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第1篇

選擇一個(gè)適合的產(chǎn)品開發(fā)過程對于成功完成產(chǎn)品開發(fā)有著至關(guān)重要的作用。一個(gè)定義良好的過程，可以有效地指導(dǎo)和監(jiān)控產(chǎn)品開發(fā)實(shí)踐活動(dòng)，提高產(chǎn)品開發(fā)的效率、質(zhì)量和可預(yù)測性。但是，如果過程定義不合理，卻會(huì)反過來制約我們的工作，導(dǎo)致挫折、低效、低質(zhì)量甚至失敗。

產(chǎn)品開發(fā)是一個(gè)多學(xué)科綜合的過程。以消費(fèi)電子產(chǎn)品為例，在產(chǎn)品開發(fā)過程中，軟件、硬件、結(jié)構(gòu)件和定制件等各個(gè)學(xué)科和專業(yè)小組的活動(dòng)互相依賴、交叉并行。傳統(tǒng)的產(chǎn)品開發(fā)過程往往采用串行、離散、重量級的方法，存在著以下問題：

串行的產(chǎn)品開發(fā)過程不能有效支持產(chǎn)品開發(fā)的迭代本質(zhì)，項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)往往在后期集中爆發(fā)，導(dǎo)致項(xiàng)目進(jìn)度失控或產(chǎn)品草率交付。

傳統(tǒng)產(chǎn)品開發(fā)過程把各個(gè)學(xué)科和專業(yè)小組的活動(dòng)視為一系列靜態(tài)的、離散的過程，對于多學(xué)科交叉并行活動(dòng)缺少有效綜合與協(xié)調(diào)。

傳統(tǒng)產(chǎn)品開發(fā)過程采用的重量級方法導(dǎo)致大量的文檔工作和漫長的開發(fā)周期，難以快速交付高質(zhì)量的產(chǎn)品。

隨著產(chǎn)品的智能化、自動(dòng)化和信息化程度越來越高，產(chǎn)品的功能和結(jié)構(gòu)日趨復(fù)雜，其開發(fā)難度也不斷增大。同時(shí)，技術(shù)和工藝水平的飛速提高，以及激烈的市場競爭導(dǎo)致產(chǎn)品的更新?lián)Q代更加頻繁，也使得開發(fā)時(shí)間日益縮短。在開發(fā)難度提高和開發(fā)時(shí)間縮短的雙重壓力下，傳統(tǒng)的產(chǎn)品開發(fā)過程已經(jīng)不能滿足消費(fèi)電子產(chǎn)品開發(fā)的需要。因此，建立一個(gè)高效的產(chǎn)品開發(fā)過程有著重大的意義。

二、國內(nèi)外現(xiàn)狀分析

為了解決傳統(tǒng)串行的產(chǎn)品開發(fā)過程導(dǎo)致的產(chǎn)品設(shè)計(jì)改動(dòng)量大、開發(fā)周期長、成本高、質(zhì)量差等問題，人們提出了并行工程(Concurrent Engineering)與集成產(chǎn)品和過程開發(fā)(Integrated Product and Process Development, IPPD)的思想，這些思想對于建立產(chǎn)品開發(fā)過程有著重要的指導(dǎo)意義。但是并行工程與IPPD本身并沒給出具體的產(chǎn)品開發(fā)過程定義，尤其是對于產(chǎn)品開發(fā)的迭代本質(zhì)和多學(xué)科交叉并行特性缺乏具體的過程方法予以支持。

在產(chǎn)品開發(fā)中，系統(tǒng)工程(Systems Engineering)起著統(tǒng)領(lǐng)全局，綜合、協(xié)調(diào)各個(gè)學(xué)科和專業(yè)小組的關(guān)鍵作用。對于產(chǎn)品開發(fā)過程方法的研究和實(shí)踐，是系統(tǒng)工程的重要組成部分。在系統(tǒng)工程領(lǐng)域，現(xiàn)有的各種系統(tǒng)生命周期模型和系統(tǒng)工程過程模型從各個(gè)不同的方面對產(chǎn)品開發(fā)過程進(jìn)行了描述，現(xiàn)有的重量級的產(chǎn)品開發(fā)過程大多數(shù)正是在這些模型的基礎(chǔ)上建立起來的。但這些模型本身比較抽象化和一般化，不足以作為產(chǎn)品開發(fā)過程定義。同時(shí)，由于系統(tǒng)工程長期以來主要應(yīng)用于大型/超大型系統(tǒng)(如武器系統(tǒng)、航天飛機(jī)等)，在應(yīng)用這些模型進(jìn)行產(chǎn)品過程定義時(shí)必須非常小心，否則容易產(chǎn)生過于重量級的過程。

反觀軟件工程(Software Engineering)領(lǐng)域，對于軟件開發(fā)過程的研究和實(shí)踐近年取得了很大的進(jìn)展，迭代開發(fā)正取代傳統(tǒng)的瀑布模型逐漸成為軟件過程方法的主流?；诘_發(fā)的產(chǎn)品化的軟件開發(fā)過程——RUP的出現(xiàn)，標(biāo)志著迭代開發(fā)方法的成熟。以迭代開發(fā)為核心的一批敏捷方法(Agile Methods)，代表著軟件開發(fā)過程研究和實(shí)踐中極為活躍的部分。但是這些過程和方法主要關(guān)注于軟件開發(fā)過程，對于其他學(xué)科的活動(dòng)通常只是作為軟件開發(fā)過程的外部環(huán)境加以考慮，而不是從全局上予以綜合和協(xié)調(diào)。

產(chǎn)品開發(fā)、系統(tǒng)工程、軟件工程3個(gè)領(lǐng)域的過程方法各有所長，但都滿足不了消費(fèi)電子產(chǎn)品開發(fā)過程的要求，尤其對于多學(xué)科綜合的迭代開發(fā)方法都缺乏具體的解決方案。

三、研究目標(biāo)和內(nèi)容

本課題的研究目標(biāo)是為消費(fèi)電子產(chǎn)品建立一個(gè)能夠有效支持產(chǎn)品開發(fā)迭代本質(zhì)、有效綜合與協(xié)調(diào)多學(xué)科交叉并行活動(dòng)、輕量級的產(chǎn)品開發(fā)過程。

由于現(xiàn)有的過程方法都滿足不了消費(fèi)電子產(chǎn)品開發(fā)過程的要求，尤其對于多學(xué)科綜合的迭代開發(fā)方法都缺乏具體的解決方案。因此，我們在綜合產(chǎn)品開發(fā)、系統(tǒng)工程、軟件工程等領(lǐng)域先進(jìn)的過程方法的基礎(chǔ)上，提出了一個(gè)適合于消費(fèi)電子產(chǎn)品的、基于迭代開發(fā)方法的、多學(xué)科綜合的開發(fā)過程——多學(xué)科集成迭代過程(Multidisciplinary Integrated Iterative Process, MIIP)。在這里：

“多學(xué)科”是指MIIP能夠有效綜合與協(xié)調(diào)多學(xué)科交叉并行的開發(fā)活動(dòng);

“集成”有兩方面的含義，一是MIIP在產(chǎn)品開發(fā)過程中集成了各個(gè)學(xué)科和專業(yè)小組的活動(dòng)，二是MIIP在過程方法上集成了RUP、敏捷方法、系統(tǒng)工程、并行工程、IPPD等多種過程方法的先進(jìn)思想和經(jīng)典實(shí)踐;

“迭代”是指MIIP基于迭代開發(fā)方法。

本課題的研究內(nèi)容主要包括：

1. 分析消費(fèi)電子產(chǎn)品開發(fā)的多學(xué)科集成迭代特征，并為之建立合適的過程;

2. 研究迭代過程在多學(xué)科交叉并行情況下存在的問題，并尋求解決方案;

3. 將多學(xué)科集成迭代過程應(yīng)用到具體的項(xiàng)目中，在實(shí)踐中檢驗(yàn)和完善;

4. 總結(jié)多學(xué)科集成迭代過程應(yīng)用的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，為企業(yè)乃至整個(gè)行業(yè)的過程改進(jìn)提供經(jīng)典實(shí)踐。

[注:一般研究內(nèi)容3-6個(gè)，每個(gè)研究內(nèi)容要展開來陳述一下]

四、關(guān)鍵技術(shù)研究

[注：關(guān)鍵技術(shù)研究是指要解決的關(guān)鍵問題，不是要使用的主要技術(shù)]

多學(xué)科集成迭代過程(MIIP)以軟件工程領(lǐng)域的RUP和敏捷方法為基礎(chǔ)，將其擴(kuò)展到系統(tǒng)工程領(lǐng)域，同時(shí)吸收了并行工程與IPPD的思想。MIIP的研究需要深入分析并解決好以下幾個(gè)問題：

1. 消費(fèi)電子產(chǎn)品開發(fā)過程具備什么樣的過程特征?

2. 如何為消費(fèi)電子產(chǎn)品開發(fā)過程建立合適的過程?

3. 對于消費(fèi)電子產(chǎn)品，產(chǎn)品開發(fā)過程應(yīng)具備什么程度的敏捷性?

4. 軟件開發(fā)的迭代過程是否同樣適用于硬件、結(jié)構(gòu)件和定制件等其他學(xué)科的產(chǎn)品組件的開發(fā)?

5. 在多學(xué)科交叉并行的情況下如何進(jìn)行迭代?

6. 各個(gè)學(xué)科如何在迭代之間進(jìn)行協(xié)同?

7. 各個(gè)學(xué)科在獨(dú)立并行和同步協(xié)調(diào)之間如何進(jìn)行權(quán)衡?

8. 在實(shí)踐中，產(chǎn)品開發(fā)如何實(shí)現(xiàn)從傳統(tǒng)的串行過程到迭代過程的轉(zhuǎn)變?

[注:關(guān)鍵問題3個(gè)以上，并建議每個(gè)問題要展開來陳述一下]

五、研究方案

本課題的研究方法主要包括：

1. 文獻(xiàn)閱讀：大量閱讀文獻(xiàn)，了解業(yè)界成熟的過程理論、經(jīng)典實(shí)踐和最新研究進(jìn)展，建立充實(shí)的理論基礎(chǔ)。

2. 過程資產(chǎn)分析：分析Z公司(一個(gè)大型的消費(fèi)電子產(chǎn)品提供商)過程資產(chǎn)庫中的現(xiàn)有過程定義文檔，并將其與實(shí)際執(zhí)行結(jié)果相比較。

3. 項(xiàng)目歷史數(shù)據(jù)分析：分析Z公司項(xiàng)目歷史數(shù)據(jù)，特別是項(xiàng)目計(jì)劃、監(jiān)控、度量結(jié)果和技術(shù)類工作產(chǎn)品，了解項(xiàng)目的實(shí)際執(zhí)行過程。

4. 人員訪談：訪談Z公司項(xiàng)目經(jīng)理、開發(fā)人員和過程改進(jìn)人員，了解現(xiàn)有過程模型存在的問題及其根源和人們的期望。

5. 過程定義：在分析消費(fèi)電子產(chǎn)品開發(fā)過程的特征之后，建立與之相適應(yīng)的多學(xué)科集成迭代過程。

6. 討論和評審：在新過程的設(shè)計(jì)過程中定期與相關(guān)專業(yè)人員進(jìn)行討論和評審，集思廣益。

7. 過程試點(diǎn)：在Z公司選擇一個(gè)現(xiàn)有項(xiàng)目進(jìn)行試點(diǎn)，在實(shí)踐中檢驗(yàn)和完善過程定義。

8. 試點(diǎn)總結(jié)：總結(jié)多學(xué)科集成迭代過程應(yīng)用的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，為Z公司乃至整個(gè)行業(yè)的過程改進(jìn)提供經(jīng)典實(shí)踐。

1. 基于復(fù)用定義軟件總線架構(gòu)

2. 面向快速軟件服務(wù)的個(gè)體敏捷過程擬包括以下子過程：

a) 需求與組件池的匹配過程

b) 派生組件的開發(fā)過程

c) 需求的驗(yàn)證過程

d) 快速服務(wù)交付過程

e) 組件反饋維護(hù)過程

3. 借鑒CMMI和PSP來建立面向快速軟件服務(wù)的個(gè)體能力成熟度模型，并進(jìn)行評估

[注:如果是開發(fā)系統(tǒng)，則可畫個(gè)系統(tǒng)結(jié)構(gòu)圖，并說明開發(fā)語言、工具、框架等]

本課題的研究經(jīng)費(fèi)來自Z公司的過程改進(jìn)費(fèi)用，Z公司有一支專職的過程改進(jìn)隊(duì)伍，并且已經(jīng)具備一定的過程資產(chǎn)和項(xiàng)目歷史數(shù)據(jù)，過程的試點(diǎn)項(xiàng)目已經(jīng)選定，多學(xué)科集成迭代過程的核心思想已經(jīng)開始在該項(xiàng)目中應(yīng)用。課題研究各方面的資源已基本具備，可以支持研究工作的開展。

六、計(jì)劃進(jìn)度

[注:一般從開題到答辯是一年時(shí)間]

2019.10 開題

2019.12 定義面向快速軟件服務(wù)的個(gè)體敏捷過程

2019.03 定義面向快速軟件服務(wù)的個(gè)體敏捷過程中個(gè)人能力成熟程度

2019.04 選擇2-3個(gè)專業(yè)服務(wù)項(xiàng)目進(jìn)行推廣試點(diǎn)

2019.06 對試點(diǎn)專業(yè)服務(wù)項(xiàng)目進(jìn)行評估與改進(jìn)

2019.07 撰寫學(xué)術(shù)論文

2019.08 部門內(nèi)部推廣

2019.10 學(xué)位論文定稿和答辯準(zhǔn)備

參考文獻(xiàn)

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第2篇

關(guān)鍵詞：鋁電解；電容器技術(shù)；技術(shù)發(fā)展；

隨著社會(huì)現(xiàn)代化技術(shù)的迅速發(fā)展，電子技術(shù)也在不斷的進(jìn)步，電子正極的組裝密度還有集成化程度也有了進(jìn)一步的提升，因此同樣的對于鋁電解電容器也提出了更高的要求。鋁電解電容器目前的發(fā)展方向是容量更大、體積更小、成本更低而且高頻低阻抗。近些年來我國的鋁電解電容器技術(shù)發(fā)展主要表現(xiàn)在片石化技術(shù)、高比熔點(diǎn)制造技術(shù)還有電解質(zhì)固體化技術(shù)這三個(gè)方面，一下我們就來重點(diǎn)介紹一下這三種技術(shù)的進(jìn)展情況。

一、鋁電解電容器技術(shù)分析

1.片式化技術(shù)

片式化技術(shù)是我國鋁電解電容器發(fā)展領(lǐng)域中的關(guān)鍵技術(shù)，在鋁電解電容器技術(shù)的開發(fā)和研究中比較活躍。針對不同的片式化電子元件中進(jìn)行技術(shù)開發(fā)，難度比較大的就是呂布電解電容器的片石化技術(shù)，但是跟其他的技術(shù)相比較來說，片式化鋁電解電容器具有容量大、電容量溫度比較穩(wěn)定、價(jià)格低廉、適合表面安裝等優(yōu)點(diǎn)，目前片式化技術(shù)正在逐漸取代原有的傳統(tǒng)鋁電解電容器，被市場認(rèn)可和使用。人們對于計(jì)算幾何數(shù)碼電子產(chǎn)品的需求量正在不斷地增大，片式鋁電解電容器逐漸成為了市場上最值得開發(fā)的產(chǎn)品項(xiàng)目之一，片式技g的發(fā)展空間也在逐漸上升。目前國外日本的片式換技術(shù)處于國際上的額高端水平，例如說三樣產(chǎn)品、松下產(chǎn)品等都是用的是鋁電解電容器片式技術(shù)，都屬于他們國家的新的利潤增長點(diǎn)。我國目前的鋁電解電容器片式化技術(shù)相對比較落后，存在生產(chǎn)廠家較少、生產(chǎn)能力不足的問題。

2.電解質(zhì)固體化技術(shù)

電解質(zhì)固體化技術(shù)屬于鋁電解電容器技術(shù)發(fā)展的重要方向，固體電解質(zhì)的有點(diǎn)事穩(wěn)定性比較高、高頻低阻抗特性比較好、壽命比較長、溫度特性好，同時(shí)固體華電介質(zhì)的工作范圍比較廣，買反向電壓力的能力比較強(qiáng)，因此在鋁電解電容器技術(shù)開發(fā)過程中，電解質(zhì)固體化技術(shù)被認(rèn)為是最能夠幫助實(shí)現(xiàn)大幅度提升鋁電解電容器性能的關(guān)鍵技術(shù)之一。目前的鋁電解電容器普遍使用的是液體電解質(zhì)，能夠矮星修復(fù)AL203氧化膜介質(zhì)，也容易在工作過程中導(dǎo)致液體電解質(zhì)的鋁電解電容器處于失效的狀態(tài)。如果鋁電解電容器發(fā)生失效現(xiàn)象，常見的問題是短路失效，該模式具有一定的隨機(jī)性，所以回答至整個(gè)機(jī)組電性能的穩(wěn)定性有所下降。目前日本已經(jīng)開發(fā)出了新技術(shù)來利用高分子材料作為電解質(zhì)，制作出了質(zhì)量較高的固體電解材料，因此隨著科學(xué)技術(shù)的不斷發(fā)展和開發(fā)，電解質(zhì)固體化技術(shù)也會(huì)被開發(fā)的越來越深入。

3.高比容電機(jī)的制造技術(shù)

在進(jìn)一步提升鋁電解電容器的電容量比率、縮小電容器的體積開發(fā)研究上，高比容電極屬于關(guān)鍵技術(shù)，近些年來國內(nèi)外對于高比容點(diǎn)至制造的研究方向主要是針對高比容、高效能化成工藝的開發(fā)工作，還有高比容電蝕工藝的開發(fā)以及低容量衰減率的工藝開發(fā)方向。由于中低壓鋁電解電容器使用的陽極箔紙理論的擴(kuò)面倍率和實(shí)際中遇到的擴(kuò)面倍率差別較大，所以工藝技術(shù)的提升空間也比較大，目前一部分國家都在使用電化學(xué)腐蝕的方式來利用納米技術(shù)開發(fā)鋁箔的擴(kuò)面工程，但是目前的研究還需要進(jìn)一步深入。

二、鋁電解電容器技術(shù)的發(fā)展趨勢

1.我國鋁電解電容器技術(shù)跟國外技術(shù)的差距

目前來說我國跟國外發(fā)達(dá)國家的鋁電解電解電容器技術(shù)相比較來說還存在一定的差距，其中主要表現(xiàn)在材料和零部件上還有市場方面，我國的鋁電解電容器的使用零部件和材料的制造技術(shù)跟以前相比已經(jīng)有了很大的進(jìn)步，但是跟其他的發(fā)達(dá)國家相比來說還是存在很多問題，例如說穩(wěn)定性比較差、一致性不夠強(qiáng)并且其中的各項(xiàng)性能參數(shù)離散性較大等問題，導(dǎo)致我國的鋁電解電容器技術(shù)和制造出來的產(chǎn)品檔次一直無法提升。同時(shí)我國的大部分鋁電解電容器生產(chǎn)企業(yè)主要是以顯示器、電話、電子玩具、DVD、TV等中低檔的電器為主，在不同的銷售時(shí)間段都會(huì)存在較大的價(jià)格競爭，導(dǎo)致鋁電解電容器技術(shù)行業(yè)的整體經(jīng)濟(jì)效益下滑。而汽車電子胚胎、通訊、IT、工業(yè)開關(guān)電源燈高檔市場都被國外發(fā)達(dá)國家的制造企業(yè)所占據(jù)，這也是我國鋁電解電容器制造行業(yè)發(fā)展過慢的重要原因。留白電解電容器行業(yè)受到了有關(guān)材料生產(chǎn)設(shè)備的支援，例如說鋁箔的化成設(shè)備，都是電容器生產(chǎn)企業(yè)自行設(shè)計(jì)的，企業(yè)之間缺乏交流，很難達(dá)成電子產(chǎn)品的精度和集成的高要求。

