時間：2023-03-20 16:20:56
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在競爭日益激烈的市場經濟環(huán)境下，很多國家加強了對農業(yè)科研的重視程度，加大了對農業(yè)科研項目經費的投入力度，從實際情況來看農業(yè)科研項目經費有著以下的特征。
（一）科研項目經費來源較廣
從實際情況來看我國農業(yè)科研項目經費的來源渠道較廣，從國家科技分配的情況來看，我國對農業(yè)科研經費的分布范圍主要有：公益性技術研究類、高技術研究類、基礎性研究類、科技環(huán)境建設類、應用研究類，由此可見我國農業(yè)科研項目經費的來源比較廣泛，隨著市場經濟的不斷發(fā)展，社會和政府部門也會加大對農業(yè)科研的投入，因此經費的來源也會越來越廣。
（二）科研項目經費管理難度較大
現階段的農業(yè)涉及的范圍越來越廣泛，科研人員的工作范圍也不僅僅局限于田間地頭，而是向市場、餐桌等方面轉變，農業(yè)也逐漸向工業(yè)化大生產轉變，農業(yè)的現代化、集約化、標準化的程度也越來越高，這樣也就加大了對農業(yè)科研項目經費管理的難度，需要對科研項目經費的監(jiān)管打破原來的一點一線的管理，而是應該進行全方位的監(jiān)管。
二、農業(yè)科研項目經費財務管理問題
（一）缺少科學合理的科研預算編制
一般來說，農業(yè)科研項目的預算編制是由課題負責人來完成的，然而這些課題負責人通常不具備專業(yè)的財務知識，只能憑借經驗來測算，因此無法科學地編制預算。同時由于科研人員的法律意識較差，對農業(yè)科研項目經費管理過程中需要遵循的財務制度和管理辦法了解的也相對較少，這就直接導致在編制農業(yè)科研項目預算的時候會存在較大的主觀臆斷。同時，財務部門對科研項目經費的了解和認識還有待提高，并沒有全面參與到預算編制審核當中去，也就不能合理地判斷科研項目經費預算編制的科學性，因此，常會發(fā)生不按預算編制執(zhí)行、隨意改變預算編制的現象，嚴重影響了預算編制與實際開支的一致性，預算編制也失去了嚴肅性和嚴密性。一部分農業(yè)科研部門對項目的可行性論證也是走走形式，沒有對項目投資的成本進行科學合理的預算，最終導致了課題項目預算不夠細化。
同時對科研的間接經費的核算不夠重視，例如對于自收自支的科研事業(yè)單位、轉制科研院所、民營科研機構和企業(yè)，由于財政并不保障其運行經費，現有政策并未突出對此類機構相關科研設備、儀器、水電暖消耗乃至房屋折舊等補償。
（二）科研項目經費財務管理內部控制薄弱
由于農業(yè)科研的財務管理人員的專業(yè)知識還有待提高，因此對科研項目費用發(fā)生的合理性和可行性，缺乏必要的監(jiān)督和認知，在管理上也是按照財務制度來管理。同時在報批科研項目經費的時候也存在違反規(guī)定的現象，一些課題負責人不能按照規(guī)定進行審批，隨意對項目費用進行報銷，對不能取得正規(guī)發(fā)票的，就會要求隨意開具發(fā)票，這就導致大量不符合要求的發(fā)票在科研項目經費中被列支，加大了財務部門對項目經費監(jiān)督的難度。一部分的農業(yè)科研部門存在著不能夠在結題后辦理結算手續(xù)的問題，加大了科研項目經費結算工作的難度，干擾了科研項目預算管理工作的順利進行。
（三）科研項目經費監(jiān)督制度不健全
從實際情況來看，在農業(yè)科研項目經費管理制度中缺少專門的審計方法，缺乏對科研經費進行有效的監(jiān)督，對科研經費的審計監(jiān)督是貫穿于科研監(jiān)督工作的全過程，但是從實際情況來看，大多數的農業(yè)科研部門比較重視事后審計，忽視了事前、事中的審計，也沒有對預算的執(zhí)行情況進行及時的監(jiān)督。
（四）缺乏健全的科研項目經費績效考核機制
大多數的農業(yè)科研部門比較重視的是評價農業(yè)科研的項目成果，并沒有意識到農業(yè)科研項目財務績效評價的重要性，即使是對項目績效進行了考核，但是由于缺乏健全的考核機制，在對績效考核方面比較重視的是定量的評價，農業(yè)科研項目的價值和社會價值并沒有得到體現，在對項目結題驗收的時候比較關注的是專利標準、論文等技術層面上的成果，對科研項目使用情況的評價卻很少，由此看出在農業(yè)科研部門中缺乏健全的科研項目經費績效考核機制。
三、提高農業(yè)科研項目經費財務管理水平的對策
（一）編制科學合理的科研預算
為了提高農業(yè)科研項目經費財務管理的水平，農業(yè)科研部門要編制科學合理的預算，不斷建立健全科研項目評價體系，在編制科研項目預算的時候，課題負責人要與財務部門進行及時的溝通，在設立項目目標和任務的時候要從專業(yè)的角度出發(fā)，制定出一個基本的項目預算，并根據國家相關的法律法規(guī)對科研項目預算提出修改性意見，對科研項目經費派出專門的人員進行跟蹤服務，將科研人員從財務管理工作中分離出來，使其可以更專注地投入到科研項目當中。因為在編制農業(yè)科研項目預算的時候會與實際支出有較大的差別，因此就需要在編制科研項目細化概算、可行性分析的時候，要根據農業(yè)科研的實際情況進行再準確、科學的分析，保證在預算編制中可以更好地體現科研預算與實際支出的情況，可以有效地避免實際支出與預算相脫節(jié)。同時，在農業(yè)科研項目進行立項、可行性論證的時候，要邀請財務人員參與進來，要對重大項目、農技推廣等課題進行實地考察，聘請專業(yè)的人員對預算的風險進行評估，提高農業(yè)科研項目經費預算的科學性、合理性。
（二）建立科學的科研項目經費管理制度
農業(yè)科研部門在提高科研項目經費管理過程中，要嚴格按照國家科研項目經費管理政策，使科研項目經費得到規(guī)范化的管理，要從現階段農業(yè)的實際情況出發(fā)，制定科學合理的科研經費管理辦法，進一步完善科研經費管理制度，例如對于來源不同的科研項目經費，在財務部門中設立單獨的科研項目經費管理科室，由該科室統一的管理科研項目資金。要進一步明確農業(yè)科研財務部門、科研部門、以及項目負責人在科研項目經費管理中的權力和責任，建立科研經費預算審核和會計核算制度，建立經費內部檢查制度，通過嚴格的內部審計，檢查農業(yè)部門經費的審批、使用是否合法合理；建立科研經費獎罰制度，對科研工作做出卓越貢獻的人員予以獎勵，對違規(guī)使用科研項目經費的個人予以懲罰。
為了更好地避免農業(yè)科研經費交叉混用的現象發(fā)生，要保證科研經費得到專款專用，追蹤問效，項目經費應當納入單位財務統一核算，確保專款專用。專項經費管理和使用要建立面向結果的追蹤問效機制。
（三）不斷完善科研經費項目考核機制
