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Abstract： Architectural engineering project is very complicated and systematic； its own characteristics determine its multi-risk feature. Therefore， in the process of construction project management， attention must be paid to risk management. This article mainly focuses on the risk management of architectural engineering project and also discusses the countermeasures.
關鍵詞： 建筑工程；項目管理；風險分析；對策
Key words： architectural engineering；project management；risk analysis；countermeasures
中圖分類號：X820.4 文獻標識碼：A 文章編號：1006-4311（2013）24-0061-02
0 引言
改革開放以來，隨著我國經(jīng)濟的發(fā)展，人民生活水平的不斷提高，當今社會對于建筑的要求也越來越高，特別是對建筑工程項目的質量和風險管理提出了更高的要求，因此，做好風險的分析和管理十分必要。
1 工程項目風險管理概念及內容
1.1 工程項目風險管理的概念 工程項目風險管理指的是對工程項目中的各種風險進行綜合管理，降低甚至消除風險的不良影響，以最低成本去實現(xiàn)最大安全保障的一種科學管理方法。工程項目風險管理以發(fā)現(xiàn)風險、分析風險、評價風險為基礎，然后運用相關的管理技術及方法去處理風險，讓其朝著好的方向發(fā)展。
1.2 工程項目風險管理所包含的內容 ①發(fā)現(xiàn)風險和分析風險。首先要收集信息，然后對信息進行科學分析，預測潛在的風險，并將潛在風險記錄在案，最后向專業(yè)機構或專家咨詢，尋求解決辦法；②處理風險。對潛在風險進行分析和評估，了解它們的危害性，按危害大小將風險排序，以便重點解決，并制定出針對性的風險管理計劃。
2 建筑工程項目主要風險因素
2.1 社會環(huán)境風險，其主要包括社會風險和環(huán)境風險兩方面。常見的社會風險有：政策以及法律法規(guī)的變更、新技術新工藝的發(fā)展導致的風險等；而環(huán)境風險則是指自然界的力量，如：洪水、地震、臺風以及氣象、地質以及水文災害等。
2.2 進度風險，由于建筑工程項目在施工過程中受到各種因素的綜合影響，最終造成施工拖延。主要包括以下幾方面：第一，技術風險：由于設計人員業(yè)務素質不高致使出圖慢或重復修改、采用邊施工邊設計的方式等。第二，計劃風險，計劃是建筑工程項目施工的核心，不合理的計劃以及未考慮工程中突況的計劃都會造成工程的經(jīng)濟損失而形成計劃風險，從而影響進度造成進度風險。
2.3 費用風險，其主要影響因素有以下幾點：第一，設計變更：在建設過程中由于業(yè)主或其他原因經(jīng)常會出現(xiàn)改變工程量的情況，從而形成費用風險。第二，經(jīng)濟因素：由于通貨膨脹以及匯率改變等因素導致的費用增加。第三，成本預算錯誤：由于預算人員疏忽或收集的歷史數(shù)據(jù)或信息不齊全導致的預算錯誤。
2.4 管理風險，影響管理風險出現(xiàn)的因素有：第一，管理機構是否健全。如果設置的管理機構不合理則容易發(fā)生管理風險；第二，合同管理以及履行。雙方責任不明以及施工未按合同履行等都容易造成管理風險。
3 我國項目建設風險分析
3.1 建筑施工項目風險的防范 在我國的建筑施工項目管理中，人們防范風險的意識并不高。由于人們意識淡薄以及企業(yè)的管理不夠完善，造成了風險事件的頻繁發(fā)生。雖然建筑施工的風險是必然存在的，但是有效的預防和管理，風險是可以被降低以及轉移的。因此，為了有效的降低施工的風險，除了加強人們防范風險的意識外，施工企業(yè)還應當制定合理的制度加強管理。此外，識別風險必須有相關的基本資料，因此，為了使得施工項目能夠有效的識別風險，施工單位應當編制施工項目風險管理手冊。
3.2 建筑施工項目風險的識別 為了有針對性的對施工項目風險進行科學有效的管理和防范，必須分析并評估施工項目的風險。在整個施工過程中，各種風險都是處于不斷變化的過程，這就要求風險管理者以發(fā)展的眼光把握全局并正確的識別全部風險，通過分析概括數(shù)據(jù)，在記錄以及分析施工項目存在風險的基礎上明確項目存在何種風險，并且產(chǎn)生了何種影響，從而促進項目的順利進行。
3.3 建筑施工項目風險的規(guī)律 熟識風險的規(guī)律并提高防御能力是降低建筑項目施工風險的前提條件。只有做到讓風險處于受控狀態(tài)才能有效實現(xiàn)既定目標?，F(xiàn)如今，衡量一個項目管理水平的重要指標就是風險管理以及控制的水平，除了決定項目能否成功以外，也決定了項目管理未來的核心競爭力。
4 建筑工程項目風險管理存在的問題
4.1 風險管理意識不強 企業(yè)各級領導和施工項目管理者的風險意識和危機防范意識不強，沒有認識到風險控制的重要性，沒有把風險管理作為項目管理的主要內容。盡管有的施工方案中有一些風險管理的措施，但僅限于工程質量、成本、進度、安全等方面的保證措施，缺乏系統(tǒng)性，未能達到防范風險、規(guī)避風險、減少損失、提高效益的目的。要想在競爭激烈的社會中生存，施工企業(yè)高層管理人員必須在順境中未雨綢繆，在逆境中運籌帷幄。
4.2 風險管理機制不健全 大多數(shù)建筑施工企業(yè)對風險管理意識淡薄，企業(yè)內部風險機制不健全，缺乏全面風險管理和內部控制。在企業(yè)和項目部的組織架構設置上未考慮風險管理部門及其職能，沒有建立有效的風險管控體系，所以對工程項目的監(jiān)管和風險管理的力度不夠。使得企業(yè)應對風險的能力差，從而增加了組織結構的運行風險。
4.3 缺乏健全的風險管理信息系統(tǒng) 大多數(shù)企業(yè)未能建立起全面、完善、可靠的風險管理信息系統(tǒng)。在工程招投標階段，前期的可行性研究不夠，未能全方位、多渠道的掌握項目相關信息，只要有項目就盲目的去投標，導致中標率很低，加大了企業(yè)成本；在項目施工過程中，對工程中的不確定因素估計不足，未對項目風險進行監(jiān)控，由此導致對遇到的風險不能及時做出有效的反應，合理的調整；由
于缺乏全面的、可靠的數(shù)據(jù)支持，致使風險管理成效低。
5 建筑工程項目風險管理策略
5.1 前期風險的識別 在項目的設計籌劃階段應當充分的考慮各種風險，并且對項目進行可行性技術論證以確定科學的項目目標以及選擇合適的建設場地。為了有效防止設計圖紙不合理或變更發(fā)生的風險，應當認真審核設計圖紙。此外，還應當注意政治、經(jīng)濟以及不可抗力造成的風險。
5.2 建筑施工過程中的風險防范 對于建設工程項目來講，招投標活動就是一種趨利避害的行為，因此，必須有效的識別、分析以及控制項目的風險。同時針對每種風險制定具體的對策措施并建立風險評估和監(jiān)控管理技術系統(tǒng)以及風險責任制。在施工階段，通過認真研究保險合同嚴格控制工程質量以及進度。在最后的竣工階段通過嚴格的驗收鑒定，利用工程索賠將風險轉化為利潤。
5.3 建筑工程竣工階段風險管理 竣工階段是工程項目的最終階段，必須對項目工程進行驗收及鑒定，此時風險管理工作的主要內容有：確定竣工資料的真實及準確性，規(guī)范工程驗收工作流程，認真核對項目投資及成本
開銷。
5.4 工程保險 風險轉移是項目管理中最有效的方法之一，其最好的方式就是保險。雖然，我國目前轉移風險的主要手段是工程保險，但是我國的保險種類還較少，并且條款陳舊，還不能完全滿足市場發(fā)展的需求。此外，在很多的合同法以及法律條款中沒有明確規(guī)定工程項目保險費的出處，使得很多施工企業(yè)無法很好的進行工程保險。
6 結束語
對于建筑工程項目而言，風險管理十分重要，做好建筑項目的風險管理是建筑企業(yè)生存和發(fā)展的保障，只有在全部的過程之中加強對工程項目的風險管理和控制，才能保證整個項目順利完成。
參考文獻：
[1]陳啟生.構筑工程建設風險管理體系的思考[J].國外建材科技，2001（2）.
關鍵詞：油氣田企業(yè)；存在問題；風險識別；風險評估
1 淺析我國國油氣田企業(yè)國際工程項目風險管理情況
改革開放以來，我國的經(jīng)濟體系不斷的健全，一系列的油氣田國際工程項目體系不斷健全，更加有利于我國的資源走向世界。目前來說，我國的對外承包工程體系是比較健全的。其涉及了全球各個范圍，其涵蓋的項目包含著全球的各個行業(yè)。目前來說，我國的油氣企業(yè)體系是比較健全的，其實現(xiàn)了在國際市場上的各種石油工程項目的承包。
通過對石油工程項目的分析，得知其具備工期長、投資大等的特點，并且其具備高不確定性，非常容易受到國際政治經(jīng)濟形勢的影響。目前來說，我國的國際石油項目風險管理體系是不健全的，這就需要進行工程風險的良好評估，進行一系列的研究工作的開展。保證國際工程風險管理研究工作的開展，做好相關的探討工作模塊，進行國際石油工程項目理論模塊的分析及其控制。目前來說，我國的石油工程項目理論研究體系是不健全的，和西方的一些發(fā)達國家相比，其存在著很多的不足情況，這就需要進行控制及其優(yōu)化。
目前來說，我國的經(jīng)濟問題面臨著巨大的調整，其涉及到經(jīng)濟模塊、利益瓜分模塊等。都涉及到了經(jīng)濟領域的各個方面，需要進行辯證的分析。比如進行國內外合作管理機制的分析，更好的滿足中外合資公司的運作需要，進行經(jīng)濟不穩(wěn)定性的控制，進行各種制度管制模塊的優(yōu)化。資源國的某些政黨或民族對外國投資的反對或敵視，環(huán)境保護分子對油氣勘探開發(fā)的抵制，探區(qū)后勤保障或原油出路的困難，國內的民族分裂活動，資源國財政年度的改變或強制性修改合同以減少原合同條款規(guī)定的公司所得比例，資源國進行限產(chǎn)、限制或禁止工作量投入等等。
在現(xiàn)階段的油氣儲量控制模塊中，進行地下儲量情況的控制是必要的，這需要進行價值判斷模塊的優(yōu)化，更好的進行儲量品位及其豐度的控制，更好的進行商業(yè)價值的油氣儲量的控制及其優(yōu)化。抵制信息的獲得程度、探井成功率及風險損失大小、勘探開發(fā)技術水平、碳氫化合物的類型、發(fā)現(xiàn)的可采儲量的規(guī)模、儲量評估時的產(chǎn)品定價、探區(qū)范圍、權益的可轉讓性等。
在當下油氣儲量控制模塊中，針對工程地質情況及其水文情況進行分析是必要的，這需要進行設計計算模塊的優(yōu)化，進行施工操作程序的控制，積極做好相關的制度安排工作，從而避免相關的因素制約問題而導致的風險問題，進行施工風險的控制，保證現(xiàn)階段項目施工程序的優(yōu)化。這涉及多到各種應用情況。
油價格的變化與其他商品相比，有周期長、幅度大、影響范圍廣、難以預測等特點。這種被定義為戰(zhàn)略物資的資源，其價格波動，會對石油市場、商品交易市場及全球經(jīng)濟帶來較大的影響。這種價格的動蕩會造成國際石油工程項目的利潤率的波動，導致石油開發(fā)成本回收的風險增大。
在現(xiàn)階段石油工程項目風險管理過程中，進行發(fā)展時間、資料積累模塊等的優(yōu)化是必要的。這需要進行風險管理經(jīng)驗的總結，積極做好相關的交流工作，積極做好相關的風險辨識模塊，保證項目質量體系的健全，落實好當下進度模塊、投資模塊等的控制，滿足風險目標的控制需要。也是最重要的一步，它最終會影響項目風險管理的深度和廣度。美國及其他發(fā)達國家均有專業(yè)的風險研究報告或風險一覽表，一些大型國外油氣田企業(yè)在進行海外項目投資時還備有自己的項目風險管理手冊，這一切為有效地進行風險識別提供了良好的基礎。
在當下國際化經(jīng)營模塊中，進行股東投資回報率的分析是必要的，這也需要進行風險辨別意識的分析，更好的進行項目的政治風險及其石油市場風險的識別能力的控制。保證認真的態(tài)度，避免僥幸心理的出現(xiàn)，進行潛伏風險的控制，積極做好相關的推測及其判斷模塊，保證風險管理體系的健全，實現(xiàn)其內部各個模塊的協(xié)調。 科學的定量分析難度大，大部分風險識別僅是通過對風險辨識判斷不夠準確的定性分析來完成的。這種薄弱的風險識別意識及方法將造成風險，在施工環(huán)境日益復雜的國際石油勘探、開發(fā)以及工程承包市場中，一旦風險真正發(fā)生，就可能導致項目失敗，造成投資損失和資源巨大浪費。
2 對策模塊的優(yōu)化
在當下國際工程風險控制模塊中，進行工程目標風險事件的分析是必要的，這需要針對每個風險的特征進行辨證性的分析及其記錄。這需要做好國際石油工程項目的識別工作，進行工程風險的積極分類，進行風險分解結構的識別。這需要保證多步驟的風險特性的分析。保證承包施工模塊的健全，進行項目內外風險的積極管理，進行不同工作模塊的優(yōu)化。這可能需要應用到一系列的風險識別模式，更好的滿足當下工作的需要。此外，有效的風險識別必須依賴于一整套的科學工具和技術。對風險進行預測與辨識的方法很多，目前常用的有：德爾菲方法（Delph iM ethod一種用于達成專家間共識的反饋匿名函詢法）、情景分析法（Scenarios Analysis借助數(shù)字和圖表對項目的未來狀態(tài)詳細描繪和分析）、頭腦風暴法（Bra insto rm ing 通過營造無批評的自由討論環(huán)境而獲取大量創(chuàng)造性意見）等。
在當下政治風險控制過程中，進行風險的有效規(guī)避是必要的。這需要做好投資的準備工作，進行可能出現(xiàn)的各種政治風險的分析，保證其風險清單的簡歷，進行各種分析法模塊的優(yōu)化，更好的進行跨國經(jīng)營政治風險的辨識，進行國際政治形勢的分析，總之就是進行一整套的風險控制模塊的分析。更好的滿足當下工作的需要。對于石油市場風險我們可以采取增加對世界各國的投資環(huán)境的研究，例如：對石油工業(yè)基礎設施、石油法、稅法等的考察，并對匯率、利率市場變動形勢進行分析預測，以減少對項目投標的盲目性。通過對這些方法的利用可以間接的抑制石油市場風險所帶來的負面影響，使跨國工程項目風險變小。
通過對石油工程風險評估模塊的優(yōu)化，更有利于滿足現(xiàn)階段油氣勘探開發(fā)工作的需要，保證其風險管理體系的健全，保證對各種風險的定性及其定量的分析。保證對各種可能出現(xiàn)的損失及其風險的概率估算及其控制，進行風險控制提醒的健全。在充分了解國際石油工程風險的基礎上，石油工程承包商可通過風險分析來了解風險的構成、可能發(fā)生的事故及導致的損失程度，合理確定國際石油工程項目的不確定因素，最終得出一個綜合評價，以降低企業(yè)的海外工程風險，取得最佳經(jīng)濟效益。
3 結束語
通過對風險管理信息系統(tǒng)的建設，更有利于滿足現(xiàn)階段施工風險管理的需要，這需要進行風險預警模塊的優(yōu)化，保證防范措施的優(yōu)化，進行石油工程項目施工可能出現(xiàn)的風險的預防。
參考文獻
[1]克利福德?格雷，埃里克?拉森.項目管理教程[M].人民郵電出版社，2005.
