時間：2023-07-18 16:35:54
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一、總體要求
編制行政權力運行流程應遵循“規范程序、提高效率、簡明清晰、方便辦事”的原則。法律、法規、規章明確規定程序的，按照法定程序制定；法律、法規、規章沒有明確規定程序的，按照有關規定程序或者工作程序制定。行政權力內部流程程序應當在遵循外部流程的基礎上，便于機關內部運行，便于機關內部業務管理和有效監督。
二、對編制行政權力運行流程圖的要求
（一）流程要合法。行政權力的流程要以法律、法規、規章為依據。法律、法規、規章明確規定程序的，按照法定程序制定。此外，相關行政法規、地方性法規、政府規章對程序有具體規定或細化規定的，也要符合這些規定。
（二）流程要合理。行政權力的流程既要體現法律的規定，又要符合行政機關運轉的實際。法律、法規、規章沒有明確規定程序的，按照相關規范性文件的規定或者實際運轉的工作程序來制定，但要符合程序合理行使的要求。法律、法規、規章有原則規定的，在法律允許的范圍內，對流程要進行優化和簡化，盡量減少不必要的環節。
（三）要簡明清晰、高效便民。編制流程圖要簡單明了、便于公眾知情辦事，使群眾一看就知道該怎么辦事。關鍵環節、法律及相關規定必須有的環節不能缺少，法定程序之外的環節應合理設置、盡量減少。
三、對行政權力運行流程圖內容的要求
流程圖要覆蓋行政權力運行的全過程，包括行政權力運行從申請（立案）到辦結的步驟和環節。具體應列明以下內容：一是職責要求，即行政機關依法應當履行的職責。二是相對人的權利，即行政管理相對人依法享有的要求說明理由、陳述、申辯、申請聽證等權利。三是辦理時限，即完成某一步驟的時間限制。四是監督制約環節，即內部和外部監督渠道及聯系方式。五是投訴舉報途徑和方式，即行政管理相對人表達訴求、申請救濟的渠道和方法等。同時，要列出監督投訴電話。
四、對幾種行政權力運行流程圖的具體要求
（一）編制行政許可事項流程圖。
1、行政許可事項流程圖要按照《行政許可法》的相關規定編制，相關法律、法規、規章和文件對程序有細化規定的，要結合相關規定編制。
2、根據《行政許可法》的規定，行政許可程序可分為當場決定程序、一般程序和特別程序。制定流程圖時要與本部門的行政權力事項進行對照，按照特別程序—當場決定程序—一般程序的順序適用。有特別程序的，按照特別程序的規定編制，要體現招標、拍賣、考試和檢驗、檢測、檢疫等特別程序的規定。對特別程序以外的事項，根據許可事項的要求和實際，分別理出應當適用一般程序的權力和可以當場決定的權力事項。
3、一般程序要包括申請、受理、審查、決定四個標準環節，適用聽證的事項還要明確聽證程序。大多數行政許可事項適用一般程序。
（二）編制行政處罰事項流程圖。
1、行政處罰流程圖根據《行政處罰法》和相關法律、法規、規章的規定編制。
2、行政處罰流程圖要按照簡易程序和一般程序分別編制。簡易程序適用于違法事實確鑿并有法定依據，對公民處以50元以下、對法人或者其他組織處以1000元以下罰款或者警告的行政處罰。除了適用簡易程序的行政處罰以外，都適用一般程序。
3、行政處罰一般程序劃分為立案、調查、審查、決定、執行等標準環節，適用聽證的事項還要明確聽證程序。
幾年來，鞍鋼從企業實際出發進行積極探索，把法律風險的預防、管理、控制三項重要內容有機融入企業管理，逐步形成和運行企業法律風險的“防―管―控”一體化管理模式。
一、“防―管―控”一體化法律風險管理模式的內涵
“防―管―控”一體化法律風險管理模式就是以企業合法合規經營為核心，以全局計劃部署、整體有序推進、業務無縫鏈接為原則，以防范先行、管理跟進、控制把關為工作鏈條，形成組織保障有力、制度完備可循、工作聯動有序、防范嚴密有效，能夠高效運行全面防范企業經營管理各類法律風險，可應對大型企業集團多基地、跨區域管理的法律風險管理模式。
“防―管―控”一體化法律風險管理的核心是防范法律風險，以此為引領實現對企業法律風險的有效控制。法律風險有很強的伴生性，在企業經營中無處不在、無時不在，企業的所有經營風險最終往往轉化為法律風險。法律風險的這種特性決定了對法律風險實施預防、管理和控制無法由任何一個獨立的業務單元單獨完成，也無法以常規的法律事務管理為手段和依托得到有效解決。一體化法律風險管理強調法律管理部門借助“專業力量”，形成“法律＋專業”工作團隊，全面識別、分析、評估企業生產經營管理及重要涉法事項中蘊含的各類法律風險，制定法律風險防范預案，對法律風險源點逐一拆分細化到崗位。一體化法律風險管理強調各專業管理部門借助“法律工具”，引入法律風險的識別、分析、評估機制，制定專業領域法律風險防范措施，形成“專業＋法律”的專業管理體系，作為防范企業法律風險的第一道防線。涉及重大法律風險和復雜疑難問題，由法律事務管理部門及相關部門共同研究制定防范措施，切實做到事前防范得法、事中控制有力、事后補救及時。一體化法律風險管理強調集團與子公司之間建立從上到下，從下到上，上下結合統一聯動的法律風險識別、分析、評估、排除機制，形成集團公司與子公司的“集中統管＋執行反饋”的全方位共同防范各類法律風險的整體管理模式。
