時間：2023-06-21 09:12:03
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[論文摘要]近年來，各地檢察機關立足查辦與預防職務犯罪職能，積極參與廉政風險防控工作，但實踐中檢察機關對參與活動沒有作出統一規定。文章通過闡述檢察機關參與廉政風險防控工作的概念和特點入手，分析參與工作的必要性和可行性，厘清當前風險防控中存在的問題，提出檢察機關可探索建立全方位、多層次的立體參與模式的設想。
[論文關鍵詞]檢察機關；廉政風險防控；問題；模式設想
檢察機關作為國家的法律監督機關，近年來積極參與到廉政風險防控工作中，取得了良好的成績。但另一方面，檢察機關在實踐中缺乏對參與基礎、時間、方式等內容的規定，參與活動尚屬實踐階段。筆者針對檢察機關參與廉政風險防控工作實務中的一些問題進行思索，淺析如下。
一、檢察機關參與廉政風險防控工作的概念與特點
檢察機關參與廉政風險防控工作，是指檢察機關基于法律監督職權，以較少和限制職務犯罪的發生為目的，以提升廉政風險防控工作效能為任務而采取的各種預防性措施和行為。檢察機關參與廉政風險防控工作是一項立足檢察職能即法律監督職能的職權活動，是新時期下拓展法律監督范圍、創新監督途徑、增強監督實效的有益探索和有效實踐。
相對于社會其他部門、單位參與廉政風險防控工作而言，檢察機關的協助、參與工作，具有自身的特點和規律：（1）職權性。檢察機關開展預防職務犯罪工作是其一項法定職責，是履行法律監督職能的一種方式，不能推諉、放棄，更不能轉讓。參與廉政風險防控工作，是檢察機關立足自身優勢，協助提升職權單位風險查找準確性、防控措施實效性而開展的預防職務犯罪行為，是行使預防職能，履行法律監督職責的具體體現。（2）建議性。檢察機關對職權單位提出的關于改進、完善廉政風險防控工作的措施、意見及建議僅是一種指導性的建議，職權單位有權自主決定是否予以采納、實施。因此，檢察機關參與廉政風險防控工作具有建議性、咨詢性和指導性，不具有對職權單位在行政管理、業務監督自主經營等實體內容的干預權和處分權。（3）綜合性與多樣性。職務犯罪預防是一項長期而浩大的系統性工程，不可能通過單一的或簡單的幾種方法就達到理想效果，因此必須遵循預防職務犯罪普適規律，針對不同情況，運用檢察建議、預防講座、預防咨詢等多種工作形式，通過筑牢思想防線、健全規章制度、強化管理監督等途徑方法，全面提升廉政風險防控工作的水平。（4）互動性。啟動檢察機關參與廉政風險防控工作的前提是職權單位的邀請，參與工作的開展與推動需要職權單位有關部門、人員的配合，如實反映業務內容、流程、監督措施，及時交流風險防控工作中存在的問題與困惑，使檢察機關的協助工作質量更高、效果更好；檢察機關利用查辦案件的優勢，時時掌握最新案件動態，及時向相關單位提示新發廉政風險、最新防控對策等內容，通過暢通的聯系制度最終實現雙贏。
二、當前廉政風險防控工作存在的問題
（一）少數干部未能充分認識到廉政風險防控工作的深遠意義
廉政風險防控管理工作的實施與推進，得到了絕大多數領導干部的認可和支持，工作成效逐漸顯現，但仍有極少數領導干部對廉政風險防控工作開展的重要性認識不足、重視程度不夠、行動遲緩，為職務違法犯罪行為的發生埋下了隱患。
（二）廉政風險防控工作開展進度不一當前，廉政風險防控工作雖已在各地推進，但由于職能分工不同，各單位在職權內容、組織機構及人員數量方面存在較大差別，造成廉政風險防控工作的推動難度不盡相同，進而影響工作的推進。從整體上看，一方面國有企業風險防控工作推進好于行政執法與行政管理單位，呈現出防控制度建設成熟度較高的特點；另一方面，同類型單位的推進速度不盡相同，如同為行政執法單位，有單位已完成制度試點、全面推進、風險防控制度“回頭看”及“深度回頭看”四個階段的工作，而極少數單位的工作仍處于初級階段，只完成風險點的第一輪查找，且現有防控措施簡單、效果不理想。
（三）風險點查找方式不科學，未能覆蓋各層次公職人員
部分單位在風險點查找方式上存在誤區，具體表現在：第一，以職務為標準查找風險，如以“科長”、“處長”等領導職位為基本查找單元，忽視、遺漏基層一線工作人員的職務權力，未能對風險點進行全面清查與識別；第二，部分單位存在“重視專職崗位職權，遺漏管理工作領導職權”的情況。
（四）風險等級評定待完善，欠缺科學、合理的指標體系
實踐中，風險等級劃分工作主要存在以下兩方面的問題。第一，部分職權單位尚未深刻認識到“劃定風險等級”工作意義，出現了廉政風險等級標識不完整的現象，導致無法有效識別等級，喪失了風險等級評定工作的功能。第二，風險等級劃分標準不科學，綜合評定體系不健全，如有的單位單純地以職務級別高低為依據，統一地將黨組成員廉政風險劃分為一級；基層職員廉政風險全部歸為三級。
（五）風險防控措施過于籠統，未能達到風險防范的預期效果
廉政風險防控管理制度的核心價值在于采用有效策略防控風險的發生，從而有效遏制、杜絕腐敗現象，因此，行之有效的防控措施是廉政風險防控管理工作能否真正發揮作用的關鍵。實踐中，部分單位對廉政風險點查找工作較為成熟，但在對應的防控措施方面則規定的較為籠統，欠缺針對性強、可操作性強、技術性強的防控對策，工作整體水平有待提升。
（六）風險防控工作常態管理機制尚待完善
少數領導對廉政風險防控這項創新工作的研究不夠深入，尚未厘清廉政風險防控與業務工作的關系，未能實現兩者的良性互動，出現了各自發展的“兩張皮”現象。此外，部分單位廉政風險防控工作內化于單位常態管理機制的切入點較少、程度不深、效果不理想。
三、檢察機關參與廉政風險防控工作的模式設想
（一）協助強化風險防控意識，共同營造良好工作氛圍
1.充分發揮檢察機關預防部門的宣傳教育優勢，將“廉政風險防控工作”專題作為宣傳教育常態內容，加深各單位對廉政風險防控機制的認知度，引發對機制效用的認同感，自覺增強領導及廣大干部對廉政風險防控工作的主動性和積極性。
2.通過協助建立“防控工作臺賬”制度，強化風險防控后續跟蹤工作的效能。定期到職權單位對防控工作進行整合分析，協助職權單位及時總結工作成效，使從業人員在自身使用廉政風險防控工作后切身感受到該制度的優越性，實現廉政風險防控工作由“被動實施”到“主動推進”的轉變。
3.在檢察機關自辦刊物《預防專刊》中增設廉政風險防控工作專欄，及時報道轄區內廉政風險防控工作的最新進展，介紹外省市工作的成熟經驗、轄區單位典型做法及創新工作，最大限度宣傳工作成果，提升工作整體影響。
