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【中圖分類號】TU221【文獻標識碼】A【文章編號】1674-3954（2011）02-0106-02
公路項目建設是我國基礎設施建設的重點。由于其建設階段工期長、投資大、涉及面廣、參與人員多，因此公路項目建設往往面臨復雜多變的風險。然而在我國公路建設項目管理工作中，風險控制一直是一個比較薄弱的環節。建立風險控制體系，能夠有效規避和減少公路項目建設中的風險損失，以確保項目順利實施。
下文擬從業主角度，探討公路項目建設風險控制體系的建立和流程等內容。
一、基本概念
1、公路項目建設風險
在眾多風險的定義中，大致可分為廣義和狹義兩類。廣義的風險暗示著伴隨風險而來的既可能是某種機會，也可能是威脅，而狹義的風險則強調風險帶來的不利后果。由于在通常情況下，人們對意外損失比對意外收益的關切要強的多，因此人們在研究風險時，側重于減少損失，主要從不利的方面來考察風險，經常把風險看成是不利事件發生的可能性。在本文中，對風險作狹義的理解，即認為風險是“損失發生的不確定性(或稱可能性)”。
2、建設風險控制體系
風險管理中包含風險識別、風險分析和風險評估等工作，并合理地使用回避、減少、分散或轉移等措施控制風險。風險控制體系的作用便在于保證風險控制措施得以嚴格執行，以有效減少或規避公路項目的建設風險。
二、建設風險控制體系的建立
1、組織結構
高效的組織體系是風險應對措施得以執行的基本保障。業主公司成立項目風險管理組，作為項目風險管理領導機構，負責控制項目施工建設的各類風險，做出風險管理決策，保證項目建設順利進行。
項目風險管理組組長可以由副總經理擔任。下設成本/費用控制小組、質量控制小組、進度控制小組、環保/安全小組和新技術跟蹤小組等多個風險控制小組。
為準確、全面加強風險管理工作，還應該組建由專家組成的顧問團。在項目建設中，對多個合同段建設的風險進行控制管理。
各個風險目標控制小組在自己的職能范圍內制訂各自的風險分析評估和控制管理辦法，開展風險管理的基礎工作，進行調查研究，調查和收集資料，必要時還要進行實驗或試驗，同時利用眾多管理技術的工具和手段來協助進行風險的分析和評估等。向項目風險管理組匯報各自在運作過程中所出現的風險及其備選的應對方案。項目風險管理組在風險管理工作中，針對建設風險控制需要，隨時請教專家顧問團。項目風險控制組織體系如圖1所示的。
圖1項目風險控制體系組織結構圖
2、責任劃分
為保證公路建設項目風險控制組織體系高效運行，順利完成項目風險管理目標，必須明確規定風險控制各小組的責任和職能，才能理順組織內各小組之間的關系，完善和改進風險管理組織體系，以保證風險管理計劃和措施的正常執行。
（1）項目風險管理組的職能是對整個項目進行宏觀指揮、決策。協調監理、施工單位和地方部門的關系，與地方政府、監理單位、施工單位建立日常工作關系。負責在項目建設中匯總各個風險控制小組提出的風險評估管理和應對措施報告。必要時征求專家顧問團的意見，做出風險決策。牽頭和督辦各個風險控制小組對風險決策的執行、控制和反饋工作。
（2）專家顧問團的職能是為項目實施風險管理提供專業知識和咨詢服務。
（3）管理組長主持項目建設中的風險管理工作，是項目風險管理第一責任人。
（4）成本/費用控制小組具體負責第一層次中的成本超支和資金不足風險的應對和控制。成本/費用控制小組是項目成本超支風險的監控部門，負責項目金融財務、建設成本、經營狀況的風險控制。
（5）質量控制小組職能是隨時監控整個工程的質量。審查、落實各個重點單項工程的建設和質量管理，負責對單項工程的驗收，督促缺陷問題的整改。與監理部門緊密合作，確保工程質量。
（6）進度控制小組具體負責第一層次中的工程變更和工期延誤風險的應對和控制。在項目風險管理中負責對設計單位、建設方、施工隊提出的工程變更進行協商。熟悉工程進度計劃，掌握工程施工具體情況，監督實際工程進度，保證工程施工的順利進行。
（7）環保/安全小組具體負責第一層次中的安全環保問題和交通擁堵風險的應對和控制。
（8）新技術跟蹤小組職能是跟蹤新技術，以保證項目可以最新的技術開展風險管理工作。
最后由公司項目風險管理各個風險控制小組對各個合同段在建設施工中存在的風險做出分析評估，提出應對方案，負責實施風險控制。
在風險管理工作中，需要各個風險控制小組相互配合，齊心協力。例如在工程成本和工程進度的控制中，由進度控制小組向成本/費用控制小組提供項目詳細的工程進度安排和資金用款計劃，以及工程項目各合同段工程進度計劃和工程量完成計劃表。成本/費用控制小組審查核實計量支付表，同意財務部門進行支付。各合同段每月的計量支付表必須由施工單位、現場監理工程師、監理部計量工程師、監理部總監、中心試驗室和項目風險管理組長簽字和審核意見(包括各種附件資料)后，才能送交財務部和公司董事長、總經理進行簽字審核，最后進行工程付款。通過這種管理措施隨時掌握和控制成本費用超支的風險。
各個風險控制小組對其所展開的每個階段的各個風險控制情況和過程都要及時記載，整理歸入風險評估文檔。由各個風險控制小組收集整理和總結在各個合同段開展的風險管理資料，并上報管理組。最后由項目風險管理組負責整理歸類存檔，積累和保存風險管理資料。
3、風險分級控制與預警機制
對于公路建設項目而言，由于風險因素多，且程度不同，因此在具體風險控制過程中，不能事無巨細而無重點地進行控制。根據矛盾論，在分析和處理矛盾事物時，應抓住主要矛盾和矛盾的主要方面。因此，在對公路項目建設風險進行控制時，應該根據風險屬性、風險評估所得到的風險度，對主要風險因素進行重點監控。通過建立風險等級來區分公路建設項目中各類風險的監控重視程度，并建立相應的預警機制。
三、風險控制體系的流程
通過風險識別、風險分析和風險評估，確定風險等級和預警措施，采取主動行動，合理地使用回避、減少、分散或轉移等方法和技術對活動或事件所涉及的風險實行有效的控制，妥善處理風險事件造成的不利后果，并對風險控制效果進行反饋和評價。公路項目建設風險控制體系的流程如圖2所示。
1、風險分級與預警
在風險分級階段，項目風險管理組通過與有關專家進行討論，進行風險的識別、分析與評估工作，根據風險評估結果，考慮到管理層次和管理幅度，將項目風險進行分級。
根據風險分級的結果，針對風險等級和可能造成的損害程度，建立相應的預警和控制機制。
2、風險控制
根據風險種類和自身的風險處理能力，針對不同等級的風險，應該采取不同的風險控制措施，如風險規避、風險化解、風險遏制、風險轉移、風險消減、風險分擔、風險自留等。
3、風險控制反饋與評價
由于風險具有隨機性和不可確定性，因此必須對存在的各類風險因素要隨時關注分析，要力爭作到早發現、早控制、并及時反饋風險控制效果和評價，直至風險消失或減小到可控范圍內。同時根據實際需要及時修改和完善風險管理計劃和措施。
四、結語
在公路項目建設過程中，建立起良好的風險控制體系，不僅有助于進行有效的風險管理，而且對于后續項目的風險管理工作也能起到積累資料和借鑒作用。風險控制體系在不同項目實踐中的運用和不斷改進，可以對提高我國工程項目風險管理水平起到積極的作用。
參考文獻
[1]左美云，周彬.實用項目管理與圖解.清華大學出版社，2002
關鍵詞：工程造價；特征；風險控制；措施
中圖分類號：TU723.3文獻標識碼：A文章編號：
1、工程項目造價風險控制的現狀分析