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關鍵詞：EPC；國際工程；投標報價；風險問題分析
Abstract: the article simply analyzes the composition of international EPC project bid price quotations and risk classification, and aims at the international engineering contracting is a huge investment, long cycle, high risk of international economic and technological cooperation between the business of this characteristic to analyze, this paper discusses the EPC international engineering general contracting bidding risk factor analysis, and put forward the EPC international engineering general contracting project tender offer strategy.
Key words: EPC; International engineering; Tender offer; Risk analysis
中圖分類號：TU723.2文獻標識碼：A文章編號：2095-2104(2013)
引言
近幾年國內大中型水利水電工程市場的逐年減少，越來越多的水利水電行業(yè)勘測、設計、施工及機電設備制造等單位將目標市場轉移到了國外水電能源豐富的發(fā)展中國家。EPC 項目與傳統(tǒng)項目相比，其建設規(guī)模大、系統(tǒng)繁雜、涉及的專業(yè)技術面廣、參與項目建設的利益相關者多且關系復雜，使得總承包商需要承擔更廣泛的風險責任。而投標階段又是EPC 工程總承包的一個重要的環(huán)節(jié)，將投標風險控制在最低限度，已成為EPC 總承包企業(yè)投標和取得最大經(jīng)濟效益的重要前提之一。根據(jù)筆者幾年國際水利水電工程商務合同管理相關工作，現(xiàn)就國際工程投標工作有關風險分析的心得體會與廣大國際工程同行們分享。
1. 國際EPC項目投標報價組成及風險類別
1.1國際EPC項目投標報價組成
通常的國際EPC項目的報價主要由以下幾部分組成：
1.1.1工程項目本體造價
工程項目本體造價是業(yè)主在招標文件中要求承包商按照標書要求和技術規(guī)定，完成招標范圍內全部工程項目的總體報價，是投標人依據(jù)工程量清單或工程量表填報完成的主要報價工作內容。不同國家，不同業(yè)主，對報價的要求也不一樣，根據(jù)業(yè)主招標文件的要求，逐項計算，然后根據(jù)業(yè)主提供的招標文件的報價格式，按要求填入相應的報價。
1.1.2暫定工程量報價
承包商除了完成工程項目投標報價表中規(guī)定的施工安裝工作內容外，由于工程量清單中某些分項工程量不準確或在項目執(zhí)行過程中可能出現(xiàn)設計變更等原因臨時增加工程量或工作內容，而導致的工程建設費用增加部分的工程報價。計日工單價是指工程項目開工后業(yè)主可能在某些額外工作方面需要承包商提供勞動力和施工機械，或完成某些合同以外的工作量，因此在招標文件中，要求投標人按照業(yè)主給出的報價表報出臨時完成某項工作的計日工單價。
1.1.3費用測算
國際工程報價第一大部分，設計部分報價，根據(jù)計劃和進度編制出設計、現(xiàn)場服務等需要的人工時，然后根據(jù)各個工種給出一個人工時費率。第二大部分采辦部分報價，主要包括設備材料出廠價格、運到項目所在國港口的費用和清關費、稅費、陸路運輸?shù)绞┕がF(xiàn)場的費用。第三大部分施工報價，施工費用是由技術人員提出所需要的人工時和機械臺班等給預算人員，然后再由預算員根據(jù)定額測出人工、材料、機械的量，再套用當?shù)氐氖袃r。測出直接費用，再加上間接費（包括臨時設施，營地建設和人員機械的動遷復原等）就構成了施工費用。還有其他的培訓費以及給業(yè)主代表提供的辦公室和住宿等共同構成了EPC的總價。
1.2國際EPC項目風險類別劃分
國際EPC總承包項目由于其投資金額大，項目建設周期長，受到國際經(jīng)濟環(huán)境、項目所在國政治、經(jīng)濟、法律等外在環(huán)境因素的影響與制約；同時作為對外承包工程企業(yè)在技術、管理、資金和項目實施經(jīng)驗等方面都提出了更高的要求與標準。國際EPC總承包項目風險按照組織層級劃分，可以將風險分為：
1.2.1組織級風險
所謂組織級風險是指與組織的政策方針、經(jīng)營戰(zhàn)略、經(jīng)營目標相關并對EPC總承包項目產(chǎn)生直接或間接影響的風險。組織級風險包括：國際政治、經(jīng)濟、法律等外在環(huán)境的分析；組織戰(zhàn)略定位；組織經(jīng)營目標；組織級風險控制體系架構、組織級項目管理的標準、流程等方面。
1.2.2項目層級風險
項目層級風險是與項目實際實施管理相關的具體風險內容，包括：項目進度風險、項目質量風險、項目范圍風險、項目成本風險、項目安全風險等方面。
2.EPC 國際工程總承包投標風險因素分析
對EPC 總承包投標風險的識別、分析和歸納，有利于總承包商盡早采取有效的風險管理措施，降低或防范風險所帶來的損失。對于總承包商而言，EPC 國際工程項目在投標階段主要有以下風險。
2.1 來自外部環(huán)境的風險
在EPC 模式下，傳統(tǒng)承包模式中的原由業(yè)主承擔的外界風險、經(jīng)濟風險一般都要求總承包商來承擔，主要包括如下內容。
2.1.1 經(jīng)濟風險
EPC 總承包模式一般建設周期較長，可能存在通貨膨脹、物價上漲而引起各項費用的增加，投標中總承包商與業(yè)主簽訂一般是總價合同，如果總承包商與業(yè)主所簽訂是合同中沒有調價條款，必然會給總承包商帶來風險，成本虧損可能是災難性的。
2.1.2 政治風險
工程所在國發(fā)生局部的戰(zhàn)爭或內亂，造成國內動亂、政權更替等，建設項目可能被迫終止或毀約，總承包商為保護其生命財產(chǎn)而被迫轉移他處，從而被迫支付許多額外開支，遭受巨大損失。
2.1.3 自然和社會環(huán)境風險
自然及環(huán)境風險主要包括不明的水文氣象條件、復雜的工程地質條件、惡劣的氣候等潛在的風險因素，總承包商在編制投標文件必須充分考慮這些因素。
2.2 來自業(yè)主的風險
2.2.1墊資承包及融資風險
EPC 通常與融資有著密切關系，由于偏重于融資安排的緣故，有些招標文件中，業(yè)主明確要求EPC 總承包商帶資承包，這要求項目成本一定要有確定性，不能敞口；并且還要有前瞻性，以保證融資金額的相對固定和安全，否則融資人的風險就會很大。
2.2.2合同條款風險
業(yè)主倚仗僧多粥少這一于其有利的形勢，常常強加各種不平等條款，為轉移風險而單方面提出過于苛刻、責權利不平衡的合同條款。
2.3來自EPC 總承包商自身的風險
2.3.1報價失誤風險
在由傳統(tǒng)承包模式轉換到總承包模式的過程中，承包商如果在自身條件不成熟的前提下，盲目地投標報價，將引發(fā)投標報價失誤風險。
（1）總承包項目投標時總承包商往往只能通過招標文件和現(xiàn)場短暫的實地踏勘獲取工程信息，無法充分了解項目所在地的政治和法律環(huán)境、自然環(huán)境等情況，這樣一來，總承包人往往無法對EPC 項目進行準確報價。
（2）總承包商的報價估算沒有考慮匯率、利率變動的可能性，這種風險對于國際EPC 工程和需要融資的項目尤其重要，如在投標價格中不予體現(xiàn)，面臨的風險會是災難性的。
2.3.2分包商的選擇風險
在EPC 招標項目中，有經(jīng)驗的業(yè)主會要求作為總包商的投標方提供分包商的名單和相應的業(yè)績材料，一旦選定，中標后就很難更改，這樣的結果通常也容易降低總包商對分包商就設備和服務進行討價還價的能力。同時分包商的技術水平、管理水平以及分包商的違約可能影響到與其他分包工程的銜接，可能引起整個工程進度的拖延及其他分包商的索賠。
2.4來自EPC 總承包模式制度安排的風險
2.4.1量的風險
在EPC 總承包中一般都要求采用總價合同，因此總承包商往往承擔了量的風險，一旦報價工程量與實際工程量有一定的偏差，而總承包商與業(yè)主簽訂的合同總價不變，則其投標報價風險全由總承包商承擔。
2.4.2合同不確定風險
EPC 總承包一般采用總價合同，包含了所有工作內容，但是由于業(yè)主在招標時僅提供概念設計，設計深度較淺，招標時項目仍然有較多不確定因素，亦即投標者的投標書會有很大的不確定性。
2.4.3協(xié)調風險
由于設計單位一般不具備較高級別的施工資質，而施工企業(yè)基本不具備設計資質，因此在我國EPC 總承包項目往往由設計、施工單位組成的聯(lián)合體投標中標。這樣就存在設計、施工單位形成聯(lián)合體后進行內部利益協(xié)調的問題。如果設計單位與施工單位間利益協(xié)調機制不明確或不具有吸引力，而使得設計方放棄與施工方的利益分配，只關注固定的合同收入，重新回到傳統(tǒng)模式下設計單位的角色中去。
3．EPC工程總承包項目投標報價的策略
建設工程投標決策包括三個方面的內容：選定投標項目；決定投標項目后，應投什么性質的標；投標中采取哪些以長補短，以優(yōu)勝劣的策略和技巧。
3.1 EPC工程總承包項目投標的策略
3.1.1認真參加現(xiàn)場考察和標前會議
投標者提出的報價單一般被認為是在現(xiàn)場考察的基礎上編制報價的。一旦報價單提出之后，投標者就無權因為現(xiàn)場考察不周、情況了解不細或其它因素而提出修改投標、調整報價或提出補償?shù)纫?。投標者在報價以前必須認真地進行施工現(xiàn)場全面考察，現(xiàn)場考察時一定要注意以下內容：
（1）了解當?shù)氐牡乩怼⒌孛?、氣象方面的情況；（2）了解施工所需的建筑材料料源及分布情況以及供應能力；調查材料、機械到場的價格；調查場內外交通運輸條件，現(xiàn)場周圍道路、橋梁通過能力，便道、便橋修筑位置和數(shù)量；（3）了解施工供電、供水、排污和環(huán)保要求；（4）了解辦公及員工住房房源的情況。
3.1.2 常見的工程投標策略
（1）先虧后贏法
為了開發(fā)某一新地區(qū)，依靠自身的雄厚資本實力，采取一種不惜代價，只求中標的低價投標方案，要求承包商必須有較好的資信條件，并且提出的方案也先進可行。
（2）優(yōu)惠取勝法
向業(yè)主提出縮短工期、提高質量、降低支付條件、提出新技術、新設計方案、提供物資、設備、儀器（交通車輛、生活設施等），以此優(yōu)惠條件取得業(yè)主贊許，爭取中標。