一方面，農業(yè)科研部門的審計部門要充分發(fā)揮監(jiān)督職能，對科研項目經費的使用情況進行定期和不定期的審查，指導科研經費的科學合理使用，為經費提供一個合法、合規(guī)的使用氛圍，如果發(fā)現違反科研經費使用規(guī)定的行為，要依據相關制度，加大處置力度，追究相關責任人的法律責任，做到法律面前一律平等，保證高校科研經費的規(guī)范化管理；另一方面農業(yè)科研的領導層作為科研經費監(jiān)督考核的主要力量，應該根據相關制度的要求，做好科研經費事前、事中、事后的監(jiān)督控制工作，使監(jiān)督工作規(guī)范化、制度化。
（四）建立健全科研項目經費考評機制
我國財政部門應該建立健全科研項目經費的考評機制，避免出現輕管理、重復立項的問題出現，提高資金的使用效率。農業(yè)科研部門要在項目結題后及時進行績效考評，當發(fā)現科研項目沒有達到預期標準或者與預期白紙相差較大的時候，應該向主管部門申請批評。
同時對于在農業(yè)科研項目中有績效的支出費用，應該對績效考評達到標準的時候進行獎勵，這樣可以更有效地對科研人員進行申請科研項目做出鼓勵，督促科研人員嚴格按照預算來執(zhí)行項目研發(fā)，這樣既可以避免科研人員出現違反科研項目預算的現象發(fā)生，又能提高項目預算的科學性、合理性。
當諾貝爾獎每每新鮮出爐而我們總是成為看客的時候，國人一次次反省自己的不足和失敗之處，經過無數次的討論之后，得出了數條我們無緣諾貝爾的原因，其中之一便是：科研經費投入和發(fā)達國家差距太大。作為普通大眾我們自然對此深信不疑，畢竟咱們還是一個發(fā)展中國家，但是看完“80%科研經費都被玩完”這樣觸目驚心的報道，我想我們該憤怒了，一邊是所謂的科研人員在慨嘆科研經費不足，另一邊卻是本就彌足珍貴的經費被這些學術寄生蟲巧立名目瓜分一空。
而科研經費之所以能夠被“玩完”，關鍵還在于科研項目投資體系與評價指標存在巨大問題——以論文論英雄下的“論文崇拜”，即以論文數量的多少衡量科研項目的成功與否。國家將80%的科研經費投入了應用科學項目，但項目申請立項時更多的卻是看論文數量，論文數量越多就表明你的研究水平越高。同樣，在項目成果驗收評價的時候看的還是論文而不是項目的成果產出或成果轉化率，沒有論文即使經濟效益再多也會被認為是一個不好的科研項目，不具備理論高度。那么即使是有心做科研的人也難免要淪為論文的俘虜，為論文而疲于奔命了。對于那些學術寄生蟲而言，這顯然給了他們太多可鉆的空子。
層出不窮的大學教授、校長之流的論文抄襲案已經讓我們認識了中國學術腐敗程度之深了，由此可知論文在當今中國學術界幾乎是和“教授”二字一樣不值得信任的字眼。前幾日教育部部長郝平因為中國每年可以產出數量上世界第五多的論文聲稱中國科研能力世界第五而成眾人笑柄，四川大學新聞學院最近更是提出要取消雞肋般無用的畢業(yè)論文。眾所周知，在論文日益不值錢的今天發(fā)表幾篇論文對于這些教授而言實在太過容易了，花錢買版面或是找人或是東拼西湊抄襲，總而言之，對于這些“神通廣大”的教授而言，幾篇論文實在不是難事，那么渾水摸魚吞噬科研經費現象的出現也就順理成章了，而國家有限的科研經費也就這樣被浪費。
數據
數據來源及處理一般來講，活動主體包括組織和個人兩個層面。鑒于個人層面的經費投入信息很難獲取，而科研組織大都有每年的經費來源統計信息，因此，本文最終選擇在組織機構層面上展開研究，選取部分國立研究機構作為研究樣本。從研究的相關性和數據可獲得性出發(fā)，最終確定了73個國立研究機構作為本文的研究樣本。圍繞73個研究機構，通過年鑒、網絡檢索等方式搜集了所需的公開統計數據。科研投入的數據主要包含了2005—2008年各研究機構投入到科研活動的經費和人員數據。其中，科研活動經費包括競爭性項目經費和非競爭性項目經費兩部分，前者又分為來自于政府的競爭性科研項目①和來自于產業(yè)界的技術性收入②兩類[1-2]，后者則主要是指來自于政府的預算撥款[3]③；人員數量主要指具有專業(yè)技術人員職稱的科研人員數據。科研產出，通過論文和發(fā)明專利兩個變量來反映。在ISIWebofKnowledge數據庫中，以研究機構名稱和年份為檢索詞，獲取了自2007—2010年期間各機構每年發(fā)表的SCI論文數（包括期刊和會議論文，不區(qū)分作者署名排序）[4]④。同樣，以研究機構為申請人，2007—2010年期間每一年為申請年作為檢索詞，在中外專利信息服務平臺⑤中[5]，搜集了各機構每年在國內申請的發(fā)明專利數。為控制研究機構的地區(qū)差異，依據《中國統計年鑒（2008—2011）》收集了相同年份各研究機構所在省份的人均地區(qū)生產總值數據。本文中設置了一個虛擬變量來表示研究機構的戰(zhàn)略定位，變量取值基于本文以單位科研人員預算經費對研究機構進行的聚類分析。73個研究樣本被分成兩類：一類是偏向基礎研究的研究機構，賦值為0；另一類則是偏向應用研究的研究機構，賦值為1。最終，構建了一個73×4的面板數據。面板數據綜合時間序列和截面數據兩方面的信息，從統計角度來看，不僅大大增加了觀測樣本量，提高了樣本自由度，而且可以減弱解釋變量多重共線性的影響，降低估計誤差。樣本描述本文選擇的各研究機構幾乎涵蓋了從基礎科學和高新技術研究的各個方向和學科，大致上，將其歸納為7個學科大類。表1是研究機構的學科分布狀況，可以看出，研究樣本的學科分布較為均衡，其中屬于生物學領域的研究機構占比最多，為24.7%。款、競爭性項目經費和技術性收入三個變量）和科研產出（包括論文和專利）的統計描述。樣本中，各研究機構平均每年的發(fā)明專利申請量為50件，最大申請量則達到了342件；平均每年為235篇，最大值則達到了860篇。三類科研經費投入的數據相差也很大，技術性收入平均每年為1736萬元，競爭性項目經費為5209萬，而政府預算撥款則達到8503萬，大約是技術性收入的4.9倍，是競爭性項目經費的1.6倍，可見政府預算撥款仍是國立科研機構科研活動的主要經費來源。
模型與分析