工程項目的建設周期長、規模大、涉及范圍廣，成本與工期、質量是對立統一的矛盾，可以說工程項目的風險是多種多樣的。這些風險不僅是直接增加成本的重要原因也是間接影響工程質量和工程進度的潛在因素。目前，我國建設市場的管理缺少規范性，工程建設質量有待進一步提高，工程造價的成本偏高等都影響著整個工程的建設水平。眾多工程項目都面臨著預算、決算以及概算超支等問題，工程建設項目的投資失控，在項目建設過程中的各個階段存在控制不力的局面，增加了項目風險。因此，為保證工程項目順利實施，加強項目的造價風險控制是十分必要的。
2、工程造價控制風險產生的原因及主要現象
2.1建設單位管理不規范形成的風險點
2.1.1施工招標投標程序不規范
有的項目工程初步設計及概算還未批準、更沒有具備招投標所需的施工圖紙及技術資料就開始招標；有的雖有批復概算,但只是一個概念性概算(有些項目僅有單位指標而無分部分項的名稱與數量及價格)；有的項目招標人與投標人商定,讓預先內定的中標人低價中標,中標后再通過簽證變更等方式給中標人額外補償,這些都可能導致工程量清單項目嚴重缺項、清單描述或工藝與實際不符或者工程量與實際差別過大,必然造成許多新增工程量清單項目及爭議的價格，審計人員在確認新的綜合單價時與施工單位意見分歧往往較大，增加了擴大造價風險。
2.1.2合同簽訂不規范
由于有的工程招標投標只是走過場,導致不按招標文件和投標文件簽訂合同情況屢有生，有的甚至干脆搞陰陽合同；也有不少建設項目的施工合同由施工單位擬稿,建設單位及咨詢單位審核不認真或缺少技術支撐,致使簽訂的合同條款文字不嚴謹、不規范、模棱兩可、內容甚至前后矛盾,有的甚至連施工范圍、內容和結算方式條款都沒有明確約定,給結算審計增加了不必要的工作和風險。
2.1.3施工過程管理不規范
一是現場情況不明,對現場簽證的審批流程與責權無制度規定,致使某些簽證的真實性、合法性受到影響,因此潛在風險；二是資料管理不善,有的施工招投標工程到審計時建設單位和招標單位兩家竟提供不出一份確認版的招標專用圖,致使可參照投標價結算的項目缺少依據,有的項目竣工圖與事實不符,審計手段的局限性是難以一一發現的；三是項目為了工程進度，大多進行“先斬后奏”未審批先實施，結算時補辦簽證、軟磨硬泡搞人情戰拖延審計時間等,反而增加了審計風險。
2.2行業及職業道德的風險點
2.2.1項目參建管理人員職業道德不良形成的風險點
個別建設單位管理人員及甲方代表人員為個人利益所趨, 不顧概算標準及建設利益,與承包商及供應商串通,擅自增加不必要的工作量,提高設備、材料的檔次或吃設備、材料費用的回扣,暗下支持承包商哄抬價格； 不良的施工企業偽造假資料、簽訂假簽證、提供假發票,與管理人員串通，這些都制造了風險點。
2.3審計人員自身所致的風險點
(1)審計人員的思想素質差,經不起利益誘惑缺少敬業精神,工作不負責任而造成的風險點。
(2)審計人員造價咨詢行業政策水平或專業知識水平低而形成的風險點。由于對工程量清單計價規范精神吃不透,搞不清施工單位的投標組價所用定額與工程結算的計價標準之間的關系,形成了風險點。
3、工程造價風險控制措施
分析以上的原因可以得知有些風險是可以避免的或者轉移的，是可控風險，有些是不可控的，不管可控不可控，都要做好提前的預防和有效規避，控制措施如下:
3.1招投標及定合同階段
審計單位及人員應提前介入項目前期，制定規范的招投標制度及流程,并在招投標工作中嚴格執行。及時完成圖紙測算并參與審圖工作。招標圖紙等技術資料要達到施工圖的深度，并在審圖之后進行。啟動招標時要做圖紙移交簽字手續，并存檔。參與對施工單位資格的審查，特別應加強對項目經理能力的考核。對不具備施工資質的單位應排除在入圍隊伍之外。在招標文件采用綜合評標法，合理約定技術標與商務標的得分比例。
招標文件及合同結合工程特點和發包人的意圖采用規范文本，明確合同范圍、內容及工期，減少或避免承包商在結算時鉆空子、做文字游戲。要在招標文件中明確要求投標單位勘察現場，并對措施項目費進行包干使用，風險全部轉移。要明確告知各投標人所有的讓利應該體現在各綜合單價中，禁止總價讓利，便于簽證變更價格的參照及審定。合同應該包括協議書、專用條款、通用條款及相關附件。并在協議書中明確各文件的前后解釋順序，避免不必要的扯皮。可調價部分風險自留，通過明確合同價、基準價與施工月價格之前的關系，約定主材的風險承擔比例，調價方式及公式。避免在價格上漲與下跌時對承包商的調價口徑不一致，提高造價。
回標時要特別注重項目經理能力的審查，一個好的有經驗的項目經理可以對工程帶來很大的節省，減少簽證。在合同中可定義不可預見項目的定義及描述，盡量風險轉移。回標分析時，對投標單價的不平衡報價要特別留意，可在保持總價不變的情況下，讓投標單位承諾個別過高或過低的綜合單價調整到合理的價格。簽訂合同時把承諾及答疑都要放到做到合同中，并明確保修責任及違約責任，約定履約保函和預付款保函，明確把不支付農民工工資作為重大的違約責任，降低履約風險及成本。
3.2施工階段
審計人員應長駐現場，參與項目過程跟蹤,對項目造價進行全過程監控，格監督工程項目現場各類變更、簽證。應認真記好施工日記，對進場材料設備的品牌、質量、數量等要認真審核，并對施工進度和完成的形象進度及工作量等重大事項按日記錄在案。施工階段期間人工、材料、機械價格的上漲風險嚴格按合同的要求進行審核。對履約能力差的單位配合建設單位及監理單位按合同條款進行處罰。
在施工過程中,,一旦工程款超付,施工單位通常是不配合審計工作,造成審計時效的拖延,即使審核完畢,追討工程款也是一個相當漫長的過程。要避免上述情況的發生,一方面在簽訂合同時約束付款比例, ,工程款累計支付不能超過合同總價的80%,必須等施工單位支付了相應的審計費,且水電費、甲供料等財務清算后才能支付最后的款項。
3.3結算階段
結算時應該嚴格按合同、招標圖、設計變更及簽證進行。資料或手續不全的，應該退回。在規定時間之外提交的變更及簽證，不予認可，嚴禁事后補辦。設計變更及簽證審核時，要仔細與招標圖及合同對照，避免重復計算，特別是一些包干的措施項目費，比如臨時設施費，簽證變更時施工單位也往往會按比例計取。還有就是要吃透清單計價規范，注意清單與定額的計量規則的差別，比如清單計價中土方按實方計算且不考慮放坡的，結算時施工單位往往按實際上報。
結算時還應該注意一些索賠的處理，索賠要嚴格按合同，確認索賠成立的條件，必要時進行反索賠資料的收集。對施工過程中各施工單位的界面要清楚，合同中應該約定結算審減比例，超過審減部分比例的審計費明確由施工單位承擔，避免施工單位亂報，瞎報，以免降低增加各方的工作量風險，相應的也就增加了造價。
3.4、打造復合型專業結構審計隊伍。
管理學上認為組織是項目成敗最主要的因素。所有完善審計組織功能及結構，最大發揮造價咨詢在節約成本上的作用至關重要。
一是改善審計隊伍的專業結構，配備的除工程審計專業人員要全面更要專業，土建、安裝、裝飾、市政、綠化都要設立，可一師多兼但要精通；二是是改善審計人員的知識結構。建立審計人員后續教育制度，樹立終身學習的思想，針對工程造價審計工作需要，系統地、有計劃地組織高層次業務培訓，不斷更新專業知識，以適應新形勢發展要求。三是加強組織自身職業道德的建設，加強廉潔自律的教育并定期進行360度考核，把考核的結果直接與晉升與績效掛鉤，建立個人誠信檔案。四是合同中簽訂廉潔協議，對合同各方人員進行制度約束。
4、結語
影響工程項目造價的風險無時無刻不伴隨這工程項目的推進而瞬息萬化，控制這些風險，進而控制造價也不只咨詢單位一家所能完成的，也不只是通過條文約束就可以簡單搞定的，需要各參與單位的協調、配合與支持，形成科學的制度流程并從上到下的執行。正所謂是全員全過程全方位的風險把控，把風險控制在事前，轉移出去或消滅在萌芽狀態，從而取得預期投資效益，達到整個社會的節約。