（二）發揮法律監督職能，協助完善廉政風險防控制度體系
1.協助職權單位樹立正確理念，正視廉政風險防控工作，實現風險防控與業務工作的雙贏發展。檢察機關在參與過程中，要注重運用與職權單位業務相似、相通的成功實例進行講解和啟發，使職權單位能夠從更深的層次上認識到廉政風險防控與業務工作及業務權力相生相伴的關系，啟發企業充分發揮制度在規范專業管理及防控廉政風險方面的雙重作用，推動兩者的有機融合，實現兩項工作同步發展。
2.充分發揮查辦職務犯罪典型個案的功能作用，制發《風險防控檢察建議》。針對查辦案件過程中發現的制度不健全、管理存漏洞等問題，及時制發檢察建議，提示高危風險點及合理可行的防控措施，協助發案單位實現動態管理。此外，發揮個案以點帶面的示范作用，以典型個案帶動行業治理，利用檢察機關的辦案優勢和專業特長，積極提供預防咨詢服務，逐步提升行業防控工作水平和效能。
3.注重收集輿情信息，制發《廉政高危風險預警通知書》，提升風險點排查的綜合效能。檢察機關通過匯總控告申訴部門收到的高頻舉報線索、社會輿論及社會熱點問題，及時向相關部門制發《廉政高危風險預警通知書》，提示風險并提出防控對策建議，此外，該預警風險通知書還可作為職權單位及時更新風險點，實現風險動態管理及防控措施同步完善的重要依據。
一、建立健全崗位廉政風險防控計劃工作制度。年初，在制定黨風廉政建設實施意見時，要將崗位廉政風險防控工作列入單位和個人年度工作計劃安排，與糧食業務工作有機結合，做到同計劃、同部署、同檢查、同考核。同時要著眼建立長效機制，形成工作制度，健全配套措施，狠抓工作落實。
二、建立并落實廉政風險定期自查制度。各科室及各直屬事業單位工作人員對照廉政風險點及防控措施落實情況每半年開展一次自查，并將落實情況形成自查報告，上報市糧食局；市糧食局領導班子成員在年度個人述職述廉報告中要將崗位廉政風險防控工作執行情況進行專項說明，一并報市紀委派駐一組。
三、建立職責調整廉政風險機制跟進制度。局機關、單位工作人員崗位發生變化后，在正式任命后1個月內，適時啟動崗位廉政風險防控機制。崗位調整人員要重新對照崗位職責，查找、確立新崗位存在的廉政風險點，制定防控措施，重新劃分風險等級，明確監管責任人，填寫《崗位廉政風險識別和自我防控表》（附件一）和《駐在部門崗位廉政風險等級劃分申報表》（附件二），報市紀委派駐一組審核、備案。科級干部《崗位廉政風險識別和自我防控表》存入個人廉政檔案。
四、建立臨時性工作任務防控機制跟進制度。局機關及各事業單位接受上級或市糧食局臨時交辦的重要任務或重大項目時，根據工作任務內容，及時啟動崗位廉政風險防控工作，查找風險點，制定風險防控措施，明確監管責任人，并填寫《臨時重大任務風險識別和自我防控表》（附件三）報送市紀委派駐一組。
五、建立崗位廉政風險預警制度。崗位廉政風險預警，是針對工作人員在工作崗位上出現問題或苗頭，及時發出不同級別的警報，督促有關科室（單位）或個人本著有則改之、無則加勉的態度改進問題，警示自律，有效控制和化解廉政風險，預防腐敗問題的發生。
（一）崗位廉政風險預警堅持關口前移、預防為主、科學評估、分級預警，務求實效，堅持預警監督與鼓勵保護相結合的原則。
（二）崗位廉政風險信息采集。崗位廉政風險信息采集要以科室（單位）及其工作人員在行使權力、履行職責過程中發生的不廉潔問題和亂作為、不作為作為重點內容。崗位廉政風險信息的來源：一是通過優化發展環境投訴、行風熱線反映、舉報、媒體網絡披露中收集；二是在述職述廉、民主測評、廉政談話等監督活動中發現問題；三是從個人有關事項報告、有關部門移送反映等渠道挖掘等方式，收集、分析廉政風險信息，及時發現苗頭性、傾向性的問題。
（三）崗位廉政風險預警劃分。對采集到的崗位廉政風險信息進行去偽存真，認真分析，重點分析工作人員潛在風險轉為現實風險的可能性，可能會帶來哪些經濟損失或政治影響，根據分析結果，按照存在問題的風險大小、影響程度、輕重緩急，對廉政風險劃分為“紅、黃、藍”三級，其預警等級依次降低。具體劃分標準是：
1、信息反映單位或工作人員在崗位廉政風險防控或廉潔勤政方面存在問題苗頭，如不提醒制止有可能發生嚴重違紀問題或構成立案條件的，為“紅色”一級預警；
2、信息反映單位或工作人員在崗位廉政風險防控或廉潔勤政方面存在問題苗頭，如不提醒制止有可能發生嚴重問題的，為“黃色”二級預警；
3、信息反映單位或工作人員在崗位廉政風險防控或廉潔勤政方面存在問題苗頭，如不提醒制止有可能發生問題的，為“藍色”三級預警。
（四）崗位廉政風險預警處置。根據預警分級，采取質詢、告誡、約談等方式預警處置。
1、被確定為“紅色”一級預警的，報市糧食局主要負責人審批，填寫《崗位廉政風險預警審批表》（附件四），發送紅色《廉政風險預警通知書》（附件五），采取質詢和責令限期整改形式進行；被確定為“黃色”二級預警的，報分管領導審批，填寫《崗位廉政風險預警審批表》，發送黃色《廉政風險預警通知書》，采取告誡的形式進行；被確定為“藍色”三級預警的，報分管領導審批，填寫《崗位廉政風險預警審批表》，發送藍色《廉政風險預警通知書》，采取約談的形式進行。
2、按照領導批示，針對不同的預警級別，分別填寫不同顏色的《廉政風險預警通知書》，由局辦公室送達被預警科室（單位）或工作人員，由批準領導進行誡勉談話。
3、被預警科室（單位）或工作人員接到預警通知書和接受談話后，要積極采取有效措施進行防控，針對預警的問題，應在規定的時限內進行認真剖析，制定整改措施，形成書面報告，報局辦公室。
今天，我們在這里召開廉政風險預警防控工作動員大會，是為了貫徹落實縣委、縣紀委廉政風險預警防控試點工作會議精神。廉政風險預警防控工作在我縣尚屬試點，財政局被列為6個試點單位之一，充分體現了縣委、縣紀委對財政工作的關切和重視。作為試點單位，我們要按照統一部署，抓好黨風廉政預警和領導干部腐敗風險防控，促進財政事業健康發展、科學發展。下面，我就如何抓好這項工作講四個方面的意見。
一、充分認識廉政風險預警防控工作的重大意義
(一)開展廉政風險預警防控工作是深化學習實踐活動所需。當前，我局深入學習實踐科學發展觀活動已接近尾聲，學習實踐活動的一個明確要求就是要突出實踐特色。從紀檢監察工作的角度來講，就是要認真查找在黨風廉政建設和反腐倡廉建設中存在的不適應、不符合科學發展觀要求的問題，并加以解決。而廉政風險預警防控工作就是我們在以往工作中存在的一個相對薄弱的環節。廉政風險預警防控，主要是針對權力運行中的風險和監督管理中的薄弱環節，主動預防，超前預防，推動關口前移，從源頭上預防腐敗，是科學發展觀“更加注重治本，更加注重預防，更加注重制度建設”要求，在反腐倡廉工作中的具體體現。紀檢監察工作要始終堅持以科學發展觀為統領，當前和今后一個時期，要以推進此項工作為重點，促進反腐倡廉建設的科學發展，從而真正達到黨員干部受教育，科學發展上水平，人民群眾得實惠的目的。