二、“防―管―控”一體化法律風險管理模式的構成
“防”是指法律風險防范工作前置，做好防范意識培養、規章制度約束、工作流程規范、風險預先辨識、措施制定實施等工作。“管”是指做好法律風險計劃安排、工作運行指導、效果檢查考核、總結研究提高等管理工作。“控”是對日常生產經營管理全過程，特別是對重要決策、經濟合同、規章制度及法律糾紛案件的法律風險實施重點控制，輔之以事后補救。“防”、“管”、“控”三者既相對獨立，又是一個相互融合的整體。這種一體化法律風險管理模式具有橫向協調和縱向貫通的整體特性，需要建立和完善三個支撐體系。
第一，建立和完善以企業總法律顧問制度為核心的組織體系。設立從集團到各子公司的企業總法律顧問和獨立于其他業務管理部門的法律事務部門，明確總法律顧問和法律事務機構各項職責，通過總法律顧問、法律事務機構、總法律顧問職責“三到位”實現法律風險集中管理的組織保證。
第二，建立以系統控制為支撐的法律風險管理體系。應當包括三個控制系統：一是制度流程管控系統。全面構建規章制度管理體系，充分體現“專業＋法律”管理體系的第一道防線作用。二是動態跟蹤防控系統。通過識別、分析、評估現實和潛在的法律風險，制定防范措施、發出風險預警等工作，實行動態跟蹤管理。組建“法律＋專業”團隊，對法律風險的多發區域和部位，組織采集法律風險信息，進行分析研究，確定法律風險。結合企業內部的生產經營情況和外部環境的變化，對重點區域、部位可能發生的重大法律風險進行預測，提前制定應對措施。三是信息化監控系統。為實現法律風險全過程控制，最大限度地保證法律風險無遺漏、無縫隙，建立以防范合同法律風險為中心的企業法律事務管理信息化平臺，發揮事前防范、事中控制、事后補救的不可替代的保障作用。
第三，建立網絡式聯合防范工作體系。形成各職能部門橫向專業防范和從集團公司到各子公司縱向逐級防范的網絡式法律風險聯合防范工作體系。橫向專業防范以集團法律事務部門為主，其他職能部門配合。各部門從其專業職能出發，負責對本專業領域中的法律風險進行信息采集、識別評估、確認及制定措施進行防范，集團法律事務部門組織從整體上研究、把握法律風險的變化情況、特點和趨勢，總結規律，掌握風險的多發區、高發期，從全局角度提出法律風險防范的指導意見和具體防范措施。縱向逐級防范以集團總部專業主管部門為主，子公司專業部門配合，接受集團法律事務部門的指導，層層負責，逐級延伸。
三、鞍鋼的實踐及研討的問題
一是通過制度流程體系建設，發揮法律風險事前防范功能。建立和完善三級核心管理制度體系和三層核心業務流程體系，整理核心管理制度156項、核心業務流程210項，編制核心管理制度及核心業務流程匯編電子版下發部門、單位實施，并通過檢查督促落實；實行法律風險計劃預警和隨機預警制度，制定階段性法律風險防范工作規劃，從2005年起每3年制定一個法律風險防范工作規劃，2011年還與規劃配套制定下發了《鞍鋼法律風險防范重點指引》，對全公司范圍內的法律風險重新識別、分析、評估，兩大類21大項80個子項，涵蓋企業合規運營所涉及的270個重點區塊，輻射近千個法律風險點，分別制定了防范措施，指引各單位貫徹實施。對日常管理中發現的現實或潛在的法律風險進行研判并發出預警。二是介入重要決策和日常經營管理活動，發揮事中管控功能。在實行法律事務集中管理的同時，向下屬22家重要子企業派駐兼職總法律顧問，為企業重要決策及日常經營管理提供法律支持；集團公司法律事務人員按照分塊介入全程跟蹤、分類進入整體審核、分項研究風險排查、分責承辦履職把關相組合的重大項目法律保障工作模式，全程介入公司重大項目，參與盡職調查、可行性研究、股權模式設計、風險評估和商務談判等工作，起草和審查合作意向書、合資合同、公司章程等各類法律文件，分析論證法律風險，提出法律意見或建議，提供法律服務，為多個重大項目順利推進提供法律支持。三是有效化解法律風險，發揮事后補救功能。采取集中管理與分級授權管理相結合的法律糾紛案件管理模式，一般案件由涉案單位自行處理，重大、疑難案件由集團公司統一組織處理，全公司歷史遺留的法律糾紛案件已全部處理完畢，新發生的重大法律糾紛案件基本杜絕，企業合法權益得到有效維護。