（3）以人為本法
注重與業(yè)主、集團公司和當?shù)卣愫藐P系。邀請他們到本企業(yè)施工管理過硬的在建總承包工地考察，以顯示企業(yè)的實力和信譽。求得理解與支持，爭取中標。
（4）擴大標價法
這種方法也比較常用，即除了按正常的已知條件編制價格外，對工程中變化較大或沒有把握的工作，采用擴大單價、增加“不可預見費”的方法來減少風險。但是這種坐標的方法往往因為總價過高而不易中標。
（5）以信取勝法
這是依靠總承包企業(yè)長期形成的良好社會信譽、技術和管理上的優(yōu)勢、優(yōu)良的工程質量、強烈的服務意識和到位的服務措施、合理的價格和業(yè)主期望的工期等因素爭取中標。
3.1.3 合理使用輔助手段中標
承包商對工程進行投標時，主要應該在先進合理的技術方案和較低的投標價格上下功夫，以爭取中標。但是還可以利用許諾優(yōu)惠條件、與當?shù)毓韭?lián)合投標、選用業(yè)主贊賞的具有專業(yè)特長的公司作為分包。 3.2. EPC工程總承包項目報價的策略
投標的重中之重是投標報價，它直接關系到中標的成功與否，同時也關系著中標企業(yè)的利潤如何。報價是工程投標的核心，報價過高，會失去中標機會；過低，即使中標，也會給工程帶來虧本的風險。
工程投標報價是反映企業(yè)水平的工程成本價、利潤及企業(yè)內部諸因素的綜合反映，即：工程標價＝工程成本價＋工程利潤＋企業(yè)內部因素＋投標信息因素。
保本價的準確確定是做好工程投標報價的前提。要正確確定保本價必須做好以下幾個方面的工作：
（1）認真細致地閱讀招標文件和施工圖紙，吃透標書，仔細分析研究并弄清承包者的責任和報價范圍、各項技術要求、需使用的特殊材料和設備，充分考慮工期、所用工藝的成熟度、誤工賠償、保險、付款條件、稅收等因素。
（2）要考慮好施工現(xiàn)場的自然地理條件。對地形地貌、地質等施工條件，臨時設施布局，道路、供水及排污、供電、場內外交通、通訊設施、施工材料供應，以及當?shù)厣鐣伟睬闆r都要進行考察。
（3）要仔細核算工程量，盡可能準確無誤。工程量的大小直接影響報價的高低，對于總價承包合同，計算好工程量更為重要。工程量的漏算或錯算有可能帶來無法彌補的經(jīng)濟損失。
（4）合理確定保本價。結合本單位的設計成本、施工及分包管理、財務管理、成本核算情況，總結已完工工程和近期類似工程招標情況，預測所投工程的成本，即保本價。其中確定準確的建筑安裝工程費用是合理確定保本價的重中之重，也是最大的難點。具體詳見下節(jié)敘述。
常用投標報價方法有以下幾種：
①突然降價法
先按一般情況報價，或表現(xiàn)出自己對該工程興趣不大，到快投標截止時再突然降價。因為開標只降總價，在簽訂合同后可采用不平衡報價法調整工程量表內的各項單價或價格，以期取得降價的補償。
②不平衡報價法
投標人根據(jù)投標的具體情況及競爭對手的情況分析和判斷，對各分部分項工程的費用重新進行分配和調整，以期改善投標人的資金流動或獲取額外的盈利。
③概率分析法
概率分析法適用于考慮競爭對手的存在，而且研究了某些重要對手的報價行為和中標概率情況下的報價。概率分析法主要解決報價時如何才能低于競爭對手又有利可圖的報價問題。
關鍵詞：國際工程項目 風險管理分析 研究
中圖分類號：P754.1 文獻標識碼：A
國際工程項目在風險管理比較到位的情況下，從合同管理、融資方案、工程保險、進度管理、設備投入、成本管理、質量管理、HES管理、溝通管理、人員管理和分包商管理的幾個主要方面來進行分析，可以成功地完成項目，并取得較好的經(jīng)濟和社會效益。
由于合同的簽訂、管理的重要性，專門成立合同管理部，負責合同的簽訂與管理。在簽訂合同之前，經(jīng)過認真研究并且吃透了合同，針對原合同中的不合理條款據(jù)理力爭，可以獲得有利的修改。在履行合同的過程中，則堅決按照合同來行事，因此，項目的進行的就會比較順利，這也為后來的成功索賠提供有利的條件。所以說，國際工程建設投資是一項極具風險的事業(yè)，因為國外承包建設工程受到工程所在國的經(jīng)濟和政治等因素的影響，其資金、勞務和進出口方面的政策和法律規(guī)定及外匯管制方法的方面與我們國家存在著較大的差異。
1、工程項目風險管理的簡介
國際工程項目的風險分類
1.1.1、合同風險
合同風險主要是針對合同條款中的質量、成本和工期要求等的風險。其中質量風險則是項目施工、工藝、材料、設計等不能通過驗收，從而來經(jīng)過評價工程質量未達到標準或要求等；成本風險是指財務費用增加、人工成本超支、材料費用上漲等等；而項目工期延誤所造成的合同各方損失和罰款這就是工期風險。
1.1.2、技術風險
技術風險主要是由于新工藝的應用而導致的風險、選用設備不符合工藝要求和新材料、地質資料不準確、選用規(guī)范不恰當、設計缺陷、設計內容不全等，同時技術人員的經(jīng)驗和技術水平也是影響其技術風險產(chǎn)生的重要原因。
1.1.3、政治風險
在國際工程項目的風險中，政治風險是其中一種最主要的風險，政治風險主要是由于政府干預、戰(zhàn)爭、內亂、政權更替、國有化沒收外資、拒付債務等。政治風險具有一定的特殊性，一旦發(fā)生大多都是無法挽救，而且后果非常的嚴重，現(xiàn)在非洲和中東等地區(qū)局勢相當動亂，各國的政權更替也比較頻繁，政治風險大。
1.1.4、經(jīng)濟風險
國際工程項目的經(jīng)濟風險主要有通貨膨脹風險和外匯風險，外匯風險又可以分為外匯管制風險和匯率波動風險。國際工程項目的業(yè)主大多都是要求用工程所在國的貨幣給承包商來支付其工程款，這對于國際的承包商來說，就有項目所在國外匯管制的風險和匯率波動的風險，當需要用美元支付材料和設備款時，就會產(chǎn)生巨額的匯兌損失。
1.2、國際工程項目的風險特點
1.2.1、風險具有多樣性和可變性
由于國際工程項目具有要工期長、投資大、涉及范圍廣等的特點，因此風險因素數(shù)量多且品種紛繁，使得其在整個生命周期內面臨風險性形式多種多樣，而且大量風險因素之間的關系非常繁雜，各因素之間與外界的交叉影響。
1.2.2、風險影響程度大
范圍廣，使得國際工程項目的風險一旦發(fā)生，就會對整個項目的實施造成非常大的影響，而且對整個項目影響程度比較大，甚至可能是致命的。
1.2.3、風險存在的時間長
在國際工程項目的整個項目生命周期中風險無處不在。從項目的立項的階段開始在再到招投標再者就是合同談判和簽訂，最后就是項目實施到驗收的階段，在不同的階段之中都會有不同的風險出現(xiàn)，但不同階段出現(xiàn)的風險對項目的影響程度不一，項目前期的風險是最大的，隨著各種條件和項目的進展的明確，項目風險也會隨之減少。
1.2.4、風險高
國際工程項目的風險比一般國內工程項目的風險高出很多，主要是因為以下的原因所造成：一是執(zhí)行標準規(guī)范的不同，不同地區(qū)和國家對工程項目的規(guī)范和標準選擇也存在著部分的差異；二是文化差異，因為國際工程項目的合同主體來自不同國家，因此項目主體通常在規(guī)則、行為標準和價值觀等方面存在著差異；三是環(huán)境條件的不同，也就是項目所在地的經(jīng)濟、政治和法律制度等具有很大程度的差異。
2、工程項目風險管理過程
工程項目風險管理按項目執(zhí)行的順序可以分為以下的幾個階段:
2.1、風險識別
在海外工程項目風險管理的過程之中，對可能發(fā)生的風險事件和各種風險因素來進行分析是風險管理的第一個步驟。在階段的工作中，需要完成以下的三項任務: (1)風險后果識別，也就是對項目的風險所帶來的后果有定性的認識。(2)風險內容識別，是識別風險因素可能給項目帶來的風險，如匯率的不穩(wěn)定可能會造成成本上升。(3)風險因素識別，識別項日中哪些因素會對項目造成風險，如貨幣匯率不穩(wěn)定、自然環(huán)境惡劣等。國際上常用的風險識別方法有：列表檢查法、現(xiàn)場調查法、事故樹法等等
2.2、風險評估與分析
在階段的工作之中，需完成以下的兩項工作:首先水對各類風險發(fā)生的概率進行初步的估計，來確定對不同風險給予區(qū)別對待，進而再采取不同的策略來應當風險；再者就是對風險發(fā)生后對項目可能會造成的影響程度來進行一個較為全面的分析過程。
2.3、風險對策制定
在風險的辨別完成之后，要充分的依據(jù)具體的情況來采取相應的措施，進行風險管理，從而來減少損失，并最終達到增加收益的目的。一般說來，風險管理技術可以分為: 財務性技術和控制性技術。
財務性技術包括了風險自留和風險轉嫁，風險轉嫁是財務性技術中的一個核心，風險管理技術源于保險，其發(fā)生概率一般比較小。
控制性技術主要作用是避免、消除、減少風險事故的發(fā)生，來限制已經(jīng)發(fā)生的損失范圍，包括損失回避和風險控制。
2.4、風險對策實施與評估
在確定了相應的風險對策之后，需要針對具體的問題實施對策，并且在執(zhí)行的過程之中對實施情況進行實時的監(jiān)控。同時，及時的反饋出具體的策略且在實施過程中解決出現(xiàn)的問題也十分的有必要，實時調險的管理對策，且在應對實施的效果及差異的時候進行最終的評估。圖1為工程項目風險管理工程的過程
3、減少風險采用的對策方法
3.1、風險轉移
國際工程項目的風險控制措施中采用最多的是風險轉移。其是想方設法的將風險的結果和對風險應對的責任與權力轉移給他方，這并不是意味著一定要將風險主管轉給其他人，因為各方的優(yōu)勢不同，對其的承受能力也不一樣。例如，對于乙方控制度差、經(jīng)驗不足的合同不給以簽署，或者是縮小項目的范圍來達到規(guī)避相關風險的目的。
3.2、風險規(guī)避
風險規(guī)避是通過變更工程項目的計劃，來消除風險或是由于風險所產(chǎn)生的條件，最終達到保護工程項目的目標不受其影響或者是將其影響的程度降到最小。其常用的方法有，程序法、工程法和終止法等等。其中終止法是風險規(guī)避最基本的方法，是在考慮項目的風險及其導致的損失很大的時候，主動放棄或終止項目的實施來規(guī)避風險的一種方法。但是從另一種方面來講，這無疑是一種消極的方法，在避免風險的同時也有可能會失去了獲利的機會。
3.3、風險緩解
風險緩解又可以稱為減輕風險，是將工程項目風險的發(fā)生后果或概率降低到一個可以接受的程度。風險緩解的前提就是承認風險事件的客觀存在，然后再采取適當?shù)拇胧﹣碛行У亟档惋L險出現(xiàn)的概率或者是消減風險帶來的損失。
3.4、風險自留
風險自留也可以稱之為風險承擔，是指企業(yè)自己非理性或理性地主動承擔風險，即指一個企業(yè)以其內部的資源來彌補損失。假如風險損失真的出現(xiàn)，則依據(jù)項目主體自己的財力，來彌補財務上的各種損失。風險自留是一種主動積極的風險控制方式，但同時面臨著一定程度的風險和損失后果，應慎重采用。
總之，近年來，隨著全球經(jīng)濟一體化和我國加入WTO之后的迅猛式的發(fā)展，越來越多的企業(yè)走出國門的意愿逐漸增加，進入國際工程承包的市場，參與的各類國際工程項目也在逐漸的增多，進而鍛煉出了一大批國際復合型隊伍和人才。但也應看到，我國企業(yè)國際工程項目面臨著嚴峻的形勢，隨之而來的風險也會逐漸增多。