參考文獻：
【關鍵詞】工程項目；風險；控制措施
中圖分類號：TU71文獻標識碼： A 文章編號：
1前言
風險管理是為了達到一個組織的既定目標，而對組織所承擔的各種風險進行管理的系統過程，其采取的方法應符合公眾利益、人身安全、環境保護以及有關法規的要求。風險管理的目標是使造價、工期、質量、安全目標得到控制。在實際工作中，我們往往要著重分析和把握那些對項目影響大的風險因素，以期取得較好的經營效果。
2工程項目面臨的風險種類及成因分析。
可能給企業帶來風險因素及其成因，大致有以下幾類。
2.1設計單位引起的風險
某些設計單位責任心不強或者為了降低設計成本，設計不夠完善，甚至有很大漏洞，當出現工程事故后，設計單位推諉托詞，以工程施工質量不合要求為借口，將事故責任推給施工單位。
2.2施工單位引起的風險
（1）職業責任的風險
施工人員特定的職業要求要承擔重大的責任風險，這種職業風險主要體現在：①施工質量責任。施工合同的質量控制涉及許多方面的因素，任何一個方面的缺陷和疏漏，都會使工程質量無法達到預期的標準。②經營管理不善引起的風險。有些項目負責人能力欠缺，責任心不強或私心太重，貪污受賄，管理混亂從而導致施工進度和工期的延誤。并承擔了違約責任，給施工企業的經濟帶來了損失。
（2）施工單位和個人的不規范行為引起的風險
①某些施工單位為了獲得施工任務，采取行賄等非法手段中標；②施工單位之間為了競爭盲目壓價，要么導致虧損，要么導致工程質量差；③某些施工單位轉賣資質；④對施工任務進行轉包、分包；⑤一些施工單位無證掛靠；⑥某些單位施工人員兼職施工；⑦施工中不執行國家及行業規范和強制性標準。
2.3業主引起的風險
（1）業主不兌現合同承諾。有些業主在承包施工過程中，過分強調自己的權利而不履行應盡的義務。例如，建筑工程中常駐常遇到的征地、拆遷、場地平整，完成施工用水、電、路等工程問題，由于業主工作力度不大，使施工單位無法如期開工，由此造成有效工期緊張，人員大量窩工。
（2）業主不按規律辦事。有些業主不遵循施工的客觀規律，往往對施工單位提出不合理的要求，例如，要求報價低，質量高，工期短，搞“三邊”工程、“獻禮”工程等。施工單位由于迫于嚴峻的市場競爭，為求得生存，不得不勉為其難，不情愿的接受業主的苛刻要求。其后果不僅使工程質量和工期難以保證，還可能會給施工企業造成嚴重虧損。
（3）業主欺詐行為。有些業主為了降低工程造價，采取在招標設計圖和工程量清單上故意減少工程量的辦法，使得中標單位在施工中發現實際工程量超出設計工程量，而業主卻找種種借口不調增工程量，使施工單位蒙受重大損失。
（4）行業欺行霸市。業主利用借建筑市場為“買方市場”這一市場優勢，故意壓低工程費用，而施工單位為了防止或減少虧損，只有降抵工程質量，從而釀成很大的責任風險和信譽風險。另外，有些業主拖欠工程款，使得施工單位經營困難。
2.4監理單位引起的風險
①未能預測工程風險及可能發生索賠的誘因，并制定出防范性措施，以至造成索賠事件的發生。②未能按合同規定的條件和要求監督各項事前準備工作，導致索賠條件的發生。③在施工工程中，未能及時答復施工單位提出的問題及配合要求，未能協調好各方面的關系，造成索賠條件的成立。④在工程實施過程中，未能按合同規定及時對已完工程量進行驗收，及時向對方支付工程進度款，以至造成違約。⑤有些監理由于本身業務素質不高，不懂規范和施工工藝，胡亂監理。
2.5人身意外傷害風險
由于施工現場的不安全因素多，施工中可能會發生人向傷害。此外，還有臺風、地震、水災、火災等不可預測的自然風險等。
3采取措施，加強風險控制
3.1合同簽訂措施
工程項目的合同可分為總價合同，單價合同和成本加酬金合同。因此在合同簽訂時，選擇合同類型應考慮以下因素：
（1）項目規模大小和工期長短。如果項目的規模較小，工期較短，則總價合同、單價合同和成本加酬金合同均可能性較大,因為這類項目風險較小，不可預測因素少。總價合同僅適用于工程量不太大且能精確計算、工期較短、技術不太復雜、風險不大的項目。
（2）項目的競爭情況。如果在某一時期和某地點，愿意承包某一項目的施工單位較多，則業主擁有有較多的主動權來選擇合同類型。如果愿意承包項目的施工單位較少，則施工單位擁有的主動權較多。
（3）項目的復雜程度。如果項目的復雜程度較高，則意味著：一是對施工單位的技術的水平要求高；二是項目的風險較大；因此施工單位對合同的選擇權較大，總價合同被選用的可能性較小。如果項目的復雜程度較低，則業主對合同的選擇性有較大的主動性。
3.2技術措施
（1）回避風險。亦即盡可能的選擇風險最低的方案，堅決杜絕選取高風險方案。
（2）承擔風險。透徹了解風險，承擔其后果，但承擔風險必須恰當，如果風險過多，則應把部分風險轉移給別的部門或單位。
（3）控制風險。連續的判定工程項目的情況，制定可供選擇的低風險方案，再監控其風險的反饋過程。
（4）轉移風險。辯識與潛在風險的有關的領域并與其分擔風險的過程，通過協調由風險最大的部門支付一定費用和代價。通過擔保、費用刺激、成本加酬金價合同，將由于失策造成的損失由承制部門以某種方式的“代價”承擔下來，這種“代價”可以的費用的增加，進度的延緩或產品性能的更改。
3.3綜合措施
（1）考慮業主利益，尊重業主。
（2）提高服務質量和企業信譽，使業主信任。
（3）做好合同管理工作。施工單位在合同簽訂前，首先要調查業主的資信，簽訂合同時要注意維護自己的利益，合同執行過程中一方面要嚴把合同，另一方面對業主違反合同的行為要及進提醒和制止。此外，要注意業主對施工單位要求的變更，隨時調整合同或重新簽訂合同，這是防范業主引起風險的重要手段。
3.4管理措施
（1）嚴格遵守國家法規，減少市場不規范行為的影響，并采取切實可行的措施，這是防范風險的基本保證。
（2）加強職工職業道德教育，防范由于職工的不規范行為帶來的風險。
（3）強化質量管理，是保證工程質量，回避責任風險的基礎。
（4）建立健全資金控制系統，完善職責分工及有關制度，落實責任。
（5）加強技術管理工作，嚴格按費用計劃施工，防止資金失控。
（6）加大項目審計力度，特別要重視施工過程中的審計。
3.5實行專業分包，以轉移風險。
把部分專業性強的工程分包給具有相應專業資質的施工單位，這樣既可以提高施工質量，也可以實現風險轉移，或降低風險。
3.6推行工程擔保工程保險制度
工程擔保和工程保險有利于轉移、分散施工單位所承受的風險，能對工程事故進行及時合理賠償，避免工程事故或一方違約而導致企業遭受經濟損失，使業主和施工單位的利益得到保護。
參考文獻:
[1] 全國監理工程師培訓考試教材《建設工程項目管理》
[2] 全國監理工程師培訓考試教材《建設工程投資控制》
[關鍵詞]工程項目建設；質量控制；風險監理
工程建設監理是指具有工程監理相應資質的監理單位受業主企業委托，依據國家有關工程建設的有關法律、法規，經建設主管部門批準的工程項目建設文件、建設工程監理委托合同及建設工程的其他合同對工程建設實施專業化的監督管理。最終目的是為了提高工程建設的投資效益和社會效益。但是當前在工程建設監理項目實施過程中，一些監理業務最終達到的效果與預期監理計劃目標存在一定的偏離度，而工程建設監理面臨的主要風險就在于此。這是由于工程建設監理的實現是基于工程建設項目的，是基于和業主方、承包方、設計方共同存在的環境的，不但工程建設項目本身的綜合性、復雜性會給監理企業帶來風險，項目各參與方也會給監理企業帶來風險。為此監理企業必須采取措施，控制風險，在保證自己正常運營的情況下，為工程建設建設項目提供良好的監理服務，助力于工程建設建設的成功。本文為此具體探討工程項目建設中的質量監理風險管理。