第三十二條企業制定風險管理解決的外包方案,應注重成本與收益的平衡、外包工作的質量、自身商業秘密的保護以及防止自身對風險解決外包產生依賴性風險等,并制定相應的預防和控制措施。
第三十三條企業制定風險解決的內控方案,應滿足合規的要求,堅持經營戰略與風險策略一致、風險控制與運營效率及效果相平衡的原則,針對重大風險所涉及的各管理及業務流程,制定涵蓋各個環節的全流程控制措施;對其他風險所涉及的業務流程,要把關鍵環節作為控制點,采取相應的控制措施。
第三十四條企業制定內控措施,一般至少包括以下內容:
(一)建立內控崗位授權制度。對內控所涉及的各崗位明確規定授權的對象、條件、范圍和額度等,任何組織和個人不得超越授權做出風險性決定;
(二)建立內控報告制度。明確規定報告人與接受報告人,報告的時間、內容、頻率、傳遞路線、負責處理報告的部門和人員等;
(三)建立內控批準制度。對內控所涉及的重要事項,明確規定批準的程序、條件、范圍和額度、必備文件以及有權批準的部門和人員及其相應責任;
(四)建立內控責任制度。按照權利、義務和責任相統一的原則,明確規定各有關部門和業務單位、崗位、人員應負的責任和獎懲制度;
(五)建立內控審計檢查制度。結合內控的有關要求、方法、標準與流程,明確規定審計檢查的對象、內容、方式和負責審計檢查的部門等;
(六)建立內控考核評價制度。具備條件的企業應把各業務單位風險管理執行情況與績效薪酬掛鉤;
(七)建立重大風險預警制度。對重大風險進行持續不斷的監測,及時預警信息,制定應急預案,并根據情況變化調整控制措施;
(八)建立健全以總法律顧問制度為核心的企業法律顧問制度。大力加強企業法律風險防范機制建設,形成由企業決策層主導、企業總法律顧問牽頭、企業法律顧問提供業務保障、全體員工共同參與的法律風險責任體系,完善企業重大法律糾紛案件的備案管理制度;
(九)建立重要崗位權力制衡制度,明確規定不相容職責的分離。主要包括:授權批準、業務經辦、會計記錄、財產保管和稽核檢查等職責。對內控所涉及的重要崗位可設置一崗雙人、雙職、雙責,相互制約;明確該崗位的上級部門或人員對其應采取的監督措施和應負的監督責任;將該崗位作為內部審計的重點等。
企業法律風險存在于企業從設立到終止的整個過程中，存在于企業決策管理，財務，生產經營，投融資和項目合作等各個環節，既有外部環境變化引起的法律風險，又有因自身行為導致的法律風險，本文僅對企業以下幾方面的法律風險做一些分析和論述。
(一)企業法人治理結構法律風險主要體現在股東濫于行使權利，股權結構不合理，企業決策議事機制不順暢，效率低下，高管人員和越權行為，關聯交易等企業缺乏完善的法人治理結構，內部決策權力制衡機制不科學所引發的法律風險。
(二)企業合同法律風險，主要體現在合同的簽訂、履行、管理和事后救濟等過程中發生的法律風險。
1．合同簽訂階段的法律風險(1)對合同相對方主體和簽約資格審查不嚴導致合同無效，效力待定及被撤銷的法律風險;(2)對合同相對方履約能力和信用狀況審查不嚴，監控不及時等導致對方違約的法律風險;(3)對合同主要條款審查不嚴主要是指標的物的質量、數量、規格、型號、含量，付款方式和時間，交貨地點，運費及承擔方式，質量異議期限，違約責任，商業秘密，爭議解決辦法等條款約定不明確具體或沒有約定導致合同糾紛的法律風險。
2．合同履行階段的法律風險(1)在合同履行過程中，未對雙方協議變更的事項進行書面確認，簽訂合法有效的補充協議，對方發生違約未及時提出異議和采取救濟措施，并沒有留存對方違約的書面證據;在合同發生爭議后，未采取有效的措施，保管有效的法律文件。因上述情形發生合同糾紛訴至法院企業要承擔舉證不能的法律風險;(2)在合同履行過程中，當出現了合同約定或法定的情形，企業本身怠于或不知道使自己的權利來維護片自身的權益，導致事后的權利救濟不充分或喪失勝訴權的法律風險。
3．合同管理制度不完備的法律風險(1)對于出租、出借合同專用章、公章沒有引起足夠重視;對空白合同書，空白介紹信，企業公章的管理和保管很隨意，沒有形成一整套合同印章管理制度和流程;(2)因法人授權委托不明確，業務人員離職工作交接制度缺少導致的表見的法律風險;(3)合同文本檔案未妥善保存導致重要法律文件丟失的法律風險。
構建企業法律風險防控制度體系
(一)企業法人治理結構法律風險防控制度
依據《公司法》的相關規定，給合企業自身的生產經營狀況，構建科學合理的符合企業自身實際需要的股東會、董事會、監事會、高級管理人員的權力決策運行機制和組織形式，堅持決策權、執行權和監督權三權分立的原則，明確各組織的職責和權限，使相關權利得到合理的分配與制約，引入法律顧問和重大事項法律論證制度，使企業的權力決策運行與監督有法律的保障，引入高級管理層持股制度，調動高級管理層的工作積極性，完善組織機構之間的工作流程和議事規則，建立高效的法人治理法律風險防控體系，確保企業經營目標得以實現。