2.加大產(chǎn)品開發(fā)力度

鋁電解電容器的未來發(fā)展過程中，我國的鋁電解電容器制造廠商需要根據(jù)自身的發(fā)展情況，加大對于新產(chǎn)品的研究和開發(fā)力度，爭取能夠在關(guān)鍵技術(shù)上取得更大的發(fā)展和突破。在家打新產(chǎn)品開發(fā)力度的同時(shí)，也要加強(qiáng)鋁箔電解電容器制造過程的相關(guān)管理工作，確保電容器產(chǎn)品能夠在制造過程中得到質(zhì)量控制，可以先從產(chǎn)品質(zhì)量這一基礎(chǔ)性工作要求入手，在保證我國鋁電解電容器產(chǎn)品質(zhì)量的同時(shí)，減少我國跟其他發(fā)達(dá)國家鋁電解電容器技術(shù)的差距。要在生產(chǎn)中不斷地?cái)U(kuò)大配套高檔市場的份額，提升我國留白電解電容器行業(yè)的經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)效益，為鋁電解電容器技術(shù)的發(fā)展提供一個(gè)良好的社會(huì)環(huán)境。

3.零部件和材料生產(chǎn)企業(yè)要積極配合

我國相關(guān)企業(yè)要加強(qiáng)跟國外高端技術(shù)企業(yè)的合作力度，提升國內(nèi)鋁電解電容器零部件還有材料的技術(shù)要求和標(biāo)準(zhǔn)，通過自主開發(fā)來生產(chǎn)祝符合國際線及技術(shù)水平的零部件和材料，確保提升我國鋁電解電容器產(chǎn)品的生產(chǎn)質(zhì)量。通過提升零部件和材料的相關(guān)技術(shù)還能夠有效降低生產(chǎn)成本，加強(qiáng)我國在鋁電解電容器市場上的國際競爭力。

4.拓展國外市場

我國的鋁電解電容器制造企業(yè)要利用我國勞動(dòng)力較多并且具有一定制造經(jīng)驗(yàn)的優(yōu)勢，大力發(fā)展國外市場，增加產(chǎn)品出口比例，讓鋁電解電容器制造行業(yè)能夠在全球化的經(jīng)濟(jì)競爭和發(fā)展中不斷壯大。

結(jié)語：

在全球經(jīng)濟(jì)不斷發(fā)展的今天，鋁電解電容器屬于附加值比較強(qiáng)的電子產(chǎn)品，目前雖然我國的鋁電解電容器總產(chǎn)量比較高，但是其中高端的產(chǎn)品使用的額零部件和材料主要還是依靠進(jìn)口，這在一定程度上制約了我國鋁電解電容器的發(fā)展。因此必須要提升我國鋁電解電容器技術(shù)，加強(qiáng)關(guān)鍵技術(shù)的研究，縮小跟國外發(fā)達(dá)國家的技術(shù)差距。

參考文獻(xiàn)：

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第3篇

【關(guān)鍵字】竹材；生態(tài)化設(shè)計(jì)；環(huán)保耐用；創(chuàng)新

竹，自古在中國以及周邊國家作為一種建筑、家具及其他制品中常用的材料又著極廣泛的應(yīng)用。用現(xiàn)代設(shè)計(jì)觀念來衡量，它是一種可大量開發(fā)利用卻不會(huì)對生態(tài)環(huán)境造成破壞的環(huán)保原材料。竹材， 具有生長快、成材早、產(chǎn)量高等特點(diǎn)。竹材強(qiáng)度高， 彈性好， 硬度大， 吸熱性能高， 用竹材制作的竹材家具冬暖夏涼、結(jié)實(shí)耐用， 不易變形、質(zhì)地光潔、生態(tài)環(huán)保。竹材的研究和開發(fā)對倡導(dǎo)環(huán)保和資源可持續(xù)利用具有重大意義。在全球社會(huì)經(jīng)濟(jì)背景及現(xiàn)代生活形態(tài)語境下，竹制產(chǎn)品的經(jīng)濟(jì)價(jià)值、生態(tài)價(jià)值及人文價(jià)值被現(xiàn)代人再度挖掘和重新詮釋。竹子的自然屬性、生長周期以及千百年來所形成的外延和內(nèi)涵與現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)變方式及生活理念相契合，竹制產(chǎn)業(yè)也逐漸為我國各地產(chǎn)竹區(qū)提供了新的經(jīng)濟(jì)發(fā)展點(diǎn)。

1 竹材家具產(chǎn)品的生態(tài)設(shè)計(jì)

生態(tài)設(shè)計(jì)是指產(chǎn)品在設(shè)計(jì)、原材料獲取、生產(chǎn)、運(yùn)銷、使用和處置等整個(gè)生命周期中， 著重考慮產(chǎn)品的環(huán)境屬性（可拆卸性、可回收性、可維護(hù)性等）， 并將其作為設(shè)計(jì)目標(biāo)， 在滿足環(huán)境目標(biāo)要求的同時(shí)， 保生態(tài)設(shè)計(jì)觀是對傳統(tǒng)自然觀和發(fā)展觀的積極揚(yáng)棄， 從關(guān)注證產(chǎn)品應(yīng)有的功能、使用壽命、質(zhì)量等因素的設(shè)計(jì)原則和方法。生態(tài)設(shè)計(jì)是多種現(xiàn)代設(shè)計(jì)方法的集成， 如為了使家具產(chǎn)品具有良好的拆卸性能， 產(chǎn)品結(jié)構(gòu)應(yīng)采用模塊化設(shè)計(jì)， 具有簡單的連接方式； 為了使產(chǎn)品具有較長的使用壽命， 減少資源消耗， 產(chǎn)品零部件必須進(jìn)行長壽命設(shè)計(jì)等?，F(xiàn)在的竹材產(chǎn)品已非傳統(tǒng)意義上的竹材產(chǎn)品，而是融入了全新的生態(tài)設(shè)計(jì)理念的竹質(zhì)材料產(chǎn)品。要實(shí)現(xiàn)竹材產(chǎn)品的生態(tài)設(shè)計(jì)， 需從以下幾個(gè)方面著手。

1.1觀念生態(tài)化

在設(shè)計(jì)、加工、銷售的全過程中注重生態(tài)系統(tǒng)的整體性、有機(jī)性、和諧性和可持續(xù)性。竹材家具產(chǎn)品在設(shè)計(jì)的初期階段就必須牢固樹立生態(tài)設(shè)計(jì)思想和可持續(xù)發(fā)展觀念，遵循污染預(yù)防的原則， 把生態(tài)保護(hù)的觀念融入到整個(gè)設(shè)計(jì)與制造過程中， 減少和避免污染物的產(chǎn)生， 減少對人身心健康的危害和對生態(tài)自然環(huán)境的破壞， 最終實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品與人、社會(huì)、自然的和諧統(tǒng)一。

1.2 設(shè)計(jì)現(xiàn)代化

設(shè)計(jì)的發(fā)展推動(dòng)著社會(huì)的發(fā)展， 同時(shí)社會(huì)的發(fā)展又反作用于設(shè)計(jì)的發(fā)展?，F(xiàn)代社會(huì)處于信息高速發(fā)達(dá)的時(shí)代， 要求設(shè)計(jì)風(fēng)格和手法必須緊跟時(shí)代的脈搏和主題。竹材家具產(chǎn)品設(shè)計(jì)亦應(yīng)采用融入了生態(tài)設(shè)計(jì)理念的現(xiàn)代設(shè)計(jì)風(fēng)格和手法（ 如簡約設(shè)計(jì)、多功能組合等） ， 以滿足現(xiàn)代人的審美情趣和人性化需求。

1.3 材料本色化

生長的竹子具有天然的綠色， 刮青后竹材表現(xiàn)出淡黃色， 清新、淡雅， 給人以視覺的享受。竹材具有自然的清香和通直的紋理， 可以平靜躁動(dòng)的情緒、釋放生活的壓力， 使人身心放松。在設(shè)計(jì)竹材家具時(shí)， 應(yīng)充分發(fā)揮竹材材質(zhì)的特色， 把質(zhì)感與肌理及色澤和諧地統(tǒng)一起來， 將自然氣息融入設(shè)計(jì)之中。

2 竹材家具產(chǎn)品開發(fā)現(xiàn)狀

我國是世界上竹資源較為豐富的國家之一，也是開發(fā)使用竹子歷史最悠久的國家。隨著經(jīng)濟(jì)發(fā)展和生活方式的轉(zhuǎn)變，竹制產(chǎn)品開發(fā)、銷售迅猛發(fā)展，已經(jīng)逐漸形成產(chǎn)業(yè)鏈。然而，從新型戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)發(fā)展、經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式轉(zhuǎn)變的角度而言，目前的竹產(chǎn)品開發(fā)面臨著嚴(yán)峻的考驗(yàn)。

2.1 傳統(tǒng)竹制手工藝的衰落

大多數(shù)傳統(tǒng)手工竹制品在款式及功能方面已經(jīng)不能完全滿足現(xiàn)代消費(fèi)者的審美需求及生活方式，即使是贏得市場歡迎的產(chǎn)品，其生產(chǎn)效率也不能滿足批量生產(chǎn)的需求。因此，原本蘊(yùn)含較高附加價(jià)值的手工竹制品市場生存困難，傳統(tǒng)竹制手工藝也瀕臨失傳。

2.2 產(chǎn)品創(chuàng)新的不足

現(xiàn)代竹制產(chǎn)品雖然能利用先進(jìn)技術(shù)實(shí)現(xiàn)大規(guī)模生產(chǎn)，但產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)單一、產(chǎn)品款式雷同、缺乏差異性，且設(shè)計(jì)價(jià)值較低的產(chǎn)品占據(jù)了較大的市場份額。企業(yè)普遍缺乏創(chuàng)新意識(shí)，在整個(gè)產(chǎn)品市場競爭中整體處于劣勢。

3 竹材家具產(chǎn)品的設(shè)計(jì)創(chuàng)新方法

3.1 以現(xiàn)代造型設(shè)計(jì)語言改進(jìn)竹材家具產(chǎn)品款式

產(chǎn)品的流行款式與所處時(shí)代的生產(chǎn)和生活方式密不可分。傳統(tǒng)竹制產(chǎn)品的視覺形式在很大程度上不能滿足現(xiàn)代人的審美需求。因此，在借鑒傳統(tǒng)竹制家具工藝的基礎(chǔ)上，應(yīng)該導(dǎo)入現(xiàn)代造型設(shè)計(jì)方法，可以實(shí)現(xiàn)竹材家具產(chǎn)品的視覺創(chuàng)新。

3.2 以現(xiàn)代設(shè)計(jì)理念提升竹材家具產(chǎn)品價(jià)值

竹材產(chǎn)品曾廣泛地運(yùn)用于衣、食、住、行、娛樂等物質(zhì)和精神生活的各個(gè)方面。但在需求多樣化的今天，傳統(tǒng)產(chǎn)品的功能已經(jīng)很難滿足復(fù)雜多變的生活方式。因此在竹材家具產(chǎn)品設(shè)計(jì)中，可以以消費(fèi)者為導(dǎo)向，研究現(xiàn)代人的物質(zhì)和精神需求，重新定義和詮釋適應(yīng)現(xiàn)代生活方式的竹材家具產(chǎn)品的新功能和新內(nèi)涵，形成具有差異性的產(chǎn)品族群，提升產(chǎn)品的附加價(jià)值。

3.3 以現(xiàn)代制造技術(shù)融合竹材料特性

3.3.1 現(xiàn)代制造技術(shù)的運(yùn)用

在對竹材進(jìn)行切割、成型的工序中，利用現(xiàn)代制造工藝，對原料及半成品進(jìn)行批量化加工，可有效提高生產(chǎn)效率。此外，運(yùn)用壓制、拼合等機(jī)械技術(shù)可以制造出許多傳統(tǒng)手工藝難以達(dá)到的復(fù)雜形態(tài)，這為開發(fā)新的創(chuàng)意家具產(chǎn)品提供了便利。

3.3.2 表面處理技術(shù)的借鑒

現(xiàn)代電子產(chǎn)品的魅力很大程度來源于豐富的表面處理工藝。噴涂、電鍍、絲網(wǎng)印刷、激光雕刻、水轉(zhuǎn)印等工藝的結(jié)合讓產(chǎn)品呈現(xiàn)千變?nèi)f化的視覺效果。雖然這些技術(shù)主要針對塑料或金屬材料而言，但是類似的質(zhì)感效果可以應(yīng)用于竹材家具生產(chǎn)中，使產(chǎn)品的視覺感受更為豐富。

3.3.3 連接結(jié)構(gòu)的運(yùn)用

單一的材料在設(shè)計(jì)中會(huì)具有很大的局限性，容易限制產(chǎn)品的使用功能，也容易產(chǎn)生視覺疲勞。不同材料的拼接設(shè)計(jì)可以大大擴(kuò)展產(chǎn)品的運(yùn)用領(lǐng)域，并提升產(chǎn)品的視覺品質(zhì)。巧妙地利用不同的連接技術(shù)，將竹材與陶瓷、金屬、塑料、玻璃等現(xiàn)代材料進(jìn)行連接，通過不同材質(zhì)間的相互襯托，凸顯竹子的特性和魅力，突破竹子單一的表現(xiàn)力。

4 結(jié)論

20 世紀(jì)全球性的生態(tài)環(huán)境惡化引起了人類的極大關(guān)注， 生態(tài)問題已成為21 世紀(jì)發(fā)展的主題之一， 生態(tài)設(shè)計(jì)也成為產(chǎn)品設(shè)計(jì)的發(fā)展方向。在家具設(shè)計(jì)領(lǐng)域， 生態(tài)家具設(shè)計(jì)將引領(lǐng)家具產(chǎn)品設(shè)計(jì)的發(fā)展方向。作為家具生產(chǎn)主要原材料之一的竹材， 是重要的可再生資源之一。竹材家具在視覺上富有天然的紋理質(zhì)感和清新悅目的顏色， 給人以質(zhì)樸、典雅、脫俗、自然的視覺享受， 滿足了現(xiàn)代人返璞歸真、回歸自然的心理需求。因而竹材家具將成為家具市場的一支主力軍。

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第4篇

關(guān)鍵詞：創(chuàng)新管理 創(chuàng)新經(jīng)濟(jì) 研究體系

創(chuàng)新是科學(xué)技術(shù)的市場化，作為學(xué)術(shù)概念，自從熊彼特教授提出以來，引發(fā)了世界范圍內(nèi)廣泛的研究，這其中英國的freeman教授、美國的nelson教授、Hippel教授研究成果比較突出，在世界范圍內(nèi)對具有廣泛的影響。我國學(xué)者對創(chuàng)新問題也進(jìn)行了大量研究，相對來說研究成果比較豐富研究者主要有：李京文院士（2012）、許慶瑞院士（2010）、傅家驥教授（2001）、周寄中（2011）、陳勁（2012）、雷家（2005）、吳貴生（2010）、柳卸林（2010）、王春法（2008）等。

我國也自有一套獨(dú)特的創(chuàng)新研究體系，這其中包括技術(shù)經(jīng)濟(jì)、工程經(jīng)濟(jì)、軟科學(xué)、科學(xué)學(xué)等，目前情況下又有創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)、創(chuàng)新管理、科技管理、技術(shù)管理、科技政策等。目前研究內(nèi)容比較豐富的在于創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)與創(chuàng)新管理，本文對二者之間的區(qū)別與聯(lián)系進(jìn)行探討。

創(chuàng)新研究學(xué)科體系

創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)與創(chuàng)新管理研究比較如表1所示。上述從四個(gè)層面五個(gè)維度對創(chuàng)新研究領(lǐng)域中的一些容易引起混淆的問題進(jìn)行了一定程度的剖析，論述主要集中在具體研究方面的區(qū)分。如果從更加宏觀的角度，可以認(rèn)為四個(gè)層面既然都是研究科技、創(chuàng)新問題，一定具有聯(lián)系，這就涉及到創(chuàng)新學(xué)科體系相互之間的關(guān)系問題。這個(gè)問題的解決應(yīng)該從更宏觀的方面來看，四個(gè)層面之間的區(qū)分是什么，相互之間又是怎樣的一種邏輯體系，這就是創(chuàng)新研究的學(xué)科體系問題。從以上四個(gè)層面相互聯(lián)系交叉比較明顯，造成這一特點(diǎn)的原因主要在于四者研究的都是關(guān)于科學(xué)技術(shù)、創(chuàng)新領(lǐng)域的問題，總體來說就是研究科學(xué)技術(shù)領(lǐng)域的經(jīng)濟(jì)管理問題，包括這些內(nèi)容的研究開發(fā)、實(shí)施運(yùn)行、效果評價(jià)，以及在這個(gè)過程發(fā)生的人的因素的考慮，例如激勵(lì)、管理、組織方面的問題。這是造成以上四個(gè)主要層面相互聯(lián)系的最重要的原因，從這個(gè)共同的理論前提出發(fā)，能夠大致理出四者之間的邏輯關(guān)系。

科學(xué)學(xué)、軟科學(xué)更加偏重學(xué)術(shù)方面的研究，在研究的過程中更加關(guān)注科技哲學(xué)、科技史方面的問題，這是這個(gè)創(chuàng)新研究的哲學(xué)基礎(chǔ)研究。因此考慮底層是學(xué)科研究基礎(chǔ)，中部是四者之間的關(guān)系，技術(shù)經(jīng)濟(jì)、工程經(jīng)濟(jì)和創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)、創(chuàng)新管理的研究，二者互有交叉與聯(lián)系，而科技管理、技術(shù)管理、科技政策可以作為具體研究內(nèi)容。整個(gè)創(chuàng)新研究的學(xué)科體系如圖1所示。