模型設定在實證研究中，對R&D投入產出關系通常采用線性回歸模型[12,16-17]。本文同樣在研究機構的科研投入與產出之間建立起簡單的回歸模型，分析結果本文分析所使用的73×4數據庫顯然是短面板數據庫，可以假定其擾動項之間獨立且同分布。根據一般程序，面板數據模型在回歸前需檢驗數據的平穩(wěn)性，以防止因非平穩(wěn)的經濟時間序列表現出共同的變化趨勢而產生的偽回歸問題。但同樣由于樣本數據庫是短面板數據，針對73個樣本的4年數據，無需做單位根檢驗和協整分析來判斷序列的平穩(wěn)性。所以，本文直接利用最小二乘法對面板數據進行回歸分析。關于回歸模型的選擇，首先做了Hausman檢驗，發(fā)現結果顯著，檢測結果支持固定效應模型。但是，由于模型中有些是不隨時間變化的關鍵變量，如學科、科研取向和地區(qū)分布等變量，可能是影響科研產出的重要變量，如果使用固定效應模型，則不能檢測到這些因素對科研產出的影響。并且，由于當前的樣本數據為短面板數據，從統計學的角度來看，采用固定效應模型會損失很大的自由度。而采用隨機效應模型，則可以避免自由度的損失。因此，本文最后選擇了隨機效應模型。利用Stata軟件采用廣義最小二乘法，將數據代入上述模型進行回歸分析。回歸分析結果如表3和表4所示，分別揭示了科研經費投入與專利和論文的關系。（1）發(fā)明專利申請。表3中的模型是通過逐步加入變量，分析科研投入對專利產出的影響。模型1主要是對經費投入結構與專利產出進行回歸，分析結果顯示，技術性收入與專利產出在0.01水平上顯著相關，政府預算撥款與專利產出在0.05水平上顯著相關。模型3是控制了研究機構的規(guī)模、區(qū)位、研究取向和學科分類等之后，進一步揭示出影響研究機構專利產出的投入要素，政府預算撥款和技術性收入仍舊與專利產出顯著正相關。而在其他因素相同的情況下，人員規(guī)模和研究機構的科研取向（偏向基礎研究的研究機構VO賦值為0）對專利產出具有顯著的正向作用，且偏向于應用研究的研究機構要比偏向于基礎研究的研究機構平均每年多出87%左右的專利申請數量。同時，各研究機構的學科分布與發(fā)明專利申請也顯著相關。比較發(fā)現，模型1至模型3中的政府競爭性項目經費（lnGRit-2）對專利產出的影響作用都不顯著。為驗證這一結果，將解釋變量lnGRit-2刪除后進行回歸分析，結果如模型4中顯示：R2系數不變且模擬擬合顯著，而其他解釋變量的顯著性和系數沒有太大變化，進一步說明了競爭性項目經費對專利產出沒有顯著影響。（2）論文。表4是論文的投入產出關系分析。從模型顯示的分析結果來看，在未加入控制變量時，如模型1所示，研究機構從政府獲取的預算撥款與論文產出顯著正相關；但在控制了研究機構的規(guī)模、區(qū)位和研究取向之后，研究機構從政府獲取的預算撥款與論文產出相關性為負且不顯著，這與預算撥款和專利產出相關性變化顯著不同。研究機構人員規(guī)模與論文產出顯著正相關，這與機構規(guī)模同專利產出正相關一樣，表明在其他因素不變的情況下，研究機構規(guī)模越大，產出的論文和專利就越多。此外，研究機構的價值取向對論文產出的影響比較顯著，相關系數為-0.3351034（偏向基礎研究的研究機構VO賦值為0），說明偏向于基礎研究的機構要比偏向于應用的研究機構，平均每年的論文數量多出33%。同樣，在模型1至模型3中，政府競爭性項目經費投入對論文產出的影響也不顯著。為進一步驗證其作用，將變量lnGRit-2刪除，結果顯示R2系數和其他解釋變量的顯著性與模型4相比沒有太大變化，說明lnGRit-2對因變量lnPaper的影響作用不大，即競爭性項目經費對論文產出沒有明顯的影響作用。此外，需要說明的是，在做回歸分析時，對各自變量間進行了VIF（方差膨脹因子）檢驗，結果如表5所示，其VIF值均小于10，表明可以不考慮自變量之間的多重共線性問題。
討論
政府的競爭性科研項目經費對科研產出的激勵作用不顯著，來自產業(yè)的技術性收入顯著激勵應用研究基于國內科技項目立項和評審過程中對科研成果的要求，邏輯上講，政府競爭性科研項目的經費投入與科研產出之間應該存在顯著的正相關關系。況且，國內學者在項目層面對科研投入產出的研究成果[14]，也驗證了這種正向關系。然而，本文從組織層面對科研投入產出的分析卻顯示，競爭性科研項目對科研產出，無論是專利還是論文的影響都不顯著。從數據本身來看，可能因為國立研究機構以預算撥款形式獲得的政府穩(wěn)定支持的部分顯著增長且占比較高，弱化了競爭性科研項目經費投入的作用。但本文的分析結果，也可能恰恰印證了如施、饒二位學者（2010）所說的當前科技項目運行管理中存在的問題[2]。并且，科學界“贏者通吃”的規(guī)制在中國文化中更容易被放大：某一領域的知名科學家往往成為眾多領域的專家，各類相關項目會蜂擁而至。造成的結果就是研究經費分配不均衡，過度集中在部分科學家手中。而這些科學家及其團隊同時應對不同的項目，使用同一論文或專利來應對不同項目的考核是其理性選擇。因而，競爭性科研項目經費投入并沒有與科研產出表現出顯著的正相關關系。來自企業(yè)的技術性收入是市場對科研活動內容和質量的認可。盡管因為技術性收入占整個科研活動經費投入的比重僅為5%，對科研產出的影響系數較小，但控制了研究機構屬性和其他投入變量后，技術性收入對專利產出的影響顯著，可以說明，產業(yè)主導的產研合作的資源利用效率較高且側重于應用研究。非競爭性科研經費對科研產出的影響受到政策環(huán)境和科研機構組織行為的影響比較發(fā)現，在不控制研究機構屬性的情況下，來自政府的預算撥款對論文和專利都具有顯著的正向激勵作用；然而，在控制了研究機構規(guī)模、區(qū)位、價值取向和學科之后，非競爭性的政府預算撥款對專利產出的貢獻顯著，而與論文產出之間呈現出不顯著的微弱負相關關系。對于公益性科研機構來說，預算撥款形式的科研事業(yè)費投入的目的就是穩(wěn)定一支科研隊伍，同時部分以項目形式支持具有國家戰(zhàn)略需求導向的基礎研究，其產出應該更多地以論文的形式公開發(fā)表。但是結果卻表明，科研機構申請專利的動力可能更甚于。造成這一現象的原因在于：一方面政府為促進自主創(chuàng)新、加強產學研合作而出臺的各項政策措施有效地激勵了科研人員申請專利，忽視了科研機構作為國家創(chuàng)新系統中的一個利益主體，有可能在政策激勵下被逐步強化其逐利行為；另一方面，面向國家戰(zhàn)略需求是我國絕大部分國立科研機構的定位和使命，政府長期穩(wěn)定支持研究的很多科研成果可能并不適宜以論文的形式發(fā)表，所以，政府預算撥款并未表現出對的顯著正向激勵。人員規(guī)模與論文和專利的顯著相關很大程度上折射出我國科研評價的量化導向通過對比分析可以發(fā)現，研究所規(guī)模是影響論文和專利產出的最主要變量，一半左右的論文變化和三分之一以上的專利變化是來自于人員規(guī)模變化的影響。這在很大程度上反映出我國科研評價的量化導向。當前國內科研評價中，論文和專利的多少往往被用來評價科研人員學術貢獻的大小，并成為決定其專業(yè)技術職稱評定的核心要素。所以，當每個科研人員都重視和專利申請時，人員數量多的科研機構，就意味著有更多的論文和專利產出，反之，則較少。科技評價起著指揮棒的作用，過分注重數量的科研評價體系會引導科研人員關注論文和專利的數量、獲獎和排名等科研的“副產物”，而不是科研的真正影響。不少科研人員做科研的動機變?yōu)楂@得更多更好的評價“參數”，以便于今后可以申請更多的科研經費[19]。所以，量化的科研評價導向與競爭性科研項目體制相互作用，既不利于科研人員自身能力的提升，也容易造成科研資源的不合理配置，影響國家科學事業(yè)的發(fā)展。
結論