(二)企業合同法律風險防控制度
1．在合同簽訂階段企業制訂完善《業務合同簽約制度和流程》、《客戶資信和履約能力調查表》、《合同審查示范表》等配套制度和流程表，成立專門的法律事務部門或聘請法律顧問，由業務部門人員按照上述制度和流程審查對方的主體和簽約資格，信用狀況，履約能力，合同主要條款后，將合同報企業法務部門經理審批，這樣做可以起到事前預防法律風險的作用。
2．在合同履行階段企業應制定合同全方位，全過程的動態管理制度和流程。企業應當制定完善《合同審查監管制度》、《履約情況一覽表》、《憑證管理制度》通過這些制度和流程表，企業可以及時動態的監管和了解合同履行的全過程，一旦出現合同相對方違約或違反法律規定的情形，法務部門人員可以及時有效的介入，依據相關法律規定和已有證據采取相關的權利救濟手段。
3．建立完備的企業合同管理制度包括《合同印章使用管理制度》、《法人授權制度》、《合同文檔管理制度》、《離職人員工作交接表》通過這些制度的建立，可以有效地預防因合同印章管理隨意混亂和濫用權，而導致企業承擔表見法律后果的法律風險，同時也可以有效預防重要法律文件失丟的法律風險。
結束語
論文關鍵詞 企業合同 法律風險 防范措施
合同是市場經濟下平等主體的自然人、法人、其他組織之間從事民事行為的媒介,是現代企業開展經濟活動的載體,對于企業交易活動的正常開展和企業的發展有著十分關鍵的作用。在社會經濟活動中,企業通過交易獲得盈利,并利用合同確定交易活動中各方的權利和義務,以達到順利完成交易,獲得利益的目的。而由于在合同簽訂、履行、管理的過程中,存在著各種如簽訂流程不規范、管理不善等問題,使得合同在實際工作中存在著不確定性,從而導致企業面臨著合同法律風險。
一、企業合同法律風險
風險是人類社會發展過程中經常發生和客觀存在的現象,人們認識風險時,通常是將其與損失聯系在一起。對于風險的涵義,不同的學者有著不同的定義和解釋,但綜合起來可以歸納出風險的基本要素,即風險是客觀存在的、可以被預測的、與不確定存在著差異。在風險管理學中,按照不同的分類標準可以將風險分為不同的種類,其中按承擔風險的主體來劃分,風險有個人風險、家庭風險、企業風險和國家風險。企業風險是企業在經營管理的過程中,由于受到企業內部、外部各種不確定因素的影響,使企業蒙受損失的可能性。企業風險以不同的分類方法也有不同的種類,從企業作為一個獨立法人的角度來看,企業風險可以簡單劃分為自然風險、商業風險和法律風險。
(一)企業合同法律風險
企業合同法律風險是企業法律風險中的一部分,它是指在企業經營管理的過程中,由于合同簽訂、履行中存在的不規范的因素而引起的合同約定中企業權利和義務的失衡,導致企業需承擔實際法律責任、遭受損害的現實可能性。一般來說,企業所承擔的法律風險與當前社會中法律、法規的完善程度有著一定的關系,社會中法律、法規越健全、完善,企業不依法經營所要承擔的法律風險也就越大。
(二)企業合同法律風險特征
作為風險的一種,企業合同法律風險同樣有著客觀存在性、損失性和可預測性,在具體的實踐中,則表現為分布廣泛和不可避免性、損失嚴重性和可防范控制性,同時由于法律就有專業性,合同法律風險也有著專業性。
在社會活動中,只要有合同存在,使用合同的主體就需要承擔的法律風險,因此,企業合同法律風險有著分布廣泛和不可避免性。
企業合同法律風險一旦形成,如果不及時采取措施進行處理,化解風險,是可能性的風險成為現實就會給企業帶來較大的損失,嚴重的時候,還可能導致企業破產清算。
企業合同法律風險雖然是客觀存在、不可避免的,但由于風險的可預測性,在實際工作中,風險是可以管理的,通過采取科學合理的措施,加強企業的內部管理,保證企業依法經營,就能有效地實現對企業合同法律風險的防范和控制,將風險的發生率降到最低,從而保障企業的正常運行,促進企業的健康良好發展。
二、企業合同法律風險形成原因
由于合同的種類多種多樣,合同的簽訂、履行、管理也是一個較為系統復雜的過程,企業合同法律風險也有著不同的分類標準。
(一)企業合同法律風險種類
按照企業合同法律所涉及到的法律部門,企業合同法律風險分為刑事、民事和行政法律風險三種;引發企業合同法律風險的來源有外部環境和內部環境兩種,因此,企業合同法律風險又可以分為外部環境合同法律風險和內部合同法律風險;而按照合同具體的實施流程,企業合同法律風險有合同簽訂法律風險、合同程序法律風險、合同內容法律風險、合同履行法律風險和合同救濟法律風險。
(二)企業合同法律風險形成原因
在企業的合同管理中,由于企業人員法律意識淡薄、企業合同管理制度和流程不完善、合同審查缺乏規范化管理、合同執行缺乏嚴肅性等原因,都會形成企業的合同法律風險,并導致企業合同的法律風險得不到有效的控制,對企業的權益造成損害,使企業蒙受損失。