圖1分為三個(gè)層次，分別是學(xué)科基礎(chǔ)，這其中包括哲學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)、歷史學(xué)、心理學(xué)，筆者主要學(xué)科基礎(chǔ)，可能還有其他的學(xué)科，其中哲學(xué)主要解決科學(xué)的認(rèn)識(shí)問題，如何判斷科學(xué)本身能夠反映出現(xiàn)實(shí)世界，這其中牽涉到理性主義和經(jīng)驗(yàn)主義的不同認(rèn)識(shí)問題，前者主要的代表如笛卡爾、萊布尼茨、斯賓諾莎等，后者主要的代表包括洛克、貝克萊、休謨等，這是哲學(xué)基礎(chǔ)解決的問題。經(jīng)濟(jì)學(xué)解決學(xué)科的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)和經(jīng)濟(jì)方法問題，其中重要的方面包括經(jīng)濟(jì)增長理論、發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)等；歷史學(xué)主要給予學(xué)科應(yīng)用中的歷史經(jīng)驗(yàn)借鑒和判斷問題，其中最重要的內(nèi)容包括科技史、人文歷史，特別是經(jīng)濟(jì)史的研究；心理學(xué)主要給予學(xué)科研究的人的行為解釋的支撐作用。當(dāng)然這只是主要的考慮方面，創(chuàng)新研究作為綜合交叉學(xué)科應(yīng)該借鑒人類創(chuàng)造的一切有價(jià)值的文明成果，這樣才能得到有價(jià)值的結(jié)論。

中層是主要的學(xué)科領(lǐng)域，這在前面已經(jīng)進(jìn)行了詳細(xì)的論述，四者的共同指向科技與創(chuàng)新問題。筆者認(rèn)為創(chuàng)新是科技的市場化，創(chuàng)新不僅是科技問題。四者之間相互之間具有聯(lián)系，研究成果可以相互借鑒，研究進(jìn)程可以相互促進(jìn)。上層是學(xué)科動(dòng)力問題，本文認(rèn)為最重要的學(xué)科動(dòng)力來源于現(xiàn)實(shí)的需要，從前面四個(gè)研究領(lǐng)域的歷史中可以看出，現(xiàn)實(shí)需要是促進(jìn)這幾門學(xué)科發(fā)展的最重要?jiǎng)恿?。這四個(gè)研究領(lǐng)域共同的大力發(fā)展開始于改革開放時(shí)期，即20世紀(jì)的70年代末、80年代初的歷史時(shí)期，當(dāng)時(shí)正是我國計(jì)劃經(jīng)濟(jì)向市場經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌的關(guān)鍵時(shí)期，波瀾壯闊的歷史和現(xiàn)實(shí)需要促進(jìn)了創(chuàng)新研究的快速發(fā)展。

我國目前創(chuàng)新研究的主要熱點(diǎn)問題

（一）基于創(chuàng)新本身相關(guān)問題的研究

創(chuàng)新是一個(gè)多主體、多層次、多環(huán)節(jié)、多因素、多類別的復(fù)雜系統(tǒng)過程，就多主體來說設(shè)計(jì)到的創(chuàng)新主體包括個(gè)人、企業(yè)、產(chǎn)業(yè)、國家、社會(huì)等不同的主體，與多主體相互耦合交叉的是多層次，比如企業(yè)、產(chǎn)業(yè)、國家等就是不同的研究層次，創(chuàng)新過程環(huán)節(jié)眾多，一般包括知識(shí)創(chuàng)造、研究開發(fā)、生產(chǎn)設(shè)計(jì)、市場推廣等，最后送達(dá)消費(fèi)者手中，實(shí)現(xiàn)一個(gè)完整的創(chuàng)新過程，這其中包括復(fù)雜的反饋及各環(huán)節(jié)的交互作用。創(chuàng)新過程的多因素包括不同的影響因素，經(jīng)過研究發(fā)現(xiàn)創(chuàng)新不僅是簡單的設(shè)計(jì)開發(fā)過程，創(chuàng)新包含復(fù)雜的人文社會(huì)文化以及其他相關(guān)因素的影響，其中比較明顯的影響因素有相應(yīng)的激勵(lì)、不同的社會(huì)資本體系、主體所處的社會(huì)網(wǎng)絡(luò)內(nèi)容等。創(chuàng)新的種類不同，也有眾多的內(nèi)容，比較突出的有新產(chǎn)品創(chuàng)新、工藝創(chuàng)新、戰(zhàn)略創(chuàng)新、價(jià)格體系創(chuàng)新、新產(chǎn)品開發(fā)過程的營銷創(chuàng)新等。就這些不同的主體、層次、環(huán)節(jié)、因素、類別目前國際國內(nèi)開展了更加深入的研究。

（二）基于社會(huì)學(xué)研究理論基礎(chǔ)上的創(chuàng)新體系研究

從當(dāng)前國際和國內(nèi)的論文研究范圍和研究數(shù)量來看，應(yīng)用社會(huì)資本理論和社會(huì)網(wǎng)絡(luò)理論的創(chuàng)新研究較多。學(xué)科交叉成為重要的學(xué)術(shù)研究現(xiàn)象，其實(shí)從本質(zhì)上來看，學(xué)科交叉應(yīng)該是學(xué)術(shù)研究的基本特征之一，這主要是因?yàn)閷W(xué)術(shù)研究的目的就是為了解決現(xiàn)實(shí)問題，現(xiàn)實(shí)問題的復(fù)雜特征決定了現(xiàn)實(shí)問題的解決不能簡單只用一門學(xué)問能夠完成，因此需要多種學(xué)科的交叉。社會(huì)學(xué)理論在創(chuàng)新研究中的應(yīng)用就是明顯的例子，其中社會(huì)資本理論和社會(huì)網(wǎng)絡(luò)理論應(yīng)用的較多。其他用到的社會(huì)學(xué)理論包括社會(huì)交換理論（在創(chuàng)新資源配置中應(yīng)用）、符號(hào)互動(dòng)理論（在創(chuàng)新交流過程中應(yīng)用）、社會(huì)學(xué)習(xí)理論（在創(chuàng)新擴(kuò)散中應(yīng)用）等。在所有這些理論中，基于網(wǎng)絡(luò)理論的應(yīng)用最多，社會(huì)越來越體現(xiàn)出網(wǎng)絡(luò)化的特征，特別是互聯(lián)網(wǎng)的快速發(fā)展，使得網(wǎng)絡(luò)化的特征更加明顯，網(wǎng)絡(luò)理論中研究的一些基本概念比如規(guī)則網(wǎng)絡(luò)、小世界、隨機(jī)網(wǎng)絡(luò)、自相似網(wǎng)絡(luò)等都在現(xiàn)實(shí)世界中得到了驗(yàn)證，因此各主體進(jìn)行創(chuàng)新研究開發(fā)過程中需要考慮當(dāng)前所處的網(wǎng)絡(luò)以及在社會(huì)網(wǎng)絡(luò)中存在的社會(huì)資源、社會(huì)資本。這是創(chuàng)新研究中網(wǎng)絡(luò)理論得到廣泛應(yīng)用的重要原因。

（三）我國在新產(chǎn)品開發(fā)和新工藝設(shè)計(jì)的研究內(nèi)容較多

在創(chuàng)新研究所有研究類別中，新產(chǎn)品開發(fā)研究數(shù)量最多，研究質(zhì)量較高，新工藝的研究內(nèi)容居于其次。其主要的原因在于客觀現(xiàn)實(shí)的需要，改革開放以來，我國在創(chuàng)新市場或者在市場經(jīng)濟(jì)過程中的技術(shù)路線以引進(jìn)、消化、吸收、再開發(fā)為主，真正的自主創(chuàng)新相應(yīng)較少，因此市場需要新的產(chǎn)品和新的工藝。表現(xiàn)比較明顯的在電子領(lǐng)域我國代工生產(chǎn)了很多電子產(chǎn)品，也掌握了一定的技術(shù)和管理方法與能力，但是設(shè)計(jì)到高精尖的芯片設(shè)計(jì)、生產(chǎn)與研發(fā)我國一直沒能實(shí)現(xiàn)重大突破，而國外已經(jīng)掌握芯片技術(shù)的企業(yè)或者相關(guān)主體設(shè)置層層技術(shù)壁壘對我國的研究開發(fā)造成了不小的困難，但是，芯片開發(fā)一定要掌握，況且這種技術(shù)是引進(jìn)不來的，只能靠自主研發(fā)。另外在鋼鐵生產(chǎn)工藝上，目前世界上正在進(jìn)行非高爐煉鐵的技術(shù)研究與開發(fā)，并且已經(jīng)有了可以實(shí)行的商品化產(chǎn)品，我國目前處于落后的位置，但是落后的水平不是太多，在此種位置，我國應(yīng)該努力抓住這次鋼鐵工藝進(jìn)步的機(jī)會(huì)，爭取我國鋼鐵技術(shù)水平的升級。

結(jié)論

第一，從歷史發(fā)展可以看出，經(jīng)濟(jì)發(fā)展的速度和質(zhì)量越來越依賴于科學(xué)技術(shù)的應(yīng)用以及創(chuàng)新的程度，因此研究科技、創(chuàng)新領(lǐng)域的經(jīng)濟(jì)管理問題對經(jīng)濟(jì)發(fā)展，特別是當(dāng)前我國轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)增長方式、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的歷史時(shí)期更為迫切。我國的學(xué)者和科學(xué)家對這一問題也給予了足夠的重視，特別是老一輩的科學(xué)家如錢學(xué)森、錢三強(qiáng)、李京文、許慶瑞等院士，也做出了有價(jià)值的成果，滿足了國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展的需要。年輕的研究者沿著老一輩開創(chuàng)的道路進(jìn)行前進(jìn)，在目前的整個(gè)經(jīng)濟(jì)態(tài)勢的發(fā)展過程中作用也越來越明顯。

第二，創(chuàng)新研究是一門具備明顯綜合交叉特征的學(xué)科，因此在研究過程中應(yīng)該考慮到成思危教授（2000）提到的要具備寬廣扎實(shí)的研究基礎(chǔ)，在上述創(chuàng)新研究的學(xué)科體系構(gòu)造中，本文也著重對創(chuàng)新研究涉及到的相關(guān)學(xué)科特別是哲學(xué)進(jìn)行了論述，這對于創(chuàng)新研究的指導(dǎo)意義重大。

第三，從學(xué)科動(dòng)力來看，創(chuàng)新研究應(yīng)該更加關(guān)注現(xiàn)實(shí)需要，走出象牙塔，這樣才能得到更有價(jià)值的成果，這不僅是創(chuàng)新研究需要關(guān)注的問題，也是其他學(xué)科研究應(yīng)該關(guān)注的問題。正如郭重慶院士多次提到的“學(xué)者的天職就是透過紛繁蕪雜的事實(shí)找出規(guī)律，滿足現(xiàn)實(shí)需要”，這在創(chuàng)新研究領(lǐng)域表現(xiàn)的更加明顯。

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第5篇

關(guān)鍵詞：綠色經(jīng)濟(jì)；生態(tài)設(shè)計(jì)；現(xiàn)狀；建議

中圖分類號(hào)：TB472

文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1674-9944（2016）20-0162-03

1 引言

世界各國都在積極追求綠色和可持續(xù)的發(fā)展，綠色已成為世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展的潮流和趨勢[1]。20世紀(jì)70年代末以來，中國作為世界上發(fā)展最快的發(fā)展中國家，經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展取得了舉世矚目的成就，但環(huán)境污染問題嚴(yán)重制約著經(jīng)濟(jì)社會(huì)的持續(xù)發(fā)展，實(shí)施以低能耗、低污染與低排放為實(shí)質(zhì)的綠色經(jīng)濟(jì)戰(zhàn)略是解決環(huán)境問題突出，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展與環(huán)境友好的有效途徑。我國在工業(yè)化進(jìn)程中一直高度重視資源節(jié)約和生態(tài)環(huán)境保護(hù)，“十”和“十三五”規(guī)劃中均提出要推進(jìn)生態(tài)文明建設(shè)和綠色發(fā)展。

生態(tài)設(shè)計(jì)是指將環(huán)境因素納入設(shè)計(jì)之中，在產(chǎn)品開發(fā)的所有階段均考慮環(huán)境因素，從產(chǎn)品的整個(gè)生命周期減少對環(huán)境的影響，最終引導(dǎo)生產(chǎn)和消費(fèi)系統(tǒng)更具可持續(xù)性[2]，是推進(jìn)綠色經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要措施，也是企業(yè)實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展、提高核心競爭力的重要手段。美國、歐盟等大多數(shù)發(fā)達(dá)國家均把實(shí)施生態(tài)設(shè)計(jì)作為應(yīng)對氣候變化異常、破解資源環(huán)境瓶頸和增強(qiáng)國際競爭力的重要途徑[3]?！吨袊圃?025》也提出要“支持企業(yè)開發(fā)綠色產(chǎn)品，推行生態(tài)設(shè)計(jì)，引導(dǎo)綠色生產(chǎn)和綠色消費(fèi)”。

2 我國生態(tài)設(shè)計(jì)現(xiàn)狀

2.1 生態(tài)設(shè)計(jì)政策法規(guī)

為應(yīng)對國外生態(tài)設(shè)計(jì)要求和提高產(chǎn)品環(huán)境性能，我國出臺(tái)了一系列措施推動(dòng)產(chǎn)品生態(tài)設(shè)計(jì)。2011年10月的《國務(wù)院關(guān)于加強(qiáng)環(huán)境保護(hù)重點(diǎn)工作的意見》就將“推行工業(yè)產(chǎn)品生態(tài)設(shè)計(jì)”作為保護(hù)環(huán)境的重要舉措。2012年1月，工信部了《工業(yè)清潔生產(chǎn)推行“十二五”規(guī)劃》，把“開展工業(yè)產(chǎn)品生態(tài)設(shè)計(jì)”作為推行工業(yè)清潔生產(chǎn)的三大主要任務(wù)之一。2012年5月和6月，科技部和國務(wù)院先后了《綠色制造科技發(fā)展“十二五”專項(xiàng)規(guī)劃》和《“十二五”節(jié)能環(huán)保產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃》，進(jìn)一步強(qiáng)調(diào)要開展和推進(jìn)產(chǎn)品的生態(tài)設(shè)計(jì)。從2012年8月起，工信部在家電領(lǐng)域啟動(dòng)“能效之星”評比活動(dòng)，在活動(dòng)的評比細(xì)則中，首次將產(chǎn)品生態(tài)設(shè)計(jì)評價(jià)納入家電產(chǎn)品領(lǐng)域的國家級評比活動(dòng)（在15分的環(huán)保評比總分中占據(jù)5分），要求企業(yè)對產(chǎn)品進(jìn)行生命周期評價(jià)，并編制產(chǎn)品生態(tài)報(bào)告。2013年1月，工信部、發(fā)改委和環(huán)保部聯(lián)合了《關(guān)于開展工業(yè)產(chǎn)品生態(tài)設(shè)計(jì)的指導(dǎo)意見》，引導(dǎo)企業(yè)開展工業(yè)產(chǎn)品生態(tài)設(shè)計(jì)，促進(jìn)生產(chǎn)方式、消費(fèi)模式向綠色低碳、清潔安全轉(zhuǎn)變，并正在陸續(xù)推出相關(guān)配套政策。

2.2 生態(tài)設(shè)計(jì)產(chǎn)品評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)

為建立產(chǎn)品生態(tài)設(shè)計(jì)評價(jià)的指標(biāo)體系和促進(jìn)企業(yè)有效實(shí)施產(chǎn)品生態(tài)設(shè)計(jì)，我國陸續(xù)了一系列生態(tài)設(shè)計(jì)產(chǎn)品評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)。2009年9月1日，GB/T 23109-2008《家用和類似用途電器生態(tài)設(shè)計(jì)電冰箱的特殊要求》正式實(shí)施，規(guī)定了冰箱生態(tài)設(shè)計(jì)和開發(fā)過程中的特殊要求，適用于家用和類似用途電冰箱等產(chǎn)品的生態(tài)設(shè)計(jì)。2015年10月13日，由工業(yè)和信息化部節(jié)能與綜合利用司和國家標(biāo)準(zhǔn)委分別提出和批準(zhǔn)了共6項(xiàng)生態(tài)設(shè)計(jì)相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)，包括《生態(tài)設(shè)計(jì)產(chǎn)品評價(jià)通則》、《生態(tài)設(shè)計(jì)產(chǎn)品標(biāo)識(shí)》以及家用洗滌劑、可降解塑料、殺蟲劑、無機(jī)輕質(zhì)板材4種產(chǎn)品的《生態(tài)設(shè)計(jì)產(chǎn)品評價(jià)規(guī)范》?！渡鷳B(tài)設(shè)計(jì)產(chǎn)品評價(jià)通則》規(guī)定生態(tài)設(shè)計(jì)產(chǎn)品應(yīng)同時(shí)滿足基本環(huán)境管理要求、評價(jià)指標(biāo)要求并提品生命周期評價(jià)報(bào)告，為具體生態(tài)設(shè)計(jì)產(chǎn)品評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)的制定提供了指標(biāo)選取參考和生命周期評價(jià)方法學(xué)基礎(chǔ)。2016年3月22日，國家工信部了覆蓋4類產(chǎn)品、7家企業(yè)、11種產(chǎn)品的首批綠色設(shè)計(jì)產(chǎn)品名錄。

2.3 生態(tài)設(shè)計(jì)重點(diǎn)行業(yè)與示范企業(yè)創(chuàng)建

在重點(diǎn)行業(yè)中選取典型企業(yè)開展生態(tài)設(shè)計(jì)試點(diǎn)先行是我國現(xiàn)階段推行產(chǎn)品生態(tài)設(shè)計(jì)的主要行動(dòng)之一，有利于總結(jié)生態(tài)設(shè)計(jì)的相關(guān)推進(jìn)模式和有益經(jīng)驗(yàn)，引導(dǎo)更多工業(yè)行業(yè)和企業(yè)開展生態(tài)設(shè)計(jì)?！蛾P(guān)于開展工業(yè)產(chǎn)品生態(tài)設(shè)計(jì)的指導(dǎo)意見》中明確要首先在汽車、電子電氣等類產(chǎn)品中開展工業(yè)產(chǎn)品的生態(tài)設(shè)計(jì)試點(diǎn)。2014年7月，工信部了《工業(yè)和信息化部關(guān)于組織開展工業(yè)產(chǎn)品生態(tài)設(shè)計(jì)示范企業(yè)創(chuàng)建工作的通知》，選擇鋼鐵、有色、石化、建材、機(jī)械、電子電氣、汽車、紡織等8個(gè)行業(yè)進(jìn)行生態(tài)設(shè)計(jì)示范企業(yè)創(chuàng)建工作，第一批確定了41家工業(yè)產(chǎn)品生態(tài)設(shè)計(jì)試點(diǎn)企業(yè)，并在2016年3月了58家第二批生態(tài)設(shè)計(jì)示范企業(yè)。2015年3月，工信部推出了《2015年工業(yè)綠色發(fā)展專項(xiàng)行動(dòng)實(shí)施方案》，提出推進(jìn)重點(diǎn)行業(yè)、重點(diǎn)區(qū)域工業(yè)綠色發(fā)展。2015年8月，《工業(yè)和信息化部辦公廳、國家開發(fā)銀行辦公廳關(guān)于推薦2015～2016年工業(yè)節(jié)能與綠色發(fā)展重點(diǎn)項(xiàng)目的通知》，重點(diǎn)支持包括生態(tài)設(shè)計(jì)在內(nèi)的5大領(lǐng)域10個(gè)方向的項(xiàng)目，支持生態(tài)設(shè)計(jì)試點(diǎn)企業(yè)按照《生態(tài)設(shè)計(jì)示范企業(yè)試點(diǎn)實(shí)施方案》要求，開展試點(diǎn)示范工程建設(shè)。

