時間：2023-07-10 16:29:24
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中小企業要想在激烈的市場競爭中取勝，關鍵在于技術創新。因此，中小企業需要選擇合適的技術創新戰略，保持和提高自身競爭優勢，并獲取最佳的經濟效益和社會效益。
技術創新的內涵及其方式
技術創新的內涵。1912年，熊彼特在其著作《經濟發展理論》中首次提出了“創新”概念。熊彼特認為：把一種從來沒有過的關于生產要素的“新組合”引入生產體系，其目的在于獲取潛在的超額利潤。這個“新組合”包括：一、引入新產品；二、引入新技術；三、開辟新的市場；四、控制原材料新的供應來源；五、實現工業的新組織。創新就是生產函數或供應函數的變化，創新包括硬技術創新（產品創新和工藝創新）與組織管理創新。技術創新是指企業根據市場需求、競爭狀況及自身的條件，組織人員進行技術研究開發、研制新產品或引進新技術、新工藝以滿足或創造市場需求，提高企業競爭力，促進企業快速發展。
技術創新的方式。技術創新可以分為自主創新、合作創新和模仿創新。自主創新是指一個企業依靠自己的技術力量，先于其他企業首次將某一科研成果用于創造經濟價值的活動；合作創新是指企業間或企業、研究機構、高等院校之間的聯合創新行為，它是以成果共享、風險同擔、資源最佳配置為原則的創新行為；模仿創新是指企業通過引進購買或破譯率先者的核心技術和核心秘密，生產出在性能、質量、價格等方面富有競爭力的產品與率先創新的企業展開競爭，以確立自己的競爭地位，獲取經濟利益的一種行為。
中小企業技術創新存在的主要問題
經費投入不足，重短期輕長期。一些中小企業投資者認為，對于技術創新只能給予短期投資，長期投資成本太高，而且經濟效益不明顯。2009年中國科技統計數據顯示,全國科學研究與試驗發展經費總支出為3000億元，僅占當年國內生產總值（GDP）的1.4%,而在發達國家，其所占的比例通常為2.5%左右。同時在中小企業中,技術引進和消化吸收經費之比高達97∶10，引進國外技術和購買國外技術經費之比高達121∶10。業內人士指出，中小企業把大量資金投放到技術引進方面，而把少量的費用投入到自主創新方面。
技術創新基礎薄弱，資源配置不合理。良好的資金運作是企業進行生產、經營的重要條件，也是技術創新的重要保障。由于中小企業資金實力薄弱，因而導致其在技術創新方面投資能力有限。大多數中小企業基本都以管理創新和渠道創新為主，真正意義的工藝創新和產品創新很少。中小企業技術創新的核心優勢在于生產設計環節，而許多中小企業在產品研發、工藝設計方面的創新實力明顯偏低。
缺乏創新專業人才，技術創新能力偏低。人才分配不均衡使我國高科技人才大多集中在高等院校和科研院所，留在中小企業的高科技人才所占比例非常小。因此，中小企業在技術開發和技術改造方面得不到強有力的技術支持。此外，企業高層領導對技術創新的支持至關重要。如果企業高層領導推行創新的積極性不高，就會使整個企業組織缺乏創新活力。目前，我國大多數中小企業缺乏推動技術創新的專業人才，從而導致中小企業在技術創新方面缺乏技術支持。
融資渠道不暢通，技術創新資金缺乏。融資渠道不暢通是造成企業資金緊張的重要原因之一。由于中小企業知名度不高、企業實力有限，再加上自身融資渠道不暢通，使其在融資過程中面臨許多困難。有些中小企業得不到大型金融機構提供的貸款，只好通過民間融資形式解決其資金問題，這種融資方式缺乏法律保護，融資風險大，利息高，既不能有效解決中小企業的資金需求，還會使之背上沉重的包袱。由于資金缺乏，中小企業也就無法在企業內部推行技術創新。
完善中小企業技術創新保障體系
建立制度保障體系，幫助中小企業形成技術創新動力機制。首先，要構建以中小企業為主體，高等院校和科研院所為主導，形成利益共享、風險共擔的技術創新制度保障體系，促進科技成果順利轉化為生產力；其次，要進一步加大新產品研發的力度，加大研發經費的投入比例，做到技術引進、消化吸收以及自主創新三者并重，不斷提高中小企業技術創新的水平和層次；最后，要善于發揮高科技人才的帶頭作用，對于那些為企業技術創新做出突出貢獻的科技人才給予股票期權、員工持股等長期性的獎勵，鼓勵他們在企業內部積極推進技術創新，從而形成有利于中小企業技術創新的動力機制。
建立服務保障體系，為中小企業提供技術創新服務機制。一方面，要不斷加強高等院校、科研院所與中小企業之間的合作，充分利用社會資源，構建高等院校、科研院所、政府機構與中小企業共同參與的技術創新服務中心，從根本上解決中小企業技術創新所面臨的難題；另一方面，參照國外中小企業進行技術創新的成功做法，在中小企業之間建立技術創新行業協會，形成資源同享、共同研發、利益共享、風險共擔的管理機制，充分發揮中小企業集體的力量，切實推動中小企業進行技術創新。
建立人才保障體系，形成一套富有吸引力的人才引進機制。高素質的人才隊伍是中小企業推行技術創新的技術保障。中小企業首先要建立富有吸引力的人才引進機制，鼓勵那些水平高、技術好的高科技人才加入到中小企業團隊中來，發揮他們的先鋒模范作用；其次，要建立富有成效的培訓機制，加大對高層領導、中層管理人員以及專業技術人才的培訓，在企業內部形成良好的技術創新環境；最后，要建立科學有效的人才激勵機制，對于在技術創新中做出貢獻的員工給予適當的獎勵。
建立技術保障體系，為中小企業提供強有力的技術支持。要推進中小企業進行技術創新，一方面，要在中小企業內部建立一套切實可行的培訓制度，對中小企業的核心技術人才加強專業培訓，鼓勵他們積極探索技術創新的新路子，進而帶領全體員工積極推進技術創新；另一方面，充分發揮高等院校、科研院所的技術引導作用，發揮大型知名企業的傳幫引帶作用，積極組織中小企業推進技術創新，以提高其創業存活率、成功率和成長率。
建立資源保障體系，為中小企業技術創新提供所需資源。首先，要為中小企業提供技術創新所需資源，可以在一定區域內創建中小企業科技產業園，為高科技人才進行技術創新提供環境保障；其次，要為中小企業技術創新提供所需的配套設備，從而保障技術創新順利推進；最后，要建立科學的企業成長評價制度，對中小企業在技術創新方面的嘗試給予充分肯定，并對其技術創新給予政策傾斜。
中小企業技術創新戰略選擇
堅持以“引進、消化和吸收”為基礎，積極推進技術創新。實踐證明，引進技術對于中小企業而言，一方面為企業節約了一定的成本和費用，幫助企業取得了市場競爭的優勢；另一方面也增強了中小企業的技術力量，為其設計創新、工藝創新以及產品創新提供了技術指導。中小企業要實現可持續發展的目標，必須對市場發展趨勢做出準確判斷和戰略選擇，采取“引進―消化―吸收―創新”戰略，通過技術引進及有效地消化吸收，實現企業技術改造和技術創新的戰略目標，從而提升中小企業的核心競爭力。
發揮產學研三方力量，實現技術創新利益共享。企業、大學及科研院所三者之間的合作創新對推動中小企業進行技術創新至關重要。在企業、大學、科研院所共同發展的目標引領下，在三方利益的共同驅動下，相互遵循“優勢互補、利益共享、風險共擔”的原則，實現優勢互補，并獲取各自所需的最大利益，從而實現利益共享。
重視虛擬生產戰略，開拓技術創新新路子。目前，虛擬生產戰略是國際上比較流行的一種技術創新模式。這種模式的具體做法是：企業基本上沒有或擁有很少生產設備和生產線，將其大部分職能外包出去，只保留很小的一個職能部門――“總部”，總部實際上只是一個協調者，通過電子商務手段和信息處理技術對企業的設計、生產、銷售各個環節進行組織、協調和監督。中小企業可以借鑒“虛擬生產戰略”的組織形式，在組織上保留制造中的核心環節，在具體的生產環節上采用外包等方式進行分流，逐步推進技術創新。
1.1企業的組織制度制約中小企業技術創新從國際上看,中小企業在技術創新方面較大企業成功率高。這是因為,中小企業進行技術創新大多是市場拉動型的,即根據客戶的需求進行技術創新活動。其主要目標是利潤最大化。因此,中小企業靈活的機制十分有利于技術改進和技術成果向現實生產力轉化。然而由于歷史的原因,我國科技人員70%集中在高校、科研院所,中小企業的技術人員所占比重很小,在技術開發和技術改造方面沒能得到足夠的重視,以河南省中小企業為例,主要表現在以下幾個方面。
1.1.1中試機構建設緩慢,成果轉化瓶頸問題依然比較突出中試機構建設、人才培養、設備配備、能源和原材料供給、科技服務保障等建設步伐緩慢,措施不力,政策落實不到位,結果致使作為成果轉化之核心機制的中間試驗活動發展緩慢,仍為最薄弱的環節之一,成果轉化瓶頸問題依然比較突出。