1.法律意識淡薄
合同是平等主體之間一種具有法律效力的協議,合法的合同中,合同簽訂雙方的關系是受法律保護和制約的,如果企業對這一點認識不足,在經營管理的過程中,為了追求更高的利益,做一些違法違規或是違約侵權的事情,就會引發企業的法律風險。
2.合同管理制度不健全
在企業合同制定管理的過程中,不少企業都是直接從網上下載格式合同,這在一定程度上能夠保證合同的合法性,但由于格式合同不具有針對性,也就使得合同的實用性大大降低,合同過于概括,有時還存在著合同內容、條款與企業實際不適應的問題,合同的種類、性質界定不明確,結構體系不合理、不清晰,不能滿足合同內容條款的要求和企業實際的需求。
3.合同審查不規范
法律是一種概括、普遍、嚴謹的行為規范,法律的嚴謹性要求合同在制定的過程中,其所使用的專業術語、法律語言等必須規范,因此,合同條款、內容中的專業術語、文字及關鍵字的措施都要十分準確、嚴謹,而在實際的工作中,由于合同制定后的審查不力,相關的專業術語、關鍵字使用不規范,就會造成“一字之差,謬之千里”的現象,給企業帶來法律風險。
4.合同執行缺乏嚴肅性
另外,由于對合同的法律效力認識不足,有些企業只將合同當做是雙方之間的一個普通約定,在履行合同的過程中,對合同中的具體內容、條款的要求不重視,合同執行缺乏嚴肅性,十分容易造成違約侵權的現象,引起糾紛,給企業帶來損失。
由于我國風險理論的研究發展較晚,直到上世紀八十年代,才有一些理論工作者將風險問題和如貝葉斯法、決策樹法等風險決策的方法介紹多國內,之后,風險管理才逐漸引起人們的重視,因而在企業中普遍存在著對風險認識不足、不全面的現象,企業管理者和工作人員或者是認識不到風險的重要性,或者是將風險與損失劃等號,對風險采取一味的回避態度。這就使得企業對包括合同法律風險在內的各種風險管理不力,缺乏對合同法律風險的有效防范和控制,在風險形成時,不能對風險進行較好的化解,進一步擴大了風險的影響范圍,增加了風險的破壞力,使企業面臨更加嚴重的困境。
三、企業合同法律風險防范措施
企業合同法律風險對企業發展有著十分大的影響,風險一旦形成,不僅合同的原目標無法實現,還會給企業帶來較大的損失,對企業的發展十分不利。因此,就需要采取一定的措施,對風險進行控制和管理,而針對企業合同法律風險形成的原因,在對企業合同法律風險進行管理時,可以通過提高企業員工的法律風險意識、加強合同管理制度建設、完善合同簽訂流程,并結合企業自身的特點,制定示范性的文本,構建起科學合理有效的合同法律風險管理機制,實現合同的規范化管理,進而實現對合同法律風險的有效防范和控制。
(一)加強法律教育,提高全員法律意識
從以上對企業合同法律風險形成原因的分析中,可以看出,在引發企業合同法律風險的原因中,最基本的原因是企業管理者和工作人員的法律意識淡薄,因此,在對企業合同法律風險進行管理的過程中,首先應該加強對企業全員法律意識的培養力度,提高企業全員的法律意識,通過舉辦合同法律知識講座、發放合同法學習資料等方式開展各種法律教育活動,對合同的種類、主體、合同法條款等進行講解,使企業全員能夠更為全面對認識到合同和合同法,樹立其正確的法律觀念,從基礎上對企業合同法律風險進行防范,提高企業合同法律風險的整體管理水平,從而將合同法律風險控制在最小的范圍內。
(二)完善合同管理制度,規范合同管理
科學合理的制度是管理有效性的重要保障,企業在對合同進行管理時,應當根據企業的自身的特點,結合企業發展的具體目標和實際,綜合考慮企業內部、外部各方面因素的影響,建立起基本制度、具體制度和專門性文件三個層次組成的較為完備的合同管理制度,以基本制度為基礎,建立專項的管理制度,對合同制定中各個程序進行具體的規范,并根據合同管理部門實踐中遇到的不同情況對專項管理制度進行細化,具體化合同的管理工作,確保合同管理制度的可行性,從而使合同的管理制度能夠發揮其應有的效果,促進企業合同管理的規范化。
(三)優化合同簽訂流程,確保合同合理合法
由于合同一旦簽訂就具有了法律效力,為了盡可能地減少由合同簽訂帶來的法律風險,企業應當優化合同的簽訂流程,在合同簽訂前,首先應當做好事前的準備工作,做好對市場、產品、客戶的調查,以調查的實際資料作為分析的參考資料,遴選和確定出合同簽訂的對象,從而再做出最終的決策,確定合同簽訂的方式、內容和簽訂對象。
在合同草擬、制定時,合同中一些專業性強的條款、內容要參考相關專業人員的意見,對制定好的合同進行嚴格的審查,確保合同中的專業術語等嚴格遵循了相關的法律、法規及行業等的要求,確保合同中的文字使用準確,尤其是關鍵字的使用要嚴謹、規范。
