guó)的農(nóng)業(yè)勞動(dòng)生產(chǎn)率，近于安徽的2倍。借鑒北京的發(fā)展經(jīng)驗(yàn)［6］，構(gòu)建差異化的農(nóng)業(yè)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化發(fā)展模式，是推動(dòng)地區(qū)農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的必由之路。

（三）安徽農(nóng)業(yè)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化要素稟賦地區(qū)差異

無論從經(jīng)濟(jì)、地理、文化、制度等哪一方面比較，安徽地區(qū)之間存在較大的差異。因此，要對(duì)安徽各地區(qū)農(nóng)業(yè)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化生產(chǎn)要素稟賦進(jìn)行分析。可以假定區(qū)域內(nèi)技術(shù)共享，只選擇勞動(dòng)、資本和自然資源3種要素，沿用農(nóng)業(yè)勞動(dòng)生產(chǎn)率指數(shù)、農(nóng)業(yè)人均勞動(dòng)資本和農(nóng)業(yè)人均耕地面積3個(gè)指標(biāo)，截取安徽各地區(qū)2012年農(nóng)業(yè)生產(chǎn)數(shù)據(jù)，進(jìn)行要素稟賦差異比較（表2）。依據(jù)表2數(shù)據(jù)，通過聚類分析，可以將安徽分為4大農(nóng)業(yè)生產(chǎn)區(qū)域：城市及郊區(qū)現(xiàn)代農(nóng)業(yè)區(qū)，這一區(qū)域以合肥為代表，大體還包括蕪湖和馬鞍山2市。該區(qū)域特點(diǎn)是農(nóng)業(yè)勞動(dòng)生產(chǎn)率水平較高，人均勞動(dòng)資本全省領(lǐng)先，區(qū)位優(yōu)勢(shì)明顯，交通發(fā)達(dá)，人才聚集。兩淮糧食主產(chǎn)區(qū)，這一區(qū)域大體包括淮北（淮北、亳州、宿州、阜陽(yáng)）和淮南（蚌埠、淮南和滁州）2個(gè)糧食主產(chǎn)區(qū)，7個(gè)地市。該區(qū)域的特點(diǎn)是糧食產(chǎn)量大，耕地資源相對(duì)較多，但常年遭受自然災(zāi)害，生產(chǎn)方式落后，農(nóng)業(yè)人口比重大，農(nóng)業(yè)勞動(dòng)生產(chǎn)率水平普遍較低。沿江優(yōu)勢(shì)農(nóng)業(yè)區(qū)，這一區(qū)域大體包括銅陵、池州、安慶和宣城4市。該區(qū)域特點(diǎn)是地域特點(diǎn)突出，水域面積大，交通發(fā)達(dá)，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)基礎(chǔ)較好，農(nóng)業(yè)勞動(dòng)生產(chǎn)率水平普遍高于全省平均水平，人均勞動(dòng)資本較多，土地資源相對(duì)較少。山區(qū)特色農(nóng)業(yè)區(qū)，這一區(qū)域大體包括六安和黃山2市。該區(qū)域的特點(diǎn)是山多地少，區(qū)域內(nèi)土特產(chǎn)品物產(chǎn)豐富，土地資源稀少，農(nóng)業(yè)勞動(dòng)生產(chǎn)率水平低。

（四）安徽農(nóng)業(yè)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化不同區(qū)域模式選擇與重點(diǎn)確定

在經(jīng)濟(jì)欠發(fā)達(dá)、農(nóng)業(yè)投入少、農(nóng)業(yè)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)要素稟賦不足的情況下，依據(jù)要素稟賦差異進(jìn)行區(qū)域劃分［7］，針對(duì)不同區(qū)域，選擇適用的產(chǎn)業(yè)化模式［8］和確定發(fā)展重點(diǎn)，可以為安徽農(nóng)業(yè)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化快速、準(zhǔn)確地找到發(fā)力點(diǎn)。1、城市及郊區(qū)現(xiàn)代農(nóng)業(yè)區(qū)該區(qū)域農(nóng)業(yè)投入比重較大，科研機(jī)構(gòu)和人才集中，科技創(chuàng)新能力較強(qiáng)，農(nóng)業(yè)勞動(dòng)生產(chǎn)率相對(duì)較高，勞動(dòng)者產(chǎn)業(yè)素養(yǎng)高。該區(qū)域農(nóng)業(yè)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化適宜采用政府主導(dǎo)型和企業(yè)主導(dǎo)型發(fā)展模式，一方面集中科研力量，開展農(nóng)業(yè)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)研究；另一方面建設(shè)農(nóng)業(yè)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)園區(qū)，集中一批農(nóng)業(yè)生產(chǎn)龍頭企業(yè)，通過政策、資金引導(dǎo)企業(yè)進(jìn)行農(nóng)業(yè)高新技術(shù)應(yīng)用開發(fā)與生產(chǎn)。重點(diǎn)進(jìn)行生物工程、基因工程、材料技術(shù)研究，著力發(fā)展生物技術(shù)產(chǎn)業(yè)、設(shè)施農(nóng)業(yè)，力爭(zhēng)在生物制藥、有機(jī)農(nóng)藥、農(nóng)產(chǎn)品的精加工、綠色蔬菜、乳制品、觀光農(nóng)業(yè)等方面實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化。2、兩淮糧食主產(chǎn)區(qū)該區(qū)域?yàn)榈湫偷膫鹘y(tǒng)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)模式，土地資源豐富，糧食生產(chǎn)面積大，農(nóng)業(yè)投入少，農(nóng)業(yè)勞動(dòng)生產(chǎn)率低。該區(qū)域的農(nóng)業(yè)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化適宜采用政府主導(dǎo)型，集中科研力量進(jìn)行農(nóng)產(chǎn)品品種優(yōu)化研發(fā)，建設(shè)一批農(nóng)業(yè)科技生產(chǎn)園區(qū)，培養(yǎng)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)、加工龍頭企業(yè)，著力發(fā)展農(nóng)產(chǎn)品加工、畜牧養(yǎng)殖業(yè)，力爭(zhēng)在強(qiáng)筋和弱筋小麥、專用棉花、花生、大豆、玉米的種植與深加工，豬牛羊養(yǎng)殖與加工等方面，推進(jìn)標(biāo)準(zhǔn)化生產(chǎn)、產(chǎn)業(yè)化經(jīng)營(yíng)。3、沿江優(yōu)勢(shì)農(nóng)業(yè)區(qū)該區(qū)域?yàn)閭鹘y(tǒng)糧食生產(chǎn)區(qū)，區(qū)域內(nèi)水系發(fā)達(dá)，物產(chǎn)豐富，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)條件較好，勞動(dòng)力產(chǎn)業(yè)素養(yǎng)整體較高。該區(qū)域農(nóng)業(yè)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化，適宜采用混合模式和“紡錘形”發(fā)展模式，通過政策引導(dǎo)、資金支持，鼓勵(lì)企業(yè)和科研機(jī)構(gòu)，進(jìn)行農(nóng)產(chǎn)品品種優(yōu)化與種養(yǎng)殖適用技術(shù)研發(fā)，培養(yǎng)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)、加工龍頭企業(yè)，著力發(fā)展農(nóng)產(chǎn)品、水產(chǎn)品加工業(yè)，力爭(zhēng)在水稻的種植與深加工，油菜適用栽培技術(shù)與精加工，水產(chǎn)品良種與無公害生產(chǎn)技術(shù)等方面，實(shí)現(xiàn)標(biāo)準(zhǔn)化生產(chǎn)、產(chǎn)業(yè)化經(jīng)營(yíng)。4、山區(qū)特色農(nóng)業(yè)區(qū)該區(qū)域山多地少，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)現(xiàn)實(shí)資源相對(duì)稀缺，但區(qū)域內(nèi)土特產(chǎn)品品種豐富，農(nóng)業(yè)勞動(dòng)生產(chǎn)率較低。該區(qū)域適宜采用科研機(jī)構(gòu)主導(dǎo)型和“紡錘形”發(fā)展模式。通過政策引導(dǎo)、資金支持，鼓勵(lì)企業(yè)和科研機(jī)構(gòu)，對(duì)山區(qū)特色品種優(yōu)化、栽培技術(shù)與產(chǎn)業(yè)化生產(chǎn)進(jìn)行研發(fā)，著力發(fā)展土特產(chǎn)品生產(chǎn)與加工，力爭(zhēng)在土特產(chǎn)良種和無公害、有機(jī)生產(chǎn)技術(shù)，提高單產(chǎn)和質(zhì)量等方面，進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化生產(chǎn)、產(chǎn)業(yè)化經(jīng)營(yíng)。除以上區(qū)域外，以亳州為重心的中藥材生產(chǎn)也是安徽農(nóng)業(yè)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化的重點(diǎn)之一，其適宜采用科研機(jī)構(gòu)主導(dǎo)型和“紡錘形”發(fā)展模式。通過政策引導(dǎo)、資金支持，鼓勵(lì)企業(yè)和科研機(jī)構(gòu)，對(duì)中藥材品種優(yōu)化、栽培技術(shù)、藥用性質(zhì)進(jìn)行研發(fā)，著力發(fā)展制藥工程，力爭(zhēng)在中藥生產(chǎn)與提煉方面形成產(chǎn)業(yè)化經(jīng)營(yíng)。

三、加快安徽省農(nóng)業(yè)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化發(fā)展的政策建議