參考文獻
關鍵詞：國際工程承包項目 風險管理策略
中圖分類號：X820.4文獻標識碼： A 文章編號：
一、研究的背景
隨著國家經(jīng)濟快速發(fā)展，中國對外經(jīng)濟合作事業(yè)迅速發(fā)展。今年來，我國國際工程承包項目業(yè)務迅速發(fā)展，同比2006年增長了35%，新簽合同額同比2006年增長18%。我國國際工程承包項目業(yè)務快速增長，帶動了經(jīng)濟的發(fā)展，影響力強大，已經(jīng)成為我國“走出去”的戰(zhàn)略，是我國綜合國力增強的表現(xiàn)，成為各個金融行業(yè)的重要環(huán)節(jié)和內容。但是國際工程承包是一項具有風險性的投資項目，在實施國際工程承包時，會遇到很多問題和很多的風險，需要以正確的態(tài)度去審視這些風險，并且充分重視項目的風險管理。
國際工程承包項目是國際之間的經(jīng)濟合作，是為國際間物物貿易，技術貿易和服務貿易提供了平臺。在我國經(jīng)濟水平快速發(fā)展的形勢下，且快速充分發(fā)展國際工程承包事業(yè)，使我國產(chǎn)業(yè)鏈更加完善，更加專業(yè)化，從貿易大國走向貿易強國。目前，長期性，復雜性是我國國際工程承包項目的特點。國際工程承包項目承接著越來越大型的業(yè)務，橫跨的領域也越來越寬，綜合性也越來越強。2008年，我國的國際承包項目完成營業(yè)額為566億美元同比2007年增長39.4%，新簽合同額為1046億美元，同比增長34.85%。國際工程承包的方式也不斷完善，我國的國際工程承包業(yè)務遍布廣泛，中國已經(jīng)躋身國際承包工程總額最多的十個國家之一，標志我中國已經(jīng)進入國際工程承包“第一梯隊”。
二、認識國際工程承包項目的風險
在國際工程承包事業(yè)發(fā)展的同時，也應該認識到這是機遇，同時也是挑戰(zhàn)。國際工程承包項目屬于風險事業(yè)，伴隨著政治經(jīng)濟因素，進出口資金和勞務因素，有關法律法規(guī)因素，經(jīng)常也受不同地域，不同行業(yè)，不同技術，不同行業(yè)標準而影響著。因此，可以說國際工程承包事業(yè)處在復雜，多變的環(huán)境中，在不確定因素和復雜程度高，管理運作難度大情況下， 承擔著巨大的風險。
我國大部分國際工程承包的項目是在發(fā)展中國家，國際工程承包的項目在這些國家具有重要的位置，如國際工程承包的項目是一個國家標志性項目。國際工程承包的項目不僅僅是一個企業(yè)的行為和經(jīng)濟活動，他也關乎國家的政治交流和對外經(jīng)濟發(fā)展的重要問題，也影響著人們與國家之間的關系。國際工程承包的項目時間跨度大，涉及面廣，技術難度高，綜合性強，任何一個考慮不周都會帶來危險，影響項目的開展和承包方的利益，甚至影響國家在國際的形象。國際工程承包的項目存在風險是必然的關鍵是怎么樣看待風險。
對于任何項目來說，沒有風險的項目是不存在，俗話說“高風險高利潤”，一個項目承擔的風險越大往往這個項目收益會越好。風險與收益的關系是辯證的統(tǒng)一，只有承擔的管理風險不斷提升，才能使風險降低，從而獲得較大的收益。我國國際工程承包的項目領域在不斷的擴大，承包項目由單一到復雜，由傳統(tǒng)到現(xiàn)代多樣化的形式，如冶金，電力，港口，通信，機械等是我國現(xiàn)在國際工程承接的領域。在這個競爭激烈的社會市場中，由于國際工程承包的項目面臨著信息不對稱，和一些看得見的因素，往往存在著一些隱性因素，如果不對這些隱性因素進行分析的話，他們是難以識別的難以控制的。在大型的，特別大型的國際工程承包的項目中，我們必須高度重視，加大投入，科學全面的對工程中的人力，管理進行分析和控制，以免造成不必要的損失，影響企業(yè)的利益，甚至影響國家的形象。應進行有效的風險規(guī)避和手段進行糾正，減輕風險，建立良好的管理機制是國際工程承包的項目成功的保證。
三、國際工程承包事業(yè)的風險管理應對措施
工程項目的風險管理是至項目在建設特定的環(huán)境中，在完成預定目標中，項目管理者系統(tǒng)的進行風險分析全方位的過程管理。國際工程承包事業(yè)風險管理包括風險識別，風險分析和風險應對。
風險管理不是消滅風險管理，而是有效控制并減少風險損失。風險管理工作是首先從自然，國際政治軍事，金融服務行業(yè)，社會文化，法律法規(guī)，信息技術進行風險識別，分析風險的可控性和不可控性因素，風險的來源，風險傳遞的路勁等方面，然后列出風險清單，之后再進行評估分析風險的大小，選擇某種方式進行規(guī)避風險，并總結影響風險的因素。面對國際工程承包事業(yè)風險管理來源的控制和應對措施是不可能面面俱到，應有針對性對特定環(huán)境中的影響因素，內部管理方法，使用科學的方法和工具，識別影響因素，可成立專門的咨詢專家和機構，收集有關國際工程承包項目的資料，評估風險的形勢，采用系統(tǒng)分析法為下一步風險分析做鋪墊。
風險工程分析是一個完整的系統(tǒng)，承包商以降低損失為目的，通過應用科學的方法估計風險發(fā)生的可能性和后果嚴重程度，使風險分析系統(tǒng)實現(xiàn)有效管理。目前，國際工程項目的分析方法主要有：調查和專家打分法和層次分析法的定性分析，模糊數(shù)學法，統(tǒng)計和概率法和敏感分析法的定量分析，蒙特卡羅模擬法，CIM模型法和影響圖法的綜合分析等幾種方法。
風險應對是對項目中的風險提出意見和辦法，研究風險的應對措施和管理計劃。面對國際工程項目風險的風險，應采取規(guī)避，預防，減少，轉移，自留，還應注意資金，進度，技術等幾方面來降低國際工程承包事業(yè)的損失。風險規(guī)避是指風險太大時，沒有其他可選方案，可以采取主動放棄的項目或改變方案來規(guī)避風險。表面上它是一種消極的措施但是在風險的可靠性上不失為一種規(guī)避風險的戰(zhàn)略。風險減輕是指在風險發(fā)生前，采取減少損失機會和降低損失嚴重性的措施。如經(jīng)常發(fā)生的山體滑坡，可以種植些植被來減輕損失。風險轉移是指將某些風險用有效的手段（合同協(xié)議）將風險損失轉移給第三方以保護自己。風險轉移包括非保險的轉移和保險轉移。風險轉移對于某些人并不是風險，而是一個機遇。風險自留是指將風險留給自己承擔，當發(fā)生風險時，無法預料到的，沒有采取保護措施，只好自己承受。
結語
我國在國際工程承包的工作中，應適當增加資金投入和人員的培訓，鞏固和擴大市場占有率，但是國際工程承包管理中存在著風險，我國應正視這種風險與利益并存，與各國之間保持良好的聯(lián)系和溝通，加強風險防范意識，做好評估工作，提高風險管理水平。
參考文獻
一、所謂地鐵暗挖施工風險工程的控制與管理，是指軌道交通工程建設中各個階段應對風險工程進行風險識別、分級和評估，并在工程實施過程中進行全面的安全風險技術管理。為便于進行安全風險技術管理，風險工程分為自身風險工程和環(huán)境風險工程。自身風險工程指因工程本身特點和地質條件復雜性等導致工程實施難度大、安全風險高的軌道交通工程。環(huán)境風險工程指因軌道交通工程周邊環(huán)境條件復雜，軌道交通施工可能導致其正常使用功能或結構安全受到影響的軌道交通工程。周邊環(huán)境主要指既有軌道交通工程（含鐵路）、建（構）筑物、管線、道路、水體等。
二、施工階段安全風險技術管理
1、管理目標
通過加強施工準備期的施工安全設計交底、地質踏勘、環(huán)境核查和空洞普查、安全風險深入識別及風險工程分級調查等，加強施工過程的安全風險監(jiān)控、評估預警、信息報送和預警處理等風險預防和控制措施，及時發(fā)現(xiàn)安全隱患并采取有效控制措施，避免工程事故和環(huán)境事故的發(fā)生。
2、管理內容
2.1施工準備期的安全風險技術管理
（1）施工安全設計交底
在施工準備期，建設單位負責組織設計單位對施工單位進行安全設計交底。施工安全設計交底的內容原則上應涵蓋施工圖設計的有關安全風險專項內容。施工單位應仔細、全面地熟悉施工設計圖紙，查對圖紙與現(xiàn)場實際情況是否相符，核實工程環(huán)境安全設計在技術上的合理性和可實施性，在設計交底時應提出風險設計安全性的有關質疑，由設計單位負責解答。
（2）地質踏勘、環(huán)境核查和空洞普查及分析
施工單位對地質踏勘結果和環(huán)境核查、空洞普查成果進行分析，當與勘查報告、環(huán)境調查報告有出入時，書面報監(jiān)理單位。
（3）風險因素深入識別與風險工程分級調整
在施工準備期，施工單位應深入識別工程自身風險和環(huán)境風險因素，進行風險工程分級調整，形成調整清單，經(jīng)項目技術負責人簽認后，報監(jiān)理單位審核，經(jīng)總監(jiān)簽認后，報業(yè)主。由業(yè)主組織專家對風險工程分級調整清單進行審查。施工單位根據(jù)審查意見，修改完善風險工程分級調整清單，形成專冊，上報業(yè)主備案。
（4）施工風險預告
風險預告內容包括：風險描述、監(jiān)控方案、應急預案、施工注意事項、責任人等。風險預告須經(jīng)施工單位項目技術負責人簽認和監(jiān)理審核，并報業(yè)主備案。
2.2施工過程安全風險技術管理
（1）安全風險監(jiān)控、評估與預警
施工過程中施工單位、監(jiān)理單位和第三方監(jiān)測單位按照合同規(guī)定范圍內的監(jiān)控內容、范圍等進行安全風險監(jiān)控，在監(jiān)控過程中及時整理、分析監(jiān)控信息和進行安全狀態(tài)評估和預警，并結合預警級別進行相應的風險處置和信息上報。
（2）安全風險監(jiān)控、評估與預警的信息報送
施工過程中施工單位、監(jiān)理單位和第三方監(jiān)測單位均應及時報送各自的監(jiān)測、巡視、評估及預警信息。信息報送形式主要有書面報送、信息平臺報送和電話、短信等。
（3）預警的響應與處置
當監(jiān)控管理中心綜合判定綜合預警等級后，各相關監(jiān)控實施及管理單位應根據(jù)不同的綜合預警級別分別組織不同層級領導的響應。黃色綜合預警：施工單位應加強組織分析，項目技術負責人主持并組織風險處理，項目總監(jiān)、第三方監(jiān)測單位項目負責人、設計單位專業(yè)負責人和監(jiān)控管理分中心參加風險處理方案的制定和風險處理過程的監(jiān)督、管理；施工單位、監(jiān)理單位、第三方監(jiān)測單位加強監(jiān)測和巡視，監(jiān)控管理分中心監(jiān)控跟蹤。橙色綜合預警：施工單位應組織四方會議，項目經(jīng)理主持并組織風險處理，監(jiān)理單位總監(jiān)理工程師、第三方監(jiān)測單位技術負責人、設計單位和勘察單位的項目負責人及業(yè)主單位有關領導參與風險處理方案的制定和風險處理過程的監(jiān)督、管理；監(jiān)控管理分中心加強監(jiān)控跟蹤，業(yè)主單位加強督查和協(xié)調處理。紅色綜合預警：施工單位企業(yè)主管領導主持并組織風險處理，監(jiān)理單位總監(jiān)理工程師、第三方監(jiān)測單位技術負責人、設計單位和勘察單位的技術負責人、業(yè)主單位領導參與風險處理方案的制定和風險處理過程的監(jiān)督、管理；業(yè)主單位主管領導及相關部門督促和協(xié)調處理，監(jiān)控管理中心加強監(jiān)控跟蹤。