2.4 綠色供應(yīng)鏈管理

綠色供應(yīng)鏈管理是將環(huán)境因素融入整個(gè)供應(yīng)鏈管理，使產(chǎn)品從原料獲取、生產(chǎn)、使用、消耗、報(bào)廢直至在回收利用的每一個(gè)環(huán)節(jié)都盡可能減少資源消耗和環(huán)境影響，同時(shí)利用協(xié)同機(jī)制使供應(yīng)鏈上的每個(gè)成員都負(fù)有環(huán)境責(zé)任和義務(wù)[4]。實(shí)施綠色供應(yīng)鏈管理可以有效促進(jìn)企業(yè)適應(yīng)國際貿(mào)易綠色壁壘要求和利用市場機(jī)制淘汰落后產(chǎn)能。綠色供應(yīng)鏈最早在美國開始發(fā)展，至今已得到許多發(fā)達(dá)國家政府和企業(yè)的廣泛接受和重視[5]。近年來，綠色供應(yīng)鏈在國內(nèi)也逐步引起關(guān)注，中國環(huán)境與發(fā)展國際合作委員會(huì)于2012年向國務(wù)院提出了推動(dòng)綠色供應(yīng)鏈發(fā)展的政策建議，并在2013年啟動(dòng)了天津和上海綠色供應(yīng)鏈政策示范項(xiàng)目，上海通用汽車、宜家家居貿(mào)易等大型企業(yè)均開展了綠色供應(yīng)鏈管理試點(diǎn)工作。2015年10月，東莞也啟動(dòng)了綠色供應(yīng)鏈管理試點(diǎn)。

3 我國推行產(chǎn)品生態(tài)設(shè)計(jì)面臨的挑戰(zhàn)

實(shí)施生態(tài)設(shè)計(jì)對推動(dòng)我國綠色經(jīng)濟(jì)發(fā)展具有重要意義，但相對于歐美等發(fā)達(dá)國家，我國目前采取的生態(tài)設(shè)計(jì)措施仍存在很多不足之處，我國持續(xù)推進(jìn)生態(tài)設(shè)計(jì)仍面臨諸多障礙，綠色經(jīng)濟(jì)發(fā)展存在較大挑戰(zhàn)。

3.1 技術(shù)基礎(chǔ)薄弱

生命周期評價(jià)作為產(chǎn)品生態(tài)設(shè)計(jì)的重要工具，可在設(shè)計(jì)階段對產(chǎn)品生命周期環(huán)境影響進(jìn)行評價(jià)，有助于企業(yè)識(shí)別環(huán)境影響大的環(huán)節(jié)和因素，為產(chǎn)品的綠色化設(shè)計(jì)提供技術(shù)支持。歐盟的能源相關(guān)產(chǎn)品生態(tài)設(shè)計(jì)指令（ErP）和美國的電子產(chǎn)品環(huán)境影響評估標(biāo)準(zhǔn)（EPEAT）都將開展生命周期評價(jià)作為生態(tài)設(shè)計(jì)產(chǎn)品評價(jià)的重要指標(biāo)。評價(jià)范圍界定、清單數(shù)據(jù)收集和建模計(jì)算等是開展產(chǎn)品生命周期評價(jià)的主要技術(shù)難點(diǎn)。相對于國外已經(jīng)建立了較為完善的基礎(chǔ)數(shù)據(jù)庫，國內(nèi)的生命周期數(shù)據(jù)庫開發(fā)還處于起步階段，目前中科院生態(tài)中心、北京工業(yè)大學(xué)材料學(xué)院環(huán)境材料與技術(shù)研究所和四川大學(xué)億科環(huán)境科技公司均分別建立了綜合性的生命周期清單數(shù)據(jù)庫，但這些數(shù)據(jù)主要來源于文獻(xiàn)資料和研究報(bào)告，缺乏實(shí)地調(diào)研，數(shù)據(jù)量總體上仍較少，且尚未完全公開[6]。此外，可使用專業(yè)軟件進(jìn)行產(chǎn)品生命周期建模計(jì)算的技術(shù)人員主要集中在科研機(jī)構(gòu)和少數(shù)大型企業(yè)，可見國內(nèi)企業(yè)開展產(chǎn)品生命周期的技術(shù)基礎(chǔ)仍較薄弱。

3.2 評價(jià)指標(biāo)體系可操作性不足

一系列生態(tài)設(shè)計(jì)相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的和實(shí)施為企業(yè)開展產(chǎn)品生態(tài)設(shè)計(jì)提供了具體的評價(jià)指標(biāo)及要求。但從目前的產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)來看，一方面某些產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)缺乏量化要求，例如GB/T 23109-2008《家用和類似用途電器生態(tài)設(shè)計(jì)電冰箱的特殊要求》均為定性的指標(biāo)要求，缺乏量化的指標(biāo)和要求；另一方面部分量化評價(jià)指標(biāo)缺乏可操作性，家用洗滌劑、可降解塑料、無機(jī)輕質(zhì)板材的《生態(tài)設(shè)計(jì)產(chǎn)品評價(jià)規(guī)范》中均要求對生產(chǎn)過程中的單位產(chǎn)品能耗和排放等指標(biāo)進(jìn)行量化評價(jià)。然而工業(yè)產(chǎn)品通常為批量生產(chǎn)，一個(gè)生產(chǎn)工序或設(shè)備可能生產(chǎn)多類產(chǎn)品，例如家用洗滌劑產(chǎn)品范圍涵蓋織物洗護(hù)、餐具洗滌、消殺、家居清潔等多個(gè)品種，計(jì)量措施很難統(tǒng)計(jì)出生產(chǎn)某一類產(chǎn)品的能耗和排放。

3.3 相關(guān)財(cái)稅扶持政策缺乏

我國開展產(chǎn)品生態(tài)設(shè)計(jì)尚處于起步階段，國家政策支持對于推動(dòng)企業(yè)實(shí)施產(chǎn)品生態(tài)設(shè)計(jì)至關(guān)重要。近年來，我國對于生態(tài)設(shè)計(jì)的政策支持力度不斷增加，但相關(guān)財(cái)稅優(yōu)惠政策則相對不足，國家工信部在《生態(tài)設(shè)計(jì)示范企業(yè)創(chuàng)建工作方案》中也僅提出對完成各項(xiàng)試點(diǎn)工作任務(wù)和達(dá)到生態(tài)設(shè)計(jì)示范創(chuàng)建要求的試點(diǎn)企業(yè)經(jīng)驗(yàn)收合格后授予“工業(yè)生態(tài)設(shè)計(jì)示范企業(yè)”稱號(hào)，缺乏相應(yīng)的財(cái)稅政策支持，這在一定程度上影響了國內(nèi)企業(yè)實(shí)施產(chǎn)品生態(tài)設(shè)計(jì)的積極性。盡管我國從2003年1月1日正式實(shí)施《政府采購法》，財(cái)政部、國家發(fā)改委和環(huán)?？偩窒群蠼⒘斯?jié)能產(chǎn)品和環(huán)境標(biāo)志產(chǎn)品政府優(yōu)先或強(qiáng)制采購的制度，但目前我國政府綠色采購占公共采購比例仍相對較低。

3.4 綠色供應(yīng)鏈促進(jìn)機(jī)制亟需完善

綠色供應(yīng)鏈需要通過帶動(dòng)上下游企業(yè)采取環(huán)保、節(jié)能和降耗等措施，并通過綠色采購的市場機(jī)制，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)向綠色的轉(zhuǎn)變，這可能會(huì)使企業(yè)成本在短期內(nèi)上升。通過綠色供應(yīng)鏈?zhǔn)痉俄?xiàng)目實(shí)施，初步建立了我國綠色供應(yīng)鏈管理制度，為進(jìn)一步推動(dòng)綠色供應(yīng)鏈積累了一定經(jīng)驗(yàn)，但總體而言綠色供應(yīng)鏈在我國仍處于探索階段，參與綠色供應(yīng)鏈的企業(yè)仍較少，示范效應(yīng)仍不足，綠色供應(yīng)鏈促進(jìn)機(jī)制亟需完善。此外，綠色供應(yīng)鏈相關(guān)法規(guī)與標(biāo)準(zhǔn)的缺失也在一定程度影響了供應(yīng)鏈上企業(yè)生態(tài)設(shè)計(jì)相關(guān)信息的披露與互相監(jiān)督。

4 促進(jìn)我國生態(tài)設(shè)計(jì)發(fā)展的對策建議

針對我國實(shí)施生態(tài)設(shè)計(jì)面臨的以上障礙與存在的不足，為建立推進(jìn)生態(tài)設(shè)計(jì)的長效機(jī)制，進(jìn)一步促進(jìn)綠色經(jīng)濟(jì)發(fā)展，提出以下對策與建議。

4.1 完善生態(tài)設(shè)計(jì)產(chǎn)品評價(jià)指標(biāo)體系

構(gòu)建和完善生態(tài)設(shè)計(jì)產(chǎn)品的評價(jià)指標(biāo)體系對于合理引導(dǎo)企業(yè)實(shí)施產(chǎn)品生態(tài)設(shè)計(jì)和應(yīng)對綠色貿(mào)易壁壘具有重要意義，建立具備可操作性的生態(tài)設(shè)計(jì)產(chǎn)品評價(jià)指標(biāo)體系是生態(tài)設(shè)計(jì)產(chǎn)品評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)有效實(shí)施的關(guān)鍵。針對某些產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)缺乏量化要求和部分評價(jià)指標(biāo)缺乏可操作性等問題，應(yīng)繼續(xù)加強(qiáng)生態(tài)設(shè)計(jì)產(chǎn)品評價(jià)指標(biāo)體系研究，根據(jù)國內(nèi)企業(yè)的技術(shù)能力充分考慮可操作性，同時(shí)應(yīng)參考國外發(fā)達(dá)國家的生態(tài)設(shè)計(jì)評價(jià)指標(biāo)體系及未來發(fā)展趨勢，逐步實(shí)現(xiàn)國內(nèi)評價(jià)指標(biāo)構(gòu)成和要求與國際接軌，從而有助于企業(yè)應(yīng)對國際綠色貿(mào)易壁壘。此外應(yīng)在完善生態(tài)設(shè)計(jì)產(chǎn)品評價(jià)指標(biāo)體系的基礎(chǔ)上，加大標(biāo)準(zhǔn)的產(chǎn)品覆蓋度，加緊制定生態(tài)設(shè)計(jì)產(chǎn)品標(biāo)識(shí)的實(shí)施細(xì)則。

4.2 開發(fā)生態(tài)設(shè)計(jì)基礎(chǔ)數(shù)據(jù)庫

數(shù)據(jù)庫缺乏是企業(yè)開展生命周期評價(jià)和實(shí)施生態(tài)設(shè)計(jì)的主要難點(diǎn)之一，綜合性生命周期基礎(chǔ)數(shù)據(jù)庫所包含的行業(yè)和產(chǎn)品眾多，數(shù)據(jù)庫開發(fā)工作量巨大，建議我國產(chǎn)品生命周期數(shù)據(jù)庫的開發(fā)可結(jié)合目前國家開展生態(tài)設(shè)計(jì)的重點(diǎn)行業(yè)和產(chǎn)品，選取典型企業(yè)開展實(shí)地調(diào)研，圍繞重點(diǎn)行業(yè)涉及的零部件、原輔材料和能源輸入情況，依托供應(yīng)商，對相關(guān)生產(chǎn)過程的大氣排放、水體排放和固體廢棄物排放等數(shù)據(jù)進(jìn)行收集，優(yōu)先開發(fā)和建立重點(diǎn)行業(yè)的生命周期基礎(chǔ)數(shù)據(jù)庫。同時(shí)鼓勵(lì)開發(fā)生態(tài)設(shè)計(jì)的技術(shù)服務(wù)平臺(tái)，在吸收和借鑒國外已有生命周期評價(jià)軟件的基礎(chǔ)上，簡化評價(jià)模型，從而減少企業(yè)開展產(chǎn)品生命周期評價(jià)建模計(jì)算的技術(shù)難度。

4.3 搭建綠色供應(yīng)鏈促進(jìn)平臺(tái)

我國綠色供應(yīng)鏈推進(jìn)工作亟需政府的引導(dǎo)，建議首先在珠三角、長三角等外向型經(jīng)濟(jì)主導(dǎo)的地區(qū)繼續(xù)推進(jìn)綠色供應(yīng)鏈管理試點(diǎn)，搭建綠色供應(yīng)鏈促進(jìn)平臺(tái)，以點(diǎn)帶面，在試點(diǎn)經(jīng)驗(yàn)積累的基礎(chǔ)上在全國范圍全面推廣綠色供應(yīng)鏈管理。同時(shí)應(yīng)加緊出臺(tái)在全國促進(jìn)綠色供應(yīng)鏈環(huán)境管理的指導(dǎo)意見，制定綠色供應(yīng)鏈管理相關(guān)辦法，建立有利于推進(jìn)綠色供應(yīng)鏈管理的工作機(jī)制，通過開展綠色金融、綠色信息公開等制度建設(shè)，出臺(tái)相關(guān)法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和評價(jià)認(rèn)證體系，逐漸完善綠色供應(yīng)鏈環(huán)境管理制度，切實(shí)推動(dòng)供給側(cè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)提升和綠色生態(tài)產(chǎn)品供給。

4.4 建立生態(tài)設(shè)計(jì)激勵(lì)機(jī)制和推行模式

財(cái)稅政策對于生態(tài)設(shè)計(jì)技術(shù)發(fā)展與生態(tài)設(shè)計(jì)產(chǎn)品的推廣具有極其重要的引導(dǎo)與支持作用，我國應(yīng)加大財(cái)稅方面的扶持力度，增加生態(tài)設(shè)計(jì)的財(cái)政支出，建立生態(tài)設(shè)計(jì)專項(xiàng)基金，靈活運(yùn)用基金、補(bǔ)貼、獎(jiǎng)勵(lì)、貼息、擔(dān)保等多種形式鼓勵(lì)生態(tài)設(shè)計(jì)，充分發(fā)揮有利于生態(tài)設(shè)計(jì)的各種財(cái)稅政策的組合引導(dǎo)效應(yīng)，研究建立生態(tài)設(shè)計(jì)激勵(lì)機(jī)制和長效推進(jìn)模式。政府綠色采購制度是構(gòu)筑綠色消費(fèi)模式的重要措施和推動(dòng)生態(tài)設(shè)計(jì)發(fā)展突破口，對企業(yè)和消費(fèi)者具有重要的引導(dǎo)和示范作用，應(yīng)優(yōu)先考慮將生態(tài)設(shè)計(jì)產(chǎn)品列入政府采購名錄，明確采購規(guī)則和比例，為綠色產(chǎn)品和服務(wù)開拓市場。

5 結(jié)論

推行生態(tài)設(shè)計(jì)是發(fā)展綠色經(jīng)濟(jì)的必要措施。近年來，我國高度重視生態(tài)文明建設(shè)和環(huán)境保護(hù)，通過系列生態(tài)設(shè)計(jì)政策、制定生態(tài)設(shè)計(jì)相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)、開展重點(diǎn)行業(yè)生態(tài)設(shè)計(jì)示范和推行綠色供應(yīng)鏈管理等多項(xiàng)措施推進(jìn)生態(tài)設(shè)計(jì)，取得了積極成效，對促進(jìn)我國綠色經(jīng)濟(jì)發(fā)展做出了重要貢獻(xiàn)。

但相對于歐盟、美國和日本等發(fā)達(dá)國家已建立了較為完善的生態(tài)設(shè)計(jì)推進(jìn)機(jī)制而言，我國實(shí)施生態(tài)設(shè)計(jì)的技術(shù)基礎(chǔ)仍較薄弱，評價(jià)指標(biāo)體系可操作性不足，相關(guān)的財(cái)政扶持政策缺乏，綠色供應(yīng)鏈促進(jìn)機(jī)制也亟需完善，給生態(tài)設(shè)計(jì)的持續(xù)推進(jìn)帶來較大挑戰(zhàn)，中國必須抓住發(fā)展綠色經(jīng)濟(jì)的重要機(jī)遇，針對當(dāng)前面臨的主要問題與存在的不足之處，加強(qiáng)生態(tài)設(shè)計(jì)產(chǎn)品評價(jià)的指標(biāo)體系研究、加大財(cái)稅政策的扶持力度、充分引導(dǎo)與加強(qiáng)監(jiān)管，建立有利于推進(jìn)生態(tài)設(shè)計(jì)的長效機(jī)制，推動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式向綠色轉(zhuǎn)變。

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第6篇

關(guān)鍵詞：語音交互，人機(jī)接口，報(bào)警響應(yīng)，VoiceXML

Abstract: this paper reveals a kind of brand-new alarm response method-speech interactive, manipulate member can through the speech interactive system in power plant to know the alarm the causes and alarm the relevant information and guidance to the current control member gradually happened on the reasonable alarm and orderly response; At the same time support to the voice navigation way will alarm the display pictures show response in operating site. This paper tries to use VoiceXML markup language and speech interactive platform preliminarily constructed the integrated voice recognition and speech synthesis technology alarm speech information query system.