(二)開展廉政風險預警防控工作是反腐倡廉客觀形勢所急。開展廉政風險預警防控工作，是堅持反腐倡廉“標本兼治、綜合治理、懲防并舉、注重預防”方針的內在要求，是貫徹落實中央《建立健全懲治和預防腐敗體系2008-2012年工作規劃》的重要舉措，是構建具有特色懲防體系的有效途徑。把廉政風險預警防控工作作為“懲防并舉、注重預防”的具體實踐，有利于進一步增強預防腐敗工作的前瞻性、預見性、針對性和主動性，有利于減少腐敗現象的發生，有利于為黨員干部營造良好的成長環境。
(三)開展廉政風險預警防控工作是關心愛護黨員干部所在。保證干部成長安全重于泰山。我們財政干部手中大多數都有著行政許可、行政審批、財務開支、物資采購等一定的權力和資源。但同時這些權力和資源也不同程度地面臨著各種各樣的誘惑和考驗。廉政風險預警防控工作針對不同單位、不同崗位的不同風險點的個性和特殊性采取預防措施，增強了教育、制度、監督工作的針對性和有效性，可以提高黨員干部自覺接受監督，主動參與監督和積極化解廉政風險的意識，促進決策民主、程序公開、運行規范，使預防腐敗的責任落實到每一個崗位和每一個人，職責清楚，目標明確，便于檢查和考核，防止權力濫用。在黨員干部出現腐敗苗頭，未構成違紀時，及時予以提醒、預警和處置，促使黨員干部正確、健康、有效地履行職責，以免鑄成大錯，這也是體現以人為本，關心、挽救有腐敗傾向黨員干部的有力措施之一。
二、深刻理解廉政風險預警防控工作的具體內涵
廉政風險：是實施公共權力的主體，在行使權力過程中，發生濫用公共權力或的可能性。
預警防控：是紀檢監察機關針對工作中可能發生的問題或已經出現的錯誤苗頭進行主動防范和監控的一種措施。
風險具有客觀性、損失性以及不確定性的特性。風險的客觀性揭示了任何有業務處置權、有職責的崗位都有風險。風險的損失性揭示了一旦風險發生，就會對本人有效履行職責，對事業、對社會各個方面都會產生不良影響。作為國家公職人員，有責任、有必要主動防范，把風險發生的可能性減到最低。風險的不確定性揭示了風險只是有可能發生的，并不是必然會發生的，是可以通過建立一套有效的預防措施，增強自身的自律意識，去防止風險發生的可能性，或通過努力把它降到最低程度。
廉政風險預警和防控工作的核心任務就是關注和遏制“發生腐敗行為的可能性”，針對在思想道德、制度機制和崗位職責三個方面存在的廉政風險，在綜合運用現有工作手段的基礎上，通過前期預防措施、中期監控機制、后期處置辦法構建了預防腐敗的“三道防線”。其中，前期預防措施解決了預防工作覆蓋面的問題，規范了預防工作的措施體系;中期監控機制做到及時發現問題;后期處置辦法對可能發生的腐敗行為實施超前預警。
三、全面掌握廉政風險預警防控的工作程序和重點
(一)工作程序
廉政風險預警防控工作按照制訂方案、貫徹執行、檢查考核、修正完善四個環節進行。
1、制訂方案。成立局廉政風險預警防控工作領導小組，明確工作職責，確定廉政風險防范管理目標，制訂實施方案。
2、貫徹執行。通過查找廉政風險點，分析風險發生的原因和結果，評估風險發生的可能性和影響程度，建立風險庫，制訂執行防范措施。一是查找廉政風險點。結合自身實際，在從上到下或自下而上清權明責的基礎上，查準找全廉政風險點。二是分析廉政風險發生的原因和結果。認真分析廉政風險存在的原因、根源及可能產生的后果，提高防范措施的針對性。三是評估廉政風險發生的可能性和影響程度。采用定性和定量分析相結合的方法，評估廉政風險發生的可能性大小和影響程度的高低，提高防范措施的有效性。四是制訂并執行防控措施。明確責任主體和完成時限，有針對性地提出防范措施，著力形成以崗為點、以程序為線、以制度為面，點、線、面相結合，環環相扣的廉政風險防控機制。五是建立廉政風險庫和廉政風險預警機制。建立廉政風險庫，對風險進行綜合分析，把握重點，提煉共性，及時修正防范措施。同時，逐步建立廉政風險預警機制。
3、檢查考核。建立和完善廉政風險防范管理考核制度，通過信息監測、定期自查、上級檢查、社會評議等方式，對風險防范各項措施的落實情況進行考核評估。考核工作要與領導班子和黨員干部年度考核、工作目標考核以及黨風廉政建設責任制考核等結合進行。
4、修正完善。按照年度運轉，周期循環的推進方式，根據檢查考核結果，糾正存在問題，完善工作措施，修正完善防控制度等，推動工作進入新一輪循環。
(二)工作重點
查找風險點，是預警防控工作的重中之重。這次試點工作風險點查找的對象包括全局干部職工。
1、把握查找廉政風險的方法
通過“自己找、領導提、相互幫、集中評、組織審”五步法，從梳理行政管理事項、審批程序、公共服務程序等業務流程方面入手，查找廉政風險點。
2、把握查找廉政風險的類別和程序
(1)廉政風險三大類別：思想道德風險、崗位職責風險、制度機制風險。
(2)廉政風險查找程序：第一步，針對個人崗位查。查找對象對照崗位職責、執行制度的實際，通過查找風險“五步法”，認真查找并分析評估自身在思想道德、崗位職責方面存在的廉政風險，提出防范控制風險的具體措施和辦法，由各股室、單位負責人審核后報局廉政風險預警防控辦公室備案。第二步，針對各單位職責查。各股室、單位對照“三定”方案和業務流程，查找體制機制方面存在的廉政風險。重點查找并分析評估人、財、物管理和行政審批、行政執法等重要方面存在的廉政風險，提出防范控制風險的具體措施和辦法，由分管領導審核后報局廉政風險預警防控辦公室備案。3、把握查找風險的重點部位
重點圍繞政府采購、政府投資項目招投標、民生等領域的重要環節的風險點查找;突出圍繞擁有行政許可、行政審批及人、財、物管理等業務處置權的關鍵崗位的風險點查找。
4、把握查找風險的四個關鍵步驟
(1)清權明責。對行政管理權力或業務處置權力進行全面清理和確認，是找準風險點的基礎。通過梳理行政管理事項和業務工作，明確各個單位和崗位職責，并依照運行程序繪制業務流程圖。
(2)找準風險。圍繞崗位權力、權力運行核心找準可能出現廉政問題的點和環節，而不是找工作差距。查找風險點一定要在“自己找”的基礎上，通過領導提、相互幫、集中評、組織審等形式查準找全。