一、工程項目建設中的質量控制
質量控制是指為達到質量要求所采取的作業技術和活動，工程項目質量控制，實際上就是對工程在可行性研究、勘測設計、施工準備、建設實施、后期運行等各階段、各環節、各因素的全過程，全方位的質量監督控制。按工程項目施工的階段性，質量控制可分為：事前控制、事中控制、事后控制。
1 事前控制
在施工前認真做好施工組織工作，做好技術資料準備工作，做好對原料、設備等質量進行檢查和控制工作、做好對新材料、新工藝、新技術、新設備的質量鑒定和施工工藝的組織論證工作、建立健全質量管理制度，不斷完善質量保證體系，認真對待由建設單位組織的設計交底和圖紙會審工作。
2 事中控制
積極的對待施工過程中的每一道工序，對發生無法預測的施工質量問題，做到不能在事前控制，但一定要在事中控制，避免施工質量問題的進一步擴大化，造成無法返工或因返工產生很大的經濟損失。
3 事后控制
事后控制是指對完成施工、形成產品后的質量控制。應按國家有關的質量評定標準和辦法，對完成的分項、分部工程和單位工程進行檢查，才能使整體的建設工程質量讓建設單位滿意。
二、工程項目建設中的質量風險
結合工程建設監理的實際情況，本文主要從人與物相關方造成的風險等方面進行分析。
(一)人員的影響
人是指直接參與工程建設的決策者、組織者、指揮者和操作者。人作為控制的對象，是避免產生失誤。在施工項目質量控制中，應從以下幾方面考慮人對質量的影響：(1)領導者素質；(2)人的理論技術水平；(3)人的生理缺陷；(4)人的心理行為。
(二)材料設備的影響
材料是工程施工的物質條件，材料設備質量是工程質量的基礎，加強材料設備的質量控制，是提高工程質量的重要保證，是創造正常施工條件，實現投資、進度控制的前提。在施工項目質量控制中對材料設備質量控制應著重于以下工作(1)進行市場調研，掌握材料信息，優選供貨廠家；(2)進行合理組織材料供應，確保施工正常進行，(3)加強材料設備的檢查驗收，嚴把材料設備質量關；(4)重視材料設備的使用認證，以防錯用或使用不合格的材料設備。
三、工程項目建設中質量風險的監理控制
(一)人員的監理控制
一個項目的質量不但與參建人員的技術水平有關，而且與對參建人員的管理水平有關。因為參建人員的構成復雜，他們的工作層面、特點都不相同，只有有機地組合起來，才能使總體技術水平達到最好。
(1)管理層參建人員控制
對于目標各異的管理層人員，首先應采用談心交流等方式了解不同人員的目標，區分各個目標分別設定激勵、約束方式，給予他們充分實現個人價值的發展空間，充分授權、委以重任，發揮其聰明才智與創造性潛能，盡可能少地使用物化條件的約束。注重項目部文化氛圍的形成，加強交流，使各領域、各層次的員工、共同發展。如對青年員工，適當調換工作角色，擴展其實踐機會以豐富其閱歷，并逐步增加其工作擔子；對為項目做出突出貢獻的員工，采取開會表彰等公開方式使其感到自身價值實現、獲得他人的認同；在工作之余適當安排周邊觀光旅行活動，開闊其視野，幫助其熟悉周圍環境，促進相互間溝通。
(2)技術層參建人員管理
與簡單的勞動者相比，技術人員具有較高的個人素質，擁有較高的學歷，掌握著關鍵的技術，直接影響著工程質量。所以對技術人員的管理尤為重要。(1)實行彈性工作制。技術人員從事的是思維的腦力勞動，從事的工作是知識需求和技術含量高的工作，所以技術人員的工作，沒有固定的工作流程，其生產力指標，主要不是數量，而是質量，固定的工作場所和工作時間對其沒有多大的意義，所以應該根據工程項目和技術人員的實際情況制定彈性的工作制；和包含彈性的工作時間、工作辦公地點等。(2)建立以能力為導向的薪酬體系。技術人員的成果難以衡量，我們可以根據技術人員的能力建立薪酬體系。勝任力是在工作或情境中產生高效率或高績效所必需的人的潛在特征。必須讓薪酬與績效掛鉤。這就要求企業建立一個完善的績效評價體系，可采用上級、同事、專家三方評價的方法，力求績效評價的準確性。
(3)作業層參建人員管理
對于目標較單一的作業層人員，可以建立多種形式的物質報酬的激勵和約束機制，不應僅限于工資總量的增加或減少，可適當以增加補貼、改善勞動條件等目標進行誘導，少批評多贊許，提高作業人員的積極性。
(二)材料設備的監理控制
工程建設中，大量的專業設備以及材料的投入使用，使得設備管理尤為重要。加強設備材料的管理，有助于項目質量的保證，最終使工程項目獲得良好的經濟效益。
(1)設備的訂購采購管理
任何一個項目的施工，都不可避免地需要采購一些必備的設備，為此，必須首先要把好設備的采購關。采購設備的價格，應根據產品成本的核算，由供需雙方商議確定。本著公開、公正、公平的原則，選優、擇廉、貨比三家，確定設備的采購價格，保證質優價廉。在選擇廠商方面，要嚴格按照設備采購計劃確定的數量、質量、性能等要求，并要求生產廠家嚴格按技術文件制造生產，保證采購計劃的如期落實，規范設備采購、結算等工作程序。
(2)設備材料的現場施工管理
設備材料到場后，由項目設備材料管理部門牽頭組織，技術部門、試驗部門參加，根據合同要求和裝運清單，點驗主體及附件數量，檢查設備外觀質量、標識、使用說明書，調試運轉，填寫驗證記錄，辦理交接手續。未經調試驗收合格的設備不得投入工程使用。主要設備的操作人員必須經過培訓和考試，持證上崗，并在設備的明顯位置標識管理編號、名稱、規格型號、操作人員、狀態，檢定日期、有效期等。同時設備例行維護管理是設備管理的重要工作之一，設備維護可以消除部分早期故障，發現大部分故障現象，同時可以提高操作人員的責任心和業務水平，延長設備壽命，根據機型和使用現場的具體情況制定詳細的設備例行保養細則，作為操作人員執行例行維護的指導文件，明確什么時間、什么部位要進行維護。其次把例行維護的責任落實，根據項目工程的不同情況，把責任層層分解，落實到人。
(3)設備材料的后期調試驗收管理
【關鍵詞】 信息化 工程項目 風險管理 風險控制
一、信息化工程項目建設的風險識別
通過風險識別，可以將可能給信息化工程項目建設帶來的危害和機遇的風險因素識別出來，把風險管理的注意力集中到具體的信息化工程項目目標上來。風險識別必須在信息化工程項目開始、實施過程、主要范圍變更批準之前進行，而且需貫穿于項目全過程。項目信息的全面性、及時性、準確性和動態性決定了項目風險識別工作的質量和結果的可靠性與精確性。因此，在信息化工程項目的風險識別中，重要的是收集信息化工程項目相關的信息。
在信息化工程項目建設風險識別中，首先要全面分析項目發展變化的可能性，進而識別出信息化工程項目建設中的各種風險并匯總成項目風險清單；其次就是要識別引起信息化工程項目建設風險的主要影響因素，只有識別出項目建設風險的主要影響因素，才能把握信息化工程項目建設風險的發展變化規律，才有可能對信息化工程項目建設風險進行應對和控制。所以在信息化工程項目建設風險識別中要全面分析項目建設風險的主要影響因素及其對項目建設風險的影響方式、影響方向、影響力度等；最后還要識別信息化工程項目建設風險可能帶來的后果，找到信息化工程項目建設風險以及消減項目建設風險不利后果的方法。為了便于進行風險分析、量化、評價和管理，可以將識別出來的風險按信息化工程項目建設階段或管理者劃分。信息化工程項目的建設風險一般可以分為項目建議書、項目需求調研、項目可行性研究、項目設計、項目采購、項目施工及運營七個階段。因此，任何一個階段的工作結果都要包括對前面工作進行改進的建議和要求。信息化工程項目建設風險識別工作也應該包括對風險識別過程中發現的項目管理其他方面的問題進行完善和改進的建議和要求。信息化工程項目建設風險識別也是衡量風險程度、采取有效的風險控制措施以及進行風險管理正確決策的前提條件，對于實現有效的信息化工程項目建設風險管理具有積極的意義。