1.1.2條塊分割、機構龐雜、產學研脫節到1996年,河南省縣屬以上的科研機構仍有300個之多。過多的科研機構游離于企業之外,不利于產學研的結合,科研經費、科研力量不能集中使用,造成了科技投入的普遍浪費,致使很多基礎性、關鍵性和普遍性的生產技術問題不能解決,直接制約了技術創新的速度和進程。以部門和行業為核心的隸屬關系的羈絆,給科技系統結構上的優化組合和現代企業制度的建立設置了層層障礙,使科研單位與企業的一體化遇到了無法克服的體制困難。
1.1.3落后技術、傳統技術多相當一部分屬于淘汰和限制技術。技術水平低,直接造成產品檔次低、質量差、消耗浪費嚴重,污染環境。以鄉鎮企業為例,1996年以來該省先后被關停五小”鄉鎮企業達17300多家。
1.1.4適用技術少,專利技術和高新技術更少在該省效益尚可的中小企業中,基本上屬于適用技術,電子信息技術、生物技術等新興和高技術所占比例甚小。
1.1.5技術裝備水平落后該省鄉及鄉以上獨立核算中小工業企業平均每戶固定資產僅為41萬元,工藝技術設備水平也比較落后,一些鄉鎮中小企業基本上仍屬于手工作坊式的生產方式。
1.1.6無力進行技術改造、技術開發和創新技術改造資金嚴重不足,投資增幅逐年回落,由八五”時期年均遞增341%下降到九五”時期的年均17%,1997年又降到9%,以上雖然是一個省的情況,但據此推算,其他各省中小企業的情況也不樂觀,甚至更為悲觀。此外,絕大多數中小企業的技術開發費和折舊提取比例都在一個很低的水平,甚至一部分企業根本就不提取,處于只能吃剩飯”的境地,也就難以談及技術開發和創新。
1.2企業素質和企業經濟實力影響技術創新
我國中小企業經過多年發展,國有中小企業的生產經營陷于困境,設備老化,冗員過多,大多處于虧損狀態。非國有中小企業以鄉鎮企業為主體,高科技企業比重較小,從全國范圍看,地區分布上也不平衡,東南部較發達,內地相對落后。但總體上以家庭企業”和親友企業”為主流。在工程技術人員數量、素質、層次上與大企業相比還有較大差距,一些技術人員常常忙于日常技術性工作,很難獨立開展技術創新工作,同時由于經濟實力影響,絕大多數中小企業用于技術創新的費用還遠達不到國家規定的占銷售收入15%的水平,從而嚴重制約了中小企業的技術創新。據我們對河南省南陽市的調查,該市鄉鎮企業中專學歷的技術人員和大專以上學歷人員占職工人數的比例只有142%和975%,而初中以下文化程度的職工卻高達69%,技術開發費用占銷售收入的比重也只有1%左右,不利于中小企業的技術進步。
1.3政府政策、市場環境等因素也制約了中小企業技術創新由于我國長期計劃經濟體制的因素,以前國家的技術改造投資幾乎都集中在大中型國有企業,對中小企業的技術改造不夠重視。使一些有潛力、發展快、技術含量高的中小企業不能健康地成長,具體來說,表現在以下兩個方面:
1.3.1資金投入不足以河南省為例,八五”期間,河南省科技活動經費籌集總額累計10598億元,加上1996年累計也不超過14208億元,實際使用總量累計分別是9463億元和12603億元。主要用于科技成果轉化的科技三項費用八五”期間累計只有499億元,加上1996年累計也不過699億元。這種投入的絕對數量是很小的。
1.3.2扶持企業技術開發與創新的政策力度不夠1993年財稅體制改革,取消了新產品減免稅政策,一定程度上挫傷了企業開發新產品的積極性,加上對中小企業而言,新產品開發風險很大,缺乏資金支持,致使近幾年來,全省新產品的開發一直呈下滑趨勢。近兩年來,該省財政用于直接扶持企業技術開發的資金僅為700萬元,占省科技三項費用的1/10,而其他兄弟省市,此項資金都占科技三項費用的30%以上,有的達到50%以上,而且在銀行信貸、稅收等方面對于企業技術開發和新產品研制給予優惠政策。在此情況下,該省企業、尤其是中小企業的市場競爭能力將受到極大影響。此外,由于技術創新存在著市場、技術、制造等不確定性所造成的風險。中小企業技術創新的高投入、高風險,需要政府和企業自身的重視,才能順利地開展技術創新活動。
2我國中小企業的技術創新戰略初探技術創新是一項與市場密切相關的活動,企業必須在市場機制的激勵下從事創新。我國中小企業的技術創新必須與國家創新體系相結合,探索符合實際的發展戰略。
2.1模仿創新戰略針對我國中小企業技術力量薄弱、實驗和設備手段相對落后的實際,為推動技術創新,首先應采取模仿創新戰略。模仿創新戰略是具有模仿創新能力的企業的戰略選擇。模仿創新并不完全照搬照抄襲別人的技術,它同樣要投入一定的研究開發力量,以對率先者的技術進行進一步的開發,因而模仿創新并不是單純的模仿,而是一種漸進性的創新行為。由于模仿創新不僅可以使吸收開發的針對性大大增強,這就回避了研究開發競爭所帶來的風險,從這個意義上與自主創新戰略上相比,模仿創新戰略是一種風險較低的戰略。日本在這方面做得較有典型性。日本大多數中小企業不是照搬別人的技術,而是對引進技術不斷進行研究改進和創新。日本中小企業在技術引進和開發過程中,首先是從研究開發某項專門技術開始,進而確立企業的主導技術。然后,根據經濟技術的發展和企業經營環境的變化,以主導技術為核心,吸收其他技術不斷開發新產品,開拓新領域,實現企業的多角化經營。這樣,當某一種產品滯銷,就可以馬上轉產,使企業具有分散風險、適應環境變化的內在調節能力。
2.2聯合創新戰略中小企業在平等互利的基礎上,結成較為緊密的聯系,互相取長補短,共同開發市場,從而有利于自己的生存和發展。采用聯合競爭戰略的中小企業可以更有效地利用有限的資金和技術力量,弱弱聯合,優勢互補,克服單個企業無法克服的困難和危機,取得規模經濟效益。我國中小企業可采取以行業為依托的聯合模式和區域聯合創新模式等形式。(1)以行業為依托的聯合創新是利用本行業的資料、人才、技術等優勢,組成技術開發小組,以合同形式明確規定各方的權利和義務,進行項目開發。這種模式一般適于開發產品(或項目)使用范圍行業性強或某方面的技術人才集中在某一部門。如煤炭行業、化工行業、醫藥行業等。在有關行業產品技術開發上,與本行業相關的高等院校、研究所等聯合開發可以取長補短,降低創新風險。如三明制藥廠和福建醫學院聯合開發的蛇酶注射液項目,金陵制藥廠與江蘇省中醫學院合作開發的治療腦血栓的中藥脈絡寧等都屬國內首創,并取得了巨大的經濟效益。(2)區域聯合創新是由地方科委、企業、大專院校、科研院所等單位本著互惠互利的原則自愿參加。地方科委根據國家的產業政策和經濟政策,協調企業、科研院所、金融部門為某一項目成立專門的技術開發小組,以合同形式明確規定各方的權利和義務,以及要實現的目標。這種技術創新模式往往以推動區域科技進步和經濟發展為目標。如由江蘇省科委、揚州水箱廠、揚州有機化工廠、南京理工大學等聯合完成的國家863”項目和CIMS工程,就屬國內首創。該項目的完成不僅提高了合作企業的競爭能力,同時也促進了江蘇省企業的科技進步。
2.3與大企業合作創新戰略中小企業在發展過程中,應利用分工協作的優勢,與大企業合作,一方面發揮自身創新機制靈活、市場反應快的優勢,另一方面可利用大企業的科技、設備、資金等優勢,快速開發新產品、新技術。
這是根據中小企業力量單薄、產品單一的特點而制定的一種經營戰略。大企業為了獲得規模經濟效益,必然要擺脫大而全”的生產體制的桎梏,求助于社會分工與協作,這在客觀上增加了大企業對中小企業的依賴性,為中小企業長期的生存和發展提供了可靠的基礎和生存空間,所以稱這種相互信賴關系為生存互補戰略。中小企業在決定自己的生產方向時,不是著力于開發新產品,而是接受一個或幾個大企業的長期固定的定貨,與大企業建立緊密的分工協作關系。如日本的松下電器公司,與它協作的中小企業約有1200多家,所需的零部件70%～80%都是由中小企業提供的。所以說中小企業的發展很大程度上取決于大中小企業之間所建立的相互信賴、共同發展的關系。
中小企業在實施這種戰略的同時,還必須解決好以下兩方面的問題:
(1)與大企業的協作條件。作為大企業的加工承包單位或委托加工單位,在決定價格、交貨期、質量、支付條件等協作條件時,一方面需要承包企業注意談判策略的采用,以一種對等的關系來確定協作條件,另一方面還要求承包企業不斷增強自身的實力,以爭取主動。
