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第1篇

關(guān)鍵詞：科技計(jì)劃；立項(xiàng)評估；研究

中圖分類號：G311 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A 文章編號：1671-2064（2017）01-0243-01

科技計(jì)劃是貫徹科技發(fā)展規(guī)劃，配置科技資源的重要手段，是引導(dǎo)、支持全社會(huì)加強(qiáng)技術(shù)創(chuàng)新和推動(dòng)科技進(jìn)步的一項(xiàng)重要的科技管理工作。科技計(jì)劃項(xiàng)目立項(xiàng)評估，是在科技項(xiàng)目申請立項(xiàng)的階段介入，主要是對科技計(jì)劃項(xiàng)目立項(xiàng)前的必要性和可行性進(jìn)行事先的評估。選擇科學(xué)的評估方法對合理配置科技資源，進(jìn)行有效的科技決策至關(guān)重要。

1 國內(nèi)外科技評估方法研究現(xiàn)狀

1.1 國外科技評估方法研究現(xiàn)狀

目前，已被世界各國應(yīng)用的科技評估方法種類較多，其中主要包括文獻(xiàn)計(jì)量分析法、案例分析法、同行評議法、回顧分析法、數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法、層次分析法、投入產(chǎn)出法等等。

同行評議是目前在科技評估中使用最廣泛的方法，對科技決策具有重要的調(diào)控功能，它主要用于5個(gè)方面：評審科研項(xiàng)目的申請；評審科學(xué)出版物；評定科研成果；評定學(xué)位與職稱；評議研究機(jī)構(gòu)的運(yùn)作。雖然同行評議法使用范圍廣，但具有一定局限性，其結(jié)論具有很強(qiáng)的主觀性，且代表性不強(qiáng)。

文獻(xiàn)計(jì)量分析法是目前常用的方法之一，其主要手段是通過對已經(jīng)公開出版的論文、引用頻次及專利計(jì)數(shù)來進(jìn)行科技評估。發(fā)達(dá)國家早在70年代就開始對專利文獻(xiàn)做大量統(tǒng)計(jì)分析，進(jìn)行評估與預(yù)測的工作。這種方法的缺點(diǎn)是如果過分強(qiáng)調(diào)數(shù)次，就可能產(chǎn)生不良影響，人為地改變文獻(xiàn)被引頻次或者是增加其作品被引用和發(fā)表的機(jī)會(huì)。

層次分析法是目前較為科學(xué)合理、便于實(shí)施的一種確定指標(biāo)權(quán)重的方法，這種方法應(yīng)用網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)理論和多目標(biāo)綜合評價(jià)方法，提出一種層次權(quán)重決策分析方法。它能有效地將半定性、半定量的問題轉(zhuǎn)化為定量計(jì)算問題，體現(xiàn)了人們決策思維的基本特征：分解、判斷、綜合、并以它的簡潔性、實(shí)用性、適用性和系統(tǒng)性贏得世界各國普遍采用。但由于建立層次結(jié)構(gòu)和構(gòu)建判斷矩陣的主觀影響較大，使得這種方法的主觀成分增大。

1.2 國內(nèi)科技評估方法研究現(xiàn)狀

科技評估在發(fā)展過程中形成了一些經(jīng)典的評估方法，據(jù)對收集到的文獻(xiàn)材料統(tǒng)計(jì)分析顯示，國內(nèi)科技評估方法主要有：

同行評議。同行評議指由從事某領(lǐng)域或接近該領(lǐng)域的專家來評定一項(xiàng)工作的價(jià)值或重要性的機(jī)制。方法主要有通信評議、小組會(huì)議評議兩種，都可用于評估科技成果、科技項(xiàng)目等。

指標(biāo)體系評估法。指標(biāo)體系評估法一般都采用量化的方法，通過科學(xué)的量化手段減少評估的主觀性，增加評估的客觀性。同時(shí)要設(shè)計(jì)一個(gè)計(jì)算評分的數(shù)學(xué)模型，用于處理各指標(biāo)間的關(guān)系。

層次分析法。層次分析法是一種定性定量分析相結(jié)合的決策方法，對主觀判斷作定量描述，是決策科學(xué)中非常實(shí)用、具有很大發(fā)展前途的一種方法，尤其適用于以多目標(biāo)定性為主的決策。

其他評估方法。科技評估在研究發(fā)展的過程中還形成了人工神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)分析法、統(tǒng)計(jì)分析法、主成分分析法、動(dòng)態(tài)聚類法、模糊數(shù)學(xué)法、因子分析法、多維標(biāo)度法等重要方法。

2 遼寧省科技計(jì)劃項(xiàng)目立項(xiàng)評估方法研究分析

2.1 遼寧省科技計(jì)劃項(xiàng)目立項(xiàng)評估方法發(fā)展概述

在綜合對比當(dāng)前我科技評估主要研究使用的評價(jià)方法的準(zhǔn)確性、合理性、適應(yīng)性以及評價(jià)方法使用時(shí)的工作量的基礎(chǔ)上，我省科技計(jì)劃項(xiàng)目立項(xiàng)評估一般采用同行評議和指標(biāo)體系相結(jié)合的方法。

這種方法是指由從事某領(lǐng)域或接近該領(lǐng)域的專家通過一組能顯示立項(xiàng)項(xiàng)目與當(dāng)年科技計(jì)劃項(xiàng)目申報(bào)指南的相符程度、項(xiàng)目的必要性、技術(shù)路線的可行性和創(chuàng)新程度、社會(huì)發(fā)展的可持續(xù)性、市場的前瞻性、科研條件的允許性以及是否有完整齊全的附件佐證材料（如科技查新報(bào)告）等一系列指標(biāo)來評定科技計(jì)劃項(xiàng)目立項(xiàng)的價(jià)值或重要性的評價(jià)方法，屬非個(gè)人性決策，是一種由科技共同體來做出有關(guān)科學(xué)真理性評價(jià)的制度，遵循了以科學(xué)界內(nèi)部的承認(rèn)為依據(jù)和前提的原則。這種立項(xiàng)評估方法通過權(quán)威專家根據(jù)科學(xué)的量化指標(biāo)來判斷項(xiàng)目的可行性，這樣的評審方法可以有效的減少評估的主觀性。

2.2 存在的問題

現(xiàn)有的評估方法存在諸多缺陷，主要表現(xiàn)在： 評估專家數(shù)量有限，具有典型的“小樣本”特征，其結(jié)論具有很強(qiáng)的主觀性，且代表性不強(qiáng)，當(dāng)增加評估專家數(shù)量時(shí)又由于研究方向和觀點(diǎn)的不一致導(dǎo)致評估結(jié)論難以收斂。科技項(xiàng)目一般具有隱含性、超前性、探索性和不可預(yù)知性，再加上評審專家對評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)掌握、理解不可能完全一致，難以給出確切的判斷，導(dǎo)致最終結(jié)論中的等級評定含有不完全信息，而目前的評估方法對不完全信息難以描述，對多位專家評審意見的綜合過于簡單，量化信息過于粗糙。

3 科技計(jì)劃項(xiàng)目立項(xiàng)評估方法的改進(jìn)

科技評估是科技管理工作的重要組成部分。隨著科技計(jì)劃管理體制改革的不斷深入，科技評估工作的重要性越發(fā)凸顯，因此，建立符合我省各地市科技發(fā)展實(shí)情的評估方法尤為重要。這就要求加強(qiáng)對評估指標(biāo)體系設(shè)定及評審專家?guī)爝M(jìn)行更加深入的研究。通過嚴(yán)格的、科學(xué)的科技評估方法，監(jiān)督、保證科技評估活動(dòng)健康有序地發(fā)展，真正做到客觀、公平、公正、科學(xué)。結(jié)合我省的省情，并借鑒國內(nèi)外科技項(xiàng)目的評估方法，得到以下啟示：

（1）結(jié)合我省各地市科技發(fā)展實(shí)際情況，對不同計(jì)劃類別的科技項(xiàng)目進(jìn)行分析，建立合理的立項(xiàng)評估指標(biāo)體系，能夠合理并且客觀的反映評估對象和目的。

（2）對科技項(xiàng)目進(jìn)行評估時(shí)，一般都采用專家組按照既定的評估指標(biāo)打分的方法，這就要求參與該項(xiàng)目的評估專家要獨(dú)立于委托方，遵循回避原則；在選擇專家時(shí)要從專家?guī)炖锩孢x擇來自被評估項(xiàng)目所屬領(lǐng)域的不同地方的權(quán)威專家進(jìn)行評價(jià)，必要時(shí)還需考慮財(cái)務(wù)類專家和管理類專家，這樣使得專家知識結(jié)構(gòu)合理化，使得評估結(jié)果更加可靠可信。

第2篇

1　應(yīng)用SMART準(zhǔn)則來建立針對科技計(jì)劃項(xiàng)目后評估的專利評價(jià)指標(biāo)體系

目前國內(nèi)外已有的專利評價(jià)指標(biāo)體系已經(jīng)很多，有的從投入類、產(chǎn)出類、運(yùn)營類對專利指標(biāo)進(jìn)行了分類[1]，有的從不同的層面(如公司、技術(shù)、與經(jīng)濟(jì)結(jié)合等)設(shè)定了專利評價(jià)指標(biāo)[2]，但是如此龐大而分散的專利指標(biāo)體系在實(shí)施中卻有很大的難度，很多指標(biāo)值不符合實(shí)際需要或者無法得到。比如多數(shù)指標(biāo)體系中都把專利被引證次數(shù)作為評價(jià)專利所包含技術(shù)重要程度的核心指標(biāo)，但是中國知識產(chǎn)權(quán)局所提供的專利文獻(xiàn)數(shù)據(jù)庫與美國等的專利數(shù)據(jù)庫設(shè)計(jì)有所不同，其中沒有直接的引用數(shù)據(jù)項(xiàng)，因此實(shí)際分析時(shí)便無法直接使用這一指標(biāo)。

SMART被世界銀行及許多國家政府部門和組織作為在評價(jià)工作中所普遍遵循的評價(jià)指標(biāo)體系設(shè)計(jì)準(zhǔn)則[3]。SMART是五個(gè)單詞的詞首字母組成的簡寫，這五個(gè)單詞是：特定的(specific)，可測量的(measurable)，可得到的(attainable)，相關(guān)的(relevant)，可跟蹤的(trackable)。本文結(jié)合科技項(xiàng)目后評價(jià)的特點(diǎn)，在專利評價(jià)體系中設(shè)計(jì)中引入SMART準(zhǔn)則，基本要點(diǎn)如下：

(1)特定的：科技計(jì)劃項(xiàng)目一般是考慮影響經(jīng)濟(jì)發(fā)展，有望帶動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級和促進(jìn)社會(huì)持續(xù)發(fā)展，目前尚未解決的重大技術(shù)難題的科研項(xiàng)目。這些項(xiàng)目由于其目標(biāo)系統(tǒng)、實(shí)施過程、效益體現(xiàn)等與一般項(xiàng)目有所不同，因此其事后評估的內(nèi)容也有其特殊性[4]。因此在設(shè)定專利評價(jià)指標(biāo)體系時(shí)，要考慮評價(jià)工作的目的，指標(biāo)體系應(yīng)該具有特定性和專門性。