二、信息化工程項目建設風險存在的因素分析
信息化工程項目是指應用信息技術按限定時間、限定費用和要求的質量標準，完成的一次性任務或管理對象。由于信息化工程項目建設中總有各種不確定因素，導致信息化工程項目建設中出現的問題，所以不管信息化工程項目進行到什么階段，進展多么順利，風險都會隨時出現。在信息化工程項目建設過程中可能遇到的預算、進度、組織協調、需求變化、功能缺失、技術選擇和質量要求等方面的問題因素，也就是說如果這些大量的未知因素存在，也就意味著風險的存在，就有可能會影響到項目的進度，導致項目成本的增加等，使信息化工程項目建設達不到預期目標。
信息化工程項目建設風險因素分析是對可能導致項目建設風險發生的因素進行評價分析，從而確定風險發生概率大小的風險評估。信息化工程項目建設風險因素可能會來自需求、技術、資金、實施方等多方面，但信息化工程項目建設最根本的目標是實現信息化工程項目的期望，因此信息化工程項目建設風險分析也應重點關注影響信息化工程項目建設期望的因素。同時在信息化工程項目建設風險分析過程中，也需要辯證地分析信息化工程項目建設風險因素帶來的威脅和潛在的機會。確定信息化工程項目建設的風險范圍，將可能存在的風險因素逐一列出，以作為信息化工程項目建設全面風險管理的對象。羅列風險因素通常要從多角度、多方面進行，形成對信息化工程項目建設風險的多方位的透視。可以采用結構化分析方法，即由總體到細節、由宏觀到微觀，層層分解。信息化工程項目建設風險的管理不僅貫穿于整個信息化工程項目建設過程，而且在信息化工程項目事件發生之前就要開始進行風險分析。通過建立數學模型等方法從理論上來分析信息化工程項目建設的風險，比如決策樹、敏感性分析、蒙特卡羅模擬等，同時請教擅長信息化工程項目建設的專家，經驗豐富的項目經理等，從理論與實踐多方面來判斷信息化工程項目建設風險因素的利弊，對風險進行認真的分析。
三、信息化工程項目建設風險的管理與控制
在建設信息化工程項目中，要求在限定的時間內達到預期的效果，在嚴格按照信息化工程項目建設原則運行的前提下，前瞻性地管理和控制信息化工程項目中可能存在的風險，是保證信息化工程項目成功實施的重要環節。為能有效的對信息化工程項目建設風險進行控制，一般先采取回避風方式，放棄信息化工程項目帶給我們的各種收益和發展機會，采用相對保守的風險對策；可改變信息化工程項目建設計劃，以排除風險或條件，或者保護信息化工程項目建設目標，使其不受影響，或對受到威脅的一些目標放松要求。例如，延長進度或減少范圍等。為保證一定收益，也可采取排除風險的起源，利用分隔將風險源隔離于信息化工程項目建設的路徑之外，選擇適合于本身能力的風險環境進入經營的做法，以準確預見并有效防范完全消除風險的威脅。相比在風險發生后采取補救措施，提前采取行動減少風險發生的概率或者減少其對信息化工程項目建設所造成的影響，設法把不利的風險事件的概率或后果降低到一個可接受的臨界值要有效得多。采用不太復雜的技術，實施更多的測試等，都可減輕風險。如果不可能降低風險的概率，則減輕風險的應對措施是應設法減輕風險的影響，其著眼于決定影響的嚴重程度的連接點上。例如，設計時在子系y中設置冗余組件有可能減輕原有組件故障所造成的影響。再就是轉移風險，把風險損失的部分或全部以正當理由讓他方承擔，而并非將其拔除。設法將風險的后果連同應對的責任轉移到他方身上，但需要向風險承擔者支付風險費用。例如：將自己不擅長的或自己開展風險較大的一部分業務以出售或外包等形式委托他人幫助開展，集中力量在自己的核心業務上，有效地轉移風險。同時，可以利用合同將具體風險的責任轉移給另一方。在多數情況下，使用費用加成合同可將費用風險轉移給買方，如果信息化工程項目的設計是穩定的，可以用固定總價合同把風險轉移給賣方。還可以運用一些定量化的風險決策分析方法和工具，來粗算優化保險方案。當為應對風險而采取的對策所需要付出的代價太高，而且該風險發生的概率又很小，或者決定不打算為處置某項風險而改變信息化工程項目建設計劃，無法找到任何其他應對良策的時候，通常都是采取接受風險。接受可分為主動或被動，常見的主動接受風險的方式就是建立應急儲備以應對已知或潛在的未知威脅或機會；被動地接受風險則不要求采取任何行動，將其留給項目團隊，待風險發生時視情況進行處理。信息化工程項目建設風險的管理和控制就是要通過識別項目風險、分析項目風險因素和評估項目風險，并以此為基礎，合理地使用多種管理方法、技術和手段對信息化工程項目建設涉及的風險實行有效的控制，采取主動監管，創造條件，盡量擴大風險事件的有利結果，妥善處理風險事故造成的不利后果，以最少的成本保證安全、可靠地實現信息化工程項目建設的總目標。
參 考 文 獻
[1]盧有杰、盧家儀，項目風險管理.清華大學出版社，2001。
關鍵詞：建設項目 風險分析 控制措施 探究
建設目參與部門多、施工周期長、施工環境復雜，不可避免的存在一些風險，如何采取針對性控制措施，降低風險發生，為建設項目的安全實施創造良好環境，是施工單位關注的重點。
一、建設項目風險
建設項目實施過程中存在較多風險，做好風險分析，有助于為提供有效的控制措施提供依據。研究發現，建設項目存在的風險包括：技術風險、組織風險、項目管理風險等。
（一）技術風險
所謂技術風險指建設項目實施過程中，采用的施工工藝、運用的施工技術等存在的風險，主要體現在：未嚴格按照施工工藝進行施工，尤其在施工參數的控制上不夠準確，不僅影響施工質量，而且增加安全事故發生機率。同時，施工隊伍專業水平參差不齊，專業水平差，施工隨意性大等無形中增加風險發生機率。
（二）組織風險
組織風險指對建設項目把握不準，進行施工組織時未充分考慮各環節存在的風險，不能充分利用可利用資源，導致人、設備等安排不合理，不僅影響施工工作的高效開展，而且無疑中增加施工成本開支等。部分建設項目因組織不合理，導致項目資金不能及時撥付到位，導致建設項目停滯，甚至承擔法律責任。
（三）項目管理風險
建設項目施工涉及工種及機械設備較多，需加強管理，統一調度與指揮，才能保證施工工作有條不紊的開展。但如項目管理不善容易導致風險的發生。如不注重施工人員崗前檢查，防護措施不到位會增加墜落風險；不注重施工監督管理，施工質量、施工進度無法保證，承擔一定的責任風險等。總之，項目管理貫穿到整個施工環節，稍有不慎容易導致風險發生，影響建設項目的如期推進。
二、建設項目風險控制措施
（一）做好風險識別分析
建設項目施工難度大，風險因素多，只有做好風險的識別分析，并準確評估發生機率高的風險，而后采取針對性控制措施，才能有效預防風險。因此，建設項目實施過程中應注重做好以下工作：一方面，認真分析建設項目施工圖紙，掌握施工的重點及難點，明確不同施工環節所用的施工工藝以及重要技術參數，尤其注重從施工人員、施工機械、施工材料等較多分析施工中可能出現的風險，并詳細記錄風險內容。另一方面，結合建設項目實際、風險發生機率以及風險造成的嚴重程度，運用綜合評價法、層次分析法等，對風險加以評估、排序，將重點放在發生可能性高、造成損失嚴重的風險的控制上。另外，針對不同風險制定詳細的風險規避方法。例如，針對一些自身無法承擔的風險，可選擇與保險等單位合作，實現風險的轉移，降低風險造成的損失等，為建設項目開展中風險的控制提供依據。