(2)企業的長期發展問題。中小企業在協作生產期間,必須注意技術積累,不斷增強自身的管理能力,提高產品質量,開發新產品,樹立信譽,逐漸擺脫大企業的控制而獨立地面向市場,使企業獲得長期發展。除此之外,中小企業在技術創新方面還應采取特色戰略,尋找市場空白,開發具有工藝創新性、先進性和實用性的產品,逐步使自己擴大規模,爭取主動。最后必須指出的是,中小企業的技術創新戰略的實施,還應得到政策、法規方面的支持,政府應建立中小企業管理體系,完善支持中小企業發展的投融資政策和技術政策。我們有理由相信,隨著我國技術創新的不斷深入,加上中小企業自身的發展戰略,中小企業在我國經濟發展中將發揮越來越重要的作用。
（一）發展持續加速，規模整體攀升
2014年是吉林省民營經濟發展的重要時間節點，至2014年底，全省中小企業主營業務收入同比增長10.3%，占全省地區生產總值的比重為51.1%，中小企業戶數已達17.6萬戶，同比增長8.5%。
（二）經營范圍有序擴大，結構分布更加合理
省內中小企業的經營范圍由勞動密集、技術含量低的服務業和圍繞汽車產業的加工配套鏈條，向新技術、新產業、新市場細分方向高速發展，經濟結構日漸優化。長春市范圍內非大型科技企業約2000余戶，涵蓋電子信息技術、互聯網IT業、現代中藥、新材料等領域，其中的佼佼者處于國際、國內領先地位，部分優秀的中小企業已經轉型為集團化或股份制企業，開始向更高層次發展。
（三）運作資本的能力不斷加強
幾年間，民間資本運作已成為整個社會經濟運行體系當中固定資產投資的重要部分。2014年全省民間投資增長17.4%，占固定資產投資總額的比重達71.4%。民營資本運作與資本投資早已不以擴大生產規模為主，已全面形成以促進新產品研發投產、新技術更新換代為主導，同時伴隨高技術實體化、跨行業綜合投資為特點的集約型投資方式。
（四）中小企業為整個社會帶來的貢獻愈加明顯
吉林省民營經濟已成為助推區域經濟增長極為重要的力量，是當地財政收入的重要來源，也是就業問題的主要疏導手段之一。吉林省民營經濟增加值占全省GDP的比重隨民營經濟的迅猛發展而逐年遞增。截至2014年，吉林省民營經濟增加值占全省GDP的比重達到51.8%，同比提高2.6個百分點；全省民營經濟實繳稅金748.2億元，同比增長10.3%，占全口徑財政收入的比重達到35.9%。
二、吉林省中小企業技術創新建設的現狀
（一）新產品研發需求旺盛，研發能力潛力巨大
企業新產品研發需要大量高素質的從業人員，資金能否及時有效投入是能否順利開展研發工作的前提。2014年省內中小企業技術研發人數約4200人，比2013年增長約20%。中小企業研發經費總投入、技術改造投入、技術引進投入，相比2013年分別增長了15.24%、42.90%、81.85%。目前，省內部分有實力的中小企業已與省內高校共建研發團隊，企業負責人對研發的興趣持續升溫，將企業自主科研形成常態化，研發出很多改型換代產品，取得可觀的經濟效益，進一步擴大了細分市場領域的占比。中小企業在科技創新方面獲得的成果數量也取得了顯著的增長，表明我省中小企業已經開始充分認識到擁有“自己的技術”這一決定性因素能為企業自身帶來的巨大能量。
（二）未來中小企業的發展緊緊依賴科技創新
我省大部分中小企業在應對經濟外部大環境的壓力下，都在積極主動謀求企業未來的發展途徑。通過走訪，對企業未來發展持謹慎樂觀態度的約70%，60%的企業已經初步制定了發展計劃。一部分企業具有開創精神，努力拓展新領域，根據市場需求及時轉型產品，使自身不斷做大做強。
（三）企業科技創新需求日益旺盛
隨著中小企業科技創新意識的不斷提高，其對科技創新顯現出了強烈的渴望，相應的需求也日益旺盛。越來越多的企業一改以往閉門造車的狀態，積極主動尋求專家和外部技術力量的支持，他們對高校中適合企業發展的新產品和科技項目顯得興趣十足，更樂于與高校的專家、學者們交流，期望在交流的過程中得到良方益策，助力企業科技創新的發展。
三、吉林省中小企業技術創新存在的問題
（一）政府支持力度相對較弱
在走訪過程中，僅有不足四成的企業對政府現有政策的支持力度比較滿意，很多企業負責人明確表示我省目前現有的政策相比南方省份無論是從靈活性、開放性和優惠性均尚有一定差距。正常來講，企業年研發投入額應不低于總收入的5%，若低于3%，在長期內就面臨被市場淘汰的危險，規模以上高新技術產品占主導的企業在研發一項上往往投入額要超過總收入的10%。我省中小企業面臨市場競爭日益激烈、電商林立、實體經濟份額下滑、利潤空間明顯縮水等不利條件，加之融資成本居高不下，一旦資金鏈出現問題，無法抽調額外資金開展技術研發。省內大多數企業意識形態層面仍停留在東北老工業基地的光環下，在創新過程中仍依賴于來自政府方面的全方位助力，包括優惠政策、天使基金、融通資金渠道和企業管理等方面。如何提供有力的財政支持、稅收減免政策，提供更完善的技術、市場軟環境，乃至政策信息的及時、透明、公開，是政府目前急需解決的問題。
（二）企業負責人對技術創新動向缺乏敏銳的直覺
廣大中小企業成立之初往往是以家族為基礎，由于某一獨特工藝而占有較多的市場份額。然而由于社會整體技術水平的不斷發展，能否及時應對外部變化、準確把握新工藝是制約中小企業發展的瓶頸因素之一。經調研，絕大多數的中小企業負責人在思想中是具備創新精神的，但受到企業自身桎梏，能夠充分發揮技術活力和作用的不到三成。中小企業必須及時、準確、有效地掌握先進的技術力量，將之融合進自己的產品中去，才能充分發揮創新機制的作用，適應高速發展的外部經濟環境，保持企業的可持續發展。
（三）技術人才缺乏是阻礙技術創新的不利因素
我省中小企業普遍存在的問題之一就是技術研發人才的極度缺乏，這里面既包括研發型人才在招募根源上的匱乏，又包括了如何留住現有研發型人才的困境。雖然對人力資源的培養開始逐漸重視，但在認識上仍有較大局限。這就造成在中小企業產品創新過程中，既缺乏解決關鍵技術瓶頸的研發人才，又缺乏高水平的工程技術人才，導致在產學研合作過程中，投產環節困難重重，極大地阻礙了產品從科研成果到實際投產這一鏈條的連貫性。這些人才，怎樣引進、保有、最大化發揮作用，是中小企業目前亟待解決的問題。
（四）企業技術創新的相關信息不對稱
信息不對稱主要體現在產學研用的結合過程中。企業既不知道誰掌握著能夠解決自身問題的技術力量，又不知道如何能與對方進行有效溝通。在技術轉化過程中更由于雙方不完全信任，最終導致轉化過程中途流產。這時就需要政府相關部門從中斡旋和協調，促進雙方的有效溝通，在發生問題的時候作為服務性質的第三方幫助雙方共同克服困難。
（五）中小企業對于知識產權的認識不足
關鍵詞:中小企業技術創新融資約束
創新能力是經濟增長的重要因素，也是企業高速發展不可或缺的條件。中小企業在我國國民經濟中占據重要地位，因此中小企業的技術創新對我國經濟的發展有舉足輕重的作用。在發達國家，企業往往是技術創新的主體和主力軍，而在我國，中小企業往往受到資金不足的限制，很難投入大量的資金進行技術創新。
一、中小企業技術創新的重要性
中小企業在我國國民經濟中的重要作用日益凸顯，中小企業的發展和成長對國民經濟的增長具有重要作用，而技術創新是企業競爭力的來源。很多國家、地區的政府把促進中小企業技術創新作為維持本國產品在國際市場上競爭力的重要措施。內生經濟增長理論強調，技術進步是經濟持續增長的重要支撐，技術創新活動可以通過推動知識創新、技術創新和管理創新，來保證企業的長期產出。技術創新成果具有公共品屬性，技術創新活動不僅能夠帶來私人收益，而且能夠帶來更高的社會收益，研究表明，技術創新的平均私人收益是25%，而其平均社會收益為56%，比平均私人收益的2倍還有高。因此，從理論上講，共性技術的技術創新能夠帶來更大的社會收益，接近整個社會的帕累托最優。這是很多國家的政府積極扶持企業進行技術創新的一個重要原因。國內很多實證研究亦證實了這一觀點。政府的財政補貼和企業技術創新投入之間存在顯著關系，政府財政補貼力度越大，企業技術創新投入也就越高。由于企業技術創新投入具有較強的正外部性，因此地方政府也愿意通過技術創新資助、技術創新補貼、稅收優惠等財政政策支持企業技術創新活動，增加企業技術創新投入，提升技術創新能力，增加社會效益，實現經濟目標和財政目標。
二、我國中小企業技術創新現狀
在全球化的背景下，不僅政府有推動技術創新專案的需求，企業為了自身生存、競爭的需要，也應該積極得進行技術創新活動。然而與大企業不同，我國中小企業兩極分化嚴重，既有產業結構合理，技術水準領先的企業，也有產業結構層次低、產能過剩的企業，而且前者的數量較少，而后者的數量眾多，大部分中小企業處于產業的中下游水準，競爭力較差。具體體現為以下幾個方面：