有研究表明:國家重點實驗室的科研經費87%來自科研項目費。國家杰出青年基金獲得者總數的27%在國家重點實驗室工作，同時高校承擔了大量國家科研任務，承擔了78%的基金自由申請項目，1/4的973項目，1/3的863項目。可以看出:以國家重點實驗室為代表的高校創(chuàng)新性科研團隊，在申請國家基金項目獲取科研經費方面既有優(yōu)勢，也是團隊獲得科研投入的重要渠道。所以了解國家重點實驗室主任獲取的科研項目數和科研經費，可以窺見高校創(chuàng)新型科研團隊的科研投入現狀。表一是國家重點實驗室主任在1999～2009年間獲得的國家基金項目數和獲得的科研經費總額簡表。1999～2009年間涉及到14名國家重點實驗室主任中，5人沒有相關記錄。數據表明:高校創(chuàng)新型科研團隊在競爭國家基金方面優(yōu)勢明顯，代表團隊的個人在獲取科研資源的質量和數量方面差異顯著。張啟發(fā)獲批準18項，經費總額為1696萬元人民幣;陳賽娟獲批準11項，經費總額為1276萬;張?zhí)煺婧腿A子春均獲批準7項，經費總額分別為264萬和249萬;朱玉賢和鄭平各獲批準5項，經費總額分別為979萬和116萬;葉新山和孫鳳艷獲批準2項，經費總額為145萬和65萬;鐘建江獲批準1項，經費總額為20萬。張啟發(fā)、陳賽娟、朱玉賢所獲資助比較多，同時他們所在的團隊也是綜合科研水平最高的。雖然單憑申請國家基金來評判團隊整體科研能力也許太過偏頗，但是能夠持續(xù)不斷地獲得國家級別的各種資金項目，對于高校創(chuàng)新型科研團隊的發(fā)展和壯大意義非凡。因為中國現階段的現實情況決定了實驗室科研經費2/3以上來自社會競爭性項目渠道，主導方不是國家而是社會。實驗室主任作為團隊的領導就必須竭力爭取科研資源，合理與否姑且擱置不議，這是高校創(chuàng)新型科研團隊領導的開展科研的首要基礎。根據《國家重點實驗室建設與管理暫行辦法》規(guī)定，建立30～100人規(guī)模的國家重點實驗室國家的土建經費大約400～1000萬元，每年的設備購置費和運行費大約50～60萬元。這遠遠不能滿足實驗室的要求，所以多數重點實驗室會從競爭性科研項目經費中扣取適當比例作為儀器設備購置費和運行費。但競爭性科研項目經費缺乏穩(wěn)定性，這與重點實驗室需要長期穩(wěn)定的快速發(fā)展是矛盾的。而在美國等科技發(fā)達國家則幾乎百分之百的來自政府財政預算撥款。正因為我國國家重點實驗室的運轉費用要用項目經費來補貼，在項目經費十分不足的情況下，這使得重點實驗室削弱了對中長期基礎研究的關注，研究方向貫徹“短、平、快”原則，缺乏原始性創(chuàng)新。
2高校創(chuàng)新型科研團隊的科研水平概況
按照中國現行管理方式，實驗室主任是實驗室主要研究方向的學術帶頭人，他們的科研水平是團隊學術水平的集中體現。所以仍然選取1999～2009年間涉及到14位國家重點實驗室主任作為我們調查研究高校創(chuàng)新型科研團隊科研水平的參考對象。
2．1生命科學部國家重點實驗室主任基本科研狀況
表2以Webofscience的數據庫為例，以作者為第一檢索詞，以作者所屬機構作為第二步的篩選檢索詞，查找了1999～2009年間他們的論文產出情況。14人十年間總共發(fā)表604篇論文，人均論文43篇，年均4．3篇，其中8人高于平均水平，604篇文章的總被引頻次是6223次，每篇文章的平均被引頻次是10．3次，其中六人的文章平均被引頻次超過平均數。尤其張啟發(fā)2002年的某篇文章被引頻次高達361次，陳賽娟有四篇論文的被引頻次超過100次，而且如果考慮2009年近期論文的引用高峰尚未來臨，文章的平均被引頻次和總被引頻次可能都比現在的計算結果更高。中國科技論文統計結果顯示:主要反映基礎研究狀況的科學引文索引(SCI)2008年共收錄中國論文11．67萬篇，占世界總量的9．8%。論文共被引用340萬次，居世界第九。平均每篇論文被引用5．2次，較2008年底的統計數據4．6次又有提升。而國際科技論文的世界平均每篇被引用10．06次。有8個國家平均每篇論文被引用次數大于10次。2008年中國科技論文統計引進“表現不俗論文”概念，即其后的影響超過其所在學科的一般水平。以科學引文索引數據庫(SCI)統計，2008年我國內地機構作者為第一作者的論文共9．23萬篇，其中表現不俗的論文數為1．06萬篇，占論文總數的11．5%，80%由高校貢獻，近19%產自研究院所。化學、物理、數學、電子通訊與自動化、生物等五個學科表現不俗的論文最多，生物學科首次進入這個表現不俗行列。這也許驗證了李克特(HeinrichRickert)和馬克思·韋伯(MaxWebers)所極力說明的科學活動的價值關聯現象，即科學家們通常總是選擇哪些與當時占主導地位的價值和興趣密切相關的問題作為研究課題的。生命學科科研水平的快速發(fā)展，以國家重點實驗室為代表的高校創(chuàng)新型科研團隊功不可沒，實驗室主任所在團隊科研水平和科研效率遠遠高于中國平均水平，接近或略超世界平均水平，代表中國最高水平，雖然與世界知名國家實驗室相比較，差距尚遠，但發(fā)展態(tài)勢和趕超速度令人振奮。
2．2我國生命科學科研水平的國際比較
與世界一流的高校創(chuàng)新型科研團隊相比，我國國家重點實驗室原始創(chuàng)新能力有限，原創(chuàng)性研究不夠，獲得世界一流的高水平科研成果不多，在持續(xù)不斷培養(yǎng)科研人才，引領科研創(chuàng)新方面還有很多差距。例如英國卡文迪什實驗室(CL)，先后有25人榮獲諾貝爾獎，平均每年在《Nature》、《Science》等國際頂尖級刊物上30篇左右。又如，英國國家分子生物學實驗室(LMB)的Crick和Watson等人發(fā)現了DNA雙螺旋結構，Perutz和Kendrew等人發(fā)現了血紅蛋白結構，并分別獲得1962年諾貝爾生理與醫(yī)學獎和化學獎，目前，該實驗室已有十多人相繼榮獲了諾貝爾獎的殊榮。表3可以幫助我們具體感知這種差距。我們與世界平均水平差距最小的學科門類，都是我們原先就有基礎，后來一直奮力追趕的，比如植物與動物學。其中分子生物學與分子遺傳學是發(fā)展歷史最短的，但也是目前國際研究的前沿和熱門領域，與國際的差距也最大。這說明科學的發(fā)展也是需要時間積累的，并不能一蹴而就。二十多年來，國家重點實驗室培養(yǎng)了一大批優(yōu)秀科研人員，造就了一批科學前沿的領軍人物，為科研人員特別是年輕科研帥才的培養(yǎng)提供了條件保障，成為孕育本土科研領軍人物的搖籃。對于一個發(fā)展中國家來說，生命科學部的高校創(chuàng)新型科研團體科研水平接近世界平均水平，這是非常難能可貴的，畢竟我們在投入、規(guī)模和發(fā)展歷程上無法同國外發(fā)達國家相提并論，放眼未來與國際先進水平差距仍然很大，距離世界頂尖水平還有很長一段路要走。