第7篇

對(duì)于企業(yè)R&D投資活動(dòng)影響因素的研究多年來一直都是國(guó)外學(xué)者關(guān)注的焦點(diǎn)問題。Ciftci等認(rèn)為隨著企業(yè)的規(guī)模的增加，企業(yè)R&D投入的效率是高于企業(yè)規(guī)模增長(zhǎng)的比例而增長(zhǎng)的，其原因是企業(yè)的知識(shí)增加、企業(yè)的研發(fā)經(jīng)驗(yàn)的增加都是有一定的規(guī)模效應(yīng)的。除此之外，企業(yè)的研發(fā)活動(dòng)是需要巨額的資金資源支持的，研發(fā)活動(dòng)與企業(yè)的收益正相關(guān)。Grabowski等對(duì)美國(guó)新藥品的收入與R&D投入的關(guān)系，發(fā)現(xiàn)新藥品的收入越高，其分配到R&D活動(dòng)的投入資金就越多，即企業(yè)的研發(fā)投入與產(chǎn)品的銷售收入呈正相關(guān)關(guān)系。Gary提出在企業(yè)R&D活動(dòng)中，管理層的工作態(tài)度以及管理層的經(jīng)營(yíng)能力對(duì)企業(yè)R&D活動(dòng)起到很大的影響。Ester還發(fā)現(xiàn)了管理層中管理者的才能會(huì)對(duì)企業(yè)R&D活動(dòng)的決策造成一定的影響。Erkal等則指出合資企業(yè)同業(yè)聯(lián)盟發(fā)現(xiàn)企業(yè)的溢出效應(yīng)會(huì)加大企業(yè)R&D方面的投資，這種效應(yīng)的存在很大程度上是取決于企業(yè)的盈利能力。國(guó)內(nèi)學(xué)者許志超等基于行業(yè)的不同特性，全面分析企業(yè)所有權(quán)結(jié)構(gòu)、董事會(huì)規(guī)模、管理層激勵(lì)、資產(chǎn)負(fù)債率對(duì)R&D投資的影響程度。結(jié)果表明，在不同行業(yè)中，公司治理與企業(yè)R&D投資的關(guān)系存在顯著差異，要解決企業(yè)研發(fā)投資不足的問題需要區(qū)分不同行業(yè)來改善其公司治理狀況。任海云通過A股上市公司的數(shù)據(jù)對(duì)企業(yè)股權(quán)結(jié)構(gòu)對(duì)R&D投資的影響進(jìn)行研究，提出股權(quán)的適度集中與R&D支出呈正相關(guān)關(guān)系，自然人法人同R&D支出呈正向關(guān)系，國(guó)有控股企業(yè)對(duì)R&D支出具有負(fù)面影響，研發(fā)支出與自然人大股東的關(guān)系不明確。國(guó)內(nèi)外學(xué)者對(duì)影響企業(yè)R&D投資因素的研究，早期一般運(yùn)用定性的分析方法研究影響企業(yè)R&D投資的宏觀因素。隨著企業(yè)對(duì)于R&D活動(dòng)方面的逐漸重視，企業(yè)對(duì)于R&D方面的信息披露逐加強(qiáng)，為研究企業(yè)R&D投資的定量分析提供了契機(jī)，進(jìn)而從微觀角度研究企業(yè)R&D投資的影響因素的研究逐漸的增多。總的來說國(guó)內(nèi)外對(duì)影響企業(yè)R&D投資的因素的研究都是經(jīng)過了從定性到定量，從宏觀到微觀的過程。國(guó)內(nèi)外學(xué)者對(duì)于影響企業(yè)R&D投資的因素的研究大多側(cè)重在宏觀因素和微觀因素的公司治理方面上，對(duì)于影響企業(yè)R&D投資的財(cái)務(wù)因素的研究雖然可能會(huì)考慮到，但是考慮的缺乏全面性。由于我國(guó)企業(yè)的研發(fā)水平衡量等問題尚未得到很好的解決以及我國(guó)上市公司財(cái)務(wù)報(bào)表的研發(fā)支出項(xiàng)目披露的非強(qiáng)制性，為全面的研究影響企業(yè)R&D投資的財(cái)務(wù)因素增加了難度。雖然隨著我國(guó)上市公司R&D方面信息披露的逐漸規(guī)范，我國(guó)對(duì)于影響企業(yè)R&D投資因素的研究取得了一定的進(jìn)步，但是很少有研究中考慮到了對(duì)于不同的行業(yè)的差異，不同行業(yè)企業(yè)R&D投資的影響因素的差異。

2高新技術(shù)企業(yè)R&D投資財(cái)務(wù)影響因素分析

2.1企業(yè)盈利能力與R&D投資

企業(yè)的盈利能力通常是指企業(yè)在經(jīng)營(yíng)中獲得更大的利潤(rùn)的能力。對(duì)于企業(yè)的內(nèi)、外部利益相關(guān)者來說企業(yè)的利潤(rùn)是他們最關(guān)心的問題，同時(shí)企業(yè)的利潤(rùn)是企業(yè)管理者能力、效能和工作業(yè)績(jī)的集中體現(xiàn)，企業(yè)擁有較為可觀的利潤(rùn)也能夠?yàn)槠髽I(yè)員工享受更好的福利提供有效的保障。可見企業(yè)對(duì)其盈利能力變化的時(shí)刻關(guān)注是十分必要的。企業(yè)能力理論認(rèn)為，企業(yè)自身具備一定的實(shí)力的同時(shí)企業(yè)擁有或者可控制的資源能夠得到有效的配置，企業(yè)的研發(fā)活動(dòng)就可以順利的開展。但是，由于企業(yè)的研發(fā)投資活動(dòng)的成功率難以保證導(dǎo)致研發(fā)投資活動(dòng)的投資風(fēng)險(xiǎn)往往高于其他形式的投資活動(dòng)，大部分投資者往往出于規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)的角度，對(duì)于高新技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目上的投資采取謹(jǐn)慎的態(tài)度，這是企業(yè)就必須動(dòng)用企業(yè)內(nèi)部資金儲(chǔ)備。企業(yè)的研發(fā)投資活動(dòng)收益見效較慢，是一個(gè)回報(bào)時(shí)間較長(zhǎng)的持續(xù)的過程，這就需要企業(yè)擁有較為雄厚的資金保障。高新技術(shù)企業(yè)對(duì)于其自身的新產(chǎn)品的研發(fā)具有較高的技術(shù)要求和資金要求。高新技術(shù)企業(yè)R&D投資的順利進(jìn)行要求企業(yè)擁有足夠的資金支持，否則一旦企業(yè)的資金出現(xiàn)緊缺就會(huì)造成資源的供應(yīng)出現(xiàn)問題，進(jìn)而直接影響企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展和R&D投資的進(jìn)行。當(dāng)企業(yè)的盈利能力較強(qiáng)時(shí)，企業(yè)能夠獲得較為可觀的利潤(rùn)，逐漸積累的超額利潤(rùn)為企業(yè)自身創(chuàng)造更多的自有資金，這些企業(yè)的可支配資金可以使企業(yè)能夠更為靈活自主的將資金投入到R&D活動(dòng)的投資上來。因此，企業(yè)的盈利能力越強(qiáng)，相應(yīng)的企業(yè)在R&D投資方面的投入會(huì)越多。

2.2現(xiàn)金流量與R&D投資

充足的資金是企業(yè)開展研發(fā)活動(dòng)的基礎(chǔ)，沒有充足的資金支持，企業(yè)的研發(fā)活動(dòng)將很難開展。由于高新技術(shù)企業(yè)的研發(fā)活動(dòng)具有回收期較長(zhǎng)、成本較高、投資風(fēng)險(xiǎn)較高的特點(diǎn)，企業(yè)很難能夠通過外部融資的方式達(dá)到企業(yè)研發(fā)投資活動(dòng)的目標(biāo)，企業(yè)研發(fā)活動(dòng)持續(xù)不斷的進(jìn)行很大一部分是通過企業(yè)的內(nèi)部資金來支持的。企業(yè)充沛的資金為其順利進(jìn)行研發(fā)活動(dòng)提供了保障，如果企業(yè)的資金短缺，將會(huì)導(dǎo)致企業(yè)的研發(fā)后勁不足進(jìn)而為企業(yè)的研發(fā)活動(dòng)帶來巨大的阻力。當(dāng)企業(yè)的現(xiàn)金流量足夠充足時(shí)，企業(yè)能夠?yàn)槠溲邪l(fā)活動(dòng)投入源源不斷的資金支持，企業(yè)更加有動(dòng)機(jī)和可能對(duì)其研發(fā)活動(dòng)投入的更多，保證企業(yè)的研發(fā)活動(dòng)更加順利有效的進(jìn)行。所以說，企業(yè)的內(nèi)部現(xiàn)金流量是企業(yè)R&D投資的影響因素。