(一)創新動力不足
長期以來，我國技術創新主要由國家主道，科研機構完成，企業特別是中小企業一直都不是技術創新的主力軍，加上技術創新專案投入大，風險高，收益具有不確定性，使得科技實力和資金實力薄弱的中小企業缺乏技術創新的能力和動力。因此，我國中小企業應用技術開發很少，主要投資技術創新水準低、投資回報快的專案。另一個方面，我國中小企業普遍為勞動密集型企業，一些中小企業處于微利狀態或者僅在維持，大多數中小企業為了維持現有的利益，技術創新的意愿并不強烈，在生產中大多是通過模仿其他企業的成果。國際上普遍觀點一致認為，企業的研發費用占銷售收入的2%，企業才能基本生產，當達到5%以上時，企業才有競爭力。而相關數據顯示，我國有研發活動的企業只有28%，技術創新投入占銷售收入的比重不足1%，我國中小企業對技術創新的意識有待提高。
(二)創新人才不足
統計數據顯示，我國絕大部分從事研究與開發的科技人員分布在大型企業集團,中小企業中從事研究開發的科技人員比重很低。中小企業本身的人力資本整體素質偏低，人才匱乏，加上中小企業在技術、設備、資訊和創新技術源等方面都不能與大企業相較，因此也很難吸引研發人才在中小企業工作。雖然，今年來這一現狀有所改善，一些民營高科技中小企業迅速崛起，吸納了一部分業務能力較高的研發人才，但是大部分中小企業研發人才匱乏的現狀并沒有得到實質性改善。
(三)創新資金不足
資金問題一直是制約中小企業發展的瓶頸，中小企業規模較小,經濟基礎薄弱,企業資本積累不足，資金有限，融資管道有限，缺少技術創新必須的資金投入。資金的缺乏嚴重影響了企業技術創新投入。從企業內部資金來看，中小企業的利潤率在5%左右，可以用于技術創新的資金很少；從外部資金來看，一方面國家的財政科技撥款中的絕大部分分給了科研機構、高校和大型企業，中小企業能夠獲得的部分很少，另一方面銀行信貸政策偏重與大企業，中小企業獲得的貸款規模小，時間短，成本高，眾多中小企業每年從銀行獲得的商業貸款不超過各商業銀行貸款總額的20%。這些因素都加劇了中小企業技術創新投入資金緊缺。
三、促進中小企業技術創新的建議
(一)加大政府補貼力度
目前，我國大型企業每年約投入當年銷售收入的5%-10%進行研發投入，但是中小企業銷售規模和利潤相對較少，無法投入大量資金進行技術創新，對于有意愿有實力進行技術創新的中小企業，國家可以給予補貼甚至是加大政府補貼的強度。當前我國全社會的研發投入占GDP的比重在1.5%左右，這和發達國家近17%的研發投入還有很大的差距。而且我國還面臨著研發投入分布不均的問題，大部分研發投入在科研機構、高校和大型企業，中小企業能夠得到的研發投入少之又少。為了促進和鼓勵中小企業積極進行技術創新，國家可以為中小企業設立專項發展基金，對于有能力有意愿進行技術創新的中小企業進行扶持，提供幫助。
(二)拓寬融資管道
拓寬中小企業的融資管道能有效幫助它們獲得更多資金進行技術創新。首先，利用政策引道，鼓勵銀行向中小企業貸款，例如，設立信用擔保基金支持擔保機構為中小企業提供擔保。其次，適度金融市場民間化，發展小額貸款公司。事實上，我國民間資本數額龐大而且非常活躍，民間借貸是中小企業重要的融資管道，但是金融體系的限制，民間借貸成本很高，適度放寬金融體系讓民間資本合法進入市場，有助于為中小企業提高資金，同時也能減少中小企業的融資成本。
(三)創造良好的外部環境
我國中小企業技術創新的外部環境有待改善，因此國家應努力創造良好的外部環境，企業才能有意愿投入更多資金進行技術創新。外部環境的改善，可以通過完善中小企業的技術服務體系、健全知識產權法律體系以及制定鼓勵中小企業技術創新的稅收優惠政策等措施實現。
作者:羅翀 單位:哈爾濱銀行股份有限公司
參考文獻：
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[2]張裕民.我國企業技術創新的問題及解決對策[J].現代商業，2010(7):118-119
關鍵詞：科技型中小企業；技術創新；創新模式
一、科技型中小企業的概念
科技型中小企業是指以科技人員為主體，由科技人員創辦，主要從事高新技術產品的研制、生產、銷售，以科技成果轉化及技術開發、技術服務、技術咨詢和高新產品為主要內容，以市場為導向的知識密集型經濟實體。簡而言之，科技型中小企業是以創新為使命的企業。
二、科技型中小企業的特征
科技型中小企業實行“自主經營、自愿組合、自負盈虧”的組織原則，具有較強的決策能力和適應能力，它們除具有一般企業的特點外，還有明顯區別于其他類型企業的特征：1.規模小與大型企業相比，科技型中小企業規模小、經營決策權高度集中，實行所有權與經營治理權合一，既可以節約所有者的監督成本，又有利于企業快速做出決策。2.專業化科技型中小企業由于自身規模小，人、財、物等資源相對有限，往往將有限的人力、財力和物力專注于某一細小產品的經營上來不斷改進產品質量，提高生產效率，以求在市場競爭中站穩腳跟，進而獲得更大的發展。3.高風險科技型中小企業研發生產的大多是高科技產品，其技術創新活動具有單一性，很少進行多種途徑的代替研發，在成長過程中，技術、市場、財務、環境等方面面臨巨大的不確定性。
三、技術創新模式與選擇
技術創新是一種技術經濟活動，是新技術在生產中的運用，是技術與經濟的有效結合。基于科技型中小企業的自身特點和優勢，是最有能力、最有條件成為技術創新主體的群體。同時，技術創新是中小企業發展的立身之命，是企業活力的增長點，因此技術創新模式是科技型中小企業經營模式的重要組成。技術創新模式主要有：自主創新、模仿創新和協同創新，其中自主創新要求企業必須擁有雄厚的資金和技術能力，這不利于中小企業內在優勢發揮，因此不適合中小企業選用；后兩種模式對于資金短缺、技術實力薄弱的中小企業來說是比較理想的選擇，尤其是協同創新比較適用于新興技術和高新技術中小企業的技術創新。三種創新模式在研發能力、創新效益等評價指標方面各有優劣。見表1和外部環境，可以選擇其中某一種技術創新模式，也可以采取兩種或者多種創新模式的組合。
四、促進科技型中小企業技術創新的對策
技術創新是企業發展的核心，是企業獲得經濟效益的前提。以下將從科技型中小企業技術創新的內外部環境兩方面進行探討。1.政府應為技術創新提供良好的外部環境（1）完善科技型中小企業政策，鼓勵技術創新活動。健全科技型中小企業技術創新活動的法律法規體系，創造公平競爭的外部環境。通過立法，維護企業技術創新的合法權益，促進科技型中小企業健康發展。同時政府應該制定和實施技術創新計劃，大力鼓勵產學研結合，使大學和科研院所成為企業技術創新的重要源泉。（2）完善金融扶持政策，完善融資手段，拓寬融資渠道。國家要健全信用擔保體系，設立專門的擔保機構，降低商業銀行向科技型中小企業提供貸款的成本和風險。同時，完善中小企業科技成果轉化及技術創新基金等相關政策。（3）健全科技型中小企業孵化體系。國家要大力發展創新集群，包括高新技術產業開發區、新興產業基地等，加強公共技術服務平臺建設，促進科技資源共享。2.企業自身營造良好的技術創新內部環境（1）建立促進創新的激勵制度。企業應建立科學合理的技術創新評價系統，采用多種激勵機制，針對不同類型、不同層次的創新建立獎勵制度，充分調動知識型員工積極性，有效地激勵員工為企業創造最大的價值。（2）建設良好的企業文化并切實遵循。企業應根據自己所處的發展階段、生存環境等，培養全員創新的企業文化，建立學習型組織，營造激發科技人員創造力的工作環境，努力打造協作創新的工作氛圍。（3）完善企業技術創新的知識管理系統。科技型中小企業是知識密集型組織，對快速響應能力、信息利用能力和運作效率等與知識管理相關的指標有較高要求。所以企業應選擇合理的知識管理系統，提高企業運作效率。同時要加強知識管理信息組織建設，做好企業內部知識管理支撐，提供功能強大的搜索工具，便于對現有知識進行深度挖掘，實現知識共享。科技型中小企業是最具活力、最具潛力、最具成長性的創新群體，在創新發展中具有重要的帶動作用。重視科技型中小企業，就是重視科技和經濟發展的未來。科技型中小企業是推動科技創新的重要主體。在目前的激烈競爭環境中，科技型中小企業只有不斷進行技術創新，才能適應市場變化，在國內外競爭中立于不敗之地。
作者:李姍 單位:河北工業大學經濟管理學院
參考文獻：
[1]粟進,宋正剛.科技型中小企業技術創新的關鍵驅動因素研究[J].科學學與科學技術管理,2014(05):156-163.