(2)可測量的：對于專利指標(biāo)進(jìn)行評定應(yīng)當(dāng)有相應(yīng)的標(biāo)準(zhǔn)，以相同的標(biāo)準(zhǔn)作為統(tǒng)一的尺度，來衡量被評價(jià)對象的表現(xiàn)。這里的可測量性要求并非強(qiáng)調(diào)一定是定量指標(biāo)，對于定性指標(biāo)的測量只要建立詳細(xì)的評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，也認(rèn)為是可測量的。

(3)可得到的：設(shè)計(jì)專利指標(biāo)數(shù)據(jù)時(shí)要考慮該指標(biāo)是否能夠得到，有什么樣的獲取渠道和方式。有一些無法獲得的指標(biāo)要放棄，還有一些定性指標(biāo)數(shù)據(jù)難以獲得，可以采用一些近似方法獲得數(shù)據(jù)。

(4)相關(guān)的：指標(biāo)體系的相關(guān)性是指指標(biāo)之間應(yīng)該有一定的邏輯關(guān)系，不能是很多指標(biāo)的堆砌。指標(biāo)體系應(yīng)該是相互之間具有有機(jī)聯(lián)系的個(gè)體指標(biāo)的組合。對專利進(jìn)行評價(jià)時(shí)，考慮科技計(jì)劃項(xiàng)目的特點(diǎn)，應(yīng)該從數(shù)量、技術(shù)、經(jīng)濟(jì)和社會(huì)影響等多方面將指標(biāo)進(jìn)行劃分和聯(lián)系。

(5)可跟蹤的：在設(shè)計(jì)專利評價(jià)指標(biāo)體系時(shí)，還要考慮專利指標(biāo)是否便于跟蹤監(jiān)測和控制。科技計(jì)劃項(xiàng)目具有可持續(xù)性，很多項(xiàng)目是前期工作，還有后續(xù)項(xiàng)目的繼續(xù)，通過專利評價(jià)起到監(jiān)督作用。為了便于以后專利評價(jià)工作的開展，專利指標(biāo)設(shè)計(jì)應(yīng)該是可以跟蹤監(jiān)測的。

根據(jù)專利指標(biāo)設(shè)計(jì)的SMART準(zhǔn)則，結(jié)合科技計(jì)劃項(xiàng)目后評估工作的實(shí)際情況，作者設(shè)計(jì)出相應(yīng)的專利評價(jià)指標(biāo)體系如下表1所示：

2　基于數(shù)據(jù)挖掘的專利情報(bào)分析方法

上述專利評價(jià)指標(biāo)體系中的部分指標(biāo)值可以很容易得到，比如數(shù)量類指標(biāo)，但是還有一部分指標(biāo)是無法直接取得，如技術(shù)類指標(biāo)。如果對這部分無法直接取得的指標(biāo)都采用專家打分的方式則缺少評判的依據(jù)，主觀性較大，因此我們采用基于數(shù)據(jù)挖掘的專利情報(bào)分析方法對項(xiàng)目專利群進(jìn)行技術(shù)分析，得到相應(yīng)的分析結(jié)果作為專家評判的依據(jù)。

專利情報(bào)分析是指對來自專利說明書、專利公報(bào)中大量的、個(gè)別的專利信息進(jìn)行加工及組合，并利用統(tǒng)計(jì)方法或技術(shù)手段使這些信息具有縱覽全局及預(yù)測的功能，并且通過分析將原始的專利信息從量變到質(zhì)變，使它們由普通的信息上升為有價(jià)值的情報(bào)[5]。基于數(shù)據(jù)挖掘的專利情報(bào)分析的工作流程主要包括三部分：數(shù)據(jù)獲取、數(shù)據(jù)分析和競爭情報(bào)分析，如下圖1所示。

圖1　專利情報(bào)分析流程圖

在進(jìn)行專利情報(bào)分析時(shí)，我們不僅僅要對科技計(jì)劃項(xiàng)目本身的專利群組進(jìn)行分析，還要對該項(xiàng)目所涉及的技術(shù)領(lǐng)域的專利文獻(xiàn)進(jìn)行分析，將項(xiàng)目的專利數(shù)據(jù)放到國內(nèi)外整個(gè)大環(huán)境中來比較研究之后才能對該項(xiàng)目專利群做出客觀準(zhǔn)確地評價(jià)。

2.1　數(shù)據(jù)獲取

大量專利文獻(xiàn)散落于各國的專利局與專利公報(bào)，如果要對某領(lǐng)域?qū)＠畔⑦M(jìn)行專題分析就必須系統(tǒng)地收集與整理這些專利，形成專題專利情報(bào)分析數(shù)據(jù)集，并以競爭分析為出發(fā)點(diǎn)，對其進(jìn)行監(jiān)測跟蹤，以及時(shí)獲取、更新數(shù)據(jù)。

在獲取數(shù)據(jù)時(shí)，首先要確定專利數(shù)據(jù)來源，一般我們采用中國知識產(chǎn)權(quán)局公布的中國專利數(shù)據(jù)庫和美國商標(biāo)局公布的美國專利數(shù)據(jù)庫，這兩個(gè)數(shù)據(jù)庫都在官方網(wǎng)站上公開免費(fèi)提供。其次，對于科技計(jì)劃項(xiàng)目本身所申請的專利，可以根據(jù)專利號從網(wǎng)站上下載數(shù)據(jù)；但是對于該技術(shù)領(lǐng)域?qū)＠麛?shù)據(jù)的獲取，則需要確定該技術(shù)領(lǐng)域的主題詞，下載該領(lǐng)域的專利文獻(xiàn)數(shù)據(jù)，形成原始專題數(shù)據(jù)庫。

在得到專題數(shù)據(jù)之后，還需要對數(shù)據(jù)進(jìn)行預(yù)處理。數(shù)據(jù)預(yù)處理是將科技文本數(shù)據(jù)轉(zhuǎn)化為適合進(jìn)行專利情報(bào)分析的可靠的精確的數(shù)據(jù)。這個(gè)過程主要包括四個(gè)階段：數(shù)據(jù)清洗、科技分詞、去除噪音詞、數(shù)據(jù)格式化。經(jīng)過數(shù)據(jù)預(yù)處理后，將文本數(shù)據(jù)轉(zhuǎn)化為適合于專利情報(bào)分析的多屬性數(shù)據(jù)庫。

2.2　數(shù)據(jù)分析

對專利進(jìn)行數(shù)據(jù)分析可以采用技術(shù)組(群)自動(dòng)識別和分類技術(shù)，它是利用多維統(tǒng)計(jì)分析和因素分析法來對技術(shù)進(jìn)行聚類分析[6]。在專利技術(shù)關(guān)聯(lián)分析中，通過計(jì)算專利技術(shù)相關(guān)關(guān)鍵詞之間的共生關(guān)系來確定該組專利文獻(xiàn)內(nèi)部所包含的技術(shù)組(群)。技術(shù)共生關(guān)系分析是通過對反映文獻(xiàn)主題內(nèi)容的詞進(jìn)行關(guān)聯(lián)性或相異性定量分析，來研究文獻(xiàn)內(nèi)在聯(lián)系和科學(xué)結(jié)構(gòu)的一種方法，計(jì)算方法如下：：

式中，x，y代表關(guān)鍵詞，m是文獻(xiàn)的數(shù)目，b代表每列關(guān)鍵詞組成的向量。這樣，我們計(jì)算出了關(guān)鍵詞之間的關(guān)聯(lián)矩陣。

2.3　情報(bào)分析

經(jīng)過數(shù)據(jù)分析，可以得到專利文獻(xiàn)關(guān)鍵詞的關(guān)聯(lián)矩陣，需要用圖譜可視化技術(shù)顯示情報(bào)關(guān)聯(lián)圖。圖形輸出 時(shí)，根據(jù)需要對一般由點(diǎn)、線、面、體等基本圖形元進(jìn)行含義映射，使得數(shù)據(jù)的不同特征直觀體現(xiàn)出來，然后在利用計(jì)算機(jī)圖形學(xué)的各種處理算法繪制出相應(yīng)的圖形元[7]。

我們采用網(wǎng)狀圖的方式顯示專利關(guān)鍵詞之間的關(guān)聯(lián)關(guān)系。網(wǎng)狀圖中主題關(guān)鍵詞間的聯(lián)系用線條表示，線條長度表示兩主題間的相關(guān)程度。一個(gè)主題與其它主題連線短而多，一方面說明該主題與其他主題有著較強(qiáng)的關(guān)系，另一方面也說明該主題的開放程度較高，主題的外延在不斷發(fā)展。通過圖形分析，我們可以很容易將該項(xiàng)目所申請的專利狀況與目前國內(nèi)外該技術(shù)領(lǐng)域的專利狀況進(jìn)行對比分析(如下圖2所示)。從上面兩幅圖對比觀察發(fā)現(xiàn)，該項(xiàng)目所申請的專利研究主題分為4個(gè)組群，中國專利研究主題分為4個(gè)組群。雖然兩個(gè)關(guān)聯(lián)圖的研究主題不大一致，但兩者中都有服務(wù)器、路由器等組成的組群和控制器、光通信等組成的組群，這說明該項(xiàng)目的專利研究方向與國內(nèi)該技術(shù)領(lǐng)域的研究方向是大體一致的。

3　應(yīng)用層次分析法求出指標(biāo)權(quán)重

圖2　專利技術(shù)可視化對比分析圖

進(jìn)行專利評價(jià)，不僅受到評價(jià)指標(biāo)項(xiàng)的影響，而且受到每個(gè)指標(biāo)項(xiàng)相對重要程度的影響。層次分析法(簡稱AHP)是由美國匹茲堡大學(xué)著名運(yùn)籌學(xué)家A. L. Saaty于本世紀(jì)70年代中期提出的。它為分析復(fù)雜的社會(huì)系統(tǒng)，對定性問題作定量分析提供了一種簡潔的方法[8]。該方法目前在許多決策規(guī)劃中得到應(yīng)用，本系統(tǒng)也采用此方法進(jìn)行研究，采用層次分析法與專家咨詢結(jié)合計(jì)算指標(biāo)權(quán)重。

層次分析法的計(jì)算步驟：(1)對問題所涉及的因素進(jìn)行分類，建立指標(biāo)體系；(2)根據(jù)指標(biāo)體系構(gòu)造各因素相互聯(lián)系的層次模型(如表1)；(3)構(gòu)造比較判斷矩陣，對同一層次的各因素通過兩兩比較，確定出相對于上一層的各目標(biāo)的權(quán)重，并進(jìn)行一致性檢驗(yàn)；(4)計(jì)算組合權(quán)重，即得到各指標(biāo)的相對權(quán)重。本文中判斷矩陣根據(jù)專家咨詢得到。通過計(jì)算，得出指標(biāo)的各個(gè)權(quán)重。

4　構(gòu)造專利模糊綜合評價(jià)決策模型

在對科技計(jì)劃項(xiàng)目的專利群進(jìn)行綜合評價(jià)時(shí)，需要根據(jù)各個(gè)指標(biāo)進(jìn)行評價(jià)，但是這些評價(jià)指標(biāo)有的可以得到確定的數(shù)值，有的不能給出定量的評價(jià)值。為了系統(tǒng)地考慮主觀評價(jià)與客觀評價(jià)，定性評價(jià)與定量評價(jià)有機(jī)結(jié)合，我們采用模糊綜合評判法。