2．3從《S》《N》看高校創(chuàng)新性科研團隊的競爭力
由表四可知:1988～2004年間在《Science》或《Nature》上發(fā)表過學術論文的我國國家重點實驗室只有15個，僅占當時正在運行的152個國家重點實驗室和6個國家實驗室(籌)總數的9．5%;在《Science》和《Nature》兩種刊物上都發(fā)表過學術論文的只有3家，占正在運行的國家(重點)實驗室總數的1．9%。從學科分布來看，生命科學領域的國家重點實驗室居相對優(yōu)勢(7個)，占總數(12個)的58．3%這些成果值得肯定，但同時也暴露一些問題。我國SCI論文數量已居世界前列，但論文質量還未躋身于一流，具有重要原始創(chuàng)新意義的高質量論文較少。雖然不能簡單以能否在《Science》或《Nature》上作為標準，兩大期刊的特點決定了有些專業(yè)的成果更適合發(fā)表，而有些專業(yè)成果或許并非因為水準不夠，而是學科特性決定的。但是縱觀生命學科領域影響因子排名前十的著名專業(yè)期刊和雜志如:Cell、AnnualReviewofCellBiology、NatureGenetics、ImmunologyToday、NewEnglandJournalofMedicine都極少見到中國科學家發(fā)表文章。這些基礎數據表明，我國國家重點實驗室發(fā)展不平衡，基礎研究水平參差不齊，即使是優(yōu)秀國家重點實驗室，其科研水平仍不能令人滿意，尚未取得令科技界震動、使我國民族精神振奮或產生重大經濟效益的重大科研成果。
3高校創(chuàng)新型科研團隊的人才培養(yǎng)現狀
一流創(chuàng)新型科研團體的形成需要人、財、物各種條件的積累，但在任何時空條件下，人的要素都是最具競爭力的一個環(huán)節(jié)。所謂“千軍易得，一將難求”，在科學研究中領軍人物的水平對研究隊伍的整體實力具有決定性影響，在諾貝爾獎得主中就不乏師生幾代人紛紛獲獎的例子。反觀中國高校創(chuàng)新型科研團體的現狀就是:普遍存在缺少年輕的具有較高學術造詣、在國際上有重要影響和知名度的大師級科技帥才。我們可以通過考察生命科學國家重點實驗室主任這個群體的有關狀況就可以窺見高校創(chuàng)新型科研團體的人才現狀和培養(yǎng)特點。
3．1生命科學國家重點實驗室主任的學習背景
表5表明:高校創(chuàng)新型科研團隊領軍人物的學習背景基本國際化。通過赴西方科技和教育發(fā)達國家學習、交流以及合作研究，不僅實現知識技能的原始積累，同時接受先進科研管理經驗和最新研究動態(tài)的渲染和陶冶，學習交流建立的學術交流網絡成為日后開展團隊跨國科研合作的基礎。由此可見:新一代科研團體領軍人物在發(fā)展初期尋求以國際的視野和眼界來夯實專業(yè)基礎技能、形成追蹤學術研究前沿以及對外學術交流的能力，以謙遜、開放的姿態(tài)來充實自己、努力創(chuàng)新，這是中國科技人才培養(yǎng)令人樂觀的態(tài)勢。但與國外一流科研團隊領軍人物的選聘和培養(yǎng)相比，“含金量”還有待提高。美國等發(fā)達國家對于國家實驗室主任的學術背景要求十分苛刻。例如勞倫斯伯克利實驗室、勞倫斯利弗莫實驗室、洛斯阿拉莫斯實驗室、阿貢實驗室、斯坦福直線粒子加速器中心歷任和現任共計20位實驗室主任都具有一流大學的博士學位同時學術水平高、社會影響大，這些實驗室主任大多是榮譽等身，其中有“原子彈之父”，有3位諾貝爾獎獲得者。他們大多有著多年的游學經歷，取得了該領域令人矚目的成就，在學術界有相當的影響，并有多年該領域不同單位的領導工作經歷［9］81～91。
3．2生命科學國家重點實驗室主任的年齡結構
已有的研究表明，科研創(chuàng)造的最佳年齡集中在25～45歲之間的區(qū)域內，其峰值約為37歲［13］。例如，280名諾貝爾獎獲得者從事獲獎成果研究的平均年齡為38．7歲，其中，35歲以下的占44%，45歲以下的占77%［14］。這說明，處于最佳年齡區(qū)域的科學家做出重大科研貢獻的可能性最大，擁有一流的人才是創(chuàng)造一流成果的必要條件。但就目前情況來講，14人中僅有1位領軍人物的年齡處于最佳區(qū)間，大多數人處于45～60歲這個區(qū)間，60歲以上有3位。這不得不引起我們的關注，雖然多年來我們一直致力于科研領軍人物年齡結構的年輕化，但是在中國，不管是科研還是行政管理，論資排輩的習慣力量一直比較頑固，很多正當年輕，創(chuàng)造力鼎盛的年輕科研人才囿于社會慣性力量往往錯失良機。雖然現狀不容樂觀，但是通過對比研究我國兩院院士的平均年齡及結構分布發(fā)現:科研領軍人物隊伍的年齡構成還是比以前有很大進步。因為這些領軍人物未來的發(fā)展目標可能就是當選兩院院士，他們中張啟發(fā)、陳賽娟、楊勝利已經當選兩院院士，其他人也是兩院院士潛在的有力競爭者。目前中國科學院院士707人，平均年齡為72．37歲;中國工程院院士701人，平均年齡為70．89歲［9，51］。從縱向發(fā)展趨勢看，科研人才的年齡結構完善有相當長的路要走。
3．3生命科學國家重點實驗室主任的任命和考核狀況
國家重點實驗室實行主任負責制，但在任用上行政命令的比重較大。在管理和人員編制方面也缺乏足夠的自主性。而美國國家實驗室實行真正的主任負責制。在主任的聘用由主管部門和托管機構在全國甚至全球范圍內選聘，任期則由法律和業(yè)績決定。從美國能源部下屬的17個國家實驗室主任歷任和現任的經歷來看，他們普遍是學術水平高、社會影響大的科技界名流，在學術領域有令人矚目的成就，同時具有科研工作領導經歷。在研究經費使用和資助項目上，國家實驗室主任擁有相當大的自，有權用總經費的5%～10%的機動經費以支持獨立研究和合作研究。除從主管部門獲取運行經費和科研經費外，實驗時還可承接其他政府機構的任務，接受項目經費，也可與企業(yè)合作研究［12，42～48］。但我國對于實驗室主任的培養(yǎng)、任命、考核，還處在學習和摸索階段，對于如何遴選和培養(yǎng)具有良好發(fā)展前景的科研人才以及領軍人物，有許多體制問題需要健全、完善。
4小結
經費報銷的具體情況是什么?是按照什么標準發(fā)放經費的?
經費都是統一撥給院系的，會分批根據不同標準(如根據院系校級立項團隊數、團隊評獎評優(yōu)情況等)發(fā)給院系，由院系自行決定金額發(fā)放給團隊。因此校團委向各個院系發(fā)放經費，報銷的細則都由院系決定。
2.社會實踐的跨系問題
跨系需要什么手續(xù)嗎?假如我是新傳的學生，想和一名文學院的同學一起做實踐，文學院報了選題，我還要再報嗎?
跨系組隊不需要其他手續(xù)。
假如此項目已在文學院申報，則無需在新傳申報。
3.社會實踐跨校問題
社會實踐可以跨校嗎?需要什么手續(xù)?