(3)分析評估。按照風險發生幾率、危害程度和違法、違紀、違德等方面，進行分析評估并確定風險等級。
(4)制訂措施。針對已經查找確定的各類風險點和風險等級，確定采取工作措施的力度，有計劃地研究制訂教育、制度、監督等方面的具體防控措施和相關工作程序，并統一以流程圖或表格等形式在一定范圍內予以公開。
5、把握制訂防范措施的“五強”原則
一是崗位措施對應性要強。對應風險點的崗位措施要體現一崗雙責的要求，確保“雙安全”，即確保在勤政方面有效履職，廉政方面不出問題。
二是防控措施銜接性要強。要避免單位與單位、崗位與崗位、正職與副職之間的防控措施互不銜接，防止出現空白點和斷檔。
三是公示公開監控性要強。要加強政務公開、事務公開建設，強化外部對單位、崗位執行職能的監督，做到崗位責任人的自控。要加強網絡建設，把風險點和風險防范管理措施在局域網進行公開，提高網絡的監控性，規范工作程序。
四是制度建設可操作性要強。制度建設既要注重制訂，又要注重執行;既要注重實體要求，又要注重程序要求;既要注重廉政建設的制度，又要注重勤政，以廉促勤，使廉政勤政相得益彰;既要注重正面要求，又要注重責任追究。
五是廉政教育針對性要強。查找風險點和制訂防控措施的過程，也是一個教育的過程。要與教育有機結合起來，貫穿單位措施、網絡建設以及制度建設的全過程，讓每一個人都自覺分析危害，啟發主觀防范意識。
四、具體要求
(一)要加強領導。廉政風險預警防控工作在我縣尚屬試點，我局作為試點單位之一，各股室(單位)要高度重視此項工作，切實加強領導，統一思想認識，認真組織實施。局領導班子成員、各單位負責人要按照黨風廉政建設責任制的要求，帶頭查找廉政風險，帶頭制訂和落實防控措施，帶頭抓好自身、本單位和分管范圍內的廉政風險預警防控工作，確保防控腐敗的各項要求落到實處。
(二)要狠抓落實。堅決克服形式主義，防止走過場，做到人員、時間、措施、效果四落實。
今天，我們在這里召開廉政風險預警防控工作動員大會，是為了貫徹落實縣委、縣紀委廉政風險預警防控試點工作會議精神。廉政風險預警防控工作在我縣尚屬試點，財政局被列為6個試點單位之一，充分體現了縣委、縣紀委對財政工作的關切和重視。作為試點單位，我們要按照統一部署，抓好黨風廉政預警和領導干部腐敗風險防控，促進財政事業健康發展、科學發展。下面，我就如何抓好這項工作講四個方面的意見。
一、充分認識廉政風險預警防控工作的重大意義
(一)開展廉政風險預警防控工作是深化學習實踐活動所需。當前，我局深入學習實踐科學發展觀活動已接近尾聲，學習實踐活動的一個明確要求就是要突出實踐特色。從紀檢監察工作的角度來講，就是要認真查找在黨風廉政建設和反腐倡廉建設中存在的不適應、不符合科學發展觀要求的問題，并加以解決。而廉政風險預警防控工作就是我們在以往工作中存在的一個相對薄弱的環節。廉政風險預警防控，主要是針對權力運行中的風險和監督管理中的薄弱環節，主動預防，超前預防，推動關口前移，從源頭上預防腐敗，是科學發展觀“更加注重治本，更加注重預防，更加注重制度建設”要求，在反腐倡廉工作中的具體體現。紀檢監察工作要始終堅持以科學發展觀為統領，當前和今后一個時期，要以推進此項工作為重點，促進反腐倡廉建設的科學發展，從而真正達到黨員干部受教育，科學發展上水平，人民群眾得實惠的目的。
(二)開展廉政風險預警防控工作是反腐倡廉客觀形勢所急。開展廉政風險預警防控工作，是堅持反腐倡廉“標本兼治、綜合治理、懲防并舉、注重預防”方針的內在要求，是貫徹落實中央《建立健全懲治和預防腐敗體系2008-2012年工作規劃》的重要舉措，是構建具有特色懲防體系的有效途徑。把廉政風險預警防控工作作為“懲防并舉、注重預防”的具體實踐，有利于進一步增強預防腐敗工作的前瞻性、預見性、針對性和主動性，有利于減少腐敗現象的發生，有利于為黨員干部營造良好的成長環境。
(三)開展廉政風險預警防控工作是關心愛護黨員干部所在。保證干部成長安全重于泰山。我們財政干部手中大多數都有著行政許可、行政審批、財務開支、物資采購等一定的權力和資源。但同時這些權力和資源也不同程度地面臨著各種各樣的誘惑和考驗。廉政風險預警防控工作針對不同單位、不同崗位的不同風險點的個性和特殊性采取預防措施，增強了教育、制度、監督工作的針對性和有效性，可以提高黨員干部自覺接受監督，主動參與監督和積極化解廉政風險的意識，促進決策民主、程序公開、運行規范，使預防腐敗的責任落實到每一個崗位和每一個人，職責清楚，目標明確，便于檢查和考核，防止權力濫用。在黨員干部出現腐敗苗頭，未構成違紀時，及時予以提醒、預警和處置，促使黨員干部正確、健康、有效地履行職責，以免鑄成大錯，這也是體現以人為本，關心、挽救有腐敗傾向黨員干部的有力措施之一。
二、深刻理解廉政風險預警防控工作的具體內涵
廉政風險：是實施公共權力的主體，在行使權力過程中，發生濫用公共權力或的可能性。
預警防控：是紀檢監察機關針對工作中可能發生的問題或已經出現的錯誤苗頭進行主動防范和監控的一種措施。
風險具有客觀性、損失性以及不確定性的特性。風險的客觀性揭示了任何有業務處置權、有職責的崗位都有風險。風險的損失性揭示了一旦風險發生，就會對本人有效履行職責，對事業、對社會各個方面都會產生不良影響。作為國家公職人員，有責任、有必要主動防范，把風險發生的可能性減到最低。風險的不確定性揭示了風險只是有可能發生的，并不是必然會發生的，是可以通過建立一套有效的預防措施，增強自身的自律意識，去防止風險發生的可能性，或通過努力把它降到最低程度。
廉政風險預警和防控工作的核心任務就是關注和遏制“發生腐敗行為的可能性”，針對在思想道德、制度機制和崗位職責三個方面存在的廉政風險，在綜合運用現有工作手段的基礎上，通過前期預防措施、中期監控機制、后期處置辦法構建了預防腐敗的“三道防線”。其中，前期預防措施解決了預防工作覆蓋面的問題，規范了預防工作的措施體系;中期監控機制做到及時發現問題;后期處置辦法對可能發生的腐敗行為實施超前預警。
三、全面掌握廉政風險預警防控的工作程序和重點
(一)工作程序
廉政風險預警防控工作按照制訂方案、貫徹執行、檢查考核、修正完善四個環節進行。
1、制訂方案。成立局廉政風險預警防控工作領導小組，明確工作職責，確定廉政風險防范管理目標，制訂實施方案。