三、針對暗挖車站施工風險工程采取的管控措施
1、認真組織核查，實施分級管理
開工前由項目部牽頭組織技術人員對管區(qū)內風險源進行詳細的識別、核查，形成調查報告，并繪制相關平面與剖面關系圖，以準確掌握各風險源的第一手資料。按照《安全風險管理體系》的要求，對自身風險及環(huán)境風險進行定性分級，采取分級管理。結合現(xiàn)場實際情況，經(jīng)過認真討論研究，確定風險集中區(qū)域。
2、組織技術論證，嚴控方案編制
針對重大風險源，提前組織召開專家論證會，評審各重大風險源的施工方案，根據(jù)專家意見，編制專項施工方案，并報集團公司及子公司，經(jīng)兩級總工程師逐級審核后再報監(jiān)理單位審批，保證方案的安全性與可行性。
3、強化管理手段，保證措施到位
針對車站自身風險工程，嚴格按圖施工，落實設計文件和相關規(guī)范要求；拱部施工要保證開挖、格柵安裝、噴射混凝土連續(xù)作業(yè)，杜絕出現(xiàn)影響其連續(xù)性的現(xiàn)象。為減少拱部作業(yè)面暴露時間，盡快封閉掌子面，拱部土體自穩(wěn)性較差地段，小導管打設需在噴射混凝土完成后進行，并預埋套管，且應“一榀一打”；拱部土體自穩(wěn)性較差地段，拱部格柵安裝完成后要及時噴射混凝土，不應等臨時仰拱再統(tǒng)一噴射。
針對車站環(huán)境風險工程，采取措施為:（1）工程實施前對車站上方及周邊相鄰管線詳細調查，并通過管線所屬單位了解掌握管線的現(xiàn)況，根據(jù)調查結果針對不同管線制定不同的預防及加固方案。（2）對污水、雨水和熱力管溝在有條件的情況下進入洞內探明管線的現(xiàn)況及滲漏水情況，必要時施工前對污水及雨水管在洞內導流、增設防水內襯措施、施工過程中采取定向注漿等措施確保管線安全。（3）對電力溝、大型電信等管線應對管線狀況及周邊環(huán)境進行嚴密監(jiān)控，并應與管線所屬的管理單位取得聯(lián)系，在施工前制定完善的搶險預案，備足搶險物資，如遇險情立即啟動搶險預案并及時上報。
4、重視監(jiān)控量測，確保不留隱患
施工期間加強監(jiān)控量測工作，反饋信息，及時掌握結構物及其周圍環(huán)境的動態(tài)變化，相應調整補充施工措施，進行施工的動態(tài)管理，確保結構和周圍環(huán)境的安全。風險源通過后繼續(xù)進行監(jiān)測，并對監(jiān)測數(shù)據(jù)進行分析，直至數(shù)據(jù)穩(wěn)定為止。如有異常情況立即上報，并組織專家分析原因，制定補救措施。
四、效果檢查（以下內容為蘇州橋站環(huán)境風險工程風險源統(tǒng)計臺賬）
序號
風險類型
風險等級
風險源信息
預計開始時間
預計通過時間
施工進度
風險源狀態(tài)
風險源狀態(tài)
工點
風險工程基本情況描述
已通過
在施
未進入
環(huán)境風險工程
1.1
L3橫通道
一級
蘇州橋站
橫通道平行下穿上水管（DN600）豎向凈距4.41m
2014.4.20
2014.5.6
已通過
√
安全
1.2
L3橫通道
一級
蘇州橋站
橫通道平行下穿燃氣管（DN500）豎向凈距4.08m
2014.5.8
2014.5.12
已通過
√
安全
1.3
L3橫通道
一級
蘇州橋站
橫通道垂直下穿電力管溝（2000x2000）豎向凈距1.53m
2014.5.18
2014.5.20
已通過
√
安全
1.4
L3橫通道
一級
蘇州橋站
橫通道垂直下穿上水管（DN800）豎向凈距3.66m
2014.5.31
2014.6.1
已通過
√
安全
1.5
L3橫通道
一級
蘇州橋站
橫通道垂直下穿上水管（DN800）豎向凈距4.05m
2014.5.28
2014.5.29
已通過
√
安全
1.6
L4橫通道
一級
蘇州橋站
橫通道垂直下穿上水管（DN800）豎向凈距2.98m
2014.4.28
2014.4.29
已通過
√
安全
1.7
L4橫通道
一級
蘇州橋站
橫通道垂直下穿上水管（DN800）豎向凈距3.37m
2014.4.26
2014.4.27
已通過
√
安全
1.8
L4橫通道
一級
蘇州橋站
橫通道垂直下穿雨水管（D700）豎向凈距2.82m
2014.4.30
2014.5.1
已通過
√
安全
1.9
L1橫通道
一級
蘇州橋站
橫通道垂直下穿上水管（DN400）豎向凈距3.894m
2014.6.8
2014.6.9
已通過
√
安全
1.10
L1橫通道
一級
蘇州橋站
橫通道垂直下穿上水管（DN800）豎向凈距2.96m
2014.6.4
2014.6.5
已通過
√
安全
1.11
L1橫通道
一級
蘇州橋站
橫通道垂直下穿上水管（DN1000）豎向凈距2.94m
2014.6.12
2014.6.13
已通過
√
安全
1.12
L1橫通道
一級
蘇州橋站
橫通道垂直下穿燃氣管（DN500）豎向凈距3.85m
2014.6.10
2014.6.11
已通過
√
安全
1.13
L1橫通道
一級
蘇州橋站
橫通道鄰近污水管（D800）豎向凈距0.27m、水平凈距4.5m
2014.5.31
2014.7.29
已通過
√
安全
1.14
L1橫通道
一級
蘇州橋站
橫通道鄰近污水管（D800）豎向凈距1.84m、水平凈距6.24m
2014.5.31
2014.7.29
已通過
√
安全
1.15
L2橫通道
一級
蘇州橋站
橫通道道垂直下穿上水管（DN800）豎向凈距3.64m
2014.6.26
2014.6.28
已通過
√
安全
1.16
L2橫通道
一級
蘇州橋站
橫通道鄰近上水管（DN1000）豎向凈距3.58m
2014.7.2
2014.7.7
已通過
√
安全
1.17
L2橫通道
一級
蘇州橋站
橫通道鄰近上水管（DN400）豎向凈距4.62m
2014.7.2
2014.7.7
已通過
√
安全
1.18
L2橫通道
一級
蘇州橋站
橫通道鄰近燃氣管（DN500）豎向凈距4.58m
2014.7.2
2014.7.7
已通過
√
安全
總之，地鐵工程項目是在復雜的自然和社會環(huán)境中進行的，面臨著多種因素的影響，風險無時不在、無處不在。風險管理要用系統(tǒng)的、動態(tài)的方法進行風險控制，以減少項目實行過程中的不確定性。全面的風險管理不僅使各層次的項目管理者建立風險意識，重視風險問題，防范于未然，而且在各個階段、各個方面實施有效的風險控制，形成一個前后連貫的管理過程。地鐵蘇州橋站通過對暗挖車站施工安全風險的辨識分析后采取有效對策，并在有效過程監(jiān)控的基礎上，隨之施工進度，風險源全部安全通過，施工現(xiàn)場自開工到現(xiàn)在始終處于全面安全受控狀態(tài)。
蘇州橋站位于西三環(huán)北路和北三環(huán)西路交匯處蘇州橋西北側，與規(guī)劃地鐵12號線換乘。交叉路口東側為北三環(huán)西路，南側為西三環(huán)北路，西側為長春橋路，北側為萬泉河路。路口西北角為金洲大廈，東北角為西海國際大廈；東南角為北京理工大學軟件學院和北京理工大學附屬小學；西南角為武警總部，臨近道路為破舊平房、一至二層商鋪。車站結構型式為疊摞側式車站，雙層三跨鋼筋混凝土結構，全暗挖洞樁法施工。工序轉化快,附屬結構多，施工環(huán)境復雜，制約施工的因素多給施工造成很大壓力，特別是蘇州橋站結構下穿管線多，結構與管線凈距離2～6m，如何做好開挖過程中的支護，減少主體施工對管線的影響，是本工程的施工難點。為了保證施工安全，必須做好安全風險管控，防止安全生產(chǎn)事故的發(fā)生。
一、所謂地鐵暗挖施工風險工程的控制與管理，是指軌道交通工程建設中各個階段應對風險工程進行風險識別、分級和評估，并在工程實施過程中進行全面的安全風險技術管理。為便于進行安全風險技術管理，風險工程分為自身風險工程和環(huán)境風險工程。自身風險工程指因工程本身特點和地質條件復雜性等導致工程實施難度大、安全風險高的軌道交通工程。環(huán)境風險工程指因軌道交通工程周邊環(huán)境條件復雜，軌道交通施工可能導致其正常使用功能或結構安全受到影響的軌道交通工程。周邊環(huán)境主要指既有軌道交通工程（含鐵路）、建（構）筑物、管線、道路、水體等。
二、施工階段安全風險技術管理
1、管理目標
通過加強施工準備期的施工安全設計交底、地質踏勘、環(huán)境核查和空洞普查、安全風險深入識別及風險工程分級調查等，加強施工過程的安全風險監(jiān)控、評估預警、信息報送和預警處理等風險預防和控制措施，及時發(fā)現(xiàn)安全隱患并采取有效控制措施，避免工程事故和環(huán)境事故的發(fā)生。
2、管理內容
2.1施工準備期的安全風險技術管理
（1）施工安全設計交底
在施工準備期，建設單位負責組織設計單位對施工單位進行安全設計交底。施工安全設計交底的內容原則上應涵蓋施工圖設計的有關安全風險專項內容。施工單位應仔細、全面地熟悉施工設計圖紙，查對圖紙與現(xiàn)場實際情況是否相符，核實工程環(huán)境安全設計在技術上的合理性和可實施性，在設計交底時應提出風險設計安全性的有關質疑，由設計單位負責解答。
（2）地質踏勘、環(huán)境核查和空洞普查及分析
施工單位對地質踏勘結果和環(huán)境核查、空洞普查成果進行分析，當與勘查報告、環(huán)境調查報告有出入時，書面報監(jiān)理單位。
（3）風險因素深入識別與風險工程分級調整
在施工準備期，施工單位應深入識別工程自身風險和環(huán)境風險因素，進行風險工程分級調整，形成調整清單，經(jīng)項目技術負責人簽認后，報監(jiān)理單位審核，經(jīng)總監(jiān)簽認后，報業(yè)主。由業(yè)主組織專家對風險工程分級調整清單進行審查。施工單位根據(jù)審查意見，修改完善風險工程分級調整清單，形成專冊，上報業(yè)主備案。
（4）施工風險預告
風險預告內容包括：風險描述、監(jiān)控方案、應急預案、施工注意事項、責任人等。風險預告須經(jīng)施工單位項目技術負責人簽認和監(jiān)理審核，并報業(yè)主備案。
2.2施工過程安全風險技術管理
（1）安全風險監(jiān)控、評估與預警
施工過程中施工單位、監(jiān)理單位和第三方監(jiān)測單位按照合同規(guī)定范圍內的監(jiān)控內容、范圍等進行安全風險監(jiān)控，在監(jiān)控過程中及時整理、分析監(jiān)控信息和進行安全狀態(tài)評估和預警，并結合預警級別進行相應的風險處置和信息上報。