Keywords: speech interactive, man-machine interface, alarm response, VoiceXML

中圖分類號(hào)：TU74文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：

1概述

人機(jī)接口是確保核電廠安全而穩(wěn)定運(yùn)行的重要環(huán)節(jié)，操縱員通過人機(jī)接口監(jiān)視、分析和控制電廠各個(gè)系統(tǒng)和設(shè)備的運(yùn)行狀態(tài)[4]。而未來人機(jī)接口將朝著“動(dòng)用人類各種感官，實(shí)現(xiàn)人和計(jì)算機(jī)的全面溝通”的方向發(fā)展，這也符合計(jì)算機(jī)領(lǐng)域?qū)θ藱C(jī)交互自然性越來越重視的理念[8]。同時(shí)，隨著核電廠全數(shù)字化技術(shù)的不斷發(fā)展，相比常規(guī)核電廠控制室，全數(shù)字化電廠的操縱員需要監(jiān)控更多的信息和設(shè)備，從而使操縱員的工作負(fù)荷隨之加重。因此，如何繼續(xù)提高人機(jī)交互效率也是發(fā)展的重點(diǎn)。現(xiàn)有人機(jī)接口輸入端的鼠標(biāo)/鍵盤組合雖能夠以很優(yōu)化的方式互相配合，但若要進(jìn)一步提高操縱員的工作效率和交互自然性，則有必要引進(jìn)新的交互方式。

最新的人機(jī)交互方式主要有語音識(shí)別、手勢識(shí)別、視線跟蹤等，其中以語音識(shí)別的研究時(shí)間最長且最為成熟，目前已經(jīng)在很多領(lǐng)域達(dá)到了實(shí)用化的程度。語言作為人類日常生活中最常用和最有效的交流方式，有著良好的自然性；而直接的輸入方式也決定了其具有很高的效率[2][4]。尤其是在緊急情況下，用語言下達(dá)命令無疑更加快捷。

1.1語音交互技術(shù)

近年來，語音交互技術(shù)取得了長足的進(jìn)展。面向特殊應(yīng)用的中小詞匯量語音識(shí)別技術(shù)已經(jīng)比較成熟，產(chǎn)生了諸如車載導(dǎo)航系統(tǒng)[9]、手機(jī)語音撥號(hào)系統(tǒng)、電話查詢系統(tǒng)等實(shí)際應(yīng)用（見圖1-1）。

2002年美國核管會(huì)的NUREG0700 Rev.2核電廠人機(jī)接口評審導(dǎo)則中對采用語音交互技術(shù)的人機(jī)接口提出了詳細(xì)的性能要求，并明確了使用語音交互技術(shù)可有效的減輕操縱員工作負(fù)荷和提高工作效率[1[4]。2005年，IEEE Does speech technology have a place in the control room對語音交互技術(shù)在控制室內(nèi)的應(yīng)用進(jìn)行闡述和分析[2]。為了實(shí)現(xiàn)語音交互的目的，本文采用VoiceXML標(biāo)記語言（語音擴(kuò)展標(biāo)記語言Voice Extensible Markup Language）實(shí)現(xiàn)人機(jī)交互。

圖1-1 車載語音交互（左）和手機(jī)智能語音交互（右）

Fig.1-1 Human-machine Speech Interaction in Vehicle Navigation (left) and in Mobile Phone (right)

1.2VoiceXML

VoiceXML是萬維網(wǎng)聯(lián)盟（W3C）的基于XML語言規(guī)范基礎(chǔ)之上的網(wǎng)絡(luò)標(biāo)記語言，通過VoiceXML可創(chuàng)建聲音、語音的XML應(yīng)用程序，以此來描述語音對話的整個(gè)過程。[3]本文采用C/S架構(gòu)來集成語音服務(wù)和數(shù)據(jù)服務(wù)。文檔和數(shù)據(jù)服務(wù)器處理來自客戶應(yīng)用(VoiceXML 解釋器環(huán)境中的解釋器)發(fā)來的數(shù)據(jù)請求，并以VoiceXML 文檔作為回應(yīng)，返回給解釋器來解釋執(zhí)行。VoiceXML解釋器環(huán)境可以和解釋器協(xié)作并行地監(jiān)視處理用戶的輸入，語音交互平臺(tái)接受解釋環(huán)境和解釋器的控制。VoiceXML的基本結(jié)構(gòu)見圖1-2。

圖1-2 VoiceXML基本結(jié)構(gòu)圖[3]

Fig.1-2 Fundamental Structure for VoiceXML

2報(bào)警系統(tǒng)

2.1報(bào)警系統(tǒng)的功能特性

報(bào)警系統(tǒng)是核電廠控制室的重要人機(jī)接口之一，它及時(shí)提醒操縱人員有關(guān)核電廠運(yùn)行狀態(tài)的變化或運(yùn)行狀態(tài)偏離要求的工況，從而使操縱人員有時(shí)間采取有效的動(dòng)作與糾正措施，以避免不必要的限制設(shè)施或安全設(shè)施驅(qū)動(dòng)，如緊急停堆等[5]。

隨著數(shù)字化儀控系統(tǒng)引入核電站，一方面計(jì)算機(jī)數(shù)據(jù)處理能力和圖形化顯示技術(shù)的提高使得報(bào)警系統(tǒng)的智能化從技術(shù)上成為可能，呈現(xiàn)在操縱員面前的是與其它人機(jī)接口資源高度集成的報(bào)警系統(tǒng)。另一方面，報(bào)警數(shù)量的增加、報(bào)警信息的豐富和多樣化的人機(jī)界面也會(huì)給操縱員增加額外的工作負(fù)荷。尤其是在瞬態(tài)和事故發(fā)生時(shí)，大量的報(bào)警信息將操縱員“淹沒”，致使操縱員無法從報(bào)警系統(tǒng)立即獲取有效信息來采取響應(yīng)行動(dòng)，容易發(fā)生誤操作事件。

2.2語音報(bào)警響應(yīng)的優(yōu)越性

由于語音報(bào)警響應(yīng)采用了最為自然和高效的人機(jī)交互方式進(jìn)行報(bào)警相關(guān)信息查詢以及工藝流程顯示畫面的快速導(dǎo)航，因此可有效地減少操縱員的工作負(fù)荷，提高報(bào)警響應(yīng)動(dòng)作的執(zhí)行效率。同時(shí)，考慮到語音交互技術(shù)現(xiàn)階段可能存在一些意想不到的問題。本文在原有數(shù)字化電廠報(bào)警系統(tǒng)功能和特性的基礎(chǔ)上，初步提出了基于語音交互技術(shù)對次要或優(yōu)先級較低且不會(huì)產(chǎn)生嚴(yán)重后果的報(bào)警信息進(jìn)行響應(yīng)的應(yīng)用探索。

3報(bào)警語音響應(yīng)系統(tǒng)功能

3.1顯示畫面的快速導(dǎo)航

通過分析語音交互技術(shù)目前的進(jìn)展情況，確認(rèn)其完全具備在人機(jī)界面中應(yīng)用的可行性。通過與其他輸入工具（鍵盤和鼠標(biāo)）進(jìn)行比較，在自然性和操作效率上的優(yōu)勢證實(shí)其具有實(shí)用價(jià)值[2][4]。操縱員可使用語音交互系統(tǒng)獲取與當(dāng)前報(bào)警有關(guān)的顯示畫面（包括工藝流程顯示畫面、軟操顯示畫面、功能/任務(wù)畫面等），通過語音輸入報(bào)警點(diǎn)的點(diǎn)名或描述，系統(tǒng)將自動(dòng)在控制室某一顯示終端或大屏幕顯示與該報(bào)警有關(guān)的顯示畫面，處理流程如下圖3-1所示：

圖3-1顯示畫面語音導(dǎo)航處理流程

Fig.3-1 Speech Navigation Workflow for Process Display

3.2 報(bào)警信息的語音查詢

為了使操縱員能夠及時(shí)對產(chǎn)生的報(bào)警進(jìn)行響應(yīng)，應(yīng)為操縱員或就地/現(xiàn)場運(yùn)行人員提供以下與當(dāng)前報(bào)警發(fā)生報(bào)警有關(guān)的信息：

報(bào)警發(fā)生的時(shí)間

報(bào)警名稱和類型

報(bào)警整定值和當(dāng)前值

報(bào)警相關(guān)的描述

當(dāng)前報(bào)警的重要性（優(yōu)先級）

允許的報(bào)警響應(yīng)時(shí)間

系統(tǒng)或設(shè)備產(chǎn)生報(bào)警潛在原因

需要執(zhí)行的糾正動(dòng)作

為了將上述內(nèi)容及時(shí)提供報(bào)警響應(yīng)人員，本文建立報(bào)警語音查詢的處理流程如下所述：操縱員通過語音交互系統(tǒng)訪問響應(yīng)報(bào)警所需信息，語音交互系統(tǒng)識(shí)別操縱員的“人聲”通過圖1-3中給出解釋環(huán)境中語音識(shí)別模塊將語音轉(zhuǎn)換文本，并將文本信息轉(zhuǎn)換計(jì)算機(jī)命令獲取報(bào)警系統(tǒng)服務(wù)器中電廠數(shù)據(jù)和報(bào)警響應(yīng)信息；報(bào)警系統(tǒng)服務(wù)器負(fù)責(zé)從電廠數(shù)據(jù)網(wǎng)獲取報(bào)警有關(guān)的信息，最終，語音交互系統(tǒng)根據(jù)人機(jī)接口層的要求將報(bào)警系統(tǒng)提供的一系列信息通過語音合成模塊合成“人聲”有選擇的反饋至人機(jī)接口層。

4報(bào)警語音響應(yīng)系統(tǒng)的應(yīng)用

根據(jù)第3章節(jié)提出報(bào)警語音響應(yīng)的功能要求，本章嘗試使用VoiceXML（以下簡稱VXML）語言并結(jié)合Voxeo語音交互平臺(tái)（Voxeo是交互式語音應(yīng)答領(lǐng)域的產(chǎn)品開發(fā)商和服務(wù)提供商）搭建了集成語音識(shí)別和語音合成技術(shù)的報(bào)警語音響應(yīng)信息查詢的初步應(yīng)用。

4.1系統(tǒng)架構(gòu)

平臺(tái)以C/S三層結(jié)構(gòu)框架設(shè)計(jì)，前端是操縱員（用戶），中間端為VXML處理服務(wù)器，后端是報(bào)警響應(yīng)所需數(shù)據(jù)和文本信息。1）與位于工作站上的操縱員直接通過鍵盤或鼠標(biāo)輸入相類似的，VXML用戶通過語音輸入終端（話筒或電話）呼叫報(bào)警語音響應(yīng)系統(tǒng)來訪問該應(yīng)用程序（見圖4-1）；2）在VXML服務(wù)器收到用戶的呼叫后，通過HTTP請求把文件發(fā)送和下載到本機(jī)進(jìn)行執(zhí)行，根據(jù)特定應(yīng)用的需要，VXML服務(wù)器可能會(huì)發(fā)出多個(gè)HTTP請求獲取和應(yīng)用有關(guān)的其他數(shù)據(jù)或文本信息，例如操縱員手動(dòng)操作步驟等。3）然后由VoiceXML解釋器組件（圖1-3）解釋和執(zhí)行VXML腳本語言并把結(jié)果轉(zhuǎn)換成語音傳送給用戶。

在執(zhí)行過程中，操縱員可能需要通過語音和VXML服務(wù)器進(jìn)行交互，比如報(bào)警類型的選擇（選擇High或Low的報(bào)警響應(yīng)信息）或者對查詢結(jié)果進(jìn)行篩選等。本文給出的VXML服務(wù)器通過呼叫控制組件（CCXML Browser），自動(dòng)語音識(shí)別組件（ASR），語音合成組件（TTS）來實(shí)現(xiàn)操縱員與電廠報(bào)警響應(yīng)信息的交互。CCXML、ASR和TTS組件功能如下：

ASR (自動(dòng)語音識(shí)別)：是指計(jì)算機(jī)把用戶的語音自動(dòng)識(shí)別成文字信息，便于計(jì)算機(jī)的進(jìn)一步處理，從而使得用戶可以通過自然語言來控制計(jì)算機(jī)的執(zhí)行。

TTS(語音合成)：是由計(jì)算機(jī)把文本轉(zhuǎn)換為數(shù)字語音格式，這種聲音聽起來會(huì)感覺有些機(jī)械和不自然，但是輸出內(nèi)容靈活，不受任何限制。

CCXML(呼叫控制XML)：定義了一種提供接收呼入呼叫（包括中間呼叫處理事件）、撥打呼出呼叫（包括呼叫處理分析）以及創(chuàng)建會(huì)議呼叫的XML方案。

圖4-1 基于VoiceXML的報(bào)警語音響應(yīng)系統(tǒng)的基本架構(gòu)

Fig.4-1 The Infrastructure for Alarm Speech Response System based on VXML

5總結(jié)和展望

本文通過采用VoiceXML語言方便地在現(xiàn)有報(bào)警系統(tǒng)的基礎(chǔ)上快速而簡潔的搭建報(bào)警的語音交互應(yīng)用，通過快速查詢與當(dāng)前報(bào)警有關(guān)的所有信息，使操縱員根據(jù)語音交互系統(tǒng)給出的報(bào)警響應(yīng)提示內(nèi)容，逐步確認(rèn)和糾正電廠系統(tǒng)和設(shè)備異常工作狀態(tài)，從而確保電廠的安全而平穩(wěn)的運(yùn)行。此外，為了滿足報(bào)警及時(shí)響應(yīng)、減少操縱員工作負(fù)荷的要求，本文還探討了針對人機(jī)接口顯示畫面快速導(dǎo)航功能的語音應(yīng)用。通過該功能使用戶可以方便和快速的訪問報(bào)警有關(guān)的任意顯示畫面信息而無需執(zhí)行過多操作步驟，進(jìn)而減少了操縱員的工作負(fù)荷。

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第7篇

摘要:金融市場營銷是我國農(nóng)村金融機(jī)構(gòu)發(fā)展所必需的現(xiàn)代管理理念，農(nóng)村金融機(jī)構(gòu)的成功發(fā)展離不開金融市場營銷理論的指導(dǎo)和運(yùn)用。文章從農(nóng)村金融市場營銷觀念、營銷戰(zhàn)略、營銷策略、客戶關(guān)系、顧客價(jià)值和滿意度等方面概括了學(xué)者們對我國農(nóng)村金融市場營銷研究方面的成果，以期能夠提高對農(nóng)村金融市場營銷問題的認(rèn)識(shí)，加強(qiáng)對農(nóng)村金融市場營銷理論的運(yùn)用，推進(jìn)對農(nóng)村金融市場營銷問題的深入研究。

市場營銷理論在金融業(yè)中應(yīng)用方面的研究，國內(nèi)最早的成果出現(xiàn)在20世紀(jì)90年代初期。胡樹鮮(1990)最早提出了市場營銷理論在銀行經(jīng)營中的應(yīng)用問題。范欽建(1991)介紹了西方商業(yè)銀行市場營銷的產(chǎn)生與發(fā)展。李汀(1991)是國內(nèi)第一個(gè)使用“銀行營銷”概念的。郝子文(1994)是國內(nèi)最早使用“金融營銷”概念的。由此開啟了我國金融市場營銷理論與實(shí)踐研究。

而農(nóng)村金融市場營銷方面的研究成果則出現(xiàn)的相對更晚一些。楊興東(1998)在對金融市場營銷觀念分析的基礎(chǔ)上，提出農(nóng)村信用社運(yùn)用營銷技術(shù)開拓業(yè)務(wù)問題，重點(diǎn)介紹了信用社的市場營銷策略和手段。這是國內(nèi)最早的關(guān)于農(nóng)村金融市場營銷方面的成果。此后，我國農(nóng)村金融市場營銷方面的研究逐漸發(fā)展起來，這些成果大致可以從以下幾個(gè)方面來概括:

一、農(nóng)村金融市場營銷觀念研究

營銷觀念是市場營銷的基礎(chǔ)。農(nóng)村金融市場營銷觀念決定了農(nóng)村金融機(jī)構(gòu)在處理自身、客戶和社會(huì)三者利益時(shí)的態(tài)度、思想和意識(shí)。有什么樣的營銷觀念，就有什么樣的營銷戰(zhàn)略和策略。就營銷意識(shí)而言，黃勝(2000)認(rèn)為金融市場營銷是市場經(jīng)濟(jì)條件下農(nóng)村信用社的現(xiàn)實(shí)選擇，繼而探討了農(nóng)村信用社的市場營銷策略和手段，提出了制定人才戰(zhàn)略、區(qū)域戰(zhàn)略、服務(wù)形象戰(zhàn)略的建議。朱清(2007)進(jìn)一步分析了我國農(nóng)村金融市場環(huán)境的變化，認(rèn)為農(nóng)村信用社要在開放的新的農(nóng)村金融領(lǐng)域中生存和發(fā)展，必須全面實(shí)施金融營銷。魏明、馬基民(2007)分析了中國農(nóng)業(yè)銀行市場營銷所面臨的困境，提出通過建立新的市場營銷觀念;重新調(diào)整市場定位;創(chuàng)新營銷手段等構(gòu)建有效的市場營銷機(jī)制。鄒璐(2007)以銀行營銷理論、“五種力量”模型理論為基礎(chǔ)，系統(tǒng)分析了中國農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行加強(qiáng)營銷管理的必然性，以及當(dāng)前存在的問題，提出要加強(qiáng)特色的業(yè)務(wù)營銷管理。

就營銷理念而言，周志太(2003)認(rèn)為農(nóng)村信用社貸款營銷是農(nóng)民實(shí)現(xiàn)小康的必要條件。實(shí)施貸款營銷要增資減息減債減稅，建立政策性保險(xiǎn)公司，再造股份制農(nóng)村信用社，建立農(nóng)村金融市場，實(shí)行客戶經(jīng)理制度，構(gòu)建激勵(lì)和約束機(jī)制。袁軍(2003)提出農(nóng)村信用社要以小額信貸為突破口，大力開展貸款營銷，找準(zhǔn)市場定位，制定戰(zhàn)略規(guī)劃，開展調(diào)查研究，樹立營銷品牌，創(chuàng)新產(chǎn)品營銷等問題。趙祺(2006)分析了農(nóng)村信用社的貸款營銷，認(rèn)為農(nóng)村信用社要按照市場化、商業(yè)化發(fā)展取向，樹立信貸營銷的全新理念，制定符合自身實(shí)際的信貸營銷戰(zhàn)略，穩(wěn)固和擴(kuò)大優(yōu)質(zhì)客戶群體，實(shí)現(xiàn)農(nóng)村信用社良好的經(jīng)濟(jì)效益。張小榮(2007)提出農(nóng)村金融機(jī)構(gòu)要重視對中小企業(yè)的信貸營銷，要通過轉(zhuǎn)變觀念，培養(yǎng)營銷意識(shí)、準(zhǔn)確市場定位、嚴(yán)格控制信貸風(fēng)險(xiǎn)、發(fā)揮營銷合力來獲得競爭優(yōu)勢。唐錦虹(2009)認(rèn)為應(yīng)將現(xiàn)代市場營銷理念引入農(nóng)村信用社信貸管理領(lǐng)域，并針對客戶群特點(diǎn)進(jìn)行合理的市場定位和營銷模式選擇，在此基礎(chǔ)上，提出要最大限度地實(shí)現(xiàn)效益，還必須解決貸款產(chǎn)品如何抵達(dá)目標(biāo)客戶群、如何評估控制風(fēng)險(xiǎn)以及如何形成規(guī)模效益等問題。必須根據(jù)成本效益觀念，對銷售渠道、風(fēng)險(xiǎn)評估和審批操作整個(gè)信貸業(yè)務(wù)流程進(jìn)行重整優(yōu)化。湖北經(jīng)濟(jì)學(xué)院村鎮(zhèn)銀行調(diào)研課題組(2009)以湖北省仙桃北農(nóng)商村鎮(zhèn)銀行為例，在實(shí)地調(diào)查的基礎(chǔ)上，從職員意識(shí)、資金、產(chǎn)品、營銷渠道、營銷效果等方面總結(jié)了當(dāng)前營銷模式中存在的問題，提出樹立全員服務(wù)意識(shí)，拓展融資渠道;加強(qiáng)金融創(chuàng)新，凸顯村鎮(zhèn)銀行特色;拓展?fàn)I銷渠道，更新業(yè)務(wù)推廣方式;堅(jiān)持市場定位，提升銀行良好形象等對策建議。