2、貫徹執行。通過查找廉政風險點，分析風險發生的原因和結果，評估風險發生的可能性和影響程度，建立風險庫，制訂執行防范措施。一是查找廉政風險點。結合自身實際，在從上到下或自下而上清權明責的基礎上，查準找全廉政風險點。二是分析廉政風險發生的原因和結果。認真分析廉政風險存在的原因、根源及可能產生的后果，提高防范措施的針對性。三是評估廉政風險發生的可能性和影響程度。采用定性和定量分析相結合的方法，評估廉政風險發生的可能性大小和影響程度的高低，提高防范措施的有效性。四是制訂并執行防控措施。明確責任主體和完成時限，有針對性地提出防范措施，著力形成以崗為點、以程序為線、以制度為面，點、線、面相結合，環環相扣的廉政風險防控機制。五是建立廉政風險庫和廉政風險預警機制。建立廉政風險庫，對風險進行綜合分析，把握重點，提煉共性，及時修正防范措施。同時，逐步建立廉政風險預警機制。
3、檢查考核。建立和完善廉政風險防范管理考核制度，通過信息監測、定期自查、上級檢查、社會評議等方式，對風險防范各項措施的落實情況進行考核評估。考核工作要與領導班子和黨員干部年度考核、工作目標考核以及黨風廉政建設責任制考核等結合進行。
4、修正完善。按照年度運轉，周期循環的推進方式，根據檢查考核結果，糾正存在問題，完善工作措施，修正完善防控制度等，推動工作進入新一輪循環。
(二)工作重點
查找風險點，是預警防控工作的重中之重。這次試點工作風險點查找的對象包括全局干部職工。
1、把握查找廉政風險的方法
通過“自己找、領導提、相互幫、集中評、組織審”五步法，從梳理行政管理事項、審批程序、公共服務程序等業務流程方面入手，查找廉政風險點。
2、把握查找廉政風險的類別和程序
(1)廉政風險三大類別：思想道德風險、崗位職責風險、制度機制風險。
(2)廉政風險查找程序：第一步，針對個人崗位查。查找對象對照崗位職責、執行制度的實際，通過查找風險“五步法”，認真查找并分析評估自身在思想道德、崗位職責方面存在的廉政風險，提出防范控制風險的具體措施和辦法，由各股室、單位負責人審核后報局廉政風險預警防控辦公室備案。第二步，針對各單位職責查。各股室、單位對照“三定”方案和業務流程，查找體制機制方面存在的廉政風險。重點查找并分析評估人、財、物管理和行政審批、行政執法等重要方面存在的廉政風險，提出防范控制風險的具體措施和辦法，由分管領導審核后報局廉政風險預警防控辦公室備案。3、把握查找風險的重點部位
重點圍繞政府采購、政府投資項目招投標、民生等領域的重要環節的風險點查找;突出圍繞擁有行政許可、行政審批及人、財、物管理等業務處置權的關鍵崗位的風險點查找。
4、把握查找風險的四個關鍵步驟
(1)清權明責。對行政管理權力或業務處置權力進行全面清理和確認，是找準風險點的基礎。通過梳理行政管理事項和業務工作，明確各個單位和崗位職責，并依照運行程序繪制業務流程圖。
(2)找準風險。圍繞崗位權力、權力運行核心找準可能出現廉政問題的點和環節，而不是找工作差距。查找風險點一定要在“自己找”的基礎上，通過領導提、相互幫、集中評、組織審等形式查準找全。
(3)分析評估。按照風險發生幾率、危害程度和違法、違紀、違德等方面，進行分析評估并確定風險等級。
(4)制訂措施。針對已經查找確定的各類風險點和風險等級，確定采取工作措施的力度，有計劃地研究制訂教育、制度、監督等方面的具體防控措施和相關工作程序，并統一以流程圖或表格等形式在一定范圍內予以公開。
5、把握制訂防范措施的“五強”原則
一是崗位措施對應性要強。對應風險點的崗位措施要體現一崗雙責的要求，確保“雙安全”，即確保在勤政方面有效履職，廉政方面不出問題。
二是防控措施銜接性要強。要避免單位與單位、崗位與崗位、正職與副職之間的防控措施互不銜接，防止出現空白點和斷檔。
三是公示公開監控性要強。要加強政務公開、事務公開建設，強化外部對單位、崗位執行職能的監督，做到崗位責任人的自控。要加強網絡建設，把風險點和風險防范管理措施在局域網進行公開，提高網絡的監控性，規范工作程序。超級秘書網
四是制度建設可操作性要強。制度建設既要注重制訂，又要注重執行;既要注重實體要求，又要注重程序要求;既要注重廉政建設的制度，又要注重勤政，以廉促勤，使廉政勤政相得益彰;既要注重正面要求，又要注重責任追究。
五是廉政教育針對性要強。查找風險點和制訂防控措施的過程，也是一個教育的過程。要與教育有機結合起來，貫穿單位措施、網絡建設以及制度建設的全過程，讓每一個人都自覺分析危害，啟發主觀防范意識。
四、具體要求
(一)要加強領導。廉政風險預警防控工作在我縣尚屬試點，我局作為試點單位之一，各股室(單位)要高度重視此項工作，切實加強領導，統一思想認識，認真組織實施。局領導班子成員、各單位負責人要按照黨風廉政建設責任制的要求，帶頭查找廉政風險，帶頭制訂和落實防控措施，帶頭抓好自身、本單位和分管范圍內的廉政風險預警防控工作，確保防控腐敗的各項要求落到實處。
(二)要狠抓落實。堅決克服形式主義，防止走過場，做到人員、時間、措施、效果四落實。
在對軌道交通建設廉政風險整體形勢進行長期調查和科學研判的基礎上，某軌道交通建設公司（以下簡稱“某公司”）創造性地提出了建立“廉政風險雙向防控機制”的制度構想，著力于整合參建各方監督力量，共同從源頭上對不廉潔問題進行治理，取得了顯著成效。
一、“廉政風險雙向防控機制”建設的具體實踐
在開展具體廉政工作過程中，某公司與規劃、設計、施工、監理、材料供應、設備安裝、咨詢等各參建合同單位共同簽署了聯防聯控工作備忘錄，制定了廉政風險雙向防控實施方案，并抽調專人成立專項工作組。通過定期召開聯席會議、建立信息溝通交流制度和紀檢監察協作機制等方式，將廉政風險防范工作面拓展延伸至合同各方內部及各施工標段的參建單位及參建人員，聯合開展制度建設、監督懲處和宣傳教育工作，進而構建了全程覆蓋的廉政責任體系網絡。參建各方“互相監督、互相交流、互相促進”，從源頭上共同防范和治理工程廉政風險。在具體做法上：
（一）共同排查風險并制定雙向管理制度。一是針對地鐵工程建設3大環節和60項工作流程，與參建單位共同排查梳理出437個廉政風險點，并按照風險等級逐一制定了四級615項防控措施，明確了責任主體及責任人，匯編成《軌道交通建設廉政風險內部防控手冊》，全體參建人員人手一冊，作為工作指引；二是聯合參建單位開展了工程管理隱患排查，針對“施工單位勞務隊伍引進和管理、大宗物資材料采購和使用、機械設備購置和租賃、驗工計價和工程款支付、變更設計和清算索賠、征地拆遷和臨時用地”等風險易發環節提出了60多項防范建議和解決對策，并針對性建立了雙向監督機制和風險評價機制；三是全面推行了“抽簽定標法”，對于常規土建、安裝及設備采購項目一律在資格審查后采取抽簽方式確定中標人，從源頭上防范了“圍標”、“串標”、“陪標”及操縱評標專家等違法違紀行為，壓縮了權力“尋租”空間。