【關鍵詞】中小企業；技術創新；比較
創新對于整個社會的可持續發展有著舉足輕重的作用。可持續發展追求的是生態效益、社會效益和經濟效益的統一，要實現可持續發展，我國中小企業必須從傳統的粗放型經濟向集約型經濟的增長方式的轉變，而其中最為關鍵就是技術創新。通過對國外中小企業技術創新的實踐活動，為我國中小企業的技術創新提供相關借鑒。
一、美國中小企業技術創新的經驗
美國在中小企業技術創新方面積累了豐富的經驗，形成了相對完善的體系，對我國很有借鑒意義。美國的中小企業技術創新方面的經驗可以歸結為以下幾點。
政府的大力扶持。在成熟的市場經濟中，法律手段是調節經濟活動的重要手段。作為一個高度發達成熟的市場經濟國家，美國非常重視為中小企業技術創新提供法律保障。20世紀80年代以來，美國制訂了一系列促進中小企業技術創新的法律法規。1980年美國頒布了《史蒂文森―懷德勒技術創新法》，要求國家實驗室在進行技術合作、鼓勵科技信息傳播方面發揮積極作用，并在以后一系列的立法當中都體現了政府對中小企業技術創新的支持。美國于1953年成立了小企業管理局（SBA）是美國政府負責中小企業管理的專門機構，保護和促進美國中小企業的發展。小企業管理局下設“創新、研究與技術辦公室”專門負責中小企業技術創新工作，增強中小企業的研究開發能力和市場競爭力，并為中小企業的研究開發和技術成果商業化提供技術性幫助，重點管理和協調“小企業創新研究（SBIR）計劃”、“小企業技術轉移研究（STTR）計劃”的實施。在政府的支持下，美國的中小企業的技術創新有了組織保證。為了鼓勵和促進企業的技術創新，美國實行了各種稅收優惠政策，其中主要實行有利于中小企業發展的累進稅制，專頒布促進中小企業發展的稅務計劃，規定中小企業可以享受6個月的納稅寬限期。
社會力量積極參與。20世界80年代以來，隨著科技政策重點的轉移，美國政府、大學、研究機構以及民間團體紛紛開展中小企業技術服務，形成了比較完善的技術服務組織體系，有力地推動了中小企業技術服務的開展。美國有世界最強大的科技實力，特別是其中的700多個國家實驗室和名牌大學的科技力量是推動國民經濟發展的寶貴資源。隨著國家科技發展戰略的調整，向中小企業提供技術服務已成為大學和研究機構的一個新的業務范圍。隨著美國科技政策重點的轉移，美國國家研究機構也在探索科技成果的商業性開發，但不鼓勵在可以進行技術轉移的情況下，研究機構創辦專門從事技術服務公司。社會力量的參與中小企業的技術研究，有力的推動了美國中小企業技術創新，為企業提供技術支持。
企業的創新意識強烈。創新意識是先導，促進創新活動的展開。美國的企業經營者具有較強的創新意識。一般來說，美國中小企業經營者的企業家精神十分旺盛。尤其是高技術中小企業，其經營者一般來說既是富于創新精神的企業家，又是在某一領域具有一技之長的專門人才，企業一般是根據經營者技術專長而設立的。在需求結構、技術結構不斷變化的形勢下，他們善于思索，勇于創新，把技術看作企業生存的生命線，不斷向新技術領域進軍。
二、日本中小企業技術創新的經驗
在日本現代經濟發展過程中，中小企業具有十分重要的支撐作用。按照日本的企業分類，制造業、建筑業和交通運輸業的中小企業是注冊資金3億日元和員工300人以下的企業，批發業是注冊資金1億日元以下的企業，零售業是注冊資金5000萬日元和員工20人以下的企業。據日本2006年版《中小企業白皮書》的統計數據顯示，日本中小企業占企業總數的99.7%，吸納就業人數占71.0%，中小企業創造的附加值占總附加值的57.70%。
政府服務體系的構建。為加快中小企業在技術創新方面的進步增強競爭能力從1949年施行《中小企業組合法》開始舊本在其經濟發展的不同歷史時期制定了一系列保護與扶持中小企業技術創新的法律法規。一共制訂了30多部中小企業法律法規的施行.形成了較為完善的法律保障體系為中小企業的技術創新創造了一個良好的外部法制環境。采取官產學研相結合的措施促使新技術在開發后以最快的速度向實際生產和商業化轉化。為了有效的指導和扶持日本中小企業的技術嘗新，日本政府在中央設立了隸屬于通產省的中小企業廳，在各級地方政府的商工科下設中小企業指導課和主管中小企業技術創新的技術課。其職能主要是推動中小企業技術創新促進企業聯合開展經營診斷等。中央與地方管理服務機構通力合作，使中小企業在技術創新方面隨時可以得到政府的有力支持。另外相關民間團體，的設立豐富了中小企業的服務機構形成了充實的官民結合型扶持機構體系，對促進中小企業技術創新具有重要的作用。
企業家的對技術創新的重視。日本企業重視研發工作是有制度保障的。首先，日本的企業制度和產權結構決定了企業比較注重長遠的發展。其次，日本政府研發負擔率較低，企業被迫成為技術創新的主體力量。再次，日本企業一開始就選擇了“技術模仿”和“技術融合”的研發模式。這不是最先進的模式，卻是最適合日本經濟發展要求和中小企業經濟企業的模式。這就是日本的中小企業能在逆境中創造輝煌的重要原因之一.，另外，日本企業內的“崗位輪換制”和研究人員“螺旋上升道路”的存在，使企業各部門之間保持密切協作的關系，這對企業的技術創新是很重要的。
企業內部的創新激勵機制完善。日本非常重視企業創新激勵機制的完善，形成了“三大利器”：終身雇傭制、年功序列工資制和企業內工會制。終身雇傭制有利于保證企業員工隊伍的穩定,防止新技術因員工流動而被泄露的情況的發生，也有利于員工在長期的工作中積累經驗；實施技術創新，年功序列工資制建立了工資―功效相關機制，大大激發員工的創新精神；企業內工會制度模糊了藍領工人與白領工人的界限，有利于藍領工人脫穎而出。
三、美、日中小企業技術創新實踐的啟示
從美、日中小企業技術創新的實踐中，我們不難發現在中小企業技術創新當中，應該認識到相關情況：選擇符合國情的中小企業技術創新路徑。企業技術創新路徑是一國實現經濟增長的微觀途徑，但由于各國實際的經濟發展階段與水平的差異，所具有的技術經濟基礎不同，面臨的國內外環境亦不相同，因此，沒有一個統一的技術創新模式可以套用。即使是美國、日本等成功的國家，也不具有一個統一的中小企業技術創新模式，都是各國結合自身實際探索和實踐的結果。
政府服務體系的完善是中小企業技術創新的重要保障。從美日中小企業技術的創新的經驗來看，法律的制度保障、管理機構的服務保障，資金服務的后勤保障。必須完善有關法律法規是改善中小企業經營環境，促進中小企業技術創新的重要前提和保障。必須設立一個國家級的中小企業管理機構，協調政府各部門有關促進中小企業發展及其技術創新活動的法律政策和管理問題，充分調動各方面的積極性，保護中小企業的利益。必須建立健全對中小企業融資的擔保及信用評價體系。為了解決中小企業缺乏擔保相關資金。
企業技術創新服務體系的完善。同時，中小企業的技術創新必須具備完善的服務體系。首先要倡導創新觀念，為創新提供輿論導向的作用；其次，應加大的技術創新的資金投入，為創新提供資金的保障，還應構建相關的激勵體系，能夠吸引創新型人才的到來，留住相關的人才，為創新提供人才保障。
參 考 文 獻
[1]陸道生，王慧敏．中小企業的創新與發展[M]．上海：上海人民出版社，2002
[2]孫學敏：中小企業營銷問題研究[M]．鄭州：鄭州大學出版社．2003
摘要：創新是決定一個國家科技發展的重要因素，而我國中小企業在促進國民經濟發展中起著重要的作用。文章通過對我國中小企業技術創新的現狀進行分析，并對三大技術創新模式進行比較，探究更適合中小企業技術創新的模式。
關鍵詞：中小企業；技術創新；創新模式
中圖分類號：F276文獻標識碼：A文章編號：1009-2374（2014）22-0157-02近年來，我國部分學者開始關注中小企業技術創新模式。王中華、趙曙東依照技術將中小企業技術創新分為三大基本模式，即自主創新、模仿創新與合作創新，其中模仿創新和合作創新是主要模式。代傳奇通過總結歸納影響中小制造業企業技術創新的關鍵內、外部因素，通過定性、定量分析相結合的方法建立了中小制造業企業技術創新模式決策的三層次模型，提出了“不同的企業環境、不同的創新項目應該采取不同的技術創新模式”。張玉韜、吳鳳平運用AHP分析法比較了模仿創新、自主創新及合作創新三種創新模式，得出了目前我國中小型企業應該以模仿創新和合作創新為主，不斷地積累資金和高技術人才，最終實現自主創新的飛躍的