（二）進行科學施工部署
實踐表明，結合建設項目實際進行科學的施工部署，有助于合理調配施工資源，提高施工質量，降低風險的發生。因此，建設項目實施中應注重施工的科學部署，確保以下內容的認真落實：首先，根據簽訂的建設項目施工合同，構建科學的施工組織，尤其應指派經驗豐富、綜合能力較強的人員為項目經理，負責整個建設項目的施工工作。其次，制定明確的施工工作計劃，合理協調施工材料、施工機械進場順序等問題，尤其根據不同階段的風險，制定合理的應急預案，并注重應急預案的演練，以提高風險反映能力。最后，明確不同施工環節負責人職責，必要情況下施行責任制，誰出問題誰負責，杜絕出現風險相互推諉現象的出現。
（三）提高項目管理水平
提高項目管理水平，有助于及時發現建設項目實施中存在的風險，短時間內采取有效措施加以處理，避免風險的進一步蔓延。建設項目實施中可采取以下策略，實現項目管理水平的提升：首先，施工培訓。建設項目實施前組織相關負責人開展施工培訓活動，講解施工風險知識，提高其對風險的識別及應對能力。同時，做好施工人員技術交底工作，講解風險控制的重要性，施工期間加強自律，嚴格依據施工工藝要求施工。其次，完善制度。建設項目實施期間注重完善上崗制度、監督制度、獎罰制度，約束施工人員不良行為的同時，調動施工積極性與主動性，減少違規、違章操作，有效預防風險的出現。最后，加強監督。建設項目實施中加強監督，尤其針對重點環節的施工，技術人員應在現場給予指導，及時指出施工存在的問題，提高施工質量的同時，減少施工風險的發生。
綜上所述，建設項目實施中，為避免風險發生，為施工工作的順利、高效完成奠定基礎，應明確施工期間可能出現的風險，并做好風險識別分析工作，尤其針對可能造成嚴重后果的風險應制定應急預案。同時，加強建設項目整個實施中的規劃，提高項目實施中的監督管理，及時發現潛在風險，采取針對性措施將其消滅在萌芽狀態，為建設項目目標的實現創造安全環境。
參考文獻：
[1]黃波.建設工程項目風險分析與管理研究[D].南京理工大學，2013
摘 要 本文通工程項目關鍵點的廉政風險的剖析，從工程項目關鍵點上廉政風險的表現形式、特點、成因及防控等方面進行分析，并提出相應的對策和建議。
關鍵詞 工程項目 質檢點 廉政風險 防控
工程項目腐敗易發、多發，長期以來是社會關注、群眾反映強烈的反腐重點領域。深入開展工程項目的廉政風險防控工作，建立健全監督和制約長效機制刻不容緩。
本文基于我公司近年來工程項目關鍵點的廉政風險防控工作的管理，對如何加強發電企業工程項目廉政風險防控工作進行分析，并提出相應的對策和建議。筆者就工程項目關鍵點廉政風險防控談談自己初淺的認識。
一、公司工程項目關鍵點廉政風險預控的經驗
伴隨公司近幾年在廉政風險防控機制的建設，公司工程項目關鍵點廉政風險預控工作也在實踐中不斷積累，并有了自己一定的特色。
公司作為浙江省發電企業的標準化“AAAA”企業，正逐步形成集“教育、制度、監督三者并重，自律、他律、律他三管齊下，事前、事中、事后全程監督”為一體的廉政建設防腐機制。自公司成立始，在工程項目中未發現有違廉潔要求規定的事件、案件。2011年公司成為浙能集團“廉政風險防控”示范企業，2012年獲得浙能集團“紀檢監察工作先進單位”。
二、在工程項目關鍵點廉政風險防控建設工作中的不足
（一）主要是工程項目廉政風險防控機制與當前審計發展要求不相適應。
當前，工程項目的審計一般是在工程竣工決算、驗收合格后進行的，審計滯后，對工程項目的全過程不夠清楚，尤其是隱蔽工程無法全面了解。因此工程項目在核算時存在一定的廉政風險。
（二）聘請社會中介機構協助審計工程項目，解決了人員不足問題與廉政風險防控的矛盾存在。公司因審計人員不足聘請中介機構對項目實施審計。中介機構不常駐公司，審計時存在對某些工程變更單的合理性不作進一步分析等現象有一定程度的發生。因此，聘請社會中介機構協助工程項目的審計工作，雖解決了人員不足問題，但與廉政風險防控工作產生了一定的矛盾。
（三）工程項目管理水平與廉政風險防控要求還有較大差距
一是在管理上存在薄弱環節。由于工程項目審計需全覆蓋，對審計管理、資源配置等方面提出了更高的要求，而公司的內控制度還存在著可操作性和執行上往上提升的空間。二是工程核算、審計人員在項目監督時間、空間的隔離使監督管理存在一定程度的缺位。三是對項目開展經常性的監督還不夠多，事前、事中監督做得還不夠好，大多都是事后監督，離廉政風險防控要求還有一定的差距。
三、社會上，一般工程項目關鍵點的廉政風險及其產生原因
目前社會上大多工程項目從項目決策到結束主要包括：投資立項決策階段設計階段招投標階段施工階段結算階段竣工決算階段六個關鍵環節。做好這些重要環節即關鍵點的廉政風險防控和管理，是做好工程項目廉政防控的基礎和前提。但社會上工程建設隊伍多、人員素質差參不齊，在工程管理中可能會出現以下問題：
（一）目前社會上，工程項目管理中關鍵點廉政風險表現形式
1.決策審批環節。在這環節，廉政風險可能有：決策有違“三重一大”制度、審批不規范等情況。
2.招標投標環節。主要表現為對依法必須招標的項目，以會議紀要或集體討論決定等形式替代招標審批文件或規避招標；利用職權或職務上的影響，干涉工程項目投標人資格的確定或評標、中標結果等。
3.工程項目實施和工程質量監督管理環節。主要表現為工程量簽證不規范，可能會存在一些手工修改工程量而未進行簽字確認的情況；審批簽字不規范等風險。
4.資金管理使用環節。主要可能在預算上超標準、超范圍編制預算；擅自提高標準和變更內容，以致項目發生超概算問題；存在年度提前入賬等。
5.竣工驗收環節。主要表現為不按規定程序及時組織項目的竣工驗收，存在竣工驗收時間與合同期限有沖突的現象。
（二）工程項目廉政風險產生的根源
社會上的工程項目廉政風險產生根源，既有制度上的缺陷、監督上的缺位、社會誠信缺失的原因，也有項目參與人員行為失范的原因。
1.存在著制度上不夠完善、執行不夠到位的情況。從工程項目的具體環節和運行程序來看，雖然各項制度體系已基本建立，但仍然存在一些問題：在制度設計中，重制度制定，使制度執行不是很到位；在實際工作中，對設計變更、質量監理、工程驗收等環節的監管不夠嚴密，特別是各個環節上的重要崗位人員作為工程項目的具體執行者，同時又擁有短名單推薦、招投標、項目費用預算和結算、竣工驗收等諸多處理權，這些都將一定程度上導致的廉政風險可能長期存在。
2.存在著監督乏力的問題。社會上發生腐敗的工程項目的制度監督往往流于形式。在這種情況下，一些身處關鍵崗位的專職人員就長期處于“他律形同虛設”的境地，一旦自律的堤壩決口，腐敗便成順理成章之事。
3.外部環境方面具有腐敗的“溫床”。一方面我國還處于新舊經濟管理體制的轉型時期，如何制定好制度來避免腐敗還處于探索階段。另一方面，社會的價值失范和道德約束乏力，傳統的價值觀受到沖擊，也是腐敗案件發生原因之一。
4.承包單位或施工單位的惡性競爭。目前社會上存在有些工程承包商先低價中標，再通過增加變更工程量或者偷工減料、以次充好來取得其商業利益等做法，加大了廉政風險。
5.人員素質缺陷。一起廉政事件是否發生，人的政治思想素質、道德品質是決定性的因素，政治思想素質高、道德品質好，自然抵御廉政風險的能力就強；反之，即使法規制度健全完善、投資領域健康安全，仍有可能被鉆空子。為此，工程項目廉政風險產生的另一主要原因是各環節關鍵崗位人員的道德素質不夠高、拒腐能力不夠強。
一旦發生廉政方面的問題，必定會損害業主及參建各方的合法權益，影響工程項目的安全質量，若不及時治理，還將會助長腐敗現象的蔓延，妨礙企業的科學發展及和諧穩定。