（二）聯合開展監督防范工作。一是聯合參建單位建立健全了基層監督渠道，在軌道交通建設施工工地設立了“監督服務之窗”展板，接受群眾的投訴舉報，將各種矛盾盡力消除在萌芽狀態，2010年以來接訪111件，已辦結102件，涉及金額約2300萬元，涉及民工500多人，辦結率達92%。做到了“軌道交通建設到哪里，監督服務就延伸到哪里”；二是聯合參建單位針對工程變更及工程管理問題開展審計監督，針對關鍵業務、關鍵環節、關鍵流程開展效能督察，實時跟蹤工程變更及造價變動情況，強化了工程建設廉政全程監督和實時監督；三是與參建單位協作開展紀檢監察工作，根據舉報線索及時查處參建單位及管理人員的違法違紀行為，消除了違法違紀問題的滋生土壤。
（三）聯合開展預防性警示教育。利用聯防聯控的整合優勢，將教育面覆蓋到了100多家參建單位和200多個施工場所，將教育對象延伸到了重點骨干參建人員。一是聯合參建單位在施工現場組織廉政主題現場學習會和法紀教育講座，邀請法院及檢察院有關辦案人員剖析地鐵工程領域個別違紀案例，把政教育課程安排到地鐵參建單位和廣大建設者身邊；二是聯合參建單位開展了以“法院庭審旁聽”和參觀監獄為主要內容的警示教育活動，將“廉政課堂”搬至法院庭審現場與監獄里面，增強教育的真實性、震撼性和感染力；三是聯合參建單位深入開展了廉政文化“五進”活動（進內部網絡、進地鐵列車和站點、地鐵報紙和宣傳欄、地鐵工地、辦公場所及電梯間等），多種形式提高廉政教育影響力和滲透力。
實踐證明，某公司從制度安排、教育形式、合同約束、程序管控和監督懲處等多方面聯合參建單位創立的“廉政風險雙向防控”工作機制，既整合了參建各方監督力量共同防控廉政風險，又有效提升了工程管理效率，加快了工程進度。廉政監督的廣度和深度得以極大地拓展，使得工程建設的管理行為始終處于可控狀態。但在實際推行過程中，還存在一些需要健全和完善的地方。例如，廉政風險防控措施與實際業務脫節，可操作性不強，貫徹落實不到位、約束力和監督力的作用不明顯。此外，由于“廉政風險雙向防控”屬于各方參建單位紀委的自發行為，并不在合同約定范圍內，缺乏有效的監督懲處機制，個別參建單位存在擺架子走過場的現象，在監控環節上流于形式。
二、完善“廉政風險雙向防控機制”的理性思考
“廉政風險雙向防控機制”是反腐倡廉新形勢下懲防體系建設的制度創新和有益探索。但是，要使這項制度具有鮮活的生命力并發揮實效，還需要進一步改進和不斷地完善。
（一）將廉政風險防控與業務工作緊密結合。要基于與各參建單位簽署的經濟合同和相關協議，建立“廉政風險雙向防控機制”。全面排查業務管理各個領域、各個環節、各個崗位的廉政風險點，并針對性制定雙向防控管理制度和防控措施，避免廉政風險防控與業務工作“兩張皮”；要將“教育引導、制度約束、監督制約”全面融入業務管理全過程，通過采取增加工程建設管理行為的透明度、暢通基層監督渠道、建立參建各方監督信息定期通報制度、聯合查處有關違規違紀行為等措施，促進提高工作效率、規范管理行為，進而體現廉政風險防控“源自于業務、服務于業務”的積極效應。
一、總體思路
全局廉政風險防控工作的總體思路是：以貫徹實施《廉政準則》為主線，以服務全市經濟社會發展為中心，以思想道德教育為基礎，以有效預防和減少犯罪為目標，以強化預防能力、健全預防機制和措施為保障，完善工作程序，查隱患、堵漏洞，全面加強人力資源和社會保障隊伍建設，為構建和諧的人力資源和社會保障工作關系營造良好環境。
二、工作措施
1、強化紀律觀念，落實領導責任
各級領導干部要進一步強化大局意識和紀律觀念，堅持在局黨組的統一領導下開展工作，自覺維護局黨組的權威，重大問題、重要事項、敏感事件要提交局黨組統一研究決定。各黨組成員、各單位各科室負責人按照職責分工，抓好各自承擔的工作。下列情況必須嚴格請示匯報：
(1)涉及法律、法規、政策和全局性事項
(2)各單位、各科室承擔的所有行政工作
(3)人事調整和獎懲任免
(4)基金、財務收入支出情況
(5)按照局有關制度規定應該請示報告的事項
2、加強基金管理，落實內控制度
各單位要按照《省社會保險經辦機構內部控制實施細則》、《市勞動和社會保障局社會保障資金管理暫行辦法》和財務管理制度要求，進一步加強基金財務管理。局黨組成立基金財務監管領導小組，由局長任組長，分管局長任副組長，各單位主要負責人和各科室負責人為成員。領導小組承擔下列職責：一是監管全系統各項保險基金的統籌運營，確保各項基金保值增值，安全無風險。二是監管各單位財務工作，檢查各項財經法規執行情況，及時糾正存在的問題。三是負責對各單位的預算、決算和重大財務事項進行審核，并向局黨組提出審核意見。四是對發現的基金和財務違紀行為及涉及人員，及時報請局黨組提出懲處意見。
3、全面排查風險點，增強防控針對性
各單位、各科室對容易發生問題的薄弱環節、重要部位和重要崗位，本著實事求是的原則認真查找問題，擬定具有針對性的防范措施和制度，增強預防風險的針對性和有效性。排查的主要風險點：
(1)單位人財物管理、行政許可和審批、行政事業性收費、執紀執法等工作中，業務流程、制度規范、內部管理、監督制約等方面的職務犯罪風險點；
(2)領導班子在重大事項決策、重要人事任免、重大建設項目安排和大額度資金使用等方面的職務犯罪風險點；
(3)工作人員個人素質、履行職責、開展業務、社會交往、處理個人重要事項等方面的職務犯罪風險點；
(4)權力運行的重要崗位和關鍵環節，曾經出現過違紀違法問題以及群眾反映問題較多的風險點；
(5)其他職務犯罪風險點。
各單位、各科室要將查找到的職務犯罪風險信息進行登記匯總、建立臺帳，經單位領導嚴格審核把關后，將風險點登記匯總，建立廉政風險檔案。
4、完善工作機制，切實源頭防控
各單位、各科室要在查準、查全、查深工作崗位、工作環節職務犯罪風險點的基礎上，以強化規范權力運行為切入點，積極尋找預防職務犯罪風險的有效途徑。主要加強四方面的防范工作：
(1)教育防范。各單位、各科室要著力抓好黨員干部和重要崗位工作人員的經常性學習教育，通過組織干部職工學習法律法規、黨紀政紀條規、有關預防職務犯罪的知識，對廣大干部職工開展黨性、職業道德和廉政警示教育，筑牢其思想道德防線，強化職務犯罪風險防范意識，提高職務犯罪風險處置能力。