(四)加大合同執行力度,正確處理糾紛
關鍵詞：企業；合同管理；法律風險；識別；控制
引言
企業在多變的市場環境中，遇到法律風險是在所難免的。面對風險，如果企業沒有采取有效的措施處理，就必然會導致嚴重的后果，使得企業蒙受巨大的損失。所以，企業要將良好的管理模式構建起來，合同管理是企業管理工作中的重要內容，對企業的經濟行為能起到一定的約束作用。企業要獲得更高的經濟效益，做好合同管理工作是獲得經濟效益的必要條件。合同法律風險管理要得到強化，發揮其控制作用，就需要對相關的內容詳細分析。
一、企業合同管理法律風險的界定
企業實施的合同管理是指企業經營活動中按照相關的規范制定以及約束的條件體現在合同中的管理模式。合同管理中，對企業的各項對外經濟活動具有了法律效力，同時企業的合同管理中會存在法律風險，即當企業實施合同管理過程中，合同當事方中的一方或是雙方利益很有可能存在潛在的損失。合同管理中會涉及不同的范圍，而且管理的流程復雜，企業要規避風險，風險管控是必要的途徑。合同是否具有合法性、有效性，風險是否能夠得到及時處理，都需要通過合同法律效力做出判斷，對管理的漏洞進行分析，提出相應的控制措施或者防范措施。
二、企業對合同管理法律風險的有效識別
(一)合同管理風險的識別
企業無論是經營中，還是管理工作中，都要高度重視合同管理。企業的經濟效益要有所提高，合同管理的質量是必要條件。合同管理不到位，必然會對企業經營活動產生影響，所以，企業要獲得較高的經濟利益，法律的保證是必要的。如果在企業的管理中，忽視了合同管理工作，而且合同管理出現了問題，就會導致管理中產生不當的行為，配套制定的管理制度以及管理方案的修改不會按照企業的發展軌道進行，甚至導致企業擴大管理背離了法律軌道。一旦企業運行中出現合同管理法律風險，就會造成嚴重的后果。所以，企業在進行合同管理中，要確保合同的法律效應，就需要對合同中所約定的內容存在的風險準確識別，并從法律的角度做出判定。
(二)企業合同管理的流程
從我國的法律形式而言，法律可以劃分為兩個部分，即實體法和程序法。其中的程序法，所強調的是制度的執行，即在執行制度的過程中，將制度作為一項標準，發揮其指導作用，也具有理論導向效果。在企業實施合同管理的過程中，整體的流程就成為企業管理制度落實以及執行中需要嚴格遵循的，企業的管理人員在實施合同管理時，要按照規定的流程展開并加大管理力度，確保合同的規范性，促進其有效落實到具體的管理工作中。如果在管理流程中出現一些問題，就會導致流程不能合理運用，執行合同的時候會產生漏洞，后期的執行增加了難度，而且不能為后期的管理發揮指導作用，企業在合同管理中有可能存在法律風險。從中可以明確，企業實施合同管理對于企業的發展非常重要，也是企業創造經濟利益的關鍵。企業的合同管理制度需要建立科學合理的程序，實施有效管理，且需根據企業的實際運行情況對管理流程予以完善，同時還要對流程的各個環節實施必要的管理。
三、企業合同管理中實施法律風險控制的有效措施
(一)企業要對合同管理制度進一步完善
企業在運行的過程中，合同管理是需要高度重視的，將法律風險工作落到實處，讓企業的經濟利益有保障。企業要從實際出發將相關的管理制度制定出來，發揮制度的指導作用，使得管理工作有據可依，能夠切實地發揮作用。比如，企業為了更好地落實合同管理，可以將法律風險管理機構建立起來，與現代企業管理模式相結合，由專業的法律人員和企業的管理人員合作管理，指導企業的各個部門解決各種法律問題，切實對企業的管理從法律的層面發揮指導作用。法律風險管理機構的運行中，能夠有效對法律風險作出判斷，對于所存在的法律問題提出解決策略。所以，企業要從自身的管理情況出發將法律風險防范措施制定出來，企業的管理人員對于合同管理規范予以完善，積極展開法律風險控制工作，提高識別法律風險的能力，將處理方案制定出來并落實。對于法律風險的執行情況要詳細記錄，并做出評估，根據評估的結果制定防范措施。
(二)企業合同的實施中要采取戰略化的管理措施
企業合同的實施中要采取戰略化的管理措施，就是要對自身工作中所存在的問題明確，并處理好。合同的審核機構對于企業的合同管理要提出更高的要求，對合同規范管理，企業才有可能提高風險預防能力，這也是企業合同發揮實效性的最基本要求。長期以來，企業展開合同管理的工作中，多是采用事務性的管理模式，當出現問題后被動地解決。企業為適應市場環境在管理上轉型，原有的管理模式逐步摒棄，新的管理方法落實，就需要企業的合同管理要具有戰略性，實施規范化管理。企業的戰略管理中，要目標明確，對于阻礙目標實現的因素要剔除，保證企業經濟效益的前提下，對于合同的內容予以完善，發揮合同的法律風險控制效應。企業的具體管理工作中，也可以將信息技術充分運用，實施綜合性的操作模式，統一管理，對于合同管理法律問題采取有效的措施解決，使企業合法經營，更好地發展。