二、農(nóng)村金融市場營銷戰(zhàn)略研究

營銷戰(zhàn)略是從總體上對市場營銷活動(dòng)進(jìn)行規(guī)劃、指導(dǎo)、約束。農(nóng)村金融市場營銷戰(zhàn)略是農(nóng)村金融機(jī)構(gòu)在競爭中生存和發(fā)展的根本保證。就營銷戰(zhàn)略和策略而言，丁全喜(2000)在闡述我國農(nóng)村信用合作社的發(fā)展及職能定位的基礎(chǔ)上，推出我國農(nóng)村信用合作社的營銷戰(zhàn)略選擇，剖析農(nóng)村信用合作社服務(wù)營銷管理的理論依據(jù)，分析農(nóng)村信用合作社的市場經(jīng)營環(huán)境分析和目標(biāo)市場選擇，提出加強(qiáng)和改善農(nóng)村信用合作社服務(wù)營銷管理的措施。陳衛(wèi)東（2000）闡述了中國農(nóng)業(yè)銀行開展市場營銷的理論基礎(chǔ)，分析了國外商業(yè)銀行市場營銷活動(dòng)發(fā)展過程，概述了面臨的經(jīng)濟(jì)環(huán)境和競爭環(huán)境，歸納了中國農(nóng)業(yè)銀行市場營銷策略的七個(gè)組成部分，并描述了目標(biāo)市場策略。龐靈久(2002)簡單介紹了農(nóng)村信用社的營銷概念，以及搞好市場細(xì)分，確定目標(biāo)市場，進(jìn)而分析了產(chǎn)品策略、價(jià)格策略、競爭戰(zhàn)略的運(yùn)用。雷新宇(2002)分析了湖南農(nóng)業(yè)銀行進(jìn)行市場營銷的必要性，通過對國外商業(yè)銀行營銷發(fā)展階段和經(jīng)驗(yàn)的介紹，以及國內(nèi)外商業(yè)銀行營銷管理的比較，對湖南農(nóng)業(yè)銀行的總體營銷戰(zhàn)略和具體營銷策略進(jìn)行了探討，并圍繞營銷戰(zhàn)略和市場定位，對營銷制度體系、組織機(jī)構(gòu)體系和營銷人員體系進(jìn)行了重新設(shè)計(jì);通過對產(chǎn)品、定價(jià)、渠道、促銷和公共關(guān)系等營銷組合策略的研究，從整體上對市場營銷進(jìn)行規(guī)劃，提出了設(shè)想和建議。馮冬梅(2003)、陳漢源，熊少美(2003).袁軍(2006)對農(nóng)村信用社、農(nóng)業(yè)銀行的市場細(xì)分、市場定位等營銷戰(zhàn)略問題進(jìn)行了探討，并制定了相應(yīng)的營銷策略，以實(shí)現(xiàn)其戰(zhàn)略目標(biāo)。

就市場定位而言，張麗明(2006)認(rèn)為農(nóng)村信用社自身實(shí)力先天不足，要想拓展生存空間必須優(yōu)化市場細(xì)分，科學(xué)界定目標(biāo)市場，正確進(jìn)行市場定位。吳建亞(2008)認(rèn)為農(nóng)村商業(yè)銀行應(yīng)與其他商業(yè)銀行進(jìn)行差別化定位和差別化經(jīng)營，立足于支持地方經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，服務(wù)三農(nóng)、服務(wù)中小企業(yè)和個(gè)體民營經(jīng)濟(jì)，服務(wù)優(yōu)質(zhì)客戶。在分析現(xiàn)有金融格局和農(nóng)村商業(yè)銀行自我評價(jià)的基礎(chǔ)上，確定農(nóng)村商業(yè)銀行市場定位。牛艷梅(2009)在對市場定位理論綜述的基礎(chǔ)上，基于西部特殊的經(jīng)濟(jì)社會(huì)環(huán)境，從市場定位的視角闡述了農(nóng)村合作銀行的可持續(xù)發(fā)展問題，即提出了區(qū)位定位、客戶定位、功能定位的定位策略。葛君(2009)分析了我國農(nóng)村合作銀行市場定位存在的缺陷，借鑒美國社區(qū)銀行的市場定位實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，提出農(nóng)村合作銀行要確立適合自身發(fā)展的經(jīng)營理念和市場定位，認(rèn)清自己所處的地理位置，面臨的經(jīng)營困難、存在的不足等，揚(yáng)長避短，為自己拓展出一片獨(dú)特的發(fā)展空間。李秀茹，郭慶海(2009)從影響農(nóng)村金融機(jī)構(gòu)績效水平的因素入手，分析了農(nóng)村金融機(jī)構(gòu)的功能定位，以實(shí)現(xiàn)各類農(nóng)村金融機(jī)構(gòu)的有序競爭與協(xié)調(diào)發(fā)展。四川銀監(jiān)局課題組(2009)針對中國農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行業(yè)務(wù)定位不明、支農(nóng)職能不強(qiáng)、運(yùn)行效率不高、資金循環(huán)不暢等問題，嘗試借鑒國際政策性銀行發(fā)展經(jīng)驗(yàn)與國內(nèi)的有益探索，從我國農(nóng)牛水經(jīng)濟(jì)發(fā)展的現(xiàn)實(shí)需求和中央政府的政策出發(fā)，提出應(yīng)進(jìn)一步強(qiáng)化中國農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行的政策性金融職能，并據(jù)此研究確定業(yè)務(wù)定位和發(fā)展戰(zhàn)略，提出了具體的政策建議和改革措施。

圍繞農(nóng)村新型金融機(jī)構(gòu)市場定位方面的研究成果最近兩年較多。郭艷艷(2008)運(yùn)用戰(zhàn)略管理中的SWOT分析方法，對我國農(nóng)村資金互助社進(jìn)行了分析，提出對資金互助社的市場定位的建議。劉宛晨，段澤宇(2008)認(rèn)為內(nèi)生于農(nóng)村經(jīng)濟(jì)的小型合作金融機(jī)構(gòu)—農(nóng)村資金互助社在一定的支持下能夠滿足農(nóng)戶信貸需求。熊玉軍(2008)提出我國村鎮(zhèn)銀行應(yīng)明確自身定位，重點(diǎn)營銷自己的目標(biāo)客戶群;針對不同客戶提供個(gè)性化的零售服務(wù);深入農(nóng)村群眾，與客戶形成良好的互動(dòng);加大宣傳力度，提升品牌形象;大膽創(chuàng)新信貸決策、利率定價(jià)、風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制。章芳芳(2008)、伍昆(2008)、阮勇(2009)、張笑塵(2009)、程昆，吳倩(2009)等對村鎮(zhèn)銀行市場定位問題進(jìn)行了簡單分析。中國人民銀行西安分行金融研究處(2008)提出了小額貸款公司應(yīng)明確市場定位，服務(wù)農(nóng)戶、個(gè)體經(jīng)營戶、微型企業(yè)等目標(biāo)客戶。陳玉娟，孫利榮，吳偉中(2009)提到了小額貸款公司的市場定位問題。

三、農(nóng)村金融市場營銷策略研究

營銷策略是進(jìn)行市場營銷活動(dòng)的主要手段，是市場營銷過程中可以控制的因素。農(nóng)村金融市場營銷戰(zhàn)略是農(nóng)村金融機(jī)構(gòu)在競爭中具體運(yùn)用的營銷技巧。李樹彬(2002)針對農(nóng)村信用社面臨的現(xiàn)狀，提出了農(nóng)村信用社營銷策略。汪騰(2006).黎玲英(2008)進(jìn)一步闡述了農(nóng)村信用社的現(xiàn)狀及市場營銷策略。從總體上來看，我國農(nóng)村金融市場營銷策略研究主要集中在產(chǎn)品策略、品牌策略、分銷渠道策略、促銷策略等方面。

(一)、農(nóng)村金融產(chǎn)品策略

姚勝(2001)認(rèn)為金融產(chǎn)品開發(fā)是金融創(chuàng)新的重要內(nèi)容，是中國農(nóng)業(yè)銀行膩得市場、吸引客戶的前提。應(yīng)加大創(chuàng)新力度，改進(jìn)營銷方式，采取有競爭性的產(chǎn)品開發(fā)和營銷策略，抓好超前開發(fā)、整體運(yùn)作、批量營銷、捆綁服務(wù)四個(gè)環(huán)節(jié)。謝磊，田柳(2005)分析了農(nóng)村信用社信貸服務(wù)存在的問題，提出開發(fā)和推廣創(chuàng)新的信貸產(chǎn)品是發(fā)展的關(guān)鍵。梁婉霞(2006)對中國農(nóng)業(yè)銀行外匯理財(cái)交易類產(chǎn)品市場的戰(zhàn)略進(jìn)行了分析，強(qiáng)調(diào)了外匯理財(cái)產(chǎn)品市場營銷策略問題。彭健(2008)、朱靈芝(2008)分析了中國農(nóng)業(yè)銀行信用卡產(chǎn)品特點(diǎn)，探討了銀行卡產(chǎn)品的創(chuàng)新策略。張洪剛(2008)從農(nóng)村信用社產(chǎn)品開發(fā)與創(chuàng)新的現(xiàn)狀出發(fā)，分析了存在的問題，以及產(chǎn)品創(chuàng)新不足的根源，提出了產(chǎn)品開發(fā)與創(chuàng)新中應(yīng)注意的問題。彭思敏，余香東等(2009)介紹江西省星子縣農(nóng)村信用社推出農(nóng)戶聯(lián)保貸款、信用共同體貸款、林權(quán)抵押貸款、收費(fèi)權(quán)抵押貸款等創(chuàng)新金融產(chǎn)品，分析了金融產(chǎn)品創(chuàng)新中存在的制度缺失、市場缺失、產(chǎn)品缺失、監(jiān)管缺失等問題，提出深化農(nóng)村信用社體制改革，大力開發(fā)有本土特色的信貸產(chǎn)品，建立與農(nóng)村信用社發(fā)展相匹配的監(jiān)管體系，著力改善農(nóng)村金融生態(tài)環(huán)境等對策與建議。張秀倩，張錦等(2009)介紹了河北省唐縣農(nóng)村信用聯(lián)社與唐縣南店頭鄉(xiāng)政府、合作社聯(lián)合創(chuàng)新?lián)７绞?，?chuàng)新農(nóng)村金融信貸產(chǎn)品的實(shí)際效果和影響，剖析了農(nóng)村金融產(chǎn)品創(chuàng)新運(yùn)行中存在的問題和困難。

王波(2007)簡要介紹了網(wǎng)上銀行等金融電子產(chǎn)品的發(fā)展、特點(diǎn)以及風(fēng)險(xiǎn)控制程序，對揚(yáng)州市農(nóng)業(yè)銀行電子銀行業(yè)務(wù)的環(huán)境特征、市場營銷機(jī)制等進(jìn)行分析和評價(jià)，指出存在弊端。根據(jù)網(wǎng)上銀行的產(chǎn)品特點(diǎn)，運(yùn)用現(xiàn)代市場營銷理論知識(shí)，建立新的市場營銷綜合管理模型，制定出新的市場營銷方案，并運(yùn)用實(shí)證的方法對其中的流程改造方案進(jìn)行綜合評價(jià)。最后，簡要介紹了實(shí)施營銷方案的配套措施。王艷暉(2009)分析了中國農(nóng)業(yè)銀行網(wǎng)上支付業(yè)務(wù)發(fā)展的現(xiàn)狀、存在的問題，探討網(wǎng)上支付業(yè)務(wù)7PS策略組合及具體實(shí)施方法。強(qiáng)調(diào)運(yùn)用以客戶為中心的營銷策略組合，以可盈利的網(wǎng)上金融產(chǎn)品和服務(wù)來滿足目標(biāo)客戶的需求，最終實(shí)現(xiàn)網(wǎng)上支付的經(jīng)營目標(biāo)。

(二)、品牌策略

鹽城市農(nóng)村金融學(xué)會(huì)課題組(2001)認(rèn)為通過發(fā)現(xiàn)和評價(jià)品牌市場機(jī)會(huì)，實(shí)施品牌目標(biāo)市場營銷，開展品牌營銷組合策略，執(zhí)行和控制品牌營銷計(jì)劃等才能建立起中國農(nóng)業(yè)銀行自身特色。李和平，馬恩利，黃新涸(2002)認(rèn)為農(nóng)村信用社應(yīng)該策劃、打造、經(jīng)營好小額信貸品牌，要加強(qiáng)宣傳策劃、營銷和服務(wù)。涂印平(2003).駱穎(2008)提出塑造中國農(nóng)業(yè)銀行品牌問題。王德平(2005)分析了農(nóng)村信用社小額農(nóng)貸品牌形象存在的不足和問題，提出提高小額農(nóng)貸品牌認(rèn)識(shí)，強(qiáng)化小額農(nóng)貸品牌優(yōu)勢，拓展小額農(nóng)貸服務(wù)功能，加大小額農(nóng)貸品牌營銷，強(qiáng)化小額農(nóng)貸風(fēng)險(xiǎn)管理，加大小額農(nóng)貸政策扶持力度，提高農(nóng)村信用社小額農(nóng)貸品牌效應(yīng)。

(三)、分梢梁道策略

崔?。?002)認(rèn)為發(fā)展功能完善、手段多樣的“金融超市”已成為中國農(nóng)業(yè)銀行更新經(jīng)營理念、拓展業(yè)務(wù)空間的必然。這就需要引進(jìn)“自助式”服務(wù)模式，為客戶提供自由、舒適的服務(wù);發(fā)展“在線銀行”，為客戶提供全方位、多元化的金融理財(cái)服務(wù);提供“套餐配送”服務(wù)，使客戶真正體會(huì)實(shí)惠的服務(wù)感受;創(chuàng)建“倉儲(chǔ)式”服務(wù)方式，為客戶提供高效、便捷的服務(wù);采取“網(wǎng)絡(luò)式”經(jīng)營方式，消除區(qū)域、條塊分割固有的掣肘。王瑞華(2005)從商業(yè)銀行分銷渠道的迅猛變革著手，分析了中國農(nóng)業(yè)銀行有形網(wǎng)點(diǎn)形狀，提出通過對傳統(tǒng)營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)功能進(jìn)行重新定位、對現(xiàn)有網(wǎng)點(diǎn)功能進(jìn)行全面整合、對現(xiàn)有網(wǎng)點(diǎn)的內(nèi)部結(jié)構(gòu)進(jìn)行調(diào)整米加快分銷渠道的變革。

(四)、促梢策略

趙蘭(2003)認(rèn)為中國農(nóng)業(yè)銀行創(chuàng)新促銷策略主要是對促銷組合四種主要方式的整合與再造，即把廣告、公共關(guān)系、人員推銷、營業(yè)推廣四種基本促銷方式組合為一個(gè)策略系統(tǒng)，達(dá)到互相配合，協(xié)調(diào)一致，最大限度地發(fā)揮整體效果，從而順利實(shí)現(xiàn)促銷目標(biāo)。李高帆，馬先國(2007)對中國農(nóng)業(yè)銀行金融產(chǎn)品的廣告策略、人員促銷、公共關(guān)系等促銷策略進(jìn)行了研究，并指出了存在的問題，提出了從廣告主題的確定、廣告媒介的選擇方面確定廣告策略;在人員促銷中注重新式柜臺(tái)服務(wù)、差異化個(gè)別服務(wù);在公共關(guān)系中通過新聞媒介，宣傳銀行形象。主動(dòng)與客戶保持聯(lián)系，定期做好回訪。

四、農(nóng)村金融市場客戶關(guān)系研究

客戶關(guān)系是指圍繞客戶生命周期發(fā)生、發(fā)展的信息歸集。客戶關(guān)系管理就是指通過各種方法維護(hù)好自己的客戶資源，保證客戶的滿意度為企業(yè)創(chuàng)造更大的價(jià)值?？蛻絷P(guān)系管理的核心是客戶價(jià)值管理，滿足不同價(jià)值客戶的個(gè)性化需求，提高客戶忠誠度和保有率，實(shí)現(xiàn)客戶價(jià)值持續(xù)貢獻(xiàn)，從而全面提升企業(yè)盈利能力。羞金泉(2002)以鄭州市農(nóng)村信用社為研究對象，運(yùn)用企業(yè)流程再造理論、整合營銷理論、激勵(lì)理論等對如何推行客戶經(jīng)理制進(jìn)行了研究。王春生(2003)概括了農(nóng)村信用社客戶關(guān)系管理的內(nèi)容:客戶信息管理、客戶營銷管理、客戶服務(wù)管理。提出客戶關(guān)系管理的實(shí)施要求:設(shè)置理財(cái)業(yè)務(wù)的“值班經(jīng)理”和咨詢專柜;進(jìn)行“農(nóng)村信用社再造工程”，整合內(nèi)部流程;開展金融信息咨詢、信用評估和專項(xiàng)顧問服務(wù)業(yè)務(wù);努力提高信息技術(shù)應(yīng)用水平;建立健全客戶經(jīng)理制度;制定可行的績效考核辦法。陸宇明(2005)從客戶關(guān)系營銷的角度，對農(nóng)村信用社公司業(yè)務(wù)客戶關(guān)系營銷狀況進(jìn)行調(diào)查分析，提出促進(jìn)公司業(yè)務(wù)發(fā)展的新營銷策略:明確營銷戰(zhàn)略目標(biāo)，找準(zhǔn)正確市場定位;加強(qiáng)服務(wù)質(zhì)量控制，提升客戶的滿意度和信任度;加強(qiáng)品牌形象的策劃宣傳，密切與客戶的接觸和溝通。喬穎慧(2006)在對客戶關(guān)系營銷理論進(jìn)行簡要闡述的基礎(chǔ)上，結(jié)合重慶市農(nóng)村信用社推行客戶經(jīng)理制中實(shí)施關(guān)系營銷策略的實(shí)際，提出加強(qiáng)客戶關(guān)系營銷及管理的改進(jìn)措施。高云(2007)在系統(tǒng)地總結(jié)相關(guān)文獻(xiàn)的基礎(chǔ)上，從客戶經(jīng)理制度的基本理論出發(fā)，闡述了客戶經(jīng)理制的內(nèi)涵、理論基礎(chǔ)、組織模式及組織架構(gòu)等，針對電子化建設(shè)設(shè)計(jì)了一個(gè)輔助信用社客戶經(jīng)理進(jìn)行客戶管理的軟件系統(tǒng)。同時(shí)，通過對我國農(nóng)村信用社客戶經(jīng)理制度現(xiàn)狀的分析，找出了我國農(nóng)村信用社客戶經(jīng)理制現(xiàn)存的問題，提出了一些完善措施。陳飛(2004)、王娟(2009)分析了農(nóng)村信用社實(shí)施客戶經(jīng)理制以及客戶經(jīng)理管理問題。

盧德勇(2004)對國內(nèi)外商業(yè)銀行客戶關(guān)系管理實(shí)施狀況進(jìn)行了闡述，從多方面分析了重慶農(nóng)業(yè)銀行實(shí)施客戶關(guān)系管理的必要性。提出實(shí)施客戶關(guān)系管理在思想認(rèn)識(shí)層面，應(yīng)該解決領(lǐng)導(dǎo)重視、唯技術(shù)論、分步實(shí)施問題;從具體工作方面，應(yīng)成立相應(yīng)機(jī)構(gòu)，著重分析業(yè)務(wù)流程、進(jìn)行業(yè)務(wù)流程再造，加強(qiáng)電子渠道的建設(shè)，配備相應(yīng)人員，加快機(jī)構(gòu)扁平化和服務(wù)特色化，注重人員素質(zhì)的提高等。薛瑋(2005)從客戶管理的角度對中國農(nóng)業(yè)銀行常州分行內(nèi)部經(jīng)營管理中存在的突出問題進(jìn)行了分析，提出了客戶關(guān)系管理系統(tǒng)的方案設(shè)計(jì)，介紹了相關(guān)技術(shù)的實(shí)現(xiàn)手段，對系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)的各種功能做了詳盡描述和應(yīng)用說明。謝曉林（2006）結(jié)合連云港農(nóng)業(yè)銀行的實(shí)際情況，對客戶關(guān)系管理中存在的主要問題進(jìn)行了深入的剖析，重點(diǎn)論述了確立以客戶為中心的服務(wù)理念，構(gòu)建高層次市場營銷體系，再造業(yè)務(wù)辦理流程，實(shí)施完善的客戶經(jīng)理。邢松(2004).陶景慧(2006)、錢旭潮(2007)對中國農(nóng)業(yè)銀行客戶經(jīng)理制問題進(jìn)行了簡單探討。