四、加強工程項目關鍵點廉政風險防控工作的對策措施
綜上所述，我們認為，為防止公司發生諸如上述的情況，對公司工程項目廉政風險防控工作要以內控制度為中心、以“教育助廉”、“網絡護廉”、“ 制度建廉”為抓手，建立以“敬畏、尊嚴，知足、惜緣， 感恩、價值”為廉潔文化的廉政風險防控長效機制。
（一）以廉政風險防控工作為基礎，對公司工程項目關鍵點廉政風險進行充分排查
1.對工程項目相關流程、關鍵點上各重要崗位人員的廉政風險進行一次全面排查，并分類管理、制定防控措施。結合工作崗位，規范各關鍵環節的業務操作流程，將重要崗位及工程項目關鍵點上廉政風險排查條目列入公司廉政風險信息庫，實現工程項目廉政風險與公司廉政風險信息庫年度動態更新的長效機制，實現制度管人、制度管事、制度管權。
2.建立工程項目重要崗位的“廉政風險提醒卡”機制，由各黨支部及時對新變動的工程類重要崗位人員進行廉政風險提醒，同時在招投標、合同談判、廢舊物資處置、人員招聘等工作中對相關人員進行“廉政紀律提醒”，實現廉政安全交底，同時建立“廉政風險預警工作機制”，對崗位廉政風險進行動態預警。
（二）抓早抓小，以“教育助廉”強化職工法制意識、自律意識，增強工程相關重要崗位人員廉潔意識
加強工程項目廉政風險防控教育。抓早抓小，運用廉政典型和工程項目上的案件，深入開展崗位廉政紀律教育、示范教育和警示教育，不斷強化工程項目及崗位廉政風險防控意識。其一，增強思想道德的約束力，用道德環境和廉潔氛圍，并將公司“敬畏、尊嚴，知足、惜緣，感恩、價值”的廉政文化融入企業管理，潛移默化地教育、陶冶和感染、影響公司員工，從而更加有效地發揮預防腐敗的重要作用。
其二，實行重要事項教育助廉形式，將有形載體載體和無形載體相結合，將教育主體從重要崗位人員向重要崗位家庭和全體職工延伸。通過“廉內助”、手機廉政課堂、企地聯合進行廉政主題教育或廉潔工程教育、工程重要節點廉潔教育等多種形式濃郁廉潔從業氛圍。
（三）強化監督和懲防職能，使工程項目監督全面細化，推動人員素質和監督管理雙提升雙促進
首先固化監督處理形式。通過“正風肅紀”、專項效能監察等活動進行工程項目監督，及時跟蹤，整改閉環，確保反腐倡廉制度的落實。其次是延伸監督的廣度和深度，內外結合搭建“網絡護廉”平臺，加大對腐敗風險的有效防控。
通過構建紀檢網絡隊伍，成黨風廉政的剛性監督，構成“網絡護廉”的主干力量；引導家庭助廉力量，通過召開“廉內助座談會”等形式構成工程建設項目的柔性監督；深入開展“陽光工程”活動，接受員工對工程項目的陽光監督；設立蘭電公司黨風廉政的舉報通道，及時受理工程項目及黨風廉政相關舉報，通過廣泛的群眾監督，形成“網絡護廉”的基礎力量，促進監督防控雙提升。
（四）抓內控體系建設，完善約束機制，規范業務流程，有序形成“制度促廉”工作局面，實現反腐倡廉與工程項目管理工作的有機結合
1.以內控體系建設為抓手，全面提升企業管理水平和風險防范能力。確定內部控制制度優化、制度運行評價等工作進度，制作流程圖，評估內控制度合理、合規性。
2.健全工程建設廉政風險防控責任機制。把工程建設項目廉政風險防控工作納入黨風廉政建設責任制考核范疇，同時簽訂《廉政合同》，落實“一崗雙責”制，把工程質量領導責任制與黨風廉政建設責任制統一起來。
3.建立健全工程項目管理相近關鍵崗位人員輪崗制度。
4.建立風險防控座談會機制，共建廉政防控陣地。
5.針對金額超過50萬元的項目在招投標、資金使用、材料采購、設計變更等存在廉政風險的重點環節，通過看現場、查資料、聽意見、核數據等多種方法，提高制度執行力，充分發揮其應有的規范行為、防范風險的既定目標。
（五）加強工作，嚴肅處理工程項目違規違紀問題，使工程項目廉政風險防控工作得到切實加強
關鍵詞： 建筑工程；項目；風險
中圖分類號：[TU-9] 文獻標識碼：A 文章編號：1001-828X（2012）03-0-01
工程項目風險管理是指通過風險識別、風險分析和風險評價去認識工程項目的風險，并以此為基礎合理地使用各種風險應對措施、管理方法、技術和手段對項目的風險實行有效地控制，妥善處理風險事件造成的不利后果，以最少的成本保證項目總體目標實現的管理工作。認真研究工程項目的風險與控制，提高建筑企業資源的利用效率，使有限的生產資源發揮最佳效能，獲取最大利潤，實現經濟效益最大化，是施工企業科學發展的當務之急，也是施工企業科學發展的必要條件。
一、工程項目的風險辨析
目前，施工企業面臨市場環境有四大特點：一是建筑市場規范程度不高，仍處在完善當中。二是建筑市場多以建設單位意圖為主導，以甲方為“長官”的“長官意識”濃厚。三是建筑業仍以勞動密集型企業為主，突出人海戰術，準入門檻低。四是無序競爭甚至惡意競爭時有發生，綜此，風險處于高發區域，風險識別與管理就必須貫穿于經營工作的全過程。從施工企業項目管理的角度分析，包括以下幾方面的風險：
1.建設單位誠信風險。建設單位資金能力大小、資產能力好壞，誠信度高低，都是影響施工企業是否存在經營風險的原因。有的建設方資金實力較弱，履約能力差；有的建設方誠信度不夠。而與建設方發生訴訟和仲裁又會牽扯施工單位的精力從而影響生產經營。因此，建設單位誠信風險是施工企業生產經營中應防范的首要風險。
2.法律風險。建筑工程施工是一個高風險的施工過程，施工企業作為工程建設的主要參與方不可避免的面臨著各種風險：一是建設單位行為不規范，通過各種手段將風險轉嫁到施工企業身上；二是由于建筑市場惡性競爭，市場供求失衡導致業主和承包商的市場地位不平等，交易條件不公平；另外一個重要原因就是施工企業內部管理不善，留下了隱患。如分包商和材料供應商訴訟的風險、“聯營”和“掛靠”風險。
3.安全質量工期風險。在“以人為本”理念為大多企業管理方針的今天，安全、質量、工期是建筑施工企業的生命線，三者相互依存，缺一不可。如果施工企業是粗放型的管理，一個環節發生問題，如工期滯后、發生質量與安全事故，都將給企業帶來巨大的經濟損失，不僅喪失了經濟利益，甚至危及了企業的聲譽及存亡。
4.工程結算風險。竣工結算是項目生產經營的結果，但同時，項目部也面臨著發生后期損失的風險。這類風險的主要表現是：結算資料不齊全，導致工程結算難辦甚至造成重大損失；建設方因多種原因拖延最終結算，造成施工企業遲遲不能回收工程尾款；建設方不確定交工時間，拖延竣工；委托中介機構進行按比例提成性質的審計，使合同價款不斷縮水，尾款越審越少，甚至出現所謂“超時”現象； 建設方付款時以物沖抵工程款或以工期和質量問題為借口進行反索賠，使工程尾款出現縮水和難以回收的風險。
5.資金風險。資金是企業的血液；對施工企業而言尤為如此。目前的建筑市場，“軟墊”(施工單位自帶資金施工至一定形象進度再付款)和“硬墊”(施工單位向建設單位打款包括履約保證金等)普遍存在，勢必影響施工企業的資金流動。如果資金鏈斷裂，企業正常的施工生產就難以為繼。因此資金風險是事關施工企業存繼與否的重要風險。主要表現為工程款和各類墊資、保證金無法及時回收的風險。
二、工程項目的風險控制
在建設方和施工方的關系識別上，建設方在一定意義上是施工方的衣食父母，施工方識別風險是為了更好地防范風險，從而在保護自己利益的基礎上更好地服務于建設方。施工企業必須提高企業危機意識和防范意識，以風險管理為核心內容，在強化和規范項目內部管理上下功夫。