模糊綜合評價(jià)是以模糊數(shù)學(xué)為基礎(chǔ)，應(yīng)用模糊關(guān)系合成的原理，將一些邊界不清，不易定量的因素定量化，從多個(gè)因素對被評價(jià)事物隸屬等級情況進(jìn)行綜合評價(jià)的一種方法。其優(yōu)點(diǎn)是；對多因素、多層次的復(fù)雜問題評判效果較好[9]。

4.1　建立評語級

對評價(jià)指標(biāo)體系中的指標(biāo)，需要將指標(biāo)值(部分可直接得到的定量指標(biāo))和專利情報(bào)分析的結(jié)果(反映定性指標(biāo)情況)提供給專家參考，然后由專家判定評語級。評語級是用來對專利技術(shù)進(jìn)行等級評價(jià)的，它由數(shù)個(gè)評價(jià)等級構(gòu)成。它通過采用語言變量和模糊數(shù)來處理難以定量化的問題，進(jìn)行定性指標(biāo)的量化及其隸屬度向量的確定，從而表示決策人對各指標(biāo)的滿意度。

為了最終專利評估的準(zhǔn)確性，要力求劃分的精細(xì)，但過多的等級設(shè)定會(huì)使專家因?yàn)閯澐诌^細(xì)造成給出的結(jié)果搖擺性強(qiáng)，從而可能造成不必要不精確的計(jì)算，同時(shí)也為了避免隸屬度分配上的困難，我們將評語等級設(shè)定為五級，

4.2　構(gòu)造單因素模糊關(guān)系矩陣

先進(jìn)行單因素評判，即單獨(dú)從一個(gè)評判因素出發(fā)，確定評判對象對因素等級的隸屬程度。假設(shè)有m個(gè)專家參與評判打分，統(tǒng)計(jì)m份專家調(diào)查表，將每份調(diào)查表形成0、1矩陣(即在打分的等級處計(jì)為1，其他為0)。依據(jù)該矩陣計(jì)算各指標(biāo)的評價(jià)隸屬度，我們可以采用公式：評價(jià)隸屬度=該評價(jià)等級評價(jià)人數(shù)/評價(jià)總?cè)藬?shù)，由此建立各指標(biāo)的評價(jià)矩陣，包含專利評價(jià)權(quán)重及評價(jià)隸屬度。則每個(gè)單因素i都對應(yīng)一個(gè)等級評判矩陣

其中i是單個(gè)因素，k是第i個(gè)因素中的子因素?cái)?shù)。

4.3　模糊綜合評判過程

(1)一級模糊綜合評判過程

綜合考慮所有因素的影響以及各因素的權(quán)重，用模糊矩陣合成運(yùn)算，得Ai的評判指標(biāo)集，即W=A。R，其中A為前面用AHP法求出的權(quán)重向量，R為模糊矩陣，W為評判集。算子“。”為廣義模糊合成算子，它根據(jù)不同的實(shí)際情況和評判者強(qiáng)調(diào)的重點(diǎn)有不同的取法，考慮到專利評價(jià)應(yīng)該充分考慮到所有參與評價(jià)者的意見，本文中用加權(quán)平均型算法，即取“。”=(+，·)，則A。R等同于普通矩陣的運(yùn)算法則。通過以上步驟，得到了Ai的評判指標(biāo)集Wi。

(2)二級模糊綜合評判

對單因素的模糊評判只反映了某一個(gè)因素對評價(jià)對象的影響，這是完全不夠的，我們需要的是最終對評價(jià)對象的綜合評價(jià)。

第3篇

摘要：本文在界定企業(yè)高科技產(chǎn)品研發(fā)專案項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評估相關(guān)理論的基礎(chǔ)上，針對目前企業(yè)高科技產(chǎn)品研發(fā)專案項(xiàng)目管理過程中缺乏對企業(yè)高科技產(chǎn)品研發(fā)專案項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理意識的現(xiàn)狀和問題，構(gòu)建了全過程的企業(yè)高科技產(chǎn)品研發(fā)專案項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評估體系，從而為企業(yè)高科技產(chǎn)品研發(fā)專案項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)管理，提供了理論框架和實(shí)踐指導(dǎo)。

關(guān)鍵詞 ：高科技產(chǎn)品 專案項(xiàng)目 風(fēng)險(xiǎn)評估

一、高科技產(chǎn)品研發(fā)專案項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)涵

一般而言，項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)是指事故發(fā)生的不確定性（Riskis Uncertainty）與事故發(fā)生遭受損失的機(jī)會(huì)（Riskisthe Chance of Loss）。根據(jù)韋伯（Webster）字典的定義，項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)為Possibility of Loss or Injury，由此可知，項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)包含了機(jī)率（Probability）與損失（Loss）兩個(gè)變量。陳濟(jì)堯（2005）認(rèn)為項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)可區(qū)分為主觀與客觀的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)兩類。主觀的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)是指事故發(fā)生的不確定性（Riskis Uncertainty）及損失的不確定性。主觀的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)強(qiáng)調(diào)的不確定性是屬于一種個(gè)人主觀的觀點(diǎn)，偏重于個(gè)人的內(nèi)在心理狀態(tài)。而客觀的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)是指事故發(fā)生遭受損失的機(jī)率。所以企業(yè)、團(tuán)體在活動(dòng)過程中發(fā)生損失的可能性與機(jī)率，可以以或然率來評估，或然率為0則表示不會(huì)遭受損失，若為1則表示必定會(huì)有損失。故此類定義是項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)是可以被客觀地測量。

基于風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)涵，諸多學(xué)者對高科技產(chǎn)品研發(fā)專案項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的含義進(jìn)行了研究。Alan Webb（2013）將高科技產(chǎn)品研發(fā)專案項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)定義為與預(yù)期后果相反的結(jié)果，可能是財(cái)務(wù)的或?qū)嶓w的，導(dǎo)因在于高科技產(chǎn)品研發(fā)專案項(xiàng)目過程中所做的決策，或是源于高科技產(chǎn)品研發(fā)專案項(xiàng)目存在的環(huán)境。

二、高科技產(chǎn)品研發(fā)專案項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的識別

有效的風(fēng)險(xiǎn)管理必須透過事先一連串的程序，包括風(fēng)險(xiǎn)識別、風(fēng)險(xiǎn)評估、風(fēng)險(xiǎn)分級來進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析；另外，應(yīng)于項(xiàng)目管理計(jì)劃中制定風(fēng)險(xiǎn)計(jì)劃，研究風(fēng)險(xiǎn)解決辦法以減緩風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生時(shí)的影響，進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)控制活動(dòng)，并且不斷地進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)督一直持續(xù)至項(xiàng)目結(jié)束（Boehm，2012）。在此過程中，風(fēng)險(xiǎn)識別是高科技產(chǎn)品研發(fā)專案項(xiàng)目在實(shí)施過程中首先要實(shí)施的步驟，要想做好風(fēng)險(xiǎn)管理工作，這是必須要完成的步驟，它是整個(gè)高科技產(chǎn)品研發(fā)專案項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的基礎(chǔ)性工作，也能夠?yàn)楹罄m(xù)的風(fēng)險(xiǎn)評估工作提供輔助作用。

三、高科技產(chǎn)品研發(fā)專案項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評估指標(biāo)體系的構(gòu)成

基于上述分析，本研究采用WBS方法，將高科技產(chǎn)品研發(fā)專案項(xiàng)目分成幾個(gè)較小、可處理的項(xiàng)目工作項(xiàng)目，每個(gè)項(xiàng)目工作項(xiàng)目再利用項(xiàng)目工作細(xì)項(xiàng)分類表，依照工作屬性細(xì)分為多個(gè)工作細(xì)項(xiàng)，然后將每部分利用LindaWallace風(fēng)險(xiǎn)因子表加以詳細(xì)分析及判斷，以找出最可能的風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)，從而尋求出高科技產(chǎn)品研發(fā)專案項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)因素的構(gòu)成體系。

四、高科技產(chǎn)品研發(fā)專案項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的評估方法

高科技產(chǎn)品研發(fā)專案項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的評估主要采用定性之方法，并根據(jù)其定義來對高科技產(chǎn)品研發(fā)專案項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)評估取決以下幾個(gè)方面：首先，高科技產(chǎn)品研發(fā)專案項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率；其次，高科技產(chǎn)品研發(fā)專案項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的影響程度；最后，高科技產(chǎn)品研發(fā)專案項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)事件的狀態(tài)評估。

1.風(fēng)險(xiǎn)概率評估。高科技產(chǎn)品研發(fā)專案項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)概率，主要是要用高科技產(chǎn)品研發(fā)專案項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)概率來描述高科技產(chǎn)品研發(fā)專案項(xiàng)目上述各種風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性以及高科技產(chǎn)品研發(fā)專案項(xiàng)目上述各種風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生可能性的高低。

2.風(fēng)險(xiǎn)影響程度評估。高科技產(chǎn)品研發(fā)專案項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)影響程度，揭示了高科技產(chǎn)品研發(fā)專案項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)一旦發(fā)生，則高科技產(chǎn)品研發(fā)專案項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)將會(huì)對高科技產(chǎn)品研發(fā)專案項(xiàng)目預(yù)期要實(shí)現(xiàn)目標(biāo)影響程度的高低。高科技產(chǎn)品研發(fā)專案項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)影響程度的評估可以用 0～10 之間的數(shù)值來加以系統(tǒng)性的度量。同樣地，在0～10的數(shù)值范圍內(nèi)，高科技產(chǎn)品研發(fā)專案項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)影響程度的評估可以分為5個(gè)等級，即高科技產(chǎn)品研發(fā)專案項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)極低、高科技產(chǎn)品研發(fā)專案項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)低、高科技產(chǎn)品研發(fā)專案項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)中、高科技產(chǎn)品研發(fā)專案項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)高和高科技產(chǎn)品研發(fā)專案項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)極高。

3.風(fēng)險(xiǎn)事件狀態(tài)評估。高科技產(chǎn)品研發(fā)專案項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)事件狀態(tài)是高科技產(chǎn)品研發(fā)專案項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)概率與高科技產(chǎn)品研發(fā)專案項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)影響程度二者之乘積。高科技產(chǎn)品研發(fā)專案項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的大小用其來衡量，所以一定要綜合考慮高科技產(chǎn)品研發(fā)專案項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)影響程度的大小以及其概率。具體而言，高科技產(chǎn)品研發(fā)專案項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)按照由大到小的順序可以劃分為如下等級和狀態(tài)：第一，高科技產(chǎn)品研發(fā)專案項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)影響大，高科技產(chǎn)品研發(fā)專案項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)可能性大；第二，高科技產(chǎn)品研發(fā)專案項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)影響大，高科技產(chǎn)品研發(fā)專案項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)可能性小；第三，高科技產(chǎn)品研發(fā)專案項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)影響小，高科技產(chǎn)品研發(fā)專案項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)可能性大；第四，高科技產(chǎn)品研發(fā)專案項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)影響小，高科技產(chǎn)品研發(fā)專案項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)可能性小。