(2)制度防范。各單位、各科室要從建立健全風險崗位管理的基本制度、規范權力運行的廉政制度、監督制度執行的違規處罰制度等方面入手，進一步清理整合制度，該建立的建立，該完善的完善，該廢止的廢止，提高制度的可操作性，保障各項規章制度的有效運行，形成用制度管人、按制度辦事、靠制度規范行為的長效機制。
(3)程序防范。各單位、各科室要針對查找出的職務犯罪風險點，按照“工作有程序，程序有控制，控制有標準”的要求，完善業務運行流程，有效杜絕可能發生職務犯罪風險的節點。
(4)崗位防范。要結合查找的崗位風險點，進行適度分權，推行崗位權力分權制約，理清權力運行界限，建立完善崗位制約措施，優化權力運行路徑，防止權力失控。
5、加強動態防控，及時化解和處置風險
各單位、各科室要把排查的職務犯罪風險點、防范措施、廉政承諾形成書面材料報局黨組，局黨組有針對性地采取相應的處置措施：
(1)對于查找出的工作人員職務犯罪風險的苗頭性、傾向性問題，局黨組將采取談心疏導、批評教育、誡勉談話等方式進行預警處置。
(2)對于觸及職務犯罪風險點但未達到違紀違規情形的，將及時上報市紀檢監察機關和檢察機關，通過采取對責任領導誡勉談話、集體警示教育談話、召開專題民主生活會、啟動問責機制、限期整改等方式進行預警處置。
(3)對已違紀違規的單位和個人，及時上報市紀檢監察機關和檢察機關，依據黨紀政紀條規和國家法律法規進行嚴肅查處，并責成相關部門科室查漏補缺，建章立制。
三、工作要求
(1)提高思想認識。全局黨員干部要從加強黨的執政能力建設和建立健全懲防體系、推進源頭治理的高度，認識查找職務犯罪風險點的重要性，黨政領導干部要帶頭查找職務犯罪風險點，帶頭制訂和落實防范措施，積極推進職務犯罪風險點防控機制的構建工作。
(2)加強組織領導。局黨組成立廉政風險預警防控工作領導小組，加強對防控工作的指導、協調、督促、檢查工作。要把開展查找職務犯罪風險，建立防控機制工作作為一項重要的政治責任進行落實，加強組織領導，周密部署安排，認真組織實施，推進職務風險防控工作順利進行。
市場營銷部根據紀委《關于持續做好2018年廉潔風險防控工作的通知》（江蘇XX黨委〔2018〕34號）文件精神，圍繞省公司《關于持續開展江蘇XX市場營銷領域廉潔風險防控工作的通知》（營銷〔2018〕38號）提出的2018年廉潔風險點2個新增3個優化，對應省公司梳理的廉潔風險防控工作7個業務事項，16個工作環節中的18個廉潔風險點結合實際進行細化落實各類風險點的管控措施，形成《2018年南京分公司市場營銷部廉潔風險防控方案》，并明確各類風險點的責任人，確保每個風險點的第一責任人充份了解所處崗位的廉潔風險點及防控措施，鄭重簽署《廉潔風險防控承諾書》。
二、方案應用效果
在日常的市場營銷部廉潔風險防控工作中，嚴格按照本地細化的廉潔風險防控方案執行，要求各類風險點的第一責任人以月度為單位對各風險點進行自查并留存底稿備查，且每月市場營銷部由專人進行各類風險點月度執行情況予以抽查并形成《南京分公司市場營銷部廉潔風險防控月報》按時上報省公司市場營銷部。
定期對各類不同的廉潔防控風險點進行優化完善，以季度為單位向分管領導匯報防控工作的推進情況，并將三合一檢查工作中發現的風險點及時納入2019年的新增廉潔防控風險點。
三、存在問題
從當前廉潔風險防控的工作實踐來看，主要存在以下兩個問題：
（一）思想認識不到位。少數風險點責任人認為廉潔工作年年講，月月講，風險防控還是老一套，是搞形式、花架子，對實際工作沒有多大的幫助，因此存在抵觸心理或敷衍心態。
（二）執行落實不到位。監控機制不完善，執行防控措施僅限于掛在墻上、印在紙上、停留在口頭上，忽視對執行情況的督查檢查，久而久之出現風險防控一陣輕風拂面過的現象。
四、整改情況
（一）抓好關鍵環節。強調廉潔風險防控“對崗不對人”，消除思想包袱，保證工作的順利開展。加強組織建設，明確風險點查找必須緊扣單位職能和崗位職責，保證查找廉潔風險點全面、準確。要樹立風險等級設定就是前期預防的概念，建立一套科學、規范、具有可操作性的評定方法，保證風險等級準確定位。
（二）創新工作方法。脫離實際開展任何一項工作都是緣木求魚，要想使廉潔風險防控發揮應有的作用，關鍵在于融于工作。要將風險排查、等級確定、措施制定等建立在責任人的實際崗位職能之上，將廉潔風險防控與日常工作、教育培訓、思政政治工作等緊密結合，做到風險防控日常化，做到有效、長效，關鍵在于修正完善。
五、下一步計劃
（一）加強學習培訓。全面開展宣傳、培訓和集中學習活動。使部門全體員工全面了解實施《南京分公司市場營銷部廉潔風險防控方案》的意義、原則、內容和方法，在部門內部形成“人人學內控，人人懂內控，人人參與內控，人人執行內控”的局面。
（二）完善內控制度建設。按照科學、民主、規范、嚴謹原則，根據設計的控制措施，結合工作實際和業務特點，細化工作程序。
一、工作目標
認真貫徹《縣廉能風險分類管理辦法(試行)》(興紀字（2012)82號)、《縣廉能風險防控標準化作業評估驗收辦法》等文件精神，以規范和監督權力運行為目標，以崗位風險防控為基礎，深入推進廉能風險防控標準化作業，對廉能風險進行分類管理，建立健全機制制度，加快信息化進程，逐步建成廉能風險防控“標準化、制度化、公開化、信息化”管理體系，進一步推進權力公開透明規范運行，實現崗位權力風險最小化、廉政效能最大化、行政管理最優化，確保預防腐敗的各項制度和措施有效落實。
二、實施范圍
局屬各單位
三、工作任務
2014年，落實廉能風險防控標準化作業，重點做好以下幾項工作：
(一)理清和確定崗位權限(9月30日前完成)。根據相關法律法規和“三定”方案，以及本單位的內部分工等規定，全面清理本單位對管理或服務對象行使的各類職權以及本單位各個工作崗位的職權，確定職權名稱、內容、行使主體(崗位)、法律依據、辦理條件，在此基礎上，優化權力運行流程，逐一繪制各項職權的《崗位職權運行流程圖》(見附件1)，形象表現各項職權的行進秩序。要求各單位編制的《崗位職權運行流程圖》于9月29日前報局效能辦，局效能辦9月30日報縣效能辦。
(二)排查和確定廉能風險點(10月30日前完成)。根據清理職權的情況，通過各崗位工作人員自己找、干部職工相互議、征求專家學者或行政相對人意見、工作人員分析論證和組織審定等方式，查找權力行使、制度建設、業務能力、思想道德、外部環境等方面存在的廉能風險，并填寫《查找崗位廉能風險情況表》(見附件2)，于10月30日前報局效能辦。在權力行使方面，重點查找由于權力過于集中、運行程序不當和自由裁量空間過大，可能導致權力濫用的風險；制度機制方面，重點查找由于制度不健全、監督制約機制不完善，可能導致權力失控的風險；業務能力方面，重點查找由于疏于業務能力培養、不注重學習和調查研究，可能導致權力不到位、錯位、越位的風險；思想道德方面，重點查找由于理想信念不堅定、工作作風不扎實和職業道德不牢固，可能導致行為失范的風險；外部環境方面，重點查找市場經濟條件下面臨各種利益誘惑，可能導致違法違紀違規的風險。