可以跨校。針對在南京大學立項的項目，外校同學可以同樣參加此實踐項目，不需其他額外手續(xù)。
4.院級立項和校級立項
院級立項和校級立項的區(qū)別是什么?有評判標準嗎?
區(qū)別：
1、物資：校級有學校發(fā)放的相關實踐物資支持，如實踐旗幟、走訪推薦信等;而院級項目的物資支持全由院系決定與安排，或自行解決。
2、經費：校團委針對院系的各批經費發(fā)放一般校級團隊都會享有，而院級不一定享有(由院系自行決定)。
3、毛概論文：校級團隊毛概論文可以最多署10位團隊成員的名，而院級最多只有5位。
評判標準：
院系根據項目申報表的質量與選題可行性在項目匯總表上進行推薦排序(優(yōu)秀項目排序靠前)，校團委結合院系推薦排序、項目申報信息的質量等綜合因素決定校級立項的名額。
5.導師問題
導師的作用是什么?
指導老師可以為團隊實踐過程提供建議、為實踐方向提供指導、為最終的報告撰寫提供修改意見。指導老師需各團隊自行聯系。是否有導師實質上并不能判定一個實踐團隊最終的實踐質量水平。
6.申請社會實踐的大致流程
團隊在各院系規(guī)定的申報截止日期前填寫申請表相關信息，遞交院團委。
院團委在4月1日前完成對申報項目的初步篩選，并做成推薦排序表，遞交校團委。
校團委決定校級團隊名額，與4、5月份校級立項名單。未被評為校級立項的團隊自動成為院級團隊。
7.社會實踐的人數問題
社會實踐有人數限制嗎?是多少?
原則上沒有限制，但涉及到與社會實踐相關的毛概課論文的署名問題，由于一般實踐項目報告署名人數限制為5人，校級團隊署名人數限制為10人，因此一般來說，此為相應實踐團隊級別的人數限制。超過人數限制的團隊可以選擇撰寫多份報告，供成員遞交毛概課論文。
8.社會實踐的時間
社會實踐是只能大一大二做嗎/只能在暑假做嗎?
1 我院大創(chuàng)項目的開展現狀
2012年，我校正式啟動了國家級 “大創(chuàng)”的申報工作，并逐步構建了國家級―省級―校級三層次的“大創(chuàng)”訓練體系，不斷完善并形成了具有我校特色的“大創(chuàng)”運行機制和管理模式，并且用創(chuàng)新手段為“大創(chuàng)”賦予新的內涵。化學與化學工程學院2012年大創(chuàng)項目立項23項，其中國家級項目4項，校級項目19項；2013年立項11項，其中國家級項目2項，省級項目1項，校級項目8項；2014年立項2項，均為省級項目。
2 實施存在的問題及成因分析
大學生創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)項目相對于其他項目比較特殊，項目的負責人是學生，涉及人員眾多，與一般的科研項目又有區(qū)別，根據西安文理學院化工院的近期實踐，筆者認為大學生創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)訓練計劃項目的實施過程應注意的問題表現在以下幾點。
2.1 學生重申報，輕過程，虎頭蛇尾
經過輔導員和任課教師的動員，高年級學生申報項目時候非常踴躍，獲批之后有大三課業(yè)多，大四面臨就業(yè)和考研的壓力，沒有時間和精力進行項目研究，無法保證質量，因此建議鼓勵大一、大二學生申報，獲批之后，剛好大二、大三年級，有充裕時間精力進行研究。現在的大學生為了日后能夠順利就業(yè)，不僅課業(yè)需要取得優(yōu)異的成績，還要參加各種資格證書考試，如英語四六級、計算機二級等。為了準備這些考試，學生需要投入大量的時間和精力，因此學生可以利用的課余時間并不充裕。完成學業(yè)是學生的基本要求，在選擇參加項目的學生時，應充分考慮學生的自身情況。如何根據專業(yè)背景不同，制定相應條件要求，并能使學生合理安排時間，處理好學業(yè)和項目的關系，是國家級大學生創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)訓練計劃能可持續(xù)發(fā)展應關注的問題。
2.2 考核評價機制建立應細化
每個項目任務書中都有預期成果形式，如、編寫研究報告、結題報告等，國家級大學生創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)訓練計劃項目的根本宗旨是培養(yǎng)學生的創(chuàng)新能力、實踐能力。如何考核學生項目實施過程中的創(chuàng)新能力、實踐能力，尚需建立和細化評價機制，以便更好地提高項目完成質量。在考評制度方面，評價的方式要因成果而異，實行分類考核。要力求使考核變得更為客觀、合理和科學，從而營造和諧的科研與創(chuàng)業(yè)型人才成長環(huán)境。
對于學生的考核評價：學校為吸引學生參與項目，應采取了不同措施。以西安文理學院為例，學校為提高學生的積極性，根據學生完成項目的驗收情況，對于研究成果已經達到畢業(yè)論文（設計）要求的，經審核鑒定后可代替項目負責人本科畢業(yè)論文（設計），對于學生以第一作者公開發(fā)表的論文予以獎勵，其中核心論文獎勵1000元，普通論文獎勵300元。對通過結題驗收的項目所有成員發(fā)放結題證書，若在研項目學生因出國或申請保研等需要我們會出具中英文證明材料；對通過結題驗收的項目進行評定，評選出10%的優(yōu)秀項目，并且頒發(fā)證書；
對于指導教師的考核評價：對于通過結題驗收的項目，給予指導老師相應工作量的認定，其中國家級項目50課時，省級項目30課時，校級項目15課時。學生以第一作者發(fā)表的論文，指導老師是通訊作者或第二作者的，計入老師的年度科研工作量。這些措施對發(fā)揮教師、學生的積極性起到了一定的作用。
對二級學院的考核評價：我校各級“大創(chuàng)”項目的日常管理工作都委托院系來開展，如項目的立項評審、中期檢查和結題答辯等，為了提高院系的管理能動性和管理績效，學校應建立明確的激勵機制，對“大創(chuàng)”開展良好、管理有方、成效顯著的院系授予“大創(chuàng)”先進管理單位，對在這方面有突出貢獻的管理人員授予“大創(chuàng)”先進工作者稱號，頒發(fā)獲獎證書，并且給予物質獎勵，這使得各院系“大創(chuàng)”管理工作的積極性和熱情都很高。將國家大學生創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)訓練計劃項目納入西安文理學院 “513”工程績效考核，計入對二級院系的績效考核等。
2.3 經費預算與使用報銷
目前有很多項目負責人沒有認識到經費預算的嚴肅性，沒有認識到嚴格經費管理、合理使用經費的重要性。他們往往把項目預算編制看作是得到科研經費的必要手段，許多預算都是在拍腦袋的過程中形成的，不能全面真實地反映獲得預期成果所必需的項目直接成本和間接成本，這就造成經費申請到了，但一些必要的正常開支卻因事先未編入預算而無法在該項目報銷核算的狀況。預算編制與實際經費使用情況嚴重脫節(jié)非常不利于課題的開展。