寮婕(2006)分析了中國農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行的客戶資源狀況，提出樹立以客戶為中心的經(jīng)營理念，積極穩(wěn)妥地培植新生客戶;建立客戶征信體系;優(yōu)質(zhì)客戶納入中小企業(yè)信用擔(dān)保體系;建立科學(xué)的客戶評價(jià)體系，營造良好的企業(yè)發(fā)展內(nèi)外部環(huán)境。公祥旭(2006)分析了中國農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行實(shí)施客戶關(guān)系管理的條件和基本構(gòu)架，剖析了目前實(shí)行客戶經(jīng)理制面臨的主要問題，提出了農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行推行客戶經(jīng)理制的具體措施。中國農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行湖北省分行課題組(2006)分析了客戶戰(zhàn)略的含義、重要性和必要性，以及面臨的主要問題。提出了中國農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行實(shí)施客戶戰(zhàn)略的目標(biāo)、原則、途徑以及配套措施。賽婕，孫大旺(2006)、鄭承枝，傅智勇(2007)分析了中國農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行客戶營銷的重要性，提出了發(fā)展客戶營銷的建議。劉海(2007)分析了中國農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行面臨的機(jī)遇及職能定位，提出了補(bǔ)缺者營銷戰(zhàn)略。其服務(wù)營銷管理的策略包括:以客戶為展服務(wù)，積極發(fā)展中間業(yè)務(wù)，建立和完善客戶經(jīng)理制，建立客戶關(guān)系管理系統(tǒng)等。

五、農(nóng)村金融市場顧客價(jià)值與顧客滿意研究

營銷的根本目的是比競爭對手更好、更快、更有效地為顧客提供有價(jià)值的產(chǎn)品或服務(wù)，從而滿足客戶需要并使顧客滿意。顧客滿意直接決定和影響企業(yè)的盈虧。許斌(2004)在顧客滿意度指數(shù)模型及其要素的基礎(chǔ)上，構(gòu)建了湖南省農(nóng)業(yè)銀行顧客滿意度指數(shù)測評指標(biāo)體系，采用面談?wù){(diào)查法和留置問卷調(diào)查法，經(jīng)統(tǒng)計(jì)、計(jì)算，測算了湖南省農(nóng)業(yè)銀行顧客滿意度指數(shù)，并提出了提升顧客滿意度的途徑。沙永紅(2005)對中國農(nóng)業(yè)銀行顧客讓渡價(jià)值進(jìn)行了分析，指出了顧客讓渡價(jià)值管理中的不足，然后提出了提升顧客讓渡價(jià)值的策略和原則，最后對提升策略進(jìn)行了實(shí)施評價(jià)。鮑勝龍，田彬(2005)對中國農(nóng)業(yè)銀行徐州市分行營業(yè)環(huán)境、服務(wù)設(shè)施、服務(wù)水平、金融產(chǎn)品、品牌形象、客戶建議欄等方面進(jìn)行調(diào)研，進(jìn)而分析了客戶滿意度情況，提出了提高客戶滿意度的對策。程禎(2006)認(rèn)為顧客價(jià)值與顧客滿意存在很強(qiáng)的關(guān)聯(lián)性，高顧客滿意度來自于提供高的顧客價(jià)值。金融企業(yè)通過不斷為顧客創(chuàng)造更多的價(jià)值，提高顧客的滿意度和忠誠度，獲取競爭優(yōu)勢。分析了如何提高顧客價(jià)值，減少顧客成本。李廣海，陳通，王磊(2006)建立了農(nóng)村信用社滿意度的模型，以此來檢驗(yàn)農(nóng)村信用社在支持農(nóng)業(yè)發(fā)展、促進(jìn)農(nóng)村建設(shè)和滿足農(nóng)民信貸需求所發(fā)揮的作用，從而為改善績效提出了理論指導(dǎo)。

林昌華，吳肇光(2007)根據(jù)服務(wù)營銷中“服務(wù)質(zhì)量差距模型”分析農(nóng)村金融服務(wù)顧客差距的產(chǎn)生，以及如何彌合。農(nóng)村金融合作組織需要逐漸培養(yǎng)服務(wù)營銷管理的理念，領(lǐng)會(huì)顧客差距的原理和本質(zhì)，不斷改進(jìn)金融服務(wù)的質(zhì)量，通過提供一系列服務(wù)促進(jìn)顧客關(guān)系，使組織實(shí)現(xiàn)差別化，增加對客戶的附加值。把戰(zhàn)略思考和管理決策的重心放在服務(wù)上，從影響顧客差距的內(nèi)在因素入手，利用服務(wù)設(shè)計(jì)的準(zhǔn)確傳遞實(shí)現(xiàn)金融組織之間的差別化，增加顧客的附加價(jià)值，從而維系與顧客的牢固關(guān)系，才能確立長期的競爭優(yōu)勢。

總之，我國農(nóng)村金融市場營銷研究已經(jīng)取得了大量的成果，一些學(xué)者和實(shí)踐者從多方面、多層次、多角度探討了農(nóng)村金融市場營銷觀念、營銷戰(zhàn)略、營銷策略、客戶關(guān)系、顧客價(jià)值和滿意度等問題，有力地推動(dòng)了農(nóng)村金融市場營銷的理論研究和實(shí)踐應(yīng)用。這對于提高我國農(nóng)村金融機(jī)構(gòu)對市場營銷問題的認(rèn)識(shí)，加強(qiáng)對農(nóng)村金融市場營銷理論的運(yùn)用，推進(jìn)對農(nóng)村金融市場營銷問題的深入研究具有重要的意義。

第8篇

作者簡介：趙佳穎（1982-），女，山東濟(jì)南人，講師，山東科技大學(xué)財(cái)經(jīng)系，研究方向：國際經(jīng)濟(jì)與貿(mào)易。

摘要：以各種方式嵌入到全球價(jià)值鏈中的地方產(chǎn)業(yè)集群形成了金字塔式的空間等級體系，要實(shí)現(xiàn)從價(jià)值鏈低端向高端攀升的鏈條控制力不斷增加的升級，必須最終完成地方價(jià)值鏈與全球價(jià)值鏈的高度融合與相互促進(jìn)制約關(guān)系的形成。地方產(chǎn)業(yè)集群升級受到全球價(jià)值鏈驅(qū)動(dòng)機(jī)制、治理模式與集群類型等多維因素的影響，是個(gè)復(fù)雜過程，研究其升級問題必須立足地方產(chǎn)業(yè)集群的實(shí)際情況進(jìn)行分析，得出不同的升級路徑與對策。

關(guān)鍵詞：全球價(jià)值鏈；地方產(chǎn)業(yè)集群升級；影響因素中圖分類號(hào)：F2

文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

文章編號(hào)：16723198（2013）01000504

當(dāng)前，地方產(chǎn)業(yè)集群越來越成為提高產(chǎn)業(yè)競爭力、發(fā)展地方和區(qū)域經(jīng)濟(jì)的重要載體。包括中國在內(nèi)的發(fā)展中國家，作為經(jīng)濟(jì)全球化的“后來者”，面對日益激烈的全球化競爭，如何利用產(chǎn)業(yè)集群的優(yōu)勢和不斷升級來提高自身競爭力水平、發(fā)展本國經(jīng)濟(jì)顯得尤為重要。傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)集群理論中，包括新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)（new economic geography）、商業(yè)研究（business studies）、區(qū)域科學(xué)（regional science）和創(chuàng)新研究（innovation studies）在內(nèi)的幾個(gè)學(xué)派，強(qiáng)調(diào)了集群內(nèi)部聯(lián)系對升級的重要作用：如，集群內(nèi)企業(yè)之間的競爭與合作，企業(yè)與當(dāng)?shù)貦C(jī)構(gòu)的相互作用、地方政府機(jī)構(gòu)和非政府機(jī)構(gòu)治理等。然而，縱觀發(fā)展中國家包括中國在內(nèi)的地方產(chǎn)業(yè)集群往往具有以下特點(diǎn)：第一，屬于低成本型產(chǎn)業(yè)集群：往往憑借低成本優(yōu)勢參與國際分工與競爭，自主創(chuàng)新升級的能力很低；如我國浙江的一些傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)集群，由于內(nèi)部存在的種種問題面臨衰退的問題。第二，隨著經(jīng)濟(jì)全球化進(jìn)程的推進(jìn)，國際大型制造商和采購商對地方產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展的影響日益增大，跨國公司通過同集群內(nèi)企業(yè)的各種聯(lián)系不斷影響著地方產(chǎn)業(yè)集群的升級。特別對于外源型產(chǎn)業(yè)集群而言，其產(chǎn)生和發(fā)展一開始就嵌入了全球價(jià)值鏈。如我國珠江三角洲貿(mào)易加工區(qū)的地方產(chǎn)業(yè)集群，雖然在剛剛嵌入全球價(jià)值鏈中可以獲得快速的升級機(jī)會(huì)，但是由于對跨國公司過渡的依賴，其進(jìn)一步升級受到阻礙。這樣一來，傳統(tǒng)的產(chǎn)業(yè)集群的理論研究顯然無法很好的解釋發(fā)展中國家產(chǎn)業(yè)集群升級的問題，更無法對于地方產(chǎn)業(yè)集群的升級給出適合的戰(zhàn)略指導(dǎo)。而全球價(jià)值鏈理論采用了完全不同的視角和方法來研究升級這一問題，它強(qiáng)調(diào)了全球生產(chǎn)和分配體系中企業(yè)之間跨境聯(lián)系（crossborder linkages）對升級的重要性。這一新興理論為我國研究產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展和升級提供了嶄新的視角和理論框架，使得我們可以把產(chǎn)業(yè)集群放在經(jīng)濟(jì)全球化這個(gè)大的背景下去分析和研究它升級的影響因素。

1全球價(jià)值鏈中地方產(chǎn)業(yè)集群等級體系的形成與發(fā)展

全球價(jià)值鏈（Global Value Chain，GVC）是指為實(shí)現(xiàn)商品或服務(wù)價(jià)值而連接生產(chǎn)、銷售、回收處理等過程的全球性跨企業(yè)網(wǎng)絡(luò)組織，涉及從原料采集和運(yùn)輸、半成品和成品的生產(chǎn)和分銷，直至最終消費(fèi)和回收處理的整個(gè)過程。它包括所有參與者和生產(chǎn)銷售等活動(dòng)的組織及其價(jià)值、利潤分配。當(dāng)前，散布于全球的、處于全球價(jià)值鏈上的企業(yè)進(jìn)行著從設(shè)計(jì)、產(chǎn)品開發(fā)、生產(chǎn)制造、營銷、出售、消費(fèi)、售后服務(wù)、最后循環(huán)利用等各種增值活動(dòng)（UNIO，2002）全球價(jià)值鏈中各價(jià)值鏈環(huán)節(jié)在形式上一個(gè)連續(xù)完整的過程，但在全球化過程中這一連續(xù)的價(jià)值鏈條實(shí)際上是被一段段片斷化的，在空間上一般離散性地分布在全球各地。外包、離岸、對外直接投資是全球價(jià)值鏈在全球空間垂直分離的主要表現(xiàn)形式。Arndt and Kierzkowski研究認(rèn)為（2001），雖然全球價(jià)值鏈的片斷化導(dǎo)致各個(gè)價(jià)值環(huán)節(jié)在全球空間上呈現(xiàn)離散分布格局，但是分離出去的各個(gè)價(jià)值片段一般都具有高度的地理集聚特征。也就是說，全球價(jià)值鏈的地理分布特征就是“大區(qū)域離散小地域集聚”。正是各個(gè)價(jià)值鏈環(huán)節(jié)的地理集聚特性使得很多地方產(chǎn)業(yè)集群就成了全球價(jià)值鏈條中的一個(gè)從屬部分。伴隨者全球范圍內(nèi)全球價(jià)值鏈活動(dòng)的離散與整合加速進(jìn)行，各國的地方產(chǎn)業(yè)集群正以不同方式嵌入全球價(jià)值鏈中（Humphrey and Schmitz，2002）。正如Sturgeon T.J.（2001）指出的：“在這種框架下，可以認(rèn)為一些全球價(jià)值鏈和生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)成為了把各種專業(yè)產(chǎn)業(yè)集群聯(lián)結(jié)在一起，并形成集群網(wǎng)絡(luò)的重要機(jī)制?！?/p>

價(jià)值鏈各環(huán)節(jié)的附加值和進(jìn)入壁壘不同決定了在全球價(jià)值鏈片斷化后，各個(gè)價(jià)值鏈環(huán)節(jié)之間是有著嚴(yán)格的價(jià)值等級體系的。因此，占據(jù)不同價(jià)值環(huán)節(jié)的地方產(chǎn)業(yè)集群無論在全球還是在區(qū)域內(nèi)也相應(yīng)的形成了嚴(yán)格的空間等級體系。Sturgeon，T.J.和Lester，R.（2004）指出當(dāng)?shù)透郊又淡h(huán)節(jié)的地方產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展的十分成熟和分布較廣的時(shí)候，激烈的競爭就會(huì)導(dǎo)致該環(huán)節(jié)產(chǎn)品和服務(wù)性價(jià)比越來越高。由此就會(huì)刺激更多的占據(jù)高附加值環(huán)節(jié)的地方產(chǎn)業(yè)集群將那些對它們來說附加值很低的環(huán)節(jié)以外包形式分離出去，這時(shí)隨著需求的上升就會(huì)使得那些競爭力偏弱的中小企業(yè)有機(jī)會(huì)進(jìn)入全球價(jià)值鏈的底端。Milberg，W.（2003）指出，全球價(jià)值鏈無論從地理空間，還是企業(yè)層面來看都具有附加值越高的環(huán)節(jié)對應(yīng)的集群集中度也越高；同樣，附加值越低，片斷化或集群分散程度也越高。這樣就意味著一個(gè)高附加值環(huán)節(jié)所在的地方產(chǎn)業(yè)集群所對應(yīng)的下面的低附加值供應(yīng)環(huán)節(jié)將是多個(gè)地方產(chǎn)業(yè)集群。這就行成立了正三角形的金子塔式的全球價(jià)值鏈體系，嵌入到全球價(jià)值鏈的有合作關(guān)系的各個(gè)地方產(chǎn)業(yè)集群之間就形成了嚴(yán)格的空間等級體系，塔尖的高端地方產(chǎn)業(yè)集群就控制著處于塔底的眾多的低端的地方產(chǎn)業(yè)集群。2全球價(jià)值鏈中地方產(chǎn)業(yè)集群升級的內(nèi)涵重新界定

從全球價(jià)值鏈全球離散和集聚的角度看待和分析分布在世界各地的產(chǎn)業(yè)集群，使其更具有了“地方”的特征。因此，在全球價(jià)值鏈理論中研究產(chǎn)業(yè)集群的發(fā)展時(shí)，更多的把它稱之為“地方產(chǎn)業(yè)集群”，以突出“全球”和“地方”之間的相互作用關(guān)系，使得產(chǎn)業(yè)集群的發(fā)展融入了經(jīng)濟(jì)全球化的背景下，強(qiáng)調(diào)外部聯(lián)系對產(chǎn)業(yè)集群的升級的影響。

“升級”（Upgrading）這一概念于20世紀(jì)90年代末被引入全球價(jià)值鏈這一理論框架（Dolan，Humphrey et al.1999； Gereffi 1999； Kaplinsky 1998； Schmitz and Knorringa 1999）。Gereffi （1999）認(rèn)為升級可分為四個(gè)層次：一是在產(chǎn)品層次上的升級；二是在經(jīng)濟(jì)活動(dòng)層次上的升級；三是在部門內(nèi)層次上的升級；四是在部門間層次上的升級。為了具體分析不同價(jià)值鏈治理對升級的影響，Humphrey and Schmitz（2002）對升級也進(jìn)行了分類：過程升級、產(chǎn)品升級、功能升級和鏈條升級。過程升級是通過提高價(jià)值鏈條中某環(huán)節(jié)的生產(chǎn)加工工藝流程的效益。產(chǎn)品升級是提升引進(jìn)新產(chǎn)品或改進(jìn)已有產(chǎn)品的效率；功能升級是通過重新組合價(jià)值鏈中的環(huán)節(jié)。價(jià)值鏈條升級是從一產(chǎn)業(yè)鏈轉(zhuǎn)換到另外一條產(chǎn)業(yè)鏈的升級，這一分類方式提出后很快得到了許多學(xué)者的認(rèn)同。

但對于“升級”的內(nèi)涵仍然沒有統(tǒng)一的界定，對于它的應(yīng)用也存在一些含糊不清。在有的文章中，“升級”被表述為產(chǎn)業(yè)升級（industrial upgrading），如：Gereffi （1999）認(rèn)為，產(chǎn)業(yè)升級是一個(gè)企業(yè)或經(jīng)濟(jì)體提高邁向更具獲利能力的資本和技術(shù)密集型經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的能力的過程；而有的稱其為地方產(chǎn)業(yè)集群中企業(yè)的升級（upgrading in local industrial cluster），如：Humphrey and Schmitz（2002）指出，升級是指企業(yè)提過自身活動(dòng)的技術(shù)含量，或者進(jìn)入存在進(jìn)入壁壘的細(xì)分市場；還有的文章用地方產(chǎn)業(yè)集群升級（local cluster upgrading）或者簡單的用升級（upgrading）這一詞匯。而且也存在這些表述方式在同一便文章中的混用。

全球價(jià)值鏈理論對升級的問題的研究，多選擇發(fā)展中國家的地方產(chǎn)業(yè)集群作為依托，但對升級的分析卻具局限在微觀即企業(yè)的層面。這一局限性和其分析的角度有關(guān)，全球價(jià)值鏈理論是從治理對升級的影響這一著眼點(diǎn)展開分析的，而治理的概念本身就是基于企業(yè)層面的，在建立治理與升級關(guān)系時(shí)，使得對地方產(chǎn)業(yè)集群的升級分析多數(shù)局限在對集群內(nèi)與領(lǐng)導(dǎo)企業(yè)發(fā)生聯(lián)系的地方企業(yè)的升級。地方產(chǎn)業(yè)集群是由相互關(guān)聯(lián)的企業(yè)和相關(guān)機(jī)構(gòu)組成的互動(dòng)有機(jī)體，因此界定其升級的內(nèi)涵不應(yīng)局限在集群內(nèi)部單個(gè)企業(yè)的創(chuàng)新活動(dòng)，而是關(guān)注集群整體利益相關(guān)者的集體行為。筆者認(rèn)為，基于發(fā)展中國家地方產(chǎn)業(yè)集群往往存在“集而不群”、以“堆”代“群”而缺乏關(guān)聯(lián)、配套與協(xié)同效應(yīng)的特點(diǎn)，對我國地方產(chǎn)業(yè)集群升級內(nèi)涵的界定更應(yīng)該著眼于集群整體升級這個(gè)層次，而企業(yè)升級是集群整體升級的基礎(chǔ)和重要組成部分。因此，全球價(jià)值鏈視角下，地方產(chǎn)業(yè)集群升級就表現(xiàn)為整個(gè)集群在金字塔式的空間等級體系中從價(jià)值鏈低端向高端攀升的鏈條控制力不斷增加的創(chuàng)新過程。具體體現(xiàn)為，集群中企業(yè)能力的升級、配套供應(yīng)商能力的升級、生產(chǎn)商能力升級、公共機(jī)構(gòu)與政府服務(wù)能力的升級，乃至完整地方價(jià)值鏈的整合與升級，最終完成地方價(jià)值鏈與全球價(jià)值鏈的高度融合與相互促進(jìn)制約關(guān)系的形成。因此，地方產(chǎn)業(yè)集群的升級進(jìn)程是企業(yè)、產(chǎn)業(yè)及其中間性組織等多方因素共同發(fā)揮作用的結(jié)果。其升級過程是個(gè)復(fù)雜的，影響因素是多方面的。