參考文獻(xiàn)

[1]陳建名.淺議項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的應(yīng)對措施[J].現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)信息,2005(8)

第4篇

關(guān)鍵詞： 建筑企業(yè)；科技項(xiàng)目；后評估

中圖分類號：[TU-9] 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A文章編號：1006-4311（2012）07-0034-03

0引言

隨著現(xiàn)代高、新、特等建筑物的興起，建筑企業(yè)施工的科技含量越來越大。在激烈的競爭市場中，科學(xué)技術(shù)的重要性體現(xiàn)在了建筑企業(yè)的各個(gè)環(huán)節(jié)，一些大的建筑企業(yè)通過制定科技發(fā)展戰(zhàn)略、投入資金成立技術(shù)中心等方式來支持企業(yè)的科技項(xiàng)目研發(fā)。科技項(xiàng)目逐漸增加，科技項(xiàng)目完成情況及其所帶來的經(jīng)濟(jì)、社會(huì)效益越來越受到建筑企業(yè)的重視。尤其隨著我國科技項(xiàng)目管理體制的日臻完善，對科技項(xiàng)目的評估已成為提高項(xiàng)目決策者和管理者的專業(yè)技術(shù)水平、改進(jìn)科技項(xiàng)目決策和管理的重要途徑。

后評估是科技項(xiàng)目評估的一項(xiàng)重要內(nèi)容，是在科技項(xiàng)目結(jié)項(xiàng)一段時(shí)間后項(xiàng)目成果的效益和影響逐步表現(xiàn)出來的時(shí)候進(jìn)行的，是對科技項(xiàng)目的目的、執(zhí)行過程、效益、作用和影響進(jìn)行系統(tǒng)分析與評估。在科技項(xiàng)目后評估過程中，指標(biāo)體系的構(gòu)建是評估的關(guān)鍵。建筑企業(yè)科技項(xiàng)目主要為應(yīng)用技術(shù)研究，如：超前或儲備性科技研發(fā)項(xiàng)目；新產(chǎn)品、新技術(shù)、新材料、新工藝的研發(fā)項(xiàng)目；技術(shù)成果的推廣應(yīng)用與產(chǎn)業(yè)化項(xiàng)目等。因此，本文所指的科技項(xiàng)目是建筑企業(yè)的應(yīng)用技術(shù)研究。

1建筑企業(yè)的特點(diǎn)

由于建筑產(chǎn)品具有不同于一般商品的技術(shù)及經(jīng)濟(jì)特點(diǎn)，決定了建筑企業(yè)存在許多行業(yè)特征，因此，建筑企業(yè)的科技項(xiàng)目后評估也應(yīng)結(jié)合建筑企業(yè)的行業(yè)特點(diǎn)來進(jìn)行。科技項(xiàng)目后評估中主要考慮建筑企業(yè)的以下幾個(gè)特點(diǎn)：[1]

單件生產(chǎn)、訂貨生產(chǎn)決定了建筑產(chǎn)品具有單件性、多樣性。每個(gè)建筑項(xiàng)目都有其獨(dú)特的用途和功能，形成的外觀、結(jié)構(gòu)、形狀都不盡相同，各具特點(diǎn)。因此每個(gè)建筑產(chǎn)品都有不同的規(guī)模、結(jié)構(gòu)、造型和裝飾，需要選用不同的材料和設(shè)備構(gòu)成，施工的每一道工序又各不一樣，產(chǎn)品的內(nèi)容隨著工程的不同，其復(fù)雜程度也不相同。

由于是露天作業(yè)且生產(chǎn)周期長，建筑產(chǎn)品在生產(chǎn)過程中會(huì)對環(huán)境產(chǎn)生影響。建筑產(chǎn)品體積大，施工周期長，依附于土地，不可移動(dòng)。建筑施工會(huì)對周邊的環(huán)境、周圍居民造成一定影響，有些環(huán)境影響甚至是長期的、永久的。因此，建筑業(yè)是對環(huán)境造成負(fù)面影響比較明顯和突出的行業(yè)。

建筑產(chǎn)品對能源的消耗性大，節(jié)能是實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)利益的關(guān)鍵因素。施工項(xiàng)目的投資額隨項(xiàng)目的不同而不同，少則幾百萬，多則上億元，建筑產(chǎn)品需要消耗和長期占用大量的人力、物力、財(cái)力。建筑產(chǎn)品的這種不動(dòng)產(chǎn)決定了產(chǎn)品的經(jīng)濟(jì)價(jià)值大，如果管理不善，容易造成工料的嚴(yán)重浪費(fèi)，損失巨大。

建筑產(chǎn)品的社會(huì)性，時(shí)代性。一般的工業(yè)產(chǎn)品主要受當(dāng)時(shí)的技術(shù)發(fā)展水平和經(jīng)濟(jì)條件的影響，建筑產(chǎn)品除此之外還受到當(dāng)?shù)氐纳鐣?huì)、政治、文化、風(fēng)俗以及歷史、傳統(tǒng)因素的綜合影響。產(chǎn)品社會(huì)性的特征，也決定了后評估社會(huì)性、動(dòng)態(tài)性的要求，并且對產(chǎn)品的環(huán)保需求特征十分明顯。[2]

2科技項(xiàng)目后評估原則

根據(jù)建筑企業(yè)的行業(yè)特點(diǎn)，設(shè)計(jì)建筑企業(yè)科技計(jì)劃項(xiàng)目評價(jià)指標(biāo)系統(tǒng)時(shí)，應(yīng)該遵循以下基本原則[3]：

系統(tǒng)性原則。評估指標(biāo)體系從不同側(cè)面構(gòu)成整體結(jié)構(gòu)，這種結(jié)構(gòu)體現(xiàn)出復(fù)雜、相關(guān)、遞進(jìn)的關(guān)系。形成的指標(biāo)體系從系統(tǒng)的角度，能全面地、綜合地反映評估項(xiàng)目的整體情況。指標(biāo)的主要因素既能反映直接效果又反映間接效果，保證綜合評估的全面和可信度。

可比性原則。對科技計(jì)劃項(xiàng)目的綜合評估只有通過科技項(xiàng)目之間、指標(biāo)之間相互比較，才能更充分地體現(xiàn)出來。而建筑產(chǎn)品又具有單件性、多樣性的特點(diǎn)。因此，必須考慮指標(biāo)之間的可比性和通用性，還要考慮后評估與前評估、過程評估指標(biāo)之間的可比性。

可行性原則。設(shè)計(jì)指標(biāo)系統(tǒng)既要從理論上注意它的完整性與科學(xué)性，又要注意到它在現(xiàn)實(shí)中的可行性與適用性。所設(shè)計(jì)的指標(biāo)系統(tǒng)應(yīng)該能準(zhǔn)確、可靠、簡潔地描述評估對象和實(shí)現(xiàn)評估目的。

整體優(yōu)化原則。對科技項(xiàng)目的綜合評價(jià)也面臨著多目標(biāo)的決策，因此不能用局限性較大的單一指標(biāo)進(jìn)行評價(jià)，而要建立一套各有側(cè)重，又相互聯(lián)系的指標(biāo)系統(tǒng)來反映科技項(xiàng)目的總體績效。突出有限目標(biāo)，盡量選擇那些有代表性的綜合指標(biāo)，就是整體優(yōu)化原則的核心。

動(dòng)態(tài)完善原則。對科技項(xiàng)目的評估是一項(xiàng)長期的不斷完善的動(dòng)態(tài)任務(wù)，特別是針對社會(huì)性較強(qiáng)的建筑行業(yè)。堅(jiān)持動(dòng)態(tài)完善原則，根據(jù)科技項(xiàng)目管理的新要求和科技評估方法的變化，逐年修訂指標(biāo)系統(tǒng)和權(quán)重系數(shù)，就可能更準(zhǔn)確地反映出各科技項(xiàng)目執(zhí)行的總體績效，就可以避免因僅僅關(guān)注某一年份的評價(jià)結(jié)果而出現(xiàn)的偶然性結(jié)果。

3指標(biāo)體系[4][5]

通過對建筑企業(yè)的特點(diǎn)分析以及項(xiàng)目后評估原則分析，得出科技項(xiàng)目所涉及的組織、人員、資金、文檔、科技成果及知識產(chǎn)權(quán)等內(nèi)容是后評估的主要內(nèi)容。同時(shí)，建筑企業(yè)科技項(xiàng)目成果有很強(qiáng)的社會(huì)性，社會(huì)效益也是考察重點(diǎn)。因此，建筑企業(yè)科技項(xiàng)目后評估體系應(yīng)包括：技術(shù)價(jià)值、經(jīng)濟(jì)效益、社會(huì)效益、組織管理和人才培養(yǎng)這五個(gè)方面。具體內(nèi)容如下：

3.1 技術(shù)價(jià)值[6]技術(shù)價(jià)值是反映項(xiàng)目成果價(jià)值的重要指標(biāo)，技術(shù)價(jià)值的高低直接影響著成果的應(yīng)用價(jià)值和經(jīng)濟(jì)、社會(huì)效益的大小。對應(yīng)用技術(shù)成果而言，其技術(shù)水平的高低又集中體現(xiàn)在其創(chuàng)新程度和達(dá)到的技術(shù)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)的先進(jìn)程度上。技術(shù)價(jià)值指標(biāo)體系,主要是技術(shù)先進(jìn)性、創(chuàng)新性、實(shí)用性、市場價(jià)值及應(yīng)用推廣前景、項(xiàng)目成果獎(jiǎng)項(xiàng)等指標(biāo)。

3.1.1 技術(shù)先進(jìn)性技術(shù)的先進(jìn)性主要從科技成果本身達(dá)到的水平、研究與實(shí)驗(yàn)方法的先進(jìn)性上考察。包括項(xiàng)目起點(diǎn)水平，指項(xiàng)目在該技術(shù)領(lǐng)域的研究起點(diǎn)；技術(shù)指標(biāo)水平，由該指標(biāo)水平需與同類技術(shù)相比較得出；研究與實(shí)驗(yàn)方法先進(jìn)性，指所采用的技術(shù)路線、研究方法及實(shí)驗(yàn)方法的先進(jìn)程度，需與已知研究與實(shí)驗(yàn)方法相比較得出。技術(shù)的先進(jìn)性水平可用國際領(lǐng)先、國際先進(jìn)、國內(nèi)領(lǐng)先、國內(nèi)先進(jìn)等來衡量。

3.1.2 創(chuàng)新性創(chuàng)新性主要從技術(shù)的創(chuàng)新深度、創(chuàng)新難度和創(chuàng)新廣度三個(gè)方面來評估。

創(chuàng)新深度，指研究本身的新見解，考察成果本身新見解所占的份量。除研究成果本身的創(chuàng)新深度外，還包括研究方法創(chuàng)新深度，研究方法伴隨著項(xiàng)目研究的始終，其創(chuàng)新程度往往影響成果的水平和研究效率等，該指標(biāo)主要從對已有研究方法可借鑒的程度去評價(jià)。技術(shù)創(chuàng)新是國際首創(chuàng)、國內(nèi)首創(chuàng)或是重大技術(shù)改進(jìn)、一般技術(shù)改進(jìn)，由此來反映技術(shù)創(chuàng)新的深度。