我校大創(chuàng)項目經費按年度劃撥到院系，但是院系所有大創(chuàng)立項項目的經費是在一個項目編號下，這樣打包下來的經費不利于統計分析每個項目經費支出情況。根據財務制度，報銷時，需要項目負責人簽字、指導教師簽字、院系領導和教務處主管領導簽字，簽字手續(xù)相對繁瑣。大創(chuàng)項目經費使用可以參考一般科研項目經費使用辦法，指導教師負責制或者項目負責人負責制，類似教師的科研項目一樣，每個項目對應一個賬號，只要按預算報銷。
高校在教書育人的本職之外，還擔當著推動國家科學研究發(fā)展的重要職能。高等院校研發(fā)經費占全國的約10％，其中80％左右投向了應用科學項目。然而，高校科研轉化為實踐運用的效率低下實在讓人心痛。
在“985”、“211”等系列工程推動下，我國高校的校園越來越龐大，建筑越來越豪華。據不久前教育部副部長郝平的介紹，創(chuàng)建世界一流大學計劃啟動以來，中國高校的科研能力不斷提升，以論文數計算，目前中國高校科研能力世界第五。種種可以看見的成績說明，我們的高校確實科研上取得一些成績，但與此同時不能否認的是，我們的高校科研更多的是強在紙上卻弱在實踐，強在數量卻弱在質量。
綜合來看，國內高校的科研成果轉化率低的根源在于缺乏約束力的科研機制。高校的科研機制還深深地烙有計劃經濟時代的印跡——研發(fā)與產業(yè)脫鉤，科技成果轉化率與績效無關，“一切圍繞經費申請與轉。”國家撥付經費的科研項目，很少有人去追究科研項目的產業(yè)轉化率，發(fā)幾篇面子上過得去的論文，既方便評獎評優(yōu)評職稱，又省去了運用于實踐的種種煩惱。正是在這樣的科研考評機制，使一些高校教師喜歡炮制無實際意義的論文，他們把一些還是理論層面或實驗室技術狀態(tài)的項目，拿來套取國家與地方政府的科研經費或補貼，甚至以此作為致富捷徑。這種“自娛自樂”的高校科研運作模式，助長了急功近利、夸夸其談的科研歪風，對提升科研實力沒有多少實際價值。
教育部科技司制
20__年3月
目錄一,計劃任務,考核指標及主要技術經濟指標,計劃執(zhí)行評價
二,項目負責人項目完成期內個人基本情況介紹
三,研究取得的成果
四,成果轉化情況,取得的經濟,社會效益
五,人才培養(yǎng)情況
六,經費決算表
七,依托單位意見
八,主管單位意見
九,項目驗收專家組意見
十,項目《驗收委員會》專家名單
十一,有關附件:
附件一,教育部科學技術研究項目批復立項文件(復印件)
附件二,學校申請項目驗收的函(復印件)
附件三,教育部科技司同意驗收的函(復印件)
附件四,發(fā)表的論文,獲得專利等(標注"教育部科學技術研究重點(重大)"項目資助中英文字樣的)
附件五,其他
十二,結題(驗收)項目成果簡表
填寫說明
教育部科學技術研究項目結束后,項目負責人須按要求認真填報《教育部科學技術研究重大項目》及其電子版,作為項目結題和驗收的主要依據,同時作為資助項目研究工作的重要檔案.
1,項目負責人在項目研究工作的基礎上,實事求是地撰寫,并提供必要的附件材料,保證填報內容真實,數據準確.表內填寫不下時,請自行加頁.
2,項目依托單位應認真審查,確保材料齊全,督促項目負責人在項目結束后3個月內及時報至教育部科技司,同時提交驗收申請.
3,地方高校項目的《》報送至地方教育廳(教委)審核,符合《管理辦法》驗收條件的項目,經主管部門填寫意見后,由主管部門提交驗收申請函.經我部批復后,再召開驗收會.會后將和驗收成果簡表由各地方教育廳(教委)匯總后報送至教育部科技司(必須有主管部門和依托單位公章).
4,經費支出根據實際支出科目列支.
5,報告須用A4紙打印,每項目錄內容之間用彩色紙作為間隔.
一,計劃任務,考核指標及主要技術經濟指標,計劃執(zhí)行評價
二,項目負責人項目完成期內個人基本情況介紹(職稱變化情況,獲其它項目資助情況,獲獎情況等)
三,研究取得的成果(受資助項目數,被引用次數,收錄論文期刊的影響因子分別是多少,專利申報和獲獎情況)
四,成果轉化情況,取得的經濟,社會效益
五,人才培養(yǎng)情況
六,經費決算表(附使用說明)
正常中止撤銷提前結題(金額單位:萬元)
項目名稱
項目負責人
項目編號
總經費
教育部資助經費
依托單位配套經費
其它經費
教育部資助經費決算
科目
預算經費
經費支出
合計
結余
依托單位公章:
項目負責人:財務負責人:審計負責人:
(簽章)(簽章)(簽章)
年月日年月日年月日
七,依托單位意見(注:此欄為學校填寫)
單位蓋章
年月日
八,主管部門意見(注:教育部直屬高校不填此欄)
單位蓋章
20年月日
九,項目驗收專家組意見
專家組組長簽名:
20年月日
十,項目驗收專家組名單
專家姓名
職稱
單位
學科方向
專家簽名
十一,有關附件
十二,結題驗收項目成果簡表主管部門公章依托單位公章
項目情況
項目名稱
項目編號
項目類型
起止時間
項目經費(萬)
其中國撥萬
驗收(結題)時間
項目組成員情況
姓名
年齡
學位
職稱
獲得國家各類人才計劃的情況
獲得各類后續(xù)資助情況
項目來源
項目名稱
負責人
經費
起止時間
主
要
成
果
序號
成果名稱
成果類型
獲得時間
第1項
第2項
第3項
第4項
成果應用情況
應用類別
效益說明
應用時間
知識產權情況
人才培養(yǎng)情況
發(fā)表論著情況
國家軟件登記
專利情況
其他知識產權
其他在讀
博士后
博士
碩士
收錄情況
論文情況
學術會議
論著
名稱
已畢業(yè)
項
發(fā)明專利授權項
發(fā)明專利申請項
新型專利授權項
新型專利申請項
人數
人數
人數
人數
SCI篇
EI篇
ISTP篇
國內科技刊物
國外科技刊物
國際
國內
冊
特邀報告
大會報告
分組報告
[關鍵詞] 臨床在研項目；精細化指標；信息化管理
[中圖分類號] R197.3 [文獻標識碼] C [文章編號] 1673-7210（2012）10（a）-0005-03
我們處于信息瞬息萬變的時代，如何有效規(guī)劃我們的信息，尤其是管理好臨床在研項目信息，成為現代醫(yī)院比拼科技實力的關鍵。我們計劃通過系統管理平臺建設，著眼于解決“項目多，項目水平低，成果少、高水平成果少”的問題，加強項目的精細化管理，利用現代化管理手段促進成果產出。在信息平臺的搭建過程中，我們根據不同類型、不同時期的項目統計并提取出若干要素，并發(fā)現若加強這些要素的監(jiān)控與管理，將帶來良好的研究成果及觸發(fā)一定程度的后續(xù)經濟效益，如何實施且完善該平臺的建設成為本文討論的重要議題。
1 傳統管理模式的不足
1.1 系統設計
絕大多數單位缺乏臨床在研項目管理平臺，目前停留在用手工或EXCEL表格的管理模式，先進的有信息管理平臺，但僅限于提供給科研人員申報項目、專家評審等功能，缺乏對項目可持續(xù)性管理、資金的使用監(jiān)控等功能，國家在這方面也沒有制訂一個統一的規(guī)范標準，審計部門與科研管理部門在監(jiān)控項目經費方面存在一定難度。
1.2 技術人員