3影響地方產(chǎn)業(yè)集群升級的因素

3.1嵌入的全球價(jià)值鏈的驅(qū)動(dòng)機(jī)制

Gereffi（1997）指出全球價(jià)值鏈框架的一個(gè)重要假設(shè)是，一個(gè)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展需要同該產(chǎn)業(yè)中重要的領(lǐng)導(dǎo)企業(yè)（lead firms）進(jìn)行聯(lián)系。他認(rèn)為許多價(jià)值鏈都有一個(gè)或幾個(gè)主導(dǎo)者，它們決定著鏈條的整體性質(zhì)，領(lǐng)導(dǎo)廠商負(fù)責(zé)價(jià)值環(huán)節(jié)的升級并協(xié)調(diào)環(huán)節(jié)之間的相互作用。根據(jù)領(lǐng)導(dǎo)企業(yè)的性質(zhì)的不同，全球價(jià)值鏈可分為：采購者驅(qū)動(dòng)型（Buyer-driven）與生產(chǎn)者驅(qū)動(dòng)（Producer-driven）。在生產(chǎn)者驅(qū)動(dòng)型全球價(jià)值鏈中，起主導(dǎo)作用的領(lǐng)導(dǎo)廠商通常是大型的跨國制造商，主要出現(xiàn)在資本和技術(shù)密集型的產(chǎn)業(yè)，如汽車、飛機(jī)、計(jì)算機(jī)、半導(dǎo)體和重型機(jī)械等產(chǎn)業(yè)。在采購商驅(qū)動(dòng)型價(jià)值鏈中，起主導(dǎo)作用的領(lǐng)導(dǎo)廠商通常是那些大型零售商、品牌制造商，這些產(chǎn)業(yè)通常是如服裝、鞋襪、玩具、家庭用品、消費(fèi)性電子產(chǎn)品等勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)。他進(jìn)一步指出生產(chǎn)者驅(qū)動(dòng)型的價(jià)值鏈更趨向于采取FDI的形式，而采購商驅(qū)動(dòng)型的價(jià)值鏈通常是由訂貨的大型零售商制定商品的規(guī)格，而由發(fā)展中國家的合同商進(jìn)行加工制造。

由于采購者和生產(chǎn)者驅(qū)動(dòng)的價(jià)值鏈有著顯著不同的核心增值環(huán)節(jié)和驅(qū)動(dòng)力規(guī)則，那么嵌入這兩種不同類型的價(jià)值鏈的地方產(chǎn)業(yè)集群就有著不同的升級的機(jī)會(huì)和方向，從而采取不同的升級策略。如果集群嵌入的是生產(chǎn)者驅(qū)動(dòng)的全球價(jià)值鏈，那么合乎全球競爭規(guī)則的正確路徑就是向研發(fā)環(huán)節(jié)的拓展，加大研發(fā)投入，增強(qiáng)核心技術(shù)能力。而嵌入采購者驅(qū)動(dòng)的全球價(jià)值鏈的地方產(chǎn)業(yè)集群，就更應(yīng)強(qiáng)調(diào)向營銷渠道環(huán)節(jié)建立的拓展，獲取品牌效應(yīng)帶來的競爭優(yōu)勢。

3.2嵌入的全球價(jià)值鏈的治理模式

“治理”（Governance）是全球價(jià)值鏈理論框架的核心，Gereffi（1994）指出全球價(jià)值鏈的治理結(jié)構(gòu)是：決定資金、原料和人力資源如何在價(jià)值鏈中配置和流動(dòng)的權(quán)威和權(quán)利關(guān)系。John Humphrey 和 Hubert Schmitz（2000）把治理定義為，經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的非市場關(guān)系的協(xié)調(diào)。他們用治理一詞來描述在價(jià)值鏈上一些企業(yè)（即領(lǐng)導(dǎo)企業(yè)）制定參數(shù)，而另一些企業(yè)執(zhí)行這些參數(shù)的關(guān)系。這些參數(shù)包括：生產(chǎn)什么，即商品的界定；如何生產(chǎn)，涉及生產(chǎn)過程定義，包括使用的技術(shù)、質(zhì)量體系、勞動(dòng)標(biāo)準(zhǔn)、環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)等元素；何時(shí)生產(chǎn)；以何種價(jià)格生產(chǎn)。（Humphrey and Schmitz，2001）

Gereffi等人（Gary，John Humphrey，Timothy Sturgeon，2003）認(rèn)為許多因素如歷史、慣例、地理和社會(huì)環(huán)境、行業(yè)規(guī)則和路徑依賴都會(huì)影響治理模式的選擇，從眾多影響價(jià)值鏈治理模式的因素中Gereffi等人明確指出決定價(jià)值鏈治理模式的三種決定性變量：交易的復(fù)雜性（complexity of transactions）、信息的規(guī)范性（codifiability of information）和供應(yīng)商的能力（capability of suppliers）。如果每一個(gè)變量都只有兩個(gè)值——高和低，那么就有八種可能的組合，其中只有五種模式在現(xiàn)實(shí)中存在，即市場（Market）、模塊型（Modular Value Chains）、關(guān)系型（Relational Value Chains）、領(lǐng)導(dǎo)型（Captive Value Chains）和等級制（Hierarchy）。

三種變量應(yīng)有八種可能的組合，其中有五種產(chǎn)生了價(jià)值鏈治理模式。因?yàn)?，交易的低?fù)雜性和低編碼能力的組合不可能發(fā)生，這樣排除了兩種組合。而交易的復(fù)雜性低，編碼的能力高，供應(yīng)商的能力低將不會(huì)產(chǎn)生價(jià)值鏈。

不同價(jià)值鏈治理對嵌入其中的地方產(chǎn)業(yè)集群的升級會(huì)產(chǎn)生不同的影響。Humphrey and Schmitz（2002）提出了關(guān)于價(jià)值鏈治理和升級與發(fā)達(dá)和發(fā)展中國家區(qū)別的命題假設(shè)。命題1：在準(zhǔn)等級制（即領(lǐng)導(dǎo)型）價(jià)值鏈中，發(fā)展中國家的企業(yè)經(jīng)歷快速的產(chǎn)品和過程升級，而在功能升級方面進(jìn)展不大。命題2：發(fā)達(dá)國家地方產(chǎn)業(yè)集群的當(dāng)?shù)仄髽I(yè)不會(huì)出現(xiàn)在準(zhǔn)等級制（即領(lǐng)導(dǎo)型）價(jià)值鏈中。命題3：網(wǎng)絡(luò)型的價(jià)值鏈（包括模塊型與關(guān)系型）提供了開放式的升級道路，但發(fā)展中國家的企業(yè)很少能嵌入這種價(jià)值鏈。命題4：在市場型價(jià)值鏈中，企業(yè)既不會(huì)得到升級的支持也不會(huì)受到升級的阻礙。這組命題為分析價(jià)值鏈治理和升級之間的關(guān)系研究奠定了理論基礎(chǔ)。此后又有學(xué)者在此基礎(chǔ)上做了大量的實(shí)證研究。發(fā)展中國家的地方產(chǎn)業(yè)集群多數(shù)嵌入領(lǐng)導(dǎo)型（或準(zhǔn)等級制）。多數(shù)學(xué)者都認(rèn)為，當(dāng)?shù)仄髽I(yè)經(jīng)歷了重大的產(chǎn)品和過程升級。當(dāng)?shù)氐钠髽I(yè)從全球采購商那里獲得了很多諸如如何改進(jìn)生產(chǎn)工藝，提高質(zhì)量和保持一致性，提高對客戶的反應(yīng)速度的知識(shí)。這種升級效應(yīng)對新進(jìn)入全球市場的當(dāng)?shù)仄髽I(yè)尤其顯著。國外公司通常提供培訓(xùn)，技術(shù)規(guī)格和有關(guān)工程與資本產(chǎn)品的指導(dǎo)，建立示范工廠提供技術(shù)支持并進(jìn)行現(xiàn)場質(zhì)量檢驗(yàn)這使得新興工業(yè)國家的很多小公司成功地克服了進(jìn)入壁壘。但對于嵌入到領(lǐng)導(dǎo)型的全球價(jià)值鏈?zhǔn)欠裼兄诠δ苌墑t存在很多爭議的結(jié)論。在領(lǐng)導(dǎo)型全球價(jià)值鏈中，功能升級受到了不同程度的阻礙。首先這種阻礙來自治理者，即領(lǐng)導(dǎo)企業(yè)對全球價(jià)值鏈核心環(huán)節(jié)的控制。全球價(jià)值鏈的核心環(huán)節(jié)越來越多的集中在非生產(chǎn)活動(dòng)，尤其是品牌、營銷、產(chǎn)品開發(fā)和公司間關(guān)系的協(xié)調(diào)。全球價(jià)值鏈的治理者集中投資于這些被視為核心能力的活動(dòng)，并通過制定標(biāo)準(zhǔn)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)等一系列的手段將這些核心環(huán)節(jié)牢牢控制在自己手里。發(fā)展中國家的地方產(chǎn)業(yè)集群就很難有機(jī)會(huì)與治理者分享這些核心能力。當(dāng)?shù)胤疆a(chǎn)業(yè)集群有升級意愿時(shí)，為了保持自身對價(jià)值鏈的核心控制力，治理者就會(huì)增加這些核心環(huán)節(jié)的進(jìn)入壁壘，從而阻礙了地方產(chǎn)業(yè)集群的升級。其次阻礙還來自與核心環(huán)節(jié)對高級要素投入的要求，對于發(fā)展中國家的地方產(chǎn)業(yè)集群而言，在進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)或在國外市場拓展自有品牌產(chǎn)品都需要有大規(guī)模的投資，而且還需要承擔(dān)較大的風(fēng)險(xiǎn)。因此，嵌入領(lǐng)導(dǎo)型全球價(jià)值鏈中，功能升級往往會(huì)受到阻礙。但是，Humphrey和Schmitz（2002）認(rèn)為，在領(lǐng)導(dǎo)型全球價(jià)值鏈中，功能升級的可能性在某些條件下也會(huì)提高，如發(fā)達(dá)國家的主導(dǎo)企業(yè)可能會(huì)轉(zhuǎn)移在全球價(jià)值鏈上的非戰(zhàn)略能力，或是重新界定其自身能力并放棄某些環(huán)節(jié)。美國的許多品牌制造商就已經(jīng)開始外包制造功能和部分設(shè)計(jì)功能，甚至把它們直接轉(zhuǎn)移給發(fā)展中國家的制造商。可見，升級結(jié)果很大程度上受制于價(jià)值鏈治理者的戰(zhàn)略決策。

網(wǎng)絡(luò)型（包括模塊型與關(guān)系型）作為另一種典型的價(jià)值鏈治理模式，其參與集群主體的地位則要均衡得多，這使得價(jià)值鏈治理者對價(jià)值鏈中其他企業(yè)和集群升級的控制力減弱。例如制造業(yè)價(jià)值鏈的模塊化趨勢正是網(wǎng)絡(luò)型的一種典型形態(tài)。分布于各國、且掌握一個(gè)或若干個(gè)價(jià)值模塊的合同制造商與設(shè)計(jì)模塊規(guī)則并掌握部分核心模塊的主導(dǎo)廠商成了參與分工的主體，它們之間的關(guān)系已經(jīng)成為了國際分工的高級化形態(tài)。雖然品牌商仍然控制著產(chǎn)品最終價(jià)值的形成，但品牌商不僅在模塊制造環(huán)節(jié)需要合同制造商的穩(wěn)定及時(shí)供應(yīng)，在技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)確立和升級上也需要取得更多合同制造商的支持和配合。這樣，合同制造商與品牌商之間在能力上就呈現(xiàn)出互補(bǔ)式、分享式關(guān)系結(jié)構(gòu)，從而給合同制造商以及所在集群的升級創(chuàng)造了有利條件。雖然發(fā)展中國家的集群很少能嵌入這種價(jià)值鏈，但價(jià)值鏈的治理模式不適靜止的，也不是嚴(yán)格的與特定的產(chǎn)業(yè)相聯(lián)系。它取決于價(jià)值鏈中行為主體間的互動(dòng)如何管理，取決于技術(shù)如何應(yīng)用于設(shè)計(jì)、生產(chǎn)，也取決于價(jià)值鏈治理本身。價(jià)值鏈治理模式也不是完全統(tǒng)一的。即使在一個(gè)特定的產(chǎn)業(yè)，一個(gè)特定的地點(diǎn)和時(shí)間，治理模式也會(huì)隨價(jià)值鏈的環(huán)節(jié)不同而不同。這種變化和多樣性歸因于前面所述的三個(gè)解釋變量的變化。當(dāng)前的一些研究表明，不斷增長的供應(yīng)商的能力推動(dòng)著價(jià)值鏈治理模式從等級制、領(lǐng)導(dǎo)型向關(guān)系型、模塊型和市場方式轉(zhuǎn)化。隨著標(biāo)準(zhǔn)化、信息技術(shù)和供應(yīng)商能力的提高，模塊型治理模式在全球經(jīng)濟(jì)中起著越來越重要的作用。（Gary Gereffi，John Humphrey，Timothy Sturgeon，2003）

3.3嵌入全球價(jià)值鏈的地方產(chǎn)業(yè)集群的類型

地方產(chǎn)業(yè)集群根據(jù)其形成機(jī)制與特點(diǎn)可以分為兩種類型：外源型集群和內(nèi)源型集群。外源型集群的形成是在全球價(jià)值鏈的治理者，也就是一些跨國公司或國際采購商等外部資源移入的情況下完成的，很大程度上是與以FDI方式進(jìn)入的外資企業(yè)以及其所具有的以人力資本轉(zhuǎn)移為主的外溢和擴(kuò)散效應(yīng)密不可分的。這種地方產(chǎn)業(yè)集群主要依靠外商投資，缺乏研發(fā)和營銷等戰(zhàn)略性環(huán)節(jié)，地方價(jià)值鏈結(jié)構(gòu)不完整；同時(shí)，與當(dāng)?shù)仃P(guān)聯(lián)企業(yè)的合作相對欠缺，企業(yè)地方根植性較弱。因此，基于集群的知識(shí)溢出效應(yīng)較差，集群的整體創(chuàng)新能力薄弱。內(nèi)源型集群以本地資源為基礎(chǔ)，通過本地企業(yè)網(wǎng)絡(luò)的擴(kuò)展而逐漸形成，也就是說，在沒有嵌入全球價(jià)值鏈之前，這類集群已經(jīng)形成。因此，地內(nèi)源型集群方根植性很強(qiáng)，知識(shí)共享程度高，但由于企業(yè)規(guī)模較小，技術(shù)創(chuàng)新的動(dòng)力不足。這些集群中有的企業(yè)有自主品牌，產(chǎn)品內(nèi)銷或外銷；有的企業(yè)沒有自主品牌，按照跨國公司的訂單和設(shè)計(jì)圖紙進(jìn)行簡單的OEM的制造加工，產(chǎn)品以外銷為主。

總結(jié)這兩種地方產(chǎn)業(yè)集群存在很大的不同：（1）產(chǎn)業(yè)分布不同。內(nèi)源型集群主要依靠的是自身的資源稟賦，講究歷史傳統(tǒng)，多數(shù)集中在有著悠久工業(yè)傳統(tǒng)的地區(qū)，產(chǎn)業(yè)以傳統(tǒng)行業(yè)為主；外源型集群由于初期是借助外力來發(fā)展的，自身的工業(yè)傳統(tǒng)因素少，故主要分布在新興地區(qū)，涉及行業(yè)比較廣泛。（2）根植性不同。內(nèi)源型集群自發(fā)產(chǎn)生，對本地的根植性強(qiáng)，但是由于集群內(nèi)企業(yè)規(guī)模偏小，在參與經(jīng)濟(jì)全球化的競爭時(shí)，受到了極大的壓力；外源型集群初期就定位于外向型經(jīng)濟(jì)，而且多以工業(yè)園區(qū)的形式存在，規(guī)劃與控制使企業(yè)規(guī)模布局比較合理，但是對內(nèi)根植性弱，易發(fā)生遷移。正是基于這些不同點(diǎn)，不同類型的地方產(chǎn)業(yè)集群以不同的方式嵌入到不同的全球價(jià)值鏈中。因此，不同的地方產(chǎn)業(yè)集群也應(yīng)該有不同升級路徑與策略。外源型集群的升級更應(yīng)該注重地方價(jià)值鏈的構(gòu)建，增強(qiáng)其地方根植性，提高與全球價(jià)值鏈主導(dǎo)者的合作力量，以實(shí)現(xiàn)整體升級。而內(nèi)源型集群的升級更應(yīng)該注重利用現(xiàn)有地方價(jià)值鏈的優(yōu)勢，從與全球價(jià)值鏈的深化互動(dòng)中吸取升級所需的技術(shù)、資本、市場等資源。

4結(jié)論

以各種方式嵌入到全球價(jià)值鏈中的地方產(chǎn)業(yè)集群處在金字塔式的空間等級體系中，要實(shí)現(xiàn)從價(jià)值鏈低端向高端攀升的鏈條控制力不斷增加的升級，必須經(jīng)歷企業(yè)能力的升級、配套供應(yīng)商能力的升級、生產(chǎn)商能力升級、公共機(jī)構(gòu)與政府服務(wù)能力的升級，乃至完整地方價(jià)值鏈的整合與升級，最終完成地方價(jià)值鏈與全球價(jià)值鏈的高度融合與相互促進(jìn)制約關(guān)系的形成的過程。地方產(chǎn)業(yè)集群所嵌入的全球價(jià)值鏈的驅(qū)動(dòng)機(jī)制與治理模式深刻的影響著地方產(chǎn)業(yè)集群升級的方向與可能性，而且地方產(chǎn)業(yè)集群自身的類型特點(diǎn)也影響著其沿著全球價(jià)值鏈升級的動(dòng)力與方向。因此，地方產(chǎn)業(yè)集群升級是個(gè)復(fù)雜過程，研究其升級問題必須針對地方產(chǎn)業(yè)集群的實(shí)際情況進(jìn)行多重因素的具體分析，得出不同的升級路徑與對策。

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