第5篇

一、內(nèi)容提要。

二、項(xiàng)目及項(xiàng)目法人概況。

（一）項(xiàng)目概況。

（二）業(yè)主基本情況。

（三）項(xiàng)目規(guī)劃背景。

三、評估依據(jù)。

四、評估意見。

（一）項(xiàng)目建設(shè)必要性評估。

（二）文件編制依據(jù)和深度的評估。

（三）項(xiàng)目建設(shè)目標(biāo)、規(guī)模和功能的評估。

（四）項(xiàng)目建設(shè)條件評估。

（五）項(xiàng)目技術(shù)評估。

（六）組織管理、實(shí)施進(jìn)度及招標(biāo)方案的評估。

（七）投資估算的評估。

（八）項(xiàng)目資金來源與籌措方案評估。

（九）建設(shè)項(xiàng)目的效益評估。

五、問題和建議。

（一）存在或遺留的重大問題。

（二）潛在的風(fēng)險(xiǎn)。

（三）建議。

六、項(xiàng)目總體評價(jià)。

七、評估專家名單。

八、附件。

一、內(nèi)容提要

1、項(xiàng)目評估原則、評估工作實(shí)施概況等。

2、評估報(bào)告得出的結(jié)論及主要問題和建議。

二、項(xiàng)目及項(xiàng)目法人概況

（一）項(xiàng)目概況

（1）項(xiàng)目建設(shè)單位、建設(shè)地點(diǎn)。

（2）建設(shè)必要性、建設(shè)目標(biāo)、功能及建設(shè)規(guī)模。

（3）建設(shè)內(nèi)容、規(guī)劃方案主要技術(shù)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)。

（4）投資及資金籌措情況。

（二）業(yè)主基本情況

（三）項(xiàng)目規(guī)劃背景

三、評估依據(jù)

1.咨詢評估委托書

2.教育部委托投資咨詢評估管理辦法

3.有資質(zhì)單位編制的項(xiàng)目可行性研究報(bào)告（含項(xiàng)目招標(biāo)方案）

4.建設(shè)項(xiàng)目用地預(yù)審意見

5.城市規(guī)劃部門提供的建設(shè)項(xiàng)目規(guī)劃意見

6. 當(dāng)?shù)丨h(huán)保部門提供的建設(shè)項(xiàng)目環(huán)境影響評價(jià)意見

7. 建設(shè)單位建設(shè)資金來源證明及近三年財(cái)務(wù)報(bào)表和財(cái)務(wù)指標(biāo)

8. 規(guī)劃部門批準(zhǔn)或?qū)W校編制的校園建設(shè)總體規(guī)劃

9. 地方行政和行業(yè)管理部門頒發(fā)的現(xiàn)行各種行政收費(fèi)文件

四、評估意見

（一）項(xiàng)目建設(shè)必要性評估

分析擬建項(xiàng)目是否符合國家教育事業(yè)的科學(xué)發(fā)展，是否符合國家建設(shè)方針。從本學(xué)校實(shí)際情況出發(fā)，分析是否符合學(xué)校事業(yè)發(fā)展目標(biāo)和校園建設(shè)總體規(guī)劃要求，分析建設(shè)規(guī)模的確定原則和依據(jù)是否正確有據(jù)，對項(xiàng)目的必要性提出具體意見。

（二）文件編制依據(jù)和深度的評估

（1）編制依據(jù)的評估

檢查項(xiàng)目是否具有立項(xiàng)批復(fù)文件，編制內(nèi)容與投資規(guī)模是否在批準(zhǔn)范圍之內(nèi)；民用建筑工程是否有當(dāng)?shù)匾?guī)劃部門批復(fù)的規(guī)劃要點(diǎn)，是否符合規(guī)劃要求，是否有重大變更，其變更是否合理，是否經(jīng)主管部門批準(zhǔn)。

（2）對報(bào)告文件完整性及編制深度評估

可研報(bào)告應(yīng)包括報(bào)告文件、建設(shè)地點(diǎn)位置圖、總平面圖、建筑設(shè)計(jì)方案圖、投資分析情況等內(nèi)容。各項(xiàng)內(nèi)容的編制深度應(yīng)達(dá)到國家有關(guān)部門的規(guī)定。評估報(bào)告應(yīng)明確指出可行性研究報(bào)告的編制是否有漏項(xiàng)、是否有不符合要求的內(nèi)容，并提出建議。

（三）項(xiàng)目建設(shè)目標(biāo)、規(guī)模和功能的評估

項(xiàng)目建設(shè)目標(biāo)是否符合我國國情，是否滿足該校總體規(guī)劃目標(biāo)的要求，是否有重復(fù)建設(shè)項(xiàng)目。建設(shè)規(guī)模確定的原則和依據(jù)是否準(zhǔn)確有據(jù)，項(xiàng)目建設(shè)規(guī)模是否經(jīng)濟(jì)合理，功能是否合理并滿足使用要求，是否充分利用學(xué)校現(xiàn)有建設(shè)用地，在滿足當(dāng)前規(guī)劃的前提下為學(xué)校今后一定時(shí)期內(nèi)留有發(fā)展余地。

（四）項(xiàng)目建設(shè)條件評估

（1）項(xiàng)目選址評估

項(xiàng)目選址是否符合規(guī)劃原則與要求。項(xiàng)目建設(shè)地點(diǎn)的選擇依據(jù)和理由是否充分，選址方案是否符合國家和所在地區(qū)國土規(guī)劃、城市規(guī)劃、土地管理、文物保護(hù)、環(huán)境保護(hù)等法律法規(guī)。

項(xiàng)目建設(shè)用地的屬性是否符合決策部門的要求，總用地規(guī)模是否明確，各種功能用地的規(guī)模及地點(diǎn)是否明確，各類建設(shè)用地是否落實(shí)。

（2）項(xiàng)目建設(shè)條件評估

項(xiàng)目建設(shè)所需要的供電、供水、供熱、供氣與交通運(yùn)輸、通訊等設(shè)施條件是否落實(shí)且可靠穩(wěn)定，能否滿足項(xiàng)目建設(shè)和建成后正常運(yùn)行的需要。當(dāng)不能滿足需求時(shí)，建設(shè)方案中是否有相應(yīng)措施。

（3）根據(jù)提供該場地的地質(zhì)勘察資料，對場地地層地況進(jìn)行評估。對于無法提供擬建場地地質(zhì)勘探報(bào)告的項(xiàng)目，可參考附近建筑物地質(zhì)資料進(jìn)行評估，待正式勘探報(bào)告出來以后由初步設(shè)計(jì)再進(jìn)行復(fù)核和調(diào)整。

（五）項(xiàng)目技術(shù)評估

（1）規(guī)劃總平面設(shè)計(jì)評估

規(guī)劃總平面設(shè)計(jì)構(gòu)思意圖及布局是否科學(xué)、合理，與周邊環(huán)境是否協(xié)調(diào)，豎向設(shè)計(jì)、交通組織、綠化景觀、文物保護(hù)和環(huán)境保護(hù)等方面的方案是否合理、可行，是否留有擴(kuò)建、改造與進(jìn)一步發(fā)展的余地。其技術(shù)指標(biāo)是否符合當(dāng)?shù)爻墙ú块T規(guī)定。

（2）建筑方案評估

建筑方案首先應(yīng)滿足該建筑的功能需要，其建筑形式、控制高度、層數(shù)、立面、出入口等應(yīng)滿足國家、行業(yè)、地方有關(guān)建筑法律法規(guī)的要求并考慮建筑風(fēng)格以及與周邊環(huán)境的協(xié)調(diào)。方案中描述的建筑標(biāo)準(zhǔn)、采用的材料、采取的措施，如通風(fēng)、采光、日照、出入交通、節(jié)能等是否符合規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定。

（3）結(jié)構(gòu)方案評估

評估結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)依據(jù)是否正確，結(jié)構(gòu)安全等級、設(shè)計(jì)使用年限、建筑抗震設(shè)防、所選用的主要結(jié)構(gòu)形式等是否符合國家及當(dāng)?shù)赜嘘P(guān)規(guī)范及規(guī)定的要求，是否安全可靠。結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)中是否考慮到了建設(shè)地點(diǎn)特殊的地基條件。

（4）電氣方案評估

設(shè)計(jì)方案依據(jù)是否正確，內(nèi)容是否齊全，用電負(fù)荷、各系統(tǒng)參數(shù)能否滿足功能需要，建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)是否恰當(dāng)，系統(tǒng)方案是否可行，是否安全可靠、經(jīng)濟(jì)、合理，是否符合相應(yīng)規(guī)范與標(biāo)準(zhǔn)。

（5）給排水方案評估

設(shè)計(jì)方案依據(jù)是否正確，內(nèi)容是否齊全，給排水量、系統(tǒng)參數(shù)能否滿足功能需要，建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)是否恰當(dāng)，各系統(tǒng)設(shè)計(jì)方案是否可行，是否安全、經(jīng)濟(jì)、合理，是否符合相應(yīng)規(guī)范與標(biāo)準(zhǔn)。

（6）采暖通風(fēng)與空調(diào)、燃?xì)夥桨冈u估

采暖通風(fēng)與空調(diào)、動(dòng)力、燃?xì)獾确桨冈O(shè)計(jì)依據(jù)是否正確，內(nèi)容是否齊全，負(fù)荷、參數(shù)能否滿足功能需要，各設(shè)備系統(tǒng)設(shè)計(jì)方案是否可行、是否安全、經(jīng)濟(jì)、合理，建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)是否恰當(dāng)，是否符合相應(yīng)規(guī)范與標(biāo)準(zhǔn)。

（7）環(huán)境保護(hù)評估

評估是否按有關(guān)要求編制了環(huán)境影響評價(jià)報(bào)告（或在可行性報(bào)告中是否有專篇對該項(xiàng)目的環(huán)境影響作出評估），其報(bào)告內(nèi)容是否全面，保護(hù)措施是否得當(dāng)、可行等。環(huán)評報(bào)告中提出的問題，是否有解決的措施，措施是否可行。排放廢氣、廢水、廢渣的治理措施是否有效。

（8）安全衛(wèi)生、安全生產(chǎn)評估

對于可能產(chǎn)生不安全因素和對衛(wèi)生防疫有要求的項(xiàng)目，如實(shí)習(xí)工廠、生物化學(xué)實(shí)驗(yàn)室等類型項(xiàng)目，應(yīng)重點(diǎn)評估項(xiàng)目技術(shù)方案的安全防范措施的可靠性。

（9）節(jié)能節(jié)水評估

評估建筑物的建筑、結(jié)構(gòu)、采用材料和建筑設(shè)備的選型是否滿足國家相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)要求，是否有節(jié)能節(jié)水措施，能源來源的選擇、供能方式的選擇、能耗指標(biāo)的控制、節(jié)水方案等是否合理，并對存在的問題提出建議。