科研單位信息管理部門缺乏相關的管理經驗；信息技術人員沒有足夠的技能，缺乏根據指標與功能需求建模能力。
1.3 資金投入
政府在臨床在研項目信息管理方面投入不足，缺乏資金保障和激勵機制；投入不足造成平臺建設落后，缺乏長遠管理規(guī)劃。
2 平臺優(yōu)勢
管理要素指標按時間設計指標劃分為研究初始期指標、研究中后期指標，按構成部分劃分為研究資源與運作指標、研究突破指標、研究結果產生影響、推廣及第三方證明指標，而每個指標下又進行細分，通過指標建立起一套科學的考核體系；數據通過科研管理的各個階段采集而成，如經費按年度使用情況、項目成功申報情況等，無需人工手工錄入，達到電子化信息自動管理的目的。見表1。
3 研發(fā)內容
系統監(jiān)控管理部分采用C/S結構設計，而項目匯報部分采用B/S結構設計，項目負責人使用WEB 瀏覽器界面對項目進行申報與過程實現，結合項目管理的新業(yè)務流程，實現網上匯報、網上科研辦公等功能[1-4]。見圖1、2。
下面簡述一下科研人員申報及后續(xù)合同、驗收等功能結構：
3.1 項目負責人操作模塊及功能
3.1.1 工作助理
重要通知、在途申報項目、申報項目是否通過等信息，對用戶當前項目進度作一個大概、總體上的清晰提示，如已使用金額、剩余金額、已完成成果、計劃成果數，并對當年未按計劃年份使用完金額的則提示。
3.1.2 業(yè)務申報
細分為市教育局項目、國家自然基金、橫向項目等，用戶按模板填寫申報書并自動生成WORD、PDF版本，方便離線編輯瀏覽；其中通過瀏覽全部業(yè)務可查看所有申報項目，科研科獲取批文后審核該項目，申報人就可以在此簽訂合同，已有的內容不用再重復填寫。
3.1.3 合同管理
所有合同下均附中期檢查、驗收申請、經費報賬等操作。用戶在此查看先前填寫的合同并可在先前未完善合同的情況下修改，同時該欄目也作為后續(xù)的中期檢查報告、驗收申請等操作的入口，整個項目周期圍繞此開展；中期檢查報告含主要進展和階段性成果、年度計劃要點和調整情況、當期經費使用情況、存在的問題、建議及其他需要說明的情況等內容，申報者在此填寫后科研科即可實時監(jiān)控項目的進展情況，對于科研經費使用不當者予以提醒，有效防止科研經費濫用、不及時使用等情況的發(fā)生。
驗收申請含工作總結、完成成果等內容，申報者申請驗收后科研科即按相應工作流程開展工作，如組織專家驗收、查看相關成果文件等。經費報賬涵蓋暫付款申請及各類費用的操作，不同項目負責人根據預算金額及類型提出報銷申請。
3.1.4 中期檢查管理
用戶在此修改查看所有匯報測評表，對項目進度有個清晰完整的流程安排及結果查看，每次使用了經費可及時在此錄入，并可查看詳細的剩余經費，如業(yè)務費計劃是5萬，現在還剩3萬等。改善了舊時項目開展過程中缺乏進度的電子文檔記錄及經費統籌安排。
3.1.5 個人設置
包含個人信息修改、密碼修改。與普通信息維護不同，這里注重于項目負責人的交互協作。只要填寫了手機號碼，系統在關鍵時候便會發(fā)送溫馨提示。項目負責人只要在此完善了個人信息，下次申報時或進行其他操作時項目組成員中的信息就不用填寫，會自動帶出。
3.1.6 管理文件
包括科研項目申報流程、發(fā)表科研論文流程、科研工作量計算辦法、科研成果申報流程、科研經費管理規(guī)定等說明文件，申報者在此欄目可以了解相關的科研政策文件，最新的制度，省去舊時為了了解而跑去科研科手工拷貝相關工作的辦事流程，提高了工作效率及增加了政策透明度。
3.2 管理部門操作模塊及功能
科研科管理模塊由以下部分組成，供管理部門使用，通過匯集終端用戶的關鍵信息，實現高度集成于一個管理平臺，避免系統間的頻繁切換，提高工作效率。
3.2.1 申報及合同庫管理
3.2.1.1 項目詳細信息 由項目信息、項目內容、工作單位、人員信息、經費信息、附件清單、Word文件、批文、合同信息組成。其中經費信息欄目涵蓋申報者填寫的中期檢查報告的使用經費以及詳細預算經費；批文由科研科將掃描文件在此上傳。
3.2.1.2 審核項目 由科研管理部門審查意見、學術委員會審查意見、單位審查意見組成。可將掃描圖片上傳至數據庫或錄入文字。
3.2.1.3 通知 對經費使用過程中存在的問題發(fā)回給申報者，提醒申報者注意等，申報者登錄系統時將以紅色文字醒目提示。
3.2.1.4 查詢統計 支持自定義雙條件進行查詢，如首條件可選“項目類別”或“工作進度”，次條件可選“項目負責人所在單位”或“項目名稱”，時間類型支持申報日期、項目開始日期、項目結束日期等進行查詢。為方便經費管理，查詢結果前三行分別顯示總經費完成百分比、已使用經費和總經費。并對即將到期而經費未完成九成以下的項目予以紅色顏色預警顯示。
3.2.1.5 用戶管理 提供用戶注冊認證、用戶應用模塊、數據使用權限分配等方面進行管理，確保業(yè)務系統能安全運行。 3.2.2 經費效益管理
根據項目產出與資金投入的關系，系統具備一定的統計篩查功能，按不同分析指標分為：經費進度使用得分、論文產出得分、項目綜合得分，這樣可以對不同級別、不同結題年度的項目給予直觀分析結果，對結果的表現形式也有多種多樣，這里考慮到用戶的易用性，提供了柱形分析圖與餅形分析圖，柱形圖對所有同等條件的項目進行排名，餅形圖對單一項目的不同分數構成分析，可以指出這個項目的某方面欠缺的地方，幫助項目管理者改善項目的執(zhí)行進度。
3.2.3 論文庫管理
此功能有助于每年度管理科室的論文統計。不僅可以依托基金，也可以以個人名義發(fā)表，論文不僅僅反映科研工作者的項目成果，更與整個單位的綜合專業(yè)水平有關，該模塊按不同級別、年度及是否依托基金發(fā)表等選項篩選并顯示詳細信息。
4 討論
本文闡述的系統旨在通過系統提供的信息使管理層更容易、清晰地規(guī)范研工作者的行為，避免經費濫用的現象[6]，對于存在違規(guī)行為、完成經度及缺乏科研成果的將影響項目負責人的以后項目申報，同時對于在研期的項目進行多方面指標的考核，從而為管理者提供優(yōu)秀項目的遴選建議。采用電子認證，可以簡化項目負責人的報銷流程，大大縮短手工簽字消耗的時間。對不同金額費用我們予以不同管理方法：① 1萬元以下：一次發(fā)生的1萬元（含1 萬元，下同）以下的支出由課題負責人按預算簽字，經過專項經費管理系統審核，交財務報賬、支出；②1萬～5萬元：一次發(fā)生的1萬～5萬元支出，需要由科研科負責人簽字，經過專項經費管理系統審核，交財務報賬、支出；③5萬元以上：一次發(fā)生的5萬以上支出，需要由科研科負責人、醫(yī)院主管院長簽字，經過專項經費管理系統審核，交財務報賬、支出。對預算支出范圍內的勞務費、接待費、餐費、交通費、辦公用品等經費報銷，不論支出金額大小，均需三級審核。從而加強了經費的監(jiān)控管理，避免差旅費、餐飲費等非相關活動過多從中套取支出，促進實際項目活動的正常開展[7]。
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