2.3股權(quán)結(jié)構(gòu)與R&D投資

股權(quán)結(jié)構(gòu)是指股票的投資主體所持股票數(shù)量、種類和所占比例。股權(quán)結(jié)構(gòu)可以從股權(quán)集中度和股權(quán)制衡度兩個(gè)方面來考察。對(duì)于股權(quán)集中度對(duì)企業(yè)R&D投資的影響，學(xué)者們持有不同的觀點(diǎn)。在高新技術(shù)企業(yè)中，R&D投資對(duì)于高新技術(shù)企業(yè)的創(chuàng)新性發(fā)展以及可持續(xù)發(fā)展能力起著決定性的作用。股權(quán)結(jié)構(gòu)相對(duì)集中的企業(yè)大股東會(huì)有更多的機(jī)會(huì)參與到企業(yè)的經(jīng)營(yíng)過程和管理過程中去，對(duì)企業(yè)的經(jīng)營(yíng)者能夠?qū)嵤┏浞值谋O(jiān)督，保障大股東利益的同時(shí)也保證了風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目的順利執(zhí)行。高新技術(shù)企業(yè)的R&D投資符合股東的利益，股東可以通過研發(fā)項(xiàng)目的成功獲得可觀的回報(bào)，股權(quán)集中度相對(duì)較高的企業(yè)中的大股東，在考慮到成本與效益的同時(shí)，更加有動(dòng)機(jī)對(duì)企業(yè)在研發(fā)新項(xiàng)目中的R&D投資方面的實(shí)施監(jiān)督。但是，如果企業(yè)的股權(quán)過于集中甚至掌握在一個(gè)股東手里，股東在做決策時(shí)首先要考慮自身的利益，由于其不能充分考慮風(fēng)險(xiǎn)投資為企業(yè)帶來的長(zhǎng)遠(yuǎn)利益而不能做出理性的決策。高新技術(shù)企業(yè)的大股東可能會(huì)因?yàn)镽&D投資的高成本、高風(fēng)險(xiǎn)而刻意回避企業(yè)進(jìn)行R&D活動(dòng)，選擇引進(jìn)外來的成熟技術(shù)和產(chǎn)品來實(shí)現(xiàn)企業(yè)的穩(wěn)定經(jīng)營(yíng)。如果企業(yè)的股權(quán)相對(duì)分散，各方股東的利益都需要權(quán)衡，更有利于股東對(duì)公司的發(fā)展做出理性的決策，這其中也包括對(duì)企業(yè)R&D投資的決策。股權(quán)制衡度是抑制大股東投機(jī)行為的有效途徑。股權(quán)制衡度就是使多個(gè)大股東共同享有控制權(quán),這樣可以有效避免某一個(gè)大股東單獨(dú)干預(yù)企業(yè)投資決策,大股東對(duì)私人利益的追求的欲望也會(huì)相應(yīng)收斂。當(dāng)大股東之間進(jìn)行利潤(rùn)分割的爭(zhēng)奪時(shí),對(duì)小股東的利益的損害會(huì)相應(yīng)減少。股權(quán)制衡度的提高，一方面大股東對(duì)企業(yè)的管理者可以起到一定的監(jiān)督作用，另一方面各方大股東之間起到了相互制衡的作用進(jìn)而抑制了大股東的利益侵占行為，對(duì)增加企業(yè)價(jià)值的R&D投資產(chǎn)生促進(jìn)作用。除此之外，股權(quán)制衡度的提高，由于各方股東的持股比例相差不大，可能會(huì)比較容易導(dǎo)致股東們對(duì)企業(yè)控制權(quán)的爭(zhēng)奪進(jìn)而對(duì)企業(yè)R&D投資產(chǎn)生阻礙作用。

2.4資本結(jié)構(gòu)與R&D投資

高新技術(shù)企業(yè)研發(fā)活動(dòng)的順利開展往往需要投入大量的資金，僅僅靠企業(yè)的內(nèi)部資金很難達(dá)到投入資金的要求，這時(shí)企業(yè)可以通過債務(wù)融資來解決投入資金的問題。高新技術(shù)企業(yè)的R&D投入是保持企業(yè)創(chuàng)新能力和可持續(xù)發(fā)展的重要途徑，企業(yè)的資本結(jié)構(gòu)不合理必然會(huì)導(dǎo)致其企業(yè)融資的受限，可見企業(yè)的資本結(jié)構(gòu)對(duì)企業(yè)R&D投資存在一定的影響。一般理論認(rèn)為企業(yè)的資產(chǎn)負(fù)債率越低，就對(duì)企業(yè)R&D投資越有利，反之高負(fù)債會(huì)使企業(yè)減弱對(duì)R&D投資的積極性。隨著企業(yè)負(fù)債水平的提高，財(cái)務(wù)杠桿的效果明顯的同時(shí)還會(huì)為企業(yè)帶來償還利息的壓力。高新技術(shù)企業(yè)R&D投資存在著很大的未知性的同時(shí)其研發(fā)失敗的可能性也很大。高新技術(shù)企業(yè)如果通過借款進(jìn)行R&D投資，企業(yè)就要承擔(dān)一定的高額借款利率，導(dǎo)致投資的成本過高，進(jìn)而使得企業(yè)對(duì)新項(xiàng)目的研發(fā)失去積極性。除此之外，債權(quán)人由于風(fēng)險(xiǎn)過大，一般不愿意為企業(yè)R&D投資活動(dòng)提供融資。企業(yè)自身也會(huì)因?yàn)閭鶆?wù)融資造成企業(yè)R&D成本過高而選擇內(nèi)部融資籌集研發(fā)資金。當(dāng)債權(quán)人不愿提供R&D投資所需的長(zhǎng)期資金時(shí),企業(yè)股東就會(huì)另辟蹊徑，選擇短期負(fù)債融資。

2.5企業(yè)發(fā)展能力與R&D投資

目前我國(guó)高新技術(shù)企業(yè)正處于迅速發(fā)展的階段，高新技術(shù)企業(yè)屬于我國(guó)戰(zhàn)略新興企業(yè)，利用R&D投資來開發(fā)新領(lǐng)域研發(fā)新產(chǎn)品是不可或缺的。企業(yè)的發(fā)展能力是考察企業(yè)未來市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力的重要內(nèi)容。對(duì)企業(yè)發(fā)展能力的分析，較為有效的減少了企業(yè)為了短期獲利而進(jìn)行的盲目決策，有利于企業(yè)的長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展以及完成企業(yè)的理財(cái)目標(biāo)。當(dāng)企業(yè)處于平穩(wěn)發(fā)展時(shí),企業(yè)的營(yíng)業(yè)利潤(rùn)增長(zhǎng)率高于通貨膨脹率，企業(yè)具有合理的資金結(jié)構(gòu)，企業(yè)當(dāng)年的利潤(rùn)出去支付管理費(fèi)用、財(cái)務(wù)費(fèi)用、流動(dòng)資金需求以外仍有盈余的資金用于企業(yè)的發(fā)展投資。這時(shí)的企業(yè)處于最佳狀態(tài),企業(yè)每期都有盈余的資金進(jìn)行投資,這就為企業(yè)進(jìn)行R&D投資創(chuàng)造了機(jī)會(huì)。企業(yè)發(fā)展能力的提高必然伴隨著企業(yè)規(guī)模的擴(kuò)大以及企業(yè)盈利能力的提高。而企業(yè)規(guī)模和企業(yè)盈利能力對(duì)企業(yè)R&D投資存在一定的影響，那么企業(yè)的發(fā)展能力是企業(yè)R&D投資的影響因素之一。

3提高高新技術(shù)企業(yè)R&D投資的對(duì)策建議

3.1促進(jìn)企業(yè)盈利向R&D投資的轉(zhuǎn)化

由于企業(yè)的研發(fā)投資活動(dòng)收益見效較慢，是一個(gè)回報(bào)時(shí)間較長(zhǎng)的持續(xù)的過程。大部分投資者對(duì)于高新技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目上的投資采取謹(jǐn)慎的態(tài)度，這時(shí)企業(yè)的內(nèi)部?jī)?chǔ)蓄資金則占據(jù)了大部分R&D投資。那么，如何促進(jìn)企業(yè)的超額利潤(rùn)向R&D投資的轉(zhuǎn)化？一是降低企業(yè)盈利向R&D投資轉(zhuǎn)化的風(fēng)險(xiǎn)。由于企業(yè)的R&D投資活動(dòng)的成功率難以保證，導(dǎo)致研發(fā)投資活動(dòng)的投資風(fēng)險(xiǎn)往往高于其他形式的投資活動(dòng)，投資者出于規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)的角度，不敢輕易的對(duì)研發(fā)項(xiàng)目進(jìn)行投資。針對(duì)R&D投資高投入、高風(fēng)險(xiǎn)的特點(diǎn)，通過產(chǎn)學(xué)研合作研發(fā)可以盡可能的降低研發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)。產(chǎn)學(xué)研研發(fā)活動(dòng)是指企業(yè)、高等院校、研發(fā)機(jī)構(gòu)之間實(shí)現(xiàn)研發(fā)資源的優(yōu)化組合。產(chǎn)學(xué)研研發(fā)活動(dòng)在降低研發(fā)風(fēng)險(xiǎn)的同時(shí)，還能夠在提高研發(fā)效率上產(chǎn)生一定的積極作用。二是增強(qiáng)企業(yè)盈利向R&D投資的轉(zhuǎn)化的意識(shí)。增強(qiáng)企業(yè)盈利向R&D投資的轉(zhuǎn)化的意識(shí)實(shí)質(zhì)上就是增強(qiáng)企業(yè)管理者將企業(yè)盈利向R&D投資的轉(zhuǎn)化的意識(shí)。采用一定的鼓勵(lì)政策將企業(yè)管理者自身的利益與企業(yè)的利益聯(lián)系在一起，促使企業(yè)管理者不單單重視企業(yè)的眼前利益，更加重視企業(yè)的長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展利益，使得管理者逐漸意識(shí)到企業(yè)的持續(xù)發(fā)展不能墨守成規(guī)，必須勇于創(chuàng)新。

3.2增加企業(yè)的內(nèi)部留存

增加企業(yè)的內(nèi)部留存可以實(shí)現(xiàn)企業(yè)R&D投資的現(xiàn)金流量的增加。激勵(lì)高新技術(shù)企業(yè)R&D投資可以提高企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力，企業(yè)的價(jià)值隨之升高進(jìn)而企業(yè)的利潤(rùn)也隨之升高，企業(yè)的內(nèi)部留存增加。為防止企業(yè)R&D溢出過大，企業(yè)需要構(gòu)建完善的R&D溢出內(nèi)部化系統(tǒng)來增加企業(yè)的內(nèi)部留存。建立完善的高管激勵(lì)措施，有助于減少管理者不理性的決策，大大降低了損害股東利益的可能性的同時(shí)增加了企業(yè)的內(nèi)部留存。企業(yè)慎重的使用企業(yè)支付現(xiàn)金股利的政策，為了增加企業(yè)的內(nèi)部留存以保證企業(yè)R&D投資活動(dòng)的順利進(jìn)行，企業(yè)管理者在制定現(xiàn)金股利分配政策時(shí)需要對(duì)高新技術(shù)企業(yè)與非高新技術(shù)企業(yè)投資的差別重視起來。