（六）組織管理、實(shí)施進(jìn)度及招標(biāo)方案的評估

（1）項(xiàng)目組織管理

項(xiàng)目組織管理主要包括項(xiàng)目建設(shè)期組織管理和項(xiàng)目建成后的運(yùn)行組織管理。評估項(xiàng)目建設(shè)期組織管理機(jī)構(gòu)與職能分工是否明確；對于不具有建設(shè)項(xiàng)目實(shí)施管理能力的建設(shè)單位是否落實(shí)了管理機(jī)構(gòu)和管理方案；項(xiàng)目實(shí)施各階段的管理方案或措施是否具體；項(xiàng)目建成后的運(yùn)行管理機(jī)構(gòu)設(shè)置是否落實(shí)及合理；項(xiàng)目建成投入運(yùn)行后管理或經(jīng)營方式是否可行；對于運(yùn)行經(jīng)費(fèi)的解決方案是否作了分析和說明。

（2）項(xiàng)目實(shí)施進(jìn)度

根據(jù)項(xiàng)目的建設(shè)周期，評估其是否最有效的安排了項(xiàng)目實(shí)施計(jì)劃和工程進(jìn)度，是否編制了相應(yīng)的框圖，說明各階段的工作內(nèi)容和進(jìn)度安排。

（3）項(xiàng)目招標(biāo)方案

對土建工程、設(shè)備、設(shè)計(jì)、監(jiān)理等投資額達(dá)到國家規(guī)定額度的，應(yīng)進(jìn)行招標(biāo)，評估其招標(biāo)方案是否合理，招標(biāo)方案應(yīng)符合國家發(fā)改委有關(guān)文件的規(guī)定。

（七）投資估算的評估

評估內(nèi)容包括估算依據(jù)、編制方法、范圍、內(nèi)容及深度、主要技術(shù)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)等是否正確、合理，是否真實(shí)反映了可研報(bào)告中建設(shè)內(nèi)容的要求。

（1）投資估算的內(nèi)容

投資估算包括總投資估算和分項(xiàng)投資估算。在項(xiàng)目評估中，應(yīng)對項(xiàng)目總投資構(gòu)成的完整性、合理性和計(jì)算的準(zhǔn)確性進(jìn)行評估。總投資估算表包括建安工程費(fèi)、設(shè)備和工器具購置費(fèi)、工程建設(shè)其他費(fèi)用、預(yù)備費(fèi)和貸款利息等內(nèi)容。

（2）投資估算評估要求

① 投資估算依據(jù)是否準(zhǔn)確。因各地政府出臺文件不同，對于地方性收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，數(shù)額差別較大，應(yīng)審查取費(fèi)依據(jù)是否齊全、合理。

② 投資估算的編制深度是否符合要求，各項(xiàng)內(nèi)容的組成是否詳細(xì)，儀器設(shè)備是否有估算清單，工程建設(shè)其他費(fèi)用是否有詳細(xì)內(nèi)容等。

③ 對投資水平、投資結(jié)構(gòu)是否合理進(jìn)行分析評估。評估擬建項(xiàng)目投資水平是否恰當(dāng)。投資結(jié)構(gòu)主要是評估各個(gè)分項(xiàng)如建安工程費(fèi)、設(shè)備購置費(fèi)投資是否合理，其他費(fèi)用各占項(xiàng)目總投資的比例是否合理，是否滿足投資部門對投資方向、投資結(jié)構(gòu)的要求。對不合理的投資部分進(jìn)行調(diào)整，并編制投資估算評估調(diào)整表。評估調(diào)整表應(yīng)含申報(bào)投資額、調(diào)整后投資額和調(diào)整增減額等內(nèi)容。

（八）項(xiàng)目資金來源與籌措方案評估

對項(xiàng)目的資金來源、籌措方式、籌資額度、籌資風(fēng)險(xiǎn)及資金使用計(jì)劃等方面的合理性和可靠性進(jìn)行分析論證和評估，對存在的問題提出修改意見。

（1）資金籌措

評估可行性研究報(bào)告中提出的各類資金來源是否正當(dāng)、合理、可靠，是否符合國家有關(guān)法規(guī)，各項(xiàng)資金來源是否落實(shí)，使用條件是否合理等內(nèi)容。審核相關(guān)的證明文件和材料是否齊全，評估地方承諾的配套資金和建設(shè)單位自籌資金到位的可能性。

資金籌措方案的分析評估：含籌資數(shù)量及投放時(shí)間、籌資風(fēng)險(xiǎn)以及籌資成本等的分析評估。

（2）資金使用計(jì)劃方案

資金使用的計(jì)劃是否與項(xiàng)目實(shí)施進(jìn)度計(jì)劃相銜接，安排是否科學(xué)合理。用款計(jì)劃安排能否與資金來源相適應(yīng)，能否保證項(xiàng)目順利實(shí)施。有無調(diào)整和修改的建議。

（3）對還貸能力的評估

對貸款建設(shè)的項(xiàng)目，評估是否有銀行貸款證明或意向，并評估建設(shè)單位財(cái)務(wù)狀況，以確定其還貸能力。

（九）建設(shè)項(xiàng)目的效益評估

主要是從經(jīng)濟(jì)、社會(huì)等方面的效益狀況進(jìn)行評估。

（1）經(jīng)濟(jì)效益（主要用于生產(chǎn)性項(xiàng)目和有經(jīng)濟(jì)收益的項(xiàng)目）

主要評價(jià)項(xiàng)目自身可能取得的經(jīng)濟(jì)效益狀況，評估其計(jì)算是否準(zhǔn)確全面，是否合理、客觀地反映了項(xiàng)目的經(jīng)濟(jì)效益。非經(jīng)營性項(xiàng)目建成后能否持續(xù)、穩(wěn)定運(yùn)行，其運(yùn)行費(fèi)用如何解決等。如建設(shè)項(xiàng)目是以經(jīng)營性為主，則必須進(jìn)行財(cái)務(wù)分析。

（2）社會(huì)效益

由于所評估項(xiàng)目大多數(shù)為非經(jīng)營性項(xiàng)目，因此應(yīng)對建設(shè)單位投資所取得的社會(huì)效益進(jìn)行評估。根據(jù)項(xiàng)目的性質(zhì)和特點(diǎn)，分析項(xiàng)目對教育發(fā)展、社會(huì)發(fā)展及各建設(shè)單位帶來的效益，包括對促進(jìn)國家或地區(qū)社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和社會(huì)進(jìn)步，提高國家、部門或地方的教育科學(xué)技術(shù)水平，改善學(xué)校辦學(xué)條件等。

五、問題和建議

（一）存在或遺留的重大問題

（二）潛在的風(fēng)險(xiǎn)

（三）建議

（1）解決問題的途徑和方法

（2）下一步工作的建議

六、項(xiàng)目總體評價(jià)

項(xiàng)目總體評價(jià)是在匯總各分項(xiàng)評估的基礎(chǔ)上，對擬建項(xiàng)目的必要性和可行性在全面分析和綜合評估的基礎(chǔ)上提出肯定或否定的意見，對于報(bào)告中各部分內(nèi)容和方案存在的重大問題提出修改意見，對申報(bào)投資估算作出投資估算調(diào)整表，確定具體調(diào)整額。對不能確定的重大問題提出建議，供主管或決策部門決策時(shí)參考。將其數(shù)據(jù)資料進(jìn)行檢驗(yàn)審核和整理，對比分析、歸納判斷，提出最終結(jié)論意見和建議，并作出項(xiàng)目評估報(bào)告。

七、評估專家名單

評估報(bào)告應(yīng)附評估專家名單，含專業(yè)、專家姓名、執(zhí)業(yè)資格及職稱等內(nèi)容。

八、附件

1、項(xiàng)目投資估算評估調(diào)整表

第6篇

Abstract： Aiming at the problem of complex factors， low rate of transformation， lack of a mature selection model of civil aviation scientific and technological achievements transformation， the evaluation index system of civil aviation scientific and technological achievements transformation and selection is established. Using analytic hierarchy process（AHP） to empower， using the TOPSIS method， an improved selection model is constructed by introducing the concept of credibility and decision threshold， The model is used to evaluate the civil aviation 5 scientific and technological achievements transformation project. Results show that the model can be used to determine the scientific sort and feasible project of evaluation items at a time. Through qualitative and quantitative combination， the influence of subjective factors in the evaluation process was reduced. To make the evaluation result more objective， the adjustment of credibility and decision threshold can also be adapted to different transformation entities， which makes the model more universal.

關(guān)鍵詞： 科技成果轉(zhuǎn)化；可信度；決策閾值；遴選評估；改進(jìn)型TOPSIS

Key words： scientific and technological achievements transformation；credibility；decision threshold；selection and evaluation；improved TOPSIS

中圖分類號：G311；C939 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A 文章編號：1006-4311（2017）03-0073-04

0 引言

科技成果轉(zhuǎn)化 （technology transfer）是使已取得的科研成果產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)、社會(huì)和生態(tài)效益的重要過程。我國高校科技成果的轉(zhuǎn)化率普遍較低，據(jù)相關(guān)文獻(xiàn)統(tǒng)計(jì)，目前我國科技成果轉(zhuǎn)化率只有約10%，真正實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化的僅為5%左右，遠(yuǎn)低于發(fā)達(dá)國家[1]，主要由市場導(dǎo)向不足，政策激勵(lì)機(jī)制欠缺，轉(zhuǎn)化模式和保障體系不成熟，知識產(chǎn)權(quán)劃分較為復(fù)雜等原因?qū)е耓2]，但由于科研成果轉(zhuǎn)化有各種風(fēng)險(xiǎn)，轉(zhuǎn)化資金有限，對轉(zhuǎn)化項(xiàng)目的遴選缺乏科學(xué)性論證和評價(jià)也是重要的原因之一。民航屬于技術(shù)高端、安全性強(qiáng)的行業(yè)，其科研成果的轉(zhuǎn)化關(guān)系到民航高新技術(shù)裝備能否實(shí)現(xiàn)國產(chǎn)化和建設(shè)民航強(qiáng)國目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。因此，更有特殊的戰(zhàn)略意義。張勇[3]對民航科研成果轉(zhuǎn)化存在的問題進(jìn)行了分析并給出了建議。關(guān)于評價(jià)指標(biāo)體系的構(gòu)建，從檢索的文獻(xiàn)看，針對科研機(jī)構(gòu)的轉(zhuǎn)化能力或轉(zhuǎn)化風(fēng)險(xiǎn)構(gòu)建的評價(jià)指標(biāo)體系較為普遍[4-7]，而對轉(zhuǎn)化項(xiàng)目的遴選構(gòu)建的評價(jià)指標(biāo)體系較少。禹慧明[8]通過4種視角定義了科技成果轉(zhuǎn)化度的概念，通過轉(zhuǎn)化度的大小分析轉(zhuǎn)化項(xiàng)目順序。對科技成果轉(zhuǎn)化項(xiàng)目遴選的量化研究更深了一步，但其計(jì)算模式比較簡單，顆粒度較大。