結論。
1我國中小企業現狀分析
我國中小企業在企業數目中占據了較大比例。以工業企業為例，根據國家統計局統計數據，2012年我國工業企業單位數為343769個，其中包括9448個大型工業企業，53886個中型工業企業和280455個小型工業企業，中小型工業企業占據了總工業企業97.3%的比重。由此可以看出，我國中小企業的作用不容忽視。但是，我國中小企業在技術創新方面仍然存在很多問題。
從外部因素來看，中小企業發展受到國內外市場的影響，我國金融市場不健全、擔保問題等使得中小企業融資困難，影響企業規模發展。從內部因素來看，中小企業由于規模小、資金短缺、研究開發費用昂貴以及技術創新本身的風險性，只能依靠模仿其他產品，并進行生產與銷售，導致了企業技術創新力量不足。企業主要關注產品的價格、渠道和廣告宣傳，而不能根據市場的狀況和消費者的需求開發新產品，造成企業產品缺少市場競爭力。另一方面，中小企業中缺乏相關技術人才，很多企業經營者缺少管理經驗，其中還有大部分企業仍然屬于家族型企業，企業員工主要是家庭成員，因而缺少技術創新人才，影響到了企業的創新能力。
2中小企業技術創新三大模式
自主創新（Independent Innovation）是指企業依靠自己的力量獨立完成創新工作，技術創新所需要的資源由企業投入，企業對創新獨立進行管理。
模仿創新（Simulating Innovation）即通過模仿而進行的創新活動。
合作創新（Collaborating Innovation）即通過企業與企業間的合作，企業與高校和科研機構之間的合作來實現企業技術創新。
3我國中小企業技術創新模式選擇
3.1自主創新模式
自主創新由于開發成本較高，并且自主創新者需要花費大量的時間去開拓市場。我國目前有少部分中小企業成功地通過自主創新實現轉型。下面以杭州華丹農產品有限公司為例進行說明。
杭州華丹農產品有限公司是集食用、藥用真菌的研究、生產、銷售為一體的農業科技企業，公司主要通過廣泛吸納國內外專家，積極與世界上相關國家或科研機構建立科研協作，主動參與本領域的各種學術活動，使華丹公司廣泛獲得了本領域的前沿知識和信息，為其有效的創新奠定了條件。因而在5年時間里先后研究出了一系列食用菌生產、加工技術和配套設備。自公司創建以來，共申報國家專利16項。
我國中小企業要想實現自主創新，必須加強企業創新理念，吸納創新型人才，同時加大資金投入，這會大大增加企業的開發成本，而且技術創新存在很大的風險性。因此，并不建議中小企業選擇自主創新模式，而是希望具有一定資金實力、敢于創新同時又擁有大量創新人才的部分中小企業選擇自主創新模式。
3.2模仿創新模式
模仿創新的優勢在于：可以節約大量研發及市場培育方面的費用,降低投資風險，也回避了市場成長初期的不穩定性，降低了市場開發的風險。這種創新方式不是照搬照抄，而是要企業關注核心技術的發展趨勢和產品的市場需求，一般是在產品已經占據市場的前提下，開發出類似的產品，加以改進和完善，從而達到較好的市場份額。這種技術創新模式適用于有一定的研發能力，但資金不足，又不愿承擔創業風險的中小企業。但是實行這種模式必須在法律允許的范圍內，是在學習的基礎上進行的進一步創造。
3.3合作創新模式
合作創新的優勢在于：可以彌補企業在進入新行業時的資源和能力不足，獲得“1+1>2”的整體效果大于局部效果之和的效應，實施合作創新的合作各方可以發揮各自優勢，互相取長補短，共同完成新產品的開發和市場化。因而合作創新模式是最適合中小企業的創新模式。合作創新模式又包括企業委托、企業合作和建立產學研基地等多種情況。
企業委托模式是指由企業提供資金并確定研發要求和目標，由高等院校或科研機構提供科研人員、必要的技術設備，由這些科研人員自主進行研發，然后將研發成果交給企業。這種模式能夠解決企業技術人員和創新能力不足的問題，但是不利于提高企業自己的創造力。
企業合作模式是指為了完成某一技術或產品研究開發，幾個企業相互合作建立合作組織，共同出資、共同開發并共享研發成果的一種合作創新模式。可以是幾個企業合作，也可以是幾個企業和高等院校、幾個企業和科研機構合作，通過這種方式能夠根據合作各方的優勢進行合理分工，加快研發進程，提高研發效率，同時多個單位共同參與能夠有效分擔風險。這種模式不僅能提高企業的創新能力，同時能夠促進企業之間的合作和優勢互補，但容易造成企業間的一些利益糾紛。
建立產學研基地指企業與高等院校或科研院所簽訂合同，共同建立產學研基地，一般由企業提供場地和部分資金，由大學或科研院所提供研發所需的一些設備和人員，人員主要是大學生和科研人員。這種方式對高校來說有利于學生接觸企業，學到很多課堂之外的知識，增強實踐能力，對于企業，有利于企業了解更多新技術，同時也為企業創造了更多研究成果。
綜上，本文認為對于部分創新能力較強，并且擁有足夠的資金實力和人力資源的中小企業，它們可以選擇嘗試自主創新模式，這樣可以從一定程度上提高我國中小企業的創造力，加速我國中小企業的發展。而對于大多數中小企業，則應以合作創新模式為主，模仿創新模式為輔，主要是通過與高校和科研機構合作建立產學研基地，同時加強企業之間的合作交流等，實現多方的“共贏”。另外可以在法律允許的前提下，適當學習其他大型企業，進行模仿創新，從而實現更好的發展。
參考文獻
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[關鍵詞]中小企業 技術創新模式 選擇策略
作為一個發展中的大國，我國中小企業已成為推動國民經濟增長的重要力量，對經濟的發展和社會的穩定起著不可替代的作用。技術創新對中小企業的發展具有重要作用，它能夠幫助企業降低成本、提升績效以及提供新的產品或者服務，使企業獲取競爭優勢，同時，技術創新也是目前眾多企業管理者、學術界以及各級政府共同關注的熱點。從改革開放到2006年底，經工商部門注冊的中小企業已達到430多萬戶。中小企業創造的最終產品與服務價值、出口總額和上繳稅收，分別占全國的58.5％、68.3％和50.2％，而在技術方面，中小企業的發明專利占全國的66％，研發新產品占全國的82% 。特別是2007年，國家發展改革委員會等部門又制定了《關于支持中小企業技術創新的若干政策》，鼓勵中小企業技術創新，更加快了中小企業的發展。
然而，由于中小企業自身具有的一些獨有的特點，使它在許多方面有別于大型的企業，在企業技術創新模式選擇方面有別于其他企業，特別是在技術創新模式的選擇要根據企業的自身發展狀況和技術的發展規律，綜合選擇合適的技術創新模式，使企業的創新能力得到較大提高。
一、中小企業技術創新相關概述
美籍經濟學家熊彼特最早提出“創新”這個概念，后來的國內外學者在熊彼特創新理論的基礎上，對創新問題進一步的研究，進而形成現代的技術創新理論基礎，到20世紀80年代時，技術創新相關理論已經比較成熟。同大型企業相比，中小企業在技術創新方面具有不同的特點，其優勢主要在于其規模小、組織結構簡單，有助于形成高效率的經營決策；富有創業精神，能很快適應市場需求的快速變化，并有較強的能力迅速吸收新技術和創業轉產；存在有效的和非正式的內部溝通渠道，研發人員與生產、銷售人員聯系更為密切，能夠更好地溝通和配合等。在劣勢方面，主要是政府對中小企業的關注不夠；缺少技術創新資金；缺少創新人才；缺乏技術創新中介和協作網絡等。
在相關文獻方面，孫艷（2002）通過考察美國半導體制造技術戰略聯盟，提出應該提倡我國中小企業與高校、科研單位等建立戰略技術聯盟以增強技術創新能力，從而提升企業的技術和產品競爭力，劉友金（2006）從分工發展角度探討產業鏈與創新鏈的形成及其在集群成長中的耦合演進過程，并提出了以集群式創新為路徑構建創新鏈來培育中小企業自主創新能力，趙正龍等（2005）選擇了企業技術兼容性這一全新的角度研究了在具有網絡外部性的市場中，中小企業為了達到與在位大企業共存并競爭的格局，是通過技術模仿提升技術水平來實現的。