（2）安全風險監(jiān)控、評估與預警的信息報送
施工過程中施工單位、監(jiān)理單位和第三方監(jiān)測單位均應及時報送各自的監(jiān)測、巡視、評估及預警信息。信息報送形式主要有書面報送、信息平臺報送和電話、短信等。
（3）預警的響應與處置
當監(jiān)控管理中心綜合判定綜合預警等級后，各相關監(jiān)控實施及管理單位應根據(jù)不同的綜合預警級別分別組織不同層級領導的響應。黃色綜合預警：施工單位應加強組織分析，項目技術負責人主持并組織風險處理，項目總監(jiān)、第三方監(jiān)測單位項目負責人、設計單位專業(yè)負責人和監(jiān)控管理分中心參加風險處理方案的制定和風險處理過程的監(jiān)督、管理；施工單位、監(jiān)理單位、第三方監(jiān)測單位加強監(jiān)測和巡視，監(jiān)控管理分中心監(jiān)控跟蹤。橙色綜合預警：施工單位應組織四方會議，項目經(jīng)理主持并組織風險處理，監(jiān)理單位總監(jiān)理工程師、第三方監(jiān)測單位技術負責人、設計單位和勘察單位的項目負責人及業(yè)主單位有關領導參與風險處理方案的制定和風險處理過程的監(jiān)督、管理；監(jiān)控管理分中心加強監(jiān)控跟蹤，業(yè)主單位加強督查和協(xié)調處理。紅色綜合預警：施工單位企業(yè)主管領導主持并組織風險處理，監(jiān)理單位總監(jiān)理工程師、第三方監(jiān)測單位技術負責人、設計單位和勘察單位的技術負責人、業(yè)主單位領導參與風險處理方案的制定和風險處理過程的監(jiān)督、管理；業(yè)主單位主管領導及相關部門督促和協(xié)調處理，監(jiān)控管理中心加強監(jiān)控跟蹤。
三、針對暗挖車站施工風險工程采取的管控措施
1、認真組織核查，實施分級管理
開工前由項目部牽頭組織技術人員對管區(qū)內風險源進行詳細的識別、核查，形成調查報告，并繪制相關平面與剖面關系圖，以準確掌握各風險源的第一手資料。按照《安全風險管理體系》的要求，對自身風險及環(huán)境風險進行定性分級，采取分級管理。結合現(xiàn)場實際情況，經(jīng)過認真討論研究，確定風險集中區(qū)域。
2、組織技術論證，嚴控方案編制
針對重大風險源，提前組織召開專家論證會，評審各重大風險源的施工方案，根據(jù)專家意見，編制專項施工方案，并報集團公司及子公司，經(jīng)兩級總工程師逐級審核后再報監(jiān)理單位審批，保證方案的安全性與可行性。
3、強化管理手段，保證措施到位
針對車站自身風險工程，嚴格按圖施工，落實設計文件和相關規(guī)范要求；拱部施工要保證開挖、格柵安裝、噴射混凝土連續(xù)作業(yè)，杜絕出現(xiàn)影響其連續(xù)性的現(xiàn)象。為減少拱部作業(yè)面暴露時間，盡快封閉掌子面，拱部土體自穩(wěn)性較差地段，小導管打設需在噴射混凝土完成后進行，并預埋套管，且應“一榀一打”；拱部土體自穩(wěn)性較差地段，拱部格柵安裝完成后要及時噴射混凝土，不應等臨時仰拱再統(tǒng)一噴射。
針對車站環(huán)境風險工程，采取措施為:（1）工程實施前對車站上方及周邊相鄰管線詳細調查，并通過管線所屬單位了解掌握管線的現(xiàn)況，根據(jù)調查結果針對不同管線制定不同的預防及加固方案。（2）對污水、雨水和熱力管溝在有條件的情況下進入洞內探明管線的現(xiàn)況及滲漏水情況，必要時施工前對污水及雨水管在洞內導流、增設防水內襯措施、施工過程中采取定向注漿等措施確保管線安全。（3）對電力溝、大型電信等管線應對管線狀況及周邊環(huán)境進行嚴密監(jiān)控，并應與管線所屬的管理單位取得聯(lián)系，在施工前制定完善的搶險預案，備足搶險物資，如遇險情立即啟動搶險預案并及時上報。
4、重視監(jiān)控量測，確保不留隱患
施工期間加強監(jiān)控量測工作，反饋信息，及時掌握結構物及其周圍環(huán)境的動態(tài)變化，相應調整補充施工措施，進行施工的動態(tài)管理，確保結構和周圍環(huán)境的安全。風險源通過后繼續(xù)進行監(jiān)測，并對監(jiān)測數(shù)據(jù)進行分析，直至數(shù)據(jù)穩(wěn)定為止。如有異常情況立即上報，并組織專家分析原因，制定補救措施。
四、效果檢查（以下內容為蘇州橋站環(huán)境風險工程風險源統(tǒng)計臺賬）
序號
風險類型
風險等級
風險源信息
預計開始時間
預計通過時間
施工進度
風險源狀態(tài)
風險源狀態(tài)
工點
風險工程基本情況描述
已通過
在施
未進入
環(huán)境風險工程
1.1
L3橫通道
一級
蘇州橋站
橫通道平行下穿上水管（DN600）豎向凈距4.41m
2014.4.20
2014.5.6
已通過
√
安全
1.2
L3橫通道
一級
蘇州橋站
橫通道平行下穿燃氣管（DN500）豎向凈距4.08m
2014.5.8
2014.5.12
已通過
√
安全
1.3
L3橫通道
一級
蘇州橋站
橫通道垂直下穿電力管溝（2000x2000）豎向凈距1.53m
2014.5.18
2014.5.20
已通過
√
安全
1.4
L3橫通道
一級
蘇州橋站
橫通道垂直下穿上水管（DN800）豎向凈距3.66m
2014.5.31
2014.6.1
已通過
√
安全
1.5
L3橫通道
一級
蘇州橋站
橫通道垂直下穿上水管（DN800）豎向凈距4.05m
2014.5.28
2014.5.29
已通過
√
安全
1.6
L4橫通道
一級
蘇州橋站
橫通道垂直下穿上水管（DN800）豎向凈距2.98m
2014.4.28
2014.4.29
已通過
√
安全
1.7
L4橫通道
一級
蘇州橋站
橫通道垂直下穿上水管（DN800）豎向凈距3.37m
2014.4.26
2014.4.27
已通過
√
安全
1.8
L4橫通道
一級
蘇州橋站
橫通道垂直下穿雨水管（D700）豎向凈距2.82m
2014.4.30
2014.5.1
已通過
√
安全
1.9
L1橫通道
一級
蘇州橋站
橫通道垂直下穿上水管（DN400）豎向凈距3.894m
2014.6.8
2014.6.9
已通過
√
安全
1.10
L1橫通道
一級
蘇州橋站
橫通道垂直下穿上水管（DN800）豎向凈距2.96m
2014.6.4
2014.6.5
已通過
√
安全
1.11
L1橫通道
一級
蘇州橋站
橫通道垂直下穿上水管（DN1000）豎向凈距2.94m
2014.6.12
2014.6.13
已通過
√
安全
1.12
L1橫通道
一級
蘇州橋站
橫通道垂直下穿燃氣管（DN500）豎向凈距3.85m
2014.6.10
2014.6.11
已通過
√
安全
1.13
L1橫通道
一級
蘇州橋站
橫通道鄰近污水管（D800）豎向凈距0.27m、水平凈距4.5m
2014.5.31
2014.7.29
已通過
√
安全
1.14
L1橫通道
一級
蘇州橋站
橫通道鄰近污水管（D800）豎向凈距1.84m、水平凈距6.24m
2014.5.31
2014.7.29
已通過
√
安全
1.15
L2橫通道
一級
蘇州橋站
橫通道道垂直下穿上水管（DN800）豎向凈距3.64m
2014.6.26
2014.6.28
已通過
√
安全
1.16
L2橫通道
一級
蘇州橋站
橫通道鄰近上水管（DN1000）豎向凈距3.58m
2014.7.2
2014.7.7
已通過
√
安全
1.17
L2橫通道
一級
蘇州橋站
橫通道鄰近上水管（DN400）豎向凈距4.62m
2014.7.2
2014.7.7
已通過
√
安全
1.18
L2橫通道
一級
蘇州橋站
橫通道鄰近燃氣管（DN500）豎向凈距4.58m
2014.7.2
2014.7.7
已通過
√
關鍵詞：工程項目；勞務分包；風險；控制
中圖分類號：E271文獻標識碼： A
隨著施工企業(yè)經(jīng)營開發(fā)的力度加大，中標項目越來越多。但是，企業(yè)的資源增長速度將無法滿足經(jīng)營開發(fā)的需要，勞務分包生產(chǎn)經(jīng)營管理幾乎成了項目施工核心部分，貫穿了工程項目的整個過程，項目施工的好壞與勞務分包的管理有著不可分割的關系，勞務風險也貫穿整個項目的生命周期。所以要建立完善的風險管理機制，提高項目管理水平，以保證項目效益利益最大化。
1、勞務分包管理現(xiàn)階段風險主要體現(xiàn)
1.1勞務隊伍引進隨意性較大
項目部引進隊伍隨意，不是優(yōu)先從資源庫里查找，甚至通過層層關系介紹，且對新引進的分包方?jīng)]有按公司管理辦法報公司審批后準入，為后期的管理留下了風險隱患，導致單位利益受損。
1.2管理人員經(jīng)驗少及專業(yè)水平有限
隨著企業(yè)項目的增多，生產(chǎn)規(guī)模的擴大，各種管理資源壓力凸顯，專業(yè)人才捉襟見肘，給施工生產(chǎn)管理帶來前所未有的壓力。很多項目工經(jīng)人員在項目不到半年就提任到負責人的崗位上，導致企業(yè)合同管理人員素質不高、能力有限，由于沒有接受過專業(yè)培訓，沒有現(xiàn)場實際工作經(jīng)驗，無法對合同涉及的各項問題作出正確的判斷，無法對合同進行有效的管理。再者還要忙于應付業(yè)主計量、報表、檢查以及變更資料等，根本沒時間對每份合同進行研究，導致簽訂合同時未對工作內容、質量要求、施工及驗收標準等內容進行明確，合同文字不嚴謹，往往讓對方鉆空子，致使合同履行過程中的糾紛和違約不斷，由此造成的民工討薪事件還常有發(fā)生，使企業(yè)蒙受損失。
1.3合同交底不到位
合同交底是規(guī)范項目部全體管理人員工作的需要，只有充分理解合同才能正確履行義務、維護自身的合法權益。企業(yè)一般比較重視合同簽訂，但在合同簽訂后對合同的分析和交底往往不夠重視，合同的簽訂與合同的執(zhí)行脫節(jié)。現(xiàn)場管理人員只知自己的工作職責，對合同具體內容卻知之甚少，也就無法發(fā)現(xiàn)合同中隱藏的各類風險。由于不清楚合同雙方的權力和義務，對工程質量、進度、現(xiàn)場文明施工及材料的浪費現(xiàn)象上就沒有依據(jù)去管理。沒有交底，內部成員也由于權利義務的界限不清引起內部職責爭議的發(fā)生，降低合同管理效益。項目合同交底普遍存在只對各項目隊隊長及技術主管進行交底，但項目隊長未將合同交底再貫徹至現(xiàn)場管理人員，導致現(xiàn)場部分管理人員執(zhí)行合同有偏差，甚至項目部大部分人員認為合同跟自己沒關系，是合同管理人員的事，這樣就造成現(xiàn)場管理混亂，分不清雙方的責任和權利。如合同單價中含機械費，而因現(xiàn)場管理人員不清楚，將機械隨意給勞務隊伍使用，還有勞務單價中含二三項料，但物資人員對合同不了解，仍采購二三項料發(fā)給勞務承包方，造成項目成本流失。