3.3建立合理的股權(quán)制衡長(zhǎng)效機(jī)制

我國(guó)股權(quán)分置改革后，大股東不關(guān)心公司治理情況的現(xiàn)象得到了一定程度上的改善，但是由于改革并沒有進(jìn)行完全，股票限售的情況仍舊存在。面對(duì)這樣的情況，企業(yè)應(yīng)該從自身的角度來尋求發(fā)展的方式。高新技術(shù)企業(yè)建立股權(quán)制衡的長(zhǎng)效機(jī)制是保持企業(yè)R&D投資活動(dòng)持續(xù)活力進(jìn)行的有效途徑。高新技術(shù)企業(yè)擁有股權(quán)制衡的長(zhǎng)效機(jī)制，企業(yè)中持股比例最高的第一大股東受到其他大股東的制約，第一大股東會(huì)主動(dòng)的關(guān)注公司的管理經(jīng)營(yíng)，第一大股東會(huì)為了企業(yè)能夠持續(xù)的健康發(fā)展而增加對(duì)研發(fā)項(xiàng)目上投資額。但是企業(yè)的最終目標(biāo)是企業(yè)價(jià)值的最大化，高新技術(shù)企業(yè)以企業(yè)價(jià)值最大化為目標(biāo)制定合理的股權(quán)制衡的長(zhǎng)效機(jī)制是對(duì)企業(yè)健康發(fā)展的最佳方式。由于我國(guó)企業(yè)實(shí)行股權(quán)激勵(lì)政策的時(shí)間較短，企業(yè)管理者的持股相對(duì)較少，管理者在管理企業(yè)時(shí)往往只是注重企業(yè)的短期的利益，為了企業(yè)能夠短期獲利而放棄風(fēng)險(xiǎn)較大、投入較大的R&D投資。高新技術(shù)企業(yè)應(yīng)積極采用股權(quán)激勵(lì)政策，使得企業(yè)管理者自身利益和企業(yè)利益緊密的聯(lián)系起來，促使管理者對(duì)企業(yè)的長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展的充分關(guān)心，在面對(duì)企業(yè)R&D投資的決策上能夠作出有利于企業(yè)持續(xù)發(fā)展的正確決策。

3.4合理進(jìn)行負(fù)債融資

高新技術(shù)企業(yè)的外部債權(quán)人在對(duì)其進(jìn)行投資時(shí)往往不傾向于將資金投入在R&D投資方面的原因，一是企業(yè)研發(fā)活動(dòng)的高風(fēng)險(xiǎn)性，雖然研發(fā)活動(dòng)的成功會(huì)為企業(yè)和債權(quán)人帶來可觀的收入，但是研發(fā)活動(dòng)失敗的風(fēng)險(xiǎn)性也是非常大的；二是高新技術(shù)企業(yè)的R&D投資項(xiàng)目一般涉及很多專業(yè)知識(shí)，外部債權(quán)人對(duì)于專業(yè)知識(shí)不是很了解，不能充分的了解研發(fā)項(xiàng)目的信息，不敢進(jìn)行貿(mào)然的投資；三是銀行只能享受固定的收益，無法享受R&D投資獲得的巨大利益但是必須要承擔(dān)企業(yè)R&D投資的巨大風(fēng)險(xiǎn)，正是由于這樣銀行往往對(duì)高新技術(shù)企業(yè)R&D投資不感興趣；四是外部債權(quán)人對(duì)高新技術(shù)企業(yè)研發(fā)活動(dòng)進(jìn)行投資時(shí)對(duì)投資回報(bào)率的要求很高，使得企業(yè)必須要承擔(dān)高額的費(fèi)用。這些原因都會(huì)導(dǎo)致企業(yè)負(fù)債融資的減少，但是對(duì)于高新技術(shù)企業(yè)來說，企業(yè)對(duì)研發(fā)活動(dòng)的投資占據(jù)了企業(yè)投資的大部分，隨著企業(yè)R&D投資的外部融資的減少，企業(yè)的負(fù)債融資也隨之減少。高新技術(shù)企業(yè)不能為了單純的節(jié)約成本、降低風(fēng)險(xiǎn)而減少企業(yè)的外部負(fù)債融資。企業(yè)減少外部負(fù)債融資會(huì)導(dǎo)致企業(yè)的資產(chǎn)負(fù)債率過低，影響企業(yè)的經(jīng)營(yíng)效率。高新技術(shù)企業(yè)應(yīng)該合理的把外部融資與內(nèi)部融資結(jié)合起來，以達(dá)到比較合理的資本結(jié)構(gòu)，提高企業(yè)的R&D投資效率以及企業(yè)經(jīng)營(yíng)效率。

3.5正確評(píng)估企業(yè)發(fā)展能力

第8篇

論文關(guān)鍵詞：區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)政府廣西

21世紀(jì)是高新技術(shù)制勝的時(shí)代，高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)已成為推動(dòng)一國(guó)和地區(qū)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的主要力量。為了適應(yīng)國(guó)內(nèi)外日益高檔化、多樣化的消費(fèi)需求，為了迎接全球化、信息化和知識(shí)化帶來的機(jī)遇和挑戰(zhàn)，大力推動(dòng)技術(shù)創(chuàng)新，加快發(fā)展高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)，乃是我國(guó)及廣西必然的戰(zhàn)略選擇。

一、廣西高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展?fàn)顩r

“十五”以來，廣西的高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展速度不斷加快，其總產(chǎn)值年增長(zhǎng)率為26左右，是廣西國(guó)民經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)最快的產(chǎn)業(yè)。廣西高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的總產(chǎn)值從1999年起呈逐年增加之勢(shì)，2004年底達(dá)到100億元以上，占廣西規(guī)模以上工業(yè)總產(chǎn)值的比重為7．47%，比上年增長(zhǎng)了26．20%。而在高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)銷售收入、利潤(rùn)及利稅方面廣西這些年來也有較大幅度增長(zhǎng)。同時(shí)，廣西高新技術(shù)企業(yè)的數(shù)量和企業(yè)從業(yè)人員年平均數(shù)在近年有較大的變化，至2004年底，廣西高新技術(shù)企業(yè)數(shù)為373家，比上年增加了197家，企業(yè)從業(yè)人員年平均數(shù)為4．40萬人，比上年增長(zhǎng)13．69%。廣西的高新技術(shù)企業(yè)主要分布在合成材料及專用化學(xué)產(chǎn)品制造業(yè)、醫(yī)藥制造業(yè)、航空航天器制造業(yè)、電子及通訊設(shè)備制造業(yè)、醫(yī)療器械及儀器儀表制造業(yè)五大仔業(yè)。經(jīng)過這些年來的發(fā)展，從事高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的企業(yè)規(guī)模不斷擴(kuò)大，平均由2000年的0．41億元擴(kuò)大到2004年的0．57億元，并逐步形成了一批年銷售收入達(dá)億元的高新技術(shù)龍頭企業(yè)，如生物制藥業(yè)中的桂林三金、桂林集琦、北生藥業(yè)、電子信息行業(yè)中的北海銀河等企業(yè)。

廣西這些年來高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)相對(duì)自身而言有了一定的發(fā)展，然而在全國(guó)范圍之內(nèi)其仍然是較為落后的，與國(guó)內(nèi)發(fā)達(dá)地區(qū)比還有一定的差距。從表一來看，廣西科技經(jīng)費(fèi)支出額、地方財(cái)政科技撥款額和R&D經(jīng)費(fèi)支出額約為廣東省的10%、10%和5%，高新技術(shù)產(chǎn)品進(jìn)出口額競(jìng)僅相當(dāng)于廣東的近千分之一。在創(chuàng)新相關(guān)資源及投入額度大致相當(dāng)?shù)那闆r下，廣西技術(shù)合同成交金額和科技成果數(shù)量?jī)H為云南省的二分之一稍強(qiáng)。廣西在技術(shù)創(chuàng)新各項(xiàng)指標(biāo)上均遠(yuǎn)落后于臨近的東部省份廣東省，甚至一些關(guān)鍵指標(biāo)也落后于云南省。總體來看，高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)總量較小，產(chǎn)業(yè)整體規(guī)模化程度低；科研投入嚴(yán)重不足，科技創(chuàng)新能力較弱，支撐高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)持續(xù)發(fā)展的科技基礎(chǔ)比較薄弱；產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)度低，配套能力不強(qiáng)，影響整個(gè)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展；高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的綜合環(huán)境尚待完善，政策法規(guī)的配套完善、政府的間接調(diào)控能力、高新技術(shù)成果的孵化能力、技術(shù)中介的服務(wù)功能、知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)、官產(chǎn)學(xué)研結(jié)合的能力均有待加強(qiáng)，高新技術(shù)成果產(chǎn)業(yè)化的中試問題需要采取有效措施解決；而且部分高技術(shù)企業(yè)的產(chǎn)權(quán)制度改革滯后，技術(shù)創(chuàng)新的動(dòng)力不足。