傳統(tǒng)的成果轉(zhuǎn)化項(xiàng)目遴選評價(jià)主要以主觀評價(jià)為主，評價(jià)指標(biāo)分值有很大的主觀隨意性，得出的評價(jià)結(jié)論也不客觀。當(dāng)然，基于主觀或客觀賦權(quán)的比較成熟的排序模型也比較多，比如TOPSIS法、灰關(guān)聯(lián)法和模糊數(shù)學(xué)法等，但這些方法的核心均是實(shí)現(xiàn)評價(jià)項(xiàng)目排序，不能解決評價(jià)指標(biāo)分值的可信性問題，也不能解決最終結(jié)果確定問題，因此需要改進(jìn)。TOPSIS方法是一種解決多屬性決策問題的常用方法，其原理是確定正、負(fù)理想解，其中，正理想解是各個(gè)指標(biāo)最大評分值構(gòu)成的向量，負(fù)理想解是各個(gè)指標(biāo)最小評分值構(gòu)成的向量[9]，通過計(jì)算各個(gè)評價(jià)方案與正、負(fù)理想解的歐式距離，獲得各評價(jià)方案與正理想解的相對接近程度，作為評價(jià)優(yōu)劣的依據(jù)進(jìn)行排序。但該方法只是解決了評價(jià)對象的排序問題。本文嘗試在使用TOPSIS方法的基礎(chǔ)上引入可信度和決策閾值的概念進(jìn)行改進(jìn)，建立民航科技轉(zhuǎn)化項(xiàng)目遴選模型，解決評價(jià)指標(biāo)分值可信度的問題，實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目可行性遴選排序和項(xiàng)目確定。

1 定義及相關(guān)問題描述

定義1可信度（Credibility）：用于做出正確和準(zhǔn)確判斷的數(shù)據(jù)、信息、依據(jù)的真實(shí)可信程度或基于該信息和依據(jù)做出的判斷結(jié)論的可信程度。

定義2決策閾值（Decision threshold）：通過分析判斷數(shù)據(jù)、信息和依據(jù)，為得到科學(xué)的決策結(jié)論而設(shè)置的臨界值。

定義3正理想解X+：各評價(jià)方案在某項(xiàng)評價(jià)指標(biāo)的最優(yōu)值所構(gòu)成的向量。

定義4負(fù)理想解X-：各評價(jià)方案在某項(xiàng)評價(jià)指標(biāo)的最劣值所構(gòu)成的向量。

定義5相對貼近度指數(shù)C：某評價(jià)方案相對正理想解的貼近程度。

4 結(jié)語

本文在構(gòu)建民航科技成果轉(zhuǎn)化遴選評價(jià)指標(biāo)體系的基礎(chǔ)上，通過AHP法對民航科研成果轉(zhuǎn)化項(xiàng)目遴選的評價(jià)指標(biāo)進(jìn)行賦權(quán)，創(chuàng)新性引入可信度和決策閾值的概念對TOPSIS方法進(jìn)行了改進(jìn)，構(gòu)建了改進(jìn)型的TOPSIS評價(jià)模型，對民航5個(gè)科研項(xiàng)目的進(jìn)行了實(shí)例驗(yàn)證，結(jié)果表明，該模型不但解決了判斷數(shù)據(jù)的可信度問題，對其進(jìn)行優(yōu)化排序，而且可以通過決策閾值的大小篩選掉劣等項(xiàng)目，克服了主觀決策的缺陷，使評估結(jié)果更為客觀，更有操作性，也為民航科研項(xiàng)目轉(zhuǎn)化的遴選和確定提供了參考。該模型具有通用性，可以針對不同評價(jià)對象的特點(diǎn)，通過調(diào)整可信度賦值和決策閾值的大小實(shí)現(xiàn)排序優(yōu)選決策。

致謝：感謝中國民航飛行學(xué)院科研基金（J2013-46和J2014-53）對本文的支持。

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第7篇

關(guān)鍵詞：項(xiàng)目教學(xué)法 二手車鑒定與評估 課堂教學(xué)

【中圖分類號】G 【文獻(xiàn)標(biāo)志碼】B 【文章編號】1008-1216（2015）04C-0035-02

一、二手車鑒定與評估課程進(jìn)行項(xiàng)目教學(xué)法的必要性

二手車鑒定與評估是高職高專汽車電子技術(shù)專業(yè)的一門重要專業(yè)課，具有很強(qiáng)的綜合性與實(shí)踐性，重點(diǎn)加強(qiáng)對學(xué)生的應(yīng)用能力、動(dòng)手能力、崗位能力的培養(yǎng)，同時(shí)也是一門專業(yè)拓展課，是二手車鑒定評估師必須掌握的核心課程。目前汽車電子技術(shù)專業(yè)學(xué)生考取的職業(yè)資格證中最多的是二手車鑒定評估師。二手車鑒定與評估課程是一門綜合型課程，考取二手車鑒定與評估師涉及的內(nèi)容很多，比如汽車維修知識、汽車構(gòu)造、汽車營銷及資產(chǎn)評估，要求能準(zhǔn)確熟練判斷二手車狀況，熟悉每種車型的技術(shù)特點(diǎn)，并掌握車輛識偽技能有良好的溝通能力。

二、項(xiàng)目教學(xué)法的實(shí)施

1.確定項(xiàng)目任務(wù)階段。確定項(xiàng)目任務(wù)是項(xiàng)目教學(xué)法非常關(guān)鍵的部分，由教師依據(jù)專業(yè)培養(yǎng)方案和本課程專業(yè)知識模塊提出一個(gè)或幾個(gè)項(xiàng)目任務(wù)，并與學(xué)生一起討論，最終確定項(xiàng)目的實(shí)現(xiàn)目標(biāo)和具體任務(wù)。二手車鑒定與評估的教學(xué)中，把課程知識分成七個(gè)學(xué)習(xí)任務(wù)，分別為汽車基礎(chǔ)知識、二手車市場概述、二手車評估基礎(chǔ)知識、二手車技術(shù)鑒定、二手車評估基本方法、二手車交易實(shí)務(wù)及事故車定損評估。

通過典型的10個(gè)項(xiàng)目任務(wù)完成課程目標(biāo)。

任務(wù)一 靜態(tài)檢查 任務(wù)六 清算價(jià)格法

任務(wù)二 動(dòng)態(tài)檢查 任務(wù)七 撰寫二手車評估報(bào)告

任務(wù)三 現(xiàn)行市價(jià)法 任務(wù)八 二手車置換和拍賣

任務(wù)四 收益現(xiàn)值法 任務(wù)九 事故車碰撞損傷

任務(wù)五 重置成本法 任務(wù)十 撰寫車輛損傷評估報(bào)告

2.制定計(jì)劃階段。以學(xué)生為主制定項(xiàng)目工作計(jì)劃，確定工作步驟和流程，并注重同學(xué)之間的交流以及與指導(dǎo)教師之間的溝通。例如學(xué)生分組后選擇車輛靜態(tài)檢查項(xiàng)目時(shí)首先組織學(xué)生分組教學(xué)，可以借助學(xué)校老師的幾種車型進(jìn)行靜態(tài)檢查，搜集車輛信息及證件手續(xù)的檢查。討論需要檢查部件及小組成員的分工和崗位轉(zhuǎn)換。在此階段學(xué)生通過項(xiàng)目互幫互助，語言表達(dá)能力、邏輯思維能力、知識靈活運(yùn)用能力、組織能力等得到了較好的鍛煉和提高。

3.計(jì)劃實(shí)施階段。學(xué)生在小組內(nèi)分工后，讓他們各自完成教師提供的項(xiàng)目工作單的前期必備知識儲備。通過從車身外觀、發(fā)動(dòng)機(jī)室、駕駛室、后備廂、底盤五個(gè)方面對車輛進(jìn)行靜態(tài)檢查。學(xué)生在檢查時(shí)互相交流，結(jié)合平時(shí)課堂上所學(xué)的知識，選擇正確的手段結(jié)合合適的汽車評估方法。比如使用重置成本法中的使用年限法。讓學(xué)生現(xiàn)場拍照、記錄和查詢做出正確的判斷，明確車輛的靜態(tài)檢查結(jié)果，做出二手車鑒定評估報(bào)告。學(xué)生根據(jù)檢查的順序由簡單到復(fù)雜，由表及內(nèi)。各組交流檢查流程設(shè)計(jì)，指導(dǎo)教師輔助得出最優(yōu)的檢查方案。在此過程中學(xué)生有可能出現(xiàn)判斷錯(cuò)誤。比如鑒別事故車輛時(shí)，通過油漆脫落情況可以判定結(jié)果。查看排氣管、鑲條、窗戶四周和輪胎等處的多余油漆來判定。如果有多余油漆，說明該車做過翻新。可用一塊磁鐵在車身周圍移動(dòng)，如遇到磁力突然減少的地方，說明該車局部補(bǔ)了灰，噴了油漆。用手敲擊車身時(shí)，敲擊聲發(fā)脆，說明車身沒有補(bǔ)灰噴漆;如敲擊聲沉悶，則說明車身補(bǔ)過灰，噴過漆。若學(xué)生分析不當(dāng)，會(huì)得出錯(cuò)誤結(jié)果。教師應(yīng)及時(shí)發(fā)現(xiàn)問題，對學(xué)生及時(shí)指導(dǎo)和鼓勵(lì)引導(dǎo)他們學(xué)會(huì)解決問題的方法。

4.項(xiàng)目評估總結(jié)階段。對項(xiàng)目實(shí)施過程以及完成的成果，指導(dǎo)教師應(yīng)進(jìn)行檢查、考核和評分。師生共同討論和評判項(xiàng)目執(zhí)行過程中遇到的問題及其解決辦法、成績評定的原則和本項(xiàng)目的整體分析，對項(xiàng)目教學(xué)進(jìn)行全面總結(jié)。例如在靜態(tài)檢查時(shí)局限在通過專用的儀器儀表去檢查，如萬用表、小磁鐵、卷尺、小型工具箱，很容易忽略簡便的診斷法即感官法。在很多情況下通過感官法就能解決問題。教師應(yīng)教會(huì)學(xué)生這些方法，對解決今后工作中遇到的實(shí)際問題會(huì)起到很好的作用。

三、二手車鑒定與評估課堂教學(xué)中存在的問題

單純的課堂理論教學(xué)與實(shí)踐脫離，與企業(yè)行業(yè)的需求嚴(yán)重脫節(jié)，達(dá)不到培養(yǎng)綜合性人才的目的。因此，二手車鑒定與評估課程應(yīng)采用現(xiàn)場演示教學(xué)。在知識和技能的掌握上要符合培養(yǎng)復(fù)合型人才的需求。

1.教師的知識面窄。教師的理論水平和實(shí)踐水平直接影響到對本課程項(xiàng)目任務(wù)的制定、實(shí)施和測評。教師必須具備完成項(xiàng)目涉及的專業(yè)理論知識和專業(yè)技能。因二手車鑒定與評估這門課程比較特殊，它對綜合技能的要求是非常高的，需把汽車維修知識、營銷策略及資產(chǎn)評估等知識精通。

2.二手車鑒定與評估師資格考試過關(guān)率低。由于此項(xiàng)證書一般是到省部級以上地區(qū)去考取，實(shí)踐操作非常難，高職學(xué)生對此證書的獲取率低。即使報(bào)考的學(xué)生人數(shù)逐年增加通過率依然沒上升。