(三)實現合同的信息化管理
現代企業的合同管理中應用信息技術，并實施標準化管理，使得合同管理法律風險得以解決。企業開展合同管理的過程中，要按照規定的原則展開，對于相關的技術合理利用，做好信息的收集和管理工作，基于信息的內容判斷法律風險，并對風險問題進行處理。在合同管理工作中，實施信息化管理，就是改變傳統的管理模式，使得法律風險得以跟蹤并及時解決。在合同管理中實施標準化管理，還可以對合同管理法律風險予以有效控制。
(四)合同管理隊伍的整體素質要加強
只要企業處于運行狀態，合同管理就需要不斷加強。合同管理是綜合性的管理工作，關乎到多方面的內容，管理人員對于相關的管理內容都要充分考慮，并在企業管理的各項內容中體現出來，使得管理更為專業，而且實現了科學化管理。合同管理工作中的主體是管理人員與員工，要讓專業人員干專業的事，這對于管理工作質量起到了決定性的作用。除此之外，企業要不斷強化對管理人員的培訓力度，注重管理人員技術能力的提高，實現管理效能，使企業對風險具有非常強的控制能力。
四、結語
綜上所述，企業合同的管理工作是以市場競爭為基礎開展的，所涉及到的內容不僅包括法律風險的管理，還包括風險的控制。我國目前正處于轉型期，市場經濟呈現出多元化的發展態勢，從法律經濟的角度而言，對企業的發展起到了一定的促進作用，同時會面臨各種風險。對于此，就需要采取相應的解決措施，企業要具備較高的風險管理能力，采用有效的管理策略，對管理風險進行絕對有效的控制。
參考文獻：
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[2]崔玉靜,吳雨謙.小微企業合同管理中法律風險的預判與防范[J].產業與科技論壇,2017,16(8):27-28.
一、追傭案件仲裁。
流程:收集材料、建立案卷——撰寫情況說明——請公司領導審批——討論確定《案件立案進度表》——準備證據材料、立案材料——請款——進行立案——參與庭審。
說明:組會議討論《案件立案進度表》,案件表對每一案件的進程進行明確的計劃。確認通過后匯報經理及總監后根據進度表進行立案仲裁訴訟。
每一個仲裁案件組內按照會議流程進行討論,達成一致,負責人對案件負責,組長對公司負責。
二、應訴案件。
流程: 準備證據并及時舉證——開庭前組會議確定應訴思路——參與庭審
說明:在準備案件過程中,需要準備證據清單、質證意見和詞。須小組討論通過,并經經理認可。
3、勞動糾紛案件。
流程:立案、應訴證據材料準備——立案、應訴——參與庭審。
勞動仲裁案件,需要對天津市及國家的勞動法進行充分嫻熟的掌握。需要法律法規方面的準備和證據材料方面的準備。組內對法律問題和案件事實問題進行必要的討論。
4、其他業務部門案件。
接到公司安排或其他部門的請求進行相應的法律支持時,首先出具法律建議,對是否起訴進行法律分析。提供法律對策。如涉及的法律法規商務知識。組內進行足夠的準備,討論。
具體根據類似業務的逐漸增多,再制定相應的處理辦法。
5、配合客戶業主仲裁訴訟案件。
一、堅持三個到位，推動活動有序開展
一是組織領導到位。成立了以理事長任組長，其他班子成員為副組長，各部室經理為成員的“合規文化建設年”活動推動小組，負責組織、安排、布署活動的開展。召開動員大會，認真傳達學習銀監會、省聯社及辦事處活動方案，深入進行動員發動，大大激發了全員參與活動、踐行合規的自覺性和主動性。二是工作措施到位。堅持定時發送合規短信；為全轄辦公用計算機安裝了合規屏保；組織開展了合規文化建設漫畫征集活動；加強法律法規傳導，組織員工集中學習了銀監會法律法規清理結果公告；對法律法規變化情況保持了持續了的關注，對發現的新情況、新問題主動進行了反饋；結合各部室對全員進行法律法規、監管知識、管理制度、操作流程的學習，組織了合規知識培訓，并對培訓結果進行了測試，及格率100%，平均成績達90.05分；對本單位各專業部門擬出臺規章制度、擬簽訂的合同文本的合規性進行審查，建立規章制度合規性審查登記簿、合同文本合規性審查情況登記簿及相對規范的審查流程。三是制度保障到位。為有序推進合規文化建設年活動，結合自身實際，制定了合規文化建設年實施方案。為有效堵塞彌補制度漏洞流程缺陷，按照分級負責、專業分工、誰制定誰梳理的原則，牽頭組織各部室對上一年度規章制度和操作流程進行梳理，建立了年度規章制度梳理審查登記簿，對已不符合當前形勢要求或與現行法律法規相悖的，予以廢止；對制定的規章制度適應信用社長遠發展需要，同時又符合形勢政策和法律要求的，予以保留；對部分內容不合時宜的文件，予以修訂；對管理制度尚有空白點的，結合實際，在充分調研的基礎上，予以制定。同時，會同各專業部室，對本部室規章制度的制定質量、執行情況和實施效果進行檢查評價，編制了年度規章制度評價報告。