對(duì)于一個(gè)區(qū)域高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，區(qū)域創(chuàng)新是關(guān)鍵所在。應(yīng)當(dāng)高度重視創(chuàng)新環(huán)境和創(chuàng)新機(jī)制的作用，通過環(huán)境和機(jī)制來吸引、聚集、利用國(guó)內(nèi)外科技資源，促使高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。由于創(chuàng)新活動(dòng)涉及的因素多，各因素之間的相互作用十分復(fù)雜，因此制定發(fā)展高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的對(duì)策應(yīng)當(dāng)從整個(gè)區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)建設(shè)的角度著手，從增強(qiáng)區(qū)域持續(xù)創(chuàng)新能力的角度來思考。基于這個(gè)認(rèn)識(shí)，文章認(rèn)為制定廣西發(fā)展高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的對(duì)策體系的基本思路是：以實(shí)現(xiàn)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)跨越式發(fā)展與提升區(qū)域創(chuàng)新能力平臺(tái)為目的，通過整體布局、突出重點(diǎn)集中科技資源，著重發(fā)展高技術(shù)戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)；同時(shí)通過創(chuàng)新環(huán)境的建設(shè)和高技術(shù)企業(yè)的培育和扶持來分別解決宏觀層面和微觀層面的問題；通過改善資源要素供給、改善創(chuàng)新系統(tǒng)的內(nèi)部結(jié)構(gòu)、改善高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化過程、推進(jìn)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)國(guó)際化和加強(qiáng)創(chuàng)新系統(tǒng)網(wǎng)絡(luò)建設(shè)來為高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展創(chuàng)造條件和提供有力的支撐，多管齊下，有所側(cè)重、分步實(shí)施，通過創(chuàng)新系統(tǒng)的動(dòng)態(tài)演化來提升整體創(chuàng)新能力。政府在構(gòu)建創(chuàng)新系統(tǒng)過程中起到關(guān)鍵作用。

二、創(chuàng)新系統(tǒng)組織結(jié)構(gòu)

張敦富等人(2000)認(rèn)為從系統(tǒng)結(jié)構(gòu)上看，區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)建設(shè)包括創(chuàng)新機(jī)構(gòu)、創(chuàng)新資源、中介服務(wù)系統(tǒng)、管理系統(tǒng)四個(gè)相互關(guān)聯(lián)的主要組成部分。周亞慶、張方華(2001)則認(rèn)為，區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)包括教育子系統(tǒng)、科技子系統(tǒng)、資金體系、政府子系統(tǒng)和文化子系統(tǒng)，Andersson和Karlsson(2OO2)提出了一種以集群為中心的創(chuàng)新系統(tǒng)結(jié)構(gòu)，

(參見圖一)為我們發(fā)展高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)提供了良好借鑒，該模型雖是以集群為研究中心，但由其結(jié)構(gòu)圖可以看出政府部門在構(gòu)建創(chuàng)新系統(tǒng)的關(guān)鍵作用，創(chuàng)新過程必需的良好的國(guó)家和區(qū)域的制度安排需要有政府制定，而技術(shù)基礎(chǔ)設(shè)施、知識(shí)基礎(chǔ)設(shè)施等各種有形無形的基礎(chǔ)設(shè)施由于具有“公共品”的特性，需要由國(guó)家地區(qū)政府來主導(dǎo)完成，公共財(cái)政支持和完善的風(fēng)險(xiǎn)投資體制的形成則是政府所屬職能，至于良好的區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境的構(gòu)建更是與政府行為息息相關(guān)。

基于以上創(chuàng)新系統(tǒng)結(jié)構(gòu)分析，結(jié)合波特的鉆石結(jié)構(gòu)模型，初步建立了一個(gè)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的邏輯模型。

(參見圖三)其中創(chuàng)新資源包括一個(gè)區(qū)域的自然稟賦、人力資源、知識(shí)資源、資本資源等要素，包括硬資源和軟資源。相關(guān)和支持性基礎(chǔ)設(shè)施除了包括我們一般意義上所說的交通、能源、電力通訊等以外還有科研院所、大專院校等創(chuàng)新機(jī)構(gòu)，信息中心、培訓(xùn)中心、咨詢公司、技術(shù)開發(fā)交流中心、技術(shù)市場(chǎng)等中介服務(wù)系統(tǒng)，以及相關(guān)產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)。需求條件指本國(guó)市場(chǎng)對(duì)該項(xiàng)產(chǎn)業(yè)所提品或服務(wù)的需求如何，內(nèi)需市場(chǎng)借著它對(duì)規(guī)模經(jīng)濟(jì)的影響力而提高了效率。同時(shí)，本國(guó)的預(yù)期需求可能催生產(chǎn)業(yè)的國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)力，而市場(chǎng)規(guī)模和成長(zhǎng)模式則有強(qiáng)化競(jìng)爭(zhēng)力的效果。區(qū)域創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)，又稱區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境，是指在一定區(qū)域內(nèi)發(fā)展高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)所必須的社會(huì)信用環(huán)境、社會(huì)文化環(huán)境、制度環(huán)境、學(xué)習(xí)環(huán)境等，是區(qū)域各行為主體之間通過長(zhǎng)期正式與非正式合作與交流形成的、以增強(qiáng)創(chuàng)新能力為目的的、相對(duì)穩(wěn)定的聯(lián)系網(wǎng)絡(luò)。管理系統(tǒng)是指政府為了建立和管理區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)的機(jī)構(gòu)和機(jī)制，政府將創(chuàng)新各相關(guān)要素整合調(diào)配，在促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新工作中有著特殊的地位與作用，在創(chuàng)新系統(tǒng)的建立和成長(zhǎng)階段起著第一推動(dòng)力的作用。只有在政府主導(dǎo)的管理系統(tǒng)有效調(diào)控下，創(chuàng)新系統(tǒng)才能有效運(yùn)轉(zhuǎn)，達(dá)到最終提高產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的目標(biāo)。

三、創(chuàng)新系統(tǒng)中政府行為必要性的理論分析

一方面，市場(chǎng)機(jī)制的缺陷需要強(qiáng)化政府政策安排對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新進(jìn)行激勵(lì)和支持。市場(chǎng)在激勵(lì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新方面具有自我組織、自我加強(qiáng)的作用，但也存在自身無法解決的缺陷，市場(chǎng)本身并不能保證造就一個(gè)最有利于創(chuàng)新的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)，也不能自我創(chuàng)造有利于創(chuàng)新的外部環(huán)境。市場(chǎng)配置資源的作用雖然高效，但卻帶有一定程度的隨機(jī)性和局域性。隨機(jī)性會(huì)使配置行為的目標(biāo)追求發(fā)散，局域性則使創(chuàng)新活動(dòng)中出現(xiàn)市場(chǎng)低效區(qū)和失效區(qū)，市場(chǎng)低效區(qū)需由市場(chǎng)行為和政府行為聯(lián)合發(fā)揮作用，市場(chǎng)失效區(qū)的資源配置則往往主要通過政府行為來完成。特別是基礎(chǔ)研究的保障、產(chǎn)業(yè)共性知識(shí)的提供、創(chuàng)新基礎(chǔ)設(shè)施的建設(shè)和完善，以及涉及國(guó)家安全和政治地位的創(chuàng)新行為等，往往由于較長(zhǎng)的回報(bào)周期和較強(qiáng)的投資需求強(qiáng)度而為企業(yè)所不愿或無力介入，必須依賴政府來加以組織。事實(shí)上，即使在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)育較成熟的西方發(fā)達(dá)國(guó)家，也同樣存在大量市場(chǎng)低效或失靈的領(lǐng)域，需要政府發(fā)揮宏觀調(diào)控的作用。

另一方面，技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)有一些獨(dú)特的運(yùn)行規(guī)律。技術(shù)創(chuàng)新的產(chǎn)出是一個(gè)介于公共產(chǎn)品和完全排它性產(chǎn)品之間的產(chǎn)品，創(chuàng)新成果的一部分即產(chǎn)品的實(shí)物部分雖可屬于創(chuàng)新者，創(chuàng)新成果的另一部分產(chǎn)品即技術(shù)信息部分卻會(huì)產(chǎn)生知識(shí)溢出效應(yīng)，具有公共產(chǎn)品的性質(zhì)。此外，技術(shù)創(chuàng)新沒有歷史慣例可以遵循，各個(gè)階段與環(huán)節(jié)都包含著很大的不確定性和高風(fēng)險(xiǎn)性。而且技術(shù)創(chuàng)新的不確定性與創(chuàng)新類型高度相關(guān)，基礎(chǔ)研究和基礎(chǔ)發(fā)明的不確定性最高，投資最大，回報(bào)最慢，企業(yè)往往難以承擔(dān)或不愿意承擔(dān)。這兩方面特性極易產(chǎn)生創(chuàng)新活動(dòng)中的囚徒困境，廠商只是等待知識(shí)技術(shù)外溢，而不是開發(fā)研究成為最優(yōu)選擇，這就需要政府干預(yù)了。另外，區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)中創(chuàng)新主體往往是大量中小企業(yè)構(gòu)成的產(chǎn)業(yè)集群，中小企業(yè)與大企業(yè)相比具有一些競(jìng)爭(zhēng)劣勢(shì)，這些需要政府一定的政策傾斜和寬松的外部創(chuàng)新環(huán)境。