針對以上情況對二手車鑒定與評估課程實(shí)施項(xiàng)目教學(xué)法是明智的，使學(xué)生懂得如何靈活有效地運(yùn)用所學(xué)知識解決實(shí)際問題。項(xiàng)目教學(xué)法重視學(xué)生吸收知識的情況，學(xué)生參與，相對傳統(tǒng)的教學(xué)模式，項(xiàng)目教學(xué)法的學(xué)習(xí)氣氛活躍，學(xué)生在愉快的課堂氣氛中學(xué)習(xí)知識，不但不會(huì)感覺到無聊乏味，而且還越來越想學(xué)，在不知不覺中提高學(xué)習(xí)熱情。項(xiàng)目教學(xué)法能促進(jìn)學(xué)生的自學(xué)能力，培養(yǎng)他們獨(dú)立解決問題的能力，符合企業(yè)用人需要。

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第8篇

關(guān)鍵詞：科研企業(yè) 政府類科研項(xiàng)目 效益評估

國務(wù)院近日印發(fā)了《關(guān)于深化中央財(cái)政科技計(jì)劃管理改革方案通知》，我國將形成五大類科技計(jì)劃布局體系（分別為國家科技重大專項(xiàng)、國家重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃、技術(shù)創(chuàng)新引導(dǎo)專項(xiàng)，基地和人才專項(xiàng)，國家自然科學(xué)基金）。政府將不再直接管理科研項(xiàng)目，要轉(zhuǎn)到負(fù)責(zé)戰(zhàn)略規(guī)劃，政策、布局、評估、監(jiān)管。這個(gè)方案深入體現(xiàn)了國家對其所投資的科研項(xiàng)目的改革決心，值得引起承擔(dān)政府類科技項(xiàng)目的科研企業(yè)的深思。

一、科研企業(yè)的特點(diǎn)

科研企業(yè)是指具有較強(qiáng)的科研能力、先進(jìn)的科學(xué)技術(shù)，以科研人員為主體，專門從事研究開發(fā)等工作的企業(yè)。它能利用立足企業(yè)和擁有高端先進(jìn)核心技術(shù)這兩個(gè)得天獨(dú)厚的條件，把科學(xué)技術(shù)研究和企業(yè)生產(chǎn)進(jìn)行緊密結(jié)合，通過企業(yè)來使科研成果落地運(yùn)行，使科研成果能夠更迅速地轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力，用科學(xué)研究來增強(qiáng)企業(yè)核心競爭力、提高企業(yè)經(jīng)濟(jì)效益。同時(shí)也能更快地挖掘出科學(xué)研究的方向、需求，推動(dòng)科學(xué)技術(shù)的進(jìn)步。它是科學(xué)研究和生產(chǎn)力之間的一座完美橋梁。

二、政府類科研項(xiàng)目的特點(diǎn)

政府類科研項(xiàng)目是指政府為了實(shí)現(xiàn)國家戰(zhàn)略，由政府財(cái)政支持，政府出面組織、統(tǒng)一規(guī)劃管理的科研項(xiàng)目。這些項(xiàng)目往往具有規(guī)模大、周期長、多課題、多單位合作、創(chuàng)新前沿等特點(diǎn)。

三、科研企業(yè)在政府類科研項(xiàng)目的財(cái)務(wù)管理中容易出現(xiàn)的問題

（一）存在重技術(shù)、輕管理的思想

科研企業(yè)除了少數(shù)管理人員，基本上都是具有強(qiáng)大科研能力，創(chuàng)新能力的高端人才，所以普遍具有很強(qiáng)的創(chuàng)造性和個(gè)性，難以受到統(tǒng)一死板的規(guī)章制度約束，在思想上更加注重技術(shù)領(lǐng)域的研究開發(fā)、創(chuàng)造發(fā)展，容易忽略企業(yè)管理和財(cái)務(wù)管理相關(guān)的制度和流程，缺乏與企業(yè)管理人員的緊密溝通。

另外由于政府類項(xiàng)目多為學(xué)校、科研院所、企業(yè)等多單位的合作項(xiàng)目，項(xiàng)目組人員構(gòu)成復(fù)雜，項(xiàng)目經(jīng)理往往只重視技術(shù)上的交流，缺乏項(xiàng)目管理經(jīng)驗(yàn)，牽頭單位缺乏對合作單位項(xiàng)目開支情況的把控，所以在項(xiàng)目驗(yàn)收時(shí)，經(jīng)常出現(xiàn)技術(shù)驗(yàn)收通過而財(cái)務(wù)驗(yàn)收無法通過的情況。

（二）項(xiàng)目預(yù)算制定不合理

在政府類科研項(xiàng)目預(yù)算制定過程中，項(xiàng)目經(jīng)理由于不熟悉項(xiàng)目財(cái)務(wù)開支的流程和要求，只根據(jù)自身項(xiàng)目需求編制預(yù)算，不考慮實(shí)際是否可行。而財(cái)務(wù)人員審核項(xiàng)目預(yù)算時(shí)，由于對業(yè)務(wù)不熟悉，難以判斷項(xiàng)目預(yù)算的合理性、準(zhǔn)確性，兩者之間的溝通脫節(jié)往往造成項(xiàng)目預(yù)算編制不合理，最終預(yù)算執(zhí)行情況不理想。

（三）企業(yè)財(cái)務(wù)管理相關(guān)制度缺失

國家對政府類科研項(xiàng)目的財(cái)務(wù)管理要求比較嚴(yán)格，比如要求專款專用、專戶管理、建立相應(yīng)的內(nèi)控制度、對各類費(fèi)用的使用都有詳細(xì)的規(guī)定等。而科研企業(yè)由于企業(yè)賬務(wù)系統(tǒng)局限性、內(nèi)控制度缺失、管理思想薄弱等原因，往往未能滿足國家要求，出現(xiàn)未按要求設(shè)置科目、賬戶，未按項(xiàng)目歸集項(xiàng)目費(fèi)用，未按規(guī)定使用各項(xiàng)費(fèi)用等情況。

（四）缺乏對政府類科研項(xiàng)目的效益評估

目前政府類科研項(xiàng)目的驗(yàn)收主要分為技術(shù)驗(yàn)收和財(cái)務(wù)驗(yàn)收，財(cái)務(wù)驗(yàn)收主要針對財(cái)務(wù)制度、預(yù)算執(zhí)行、核算真實(shí)等的驗(yàn)收，沒有對項(xiàng)目產(chǎn)生的效益進(jìn)行評估，也缺乏科學(xué)的效益評估方法。經(jīng)常存在科研項(xiàng)目完成后即躺在檔案盒的不合理現(xiàn)象，未能真正發(fā)揮項(xiàng)目投資的效益。

四、對科研企業(yè)管理政府類科研項(xiàng)目的建議

（一）提高對項(xiàng)目財(cái)務(wù)管理工作的重視

制定合理的內(nèi)控制度，從流程和制度上規(guī)范該類項(xiàng)目的財(cái)務(wù)管理，并通過組織培訓(xùn)、會(huì)議交流、網(wǎng)絡(luò)傳播等方式進(jìn)行宣貫，提高項(xiàng)目人員的財(cái)務(wù)管理意識和能力。制定相應(yīng)的激勵(lì)機(jī)制，將項(xiàng)目財(cái)務(wù)管理情況與項(xiàng)目人員的利益掛鉤，激發(fā)項(xiàng)目人員的“主動(dòng)管理”意識。

（二）加強(qiáng)項(xiàng)目事前評估和預(yù)算審批

對項(xiàng)目作出有效的事前評估和嚴(yán)格的預(yù)算審批。企業(yè)建立相應(yīng)的項(xiàng)目審批制度和流程，建立擁有相關(guān)領(lǐng)域突出能力的專家團(tuán)隊(duì)，對項(xiàng)目立項(xiàng)進(jìn)行審批，并會(huì)同項(xiàng)目財(cái)務(wù)人員進(jìn)行預(yù)算審批，有必要時(shí)可以借助外部專家的力量對項(xiàng)目進(jìn)行事前評估，確保政府資金落實(shí)到最需要研究、最能取得效益、最能推動(dòng)科學(xué)發(fā)展的項(xiàng)目中去。

（三）修訂相關(guān)的財(cái)務(wù)核算制度

科研企業(yè)對照國家對科研項(xiàng)目的要求，修訂企業(yè)的財(cái)務(wù)管理和核算制度，修改財(cái)務(wù)信息系統(tǒng)，嚴(yán)格按照預(yù)算明細(xì)和相關(guān)規(guī)定進(jìn)行合理的賬務(wù)列支。最終做到從原始單據(jù)、憑證、會(huì)計(jì)科目、預(yù)算執(zhí)行、內(nèi)控制度等各方面都能符合國家有關(guān)規(guī)定。

（四）尋找科學(xué)有效的項(xiàng)目效益評估方法

由于科研項(xiàng)目的特殊性，特別是前瞻性的科學(xué)理論研究項(xiàng)目，很難找到固定有效的效益評估或?qū)徲?jì)方法，更加難以量化。目前常用的評估方法主要有：層次分析法、數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法、群決策方法、同行評議法、判別分析法等等，建議對政府科研項(xiàng)目進(jìn)行分析歸類研究，對各類別項(xiàng)目建立合理的效益評估方法，并將效益評估結(jié)果納入項(xiàng)目驗(yàn)收中，從而提高政府科研項(xiàng)目投資的效益。

五、結(jié)束語

在國家對科研項(xiàng)目進(jìn)行深化改革之際，科研企業(yè)應(yīng)當(dāng)抓住這個(gè)契機(jī)，梳理內(nèi)部控制制度、加強(qiáng)科研項(xiàng)目管理、積極尋求項(xiàng)目評估方法、調(diào)動(dòng)科研人員積極性，才能更好地發(fā)揮政府投資的效益，真正體現(xiàn)科研企業(yè)的價(jià)值。

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第9篇

>> 民營科技企業(yè)科研項(xiàng)目評價(jià)決策模型研究 農(nóng)業(yè)科研項(xiàng)目績效評價(jià)研究 科研項(xiàng)目公共預(yù)算支出績效評價(jià)研究 鐵路運(yùn)輸企業(yè)科研項(xiàng)目評價(jià)體系研究 基于CIPP的科研項(xiàng)目后評價(jià)研究 提高科研項(xiàng)目申報(bào)質(zhì)量的對策研究 事業(yè)單位科研項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)管理問題研究 高校科研項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)財(cái)務(wù)管理問題研究 科研項(xiàng)目整合管理的問題研究 建設(shè)項(xiàng)目財(cái)務(wù)評價(jià)的若干關(guān)鍵問題 科研院所科研項(xiàng)目全過程績效評價(jià)指標(biāo)體系研究 淺談科研項(xiàng)目質(zhì)量管理 依托重大科研項(xiàng)目培養(yǎng)學(xué)術(shù)創(chuàng)新能力 淺析保證工程項(xiàng)目質(zhì)量的關(guān)鍵問題 科研項(xiàng)目評估方法研究綜述 科研項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理研究 機(jī)構(gòu)庫評價(jià)的關(guān)鍵問題研究 網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下科研項(xiàng)目管理與評價(jià)系統(tǒng)的研究與實(shí)現(xiàn) 應(yīng)用研究型科研項(xiàng)目績效評價(jià)指標(biāo)體系構(gòu)建 基于AHP的高職科研項(xiàng)目財(cái)務(wù)績效評價(jià)指標(biāo)研究 常見問題解答 當(dāng)前所在位置：l.

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