下面就交底不到位造成巨大損失列舉一案例：某項目車站土石方施工，設計80萬方（土石比例1：1.66），分包合同綜合單價為17.5元/立方米（土方7.5元/方，石方23.5元/方）。過程中，開累結算48萬方，工程技術人員未進行現(xiàn)場實地測量，認為是大包，每月按照一定比例進行收方、結算，勞務結算的人員又不去現(xiàn)場，土石比例不區(qū)分，結算單價按照綜合單價結算。開累結算工程款=48*17.50=840萬元后，勞務款結算及時，沒有拖欠勞務工程款。之后協(xié)作隊伍以勞務分包單價太低，虧損為由消極代工、停工，產(chǎn)生嚴重糾紛，后經(jīng)現(xiàn)場實地查實，實際完成總方量為28萬方（土方完成26萬方，石方2萬方），造成多結算=840-（26*7.5+2*23.5）=598萬元，出現(xiàn)數(shù)量和單價雙超的現(xiàn)象，損失無法挽回。
1.4勞務人員工資管控不到位
近年來以農民工工資為代表的勞務人員工資是一道高壓線，施工企業(yè)雖然已經(jīng)認識到了這一風險，但仍然屢有“觸電”者，究其原因，還是對勞務提供商的工資發(fā)放情況監(jiān)督不到位。民工因領不到工資而罷工。影響主包方正常施工生產(chǎn)，分包方再把拖欠問題的矛盾轉移給承包方，叫鬧事民工到承包方要錢甚至上訪，產(chǎn)生糾紛。
1.5分包方利用承包方的怕打官司的心理
承包方通常怕打官司，因為無論官司大小，承包方的信譽、資質、資金和精力等都要受到損失。而分包方則不怕，他的生存空間是承包方無法比的，一旦打官司，就采取“死纏爛打”。
2、勞務分包管理風險控制方法
1.1從源頭引進優(yōu)秀合格的勞務隊伍
首先企業(yè)應建立優(yōu)秀勞務資源庫，培育自有施工隊伍，避免受制于人而束手無策。項目要每季度對勞務分包方進行無記名測評，將測評結果報公司，公司主管部分建立分包方檔案庫，使資質合格，信譽好，隊伍實力強的分包方能作為首選隊伍。對那些打招呼隊伍，關系戶隊伍，應慎重選擇或拒絕。
其次嚴格執(zhí)行勞務隊伍招議標制度和工作流程，推行勞務競標，并不是一味追求低價中標，而是通過公開、公平的竟標，在確保發(fā)包單價合理的前提下，圍繞指導價或限價選擇優(yōu)秀的勞務隊伍。大量項目實踐證明，推行勞務分包競標制度，既節(jié)約了成本又引進了信譽好的隊伍，避免了效益流失的風險。如在合肥市政道路某項目勞務隊伍招標中，僅Φ1.5m樁基一項，通過競標確定旋挖鉆綜合發(fā)包價330元/m（含成孔、清孔、灌注砼、挖機吊車等除鋼筋砼主材費外的全部費用），低于其他市政標段單價約80元/m；僅此項就比以往發(fā)包費用節(jié)約了成本盡800萬元。
最后嚴格執(zhí)行勞務隊伍引進實行實名制推薦，堅持誰引進誰負責，確保隊伍既由項目管控也要做到推薦人協(xié)管。
2.2加強提升員工自身素質
員工素質的高低直接影響到企業(yè)效益的成敗，提高員工隊伍的整體素質，是促進企業(yè)發(fā)展的重要途徑。故企業(yè)要想良性發(fā)展，必須首先加強員工素質培訓力度，可以組織員工參加專業(yè)的知識講座或技能培訓，通過學習培訓與實踐相結合，培養(yǎng)更多的技術能手、工作能手。還可以通過公司到一線組織的各項大檢查，針對檢查條目及公司管理辦法對現(xiàn)場管理人員進行講解、分析及實例培訓，使現(xiàn)場管理人員更好的理解公司相關辦法，以加強自身對項目的管理能力。利用公司部門資源，每人對口幾個項目，采取一對一直管、培訓、導師帶徒等方式，還可以通過收集公司內外部經(jīng)驗材料，到兄弟單位及其他公司進行經(jīng)驗交流培訓。其次要加強企業(yè)人才資源引進，并以“事業(yè)留人、感情留人、適當待遇留人”為核心管理理念，大力引進并留住現(xiàn)有的經(jīng)營管理人才、專業(yè)技術人才等，為企業(yè)人才隊伍保持旺盛的生命力和創(chuàng)造力提供保障。
2.3合同交底覆蓋面要廣，做到全員了解合同
合同交底應對生產(chǎn)口及現(xiàn)場主要管理人員進行全員交底，還有合同交底不要以整個合同版本進行交底，要簡潔明了，合同交底主要從承包方式、承包的工程內容、單價構成、支付條款、質量要求、安全要求、材料及機械承擔形式及超耗系數(shù)等方面簡述明了的進行交底。
2.4加強勞務用工工資發(fā)放
施工企業(yè)不但要及時向勞務提供商結算勞務費用，還要建立相關機構或者設專人直接監(jiān)督勞務人員工資發(fā)放情況，及時記錄進場勞務的具體人數(shù)和名單，工資發(fā)放時實地監(jiān)督，必要時錄像保存證據(jù)；要在結算款中提取工資發(fā)放保證金，一旦出現(xiàn)勞務組織者逃匿，直接用工資發(fā)放保證金發(fā)放勞務人員被拖欠工資。保存和收集勞務用工方面的各種證據(jù)。此時，各種證據(jù)的收集保存尤為關鍵，并取得對方簽字，或者由勞務人員寫出符合實際的情況說明，以備發(fā)生糾紛時舉證。
2.5關鍵工序必須實行架子隊施工組織模式
公司在“急、難、險、重”專業(yè)和工序上，實行架子隊管理模式，減少經(jīng)營風險，利于項目經(jīng)理部平抑勞務單價，控制制造成本，實現(xiàn)項目效益最大化，確保工程項目的工期、安全、質量、效益有序可控。
2.6積極探索及推行多工序分包模式
推行多工序分包，范高效利用社會資源，培植規(guī)?；I(yè)化和長期化的優(yōu)良分包方，一方面緩解現(xiàn)場技術管理資源緊缺現(xiàn)象，二三項料、周轉料及機械費盡量包含在綜合單價中；另一方面讓外部勞務隊伍形成規(guī)模效益。如果項目整體策劃時勞務分包合同較多，多工序分包和專業(yè)分包較少，總數(shù)量大，無形中也增加了各部門的結算、核算工作量，出錯的機率增加，導致項目部帶有“保姆式”服務，管理難度加大。
2.7正確看待分包合同糾紛．積極應對官司
分包合同通過好的分包隊伍選擇和嚴格的合同管理，雖然能將合同糾紛降低到最小。但是，仍無法杜絕合同糾紛，無法杜絕官司。因此，施工企業(yè)出現(xiàn)合同糾紛或官司是正常的，一定要正確看待。在分包合同管理過程中，承包方應加強照片、聲像資料等原始資料收集、整理和保管。一旦出現(xiàn)合同糾紛，通過這些資料作為證據(jù)，就能心里有數(shù)，即使打官司，也能掌握主動。
本文通過本人從事勞務分包合同管理以來遇到的一些問題進行總結與分析，并提出了相應的控制與對策，以減少和規(guī)避勞務糾紛發(fā)生，提高項目管理水平。
參考文獻：
【關鍵詞】 施工企業(yè) 海外工程項目管理 風險因素 風險防范
越來越多的中國施工企業(yè)走出了國門，參與到海外工程市場的競爭中。部分施工企業(yè)由于盲目樂觀，對風險防范意識不足，遭遇到了失敗。如何在日趨激烈的海外工程項目競爭中生存和發(fā)展下去，這需要施工企業(yè)正視和重視面臨的風險因素，積極應對。
1.海外工程項目管理風險因素的特點
1.1 客觀性
風險因素在施工企業(yè)的海外工程項目管理中是客觀存在、無法避免的。
1.2 不確定性
海外工程項目所處的環(huán)境是變化的，施工企業(yè)是動態(tài)的，項目存在著周期性；這些決定了項目所面臨的風險因素具有很大的不確定性。
1.3 差異性
施工企業(yè)及項目所處環(huán)境都存在著很大的差異，相應的風險因素充滿著很大的差異性。
2.海外工程項目管理的風險因素識別及分析
根據(jù)海外工程項目管理風險因素的特點，可以將其分為外部影響和內部管理兩類風險因素。
2.2 海外工程項目外部影響風險因素
2.2.1 政治風險因素
在海外工程項目管理中，政治風險因素是最不可預測的風險因素。政治風險因素包括多方面：
⑴ 內戰(zhàn)和政權更迭風險因素
有些落后國家或地區(qū)經(jīng)常發(fā)生政局動蕩，沖突時有發(fā)生，嚴重時會有內戰(zhàn)；這些將導致工程項目停止或終止。
⑵ 侵吞施工企業(yè)利益
一些政府會對施工企業(yè)采取突然的強制手段，如收取差別稅、拒絕辦理進出口物資清關等，從而到達沒收施工企業(yè)資產(chǎn)的目的。
⑶ 政治干預施工企業(yè)的正常競爭
一些國家或者組織，會用政治意識形態(tài)做文章，人為設置一些無理或者附加條件，從而干預正常的海外工程進展。
⑷ 拒絕償債
很多國家出現(xiàn)財力緊張或者枯竭時，經(jīng)常會采取極端而又粗暴的方式來無限期拖延工程項目或者終止合同。
2.2.2 經(jīng)濟風險因素
⑴ 通貨膨脹
很多合同條款中有相應的調價條款，但是根據(jù)實際的經(jīng)驗，由其的相應物價指數(shù)數(shù)據(jù)和系數(shù)計算得到的調整值往往小于實際發(fā)生的人材機價格上漲幅度。
若施工企業(yè)簽訂了固定總價或者單價合同，或者合同中沒有有利的調價條件，施工企業(yè)將遭受不可預估的損失。
⑵外匯風險
匯管制風險，施工企業(yè)在匯出資金時經(jīng)常會受到一定的限制。
外匯匯率浮動風險，特別是在非洲、拉美等地區(qū)，經(jīng)常出現(xiàn)當?shù)貛糯蠓荣H值，而在合同簽訂貨幣往往部分是本地貨幣。
2.1.3 社會及市場環(huán)境風險因素
⑴ 對工程項目所在國家或地區(qū)的施工環(huán)境了解不足
很多施工企業(yè)在實施海外工程項目，對當?shù)厍闆r不了解往，項目實施與實際情況嚴重脫節(jié)。
⑵ 忽視法律及合同管理
中國施工企業(yè)對工程項目管理多是重視技術層面，往往忽視法律合同層，會陷入不斷的法律、合同糾紛。
⑶ 無法融入當?shù)匚幕?/p>
很多中國施工企業(yè)對工程項目所在地的文化習慣、風俗及宗教等了解不夠，或者干脆不去了解；無法及時調整項目管理組織。
2.3 海外工程項目內部管理風險因素
2.3.1 人員管理風險因素
很多項目實施中對本土和外籍用工比例有著嚴格的控制，而很多本土勞工素質不高、無法滿足項目正常運轉的。
很多國家的工會組織力量非常強大，經(jīng)常為了自身的利益舉行談判、罷工，甚至發(fā)生對峙、破壞等行為。
由于海外工程項目中會有來自不同文化環(huán)境背景的人員，不可避免地出現(xiàn)了人員跨文化管理的難題。
2.3.2 合同管理風險因素
海外工程項目中業(yè)主或者咨詢方對合同的理解和執(zhí)行能力超過大部分中國施工企業(yè)。
很多施工企業(yè)平時不重視合同管理和書面證據(jù)收集，只是寄希望于最后的工程變更和索賠；結果最后索賠困難，甚至被業(yè)主或者咨詢方反索賠。
業(yè)主或咨詢方往往利用自身的強勢地位，在合同中設置對自身有利的條款，將風險轉嫁給施工企業(yè)。
2.3.3 財務管理風險因素
財務管理貫穿項目實施的全過程，任何一個環(huán)節(jié)的疏忽都將導致重大風險；如資金統(tǒng)籌和使用計劃、履約保函、承包保函、材料預付款保函等，且保函須都閉口的。
2.3.4 設備材料采購管理風險因素
中國的施工企業(yè)往往多是在國內采購機械設備及材料，再組織運輸?shù)巾椖繉嵤┈F(xiàn)場。由于距離較遠，出入海關手續(xù)繁瑣，還有規(guī)范標準的不一致等，將會給材料設備管理帶來了很大的風險。