二、搭建三個平臺，營造活動開展濃厚氛圍
企業發展要堅持依法治理，健全內控機制，嚴格合同和法律事務管理，才能有效防范風險。通過依法依規地加強企業合同管理，切實通過法律手段和內控制度，不斷提高企業合同管理水平，規避法律風險，維護企業利益。
關鍵詞:
合同管理;合規體系;風險內控
在市場經濟條件下，平等主體的自然人、法人、其他組織之間民事權利義務關系的發生、變化和消滅往往是通過契約進行的，這是由市場經濟本質決定的。所以合同管理是企業法律事務管理的基礎，現代企業經營發展必須要堅持依法治企，健全內控，嚴格合同管理，加強合同履約能力，提升企業合同管理水平，才能有效地降低經營風險，促進企業發展。
第一，制定合同管理規章制度，統一歸口管理。通過制定合同管理制度及合同管理企業管理標準，全面梳理和優化合同管理流程，明確統一合同管理歸口部門。從合同的承辦人員管理、授權委托、管理職責、管理流程等多方面，以及審查會簽、簽訂、變更、解除、履行、歸檔、糾紛處理等各個環節細化、完善，夯實合同管理基礎。
第二，實行合同承辦人員持證上崗制度，加強合同培訓與業務指導工作，提高合同承辦人員的法律意識與合同簽訂能力。注重在日常工作中合同意識的培養與強化。分層次有重點對企業關鍵崗位人員進行合同承辦人資格培訓，合格的準予持證上崗。對于崗位調整人員也要進行合同和法律風險意識的培養，通過結合每一次合同的審核、簽訂及履行中事項的處理，對重點項目以及合同履行情況進行實踐培訓，提高合同管理與承辦人員合同意識、法律理解能力、合同承辦能力，為加強合同管理工作發揮良好的促進作用。
第三，制作企業合同范本，更好的指導合同簽訂工作。為了更好的防范企業法律風險，規范企業合同管理，又能夠提高工作效率，企業法務工作者可以結合公司實際，制定合同范本，包括銷售合同、采購合同、承攬合同、技術合同等各類常用范本，通過推廣使用可以提高合同簽訂質量和審查工作效率，另外也可以再使用過程中發現問題，總結問題，再修訂，再推廣，從而有效提高合同簽訂質量。
第四，加強合同檢查，注重合同履行管理。合同簽約后的履行工作與全過程監督管理也是合同管理的重點。不僅要狠抓合同的審查與簽訂，更要加注重合同履行的監督與檢查，并做好履行中每一環節的銜接和規范。一方面要通過合同履行管理重點檢查、合同履行臺帳、專項檢查以及不定期的合同抽查等方式，加強各承辦部門合同的履行工作的檢查與指導，不斷敦促和規范承辦部門合同履行工作。另一方面，要求所有承辦人員及時完成合同履行信息的記錄，從而更好的保障了合同的履行過程監督，促進了合同的履行管理，為企業的經營決策和合同監控提供了及時、準確參考依據。
第五，嚴格合同專用印章管理。企業合同管理如何才能保證審查率達到100%，如果承辦人員繞開企業法務去簽訂合同怎么辦?這就要求企業法務必須嚴格把控合同專用章管理。首先針對合同印章數目較多，外借使用頻繁，周期較長，管理難度較大的特點，實施專人統一管理，沒有法務人員審批不能蓋章。合同印章要分類管理，分類使用，分別控制，嚴格合同印章審批和管理，并對外界使用情況進行反饋記錄，杜絕發生使用合同印章不規范現象。
第六，注重合同履行過程中證據資料的保管，及時完成合同歸檔工作，為依法維權提供有力保障。合同檔案是是企業重要的法律檔案，是維護企業合法權益的重要憑證和依據。對合同檔案進行檢查、分類、建立索引、立卷、歸檔;為了確保合同檔案的完整性、及時性、有效性，嚴格把關，對于簽訂不及時或不規范，印章使用缺失、模糊、不規范等現象在合同歸檔時要一律退回重新補充完善。
第七，嚴把合同審查關，從源頭杜絕和減少合同法律風險的產生。通過規范合同的簽訂與審查工作，嚴格按照流程進行評審，徹底杜絕合同簽訂的隨意性與法律審查的缺失;強化各會簽人員審查職能和意識，從源頭把關，未經法律審核的以及未按照法律審查意見修改完畢的一律不予簽訂，以確保簽訂合同法律審查100%，大大降低合同簽訂中的法律風險。
第八，推進合同管理信息化建設。合同管理工作不僅要有質量還要有效率，現代經濟的發展對合同管理工作提出更高的要求，而合同管理工作的信息化能夠提升合同管理工作效益。通過引入合同管理信息系統，可以使合同審批流程更加迅捷，提高審批效率，同時審批過程在信息系統中留痕處理，能夠有效保留審查會簽的記錄。另一方面，信息化可以方便合同數據統計，便于導出各類數據，為企業經營決策提供參考。
參考文獻：
［1］胡鴻高主編．合同法原理與應用［M］．上海:復旦大學出版社，1999．
［2］陳曉峰，陳明昊編．企業合同管理法律風險管理與防范策略［M］．北京:法律出版社，2009．