四、創(chuàng)新系統(tǒng)中政府職能定位分析

在經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域中，政府職能如何定位是長(zhǎng)期以來爭(zhēng)論的焦點(diǎn)之一。在創(chuàng)新系統(tǒng)中，政府作為重要組成要素，既是區(qū)域創(chuàng)新活動(dòng)規(guī)則的制定者，也是區(qū)域創(chuàng)新活動(dòng)的直接參與者。從宏觀的角度上看政府扮演著雙重角色。在國(guó)家層次，政府主要是根據(jù)全國(guó)各地的發(fā)展水平，制定一些促進(jìn)國(guó)家整體發(fā)展的政策和計(jì)劃以及針對(duì)各地的具體情況，制定各地的發(fā)展指導(dǎo)思想，從地方層次來講，在國(guó)家宏觀管制日漸放松的情況下，地方政府作為地方發(fā)展重要的直接指導(dǎo)組織者，一方面貫徹國(guó)家的宏觀政策，另一方面結(jié)合本地的實(shí)際情況指導(dǎo)調(diào)控，地方政府將會(huì)發(fā)揮越來越大的作用。政府應(yīng)主要負(fù)責(zé)制訂宏觀的區(qū)域創(chuàng)新目標(biāo)、戰(zhàn)略和方向，創(chuàng)新區(qū)域的各項(xiàng)制度，構(gòu)建良好的區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境，激勵(lì)、督促企業(yè)與大學(xué)、科研機(jī)構(gòu)進(jìn)行創(chuàng)新活動(dòng)，在遵循市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)規(guī)律的前提下，政府設(shè)計(jì)并監(jiān)督機(jī)制運(yùn)行，發(fā)現(xiàn)和確立新型的、高效的機(jī)制規(guī)范區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)中的各個(gè)行為主體，從宏觀上和總體上對(duì)個(gè)別創(chuàng)新主體的行為進(jìn)行協(xié)調(diào)。

作為創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中的一個(gè)重要結(jié)點(diǎn)，要特別重視政府在與其他創(chuàng)新主體的相互聯(lián)系中承擔(dān)具體的職能任務(wù)，對(duì)于企業(yè)，政府提出和建立針對(duì)證券市場(chǎng)等各種層次和各種功能的市場(chǎng)機(jī)制和操作規(guī)則，引導(dǎo)企業(yè)合作和有序競(jìng)爭(zhēng)，按照法律或契約的規(guī)定，采用組織控制、財(cái)務(wù)監(jiān)督、監(jiān)督管制等規(guī)范企業(yè)行為，加強(qiáng)基礎(chǔ)設(shè)施和服務(wù)體系的建設(shè)，為企業(yè)的發(fā)展創(chuàng)造良好的環(huán)境。引導(dǎo)建立在政府、企業(yè)、大學(xué)和科研機(jī)構(gòu)主體間起橋梁作用的中介服務(wù)機(jī)構(gòu)，完善公共服務(wù)，以實(shí)現(xiàn)社會(huì)信息、智力資源共享，促進(jìn)知識(shí)的傳播與應(yīng)用，加速科研成果產(chǎn)業(yè)化，政府可以通過非官方的中間組織對(duì)企業(yè)進(jìn)行間接管理。對(duì)于科研機(jī)構(gòu)，政府制訂重大創(chuàng)新項(xiàng)目和課題，通過資金投入來引導(dǎo)智力資源之間的有機(jī)組合，共同進(jìn)行研究和開發(fā)，共同完成創(chuàng)新，積極促進(jìn)產(chǎn)學(xué)研相結(jié)合，推動(dòng)科技成果的迅速產(chǎn)業(yè)化，并對(duì)大學(xué)及科研機(jī)構(gòu)進(jìn)行形式多樣和日益規(guī)范的資金支持。

政府要在構(gòu)建創(chuàng)新系統(tǒng)中發(fā)揮應(yīng)有的作用，必須首先滿足以下條件：政府的職能要從直接組織創(chuàng)新活動(dòng)為主轉(zhuǎn)向以宏觀調(diào)控、創(chuàng)造條件和環(huán)境及提供服務(wù)為主，在目前我國(guó)的轉(zhuǎn)軌時(shí)期，要特別防止政府超越行政職能范圍盲目行使權(quán)力，以免產(chǎn)生政府職能過度的問題。要健全市場(chǎng)制度建設(shè)，消除計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制遺留的不利于市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的各種限制和壁壘，要建立起完善的區(qū)域創(chuàng)新的社會(huì)保障體系。

五、創(chuàng)新系統(tǒng)構(gòu)建中的政府行為分析——以廣西為例

早在2003年廣西政府就制定了未來幾年廣西創(chuàng)新體系,建設(shè)的總體目標(biāo)，2003~2005年為規(guī)劃起步階段，初步構(gòu)筑起廣西創(chuàng)新體系的基本框架。2006~2010年為全面建設(shè)階段，到2010年基本形成布局合理、結(jié)構(gòu)優(yōu)化、機(jī)制靈活、具有持續(xù)創(chuàng)新能力的區(qū)域創(chuàng)新體系。2011～2020年為優(yōu)化提升階段。2006年區(qū)科學(xué)技術(shù)大會(huì)強(qiáng)調(diào)到2020年建成較為完善的廣西創(chuàng)新體系。經(jīng)過廣西各界人士不懈努力，目前廣西區(qū)域創(chuàng)新能力不斷提升，但在技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)構(gòu)建的道路上仍是任重道遠(yuǎn)。

廣西政府在推動(dòng)技術(shù)創(chuàng)新中存在一些突出的問題。首先，與創(chuàng)新相關(guān)的制度框架和有利于創(chuàng)新的政策體系不完善，政府對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)力度不夠，人才激勵(lì)機(jī)制不完善，許多時(shí)候不是缺乏人力資源，而是缺乏培養(yǎng)技術(shù)創(chuàng)新人才成長(zhǎng)的機(jī)制和用人機(jī)制。技術(shù)研究與開發(fā)機(jī)構(gòu)數(shù)量偏少，企業(yè)技術(shù)研究與開發(fā)能力偏弱，科研與企業(yè)相脫節(jié)。而且，技術(shù)創(chuàng)新的投入嚴(yán)重不足，R&D經(jīng)費(fèi)投入占GDP僅為0．36，發(fā)達(dá)國(guó)家均已達(dá)到2—3。此外，研究開發(fā)的國(guó)際化程度很低，對(duì)中小企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新重視不夠。這對(duì)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展有嚴(yán)重的不利影響。特別的，創(chuàng)新能力不足使廣西在與東盟對(duì)接的建設(shè)過程中力不從心，嚴(yán)重制約了廣西的跨越式發(fā)展步伐。

首先，廣西政府要制定和完善創(chuàng)新體系的建設(shè)規(guī)劃，合理確定科學(xué)技術(shù)發(fā)展的各階段具體目標(biāo)，部署實(shí)現(xiàn)目標(biāo)的具體措施，并向各創(chuàng)新主體提供有關(guān)政府經(jīng)濟(jì)政策和市場(chǎng)狀況的信息，建立有利于知識(shí)生產(chǎn)、傳播、應(yīng)用的政策傾斜體系，此外廣西政府應(yīng)制定一些必要的地方性法規(guī)和其他規(guī)范性文件，以使創(chuàng)新活動(dòng)規(guī)范進(jìn)行。

第二，加強(qiáng)區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境建設(shè)，包括社會(huì)信用環(huán)境、創(chuàng)新服務(wù)環(huán)境、創(chuàng)新文化環(huán)境等，政府要從多方面人手建立健全社會(huì)信用體系，建立一整套信用查詢和獎(jiǎng)懲系統(tǒng)；建立完善創(chuàng)新服務(wù)體系，推進(jìn)創(chuàng)新服務(wù)機(jī)構(gòu)社會(huì)化和產(chǎn)業(yè)化進(jìn)程，建立技術(shù)、知識(shí)與人才的流動(dòng)機(jī)制，構(gòu)造一條完善的區(qū)域創(chuàng)新價(jià)值鏈，加快技術(shù)成果轉(zhuǎn)讓、運(yùn)用和擴(kuò)散；要著重加強(qiáng)創(chuàng)新文化環(huán)境的建設(shè)，政府要倡導(dǎo)突破一些不利于創(chuàng)新的傳統(tǒng)文化束縛，倡導(dǎo)“硅谷文化”模式，歷來中關(guān)村被認(rèn)為學(xué)習(xí)硅谷最為接近的地方就是有鼓勵(lì)冒險(xiǎn)、敢于標(biāo)新立異的文化痕跡，要在廣西境內(nèi)樹立起勇于冒險(xiǎn)、不斷進(jìn)取的思維方式和創(chuàng)業(yè)精神，在創(chuàng)新各行為主體之間建立一種善待失敗和相互交流的合作文化和精神。

第三，建立完善創(chuàng)新激勵(lì)機(jī)制，特別是一整套投融資激勵(lì)機(jī)制。要加快企業(yè)產(chǎn)權(quán)制度改革，完善公司法人治理結(jié)構(gòu)，建立企業(yè)自身激勵(lì)體系，宏觀上要加大增加政府研究開發(fā)投資，增加政府的R＆D投入，并通過優(yōu)惠的財(cái)稅政策和金融政策加大支持企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)，可對(duì)中小企業(yè)試行政府信譽(yù)擔(dān)保銀行貸款。