在中小企業技術創新的文獻方面，研究主要集中在社會資本、創新網絡、集群式創新對技術創新的影響，技術創新融資問題，技術創新能力的測度和評價體系的構建，技術創新水平的提高等方面，而對于中小企業技術創新模式適用性及在具體不同階段具體應用方面涉及的還比較少。
二、三種技術創新模式的適用性
本文以創新來源為主要依據，將技術創新模式分為自主創新、合作創新和模仿創新三種典型模式，分析三種模式對中小企業的適用性情況。
1.自主創新
自主創新是指通過擁有自主知識產權的核心技術，以此來獲得新產品價值的一種創新模式。從級別上來說，自主創新是最高級的技術創新模式。提高企業的自主創新能力對于調整產業結構，轉變經濟增長方式，建設創新型國家具有重要作用。但是，自主創新模式對企業的要求程度最高，因為自主創新的實現需要雄厚的資金支持和科研水平，并且能夠承受較高的風險。不過一旦成功，則會給企業到來很大的收益。在技術上，其產品的標準和技術規范將成為本行業或相關性行業統一認定的標準，在技術方面處于領先地位，同時，自主創新企業一般屬于新市場的開拓者，在產品投入市場的初期企業處于獨占地位，能夠獲得大量的超額利潤，另一方面通過新技術轉讓，也能為企業帶來一筆不小的財富。雖然一些中小企業技術創新在速度、效率方面比較占優勢，但是對創新所需要的資金、人才資源等方面還比較弱，企業可以集中有限的資源，自主開發重要的、小型的技術創新項目。
2.合作創新
合作創新是指企業通過與其他企業、研究機構、高校等在技術上確立合作關系，同時保持各自的主體地位，在一段時間內從事技術或產品的研究開發，以實現資源共享和優勢互補，實現企業利益的最大化。合作創新能夠很好的實現資源的優化和組合，降低創新成本和創新風險，對中小企業具有較好的適用性，但是最大的缺點是技術創新的成果不能為企業自己獨有。
我國一些中小企業偏向于自主創新，自主創新適用于創新基礎較好的中小企業，但是對于人才、設施等基礎較差的企業更適合進行合作創新，因為它們可以更好的利用高校、研究等公共資源，以彌補自己的不足。同時能夠降低研發成本，加快使科研成果轉化為產品的時間；通過與其他技術互補的企業合作，能夠使交易成本內部化和降低風險，實現技術的協同效應，縮短技術研發周期等。
3.模仿創新
模仿創新是我國中小企業特別是小企業常用的一種技術創新模式。它能夠最大限度地降低技術和市場風險，同時產品的市場化也比較成功。中小企業特別是對剛成立的中小企業，由于資金缺乏，人才短缺等，對市場的適應性較差，應該首先選擇模仿創新模式。相對于自主創新和合作創新來說，模仿創新在許多方面占有優勢。從投入資金來說，模仿創新的投入要少得多；對于新產品的開發來說，實行模仿創新的企業不用花錢就可以直接進入別的企業開發的新市場；從技術風險性來說，新開發的產品在技術方面還不太成熟，產品性能需要進一步的改善，新產品上市具有一定的風險性，模仿創新是對新產品的吸收，消化和產品細節的改善，技術風險要低得多。在歷史上，美國、日本和韓國等國家的許多企業都是通過模仿創新獲得成功的經歷。
但是，模仿創新只是技術創新的一種模式，特別是一種具有過渡性質的模式，若想在技術方面達到較高水平獲世界水平，這并不是一種理想的模式。模仿創新是一種被動的模式，模仿者只是被動的去適應，不利于技術人員的創新水平的提高，不利于產品市場的壯大，從長遠看，不利于技術創新“質”的突破。
三、基于企業生命周期的中小企業技術創新模式
企業是技術創新的主體，由于企業在發展過程中其企業規模、資產、技術創新能力等是不斷變化的，并且自主創新、合作創新和模仿創新的成本和成功概率在企業的不同發展階段也是不同的，所以中小企業的技術創新模式必須建立在企業的不同發展階段，同時還應符合相應的技術進化規律。
圖 基于生命周期的技術創新模式選擇策略
1.創業初期技術創新模式選擇
從資金方面來看，作為一個剛成立的中小企業，企業的規模還比較小，企業的形象和知名度未得到外界的認可，企業資金以自籌為主，從外部獲得資金能力還比較弱，存在著融資困難的問題。并且企業初期企業需要大量的資金作為前期投入，特別是對于技術創新來說，資金投入比較大，并且面臨著很大的投資風險。
從創新能力方面來看，企業前期的人力成本也比較大，特別是一些具有創新性的人才，一般來說不愿意到一個規模較小，各方面都不太完善的小企業來工作。企業若想留住人才，必然要付出很大的人力成本，這對中小企業來說是比較困難的。
另外，創新產品的上市都要有一個前期市場導入過程，而這個過程可能需要相當長的時間被消費者接受，甚至不被消費者接受，這些都對于剛成立的中小企業來說，一般都是承受不起的。
所以，從資金、技術人才、風險等方面綜合考慮，在企業初期，應該選擇模仿創新的模式，能夠在較小的花費下和風險下，接觸到創新性的技術，通過內部學習，掌握其技術，節省資金和時間成本的投入，然后以最快的速度搶占市場份額，打開產品銷路，增加企業的資本積累。
2.成長期的技術創新模式選擇
成長期是企業迅速壯大的時期，也是企業能否長久生存的重要時期。許多中小企業因為不能適應快速變化的市場環境而關閉。
成長期是創新性產品得到認可和不斷完善的時期。在這個時期，企業已經有了一定的資金支撐，風險承受能力也得到加強，同時。企業在初期培養的技術人才也具備了一定的研發新產品的能力，已經能夠在模仿的基礎上對新技術進行開發和改善。在這個時期，企業應在繼續模仿的基礎上，積極通過和高校、研發機構及其他組織合作，進行二次創新，即在企業初期模仿和學習的基礎上，爭取在新技術的性能、外觀設計等方面有較大的改善和突破，以在新產品剛進入市場時更好地滿足顧客的要求，取得一定的市場份額，獲得更多的利潤。同時，企業應在快速增長期吸納更多的優秀技術人才，形成穩定的人才培養機制，為以后的發展做儲備。
3.成熟期的技術創新模式選擇
進入成熟期后，企業已經在行業內占有一定的份額，企業已經樹立了良好的外在形象，企業具有一定的資金，從籌資能力和吸納人才的能力大大加強。企業能夠以較小的投資風險獲得更多的利潤。此時，企業已經具備進行自主創新的條件，企業應根據市場條件，主動開發新技術、新產品，以獨占和壟斷新產品市場，在競爭中占據主導地位。一旦自主創新獲得成功，企業就可以在行業中占有重要的地位，獲得極大的利潤，可以以此為契機，實現企業的進一步發展和壯大。
應該注意的是，企業在選擇自主創新的模式的同時，不應該舍棄模仿創新和合作創新，應給予一定的保留。因為企業要時刻注意市場上出現的新技術新產品，以更好的為我所用；對有些有價值而又靠自己的能力不能完成的新技術應積極和其他科研機構合作，以實現新技術的開發應用。
4.衰退期的技術創新模式選擇
企業進入衰退期，往往是由于在市場競爭中，不能取得一定的份額或生產的新產品不能滿足顧客的需要，而使企業陷入資金困境，人員流失，創新能力有所下降。在這種情況下，新產品帶來的利潤已經不能夠維持企業繼續經營下去，企業如繼續在此技術上進行投資，則會面臨較大的風險。此時企業應該把重點放在產品改善升級上，跟隨其他大企業進行模仿創新，或是同其他科研單位合作開發新技術，必要的時候實行退出戰略。
四、結論
本文在對中小企業技術創新進行概述的基礎上，分析了三種技術創新模式對中小企業的適用性，考慮技術創新過程中的風險和帶來的利潤，提出了在中小企業不同時期應采取的技術創新模式策略。但是需要注意的是，由于每個企業的實際情況有所不同，中小企業各個時期技術創新模式的選擇也不是一成不變的，如高科技中小企業和傳統制造企業等，企業的性質不一樣，企業環境也是復雜多變的，具體采取的創新策略也會不同，值得進一步探索。
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關鍵詞：中小企業 技術創新 風險管理