(三)評定廉能等級(11月15日前完成)。針對查找的廉能風險、權力的重要程度或發生問題的危害程度等因素，對各個工作崗位分別按“高”“中”“低”三個等級進行評定，分別用“”表示。一般情況下，局領導班子各成員崗位評定為“高”級，局內設機構負責人、直屬單位負責人、直接負責人、財、物管理的工作崗位評定為“中”級，其它工作崗位評定為“低”級。
(四)制定廉能防控措施(12月20日前完成)。針對查找的廉能風險點，結合工作實際，制定簡便易行、務實管用的防控措施，在此基礎上編制《廉能風險防控標準化作業規程》，經第六紀工委備案審查后于12月20日前報縣效能辦。
四、工作要求
(一)加強領導，落實責任。成立縣農業和糧食局全面推行廉能風險防控標準化作業工作領導小組。由局長同志任組長，總支副書記同志任副組長，局屬各單位負責人為成員，下設辦公室于局效能辦承擔日常工作，由同志負責聯絡。
(二)突出重點，統籌推進。各單位要緊緊圍繞縣委縣政府的重大決策部署和人民群眾反映強烈的突出問題，確定重點部門、重點崗位和重要領域，特別是在涉及工程建設、政府采購、食品藥品安全、環境保護、安全生產、民生資金管理使用等重大項目投資、重點工程和重要業務辦理項目，要深入排查各個工作環節中的廉能風險點，切實落實防控措施，堅決防止重點項目(工作)出現不廉潔、低效能的問題。
關鍵詞 廉潔 風險防控 防腐 監督
中圖分類號：D523.4 文獻標識碼：A
黨的十強調要在堅決懲治腐敗的同時，更加注重治本，更加注重預防，更加注重制度建設，拓展從源頭上防治腐敗工作領域。廉潔風險防控管理工作，是為預防和控制廉潔風險轉化為腐敗行為而建立起來的行之有效的制度體系和工作機制。其實質是將量化指標、質量管理、風險控制的方法運用于反腐倡廉工作之中。中原油田自2011年啟動廉潔風險防控管理工作以來，現在已經進入到鞏固深化階段，初步建立起了廉潔風險防控管理機制，但是在實際的工作過程中，還是存一些問題。
一、廉潔風險防控管理工作中存在的問題
廉潔風險防控管理工作目前仍處在一個探索、架設階段，必然導致工作過程中出現這樣那樣的問題，通過實踐主要有以下三個方面。
1、存在表面化現象。廉潔風險防控工作開展以來，通過排查風險點、劃分風險等級、制定防控等措施，逐步建立起預警機制。但仍存在形式化、表面化的現象。雖然找出了風險，制定了措施，但僅僅停留在“紙面上”，業務工作過程中并沒有很好地執行廉潔風險防控管理的要求，日常的監督預防工作也沒有充分發揮作用，導致業務與廉潔“兩條線”、管理與預防“兩張皮”，廉潔風險防控管理機制形同虛設。
2、存在走過場現象。在開展廉潔風險防控管理工作的過程中，有些人員在排查風險過程中不夠積極主動，總想要給自己“留一手”，想占點“小便宜”，風險點排查不全面，風險等級制定偏低，防控措施描述含糊；而部分執行人員也在監督過程中“睜一只眼閉一只眼”對發現的問題視而不見，在執行的過程中“大事化小，小事化了”得過且過，無法起到預防廉潔風險的作用。
3、存在阻力大現象。部分單位的職工群眾對廉潔風險防控管理工作不甚了解，還有個別基層領導甚至認為這項工作的開展是多此一舉，作用不大，反而極大的增加了基層單位的工作量，對工作開展的程度和要求并不關心，推三推四，因此不能很好地發揮群眾監督、重點監督的作用
二、廉潔風險防控管理工作中問題出現原因
1、對新的工作方式方法不適應。實施廉潔風險防控管理，是在原有的業務管理和工作流程的各個環節上增加了防控廉潔風險的內容。大到一個單位，小到一個個人，在自身的工作環節中早已形成了固定的模式，現在突然要在其中加入新的元素，其工作方式方法必然要進行改進，部分人員感覺不適應。
2、對廉潔風險防控認識不到位。廉潔風險防控工作，就是要主動“曬”權，把個人的權力“漏洞”堵死，因此有些“防控對象”從思想認識上對廉潔風險防控機制建設有抵觸情緒，不愿意主動“露底”，排查廉潔風險時不夠深入，不切要害。
3、對防控管理工作安排不嚴謹。有的單位在工作開展過程中，個別領導詢問、部署作用不明顯，工作全盤交給防控辦公室工作人員負責，而工作人員權力較小，不能很好的安排、貫徹下去。少數部門不能很好地配合防控辦公室工作，上報的資料不準確、不全面、不符合實際，也都極大地增加了工作量和壓力。
三、加強廉潔風險防控機制建設的主要措施
1、加強探索實踐，變被動為主動。在開展廉潔風險防控管理工作過程中，必須對原有的崗位職責、工作流程進行重新的梳理，把廉潔從業、廉潔自律的行為標準貫穿其中，有針對性的排查風險點并提出防控措施，努力提高防控措施的可操作性，做到崗位職責明確，防控責任明確，形成新的工作要求和管理流程，將廉潔風險防控管理與業務工作由“兩條線”擰成“一股繩”，積極營造主動參與、自覺實踐的良好氛圍，促使從業人員由“要我廉”變為“我要廉”，從而實現廉潔風險防控管理與業務工作的有機結合，形成新的常態性工作流程，保證廉潔風險防控工作持續有效的開展。
2、加強學習教育，提高思想水平。把認知廉潔風險作為提升防控水平的前提。一是要樹立“找不到風險就是最大的風險”的理念。通過廣泛收集同類崗位曾經發生的案例，因崗施教、因人施教，提高在崗人員的廉潔風險意識，讓他們主動曬權、晾權，把廉潔風險找全、找準。二是要創新風險教育方式。在以往講解案例、學習書本、組織觀看現身說法等方式的基礎上，積極探索形式多樣的廉政教育模式，可通過攝制情景模擬片、組織廉潔風險防控文藝活動等形式，廣泛調動黨員干部職工群眾的參與積極性，使他們親身感受違紀條規行為的性質和后果，從而提升廉潔風險防控的滲透力。
3、加強業務公開，拓寬監督途徑。嚴格執行現有的廠務公開、業務監督公開、招投標公開等制度，大力推進黨務、政務、業務公開。同時，將廉潔風險信息納入公開內容，在排查風險階段，崗位廉潔風險點、風險等級及制定的預防措施要通過各種渠道公示、公開；在風險預警階段，根據廉潔風險點的數量和嚴重程度，對不同崗位實行風險定級，分類管理，對重點崗位的風險信息進行定期收集、公開。可以依托電子管理平臺，建立崗位廉潔風險監察系統，實現實時監控，探索個性化的科技促廉之路。