1.切實做好投標中的風險評估與控制。孫子曰“多算勝，少算不勝，由此觀之，勝負見矣”。所謂“多算”，就是事先的謀劃。從目前現狀來看，施工企業對施工階段的管理比較重視，而為占領市場確保中標額，風險意識則較為薄弱，低價中標普遍存在。造成了項目中標即虧，由此背上沉重的包袱。因此，必須加強投標前的策劃與風險評估。對擬投標項目的合法性、合理性、可行性、可控性和各種風險進行充分的分析。對有“硬傷”、存在致命風險的項目要果敢放棄。再者，要完善合同。在工程項目中標后，施工合同簽約前，要逐條研究合同條款，運用政策法規完善內容，對合同的重要條款要嚴格把關，勇于堅持原則，維護施工單位利益。施工企業應盡可能爭取套用主管部門推廣使用的示范合同文本，特別應約定簽證索賠事項的程序與權限、竣工結算時間、材料與人工市場價格波動時合同價款的調整方法、延遲支付工程款的違約責任等，墊資合同還應約定由建設單位支付墊資的利息(未約定利息時按不支付利息處理，相當于施工企業無償結款給建設單位使用)。有條件時，盡可能請專業律師幫助審查招投標文件和合同條款。三是要推行架子隊、工程隊建設，選擇好分包隊伍。要增強法律意識，嚴禁無資質和低資質企業“掛靠”分包工程，推行架子隊、工程隊建設，對專業性極強、合同約定、合規合法、確實需要分包的項目，應選擇有實力、信譽好的長期戰略合作伙伴。要加強對分包企業的監督管理，建立分包企業風險抵押金制度。
關鍵詞：總承包模式 D-B模式 風險因素 風險分擔
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公路項目中總承包風險評價的意義
設計-施工總承包模式，在應用總也促進了公路建設標準的統一，有利于管理的層次簡單化，控制了中間環節的舞弊行為出現。然而在實施過程中該模式還是會存在一定的應用風險，所以必須建立與相適應的風險評價機制與對策，因此對其風險控制的研究有如下意義：對風險的準確評價可以提高承包者對工程中可能出現的風險提高警惕，是項目順利開展；風險評價為業主和總承包商提供必要的風險識別機制，幫助其應對風險時可以有計劃的進行風險控制，從而優化資源的利用效率；再有就是我國的公路建設項目中總承包的應用還處在發展階段仍有許多的問還沒有解決，因需要借助風險評估機制和控制措施來防止工程中出現重大的問題而影響施工與項目完成，以此提高項目的抗風險能力，實現多方共贏的局面。
在DB管理中的風險因素
1、國家法規風險
在全國開展的設計-施工總承包項目中，改變了原有的工程量清單合同模式而應用總承包模式的總價合同，從表面上看業主方只要將總價合同訂立在概預算內，就可將合同風險轉嫁到中標的設計與施工單位身上。但是在實際的應用總如果國家相關的法規沒有明確總承包單位與業主之間的協調機制，那么在實際的操作中就會導致履約與經營上的弊端，容易形成風險而危及項目開展。靈活有效的國家政策與法規是保障業主與承包方之前利益的重要基礎，所以國家針對性的政策將影響總承包模式的風險概率。
市場化風險
市場開放是建筑工程項目必須面對的現實情況，在市場開放程度不斷增加的情況下，導致了施工方與業主方、供應商之間的地位不斷改變，投招標中的低價中標導致了施工企業巨大的經營風險。施工企業籌資能力如果不強，一旦出現資金上的斷鏈就會導致項目的建設與質量保證，這種風險是不容忽視的。
組織協調風險
在設計-施工總承包的模式下，設計單位通常都不會具備較高的施工資質，而施工企業也不具備設計的資質，所以在設計-施工總承包的模式下，二者之前必須進行協調。目前在應用過程中，出現的突出問題是業主雖然將總承包給了設計-施工的聯合單位，但是該單位的管理模式沒有與總承包模式相接軌，其內部管理就出現了不適應問題，即表面是總承包實際上的運作模式還是設計與施工相互獨立而不能形成有機的協調，而使得項目設計與施工有機的結合起來達到優化項目開展的效果，此時還需要業主方進行干預，所以這就不能發揮總承包的優勢。
施工單位自身的風險因素
在目前的市場環境下，施工單位還不能完全適應總承包所帶來的融資問題，而傳統的模式下施工單位基本不需要進行自我融資與市場化經營，所以面對總承包模式，合同金額大幅度增加，而施工企業自身又不能在短期內提高融資水平與管理水平，尤其是在風險掌控上不能做到合理而科學，這就導致了如施工設備不足、不能很好的參與設計、施工組織不夠合理、資金調配不合理、現場管理不力等情況，這些都是制約設計-施工模式在公路鮮明中實施的潛在風險。
加強設計-施工總承包模式風險控制的措施
1、在合同談判階段重視協商
合同是總承包模式開展的重要基礎，在合同簽訂的時候即應當對其形式與履約方式進行適應性調整，按照總承包的模式進行全面的完善。在我國相關的法規還不夠完整的情況下，就行在談判的過程中對各項細節進行權衡，對不確定的風險進行提前預判，并針對其造成的后果進行約束，使之可以形成一個明確的分攤機制，利用與總承包的施工企業所建立的風險識別與控制機制相結合，形成一個有明確風險控制約束效力的承包合同。這樣在風險出現的時候，就可按照合同的相關條款進行風險控制。
組織施工單位積極參與勘測與設計
設計-施工的總承包模式必須將設計與施工單位有機的聯系起來，在項目開展中施工單位必須主動的與設計單位進行協調與溝通，因為設計單位與施工單位在現階段是兩個獨立的系統，而在設計-施工總承包的模式下要求施工與設計單位必須保證最大限度的協調與溝通這樣才能保證項目風險最低。在實際的操作中，承建單位必須參與到勘測與設計的全過程中，充分掌握風險的主動權，利用設計優化與協商來降低風險對自身的影響，尋求一種分擔機制來保證各方的利益與責任合理。另外在參與的過程中也可根據設計需求來組織資金與設備，以此做好充分的準備來面對施工中可能出現的風險，這樣也就提高了自身抵御風險的能力。
建立合同的收益調節機制
在設計-施工的模式中，設計單位也應主動與施工單位進行價值創造，這時設計-施工總承包模式下的突出特征。設計-施工總承包模式最大的特征就是可以避免設計與施工單位之間的矛盾，利用通暢的溝通來達到對項目的合理設計，從而達到縮短工期、降低成本的目標。但是如果設計單位和施工單位之間存在溝通上的矛盾則就會導致這個優勢的喪失，反而會影響項目的開展。
所以在承建單位開展項目實施的時候必須保證主動權和在聯合體中的代表位置外，應積極的與設計單位進行全面而深入的合作，建立一個有效的合作機制來控制溝通不暢的風險，在D-B中只有確立總承包的主動權，并建立一個有效的溝通機制與的風險分擔機制才能讓各方在公平、公開的環境下，對項目的細節進行全面溝通，讓設計與施工單位建立一種共同體模式，從而讓設計與施工順滑的銜接，進而實現項目開展的低風險。
全面掌握總承包的相關法律法規
當前的市場運行模式更多的是依靠市場法律來規范，在總承包的模式下，應重視對合同條款的確定與履行，在具體的實施過程中必須按照相關法律來規范合同的訂立，即在合同簽訂的過程中就保證其完善而合法，業主必須在這個環節中起到重要的作用，所以必須全面掌握相關的法律與規范要求，監督各方在簽訂合同的過程中尊重客觀事實與相關各方的利益關系，利益合理利益與責任分攤來約束各方在項目中所體現的權利與義務。這樣才能在在項目實施的過程中起到掌控大局的作用，盡量利用法律、合同、溝通、監督機制來降低風險的出現與控制其影響范圍。
結束語
公路設計施工總承包模式可以使設計、施工雙方優勢互補，克服了設計和施工間分離的弊端，增加了設計與施工之間的溝通與交流。減少了中間環節，加快了信息反饋，減少了處理問題的時間，有利于優化設計和合理地進行工程變更，但是在實際的應用中必須建立完善的風險分分擔機制與激勵機制，這樣才能保證其風險控制的有效。
參考文獻：
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