中小企業技術創新風險的類型
（一）中小企業技術創新的技術風險
中小企業技術創新的技術風險主要是指在創新技術的產業化過程中，技術發展方向、發展速度及能達到的最終效果等領域存在的不確定性。主要涵蓋技術創新項目本身能否成功的不確定性和創新項目產業化生產能否成功等不確定性。
（二）中小企業技術創新的市場風險
任何技術創新的最終成果都必須接受市場的檢驗，由于許多中小企業主要是在市場需求的多樣性變化中尋求發展機會的，因此中小企業技術創新面臨更大的市場風險。也就是說中小企業技術創新在產業化的市場實現環節，會遭遇更大的市場不確定性。這種風險主要是由創新技術的市場潛在性、市場成長性引起的。對于技術創新項目和產品而言，市場能否接受以及接受程度的多少，中小企業很難做出準確估計。另一方面，中小企業也很難把握市場成長的速度與容納能力的大小，因此難以確定其未來的市場競爭力。
（三）中小企業技術創新的財務風險
中小企業技術創新的財務風險主要是指企業技術創新過程中受到各種不確定因素的影響，使技術創新收益與預期收益發生偏離，使得企業蒙受損失。中小企業在技術創新時在獲得資金支持的渠道、資金預期回報、資金的投入及其持續性和技術創新收益分配等領域均存在較大風險。
（四）中小企業技術創新的管理風險
中小企業技術創新的管理風險主要是指中小企業在技術創新活動過程中因管理不善而導致創新失敗所帶來的風險。主要包括組織風險、意識風險、決策風險等。
（五）中小企業技術創新的制度環境風險
企業的技術創新活動是一個系統工程，跨越了企業的界限和控制范圍。因此對企業來說，不僅存在著市場的不確定性所帶來的風險，而且還存在大量的企業不可控制因素所導致的風險。
研究對象技術創新項目實施過程中的風險測評
浙江偉星實業發展股份有限公司（以下稱“偉星公司”）是一家以中高檔紐扣、拉鏈、金屬制品、衣架和塑料制品為核心主營業務的股份公司，是服裝輔料行業最具核心競爭力的企業，是中國服裝輔料行業的龍頭企業，是世界最大的紐扣生產企業之一。
針對偉星公司進行的技術創新項目，本文從技術風險、財務風險和市場風險三個方面進行風險分析。技術風險主要指偉星公司初始設計的技術方案能否成功；財務風險主要是指偉星公司的財政狀況能否支持創新資金的持續投入；市場風險主要是指市場能否接受偉星公司的創新項目。
以下將針對技術風險、財務風險和市場風險構建風險指標體系，運用層次分析法（AHP）對技術創新的系統風險做更為深入的研究。指標體系如表1所示。
判斷矩陣中的數字含義如下：1代表同等重要，3代表較重要，5代表重要，7代表很重要，9代表非常重要。數字2，4，6，8的意義介于上面數字的含義之間。
根據3位專家的意見分別以市場風險為主導、技術風險為主導、財務風險為主導設計了3套風險評價指標體系。依據這三套風險評價指標體系，運用層次分析法（AHP），可以得到三套風險處理的候選方案。根據不同的候選方案，偉星公司能夠及時的調整企業的經營、生產、銷售、技術創新、資金使用等，對偉星公司在激烈的市場競爭中規避風險，提供了有益的指導作用。
在此，采用市場風險為主導的風險評價指標體系作專家賦值表，然后運用層次分析法對偉星公司目前的狀況進行風險分析。該分析方法包括：B層對A層的風險、C層對B層的風險以及C層對A層的風險。
下面以A-B層為例，分析過程如下：
第一， 采用專家賦值法，對技術風險（B1）、財務風險（B2）、市場風險（B3）三個指標進行兩兩比較，得到判斷矩陣Ar。
第二， 將向量標準化，得到：
其中WA-B1=0.1507，WA-B2=0.274和WA-B3
=0.5753分別表示B1，B2和B3對A的影響。
第三，進行一致性檢驗：
，
λmax=3.0655，，RI
=0.58，
通過一致性檢驗。
同理可以得到：
B1-C1，C2，C3層的
其中WB1-C1=0.279，WB1-C2=0.6491和WB1-C3=0.0719分別表示C1，C2和C3對B1的影響。
B2-C4，C5，C6層的
其中WB2-C4=0.1884，WB2-C5=0.7306和WB2-C6=0.081分別表示C4，C5和C6對B2的影響。
B3-C7，C8，C9層的
其中WB3-C7=0.1047，WB3-C8=0.2583和WB3-C9=0.6370分別表示C7，C8和C9對B3的影響。
根據上述不同層次間相互作用的W值，可以計算出C層各因素對A層的影響。如C1對A層的影響可以通過公式WB1-C1×WA-B1=0.0421計算得到，詳細的結果見表2。
表2中B1、B2、B3下方的數字分別為技術風險、財務風險和市場風險在技術創新風險中的比重，依次為：15.07%，27.4%，57.53%。層次C的總排序一列中的系數即為各單因素的權重。從表2可以看出，新產品的市場需求（C9）對技術創新風險的影響程度最大為36.65%，其次是資金投入的連續性 （C5）為20.02%，再次是新產品的生命周期（C8）和技術的難度及企業技術力量（C2），其影響程度分別為14.86%和9.78%。
從上面的定量分析中可以看到，市場風險在技術創新風險中的比重是相當大的，主要是由于市場風險的累積性。技術創新不僅是一個單純的技術問題，先進的技術必須與其他環節有效的銜接，轉換為新產品在市場上實現其商業價值，這才是一個完整的技術創新過程。盲目的技術創新往往會導致失敗，企業在技術創新前首先應對各種市場因素做深入的研究，以此為基礎研發新技術、新產品，這會大大減少技術創新的風險性。
研究對象技術創新風險管理策略
圖1至圖5是對上述定量分析的圖形顯示，根據圖形中的顯示結果，結合偉星公司的實際情況，本節設計了偉星公司技術創新的風險管理對策。
（一）走技術相關多元化道路，分散市場風險
由圖1、圖4和圖5可知，市場風險B3對偉星公司技術創新風險的影響最大，因此公司應該針對當前市場的具體情況提出合理的技術創新路線，走技術相關的多元化道路，分散市場風險。
公司面臨的主要競爭劣勢是產品較為單一及應用領域相對集中。因此，為分散市場風險，公司應實行技術相關多元化的發展戰略，在研發和經營銷售上加大人力和物力的投入，同時利用公司完善的銷售網絡，避免單一和應用領域相對集中帶來的不利影響。
（二）加強研發投入與對外技術合作力度，分攤風險
由圖1和圖3可知，財務風險B2對技術創新風險有很大的影響。因此，公司需要重視對技術研發經費的投入，這將有利于提高產品質量和生產效率，有利于新產品開發和提高經濟效益的項目優先投入，使公司掌握一批具有競爭優勢的產品和技術。公司需要在發達地區創建技術開發中心，利用該地區的地理環境和人才優勢，吸引一批行業專家和技術研發人才到該中心工作，把偉星技術中心建成國內一流、國際領先的服裝輔料專業技術中心。同時公司應該主攻拉鏈生產的關鍵技術，使拉鏈的主要生產技術水平和質量在最短時間內接近或達到國際先進水平，創出中國著名的拉鏈品牌。
為保持技術不斷創新，公司應該采取多種多樣的技術開發合作方式，與高等院校、科研院所、制造廠商合作，聯合開發新產品、新技術。比如公司將籌劃與國內著名服裝設計公司合作，進一步提高公司的設計水平和層次，使公司的產品質量達到國際一流水平，并借助國外服裝設計公司的知名度，提升產品的核心競爭優勢，使“偉星”、“翠珠”品牌能更快地成為國際著名品牌。
（三）建立技術創新激勵機制，營造有利于創新的企業文化
由圖2可知，評價指標中的技術的難度及企業技術力量對企業的技術創新風險影響是最大的。因此，公司除了與員工依法簽訂用工合同、提供合法的福利條件以外，還需要充分調動和鼓勵員工對技術創新的主觀能動性，讓員工積極提出合理化建議，推動公司技術進步，改善經營管理，保證公司繼續在同類企業中保持領先優勢。公司應充分調動各層次人員工作積極性和創造性，激發人力資源的潛能，形成一種努力工作，銳意創新的良好氛圍。
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