3. 海外工程項目管理風險因素評估及防范措施
針對以上存在的風險因素，施工企業(yè)應該提高自身管理能力，從觀念、措施和監(jiān)督等不同層面，采取有效措施，應對和解決風險。
3.1 樹立正確觀念、認真評估工程項目
3.1.1 樹立正確海外工程項目管理觀念
施工企業(yè)要用國際工程競爭的思維和視野分辨自身的優(yōu)劣勢，大膽舍棄自身管理中的不足，強化自身的技術優(yōu)勢，以包容的心態(tài)接受更多的國際工程項目管理模式和經(jīng)驗。
3.1.2 認真評估海外工程項目。
施工企業(yè)需要組織自身資源做好項目全方位的信息收集，例如：所在國家或者地區(qū)的相關法律制度、有關工程項目信息動向、當?shù)刭Y源、組織、自然環(huán)境等。
施工企業(yè)需要結合自身、同類企業(yè)或項目的經(jīng)驗，建立準確的評估模型，分析所得的信息，對項目進行評估。
3.2 健全風險應對管理措施
在充分認識和識別了風險因素基礎上，施工企業(yè)要根據(jù)自身和工程項目具體情況健全風險應對管理措施。
首先要建立良好的信息溝通通道；其次需要由專人負責信息收集和整理；然后建立健全風險預警機制和風險應對體系。
施工企業(yè)須要建立境外突發(fā)事件預警機制和突發(fā)事件應對處理機制，須切實保障雇員的人身安全。
要設置專人管理合同，而且確保對合同有準確的理解和執(zhí)行。
3.3 健全海外工程項目監(jiān)督體系
施工企業(yè)需要健全項目監(jiān)督體系，具體包括：
⑴ 建立高效高素質的海外工程項目實施團隊。保證團隊成員思想素質高、業(yè)務能力強、自身清廉、富有冒險開拓精神。
⑵ 施工企業(yè)必須建立健全完善的海外工程項目實施的規(guī)章制度，保障信息溝通順暢，確保項目管理的決策程序和正常項目運轉規(guī)范化執(zhí)行。
⑶ 加強對對海外工程項目的監(jiān)督和監(jiān)管，在體制和制度上建立完善的工程項目的約束機制和體系，防止項目的管理和運作失控。
4、結束語
海外工程承包市場為施工企業(yè)的發(fā)展提供了廣闊的平臺和難得的機遇。由于海外工程項目的特殊性和中國施工企業(yè)自身的特點，注定了項目實施過程中面臨著各種風險。只要施工企業(yè)腳踏實地，結合自身特點，學習吸收先進合理的經(jīng)驗，提升自身管理能力，建立高標準的海外工程項目管理體系和項目風險防范機制，就一定能保障海外工程項目順利運轉，在海外工程承包市場中實現(xiàn)走出去的發(fā)展戰(zhàn)略。
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關鍵詞：工程項目；風險管理；識別；分析；評價
中圖分類號：F27 文獻標識碼：A
收錄日期：2014年4月16日
近年來，我國工程建設產(chǎn)業(yè)快速發(fā)展，有力地促進了國民經(jīng)濟的發(fā)展。但是風險事件導致的重大損失工程比比皆是，風險管理顯得尤為重要。研究工程項目的風險管理有利于提高人們對風險的防范意識，創(chuàng)造和諧穩(wěn)定的社會環(huán)境。
一、工程項目風險與風險管理
風險與決策相關，是客觀因素變化的結果，是結果與期望偏離的總和，是客觀存在的，具有偶然性、隨意性、可變性、可測性和相關性。風險因素、風險事故和風險損失構成了風險的三大要素。
工程項目的風險是在工程實施過程中，各種自然災害和意外事故導致企業(yè)遭受損失的風險，是所有妨礙工程項目目標實現(xiàn)的不確定性的集合。工程項目風險具有階段性、全局性和多樣性。風險的階段性是指在工程項目的各個階段，風險無處不在；風險的全局性是指風險對局部產(chǎn)生的影響會隨著項目的進展和時間的推移而擴大，進而影響全局；風險的多樣性是指風險內部錯綜復雜，各種政治風險、建設風險、經(jīng)濟風險、法律風險、自然風險等風險因素隨時存在。
工程項目的風險管理是指通過風險識別、風險分析和風險評價認識工程項目的風險，并使用各種風險應對措施、管理方法、技術手段有效地控制項目的風險，妥善處理風險造成的不利后果，以最少的成本保證項目總體目標實現(xiàn)的管理工作。工程項目的風險識別包括識別風險、明確風險、收集資料、估計項目的風險形勢；工程項目的風險分析包括定性和定量分析；工程項目的風險評價包括確定風險評價基準、確定項目整體風險水平、做出項目風險的綜合評價等。最終需要制定風險管理的方案。
工程項目風險管理的最終目標是實現(xiàn)項目的最終目標，是項目管理過程中的重要組成部分，在某種程度上決定了項目的順利實施。風險管理和工程項目管理兩者密不可分，貫穿工程項目管理的全過程。
二、工程項目的風險識別
風險識別是工程項目風險管理首要步驟，它通過對項目存在的潛在風險的分析與歸類，找出對項目順利實施有巨大影響的潛在風險因素。
（一）工程項目風險識別的主要依據(jù)有工程項目規(guī)劃、工程項目風險管理計劃、歷史資料、風險種類、假設條件與制約因素。
（二）工程項目風險識別的過程包括收集資料、不確定性分析、建立初步風險清單、風險分類和建立項目風險清單。風險清單列示風險編碼、因素、事件、后果，風險發(fā)生的估計事件、風險事件預期發(fā)生次數(shù)、可能的損失等。
（三）工程項目風險識別的方法有專家調查法、核對表法、流程圖法和情景分析法等。專家調查法是以專家作為索取信息的對象，依靠專家的知識和經(jīng)驗，由專家通過調查研究對問題做出判斷、評估和預測的方法；核對表按照風險來源列示經(jīng)歷過的風險事件及其來源，形成該項目的基本風險結構體系；流程圖是按照階段順序將工程項目的實施過程以模塊的形式組成流程圖，在每個模塊中標注出潛在的風險因素，給人以清晰的印象；情景分析法適用于可變因素較多的項目，關注于某些因素對項目造成的影響，識別引起風險的關鍵因素及影響程度。
（四）工程項目識別的風險因素包括政治風險、金融風險、建設風險、運營風險、市場風險及自然風險等，其中運營風險又包含運營成本風險和運營收入風險，市場風險又包含行業(yè)競爭風險和市場消費需求風險。
三、工程項目的風險分析
風險分析是通過調查研究提高對不確定性影響項目的認識，以減少不確定性的發(fā)生。工程項目的風險分析包括定性分析與定量分析。
（一）定性分析。使用特定的定性分析方法和工具，評估風險發(fā)生的可能性，風險事件的發(fā)生對工程項目目標實現(xiàn)的影響程度。通常對已識別的風險進行排序，確定風險，從而制定有效的風險應對計劃。當出現(xiàn)偏差時，及時修正，同時為風險的定量分析指明方向。廣泛使用的定性風險分析方法有過程風險分析、故障模式、影響和危害性分析、故障樹分析、事件數(shù)分析、原因――后果分析和SWOT分析等。對工程項目風險的定性分析之后，企業(yè)需要出具風險綜合評定報告、定性風險分析結果的趨勢、風險優(yōu)先次序清單以及需重點進行控制的風險清單。
（二）定量分析。定性分析之后一般進行定量風險分析。定量分析是通過建立數(shù)學模型、數(shù)理統(tǒng)計等方法，量化風險，并將其可能對項目造成的影響量化，從而識別最需要關注的風險，以數(shù)據(jù)說明項目的總體風險程度，從而制定成本、進度計劃表和風險管理的目標。常用的定量分析的方法有敏感性分析法、矩陣分析法和決策樹分析法等。敏感性分析法是從眾多不確定性因素中找出對投資項目經(jīng)濟效益指標有重要影響的敏感性因素，并分析、測算其對項目經(jīng)濟效益指標的影響程度和敏感性程度，為項目決策提供依據(jù)；矩陣分析法需要建立量化風險矩陣，也就是風險概率――風險影響排序矩陣，對于每個具體的風險都采用一個風險矩陣和風險衡量尺度，定量的對風險進項排序，針對發(fā)生的可能性高、后果嚴重的風險進行有效的風險管理；決策樹分析法是將備選的決策或方案通過“樹”的形象描述出來，并顯示方案執(zhí)行的后果及可能發(fā)生的概率，形象直觀、脈絡清晰。
四、工程項目的風險評價
工程項目的風險評價是在風險識別和風險分析的基礎上，構建風險評價模型，運用數(shù)學推理，對風險的概率及其后果的影響程度進行估算，找出關鍵的風險因素并為將要采取的應對措施提供支持依據(jù)的過程。
（一）風險評價的目的。評估風險產(chǎn)生的原因及其發(fā)生的后果，為風險控制決策服務。需要注意的是，由于風險因素會隨著工程項目進度而不斷變化，因而要隨條件的變化不斷調整量化風險的影響程度，分析風險發(fā)生的概率及后果。
（二）風險評價的過程。首先，確定工程項目風險評價的標準，可以選擇工期、成本、利潤等可以量化的目標作為標準，也可以選擇企業(yè)威信、員工滿意度等目標作為標準；其次，確定工程項目的整體風險，應該向所有的單個風險進行綜合，進而確定項目的整體風險，當然，這也是整個風險評價環(huán)節(jié)最繁瑣的情況，因為單個風險的發(fā)生概率及其影響后果本來就不遵循一定的規(guī)律，再將其自由組合后進行評估其難度可想而知；最后，將工程項目的整體風險水平與風險評價的標準進行比較，以決定是繼續(xù)按照原計劃執(zhí)行工程項目還是重新擬定新的方案，或是放棄工程項目。
（三）風險評價的方法。在進行工程項目的風險評價時，可以選擇的方法有調查打分法、故障樹分析法、蒙特卡洛分析法、概率法、風險圖法、層次分析法等。
五、工程項目的風險應對
工程項目的風險應對是針對項目風險制定的措施以應對風險，風險應對的策略有預防風險、緩解風險、轉移風險、自留風險和利用風險等。
（一）預防風險。首先，對工程項目的管理人員和技術、施工人員進行風險管理教育，提高其風險意識，是一種行之有效的預防風險的方法；其次，在工程項目開始前，采取技術措施，消除物質性風險對工程項目的威脅，防止不利風險因素的出現(xiàn)，以減少損失；最后，企業(yè)通過制定標準化、規(guī)范化的作業(yè)流程，制定各種規(guī)章制度等避開不必要的風險。
（二）緩解風險。風險緩解是在承認風險的客觀存在性的前提下，采取適當?shù)拇胧?，降低風險對工程項目目標、進度、質量等的影響，將風險發(fā)生的概率降低到企業(yè)可承受的范圍之內。一方面人為分隔可以分開的風險；另一方面尋找共擔風險的風險承擔者，緩解獨自承擔風險的壓力。
（三）轉移風險。風險轉移，不是風險轉嫁，而是通過發(fā)包和分包、工程的保險與擔保等方式將風險轉移給愿意承擔風險的一方來承擔，并不能減少風險的危害程度。
（四）自留風險。自留風險，是指項目主體獨立承擔風險，不予以轉移的行為。事實上，不是所有的風險都可以自留，因而在采用風險自留之前必須掌握完備的風險信息，可以采取防止或減少損失與自我保險的措施。
（五）利用風險。利用風險主要是針對投機風險而言，因為風險與收益并存，通過衡量風險的成本代價與收益價值，制定相應的措施，化不利為有力，使風險成為盈利的來源。
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