第9篇

一、高新技術(shù)企業(yè)應(yīng)用標(biāo)準(zhǔn)成本加強(qiáng)成本控制

標(biāo)準(zhǔn)成本是指以科學(xué)的方法預(yù)計(jì)正常工作效率下產(chǎn)品生產(chǎn)所應(yīng)有的成本。通過標(biāo)準(zhǔn)成本分析,企業(yè)可以定期將實(shí)際成本與標(biāo)準(zhǔn)成本進(jìn)行比較,以顯示成本差異,并按照例外管理原則,就重大差異項(xiàng)目分析差異原因并及時(shí)采取補(bǔ)救措施,以控制成本達(dá)到成本抑減目的。我們現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查發(fā)現(xiàn),有部分高新技術(shù)企業(yè)等用標(biāo)準(zhǔn)成本進(jìn)行成本控制,有的是根據(jù)企業(yè)歷史成本并結(jié)合市場(chǎng)狀況制定的,有的是中外合資企業(yè),外方本身就實(shí)行標(biāo)準(zhǔn)成本制度,有一套現(xiàn)成的標(biāo)準(zhǔn)和做法,只有少數(shù)高新技術(shù)小企業(yè)以理想標(biāo)準(zhǔn)成本為標(biāo)準(zhǔn)。大多數(shù)企業(yè)認(rèn)為,高新技術(shù)企業(yè)實(shí)行標(biāo)準(zhǔn)成本制度正面臨各種新的挑戰(zhàn),主要是“標(biāo)準(zhǔn)”難以準(zhǔn)確設(shè)定。若執(zhí)行中因不得已而頻繁地修訂“標(biāo)準(zhǔn)”,將會(huì)影響工作質(zhì)量與效率。此外,高新技術(shù)企業(yè)面對(duì)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境,所遇到或發(fā)生的差異因素較多,靜止地采用標(biāo)準(zhǔn)成本進(jìn)行業(yè)績(jī)?cè)u(píng)估或獎(jiǎng)懲可能不一定公平。

被調(diào)查的高新技術(shù)企業(yè),建立標(biāo)準(zhǔn)成本制度的一般都能進(jìn)行差異分析,大都定期召開成本分析會(huì)議,分析成本差異原因,控制不利差異,進(jìn)行成本控制業(yè)績(jī)的考核。實(shí)施、維持標(biāo)準(zhǔn)成本系統(tǒng)的代價(jià)是較高的。不僅投入的每項(xiàng)勞動(dòng)、材料都必須制定價(jià)格標(biāo)準(zhǔn)和數(shù)量標(biāo)準(zhǔn),而且隨時(shí)間推移標(biāo)準(zhǔn)必須要修訂。快速的技術(shù)進(jìn)步持續(xù)推動(dòng)作用會(huì)導(dǎo)致標(biāo)準(zhǔn)很快過時(shí)。而工人們則寧可沿用舊的標(biāo)準(zhǔn),不愿意進(jìn)一步尋求成本的降低。管理人員調(diào)查成本差異所耗費(fèi)時(shí)間的機(jī)會(huì)成本也是很高的。管理人員應(yīng)只關(guān)注那些表明生產(chǎn)過程失控,需要管理人員采取措施的差異。調(diào)查那些由于偶然因素造成的暫時(shí)波動(dòng)產(chǎn)生的差異可能只是浪費(fèi)時(shí)間,管理人員通常只關(guān)注較大的差異。

高新技術(shù)企業(yè)調(diào)查暫時(shí)波動(dòng)產(chǎn)生的差異也是有一定價(jià)值的。這種調(diào)查在一定程度上加強(qiáng)了對(duì)企業(yè)所處環(huán)境的了解,增長(zhǎng)了管理者的專業(yè)知識(shí)。如果管理者能夠抓住飄忽不定的盈利機(jī)會(huì),這種專業(yè)知識(shí)在行使決策權(quán)中發(fā)揮作用,便會(huì)增加公司價(jià)值。

NEC公司是日本一個(gè)大型多樣化電子企業(yè),早在20世紀(jì)50年代就實(shí)行了標(biāo)準(zhǔn)成本制度。那時(shí)主要生產(chǎn)電話和交換機(jī)。到20世紀(jì)80年代,隨著科技的進(jìn)步,該公司提供大量不同品種的電子產(chǎn)品。隨著生產(chǎn)技術(shù)的進(jìn)步不斷修訂標(biāo)準(zhǔn)成本的代價(jià)是昂貴的,每一項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)成本的壽命都大大縮短。公司仍然將標(biāo)準(zhǔn)成本系統(tǒng)作為其成本控制工具,但已不再實(shí)行以產(chǎn)品為基礎(chǔ)的標(biāo)準(zhǔn)成本系統(tǒng)。

標(biāo)準(zhǔn)成本系統(tǒng)應(yīng)根據(jù)企業(yè)價(jià)值最大化的目標(biāo)將心設(shè)計(jì)。粗制濫造的標(biāo)準(zhǔn)成本系統(tǒng)用于業(yè)績(jī)?cè)u(píng)估可能造成許多負(fù)面影響。例如.盲目追求人工效率的有利差異,卻導(dǎo)致產(chǎn)品存貨的大量增加,產(chǎn)出的產(chǎn)品并未實(shí)現(xiàn)利潤(rùn)最大化。

高新技術(shù)企業(yè)的最新發(fā)展對(duì)制造與標(biāo)準(zhǔn)成本產(chǎn)生了深遠(yuǎn)的影響。對(duì)保持最低庫(kù)存或采用實(shí)時(shí)系統(tǒng)的企業(yè)來講,沒有,必要在計(jì)算直接材料差異時(shí)區(qū)分采購(gòu)單位與使用單位。在這些單位里,一個(gè)時(shí)期的采購(gòu)數(shù)量幾乎與當(dāng)期使用數(shù)量相等。

高新技術(shù)企業(yè)由于自動(dòng)化、柔性制造制度以及批量或單元制造等,也降低了直接人工差異的重要性。這些企業(yè)很少或不使用直接人工,也不太重視工資率差異與直接人工效率差異。

二、高新技術(shù)企業(yè)應(yīng)用“成本企畫”思想加強(qiáng)成本控制

“成本企畫”又叫“目標(biāo)成本計(jì)算”、“成本設(shè)計(jì)”,首先在日本企業(yè)中成功應(yīng)用。其關(guān)鍵思想是,在產(chǎn)品設(shè)計(jì)階段,事先限定產(chǎn)品的制造成本和期間成本,從生產(chǎn)產(chǎn)品的上游,確定成本允許開支多少,把傳統(tǒng)成本控制的立足點(diǎn)從生產(chǎn)制造階段轉(zhuǎn)移到設(shè)計(jì)構(gòu)思階段。

在新產(chǎn)品設(shè)計(jì)階段,企業(yè)設(shè)計(jì)人員首先獲得各種設(shè)計(jì)思想,經(jīng)過篩選設(shè)計(jì)思想方案、技術(shù)評(píng)價(jià)、市場(chǎng)預(yù)測(cè)、作出設(shè)計(jì)投產(chǎn)決策。但這一決策必須建立在目標(biāo)成本預(yù)測(cè)的基礎(chǔ)上,產(chǎn)品設(shè)計(jì)一定要與成本設(shè)計(jì)相結(jié)合,產(chǎn)品設(shè)計(jì)師要與成本設(shè)計(jì)師相結(jié)合成為真正的成本工程師。

“成本企畫”的實(shí)質(zhì)是持續(xù)的成本降低模式。一些西方發(fā)達(dá)國(guó)家,高新技術(shù)企業(yè)通常先設(shè)計(jì)新產(chǎn)品,再計(jì)算新產(chǎn)品設(shè)計(jì)成本,然后估計(jì)新產(chǎn)品是否有市場(chǎng),預(yù)測(cè)市場(chǎng)價(jià)格。如果成本過高,再反饋到設(shè)計(jì),進(jìn)行重新修改,以達(dá)到目標(biāo)利潤(rùn),定期降低產(chǎn)品成本。

“成本企畫”控制的流程,是圍繞目標(biāo)成本為中心的。從設(shè)計(jì)新產(chǎn)品的目標(biāo)成本開始,到設(shè)計(jì)圖紙上實(shí)現(xiàn)降低成本目標(biāo)為止,是控制流程的中心環(huán)節(jié)。在整個(gè)流程中,產(chǎn)品開發(fā)設(shè)計(jì)過程一般可分為四個(gè)階段:構(gòu)想設(shè)計(jì);基本設(shè)計(jì);詳細(xì)設(shè)計(jì):工序設(shè)計(jì)。而每一個(gè)設(shè)計(jì)階段都經(jīng)過目標(biāo)成本的設(shè)定分解達(dá)成再設(shè)定再分解……不斷往復(fù)循環(huán)的過程。而每一階段的每一次循環(huán)都是對(duì)降低成本的一次擠壓,多次循環(huán)擠壓,使最后工序設(shè)計(jì)成本降低額達(dá)到目標(biāo)成本的要求為止。

“成本企畫”這一成本控制模式說明:成本不是單純的會(huì)計(jì)產(chǎn)物,既然在設(shè)計(jì)制造過程中發(fā)生,就應(yīng)從管理工程學(xué)角度去把握控制成本。可以說,“成本企畫”是成本工程在新產(chǎn)品開發(fā)領(lǐng)域中的應(yīng)用。

“成本企畫”從一開始就實(shí)施透徹的成本分析,避免后續(xù)制造過程大量無效作業(yè)的耗費(fèi),做到防患于未然。這種控制屬性是源流的控制性質(zhì)。“成本企畫”又具有成本筑入的特征。所謂“成本筑入”,就是把材料、零部件、人工、制造費(fèi)用匯集在一起裝配成完工產(chǎn)品,是圖紙上的有限筑入成本盡可能與實(shí)際成本相等,甚至低于實(shí)際成本。這種控制方法也就是“成本筑入”的管理方法。

“成本企畫”具有以下創(chuàng)新特點(diǎn):

第一,市場(chǎng)導(dǎo)向性。“成本企畫”是以最具市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力的市場(chǎng)價(jià)格入手設(shè)計(jì)最受顧客歡迎的產(chǎn)品,制定企業(yè)應(yīng)實(shí)現(xiàn)的目標(biāo)成本。

第二,源流性。鑒于產(chǎn)品成本的70%-80%在產(chǎn)品開發(fā)設(shè)計(jì)階段已決定,產(chǎn)品一旦投入生產(chǎn),降低成本的潛力已不大。“成本企畫”提出了源流管理思想,將成本管理重心從生產(chǎn)階段轉(zhuǎn)移到設(shè)計(jì)、構(gòu)思、開發(fā)、策劃階段,從源頭上控制成本。

第三,前饋性。“成本企畫”倡導(dǎo)的是一種前饋式成本管理,成本控制重點(diǎn)的前移使管理者更注重產(chǎn)品開發(fā)設(shè)計(jì)階段,做事前的周密全盤分析,其特征是通過對(duì)計(jì)劃的控制作預(yù)防性管理,即事先在圖紙上就制定過程進(jìn)行了一次預(yù)演,由此得出信息及時(shí)調(diào)整策略來控制產(chǎn)品成本,實(shí)現(xiàn)成本的前饋式管理。可見,“成本企畫”已將可控制的成本從傳統(tǒng)真實(shí)的生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)轉(zhuǎn)移到了設(shè)計(jì)圖紙等虛擬場(chǎng)所,重點(diǎn)從業(yè)務(wù)過程的下游轉(zhuǎn)移到了上游。

第四,超團(tuán)體性。“成本企畫”為了能在產(chǎn)品整個(gè)生命周期中實(shí)行成本控制,要求成立一種包括總經(jīng)理、工程師、產(chǎn)品項(xiàng)目經(jīng)理、車間主任、班組長(zhǎng)、營(yíng)銷人員、財(cái)務(wù)經(jīng)理及技術(shù)人員在內(nèi)的跨部門超團(tuán)體成本管理組織機(jī)構(gòu),并注重團(tuán)體的合作協(xié)調(diào)。

第五,傳遞性。“成本企畫”降低成本的秘訣在于成本壓力的傳遞性,立足于市場(chǎng)制定的

目標(biāo)成本,通過橫向分割進(jìn)行細(xì)化,將成本壓力傳遞給各責(zé)任中心,各責(zé)任中心又將所分得的成本目標(biāo)進(jìn)一步縱向細(xì)化,將壓力傳遞給下級(jí)責(zé)任部門,直接將成本壓力部分傳遞給原材料或零部件供應(yīng)商,從而實(shí)現(xiàn)了人人頭上有指標(biāo)和壓力的全員參與的成本控制,使成本目標(biāo)更易為員工接受和實(shí)現(xiàn)。

三、高新技術(shù)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)、產(chǎn)業(yè)化和成本控制

高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)既應(yīng)當(dāng)重視無形資產(chǎn)的形成和投資,也應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)無形資產(chǎn)的管理,特別要加強(qiáng)無形資產(chǎn)的成本控制。

在中國(guó)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)大發(fā)展的熱潮中,似乎有三個(gè)因素會(huì)拖企業(yè)發(fā)展的后腿。

第一,國(guó)內(nèi)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)觀念非常貧乏。雖說海外留學(xué)生是國(guó)外科技的主要力量,但是,幾乎所有的留學(xué)生從海外帶回來的項(xiàng)目都不是一兩個(gè)人在家里做得出的,這些留學(xué)生本人沒有這些技術(shù)的所有權(quán),所有權(quán)在他們的工作單位。他們根本就沒有資格來國(guó)內(nèi)與企業(yè)洽談項(xiàng)目,除非他們得到他們單位的許可,否則這些項(xiàng)目的引進(jìn)如果不成功也就罷了,如果項(xiàng)目引進(jìn)成功,到時(shí)很可能會(huì)有許多麻煩。

第二,對(duì)人才和知識(shí)經(jīng)濟(jì)的狂熱需求常常會(huì)導(dǎo)致盲目投資,以至良莠不分。比如,某個(gè)名牌大學(xué)投巨資為某個(gè)研究瘋牛病的歸國(guó)人員專門設(shè)立了研究所,而此君做事不久便傳出解決了瘋牛病成因,后來證實(shí)此兄的研究結(jié)果不是子虛烏有便是靠不住的狂想,貽笑國(guó)際。另一個(gè)例子則是國(guó)內(nèi)對(duì)從國(guó)外帶回來的基因芯片技術(shù)的狂熱。基因芯片在國(guó)外已經(jīng)產(chǎn)業(yè)化好多年了,其原理并不高深。基因芯片大部分基礎(chǔ)技術(shù)早已被專利保護(hù)起來了。剩下的可能只是具體的和特定的某些未知基因的芯片,而這些技術(shù)與基因芯片的基礎(chǔ)技術(shù)無關(guān),只是某些中國(guó)人特有的具體基因性能的發(fā)掘和研究。國(guó)家花幾億元人民幣建立基因芯片研究基地,很可能會(huì)種瓜得豆,事與愿違。

第三,崇尚安于清貧或清高是中國(guó)文人植根了幾千年的傳統(tǒng),從陶淵明到朱自清,不為五斗而折腰早已是衡量知識(shí)分子氣節(jié)的標(biāo)準(zhǔn)之一。而恰恰是這些知識(shí)分子,很可能是精英中的精英。試想一下,多為者良莠不分,能者又多不為,加上社會(huì)對(duì)人才和知識(shí)經(jīng)濟(jì)的狂熱與盲目,其結(jié)果會(huì)是什么呢?小則資源被大量浪費(fèi),大則劣幣驅(qū)逐良幣,招了一大堆不新不高的技術(shù),到時(shí)真的高新技術(shù)和頂尖人才找上門,卻沒有資源又沒有位置了——求仁而得非仁,事與愿違。

高新技術(shù)企業(yè)對(duì)生物科技和其他高新技術(shù)的投資,以求利作為投資目的是天經(jīng)地義的事。但是,筆者認(rèn)為企業(yè)千萬不要急功近利。如果有心投資生物科技和藥物科技,首先要避免的投資行為就是剛把錢投下去,就急于要回報(bào),要從一項(xiàng)投資中盡早掙回錢來,再求高利潤(rùn)。這種急功近利的做法不僅不可取,搞不好還會(huì)害了這些高新技術(shù)企業(yè)。筆者認(rèn)為,如果要投資于高新技術(shù)領(lǐng)域,必須先了解該領(lǐng)域的技術(shù)和市場(chǎng)特征,在仔細(xì)評(píng)估短期、中期和長(zhǎng)期回報(bào)的情況下,選擇投入某一行業(yè)。如果有能力并決定要投資生物科技,就要有長(zhǎng)期投資的打算,千萬不要跟著別人一窩蜂盲目上馬。

據(jù)統(tǒng)計(jì),在美國(guó),一個(gè)藥物從研發(fā)起到投向市場(chǎng),大約需要15年時(shí)間,總花銷大約有5億美元之巨。雖說現(xiàn)在組合化學(xué)興旺,能一次合成許多化合物,但真正有藥性的分子不多。而且,每5千個(gè)有效藥物分子中,大約只有5個(gè)可以做到人體試驗(yàn)這一步;而這5個(gè)藥物分子中,最終也只有1個(gè)能推向市場(chǎng)。這么大一筆花銷和這么低的成功率,如果沒有一個(gè)大的藥物公司或財(cái)團(tuán)在后面支持,很難想象誰能撐下去。所以,現(xiàn)代藥物研發(fā)的大趨勢(shì)是進(jìn)行行業(yè)分工:由小公司作藥物早期研發(fā)工作,如果有成功的苗頭,小公司再和大公司聯(lián)合作進(jìn)一步研發(fā)工作,如人體試驗(yàn)等等。而常規(guī)的商業(yè)模式是由大公司出一筆錢,買斷小公司所研發(fā)的技術(shù)。美國(guó)當(dāng)今許多中小藥物公司或生物科技公司都是以這種商業(yè)模式運(yùn)作的。

當(dāng)然,如果一個(gè)藥物研究成功,其市場(chǎng)銷售利潤(rùn)也非常可觀。一個(gè)成功的藥物,年銷售額幾億美元甚至幾十億美元是常事。不管是生物科技還是傳統(tǒng)的藥物科技,一旦完成了產(chǎn)業(yè)化過程,產(chǎn)品的生產(chǎn)成本只占銷售價(jià)的很小一部分。所以說,藥物研發(fā)成本的高低,很大程度上決定了藥物的生產(chǎn)成本的大小。藥物研發(fā)的經(jīng)費(fèi)雖說高得讓人吃驚,但實(shí)際上只是日后生產(chǎn)成本的預(yù)支而已。如果投資者能從這個(gè)角度看生物科技和藥物科技的研發(fā)成本,那么投資人對(duì)藥物開發(fā)的前期投入和病人對(duì)各類藥物的高價(jià)位想必都會(huì)有一個(gè)全新的認(rèn)識(shí),會(huì)少許多抱怨和不平。

如果投資者決定了要投資生物科技和藥物科技,下一步要做的事就是確認(rèn)該投資哪一領(lǐng)域的生物科技和藥物技術(shù)。一般都會(huì)選擇投資新藥。新藥上市成功后也許利潤(rùn)很高,卻也有他們的內(nèi)在缺陷:即藥物副作用在大規(guī)模行銷后很長(zhǎng)時(shí)間才會(huì)顯現(xiàn)出來。如果發(fā)生這種事情,不但前期投資可能血本無歸,還要面對(duì)日后客戶的無休止的訴訟,讓許多藥物公司吃不消。生產(chǎn)胸部硅膠填充物的道康寧公司曾因此產(chǎn)品而獲得了豐厚的利潤(rùn),后也因謠言滿天。大量隆胸美人到處告狀,公司花了幾百億美元與所有隆胸人和解而破產(chǎn)。藥物公司先發(fā)后虧的例子不勝枚舉,許多都是與法律責(zé)任息息相關(guān)的。